一种方法，包括： ‑ 确定变换块的编码模式，其中，变换块包括一组变换系数； ‑ 针对所述一组变换系数确定扫描顺序； ‑ 确定所述变换块的最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置； ‑ 确定所述变换块的颜色分量； ‑ 基于将要被应用的变换模式的显式比特流信令来确定所述变换模式，其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令被调整到所述变换块的所述最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置，其中，响应于最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值，并响应于所述变换块的所述颜色分量包括亮度分量，执行将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令，其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令包括将要沿着多个亮度变换块的水平方向和沿着所述多个亮度变换块的垂直方向应用的至少一个变换内核的指定；以及‑ 将所确定的变换模式应用于所述一组变换系数以产生剩余样本值。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将紧密结合目标专利（在本分析中视为技术特征来源）的说明书，对权利要求1进行深入解析。随后，我将对比文件D1（US20140064361A1）的原文进行详细分析，给出特征比对表格，并从技术问题和效果的角度论证其作为最接近对比文件的适用性。最后，我将指出若提出无效请求，对于请求方而言最薄弱的技术特征。

### 第一部分：权利要求1的技术解析（结合目标专利说明书）

权利要求1保护的是一种用于视频或图像解码（或编码）的方法。其核心在于**如何显式地信令发送（signaling）和确定变换块应用的变换模式（变换内核的组合）**，并且这种信令发送是自适应于块的特定属性的。

根据目标专利说明书的描述，我们可以更好地理解这些特征：

* **技术特征A, B, I（基础步骤）**：这些是混合视频编解码器的标准步骤。在解码端，确定编码模式（帧内/帧间）、确定扫描顺序（用于将一维系数组组成二维块），以及将确定出的（逆）变换应用于系数以产生剩余样本（预测误差），是通用流程。图2和说明书[0032]-[0033]段描述了这一逆变换和重建过程。

* **技术特征C（确定最后一个非零系数位置）**：说明书第[0077]段明确提到，将信令调整到“变换块的最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置”。这个位置信息是自适应信令的关键触发条件或调整依据。

* **技术特征D（确定颜色分量）**：在视频编码中，亮度（Luma）和色度（Chroma）分量通常采用不同的处理策略。此特征指明需要区分当前块是亮度还是色度。

* **技术特征E, F（显式信令及调整）**：说明书第[0077]段指出，变换类型的显式信令可以在变换系数解码之前执行。特征F强调这种显式信令的“存在”或“方式”是根据最后一个非零系数的位置来“调整”的。

* **技术特征G（条件执行信令 - 核心限制特征）**：这是权利要求1的关键限定。只有同时满足两个条件，才执行变换模式的显式比特流信令：

1. 最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值；

2. 变换块的颜色分量是亮度分量。

这意味着，对于色度块，或者非零系数很少且集中在低频区域（扫描位置小）的亮度块，不会在比特流中显式发送变换模式，而是可能使用默认模式。这有助于节省信令比特。

* **技术特征H（显式信令的内容）**：显式信令具体指定了要沿着水平方向和垂直方向应用的变换内核（例如DCT-2, DCT-8, DST-7等）。说明书第[0051]段和图4、图5描述了水平和垂直变换的指示。

**总结**：权利要求1公开了一种方案，通过判断最后一个非零系数的位置和颜色分量，来决定是否在比特流中显式地信令发送用于亮度块水平和垂直方向的变换内核指定。

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### 第二部分：对比文件D1的详细分析与比对

**对比文件D1：** US20140064361A1, TRANSFORM BASIS ADJUSTMENT IN SCALABLE VIDEO CODING, 公开日：2014-03-06.

#### 1. D1公开的技术内容

D1主要关注**可缩放视频编码（SVC）**中变换基（变换矩阵）的调整。D1指出，由于层间预测（Inter-layer prediction），SVC的残差能量分布与传统编码不同（更像噪声，高频能量可能更大）。因此，传统方法效果不佳（D1原文[0022]）。

D1提出的解决方案是根据**侧信息（side information）**自适应地调整变换矩阵，例如进行垂直翻转（倒序）、水平翻转或行交换（D1原文[0100]-[0106]）。

#### 2. 特征比对表格

以下是将权利要求1的技术特征与D1原文进行比对的表格：

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### 第三部分：创造性分析中的最接近对比文件论证

#### 1. 整体解决的技术问题和技术效果分析

* **目标专利（权利要求1）**：

* **解决的技术问题**：在视频编解码中，如何提高指定变换模式（水平和垂直变换内核组合）的信令效率，减少用于指示变换类型的比特开销。

* **技术效果**：通过仅在满足特定条件（亮度块且最后一个非零系数位置较大，意味着高频能量较多，可能需要非默认变换）时才发送显式信令，节省了其他情况下的比特开销，提高了整体编码效率。

* **对比文件D1 (US20140064361A1)**：

* **解决的技术问题**：在SVC中，由于层间预测，残差能量分布改变（噪声化，高频增加），导致传统变换基（主要聚焦低频）效果不佳。

* **技术效果**：通过利用侧信息（包括最后一个非零系数位置）自适应地调整（翻转、交换）变换基函数，使变换能更好地调适SVC特定的残差能量分布，提高压缩效率。

#### 2. D1适合作为最接近对比文件的理由

尽管D1聚焦于SVC，但它在创造性分析过程中非常适合作为最接近的对比文件（D1），原因如下：

1. **技术领域相同**：D1和目标专利都属于视频图像编解码领域，具体涉及变换（Transform）编码步骤。D1明确提到了HEVC标准。

2. **技术问题高度相关**：虽然目标专利侧重于信令效率，D1侧重于变换基与残差能量分布的匹配，但两者都关注到了**残差信号的能量分布特性**（特别是高频能量的存在）以及**变换模式的自适应选择/调整**。

