一种用户装置的方法，所述方法用于由所述用户装置在网络中发起自主切换，所述方法包括：由所述用户装置从源网络装置接收对无线电资源控制配置信息的指示，；所述无线电资源控制配置信息用于由所述用户装置在接入目标小区的目标网络装置时使用；以及在所述对无线电资源控制配置信息的指示仅包括用于所述目标小区中的无线电资源重新配置的无线电资源控制配置信息的一部分的情况下：在被包括在所述指示中的所述资源中的至少一些资源上对所述目标网络装置执行随机接入；并且向所述目标网络装置传输无线电资源控制连接建立请求消息。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标专利权利要求1进行深入的法律与技术特征解析。

首先需要说明的是，经细致比对，**目标专利说明书【说明书.docx】与对比文件1【CN110431880B】在文字叙述上存在极高的重合度（除个别翻译或排版微调外，实质为同一套技术方案文本），因此对比文件1实际上构成了目标专利的“自身公开方案”或全同案。** 在本案的创造性或新颖性分析中，我们将客观地将其作为一份独立的对比文件进行特征比对。

以下是针对权利要求1的详细解析、特征比对、最接近现有技术分析以及无效请求防御/攻击策略的全面报告。

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## 一、 权利要求1的技术特征拆解与说明书支持分析

根据目标专利说明书的记载，权利要求1的核心发明点在于：**为自主切换（Autonomous Handover）提供了一种灵活且定制化的信令机制。** 传统切换由网络侧强力控制，但在非许可频谱（如MulteFire）中由于先听后说（LBT）机制，切换命令极易丢失或延迟。目标专利通过允许目标基站根据负载等情况配置“完整”、“部分”或“无”RRC配置，使得UE在仅收到“部分”配置时，能够灵活选择随机接入后发送“RRC连接建立请求消息”而非传统的重新配置完成消息，从而在降低目标小区资源预留负载的同时，保证了切换的快速实施。

* **技术特征A（前序部分+方法步骤1）：** 属于触发背景与预配置阶段。说明书第`[0049]`段和`[0050]`段明确指出，该方案特别用于自主用户装置切换（由UE在满足标准时发起），且源网络装置在切换前向目标网络装置请求并转发RRC配置信息的至少一部分。

* **技术特征B（配置信息用途）：** 对应说明书第`[0050]`段，该预配置的RRC信息是供UE在发起与目标网络装置切换以建立连接时使用的。

* **技术特征C（部分配置分支-随机接入）：** 对应说明书第`[0011]`、`[0019]`以及具体实施方式第`[0086]`、`[0112]`段。当响应仅包括部分无线电资源控制配置（例如仅包括`MobilityControlInfo`）时，用户装置在这些被包括的资源上执行随机接入。这允许支持目标网络装置中的无争用RA过程，减少读取系统信息的时间。

* **技术特征D（部分配置分支-后续信令）：** 对应说明书第`[0011]`、`[0019]`、`[0086]`和`[0112]`段。在部分配置下，UE不是发送`RRCConnectionReconfigurationComplete`，而是向目标网络装置传输与`RRCConnectionReestablishmentRequest`类似或相同的**无线电资源控制连接建立请求消息**，以向目标小区请求建立连接并获取更完整的专用配置（如`radioResourceConfigDedicated`）。

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## 二、 对比文件原文详细出处及特征比对表

为了客观评估权利要求1的新颖性与创造性，我们将权利要求1的各项技术特征与以下两份对比文件进行严格比对：

1. **对比文件1（D1）：** `CN110431880B`《通信系统》，公开日：2022年06月10日。

2. **对比文件2（D2）：** `US2017086106A1`《METHODS, SYSTEMS, AND DEVICES FOR NETWORK-PROVIDED AUTONOMOUS HANDOVER》，公开日：2017年03月23日。

### 权利要求1技术特征比对表

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## 三、 对比文件公开性与最接近现有技术分析

### 1. 各对比文件特征公开结论

* **对比文件1（D1，CN110431880B）：** 如上表所示，D1**毫无疑问地公开了权利要求1的全部技术特征（A、B、C、D）**。由于目标专利说明书与D1文字近乎完全一致，D1构成目标专利权利要求1的**全同现有技术**。如果D1的申请日/公开日早于目标专利的优先权日，权利要求1将直接丧失**新颖性**。

* **对比文件2（D2，US2017086106A1）：** D2公开了技术特征A和B，即基于网络预授权或网络下发AHG（自主切换授权）来实现UE侧发起的自主切换。但是，**D2没有公开核心特征C和D**。D2的体系中，自主切换的信令选择仅取决于“收到HO命令（非竞争RACH）”或“未收到HO命令/定时器超时（竞争RACH并由基站侧Fetch Context）”，并未设计出“根据RRC配置信息的完整度（完全/部分/无）来定制化选择三路不同信令过程”的方案，更未提及在“部分配置”时由UE发送“无线电资源控制连接建立请求消息”。

### 2. 最接近现有技术（Closest Prior Art）的确定

在创造性分析过程中，**对比文件1（D1）最适合作为最接近的对比文件。**

* **技术领域与解决的技术问题相同：** 两者均属于移动通信中用户设备自主切换的技术领域，旨在解决非许可频谱（或受LBT限制的系统）中由于切换信令延迟、目标基站高负载导致过多预留资源的浪费，以及传统切换命令易丢失的问题。

* **技术效果相同：** 两者都通过引入“完全、部分、无”三级动态配置机制，实现了在目标基站高负载时执行“轻量级”切换准备，既减少了目标小区的资源池开销，又避免了UE在发起自主切换前必须读取目标小区系统信息的延迟。

* **技术特征覆盖度最高：** D1覆盖了权利要求1的100%的技术特征。

> 评述：若以D1为最接近现有技术（主审对比文件），权利要求1的全部特征已被全同公开，直接落入新颖性（或结合公知常识的绝对无创造性）的攻击范围。

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## 三、 漏网特征的关联公开情况

由于**对比文件1（D1）已经独立且完全地公开了权利要求1的全部技术特征**，在法律层面，不需要再寻找其他对比文件来组合公开“没有被最接近的对比文件公开的特征”。

但如果退一步，**假设由于某种原因（例如优先权日抗辩成功导致D1不能作为现有技术）必须以对比文件2（D2）作为最接近现有技术**时，我们需要考察未被D2公开的**特征C和特征D**是否被其他证据公开：

* 在现有的文件范围内，**D2没有公开特征C和D**。

* 特征C和D（即通过下发“部分RRC配置”使得UE执行随机接入并发送“RRC连接建立请求消息”来完成轻量级切换）是由D1（CN110431880B）完整公开的。

* 因此，若以D2为主案，必须通过**D2 + D1**的组合来评述创造性。在D2已经提出网络控制的自主切换架构（AHG、Timer机制）的基础上，D1给出了根据RRC配置精细度进行信令定制的具体手段，两者结合评述创造性在技术逻辑上是完全成立且显而易见的。

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## 四、 针对请求方（无效宣告提起方）而言最薄弱的技术特征

如果在专利无效宣告程序中，您作为**请求方**尝试无效这枚目标专利，基于目前的证据链，最薄弱（即**最不容易被攻破、最容易被专利权人拿来做抗辩解释**）的技术特征是：

### **技术特征C与技术特征D的组合（“部分无线电资源控制配置”下的定制信令分支）**

#### 为什么说它是最薄弱的攻击点（对请求方而言的难点）？

1. **避开了传统切换的常规认知：** 传统LTE/5G的切换（Handover）流程中，只要涉及预配置或无竞争接入，网络侧下发的都是“完整的”重新配置信息，UE随后回送的是`RRCConnectionReconfigurationComplete`（如说明书第`[0085]`段方案a）。如果在自主切换中完全没有配置，UE则走传统重建或系统信息读取流程（如方案c）。

2. **“部分配置”+“建立请求”的特异性组合：** 权利要求1保护的这个特定分支（分支b），是让目标基站只给`MobilityControlInfo`（部分配置）以支持无竞争随机接入以确保连通性，但又不给专用无线电资源配置（以减轻基站预留资源的负载），并命令UE在接入后改用发送**“无线电资源控制连接建立请求消息”**。这种将切换（Handover）与连接建立/重建（Establishment/Reestablishment）信令糅合在一起的架构，具有很强的特异性。

#### 请求方如何应对与强化攻击？

* **战术一（直接利用D1）：** 紧紧抓住D1（CN110431880B），因为D1是全同案，文字完全对齐。请求方应将焦点放在**目标专利的优先权日与D1的公开日/申请日的时间轴比对**上。只要确证D1构成了合法的现有技术，这个“最薄弱点”就会因为D1的百分百覆盖而变成最强突破口。

* **战术二（若D1失效，针对D2组合的公知常识补充）：** 如果只能用D2作为主案，专利权人必然辩称：“D2中只提到了有HO Command和无HO Command两种情况，压根没有想到‘部分配置’并发送‘连接建立请求’这一能平衡基站负载与切换时延的巧妙方案。” 此时，请求方必须去3GPP标准规范（如TS 36.331或TS 38.331）中寻找**公知常识证据**，证明在无线电资源紧张时，基站侧仅下发部分重配置参数，以及UE采用`RRCConnectionSetupRequest`或`RRCConnectionReestablishmentRequest`来补全专用配置，在通信领域属于规避系统负载的惯用技术手段，从而剥离该特征的显著技术效果。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将紧密结合目标专利说明书的内在含义，对权利要求1进行全面、严谨的定性与定量分析，并结合各对比文件的原文出处进行逐项特征比对，最后为您指出无效宣告请求流程中的核心突破口与最薄弱环节。

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## 一、 结合目标专利说明书对权利要求1的合理解释

在对权利要求进行侵权或创造性/无效分析前，必须建立在对权利要求技术特征的准确理解之上。结合目标专利说明书的相关记载，对权利要求1的核心概念解释如下：

1. **“自主切换”的内涵**

* **说明书出处**：具体实施方式第 `[0049]` 释明：“以下公开内容特别用于自主用户装置切换，即**当用户装置确定用于切换的必要条件已经满足时由用户装置发起的到目标网络装置的切换**。”

* **代理师解析**：这区别于传统由网络侧（基站）完全主导、下发切换命令（Handover Command）后UE被动执行的切换。本申请中，UE拥有更高的自主决策权，在满足触发标准时自主执行。

2. **“无线电资源控制（RRC）配置信息的一部分（部分配置）”的定义及技术逻辑**

* **说明书出处**：具体实施方式第 `[0011]`、`[0051]`、`[0052]` 记载，目标网络装置对源网络装置的请求做出响应，其响应可以包括“完整无线电资源控制配置”、“部分无线电资源控制配置”以及“没有无线电资源控制配置”。其中，`[0052]` 释明了部分配置带来的技术效果：“部分无线电资源控制配置**允许支持目标网络装置中的无争用RA（随机接入）过程**；……**不需要用户装置在发起自主切换过程之前读取目标网络装置的系统信息**，这减少了切换时间”。

* **代理师解析**：权利要求1所限定的“仅包括……一部分（部分配置）”在技术本质上是指预先下发了部分关键资源（例如仅包括 `MobilityControlInfo`），其既不同于传统全量配置（省去了大量专用承载配置），也不同于无配置（UE无需解析广播系统信息）。

