一种传送用于上行链路传输的信令的方法，包括：使用码本来联合编码至少一个秩指示(RI)和至少一个预编码矩阵指示符(PMI)；以及向接入终端发送所述联合编码的RI和PMI，其中，所述RI是基于每分量载波来与所述PMI联合编码的。

### 一、 目标专利权利要求1的技术方案解释

根据目标专利说明书（CN102415043B）的记载，权利要求1要求保护一种传送用于上行链路传输的信令的方法。其核心解决的问题是如何在支持MIMO（多输入多输出）操作的系统中，有效地传送信道反馈（秩指示RI和预编码矩阵指示符PMI）以减少信令开销。

结合说明书原文，各技术特征的具体解释如下：

* **技术特征A（使用码本来联合编码至少一个RI和至少一个PMI）：** 说明书[0081]段明确指出，“AP可以使用码本来联合编码秩指示符(RI)和预编码矩阵指示符(PMI)……使用任何适当的方式（例如，通过RI和PMI的串联）来联合编码的”。即在发送端，将这两个MIMO操作必需的参数通过码表映射组合为一个编码实体。

* **技术特征B（向接入终端发送联合编码的RI和PMI）：** 说明书[0081]段指出“AP可以将联合编码的RI和PMI发送给AT”。此处明确了信令的传输方向为下行链路（从接入点AP到接入终端AT），用于指导AT的上行链路传输。

* **技术特征C（RI基于每分量载波与PMI联合编码）：** 说明书[0083]段和[0085]段记载了信令在频域上的粒度，即“可以针对每分量载波编码单个PMI和单个RI……对于每分量载波，将RI与PMI进行联合编码，其中，PMI指示每分量载波的RI和相关联的预编码向量/矩阵”。这表明该方法在多载波场景下，针对每一个独立的分量载波分别进行RI和PMI的联合编码与指示。

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### 二、 对比文件公开情况分析

在提供的对比文件中，**D2（US20080260059A1）**与**D1（US20080219370A1）**提供了与权利要求1最相关的技术教导。（注：D3 WO2008131352A1 为 D2 的同族专利，实质内容相同，下文以 D2 为主进行分析）。

**1. D2 (US20080260059A1) 的公开情况：**

* **对技术特征A和B的实质公开：** D2 旨在解决MIMO通信中预编码信息验证的信令开销问题。D2 原文 [0019] 段公开了 eNodeB 向 WTRU（无线发射/接收单元，即接入终端）发送包含预编码确认消息的验证消息（PMI indicator）。更关键的是，D2 [0041] 段明确指出：“Precoding information or PMI may contain all the information related to MIMO precoding including rank information.”（预编码信息或PMI可以包含所有与MIMO预编码相关的信息，包括秩信息）。在编码方式上，D2 [0045] 段以及 [0060] 段详细描述了联合编码（Joint coding）的应用：“Joint coding combines confirmation and indication messages... Joint coding may be performed for precoding confirmation message, precoding information or indication messages which may or may not include rank information...”。D2 的 **Table 8B** 和 **Table 11B** 更是直接给出了联合编码表（Joint Coding for Precoding Confirmation, Indication and Rank Override Messages）。因此，D2 毫无异议地公开了基站（AP）向终端（AT）发送联合编码的PMI和秩信息（RI）。

* **对技术特征C的实质公开：** D2 虽未直接使用“分量载波（component carrier）”这一LTE-A术语，但其公开了完全相同的频域粒度处理机制。D2 [0010] 段和 [0063] 段公开了频率选择性预编码（Frequency selective precoding），将整个系统带宽划分为多个子带（sub-bands）或资源块组（RBGs）。[0063] 段明确指出 eNodeB 为 N 个子带发送 N 个预编码矩阵（PMI_k1, ..., PMI_kN）。这实质上公开了在频域的每个独立划分单元（子带/RBG）上分别处理预编码信息的技术特征。

**2. D1 (US20080219370A1) 的公开情况：**

* D1 主要涉及 UE 到 Node-B 的上行链路反馈结构。D1 [0042] 段明确公开了 RI 和 PMI 的联合编码：“Another possibility is to jointly encode CQI and PMI feedback and RI when the RI is reported.”（另一种可能是当报告RI时，将CQI和PMI反馈以及RI进行联合编码）。然而，D1 描述的是 UE 向 Node-B 发送反馈，而不是目标专利特征B中要求的 AP 向 AT 发送。