3. **公开了关键的基础特征和变量**：

* D1公开了混合视频编解码器的完整流程（A, B, I）。

* D1实质公开了显式信令发送变换基信息（E）。

* 最重要的是，**D1明确公开了利用“最后一个非零系数位置”（position of last non-zero coefficient）来作为自适应调整变换的依据（C）**，同时也公开了利用颜色分量信息（D）。

4. **技术改造的起点**：D1构成了最合理的出发点。本领域技术人员在D1的基础上，如果考虑到信令比特的优化，可能会进一步想到：D1既然利用了“最后一个非零系数位置”来隐式导出变换调整，那么是否可以同样利用这个信息来控制“是否发送显式信令”？这就自然引向了目标专利的构思。

因此，本案中**最接近的对比文件可以只有一个，即D1（US20140064361A1）**。它公开了权利要求1的大部分基础特征，特别是公开了关键变量“最后一个非零系数位置”，为后续的显式信令自适应限定提供了最直接的技术启示起点。

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### 第四部分：无效请求中最薄弱的技术特征

若要提出无效请求，对于请求方来说，最薄弱（即最难找到对比文件公开或证明属公知常识）的技术特征是：

### **技术特征G**

> 其中，响应于最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值，并响应于所述变换块的所述颜色分量包括亮度分量，执行将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令

**分析理由如下：**

1. **高程度的自适应组合限定**：该特征不仅仅是利用了“最后一个非零系数位置”和“颜色分量”这两个变量，而是具体规定了一个**逻辑组合条件**（位置 > 阈值 AND 颜色 == 亮度）来控制一个特定的**动作**（执行显式信令）。

2. **现有技术的空白**：

* 如上所述，D1（以及通常的现有技术）虽然可能利用这些变量来自适应地“选择”变换，或者“隐式导出”变换，但**很少有文件公开利用它们来控制“显式信令的是否存在”**。

* 一般视频编码标准（如HEVC）中的变换信令（如`transform_skip_flag`或RQT结构）是基于块大小或显式标志的，与系数的具体非零位置阈值解耦。JEM/VVC中虽然引入了多内核变换（MTS），但其显式信令通常是独立发送，或者基于非零系数个数（而非具体位置阈值），且往往不限制仅对亮度块显式信令（或者有不同的针对色度的默认规则）。

3. **技术效果的具体性**：该特征背后对应着一个具体的、为提高显式信令效率而设计的优化策略。证明其对本领域技术人员是显而易见的，需要强有力的证据表明在现有技术中存在着将这些特定变量与信令控制动作相结合的通用动机或具体教导。

综上所述，技术特征G构成了权利要求1区别于D1等现有技术的最具实质性限定的核心创新点，也是请求方在 invalidation 过程中最难攻克的堡垒。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将紧密结合目标专利（【说明书.docx】）的公开内容，对权利要求1进行法律和技术层面的深度解析。同时，针对无效请求的场景，引入对比文件D1（US20140064361A1），进行精准的原文比对、创造性漏洞分析，并指出若提出无效请求时最薄弱的技术特征。

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### 一、 目标专利权利要求1的释义（结合说明书）

为了准确评估对比文件的公开情况，首先需结合目标专利说明书对权利要求1的实质含义进行解释：

1. **显式比特流信令（Explicit Bitstream Signaling）**：结合说明书\[0053\]、\[0065\]-\[0067\]及图4、图5，其对应于非默认变换模式下的显式变换选择。例如当 `MTS_CU_flag` 表明不使用默认变换（即图5中的步骤510走“否”分支）时，通过比特流中显式的语法元素（信令）来指定水平和垂直方向具体的变换内核。

2. **位置与阈值的调整关系**：权利要求1限定“显式比特流信令被调整到最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置”。结合说明书\[0077\]-\[0080\]，这意味着为了降低信令开销或优化编解码流程，是否传输该显式信令、或者如何解析该信令，取决于最后一个非零系数的扫描位置。只有当位置大于预定义阈值且为亮度分量时，才执行显式信令的发送/解析。

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### 二、 对比文件技术特征比对表格

以下将权利要求1分解为技术特征A~I，并与对比文件 **D1 (US20140064361A1)** 的原文进行逐项比对：

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### 三、 最接近对比文件（D1）的创造性分析

#### 1. 整体解决的技术问题与技术效果分析

* **目标专利解决的问题与效果**：目标专利旨在解决多核变换（MTS）或自适应变换中显式信令开销过大的问题。其技术效果是通过“最后一个非零系数位置大于阈值”且“限定在亮度分量”这两个条件，过滤掉那些系数极少、高频能量几乎为零的块（这些块直接用默认DCT-2即可，无需传信令），从而**显著降低显式信令的比特开销，提高整体编码效率**。

* **D1（US20140064361A1）解决的问题与效果**：D1主要解决可缩放视频编码（SVC）中层间预测残差呈现噪声状、高频能量发散的问题（见\[0022\]）。其通过基于侧信息（如最后非零系数位置）自适应地对变换矩阵进行翻转或调整，**提高了SVC残差的能量集中度（Energy Compaction），提升了压缩效率**。