3. **“部分配置”下的特定信令选择（特征C、D）**

* **说明书出处**：说明书第 `[0011]` 及 `[0019]` 明确规定了三套并列的定制化信令机制。针对部分配置，规定为：“**如果响应/指示包括部分无线电资源控制配置，则：从用户装置接收对被包括在响应中的资源中的至少一些资源的随机接入尝试；并且从用户装置接收无线电资源控制连接建立请求消息**。”（对应图7的信令流程步骤718~719）。

* **代理师解析**：特征C和D的结合，实质上是**由“接收到的预配置信息的完备程度”来动态定制UE接入目标小区的信令行为**。当仅有部分配置时，UE不能直接发送“重新配置完成消息”，而必须发送“连接建立请求消息”（或类似的恢复/重建请求消息），以此既利用了部分预留资源加速接入，又通过建立请求向目标侧索取完整的专用配置。

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## 二、 对比文件特征比对与出处分析

本案共涉及4篇对比文件，其中：

* **D1**：`US2010284370A1`（无线网络跨技术切换）

* **D2**：`WO2012146276A1`（多切换准备增强）

* **D3**：`KR1020130139351A`（D2的韩国同族/相关申请）

* **D4**：`CN103493537A`（D2的中国同族公开文本）

由于 **D2、D3、D4 为同一发明在不同国家/机构的公开文本**，技术方案实质相同。为使分析最针对中国无效宣告实务，本报告**以中文文本 D4（CN103493537A）作为主要分析对象**，同时结合 D1 进行综合评述。

### 权利要求1技术特征比对表

表中所指代出处均引自对比文件原文对应的段落号或页面记载：

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## 三、 最接近对比文件的选择及理由

在创造性分析（或无效请求策划）过程中，**对比文件 D4（`CN103493537A`）** 适合被选为**最接近的对比文件（D2、D3 作为其同族，同样适用）**。

### 1. 整体解决的技术问题角度

* **目标专利** 旨在解决由于信道干扰或先听后说（LBT）阻塞导致切换命令延迟到达、无线链路恶化，进而引发切换延迟和掉话的问题。其方案通过“自主切换+定制化部分预配置信令”来平滑切换过程。

* **对比文件 D4**（`CN103493537A`）明确在说明书 `[0020]`、`[0021]` 中指出：“在切换过程中可能存在问题，从而导致切换失败和掉话。这使得服务质量和用户体验质量劣化。……本发明的目的在于提供一种改进的切换过程……减少掉话的发生”。

* **代理师点评**：二者面对的**根本技术痛点完全一致**，即如何解决移动通信在复杂信道环境下的“切换失败”与“掉话（Call Drop）”问题。

### 2. 技术效果与演进方向角度

* **目标专利** 通过目标基站评估自身负载，灵活提供“完整/部分/无”配置，使UE能用最轻量级的存储与信令开销、最快的速度接入。

* **对比文件 D4** 则是通过让目标基站同时对主目标小区和多个备选重建小区进行“轻量级”准入控制（仅配置基本承载），并在 `RRCConnectionReconfiguration` 消息中将这些备选小区的“部分配置（准入参数）”透明传输给UE，实现无缝 fallback（倒退）。

* **代理师点评**：D4 已经提出了**将“非全量的主小区/备选小区配置”预先下发给UE以供后续应急接入**的思想，这与目标专利的“部分配置”具有极高的架构相似性。相比之下，D1 属于异构网络（WiMAX 到 EVDO）之间的预注册核心网网关切换，其信令架构和网络拓扑与本案的蜂窝网内自主演进切换相去甚远。

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## 四、 创造性缺陷与薄弱特征分析（请求方视角）

如果代表无效请求方对目标专利提起无效宣告程序，我们需要清醒地认识到：目标专利权利要求1在撰写上构建了较好的信令闭环，存在**对于请求方来说最薄弱（即最难攻克、目标专利抗辩最强）的技术特征**。

### 最薄弱的技术特征：特征C与特征D的“特定信令组合”

> “在所述对无线电资源控制配置信息的指示**仅包括……一部分的情况下**：……向所述目标网络装置传输**无线电资源控制连接建立请求消息**。”

#### 1. 为什么该特征是最薄弱的突破口？（对请求方而言的难点）

* **信令语义的本质区别（重建 vs 建立）**：

在对比文件 D4 中，UE 获得备选小区的预配置信息后，在主小区切换失败时，触发的是 **“RRC连接重建（Re-establishment）”** 流程。其发送的消息通常是 `RRCConnectionReestablishmentRequest`。

而目标专利权利要求1明确限定，在自主切换中如果收到的是部分配置，UE应传输 **“无线电资源控制连接建立请求消息（Connection Setup Request）”**。

* **专利权人的潜在抗辩**：

在 3GPP 协议体系中，连接“建立”与连接“重建”是两个处于完全不同状态机、使用不同底层信令触发的独立过程。专利权人会极力抗辩：D4 导向的是因切换失败而去往备选小区的“重建”，而目标专利是 UE 在自主触发切换时的“初始建立”，利用部分配置省去读取系统信息的步骤，属于完全不同的新信令机制。

#### 2. 请求方的应对与破局策略（如何攻克该薄弱特征）

为了成功无效掉该权利要求，请求方不能机械地纠结于“建立”与“重建”的字面标准，而应采用**“实质等同/技术必然演进”**的辩论策略：

1. **从技术效果的实质进行等同：**

无论是 D4 的“连接重建请求”还是目标专利的“连接建立请求”，其在**只获得部分预配置信息**的环境下，所起到的技术实质是完全相同的——即：利用已知的部分射频/物理层参数先跨出随机接入的第一步，随后**由于配置不完整，必须向目标基站发送一个“索取更多配置/恢复上下文”的 Layer 3 请求消息**，最终由目标基站下发完整的专用无线资源配置完成接入。D4 的 `[0135]` 已经明确指出了这一实质。

2. **结合公知常识进行无缝覆盖：**

在特定通信场景下（例如源基站与目标基站建链丢失、上下文无法完全恢复时），3GPP 标准协议明文规定“RRC连接重建请求”如果被网络侧拒绝，系统会自动回退或等同转入标准的“RRC连接建立”流程。可以主张，在部分配置导致上下文不完备时，将重建请求变更为建立请求，属于本领域技术人员为了适应自主切换（而非 fallback 重建）制式时，无需付出创造性劳动就能想到的常规协议字段替换。

以下，我将作为一名经验丰富的专利代理师，紧密结合权利要求和目标专利说明书，对提供的对比文件进行深入分析，重点解释这些对比文件是否公开了权利要求的技术特征，并指出其最薄弱的技术特征。

### 1. 技术特征分析与解释

**权利要求 1：一种用户装置的方法，所述方法用于由所述用户装置在网络中发起自主切换，所述方法包括：**

**技术特征 A：由所述用户装置从源网络装置接收对无线电资源控制配置信息的指示，技术特征 B：所述无线电资源控制配置信息用于由所述用户装置在接入目标小区的目标网络装置时使用**

* **解释：** 在自主切换中，UE（用户装置）确定切换条件满足后自行发起切换，而不需要源网络装置先向UE发送切换命令。为了使UE能顺利接入目标小区，它需要知道目标小区的RRC配置（如专用资源控制重配置信息、MobilityControlInfo等）。因此，关键在于UE需事先获得这些用于接入目标小区的RRC配置信息。技术特征A和B正是描述UE如何获得及使用这些信息的：UE通过源网络装置接收RRC配置信息的指示，且这些信息是为接入目标小区准备的。

**权利要求 1（续）：以及在所述对无线电资源控制配置信息的指示仅包括用于所述目标小区中的无线电资源重新配置的无线电资源控制配置信息的一部分的情况下：**

**技术特征 C：在被包括在所述指示中的所述资源中的至少一些资源上对所述目标网络装置执行随机接入技术特征 D：向所述目标网络装置传输无线电资源控制连接建立请求消息。**

* **解释：** 技术特征C和D描述了当UE仅收到部分RRC配置信息时的行为。目标专利说明书在\[0011\]、\[0019\]、\[0031\]、\[0039\]等段落详细描述了这种情况：目标网络装置响应源网络装置的自主切换准备请求时，可能仅分配部分RRC配置（例如，仅包括MobilityControlInfo而不包括radioResourceConfigDedicated，参见目标说明书\[0086\]）。在此情况下，UE在收到这个仅包含部分信息的指示后，仍会使用这些“被包括在所述指示中的所述资源”中的一些来执行随机接入。但是，由于RRC配置是不完整的，UE需要随后传输一个请求建立完整连接的消息，这里被明确规定为“无线电资源控制连接建立请求消息”。目标专利说明书在\[0011\]、\[0019\]中提到的例子是发送一个类似于或就是“RRCConnectionReestablishmentRequest”（RRC连接重建请求）的消息。

### 2. 对比文件原文分析与特征比对

我们先选取一个可能的最接近的对比文件进行特征比对。D1和D2在标题和大部分技术内容上是相同的（D1是US申请，D2是JP专利，两者公开号不同，D1公开号：US2014023045A1，D2公开号：JP2014516502A），我们选取其一，例如D1作为主要比对对象，然后分析其他对比文件的差异。

**特征比对表格**

**针对技术效果和解决的技术问题分析（最接近对比文件的确定）：**

* **D1 (US2014023045A1)：**

* **解决的技术问题：** LTE标准切换中，网络只提供单一目标小区接入信息，如果接入失败，UE需要重新测量、搜索，导致切换延迟、コールドロップ（Call drop，掉话）。

* **技术方案及解决思路：** 源网络在发送切换命令前，从目标网络获取不仅一个目标小区（主入口），还包括多个“re-establishment cells”（重建小区，即辅助入口）的准入控制信息。将这些信息（包含“auxiliary entry”）随切换命令发给UE。当UE接入主小区失败时，它可以立即“fall back”到这些辅助小区尝试重建，而不需要网络重新发起流程。

* **预期技术效果：** 减少コールドロップ，加快切换失败时的重建过程。

* **D3 (WO2014158084A1)：**

* **解决的技术问题：** LTE标准切换要求目标基站接管UE的所有承载。如果目标网络过载或由于其他原因无法接受所有承载，源网络只能取消切换（寻找新目标）或接受丢弃部分承载，严重影响用户体验。

* **技术方案及解决思路：** 引入“selective handover”（选择性切换），即只将UE的部分承载移交至目标基站（Booster Node，助推器节点），保留部分承载继续由源基站（Anchor Node，锚点节点）处理。核心构思是确保S1-MME控制接口连接在移交后仍保持在Anchor Node上，而非隐含地切至Booster Node。

* **预期技术效果：** 支持多连接（Dual Connectivity），优化承载分配，改善用户体验。

* **权利要求 1（目标专利）：**

* **解决的技术问题：** 在例如非许可频带（如Multefire）中，LBT（先听后说）流程可能导致标准网络控制的切换（源发送测量配置、UE反馈测量报告、网络做出切换决定、网络发送切换命令）流程延迟严重，因为任何消息传递都受制于LBT成功（\[0068\]）。这可能导致UE收到切换命令时无线链路质量已经恶化到无法正确接收，引发切换失败。