* D1 [0032] 段也公开了基于“sub-bands”（子带）的频率粒度。因此，D1 可以作为证明“在无线通信中将RI与PMI进行联合编码以节省开销属于本领域常规技术手段”的强有力辅助证据。

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### 三、 特征比对表

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### 四、 最接近的对比文件 (CPA) 评述

**适合作为最接近的对比文件：D2 (US20080260059A1)** （或其同族 D3）。

**分析理由（基于技术问题与技术效果）：**

1. **解决的技术问题相同：** 目标专利要解决的是在引入MIMO操作时，如何高效地“传送用于上行链路MIMO操作的信令”，以降低控制信道的开销。D2 [0004]-[0008] 段指出的技术问题同样是：MIMO系统中预编码信息的显式信令会导致巨大的信令开销（signaling overhead），亟需一种高效的预编码信息指示方案。

2. **达到的技术效果相同：** 目标专利通过联合编码 RI 和 PMI 减少了信令传输的比特数。D2 [0045]-[0052] 段通过采用联合编码（Joint coding）结合确认消息、预编码指示和秩信息，将多个离散的状态压缩到一个编码字段（PMI_IND）中，明确指出了其技术效果是“提供比直接方法更高的效率 (provides greater efficiency)”，且不增加接收端的检测复杂度。

3. **技术领域与场景一致：** 两者均针对LTE演进系统（E-UTRA），并且都涉及基站向终端下发预编码与秩参数的过程。D2 涵盖了权利要求1绝大部分核心技术特征，是评价创造性最理想的起点。

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### 五、 无效请求中最薄弱的技术特征

若针对该专利提出无效请求，**最薄弱的技术特征为特征C中的限定语：“基于每分量载波 (per component carrier)”**。

**薄弱原因分析：**

1. **字面新颖性风险：** 在 D1-D6 这批 2008-2009 年左右的对比文件中，普遍使用的频域划分术语是“子带（sub-band）”或“资源块组（RBG）”。“分量载波（component carrier）”通常是 LTE-Advanced（Release 10及以后）引入载波聚合（Carrier Aggregation）技术后才成为标准术语的。如果专利权人在口审中严格主张“分量载波”特指载波聚合场景下的独立载波，而非传统的“子带”，则容易在字面上避开 D2 的新颖性破坏。

2. **创造性突破口：** 尽管在字面上未被 D2 直接公开，但此特征极易被创造性攻击击破。在无效理由的构建中，应主张：**“分量载波”与“子带”在频域资源划分的本质和信号处理逻辑上是等同的**。D2 已经教导了“针对频域上的不同划分单元（子带/RBG）分别独立进行预编码和秩信息的指示”。当本领域技术人员面对多载波（载波聚合）系统时，将原本用于单个子带的信令机制直接平移或应用到独立的“分量载波”上，仅仅是频域粒度名称的替换或应用场景的常规延伸，并未产生预料不到的技术效果。因此，该特征虽然在术语表述上可能是最薄弱的防线，但在结合 D2 与公知常识的创造性评理下，依然极难维持有效。

**一、 结合目标专利说明书对权利要求1的解释**

根据目标专利说明书（CN102415043B），权利要求1保护的是一种**由接入点（AP/基站）执行**的、用于指示接入终端（AT/用户设备）如何进行**上行链路MIMO操作**的下行信令传送方法。

1. **信令作用方向**：虽然标题为“传送用于上行链路传输的信令”，但本方法的执行主体是基站，它通过下行链路（向接入终端发送）指示AT在上行传输中应使用的秩（RI）和预编码矩阵（PMI）。

2. **联合编码与码本**：说明书[0080]段指出，对于采用特定天线配置的MIMO系统，预编码矩阵指示符（PMI）参考码本表（Codebook），且由于码本条目总尺寸较小，可以将秩指示符（RI）与PMI联合编码（Jointly Encoded），以此节约控制信令的开销。

3. **基于每分量载波（Per-component carrier）**：说明书[0080]和[0083]段明确指出，在多载波系统（如LTE-Advanced中的载波聚合）中，可以针对“每分量载波”采用单个PMI和单个秩，并将RI与PMI在分量载波的层级上进行联合编码。这与单载波系统中的全局编码或基于子带（Subband）的编码存在粒度上的区别。

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**二、 权利要求1技术特征比对表**

以下为权利要求1与对比文件D1（WO2008114956A1）、D2（CA2694670A1）及D3（US20090046582A1）的特征比对。注：D2与D3为同族专利，说明书内容实质相同，故在分析中合并看待。