#### 2. 最接近对比文件的选定

**D1 适合作为本案中唯一的、最接近的对比文件（最接近的对比文件可有一个或多个，本案首选D1）。**

* **理由**：D1与目标专利同属于视频编解码中**自适应/多核变换选择**的技术领域。在技术特征上，D1已经公开了根据“最后一个非零系数的位置（position of last non-zero coefficient）”来指导变换的选择或调整，并且公开了在水平和垂直方向分别应用变换。这与权利要求1的架构高度重合，构成了最主要的结构基础。

#### 3. 区别技术特征及其他对比文件公开情况

通过上述比对，权利要求1相对于D1的区别特征在于**特征G的全特征**以及**特征D、H中关于颜色分量的限定**，具体整合为：

> **区别特征**：限定了显式比特流信令的**条件执行机制**，即只有当变换块的**颜色分量包括亮度分量**，且最后一个非零变换系数的**扫描位置大于预定义阈值**时，才执行（发送或解析）该显式比特流信令。

* **其他对比文件公开情况**：在本案给出的基础检索范围内，目前**没有任何其他对比文件**公开了这一特定的“双条件触发显式信令”的特征。

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### 四、 无效请求中最薄弱的技术特征指出

如果我们要针对本权利要求1提出无效宣告请求，该权利要求在专利局审查或无效程序中**最薄弱（即最容易被斩落、创造性防御能力最差）**的技术特征是：

### **特征C + 特征F（关于“基于最后一个非零系数位置确定变换/信令”）**

#### 原因分析：

1. **D1已形成强力的原文破坏**：目标专利权利要求1中看似最具干扰性的描述是“显式比特流信令被调整到……最后一个非零系数……的位置”。然而，D1在**\[0114\]**中已经非常明确、毫无异议地披露了：变换的选择可以基于侧信息自适应确定，而该侧信息明确包含了 **“parsed residue coefficients information (e.g., position of last non-zero coefficient...)”**。

2. **本领域普通技术人员的常规选择**：在视频编码（如HEVC/VVC）中，如果变换块的最后一个非零系数位置很靠前（例如在扫描顺序的第0或第1个位置），说明该块几乎没有高频能量，此时强制传输复杂的变换内核信令是公认的浪费。D1公开了这一关联性后，本领域技术人员极易想到利用该位置来控制信令的开关。

#### 代理师应对策略提示（若作为请求人）：

虽然**特征G**（大于预定义阈值 AND 亮度分量）目前在D1中未被字面公开，但对于特征G中的**“预定义阈值”**，请求人可以辩称：D1\[0114\]既然提出根据最后非零系数的位置进行自适应选择，在工程实现上**必然要引入一个临界值或划分区间**（即隐藏了阈值的概念）。而对于**“亮度分量”**，由于色度分量通常能量极低、直接默认跳过显式变换是H.265/HEVC以来的常规技术手段（常规标准中很多新工具都只对亮度开，色度不开）。因此，特征G在D1的基础上极有可能被判定为“属于本领域的常规技术手段或显而易见的设计变更”，从而整体被攻破。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对该目标专利（以下简称为“本申请”）的权利要求1进行深入的法律和技术分析。

本申请的权利要求1主要涉及在视频编码/解码过程中，**结合变换块的形状、颜色分量以及最后一个非零系数的扫描位置，自适应且显式地信令发送（确定）变换模式/变换内核**的技术。

下面我将紧密结合目标专利说明书以及四份对比文件（D1~D4）的原文，对权利要求1的各个技术特征进行逐一比对、最接近对比文件筛选、创造性逻辑推理，并指出最薄弱的技术特征。

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### 一、 权利要求1技术特征拆解与说明书对应分析

首先，建立本申请权利要求1的技术特征与说明书具体实施方式的对应关系，以便准确把握各特征的真实含义：

* **技术特征A**：“确定变换块的编码模式，其中，变换块包括一组变换系数”

* *说明书对应*：[0005], [0057]“确定310变换块的编码模式”；[0075]“使用了编码模式（帧间或帧内）”。

* **技术特征B**：“针对所述一组变换系数确定扫描顺序”

* *说明书对应*：[0076]“该信令可以被调整到变换块的最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置”。

* **技术特征C**：“确定所述变换块的最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置”

* *说明书对应*：[0076]“调整到变换块的最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置”。

* **技术特征D**：“确定所述变换块的颜色分量”

* *说明书对应*：[0047]“色度格式可缩放性：增强层图像在色度方面...提供比基础层图像更高的保真度”。（注：说明书提及亮度Luma和色度Chroma，对应颜色分量）。

* **技术特征E**：“基于将要被应用的变换模式的显式比特流信令来确定所述变换模式”

* *说明书对应*：[0015]“比特流包括指示所确定的至少一个变换模式的信号”；[0076]“通过显式附加信令指示变换选择”。

* **技术特征F**：“其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令被调整到所述变换块的所述最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置”

* *说明书对应*：[0076]“该信令可以被调整到变换块的最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置...允许基于所选择的变换来调适系数编码和解码过程”。

* **技术特征G**：“其中，响应于最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值，并响应于所述变换块的所述颜色分量包括亮度分量，执行将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令”