* **技术方案及解决思路：** 引入“自主切换”（自主移动性），即UE根据网络预配置的触发条件，自行决定并无需源网络明确发送切换命令就发起到目标小区的接入（随机接入）。这能有效避免测量报告反馈、网络决策、切换命令下发等流程由于LBT导致的延迟累积（目标专利技术领域部分\[0069\]描述）。为了使UE能顺利自主接入不同准备水平的目标小区，源网络会向目标网络为这些自主切换目的准备目标小区，并随之将RRC配置（包括可能的“部分”配置）发给UE。UE接收到该指示后，通过被收到的部分配置执行随机接入，随后传输一个建立请求消息（具体是RRC连接建立请求）。权利要求1特别限定了当UE仅收到“部分”RRC配置时的特定行为（特征C和D），以便处理目标网络由于过载等原因仅能分配部分资源的情况，增加了自主切换的灵活性和鲁棒性（目标说明书\[0076\]描述）。

* **核心构思：** 在由UE发起自主切换（而非标准LTE网络发起）的前提下，UE接收接入目标小区的RRC配置（或部分配置），在仅收到部分配置时执行特定随机接入并发送“RRC连接建立请求消息”来建立完整连接。

**结论：**

从解决的技术问题看：D1关注标准LTE网络控制切换失败时的快速重建，D3关注网络选择性移交特定承载。技术构思：D1基于网络准备好完整配置后通过命令告知UE在切换失败时尝试重建；权利要求1则是UE根据触发条件自主决定无需切换命令直接接入，且处理在仅收到目标网络提供的“部分配置”时的接入和后续消息。D1未公开“自主切换”核心构思。更重要的是，解决的问题和构思的巨大差异使得D1并不是一个非常理想的最接近对比文件。

相比之下，目标专利说明书在\[0079\]段描述自主切换时明确提到“The unique autonomous handover request message may include different information from the handover request message used for initiating handovers... as described in some current LTE systems.”，隐含了其是在标准LTE标准（网络控制切换）之外的一种新流程。**因此，对于权利要求1（基于自主切换并处理部分配置接入流程）的创造性分析，很难找到单一的现有技术作为完全“最接近”的对比文件，除非其具体公开了处理UE自主切换接入（且最好是处理部分资源配置接入）的现有技术。鉴于提供给的对比文件均基于标准LTE标准或标准切换准备的扩展（D1用于重建），很难断言D1或D3实质公开或甚至适合做创造性分析中的“最接近”文件。**

**如果没有针对自主切换核心流程处理部分RRC配置接入的更好对比文件，那么权利要求1具有较强的创造性。**

### 3. 各对比文件实质公开特征分析及最薄弱特征

由于上述特征比对表格已详细列出D1对权利要求1特征的比对情况，结合核心构思和D1的技术效果，我们总结各对比文件的情况：

* **D1 (US2014023045A1):**

* **未公开特征：** 主题“用于自主切换的方法”及特征A部分：D1是网络发起和控制标准切换流程的扩展，并不涉及UE根据网络预配置的触发条件自主决定（无需收到命令）发起的切换。特征C描述在收到部分配置时的接入流程也未公开。特征D：D1描述在标准切换失败时的重建流程（D1\[0127\]指明尝试“RRC connection re-establishment”），权利要求1特征D要求发送的是“无线电资源控制连接建立请求消息”（RRC连接建立请求），这是两种LTE标准中完全不同的消息类型（用于重建和建立新连接）。D1未实质公开。

* **实质公开（部分）：** 特征A部分和B：D1实质公开了源基站通过其消息向UE发送准备好的目标小区的接入信息（隐含配置）。

* **预期效果不同：** D1旨在通过提供备选接入小区（辅助条目，隐含配置）加快标准网络控制切换失败后的重建过程，目标明确为减少掉话，但仍属于网络发起和控制切换的扩展。

* **D3 (WO2014158084A1):**

* **未公开特征：** D3的核心在于“选择性切换”和多连接架构（Anchor-Booster），其处理的是承载 选择移交，而权利要求1关注UE自主移动性和处理部分配置接入目标小区的随机接入流程。D3完全不涉及自主切换的概念（基于标准切换流程步骤进行承载移交控制），更谈不上在收到部分配置时发送“RRC连接建立请求”特定消息建立新连接。**实质未公开特征A、B、C、D。**

* **实质公开（部分）：** 隐含公开了特征A部分：源和目标基站之间有信息交换和对承载的指示（D3\[p0057\]描述准备）。

* **总结：** D1和D3均未实质公开权利要求1的核心流程特征：UE自主发起切换接入，特别是在其仅收到部分配置时通过发送“RRC连接建立请求消息”建立完整连接。

**针对无效请求来说最薄弱的技术特征：**

对于请求方来说，要通过无效宣告程序无效权利要求，需要证明该技术方案对本领域技术人员是非显而易见的。对于权利要求1：

* **最薄弱特征是“在所述对无线电资源控制配置信息的指示仅包括一部分的情况下... 向所述目标网络装置传输无线电资源控制连接建立请求消息”（特征D中的消息类型）。** 请求方通过其代理师很难在现有的基于LTE标准的切换架构（甚至标准LTE切换准备的扩展如D1用于重建）找到直接的现有技术支持或本领域技术人员可以显而易见结合的证据。 LTE协议（如3GPP TS 36.331）中明确区分了重建请求（RRC连接重建请求，用于故障恢复、保留安全性、使用源小区上下文信息）和建立请求（RRC连接建立请求，用于新连接建立、重新建立AS安全性流程）。目标专利明确描述当仅有“部分”RRC配置时（不完整配置，可能不涉及安全性上下文保留），通过建立请求特定消息（用于新连接建立）来建立完整连接流程。**本领域技术人员在面对标准切换和甚至切换失败时的重建流程时（如D1所做），难以显而易见地通过改变消息类型或直接使用完全不适用于标准流程和状态的消息来建立完整连接。这一限定具体明确，且在现有标准框架内难以被显而易见地获得。如果没有针对自主切换在仅提供部分配置下建立完整连接流程的现有技术，则该特征是非常难以无效掉的显而易见的。**。即使假设某种条件下消息功能相似（如目标专利说明书在\[0011\]、\[0019\]提到的可以使用或类似于“重建”请求），权利要求1在特征D明确具体地规定了特定消息类型“RRC连接建立请求消息”，而现有标准和D1在对应流程明确使用了“重建”请求特定消息，代理师很难通过简单合理解释或功能等同论点来客服这种明确具体特定消息类型上的巨大差异和消息用途流程上的不同。

**最终结论：**

作为一名经验丰富的代理师，通过深入分析发现，权利要求1通过在由用户装置自主发起的切换下，处理仅收到目标基站分配的部分RRC配置信息接入目标网络的特定流程，并特别具体地规定了发送“RRC连接建立请求消息”来建立完整连接。对比文件D1（针对标准网络发起切换失败时的重建准备扩展）未公开“自主切换”及处理由于仅收到不完整配置信息而发送“RRC连接建立请求”特定消息（不同于标准LTE重建特定消息）的特征构思和特定技术特征。**鉴于所解决问题的构思巨大差异以及权利要求1在消息类型上的明确具体特定限定，难以找到适合的现有技术在无效请求中显而易见结合来无效权利要求1。因此，权利要求1具有较强的创造性，在无效程序中是很难被无效掉的显而易见的。在各技术特征中，“RRC连接建立请求消息”（技术特征D中的特定消息类型限定）对于请求无效方来说是最薄弱的技术特征。**

你好。作为一名经验丰富的专利代理师，我仔细阅读了目标专利（下称“本申请”）的说明书和权利要求1，以及你提供的四份对比文件（D1-D4）。

以下我将紧密结合本申请说明书对权利要求1的技术特征进行解释，随后依据对比文件原文进行详细的比对分析，并在此基础上，从技术问题和效果的角度给出创造性分析的初步意见。

### 第一部分：权利要求1的技术特征解释（结合目标专利说明书）

为了准确界定权利要求1的保护范围，我们需要结合本申请说明书（【说明书.docx】）对其关键术语和步骤进行原意解释：

* **“用户装置（UE）发起自主切换” (技术特征A/F01)**：

* **说明书解释**：参见说明书第[0049]段：“...特别用于自主用户装置切换，即当用户装置确定用于切换的必要条件已经满足时由用户装置发起的到目标网络装置的切换。”

* **代理师解读**：这意味着切换的触发决策是由UE做出的，而不是像传统切换那样完全由网络侧决策并下发切换命令。UE在满足特定标准时，“自主地发起朝向目标小区的随机接入过程”（第[0072]段）。

* **“从源网络装置接收对无线电资源控制（RRC）配置信息的指示” (技术特征A/F02/F03)**：

* **说明书解释**：参见说明书第[0050]段和第[0052]段。源网络装置预先向目标请求RRC配置，并转发给UE。

* **代理师解读**：这里的“指示”是一个上位概念，在UE接入目标小区之前接收。说明书第[0108]段明确，这个指示可以包含以下三种类型：(a) 完整RRC配置，(b) 部分RRC配置，(c) 根本没有RRC配置。

* **“用于在接入目标小区的目标网络装置时使用” (技术特征B/F04)**：

* **说明书解释**：参见说明书第[0050]段。

* **代理师解读**：限定了上述RRC配置信息的作用时机，即用于UE发起与目标网络装置的切换连接建立时。

* **“在所述对无线电资源控制配置信息的指示仅包括...的一部分的情况下” (技术特征C/F05/F06)**：

* **说明书解释**：参见说明书第[0104]段：“b) 用于目标网络装置的部分无线电资源控制配置(例如，仅包括MobilityControlInfo)”。

* **代理师解读**：这是本权利要求的关键**限定条件**（Case b），即UE收到的预配置信息不完整，例如仅有移动性控制信息（MobilityControlInfo，用于随机接入），但缺少专用无线电资源配置（radioResourceConfigDedicated）。

* **“执行随机接入”和“传输无线电资源控制连接建立请求消息” (技术特征C/F07/F08, D/F09)**：

* **说明书解释**：参见说明书第[0112]段和图7（步骤718、719）。如果仅接收到部分RRC配置，UE先执行随机接入，然后向目标网络装置传输自主切换请求消息（技术特征D中称为“RRC连接建立请求消息”，说明书第[0112]段指出该自主请求消息与重建请求消息类似或相同）。

* **代理师解读**：技术特征C和D限定了在特定条件（Case b：仅有部分配置）下的**特定后续信令过程**：随机接入 -> 发送RRC连接建立请求（而不是传统切换完成消息）。

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### 第二部分：对比文件特征比对及公开情况分析

为了方便分析，我们将四份对比文件的公开号列出：

* **D1**: EP2979489A1

* **D2**: WO2016108566A1

* **D3**: EP2702803B1

* **D4**: US2016057663A1 (经核对，其内容与D1完全一致，故后续分析主要针对D1-D3)

以下是详细的特征比对表格及原文出处分析：

#### 特征比对表格

#### 对比文件原文出处详细分析

**1. 关于 D1 (EP2979489A1)**

* **F01 (自主切换)**：**未公开**。D1公开的是典型的“UE辅助、网络控制切换”。

* **原文出处**：[0047]段：“In LTE, UE-assisted, network-controlled handover is utilized.” (在LTE中，利用了UE辅助、网络控制的切换。) 以及图10的步骤1-3，明确切换决策由源eNB做出。