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**三、 对比文件公开情况详细分析**

### 1. 对比文件D1 (WO2008114956A1)

* **关于联合编码（对应特征A）**：D1原文 `[0018]` 段列举了UE在PUCCH上反馈的控制信息类型，包括“MIMO Rank”（MIMO秩）和“MIMO Precoding”（MIMO预编码）。D1原文 `[0106]` 段明确记载：“we describe a scheme to jointly code different types of feedback information from the UE as shown in FIG. 14... rank and selected layers information is combined into a single field.”（我们描述了一种对来自UE的不同类型的反馈信息进行联合编码的方案……秩和所选层信息被组合成一个单一字段）。这**实质公开**了特征A中对RI和PMI进行联合编码的动作，但其应用场景是上行反馈。

* **关于向下行发送（对应特征B）**：D1原文 `[0093]` 段指出：“base station also needs to inform the user equipment of the precoding information used on transmitted subbands. This results in additional signaling overhead in the downlink.” 且 `[0094]` 段指出：“base station additionally needs to indicate the transmitted MIMO rank on different subbands”。这表明D1意识到了基站需要向UE发送秩和预编码信息，并且存在开销问题，但D1并未明确给出“在下行链路中将二者联合编码后发送”的技术方案。

* **关于每分量载波（对应特征C）**：D1原文 `[0094]` 描述的是：“optimal rank may be different on different subbands... UE needs to include the rank information... on a subband basis.”。D1讨论的是基于“子带（Subband）”的反馈，这属于同一载波内部的频域资源划分，不同于目标专利中用于载波聚合场景的“分量载波（Component Carrier）”。

### 2. 对比文件D2 (CA2694670A1) & D3 (US20090046582A1)

* D2和D3互为同族（均要求优先权60/956,106），技术内容完全一致。其核心发明点在于基站（Node B）使用与业务数据相同的预编码矩阵对控制信息（如PDCCH）进行波束成形（Beamforming），以提高控制信息的覆盖率。

* 原文 `[0053]`（以D3为例）记载：“The UE may generate precoding matrix indicator (PMI) information... The UE may also generate CQI information... The UE may send the PMI and CQI information to the Node B”。这仅仅描述了常规的闭环MIMO反馈过程。全篇并未涉及将秩指示（RI）与预编码矩阵指示符（PMI）进行联合编码以节省信令开销的技术手段，也不涉及分量载波。

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**四、 最接近的对比文件（CPA）分析**

**在创造性分析中，D1（WO2008114956A1）最适合作为最接近的对比文件。**

* **从整体解决的技术问题来看**：目标专利解决的技术问题是如何减少无线通信系统中MIMO操作信令的传输开销；D1解决的技术问题同样是如何高效地传输控制信道信息（Efficient uplink feedback / control channel transmission），克服分别编码导致系统资源消耗过大的缺陷。D2/D3解决的则是控制信道覆盖率和传输可靠性的问题（通过波束成形）。

* **从技术效果来看**：目标专利和D1均通过“联合编码（Joint Coding）”不同类型的控制字段来缩减比特位宽，实现信令开销的降低。

* **结论**：D1与目标专利属于相同的技术领域，面临高度相似的技术问题（控制信令开销大），且采用了相同的核心技术手段（将秩与预编码联合编码），因此D1是无效推演中最佳的跳板。

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**五、 区别技术特征及无效请求中最薄弱环节分析**

以D1为最接近的现有技术，权利要求1未被公开的区别技术特征在于：

1. **信令交互的方向性**：D1详细公开的是UE向基站的上行联合编码反馈，而权利要求1限定的是基站**向接入终端发送**（下行信令指示上行操作）。

2. **频域粒度**：权利要求1限定RI和PMI是**基于每分量载波（per-component carrier）**进行联合编码的，而D1仅公开了基于子带（subband）的粒度。

**若提出无效宣告请求，最薄弱的技术特征是：“所述RI是基于每分量载波来与所述PMI联合编码的”。**

**原因分析**：

在通信领域的专利无效中，“子带（Subband）”和“分量载波（Component Carrier）”代表了不同演进阶段的技术特征。D1的背景主要是LTE Rel-8（单载波系统），其中的子带是单载波带宽内的频率切片；而“分量载波”是LTE-Advanced引入的载波聚合（Carrier Aggregation）技术特有概念。