* *说明书对应*：[0078]“如果最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值，则针对水平和垂直方向执行变换类型的显式或隐式信令”；以及[0072]伪代码中判断 `cIdx == 0`（即亮度分量）。

* **技术特征H**：“其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令包括将要沿着多个亮度变换块的水平方向和沿着所述多个亮度变换块的垂直方向应用的至少一个变换内核的指定”

* *说明书对应*：[0051]“可以在比特流中分别针对水平和垂直方向指示所选择的变换或逆变换”；[0053]“针对不同方向选择DCT-8和DST-7变换的组合。该选择在比特流中指示”。

* **技术特征I**：“将所确定的变换模式应用于所述一组变换系数以产生剩余样本值”

* *说明书对应*：[0033], [0061]“将所述水平和垂直变换应用350于一组变换系数，以产生剩余样本值”。

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### 二、 对比文件原文出处及特征比对

为了进行无效或创造性分析，首先对四份对比文件进行公开号确认：

* **D1**：`US20080310745A1` (ADAPTIVE COEFFICIENT SCANNING IN VIDEO CODING)

* **D2**：`US20120099646A1` (ADAPTIVE SCANNING OF TRANSFORM COEFFICIENTS FOR VIDEO CODING)

* **D3**：`WO2013154366A1` (블록 정보에 따른 변환 방법 및 이러한 방법을 사용하는 장치)

* **D4**：`CN103999460A` (在变换跳过模式中译码有效系数信息)

#### 各对比文件公开特征及原文出处分析：

1. **D1 (US20080310745A1)**：

* 主要公开了根据统计数据自适应调整变换系数的扫描顺序，使非零系数聚集在前面。

* *特征A/B/C*：公开了确定编码/预测模式，并在对应模式下确定扫描顺序、确定最后一个非零系数位置（EOB）。原文出处：[0012] "adapt the scanning order of coefficients... based on statistics associated with previously coded blocks... in the same prediction mode", [0031] "after the last non-zero transform coefficient is sent... sends an End-Of-Block (EOB) symbol or a last coefficient flag".

2. **D2 (US20120099646A1)**：

* 主要公开了**根据变换系数的数量或最后一个非零系数的位置是否超过阈值，来决定是否显式信号通知（信令发送）扫描顺序**。

* *特征C/E/F/G（部分）*：原文出处：[0006] "if the number of transform coefficients being serialized exceeds a predetermined threshold, the video encoder may determine and explicitly signal a certain scan order.", [0041] "a video encoder may only generate and signal a scan order for a TU that has a last significant coefficient that is greater than a predetermined threshold position." **但这属于信令通知“扫描顺序”，而非“变换模式/变换内核”**。对于变换，D2仅提及“Transform unit 52 applies a transform...”[0113]。

3. **D3 (WO2013154366A1)**：

* 主要公开了根据块的Intra预测模式、块的大小（宽度×高度）以及**颜色分量是否为亮度（Luma）**，来选择不同的变换内核（DST-7或DCT-2），并分别应用于水平和垂直方向。

* *特征A/D/H/I*：原文出处：[p06] "결정하기 위해 상기 예측 블록이 화면 내 예측 모드를 사용한 블록이고, 상기 예측 블록의 너비와 높이를 곱한 값이 일정한 조건을 만족하고 상기 예측 블록이 휘도 샘플에 대한 블록인지 여부를 판단하는 변환 방법 판단 단계를 포함할 수 있다."（...判断预测块是否使用帧内预测模式、宽高相乘是否满足一定条件、以及**是否为亮度样本块**...）；"수평 방향 역변환 방법을 판단하는 단계와... 수직 방향 역변환 방법을 결정하는 단계..."（确定水平方向和垂直方向的逆变换方法...）。

* *注意*：D3是隐式推导变换内核（根据块信息直接判断），**未公开基于显式比特流信令确定变换模式**。

4. **D4 (CN103999460A)**：

* 主要公开了在变换跳过模式（Transform Skip）中，显式信令发送跳过标志，并根据跳过标志调整最后一个非零系数位置（lastX, lastY）及有效性图的译码程序。

* *特征C/E/F/H*：原文出处：[0011]“变换跳过模式可提供二维变换模式、水平一维变换模式、垂直一维变换模式或无变换模式的选择”；[0013]“为视频块选择变换跳过模式...有效系数信息包含所述视频块的最后一个非零系数的位置”。[0113]“在选择垂直一维变换模式以使得在水平方向上跳过变换的情况下...与二维变换模式相比，lastX更可能有较高值...本发明提供译码lastX的三个方法”。

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### 特征比对表格

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### 三、 最接近对比文件（D1-D4）的选择与分析

在创造性（或无效）分析中，选择“最接近的对比文件”应从**技术领域、解决的技术问题、技术效果以及公开实质技术特征的数量**等维度进行综合考量。

本申请从整体上要解决的技术问题是：**如何在引入多内核变换（如结合水平/垂直方向灵活选择DCT/DST）时，既能保证选择的灵活性（提升编码效率），又能降低显式信令发送变换模式带来的比特开销（降低开销、调适解码）**。