* **F03 (部分配置)** 和 **F09 (发送连接建立请求)**：**未公开**。D1中UE接收到的是完整的切换命令，包括专用资源配置，且随机接入后发送的是“切换完成消息”。

* **原文出处**：[0057]-[0058]段：HANDOVER REQUEST ACKNOWLEDGE消息包含“RRCConnectionReconfiguration that includes the mobilityControllnfo IE”。[0061]段：步骤11，“When the UE 310 has successfully accessed the target cell, the UE sends the **RRCConnectionReconfigurationComplete** message...”。

**2. 关于 D2 (WO2016108566A1)**

* **F01 (自主切换)**：**未公开**。D2涉及双连接（Dual Connectivity）架构下的MeNB切换，仍由网络侧基于测量报告决策。

* **原文出处**：[75]段及图11：源MeNB发起切换准备。[92]-[93]段：步骤S1210，源MeNB向UE发送RRCConnectionReconfiguration消息；步骤S1211，UE应用新配置并回复RRCConnectionReconfigurationComplete。

* **F03 (部分配置)** 和 **F09 (发送连接建立请求)**：**未公开**。虽然D2图15和图16涉及“保持SeNB承载”，但在切换至新目标MeNB时，UE接收的RRC配置用于建立与目标MeNB的连接，并未提及“仅包括部分配置”导致UE发送“RRC连接建立请求”。图11明确步骤S1131发送的是RRCConnectionReconfigurationComplete。

**3. 关于 D3 (EP2702803B1)**

* **F01 (自主切换)**：**实质公开**。D3涉及“增强的多切换准备”。虽然最初的切换决策由源eNB基于测量报告做出，但它为UE准备了多个目标小区（target cell）和重建小区（re-establishment cell），并把 admission control 的反馈结果下发给UE。

* **原文出处**：摘要，[0021]段，[0035]段：“updating the user equipment with the feedback information representing the admission control on the target cell and on the re-establishment cell.” (利用代表目标小区和重建小区上准入控制的反馈信息来更新用户设备。)

* **代理师解读**：D3公开了将目标网络是否做好了准备（ admission control 结果）反馈给UE。UE拥有了这些信息，在发生无线电链路失败（RLF）或切换失败时，可以“自主决策”选择哪个重建小区进行接入。这非常接近“UE在发起自主切换之前，接收对RRC配置信息的类型的指示（网络是否准备好）”的概念。

* **F03 (部分配置)**：**未公开**。D3虽然区分了 Target Cell 和 Re-establishment Cell，并提到了 admission control 的反馈（例如 E-RAB列表），但其目的是为了提高重建成功率，并未明确 UE 在重建小区上收到的指示“仅包括”随机接入资源而“未包括 Dedicated”专用配置。

* **F09 (发送连接建立请求)**：**实质公开**。D3公开了当切换到目标小区失败时，UE会选择重建小区执行 RRC connection re-establishment。

* **原文出处**：[0022]段：“If the user equipment tries to re-establish RRC connection in this kind of re-establishment cell during handover failure or after handover failure...” (如果用户设备在切换失败期间或切换失败后尝试在这种重建小区中重建RRC连接...)。

* **代理师解读**：虽然D3原文未明确写出消息名称“RRC连接建立请求消息”（RRCConnectionSetupRequest），但在LTE标准协议（本申请说明书[0005]、[0057]段也引用了3GPP协议）中，RRC连接重建过程（re-establishment）的第一步信令即为发送“RRCConnectionReestablishmentRequest”，这在功能上对应于广义的“RRC连接建立请求”范畴。特别是，本申请说明书第[0112]段也明确指出了自主切换请求消息“与RRCConnectionReestablishmentRequest消息类似（或相同）”。因此，D3实质公开了在特定情况下（重建小区接入）发送RRC连接建立请求类型的消息。

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### 第三部分：最接近的对比文件分析

在创造性分析过程中，确定最接近的对比文件（MSR）至关重要。

**候选者分析：**

1. **D1/D2**：虽然公开了网络装置之间的预制过程，以及向UE发送RRC配置，但它们属于传统的网络控制切换范畴。在这些文中，UE接收到切换命令后，被期望完全应用新配置并发送“切换完成”消息（RRCConnectionReconfigurationComplete）。它们完全没有涉及UE自主切换决策的概念，也未公开在本申请关键限定条件（部分配置）下的特定信令流（发送建立了请求）。

2. **D3 (EP2702803B1)**：

* **整体解决的技术问题**：D3旨在解决切换失败后重建过程由于重建小区资源不足导致连接丢失（call drop）的问题（参见D3第[0020]、[0022]段）。这与本申请旨在解决在非许可频带等LBT（先听后说）导致移动性鲁棒性下降、提高切换效率、减少不必要延迟的技术问题（参见本申请[0068]、[0074]段）在总体方向上是类似的，都是为了提高移动性过程的成功率和效率。

* **技术效果**：D3通过在切换准备阶段就对重建小区进行 admission control 并反馈给UE，使得UE在需要时能自主选择准备好的小区进行重建，提高了重建成功率。这非常接近本申请的技术效果，即允许网络装置灵活地根据负载确定是否预配置（即确定 admission control 结果），从而允许UE根据该指示选择不同的信令机制（完全配置对应切换流，部分配置对应重建流）接入目标，从而减少由于LBT机制引起的切换延迟（参见本申请[0076]段）。

* **技术特征比对**：如前分析，F05、F06、F09虽然在文字上未被D3完全毫无异议公开，但D3引入了将 admission control 结果反馈给UE，让UE自主选择重建小区接入的技术方案，且重建过程必然涉及发送重建请求消息。

**结论：**

从整体解决的技术问题以及技术效果角度分析，**D3 (EP2702803B1)** 在创造性分析过程中适合做为权利要求1的**最接近的对比文件**。

其原因在于，本申请权利要求1的技术核心在于：UE根据网络侧提供的预配置信息的完整程度（指示类型），自主选择不同的接入信令过程（在仅有部分配置时选择类似重建的流程，发送建立/重建请求消息）。D3虽然不是在许可频带的LBT场景下提出的，但其公开了网络侧在准备阶段执行admission control并反馈给UE，以及UE在失败时选择重建小区接入的方案，这为本申请权利要求1奠定了最接近的技术基础。

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### 第四部分：最薄弱的技术特征及无效请求建议

若作为无效请求方，针对目标专利权利要求1，我认为**最薄弱的技术特征**（即最容易被无效掉的特征组合）是：

**F05+F06+F09：即在“仅包括部分RRC配置（不含专用资源配置）”的情况下，“向目标网络装置传输RRC连接建立请求消息”的信令流程。**

**分析理由：**

1. 本申请权利要求1的其他特征（F01-F04, F07-F08）要么属于本领域的公知常识（如LTE网络中的随机接入、RRC配置的使用），要么已被对比文件充分公开。

2. D3 已经实质公开了基于网络 admission control 反馈结果，UE选择目标小区接入，并在失败时选择重建小区接入发送重建请求消息的方案。

3. 对于本领域技术人员而言，一旦采用了D3提出的在准备阶段就获知 admission control 结果（对应于“预配置指示”）的技术思想，那么根据admission control 结果的差异（目标准备好了完整专用资源，还是仅准备好了共享RACH资源），必然会产生采用不同信令流程的需求。

4. 当 admission control 反馈结果（预配置指示）表明目标网络由于负载等原因并未为UE预留 Dedicated 的专用无线电资源，而仅提供了可用的专用/共享 RACH 资源（对应“部分配置MobilityControlInfo”）时，由于UE并没有可以在接入后立即使用的专用配置，本领域技术人员为了在此场景下完成接入，最直接、显而易见的改进方向就是采用 LTE 标准协议中现有的过程来获取专用配置。

5. 在LTE标准协议中，获取专用配置的过程主要有两个：初始连接建立和连接重建。这两个过程的第一步信令都是由UE发送“RRC连接建立请求（廣義）”类的消息（例如RRCConnectionSetupRequest或RRCConnectionReestablishmentRequest）。

6. 因此，本领域技术人员在D3的基础上，结合 admission control 反馈的具体类型，为了在“目标未预留 Dedicated 资源”这一特定、显而易见的场景下完成接入，显而易见地会产生使UE发送类似“重建请求”类型的消息（属于“RRC连接建立请求消息”范畴）来请求目标网络后续为其配置 Dedicated 专用资源的动机，而这正是特征F09的内容。这种技术手段的结合（将重建流的思想应用到预配置指示为部分配置时的接入过程）对于技术人员来说并未产生意料之外的技术效果，因为重建流本来就是设计用来在UE没有有效 Dedicated 配置时（如RLF后）重新建立连接的方案。

**无效策略总结：**

作为无效请求方，可以采用如下逻辑论述：以 D3 作为最接近的对比文件，公开了特征A/B的大部分、特征C的一部分以及特征D的功能对应物。虽然D3没有在文字上明确“部分配置”和“Dedicated”配置缺失的Case，但对于本领域技术人员而言，在admission control反馈机制下，目标网络仅提供了RACH资源而未提供专用 Dedicated 资源（对应本申请部分配置）的情况属于显而易见的Case。当本领域技术人员面对此种 Case，为了完成接入，显而易见地会想到使UE选择执行LTE协议中现有的能用于没有专用配置时的重建流程（对应特征D发送连接建立/重建请求消息），这对于本领域技术人员来说不仅具有明确的动机，而且不需要付出创造性的劳动，因此，权利要求1不具备创造性。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标权利要求1进行深度解析，并紧密结合目标专利说明书以及三份对比文件（D1、D2、D3）的原文及详细出处进行合规性比对。

以下是具体的无效宣告请求前瞻性分析报告：

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## 一、 目标权利要求1的技术特征拆解与说明书对应分析

目标权利要求1保护一种**用户装置的方法**，用于发起自主切换。根据其技术方案，可将其拆解为四个独立的技术特征（A、B、C、D）。

结合目标专利说明书（简称“本方案说明书”）的对应解析如下：

* **技术特征A**：“一种用户装置的方法，所述方法用于由所述用户装置在网络中发起自主切换，所述方法包括：由所述用户装置从源网络装置接收对无线电资源控制配置信息的指示，”

* *说明书对应*：对应于说明书【摘要/发明内容】的第\[0017\]段：“由用户装置从源网络装置接收对无线电资源控制配置信息的类型的指示”。在【具体实施方式】第\[0049\]段也指出了该方法特别用于“自主用户装置切换”。

* **技术特征B**：“所述无线电资源控制配置信息用于由所述用户装置在接入目标小区的目标网络装置时使用；”

* *说明书对应*：对应于说明书第\[0050\]段，源网络装置预配置用户装置，“该无线电资源控制配置信息适合于由用户装置在发起与目标网络装置的切换以与目标网络装置建立连接时使用”。

* **技术特征C**：“在所述对无线电资源控制配置信息的指示仅包括用于所述目标小区中的无线电资源重新配置的无线电资源控制配置信息的一部分的情况下：在被包括在所述指示中的所述资源中的至少一些资源上对所述目标网络装置执行随机接入；”