若要通过D1结合公知常识或其他对比文件来论述该特征不具备创造性，专利权人极易进行如下抗辩：将单载波系统下针对“子带”的上行反馈联合编码逻辑，直接跨界平移到多载波系统下针对“每分量载波”的下行信令指示，两者在信道衰落独立性、跨载波调度复杂度以及协议架构上均存在显著差异，本领域技术人员没有动机将D1的子带逻辑直接等同于分量载波逻辑。其他对比文件（D2/D3）也完全没有弥补这一频域粒度特征的缺失。因此，打破该特征的非显而易见性将是无效策略中难度最大的环节。

根据权利要求1所述的方法，其中，联合编码进一步包括：基于每分量载波来联合编码多个PMI和单个RI。

一种传送用于上行链路传输的信令的方法，包括：接收联合编码的秩指示(RI)和预编码矩阵指示符(PMI)，其中，所述RI是基于每分量载波来与所述PMI联合编码的； 使用码本来解码所述联合编码的RI和PMI，以确定RI和PMI；以及在上行链路传输中使用所确定的所述RI和PMI。

根据权利要求3所述的方法，其中，所确定的所述RI和PMI包括对应于每分量载波的多个PMI和对应于每分量载波的单个RI。

一种传送用于上行链路传输的信令的装置，包括：用于使用码本来联合编码至少一个秩指示(RI)和至少一个预编码矩阵指示符(PMI)的逻辑器件；以及用于向接入终端发送所述联合编码的RI和PMI的逻辑器件，其中，所述RI是基于每分量载波来与所述PMI联合编码的。

根据权利要求5所述的装置，其中，所述用于联合编码的逻辑器件进一步包括：用于基于每分量载波来联合编码多个PMI和单个RI的逻辑器件。

一种传送用于上行链路传输的信令的装置，包括：用于接收联合编码的秩指示(RI)和预编码矩阵指示符(PMI)的逻辑器件，其中，所述RI是基于每分量载波来与所述PMI联合编码的； 用于使用码本来解码所述联合编码的RI和PMI以确定RI和PMI的逻辑器件；以及用于在上行链路传输中使用所确定的所述RI和PMI的逻辑器件。

根据权利要求7所述的装置，其中，所确定的所述RI和PMI包括对应于每分量载波的多个PMI和对应于每分量载波的单个RI。

一种传送用于上行链路传输的信令的装置，包括：用于使用码本来联合编码至少一个秩指示(RI)和至少一个预编码矩阵指示符(PMI)的模块；以及用于向接入终端发送所述联合编码的RI和PMI的模块，其中，所述RI是基于每分量载波来与所述PMI联合编码的。

根据权利要求9所述的装置，其中，所述用于联合编码的模块进一步包括：用于基于每分量载波来联合编码多个PMI和单个RI的模块。

一种传送用于上行链路传输的信令的装置，包括：用于接收联合编码的秩指示(RI)和预编码矩阵指示符(PMI)的模块，其中，所述RI是基于每分量载波来与所述PMI联合编码的； 用于使用码本来解码所述联合编码的RI和PMI以确定RI和PMI的模块；以及用于在上行链路传输中使用所确定的所述RI和PMI的模块。

根据权利要求11所述的装置，其中，所确定的所述RI和PMI包括：用于对应于每分量载波的多个PMI和对应于每分量载波的单个RI的模块。

一种传送用于上行链路传输的信令的装置，包括：至少一个处理器，其被配置成： 使用码本来联合编码至少一个秩指示(RI)和至少一个预编码矩阵指示符(PMI)；以及向接入终端发送所述联合编码的RI和PMI；以及存储器，其耦合到所述至少一个处理器， 其中，所述RI是基于每分量载波来与所述PMI联合编码的。

根据权利要求13所述的装置，其中，联合编码进一步包括：基于每分量载波来联合编码多个PMI和单个RI。

一种传送用于上行链路传输的信令的装置，包括：至少一个处理器，其被配置成： 接收联合编码的秩指示(RI)和预编码矩阵指示符(PMI)，其中，所述RI是基于每分量载波来与所述PMI联合编码的，使用码本来解码所述联合编码的RI和PMI，以确定RI和PMI，以及在上行链路传输中使用所确定的所述RI和PMI；以及存储器，其耦合到所述至少一个处理器。

根据权利要求15所述的装置，其中，所确定的所述RI和PMI包括对应于每分量载波的多个PMI和对应于每分量载波的单个RI。