基于此，本案存在**两个**适合作为最接近对比文件的候选，分别代表不同的起步路线：

#### 路线一：以 D3 (WO2013154366A1) 作为最接近的对比文件（多内核变换内核技术路线）

* **理由**：

* **技术领域与核心问题完全一致**：D3 聚焦于在现代视频编码（如HEVC阶段）中，如何沿着**水平方向和垂直方向**自适应地选择并应用不同的**变换内核（DCT/DST）**，且明确将该技术的应用限定在**亮度分量（휘도 샘플）**和特定的**预测模式**下。这与本申请权利要求1中特征D、H、I的核心架构（多内核多方向变换）契合度极高。

* **解决的技术问题与技术效果**：D3 旨在通过块信息自适应选择最匹配残余分布的变换内核（如DST-7），以提高数据压缩和编码效率（对应本申请提升效率的目的）。

* **D3未公开的特征**：特征C、E、F、G。即D3采用的是“隐式推导”变换模式，未能想到通过“比特流显式信令”来指定变换内核，更没有想到将该变换信令与“最后一个非零系数的扫描位置”以及“预定义阈值”相挂钩。

#### 路线二：以 D4 (CN103999460A) 作为最接近的对比文件（变换信令与系数联合编码路线）

* **理由**：

* **技术手段架构最接近**：D4 引入了“变换跳过模式（包含二维、水平一维、垂直一维和无变换）”，这种模式本质上就是一种**显式指定水平/垂直方向变换状态（内核）的信令机制**。

* **解决了核心的信令重叠与调整问题**：D4 重点研究了当变换模式改变（一维或跳过）时，由于系数分布改变，**最后一个非零系数的位置（lastX, lastY）以及有效性图的统计特性会发生变化，从而必须调整它们的译码程序**。这与本申请特征F（显式变换信令被调整到最后一个非零系数的位置）在技术思路上高度重合。

* **D4未公开的特征**：特征D、G。D4未能想到将显式变换信令的执行条件限定在“扫描位置大于预定义阈值”且“颜色分量为亮度分量”的联合触发机制。

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### 四、 结合其他对比文件的创造性/无效可行性分析

针对上述两组最接近对比文件，我们分析未公开特征是否能被其他对比文件解决：

#### 1. 若以 D3 为最接近对比文件：

* **改进动力**：审查员或无效请求人会认为，隐式推导变换模式（D3）虽然节省信令，但由于缺乏灵活性，无法穷举最佳率失真性能。因此，在VVC或先进视频编码中，引入显式信令（如MTS机制）来通知水平/垂直变换内核是本领域的常规手段（如本申请背景技术[0053]所述）。D4就公开了显式信令通知水平一维/垂直一维变换（特征E、H）。

* **关于特征F、G的结合（难点）**：

* D2公开了“如果系数数量或位置满足阈值，就显式信号通知**扫描顺序**”。

* 无效请求人会尝试论证：将D2的“根据位置/数量阈值触发显式信令”的控制逻辑，迁移到D3/D4的变换内核信令上，属于“技术手段的等同替换或重新组合”。

* **但是，阻碍在于**：D2控制的是扫描顺序信令，本申请特征G控制的是**变换模式信令**。本申请在系数位置很小时（低于阈值）不显式发送变换模式（可能直接默认为DCT-2），只有当系数扫描位置足够大（大于阈值）且为亮度块时，显式变换信令才有率失真增益，该触发机制具有特定技术效果，D2+D3+D4的结合属于典型的“后见之明”。

#### 2. 若以 D4 为最接近对比文件：

* **改进动力**：D4已经具备了显式信令、水平/垂直变换内核指定、以及变换模式与最后一个非零系数位置联合编码的架构。

* **未公开特征的解决**：

* **特征D（亮度分量）**：可被D3直接解决。D3明确公开了这种针对水平/垂直方向自适应多内核变换的设计应当优先响应于“亮度分量（휘도 샘플）”。因为亮度信号能量高、纹理复杂，多内核增益明显，而色度通常直接使用默认变换。因此，引入特征D对本领域技术人员是显而易见的。

* **特征G（扫描位置大于预定义阈值触发显式信令）**：D4中没有根据系数位置大到一定程度才触发变换显式信令的教导。此时引入D2，D2教导了“为了平衡计算和信令开销，当系数数量或位置超过Predetermined Threshold时，才执行显式信令（explicitly signal）”[D2-0006]。

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### 五、 结论：若提出无效请求，最薄弱的技术特征

根据上述详尽的比对和创造性推导，如果我们要对该目标专利提起无效宣告请求，本申请权利要求1中**最薄弱（即最容易被无效掉、最缺乏创造性）**的技术特征，以及**最坚固（最具有创造性、最难被无效）**的技术特征如下：

#### 1. 最薄弱的技术特征：特征A、B、C、D、H、I

* **理由**：

* **特征A、B、C、I**是现代混合视频编码框架（H.264, HEVC, VVC）的底层标配（确定模式、确定扫描、确定最后一个非零系数位置、应用变换）。D1、D2、D4均形成了极其密集的毫无异议公开。

* **特征D（亮度分量限制）和特征H（指定水平和垂直方向的变换内核）**已被 **D3 (WO2013154366A1)** 完美阻击。D3原文直接给出了依据是否为“亮度样本块”来决定“水平方向”和“垂直方向”是采用DST还是DCT的整套技术方案。特征H在信令表现形式上也被D4实质公开。这些特征完全属于本领域公知常识或现有技术的简单叠加。

#### 2. 最坚固的技术特征（即抗无效能力最强、本申请的实际发明点）：特征G

* **“响应于最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值，并响应于所述颜色分量包括亮度分量，[才]执行将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令”**