* *说明书对应*：对应于说明书第\[0019\]段及第\[0051\]段关于“部分无线电资源控制配置”的信令机制。具体在第\[0019\]段中指出：“否则，如果指示包括部分无线电资源控制配置，则：对被包括在指示中的资源中的至少一些资源执行随机接入”。

* **技术特征D**：“向所述目标网络装置传输无线电资源控制连接建立请求消息。”

* *说明书对应*：对应于说明书第\[0019\]段中的接续步骤：“……并且向目标网络装置传输无线电资源控制连接建立请求消息”。

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## 二、 对比文件原文详细出处及特征比对

为了客观评估该权利要求的稳定性，我们将引入以下三份对比文件进行逐字逐句的比对：

* **D1**: `CN110431880A`（中文公开文本）

* **D2**: `EP3577944A1`（英文公开文本）

* **D3**: `US20190380067A1`（英文公开文本）

### 1. 对比文件技术特征比对表

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## 三、 最接近对比文件的选择与创造性/新颖性定性分析

### 1. 最接近对比文件的选择分析

在创造性分析中，选择最接近的对比文件通常从**技术领域、整体解决的技术问题以及达到的技术效果**三个维度考量：

* **技术领域与技术方案契合度**：D1、D2和D3公开了与目标专利**完全相同**的技术方案和文字架构。其中，D1是中文公开文本，D2和D3分别是欧洲和美国的等同专利（或同族/平行申请文本）。

* **最佳选择**：鉴于本案的目标权利要求语言为中文，在无效请求审查实践中，**D1 (`CN110431880A`) 达到的技术契合度最高、无需翻译且文字逐字对应，是最适合作为最接近的对比文件（D1可以单独作为最接近的对比文件）。**

* **多目标备选**：D2和D3作为同族或极度相似的披露文件，由于其公开的技术内容（如Paragraph \[0017\]-\[0019\]）同样完整且毫无异议地覆盖了权利要求1的全部特征，因此**D2和D3同样具备作为最接近对比文件的资格**。

### 2. 未被最接近对比文件公开的特征分析

由于D1（或D2、D3单独）已经**完全、无一遗漏地公开了技术特征A、B、C、D的全部内容**，因此不存在“未被最接近对比文件公开的特征”。本案不需要通过“D1结合其他对比文件”来拼凑技术特征。

### 3. 结论：新颖性与创造性判断

* 由于D1（公开日为2019-11-08）在目标专利（假设其申请日在后）的申请日之前就已经完整公开了权利要求1的所有技术特征，若目标专利未能享有更早的有效优先权，则权利要求1直接**不具备新颖性（A22.2）**。

* 即使退一步考虑，权利要求1在D1、D2或D3面前也**完全不具备创造性（A22.3）**。

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## 四、 无效请求中最薄弱的技术特征点

从专利对抗和文本质量的角度来看，该权利要求1的架构中**最薄弱（即最容易被攻破、对原专利权人而言最不具备防御力）**的特征是：

> **技术特征C与D的衔接：即“指示仅包括……配置信息的一部分的情况下……传输无线电资源控制连接建立请求消息”。**

### 为什么说它是最薄弱的特征？

1. **缺乏特异性上位表述**：该特征本意是想作为该发明的“核心创新点”（即通过区分完整、部分和无配置来精细化定制信令，从而降低高负载下的资源开销并降低延迟）。但由于其表述极其具象化，直接在D1的第\[0019\]段、D2/D3的Paragraph \[0019\]中找到了**逐字逐句的完全重合**。

2. **完全丧失防御纵深**：原专利权人在撰写此条权利要求时，未能将“一部分”或“连接建立请求消息”进行任何上位化提炼或增加额外的限制条件（例如没有限定“该一部分具体包含何种信元”或“如何动态触发该部分配置”）。这导致该特征如同一张白纸，对比文件一经披露，该权利要求便直接“见光死”，毫无通过限缩性修改来保全权利要求的空间。

作为一名经验丰富的专利代理师，我仔细研读了目标专利说明书、权利要求书以及提供的对比文件（D1-D4）。现紧密结合目标专利说明书的解释，对权利要求1进行法律和技术层面的详细分析和创造性比对。

### 第一部分：权利要求1的技术特征拆解与说明书解释

为了进行精确的比对，首先将权利要求1拆解为独立的受法律保护的技术特征，并结合目标专利说明书（[说明书.docx]）对其含义进行原意解释。

**权利要求1：**

一种用户装置的方法，所述方法用于由所述用户装置在网络中发起自主切换，所述方法包括：

由所述用户装置从源网络装置接收对无线电资源控制配置信息的指示，；所述无线电资源控制配置信息用于由所述用户装置在接入目标小区的目标网络装置时使用；以及

在所述对无线电资源控制配置信息的指示仅包括用于所述目标小区中的无线电资源重新配置的无线电资源控制配置信息的一部分的情况下：

在被包括在所述指示中的所述资源中的至少一些资源上对所述目标网络装置执行随机接入；并且

向所述目标网络装置传输无线电资源控制连接建立请求消息。

**技术特征拆解与说明书解释表：**

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### 第二部分：对比文件分析及特征比对

本案涉及四个对比文件，均来源于同一族（family）。为了清晰起见，以下比对将直接使用其英文文本内容（对应中文翻译件中的相同段落）。

**对比文件列表：**

* **D1:** US2014023045A1 (公开日: 2014-01-23)

* **D2:** JP2014516502A (公开日: 2014-07-10)

* **D3:** WO2014158084A1 (公开日: 2014-10-02)

* **D4:** JP5831623B2 (公开日: 2015-12-09)

#### 1. 独立权利要求1的特征比对表

我们将目标专利权利要求1的各个技术特征（如第一部分拆解）与对比文件的公开内容进行逐一比对。由于D1、D2、D3、D4源自同一族，其核心公开内容高度一致，在特征比对中具有相同的公开效果，因此以下表格统一标注。

**特征比对表格：**

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### 第三部分：创造性分析

基于上述比对，我们将确定最接近的对比文件，分析其整体解决的技术问题和技术效果，以判断权利要求1相对于对比文件的组合是否具有创造性。

#### 1. 最接近的对比文件的选择

**分析准则：** 在选择最接近的对比文件时，不仅要考虑特征的重合度，更要考虑**技术问题、技术效果和发明构思**的相似性。

**对比文件分析：**

* **D1-D4（同族文件）：** 核心发明构思是“Multiple Handover Preparation Enhancements”，具体解决的问题是提高标准网络控制切换流程（LTE handover）的鲁棒性，减少因目标重设小区资源不足导致的“RLF恢复失败/呼叫掉落”（call drop）问题。其通过在准备阶段对重设小区也执行 admission control，并将可用的重设列表反馈给UE来实现（c.f. D1 [0028], [0029]）。

**本发明解决的技术问题：**

* 在非许可频谱（如Multefire）或高负载网络场景下，由于LBT（Listen-Before-Talk）机制导致的切换信令延迟，影响移动性鲁棒性（说明书[0065]-[0069]）。

**本发明的发明构思及解决手段：**

* **发明构思：** 建立一种“非标准”的、由UE在预设接入资源阶段**自主判断并自主发起的切换机制**（说明书[0071]），以绕过延迟的源基站切换命令流程。

* **解决手段：** 建立三种根据预配置RRC信息的不同范围（完整、部分、无）来定制的信令流程，让UE根据所接收的信息范围做出自主选择（说明书[0074]-[0077], 图6-8）。其中，权利要求1特指“部分配置”的情况下的UE操作。

**创造性分析结论：**

* 本领域技术人员可以合理地确定，在上述分析的同族对比文件中，**D1最具有普遍性和代表性**，适合作为在创造性分析过程中的最接近对比文件。

* 权利要求1相对于D1的区别技术特征在于：特征1-pre（自主切换主体限定）、特征1-C（核心判断条件特征：“指示仅包括用于所述目标小区中的无线电资源重新配置的无线电资源控制配置信息的一部分”）以及特征1-E（基于该判断条件的非正常切换信令流程）。

* 本领域技术人员无法从D1的“提高RLF恢复鲁棒性”的技术方案和技术问题中，毫无异议地得出本发明的“由UE自主判断信息完整性并据此自主发起专用接入且采用定制非正常信令”的技术方案。本发明的发明构思建立在突破标准LTE控制协议的基础之上，解决了非许可频谱中特定的信令延迟问题。因此，权利要求1的技术方案相对于D1不具有显而易见性。

#### 2. 最接近的对比文件：D1 (公开号：US20140023045A1)

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### 第四部分：无效请求中的薄弱环节分析

在专利代理师的角度，必须指出本专利若被提起无效请求时可能存在的薄弱技术特征。

**权利要求1的薄弱技术特征分析：**

在无效请求（例如，基于创造性或不公开）的法律挑战下，权利要求1中**特征1-E**可能被认为是相对薄弱的：

* **薄弱特征：** 特征1-E：向所述目标网络装置传输无线电资源控制连接建立请求消息。

* **薄弱原因分析：**

1. **现有技术组合风险：** 虽然对比文件D1未在正常切换流程中公开，但D1的核心发明之一就是处理“RLF恢复”的情况，在这种情况下，UE会自动fall back到重设小区列表（由D1提供），并且必然地会执行类似于“连接再建立”或“非专用接入”的流程（c.f. D1 [0037]）。本发明要求在收到“部分”信息时执行特定流程（b），说明书[0086]解释为类似于“`RRCConnectionReestablishmentRequest`”消息。无效请求方可能会主张，本领域技术人员将D1提供的可重设小区资源视作“部分”配置，并很自然地组合D1关于RLF fall back接入流程（fall back to available cells with known processes）和正常LTE连接建立流程的知识，组合出本专利限定的信令流程。本专利在克服这一显而易见性主张上的困难较大，因为该信令流程在现有技术中已有类似的对应场景。

### 总结意见

作为该目标专利的专利代理师，在充分核实了说明书原意和对比文件族原文的基础上，我的代理意见如下：

1. **特征比对核心区别突出：** 权利要求1的技术特征1-C（核心判断：指示仅包括一部分RRC配置信息）是本专利的关键区别技术特征，对比文件未公开，且该特征对应本专利独特的三种定制信令流程之一。

2. **自主切换区别明确：** 权利要求1的主体特征1-pre明确限定为由**用户装置发起自主切换**，这突破了对比文件（D1-D4）所基于的网络控制切换的现有LTE标准框架。

3. **技术方案不显而易见：** 本专利发明构思独特，致力于解决非许可频谱中的延迟问题，通过建立新的非标准协议接口（部分预配置接入）来突破标准。D1-D4同族文件虽然技术内容接近，但整体解决的技术问题和采用的发明手段（提高标准切换失败鲁棒性）完全不同，不能基于单一D1结合其他对比文件或公知常识组合出本专利的方案。

4. **注意核心薄弱点：** 特征1-E限定的连接建立信令由于在现有技术中有RLF fall back接入的类似流程，存在显而易见性被组合挑战的薄弱风险。

综上所述，该权利要求1的技术方案相对于所指出的族内对比文件组合具有创造性，能够克服这些对比文件的挑战。代理工作应重点强化“自主判断信息范围”和“由UE自主发起”这两核心点。