* **抗无效理由**：

1. **现有技术存在技术盲区**：虽然D2公开了利用“阈值”来控制“扫描顺序显式信令”的收发，D3公开了利用“亮度条件”来隐式推导变换，D4公开了变换跳过模式的显式信令。但**没有任何一份对比文件公开或暗示过将“变换模式的显式信令”的开关与“变换系数的扫描位置阈值”进行联动控制**。

2. **具备意料不到的技术效果**：该特征巧妙地捕获了视频编码的物理特性——当一个变换块的最后一个非零系数扫描位置很小（即残余能量极度集中在DC及低频附近）时，任何先进的多内核变换（MTS）带来的潜在增益，都会被显式发送变换内核标志位（如指定DST-7/DCT-8的语法元素）所带来的信令开销完全抵消。只有当最后一个非零系数的位置大于预定义阈值（意味着高频系数多、纹理复杂）时，开启显式多内核变换信令才能在率失真优化（RDO）上取得净正向增益。

3. 该特征实现了开销与性能的精准双重控制，将D2的扫描信令阈值控制逻辑和D3/D4的变换内核逻辑进行跨维度的结合，在无效宣告程序中，专利权人可以通过强调该特征的**“协同触发、避免低频块信令污染、优化RDO”**等技术效果，成功抗辩创造性。

**建议**：若要对该专利提起无效，单凭D1~D4的自由组合对特征G的杀伤力仍显不足，建议进一步检索VVC标准制定阶段（如JVET会议提案）关于MTS（Explicit Multiple Core Transform）显式关闭条件的提案（例如根据 `last_significant_coeff_x/y` 限制MTS标志位码流发送的提案），此类标准提案（草案文本）将是攻克特征G的最佳证据。

作为一名经验丰富的资深专利代理师，我针对目标专利权利要求1结合说明书进行了解释，并与四份对比文件（D1至D4）进行了细致的特征比对、最接近对比文件分析以及无效成功率评估。

以下是详尽的专利法律与技术分析报告：

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## 一、 结合目标专利说明书理解权利要求1

权利要求1的核心发明点在于**“基于残差系数的分布特征（最后一个非零系数的位置）来条件性地触发和调整变换模式的显式信令”**。

根据目标专利说明书第`[0076]`-`[0080]`段的记载：

* **技术问题：** 在现有的多核变换（如VVC中的MTS）中，变换内核的显式信令通常隐藏在系数解码之后，或者仅根据有效系数的数量来触发，这限制了系数编码与变换选择之间的并行调适或条件优化。

* **技术方案：** 目标专利提出将变换模式的显式附加信令（如MTS索引）的编解码**“调整到（位置相关）”**最后一个非零系数的扫描位置。只有当**最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值**且**为亮度分量**时，才执行显式比特流信令。

* **技术效果：** 这样允许在系数编解码之前或期间调适系数处理过程，避免在系数极少（低频）时浪费信令开销，从而在保证高编码效率的同时降低了编解码器的计算复杂度。

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## 二、 对比文件技术特征比对分析

为了清晰展现各对比文件的公开情况，以下使用代码形式直接引用原文（保持原文件的英文或中文），指明详细出处，并判定其公开状态。

* **D1：** `US20140307801A1`

* **D2：** `CN104469384A`

* **D3：** `US20150124876A1`

* **D4：** `WO2017138791A1`

### 1. 技术特征 A：确定变换块的编码模式，其中，变换块包括一组变换系数

* **D1公开情况：** 实质公开。段落`[0005]`提到“performing a frequency transform on a target image for each unit region... transform coefficients”。

* **D2公开情况：** 实质公开。段落`[0006]`提到“量化变换块……帧内预测模式”。

* **D3公开情况：** 毫无异议公开。段落`[0009]`原文：“determining whether the prediction block is a block using an intra prediction mode...”。

* **D4公开情况：** 毫无异议公开。段落`[0006]`原文：“현재 부호화 단위에 대한 예측에 의해 생성된 예측신호에 기초하여, 현재 부호화 단위에 대한 잔차 신호를 포함하는 잔차 블록을 생성하는 단계...”。

### 2. 技术特征 B：针对所述一组变换系数确定扫描顺序

* **D1公开情况：** 毫无异议公开。段落`[0007]`原文：“In CALVC, transform coefficients are sequentially scanned into a one-dimensional vector...”。

* **D2公开情况：** 毫无异议公开。段落`[0007]`原文：“译码是从变换块中按锯齿(zig-zag)扫描顺序的最后一个非零系数开始沿反锯齿方向的……”。

* **D3公开情况：** 实质公开。段落`[0041]`提到“using a coefficient scanning method”。

* **D4公开情况：** 毫无异议公开。段落`[0098]`原文：“...잔차 신호 샘플의 스캔 순서(Scanning order)...”。

### 3. 技术特征 C：确定所述变换块的最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置

* **D1公开情况：** 毫无异议公开。段落`[0008]`原文：“...syntax elements last_significant_coeff_x and last_significant_coeff_y that specify the position of a last non-zero transform coefficient in the processing order.”。

* **D2公开情况：** 毫无异议公开。段落`[0007]`原文：“译码是从变换块中按锯齿(zig-zag)扫描顺序的最后一个非零系数开始……”。

* **D3公开情况：** 未公开。D3未提及最后一个非零系数的位置确定。

* **D4公开情况：** 未公开。D4主要基于块的形状和尺寸选择内核，未涉及最后一个非零系数的位置计算。

### 4. 技术特征 D：确定所述变换块的颜色分量

* **D1公开情况：** 实质公开。段落`[0068]`提到“suitable for use in the decoding of transform coefficients for luma value, and part (b) ... for chroma”。

* **D2公开情况：** 未公开。D2未体现颜色分量的区分。

* **D3公开情况：** 毫无异议公开。段落`[0009]`原文：“...and whether the prediction block is a block for a luma sample.”。

* **D4公开情况：** 毫无异议公开。段落`[0068]`原文：“예를 들어, 휘도 성분에 대한 화면내 예측 모드는... 또한, 예를 들어, 색차 성분에 대한 화면내 예측 모드는...”。

### 5. 技术特征 E、F、G、H、I：显式信令调整与触发条件

* **特征 E (显式比特流信令确定变换模式)：** **D4** 毫无异议公开。段落`[0003]`原文：“Adaptive Multiple Transform(AMT)은 미리 정의되어 있는 복수개의 후보 변환 커널 중, 현재 변환 단위(Transform Unit, TU)에 어떤 커널을 사용할지를 선택하여 적용하고, 어떤 커널이 사용되었는지에 대한 정보를 추가적으로 전송하는 방식이다.”

* **特征 F (显式信令被调整到最后一个非零系数的位置)：** **D1~D4均未公开**。D4虽然有AMT信令，但其信令不与最后一个非零系数的扫描位置挂钩。

* **特征 G (响应于扫描位置大于预定义阈值且为亮度分量时执行显式信令)：** **D1~D4均未公开**。这是本专利的关键核心独特性。D3虽然根据亮度分量（luma sample）决定是否采用DST，但是它是**隐式控制**（直接基于块尺寸和亮度判定，不需要解调显式信令，段落`[0009]`）；D4的AMT是直接传输信令。没有任何一篇对比文件公开了“扫描位置大于阈值”作为显式信令执行的闸门条件。

* **特征 H (显式信令包括指定多个亮度块水平和垂直方向的变换内核)：** **D4** 毫无异议公开。段落`[0047]`原文：“각각의 수직 방향 및 수평 방향에 대하여 변환 형태 정보에 기초하여 변환 커널을 적응적으로 결정하는 것을 특징으로 하는...”。

* **特征 I (应用变换模式产生剩余样本值)：** **D1~D4** 均属于本领域通用技术特征，均公开（如D3段落`[0094]`计算remaining sample values）。

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## 三、 技术特征比对表

下表客观汇总了权利要求1的各项技术特征在对比文件中的公开情况（“√”表示完全公开或实质公开，“×”表示未公开）：

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## 四、 最接近对比文件的选择与创造性分析

### 1. 哪个对比文件最适合做最接近的对比文件？

在本案的创造性分析中，**D4 (`WO2017138791A1`) 最适合作为最接近的对比文件（D1可作为辅助基本架构对比文件）**。

* **理由：**

1. **整体解决的技术问题高度一致：** D4解决的是多核变换中如何为水平和垂直方向选择表现良好的变换内核（变换对）的问题，这与目标专利在说明书第`[0051]`、`[0052]`段中提到的VVC/JEM中“自适应多核变换/显式信令发送水平和垂直方向所选变换”的背景完全契合。

2. **技术特征架构最接近：** D4公开了AMT（自适应多核变换）架构，即通过显式比特流信令来指定和确定水平/垂直方向上的变换内核（特征E、H、I），这构成了权利要求1中关于变换模式选择和信令传输的基础技术骨架。

### 2. 未被最接近对比文件（D4）公开的特征是否被其他对比文件公开？

D4未公开的特征包括：**特征C（确定最后一个非零系数位置）**、**特征F（显式信令调整到该位置）**、以及**特征G（扫描位置 > 阈值且为亮度时才触发显式信令）**。

* **特征C**被**D1**和**D2**明确公开。D1在段落`[0008]`中公开了利用 `last_significant_coeff_x` 和 `last_significant_coeff_y` 来指定扫描顺序中最后一个非零变换系数的位置。

* 然而，最为关键的结合特征——**特征F和特征G**（即将变换模式的显式信令与最后一个非零系数的扫描位置进行大小比对，并作为执行显式信令的开关条件），**在D1、D2、D3中均未被公开**。

* *注：D3（段落`[0009]`）虽然提到了根据是否为亮度分量（luma sample）来改变变换类型（DCT/DST），但它是完全隐式的，不依赖于显式信令，更没有将最后一个非零系数的扫描位置与预定义阈值进行比较。*

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## 五、 无效请求中最薄弱的技术特征判定

如果对该目标专利提出无效宣告请求，**特征G是全案中防御力最强、最难被无效掉的特征；换言之，它是整个无效请求中“最薄弱”的突破口（即最难攻克的点）**。

### 法律与技术理由：

1. **形成了技术盲区（特征G）：** 特征G创造性地设置了一个全新的触发逻辑——“最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值”。在现有的H.265或传统的AMT/MTS技术（如D4）中，信令的跳过或触发通常是基于“整个块是否全为0”（如CBF标志）或者“非零系数的总数量”（如VTM-2方案），而**不是基于最后一个非零系数的扫描绝对位置与一个预设阈值的动态比对**。