## 基于对比文件的权利要求1创造性分析报告

作为一名经验丰富的专利代理师，我紧密结合目标专利说明书，对权利要求1相对于提供的四份对比文件进行了详细的创造性分析。

### 1. 目标专利权利要求1解释

**权利要求1**：一种用户装置的方法，所述方法用于由所述用户装置在网络中发起自主切换，所述方法包括：由所述用户装置从源网络装置接收对无线电资源控制配置信息的指示，；所述无线电资源控制配置信息用于由所述用户装置在接入目标小区的目标网络装置时使用；以及在所述对无线电资源控制配置信息的指示仅包括用于所述目标小区中的无线电资源重新配置的无线电资源控制配置信息的一部分的情况下：在被包括在所述指示中的所述资源中的至少一些资源上对所述目标网络装置执行随机接入；并且向所述目标网络装置传输无线电资源控制连接建立请求消息。

**说明书结合解释**：

* **自主切换**：说明书\[0049\]明确定义为“当用户装置确定用于切换的必要条件已经满足时由用户装置发起的到目标网络装置的切换”。这区别于传统的网络控制切换。

* **配置信息的一部分**：说明书\[0078\]、\[0104\]描述了目标装置可能仅保留一些资源（“轻”切换准备），响应中仅包括“部分无线电资源控制配置（例如，仅包括MobilityControlInfo）”。

* **随机接入与建立请求**：说明书\[0086\]、\[0112\]描述了在仅接收到部分配置的情况下，UE选择特定的信令过程，即执行随机接入后，发送与RRCConnectionReestablishmentRequest类似（或相同）的消息（权利要求中的“无线电资源控制连接建立请求消息”），而不是传统的Complete消息。

### 2. 对比文件原文出处及特征比对

下表详细列出了各对比文件原文中公开或未公开权利要求1各技术特征的具体出处。

### 3. 最接近对比文件分析

在进行创造性分析时，选择最接近的对比文件通常基于其所解决的技术问题、技术效果以及公开的技术特征。

**本申请解决的技术问题和技术效果**：

本申请旨在解决在**自主切换**场景下，由于目标网络装置负载高或不愿保留过多资源，导致无法为UE提供完整RRC配置，从而影响切换效率和鲁棒性的问题。通过允许目标网络装置仅配置**部分资源**（如MobilityControlInfo），并定制UE的后续信令（发送**RRC连接建立请求消息**而不是Complete消息），实现了减少网络资源保留、提高切换灵活性和鲁棒性的技术效果。

**对比文件分析**：

* **D1、D2、D4**：均是关于传统的**网络控制切换**（Network-controlled Handover）。在这些系统架构中，切换由源基站基于测量报告决定。技术问题在于优化选择性切换（selective handover）后的核心网信令连接维持（D1/D4），或优化多基站双连接下的切换流程（D2）。核心差异在于切换的发起者和流程完全不同（网络控制 vs. UE自主）。

* **D3**：虽然解决了优化重建过程（re-establishment）的技术问题（说明书\[0001\]），旨在通过提供更准确的重建小区列表来减少呼叫跌落（call drops），其解决问题的场景仍然是传统的网络控制切换失败后的重建。虽然提及了重建（re-establishment），但并未公开本申请中**自主切换**场景下，由于仅接收到**部分配置**而将特定的信令选择从RRCComplete消息更改为RRC建立请求消息的发起流程。

**结论**：

没有任何一份对比文件公开了权利要求1的最核心特征：

1. 由用户装置发起的**自主切换**。

2. 在仅接收到**部分配置信息**的情况下。

3. 向目标网络装置传输**无线电资源控制连接建立请求消息**。

由于所有对比文件公开的都是完全不同的切换系统架构（网络控制 vs. UE自主），且完全未涉及“部分配置”引发的特定连接建立请求信令步骤，没有任何一个对比文件在创造性分析过程中适合做“最接近的对比文件”来评价权利要求1。

### 4. 其他对比文件特征组合分析

如特征比对表格所示：

* 未被任何对比文件（D1-D4）公开的特征包括特征A（自主切换）、特征C中的“仅包括配置信息的一部分”以及特征D（无线电资源控制连接建立请求消息）。

* 因此，即使组合多份对比文件，也无法获得权利要求1。例如，D3的重建小区列表（旨在优化传统网络控制切换失败后的重建）无法与D1的网络控制切换流程组合出UE自主切换的发起流程。

### 5. 无效请求中最薄弱的技术特征

基于上述分析，如果被提出无效请求，权利要求1中**最薄弱（即最容易被认为属于常规公知常识或显而易见）**的技术特征可能是：

**技术特征B**：“所述无线电资源控制配置信息用于由所述用户装置在接入目标小区的目标网络装置时使用”

**原因为**：在无线通信系统中，切换命令中包含用于接入目标网络/小区的配置信息（无论是否为完整配置，如MobilityControlInfo）是通用的、基础的技术手段。所有对比文件（D1-D4）均毫无异议地公开了这一特征。然而，该特征只有在与特征A（自主切换）和特征C（仅部分配置）相结合时，才能产生本申请特有的技术效果。单独拿出该特征，最容易被认为属于公知常识。

**总结**：权利要求1相对于提供的对比文件（D1-D4）具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。这些对比文件完全属于不同的技术系统流程。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标权利要求1进行深度解析，并结合两份对比文件（D1与D2）的原文进行严格的特征比对与创造性分析。

首先，针对对比文件的公开号及代称进行明确：

* **对比文件1（D1）**：CN110431880B《通信系统》

* **对比文件2（D2）**：US2017086106A1《METHODS, SYSTEMS, AND DEVICES FOR NETWORK-PROVIDED AUTONOMOUS HANDOVER》

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### 一、 权利要求1的技术特征拆解与说明书合理解释

根据目标专利的权利要求书与说明书，权利要求1属于**用户装置（UE）侧的方法**，用于在网络中发起**自主切换（Autonomous Handover）**。说明书第`[0049]`段明确指出：自主切换是指“当用户装置确定用于切换的必要条件已经满足时由用户装置发起的到目标网络装置的切换”。该方法的核心思想是：根据网络侧下发的RRC配置信息的完整程度（即完整、部分或无），定制化地选择不同的接入信令机制，以减少非许可频段等环境下的切换延迟`[0052]`。

我们将权利要求1拆解为以下4个独立的技术特征：

* **特征A（前序+实质步骤）**：一种用户装置的方法，所述方法用于由所述用户装置在网络中发起自主切换，所述方法包括：由所述用户装置从源网络装置接收对无线电资源控制（RRC）配置信息的指示；

* **特征B（属性限定）**：所述无线电资源控制配置信息用于由所述用户装置在接入目标小区的目标网络装置时使用；

* **特征C（条件+触发步骤）**：在所述对无线电资源控制配置信息的指示仅包括用于所述目标小区中的无线电资源重新配置的无线电资源控制配置信息的一部分的情况下：在被包括在所述指示中的所述资源中的至少一些资源上对所述目标网络装置执行随机接入；

* **特征D（后续信令步骤）**：向所述目标网络装置传输无线电资源控制（RRC）连接建立请求消息。

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### 二、 对比文件原文毫无异议公开或实质公开的特征分析

通过对D1与D2的原文进行深度检索与比对，现将两份对比文件对各技术特征的公开情况具体分析如下：

#### 1. 对比文件1（D1: CN110431880B）的公开情况

D1实质上与目标专利具有高度相同的技术方案。

* **针对特征A、B**：D1说明书第`[0017]`、`[0018]`段毫无异议地公开了“由用户装置从源网络装置接收对无线电资源控制配置信息的类型的指示...该指示包括：完整...部分...以及没有无线电资源控制配置”。

* **针对特征C、D**：D1说明书第`[0011]`段（发明内容）以及第`[0019]`、`[0139]`段毫无异议地公开了：“否则，如果响应/指示包括部分无线电资源控制配置，则：从用户装置接收对被包括在响应中的资源中的至少一些资源的随机接入尝试（UE侧对应执行随机接入）；并且从用户装置接收无线电资源控制连接建立请求消息（UE侧对应传输该消息）”。

* **出处结论**：D1完全、毫无异议地公开了权利要求1的全部技术特征。

#### 2. 对比文件2（D2: US2017086106A1）的公开情况

D2公开了一种由网络侧提供授权的自主切换方案（Network-Provided Autonomous Handover）。

* **针对特征A、B**：D2在第`[0023]`、`[0029]`段公开了源eNB向UE发送自主切换授权（AHG），该AHG中包含目标小区的参数（如目标eNB的ID、SIB信息、定时器等）。这实质公开了“从源网络装置接收对RRC配置信息的指示”以及“用于在接入目标网络装置时使用”。

* **针对特征C、D**：D2在第`[0033]`、`[0053]`段以及图6中公开，当切换定时器超时且未收到传统的切换命令（HO command）时，UE会执行**基于竞争的随机接入（Contention-based RACH）**接入目标eNB。然而，D2中下发的AHG要么包含完整的可用目标小区列表及参数，要么不包含（见第`[0038]`段的 permission 机制），D2**并未公开“指示仅包括RRC配置信息的一部分（部分配置）”**这一特定条件，也未明确提及在部分配置下发送“RRC连接建立请求消息”这一特定层3信令，而是常规地完成接入。

* **出处结论**：D2仅公开了特征A和特征B，未能公开特征C中关于“部分RRC配置”的条件限定以及特征D。

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### 三、 权利要求1与对比文件的特征比对表格

以下是针对目标专利权利要求1与对比文件D1、D2的精细化特征比对表：

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### 四、 最接近对比文件（最接近现有技术）的选择与创造性分析

在进行创造性/新颖性分析时，选择“最接近的对比文件”需从**技术领域、检索到的特征结构、整体解决的技术问题以及达到的技术效果**四个维度进行综合考量。

#### 1. 哪个文件适合作为最接近的对比文件？

**结论**：**对比文件1（D1）**最适合作为最接近的对比文件（第一独立攻击起点）。

* **技术问题与效果比对**：

* **目标专利**旨在解决在非许可频带等环境下，由于先听后说（LBT）导致传统切换信令延迟、鲁棒性差的问题`[0065]-[0068]`；其技术效果是通过允许目标侧根据负载灵活配置“完整、部分或无RRC配置”，让UE定制化选择接入信令，从而“有助于减少通信网络中不必要的切换延迟”`[0052]`。

* **D1**解决的技术问题、采用的手段（区分完全、部分、无配置）以及达到的技术效果（减少延迟、提高灵活性）与目标专利**完全相同**。

* **D2**虽然也属于“自主切换”领域，但其主要是通过源侧预先给UE下发AHG授权和定时器，当网络质量变差且收不到传统HO命令时，依靠UE超时后自主触发基于竞争/非竞争的RACH来解决传统切换容易因收不到HO命令而失败、导致UE进入Idle态带来高延迟的问题`[0003], [0023]`。其并没有引入“部分RRC配置”这种精细化的层3信令选择机制。

* **结构重合度**：D1公开了权利要求1的**100%**的特征；而D2仅公开了前序和部分概念限定（约40%的特征）。

因此，**D1是无可争议的、最接近的对比文件**。

#### 2. 未被最接近对比文件公开的特征是否被其他文件公开？

由于**D1已经毫无异议地公开了权利要求1的全部技术特征（A、B、C、D）**，在以D1为起点的审查中，**不存在“未被公开的特征”**。权利要求1相对于D1甚至直接丧失了**新颖性（A22.2）**。

若强行以**D2**作为最接近的对比文件（备选起点）：

* 未被D2公开的特征为：**特征C（部分RRC配置的条件及接入）和特征D（传输RRC连接建立请求消息）**。

* 这两个特征**已经被D1完全公开**（出处见说明书`[0011]`, `[0019]`段）。

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### 五、 针对无效请求，最薄弱的技术特征指出

如果我们要站在**专利权人**的角度去应对无效宣告请求，或者站在**请求人**的角度去寻找突破口，本案中**最薄弱的技术特征**是：

> **特征C中的“在所述对无线电资源控制配置信息的指示仅包括……一部分（部分无线电资源控制配置）的情况下” 结合 特征D“向所述目标网络装置传输无线电资源控制连接建立请求消息”。**

**原因分析（对无效请求人而言，这是最容易攻破的痛点）：**

1. **直击新颖性缺陷**：这两个特征在D1（CN110431880B）的说明书第`[0011]`段和第`[0019]`段中被**逐字逐句地完全公开**。在通信领域的无效宣告程序中，这种文本级别的级联完全重合，意味着该特征完全没有给权利要求1提供任何实质性的屏障，属于防御力为零的“最薄弱特征”。

2. **技术公知常识化**：即使排除D1，特征D中提及的“在只有部分资源配置（类似于传统重建或未完全准备好小区）时，UE向目标侧发送RRC Connection Setup Request（无线电资源控制连接建立请求消息）”，这在3GPP LTE/5G标准协议（如TS 36.331）中属于典型的标准接入信令流程。一旦部分配置被公开，后续搭配“连接建立请求”属于本领域技术人员无需付出创造性劳动就能直接联想到的公知常识（Common Knowledge）。

**总结建议**：若本案进入无效宣告程序，权利要求1因被D1全案公开，其维持有效的几率极低。专利权人必须考虑退守至包含具体触发标准、具体时间窗口限制（如D1/目标专利说明书`[0081]`、`[0118]`段提及的相邻小区数、业务类型触发规则）的从属权利要求中，方有一线生机。

作为一名经验丰富的专利代理师，我深知在专利无效或诉讼程序中，对权利要求特征的精准拆解，以及将这些特征与对比文件原文逐字逐句的拟合比对，是决定案件成败的关键。

以下我将结合目标专利说明书的整体技术构思，对权利要求1进行深度解析，并针对您提供的四份对比文件进行详尽的实质公开性分析、特征比对、最接近对比文件选择及最薄弱特征诊断。

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## 一、 目标专利说明书对权利要求1的整体原意合理解释

权利要求1保护的是一种“用户装置自主发起切换的方法”。结合说明书具体实施方式（详见说明书【说明书.docx】[0049]-[0052]、[0083]等段落），其核心发明构思在于：

**为了解决非许可频带（如MulteFire系统）中因“先听后说（LBT）”机制导致的传统网络侧集中控制切换延迟高、鲁棒性差的问题，本发明赋予了UE（用户装置）自主发起切换的灵活性。同时，为了避免目标网络装置（基站）在切换前因高负载而盲目保留过多的专属资源，本发明设计了“完整”、“部分（如仅包括MobilityControlInfo）”和“无”三种等级的无线电资源控制配置信息，由目标基站根据网络瞬时负载动态确定并向UE预配置。**

特别是针对**“仅包括...无线电资源控制配置信息的一部分（部分配置）”**的场景，说明书明确解释了其独特的信令流程与技术效果（对应特征C和D）：

1. **部分配置的内涵**：目标基站未对UE进行完全配置，可能仅提供了例如用于支持无竞争随机接入的专属 preamble 或 `MobilityControlInfo`，但并未预留全部专用承载资源（如 `radioResourceConfigDedicated` 专属无线电资源配置）。

2. **UE的行为选择**：UE识别出这种“部分配置”的特殊状态后，采取了定制化的专属接入信令组合——先利用该部分指示的资源对目标网络装置执行随机接入（特征C），并在接入后向目标基站发送 `RRCConnectionEstablishmentRequest`（无线电资源控制连接建立请求消息，特征D），由目标基站在接受请求后通过 `radioResourceConfigDedicated` 消息补全配置，最后由UE回复完成消息。

3. **技术效果**：这种“轻量级（Light）”的切换准备既允许支持目标基站中的无争用随机接入、省去了UE在发起自主切换前读取目标基站系统广播信息的延迟（相较于“无配置”），又避免了目标基站高负载时过度保留专属资源池（相较于“完全配置”），在“网络开销”与“切换延迟”之间达到了最佳的平衡。

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## 二、 对比文件实质公开性分析与详细出处

在进行特征比对前，首先对四份对比文件进行初步梳理：

* **D1 (US2010284370A1)**：公开了一种异构网络技术间切换（Inter-Technology Handoff，如WiMAX到EVDO）的方法，利用异构网络信令网关（ISG）实现预注册和资源分配。

* **D2 (WO2012146276A1)**、**D3 (KR1020130139351A)**、**D4 (CN103493537A)**：经核查，**D2、D3、D4 属于同族专利（同一发明在不同国家/组织申请的公开文本）**。其中，D4 是该同族专利的中文公开文本。它们公开了在 LTE/LTE-Advanced 系统中增强型多重切换准备的方法，核心是通过源基站收集目标基站对“目标小区”以及“重建小区（RLF恢复倒退小区）”的准入控制反馈（如 `ReestabCellList`），并将其随 `RRCConnectionReconfiguration` 消息一同下发给UE，以便切换失败时UE能立刻无缝倒退重建。

下面我们逐一分析其分别毫无异议公开或实质公开了权利要求的哪些特征。

### 1. D1 (US2010284370A1) 公开情况分析

D1 的核心在于不同制式网络（3G与4G）之间的无缝切换。

* **特征A、B部分公开**：D1 公开了移动设备（eAT 42）从第一网络（LTE 44）切换到第二网络（EVDO 48）。在预注册阶段，信令网关（ISG 46）从目标 EVDO 网络获取资源分配和连接设置信息，并通过当前 LTE 网络转发给移动设备（见D1【0010】、【0032】）。这对应了由用户装置从源网络接收配置信息用于接入目标网络。然而，D1 的切换是由网络侧（LTE网络的 E-UTRAN 50）感知并发送广播通知移动设备进行预注册，或者移动设备自主决定需要“预注册”（见D1【0029】），这与目标专利在同一网络内完全由UE根据信道条件触发的“自主切换（Autonomous Handover）”在构思上存在实质差异。

* **特征C、D未公开**：D1 预注册阶段追求的是实现“无缝、无中断切换（Seamless Handoff）”，其传输的是完整的 EVDO 激活会话上下文、A10连接重定向和专属流量分配（Traffic Assignment）（见D1【0025】、【0049】）。D1 压根没有涉猎或提及“对无线电资源控制配置信息的指示**仅包括一部分**（部分预配置）”的概念，更没有公开在这种部分预配置下，UE去发送“连接建立请求消息（`RRCConnectionEstablishmentRequest`）”以补全配置的定制信令流程。

### 2. D2/D3/D4 (CN103493537A等同族) 公开情况分析

由于D4是D2和D3的中文同族文本，三者技术内容完全实质等同。以下统一以中文文本 **D4 (CN103493537A)** 为代表进行深度原文出处追踪：

* **特征A、B实质公开**：公开了由源eNB配置UE测量，UE触发发送测量报告，源基站决定将UE切换至另一个基站（D4【0144】-【0147】）。源基站向目标基站发送切换请求，目标基站执行准入控制并返回切换请求确认（包含针对目标小区和重建小区的准入控制参数的透明容器），源基站据此生成 `RRCConnectionReconfiguration` 消息发送给UE（D4【0152】-【0162】）。UE接收该消息并获得用于接入目标小区的配置信息。

* **特征C、D未公开（存在实质不符）**：

* 首先，D4 是典型的**网络侧决定并控制的传统切换机制**（源基站接收测量报告后做出切换决定 `Handover Decision`，见D4【0146】）。虽然其配置信息里除了包含目标小区（主入口），还包含了重建小区列表（辅助入口），但这并不是目标专利所述的“针对同一个目标小区仅给予一部分RRC配置，从而触发不同的接入信令选择”的机制。

* 其次，在信令执行上，D4 明确指出：目标基站生成并下发的是 **`RRCConnectionReconfiguration`（无线电资源控制连接重新配置消息）**（见D4【0162】、图5步骤6和7）。根据3GPP标准通信协议，UE在接收到 `RRCConnectionReconfiguration` 并成功执行随机接入后，向目标基站回传的是 **`RRCConnectionReconfigurationComplete`（重新配置完成消息）**（这也正是目标专利图6所对应的“完全配置”流程，见目标专利说明书【0112】、【0162】）。

* D4 压根没有公开在指示仅包括“一部分”RRC配置时，UE去对目标网络执行随机接入并传输 **`RRCConnectionEstablishmentRequest`（连接建立请求消息）**。在传统LTE或LTE-A架构中，`RRCConnectionEstablishmentRequest` 是由处于 RRC_IDLE 状态的UE发起初始随机接入或处于 RRC_CONNECTED 状态下发生严重无线链路失败（RLF）进入重建流程时才使用的信令，传统切换流程绝对不会在携带部分切换配置时去调用“建立请求”信令。

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## 三、 权利要求1的技术特征比对表格

为了直观展现各对比文件的公开程度，以下给出严谨的特征比对表格：

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## 四、 最接近对比文件（最接近现有技术）的选择与分析

在创造性审查或无效宣告程序中，选择最接近的对比文件通常需要从**领域相同、解决的技术问题相同或最类似、技术特征重合度最高**三个维度进行考量。

本案中，**对比文件4：D4 (CN103493537A) 及其同族 D2、D3 最适合作为本发明的最接近对比文件（最接近现有技术）。**

### 1. 整体解决的技术问题与技术效果角度分析：

* **目标专利**：旨在解决蜂窝移动通信系统在非许可频带（或由于LBT导致的恶劣无线链路条件）下，传统切换容易因信令恶化、延迟过大而导致切换失败和掉话的问题。其期望达到的技术效果是在降低切换延迟的同时，灵活降低目标基站的资源池开销。

* **D4 (及D2/D3同族)**：直接面向 LTE 和 LTE-Advanced 无线技术标准（见D4【0001】），其解决的技术问题是“在切换过程中可能存在导致切换失败和掉话的问题。这使得服务质量和用户体验质量劣化”（见D4【0020】）。其期望达到的技术效果是“提高了连接重建的成功率，并且因此减少了由于切换失败和/或重建失败而引起的整体掉话”（见D4【0032】）。

* **两者对比**：目标专利与D4在技术领域（3GPP LTE/5G架构）、解决的根本技术痛点（切换过程中的无线链路恶化、减少掉话、提升用户体验）上完全一致。

### 2. 为什么不选择D1：

D1（US2010284370A1）关注的是**不同制式网络之间（Inter-Technology，如 WiMAX 到 EVDO）**通过一个外部信令网关（ISG）在核心网和应用层做预注册的通用前转架构。它不涉及 3GPP 同一系统内部（如基站与基站之间、UE与基站之间层3/层2协议栈）的精细化 RRC 状态机重构和信令定制。因此，从技术制式、系统架构以及精细度来看，D1 距离目标专利较远。

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## 五、 创造性缺陷与无效请求中最薄弱的技术特征

根据上述分析，如果我们要对本权利要求1提起无效宣告请求，我们需要构建核心的创造性辩论防线。

### 1. 未被最接近对比文件公开的特征是否被其他文件公开？

通过上述特征比对可知，最接近对比文件 D4 **没有公开**特征C中的“RRC指示**仅包括一部分**配置信息的情形”以及特征D中的“向目标网络装置传输**无线电资源控制连接建立请求消息**（`RRCConnectionEstablishmentRequest`）”。

不幸的是，**这两大核心区别特征同样没有被对比文件1（D1）公开。**

### 2. 无效请求中最薄弱的技术特征（即目标专利最牢固的“护城河”）

在专利无效程序中，“最薄弱的技术特征”通常指专利权人在面对无效请求时**最难防守、最容易被现有技术公知常识组合掉**的特征；反过来，也就是**无效请求人（我方）最难攻破的核心特征**。

本案中，权利要求1中**最难被攻破（对专利权人最有利、对我方最薄弱）的特征是：特征C与特征D的有机结合——即“在RRC配置仅包括一部分的情况下，UE执行随机接入并发送 `RRCConnectionEstablishmentRequest` 消息”。**

**原因剖析：**

1. **违反了本领域技术人员的常规技术设计预设（具备显著的非显而易见性）**：

在 3GPP 传统 LTE/5G 标准规范中，“切换（Handover）”是一套非常刚性且完整的重配置流程。一旦源基站向UE下发切换指示，UE通常在目标小区发起随机接入，随后必须发送 `RRCConnectionReconfigurationComplete`。

而 `RRCConnectionEstablishmentRequest`（连接建立请求）在标准协议中是用于 **RRC_IDLE 状态的初始接入** 或 **发生 RLF 后的重建（通常是 re-establishment request）**。目标专利精妙地打破了这一常规，在自主切换中设计了一种“不完整/轻量化”的中间状态（部分配置），并反常地调用了“连接建立请求消息”来接入目标小区以完成后续的“专属配置补全”。

2. **现有技术未能提供任何技术启示**：

无论是 D4 还是 D1，现有技术中对于切换准备的构思，要么是“不给配置（无配置，UE完全读广播）”，要么是“给完整配置（下发完整的重配置命令）”。没有任何一份对比文件想到或启示过：“我们可以为了照顾目标基站的负载，故意只给UE下发一部分RRC配置，然后让UE通过发送‘连接建立请求消息’这种信令来作为接入目标基站后要糖吃（索要剩余配置）的凭证”。

### 3. 无效策略应对建议

鉴于上述特征CD的高度独创性，单凭目前案卷中的 D1 和 D4（及同族）难以直接拼接出权利要求1的创造性缺陷。若要成功发起无效请求，建议采取以下检索和攻关方向：

* **扩大检索范围至 3GPP 提案（Tdoc）**：重点检索 2015-2017 年期间 3GPP RAN2 工作组关于“MulteFire”、“Autonomous Mobility”、“Light-handed Handover”或“Conditional Handover (CHO) with partial configuration”的会议提案。因为这些前沿标准的讨论稿中，经常会有各大厂商关于“仅下发部分配置以减轻基站开销，接入后再通过建立/重建信令补全配置”的技术演进方案。如果在目标专利申请日前有公开的 Tdoc 提及了这一信令组合，将成为打破特征CD护城河的致命武器。

作为一名经验丰富的专利代理师，我已对目标专利说明书（下称“本申请”）以及您提供的三份对比文件进行了全面且深入的法律与技术审查。

在进入具体分析之前，需要首先指出一个极具戏剧性但也对无效宣告请求至关重要的客观事实：**您提供的三份对比文件（D1: CN110431880A、D2: EP3577944A1、D3: US20190380067A1）实质上是同一族专利（即同族专利，Patent Family）。** 它们的说明书和发明内容在技术实质上几乎完全一致，仅因针对不同的专利局（中国、欧洲、美国）而在文本语言或格式上略有差异。

以下我将为您紧密结合目标专利说明书及对比文件原文，进行最严谨的权利要求解释、特征比对、最接近对比文件筛选以及无效薄弱点的诊断。

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## 一、 目标专利说明书对权利要求的合理解释

根据《专利审查指南》及相关法律规定，权利要求书应当以说明书为依据，解释权利要求时应当站在本领域技术人员的角度，结合说明书的上下文来理解其真实法律边界。

* **“自主切换（Autonomous Handover）”的解释：**

本申请说明书第`[0049]`段和`[0071]`段明确定义，自主切换是指“当用户装置确定用于切换的必要条件/标准已经满足时由用户装置发起的到目标网络装置的切换”，其技术核心在于**触发切换的决策权在用户装置（UE）侧**，而非传统切换中完全由网络侧（源基站）下发切换命令（Handover Command）。

* **“无线电资源控制配置信息的一部分（Partial RRC Configuration）”的解释：**

说明书第`[0098]`段及第`[0188]`段明确，完全/完整配置包含`MobilityControlInfo`和UE在目标小区中应使用的全部资源控制重配置信息的集合。而**“一部分（部分配置）”则特指“仅包括`MobilityControlInfo`”**。这使得UE可以支持目标网络装置中的无争用随机接入（RA）过程，且不需要在发起自主切换前读取目标小区的系统信息。

* **技术特征C与D的联动解释：**

当指示中仅包括“一部分”无线电资源控制配置信息时，意味着UE并未获得完整的、可直接在目标基站上使用的有效RRC配置。因此，在特征C中执行随机接入后，特征D中UE**必须向目标网络装置传输“无线电资源控制连接建立请求消息”（RRC Connection Establishment Request）**以向目标基站请求补全或重新建立无线电资源控制连接。这有别于完整配置下直接发送“RRC连接重新配置完成消息”（RRC Connection Reconfiguration Complete）。

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## 二、 权利要求1的技术特征比对表格

由于D1、D2、D3为同族专利，其内容实质相同，在下表中将合并进行特征比对，并分别列出其对应的详细原文出处。

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## 三、 最接近对比文件的选择与技术问题/效果分析

### 1. 哪个对比文件适合做最接近的对比文件？

在本案中，**D1（CN110431880A）、D2（EP3577944A1）和D3（US20190380067A1）均同样适合单独或共同作为最接近的对比文件。**

* **原因分析：**

由于D1、D2、D3属于同族专利，它们所披露的**技术领域**（无线通信系统系统中的移动性管理）、**整体解决的技术问题**（在非许可频谱/LBT机制下如何减少自主切换的延迟、优化目标基站的资源保留）以及**达到的技术效果**（部分配置既能支持无争用随机接入，又不需要UE提前读取系统信息，从而减少高负载基站的资源开销并加快切换）与权利要求1**完全相同**。

### 2. 未被公开的特征是否被其他对比文件公开？

由于D1/D2/D3这三份对比文件作为同族专利，**已经联合或独立公开了权利要求1的全部技术特征（A、B、C、D）**。因此，不存在“未被最接近对比文件公开、需要由其他对比文件提供”的特征。权利要求1的所有技术特征已被这三份文件“全盘通吃”。

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## 四、 提起无效宣告请求时对请求方最薄弱的技术特征（关键诊断）

虽然从表面上看，对比文件已经完全覆盖了权利要求1的所有文字表述，但如果请求方直接据此提起无效，将面临一个极具毁灭性的法律障碍。**对于请求方而言，最薄弱、最危险的技术特征恰恰是：特征C与特征D的组合（即“部分RRC配置下执行随机接入并发送RRC连接建立请求”）。**

其背后的原因绝非技术本身，而是重大的**法律程序瑕疵与丧失新颖性/创造性的判断前提**：

> ⚠️ **致命缺陷：目标专利与对比文件可能属于“同一发明”或互为同族！**

>

> 仔细审阅您提供的【说明书.docx】（目标专利）与【2019-11-08_CN110431880A_发明公开_CN110431880A 通信系统.docx】（对比文件D1）可以发现：**两者的文字、段落编号（如`[0001]`至`[0200]`）、甚至附图说明和错别字都完全一模一样！**

>

> 1. **如果是同一件申请：** 如果您拿来做对比文件的D1就是目标专利本身公开后的文本，或者该“说明书.docx”就是D1的说明书，那么在法律上**不能用自己的申请或自己在后出版的同案来无效自己**（除非涉及提前公开的抵触申请，但抵触申请只能单独评述新颖性，不能评述创造性）。

> 2. **如果是同族进入中国：** 目标专利如果是D2/D3的中国国家阶段引入案，且其要求了更早的境外优先权，那么D1、D2、D3的公开日如果晚于该优先权日，则它们将**不构成现有技术（Prior Art）**，无法用来评述创造性。

### 请求方的破局与应对策略：

作为无效宣告的请求方，在死磕权利要求1的特征比对之前，**必须优先核查“时间线（Timeline）”**。请务必确认以下事项：

* 目标专利的**申请日或优先权日**是否绝对晚于D1/D2/D3的**公开日**？

* 如果D1/D2/D3的公开日在目标专利的申请日与优先权日之间，必须核查目标专利的优先权是否成立。

如果时间线确认无误，D1/D2/D3确实属于合法的现有技术，那么权利要求1因为被完整公开，可以直接以《专利法》第22条第2款（新颖性）或第3款（创造性）予以一举击穿。

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是否有必要针对该专利用于检索其他非同族的、真正的第三方干扰专利？还是需要我为您先行草拟一份基于新颖性缺陷的正式无效宣告请求书初稿？

根据权利要求1所述的方法，还包括： 在所述对无线电资源控制配置信息的指示包括用于所述目标小区中的无线电资源重新配置的完整无线电资源控制配置信息的情况下：在被包括在所述指示中的所述资源中的至少一些资源上对所述目标网络装置执行随机接入；并且向所述目标网络装置传输无线电资源控制连接重新配置完成消息，否则 在所述对无线电资源控制配置信息的指示不包括无线电资源控制配置的情况下：在由所述目标网络装置广播的系统信息中指示的所述资源中的至少一些资源上对所述目标网络装置执行随机接入；并且向所述目标网络装置传输无线电资源控制连接建立请求消息。

根据权利要求2所述的方法，还包括：从所述源网络装置接收自主目标网络装置的列表，所述列表包括对哪些目标网络装置尚未向所述用户装置配置任何无线电资源以用于自主用户装置切换的指示。

根据权利要求1至2中任一项所述的方法，还包括：根据所接收的所述指示将不同的触发标准用于触发到所述目标网络装置的自主切换。

根据权利要求1至2中任一项所述的方法，还包括：在到所述目标网络装置的自主切换过程已经由所述用户装置发起之后，接收所述指示。

一种计算机可读存储介质，存储程序，所述程序包括计算机可执行指令，所述计算机可执行指令在由计算机执行时使所述计算机执行根据权利要求1至5中任一项 所述的方法步骤中的每个方法步骤。

一种用于通信的装置，包括至少一个处理器和至少一个存储器，所述至少一个存储器包括代码，所述代码在由所述至少一个处理器执行时使所述装置执行根据权利要求1至5中任一项所述的方法步骤中的每个方法步骤。