2. **技术效果具有突出的实质性特点：** 目标专利通过此限制，使编码器在确信系数全部集中在极低频区域（扫描位置不大于阈值）时，直接免除显式信令的传输和解析，显著降低了小系数块的信令开销和多核尝试复杂度。

### 代理师无效策略建议：

由于现有对比文件（D1-D4）完全无法覆盖**“扫描位置 > 预定义阈值限制显式信令触发”**这一动态控制链条，若要强行无效特征G，必须在后续检索中寻找引入了 **VVC标准中MTS（Multiple Transform Selection）隐式触发或显式触发改进方案的提案（例如JVET会议提案/标准工作草案）**。只有证明在标准演进中，利用最后一个非零系数的位置（如LastX/LastY的坐标范围限制）来确定是否解析MTS flag属于本领域的公知常识或标准常规演进，才有可能击碎特征G的创造性防线。目前仅凭D1~D4的组合，由于缺乏技术启示，**无效请求成功的概率极低**。

### 专利法理分析与无效宣告意见书

**客户名称：** 针对目标专利的潜在无效请求人

**分析对象：** 目标专利权利要求1（以下简称“本权利要求1”）

**对比文件：**

* **D1：** KR1020180001485A（以下简称“D1”）

* **D2：** US20180020218A1（以下简称“D2”）

* **D3：** US09894386B2（以下简称“D3”）

* **D4：** WO2018037723A1（以下简称“D4”）

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### 第一部分：权利要求特征分解（本权利要求1）

为进行精确的横向比对，首先将本权利要求1拆解为以下九个独立的技术特征：

* **特征A：** 一种方法，包括：‑ 确定变换块的编码模式，其中，变换块包括一组变换系数；

* **特征B：** ‑ 针对所述一组变换系数确定扫描顺序；

* **特征C：** ‑ 确定所述变换块的最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置；

* **特征D：** ‑ 确定所述变换块的颜色分量；

* **特征E：** ‑ 基于将要被应用的变换模式的显式比特流信令来确定所述变换模式，

* **特征F：** ‑ 其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令被调整到所述变换块的所述最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置，

* **特征G：** ‑ 其中，响应于最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值，并响应于所述变换块的所述颜色分量包括亮度分量，执行将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令，

* **特征H：** ‑ 其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令包括将要沿着多个亮度变换块的水平方向和沿着所述多个亮度变换块的垂直方向应用的至少一个变换内核的指定；以及

* **特征I：** ‑ 将所确定的变换模式应用于所述一组变换系数以产生剩余样本值。

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### 第二部分：对比文件逐项比对与证据出处分析

#### 1. 对比文件D1 (KR1020180001485A) 深度分析

D1公开了一种基于变换的视频编码和解码方法。

* **特征A（实质公开）：** 见说明书段落 `[0410]` 提及“首先确定当前块的变换模式”。段落 `[0041]`、`[0043]`、`[0064]` 指出变换单元（TU）/变换块（Transform Block）包含变换系数（`[0047]`、`[0069]`），其预测模式（编码模式，如帧内或帧间）被用于决定变换（`[0420]`）。

* **特征B（毫无异议公开）：** 见段落 `[0091]`、`[0108]` 以及 `[0182]`，明确公开了根据变换单元的尺寸及预测模式，确定对量化变换系数进行大角（对角）、垂直或水平方向的斯堪（扫描）顺序。

* **特征C、F、G（未公开）：** D1虽公开了扫描，但未提及最后一个非零系数位置与显式比特流信令调整或阈值判定。

* **特征D（毫无异议公开）：** 见段落 `[0043]`、`[0075]`、`[0456]`，明确指出了区分并处理“휘도(Luma, 亮度) 성분 블록”和“색차(Chroma, 色度) 성분 블록”。

* **特征E、H（部分公开）：** 段落 `[0008]`、`[0419]` 指出从比特流中获得变换模式信息，段落 `[0172]` 提到了水平和垂直方向的1维变换（1D transform）分别进行。但未公开针对“最后一个非零系数位置”进行调整。

* **特征I（毫无异议公开）：** 见段落 `[0006]`、`[0299]`、`[0410]`，公开了根据变换模式对当前块的残差数据（变换系数）进行逆变换，从而在空间域恢复并产生残差样本值。

#### 2. 对比文件D2 (US20180020218A1) 深度分析

D2公开了一种用于增强型多变换（EMT/AMT）的查找表方法。

* **特征A（毫无异议公开）：** 见段落 `[0027]`、`[0028]`，公开了将残差块划分为一个或多个变换块，应用变换矩阵将残差值从像素域变换到频域，产生包含变换系数的系数块。

* **特征B（毫无异议公开）：** 见段落 `[0109]`、`[0122]` 及图4，明确公开了基于编码组（CG）和预定义的系数扫描顺序（Coefficient Scan Order）对变换系数进行扫描和编码。

* **特征C（毫无异议公开）：** 见段落 `[0110]`，明确记载：“the position of the last significant coefficient in the coefficient scan order in a transform unit is then explicitly coded...”（变换单元中扫描顺序里的最后一个显着/非零系数的位置被显式编码）。

* **特征D（毫无异议公开）：** 见段落 `[0088]`、`[0110]`，公开了针对每个颜色分量（color component）进行处理，并显式指定了“luma coding block”（亮度编码块）。

* **特征E、H（毫无异议公开）：** 见段落 `[0006]`、`[0064]`、`[0131]`，公开了通过EMT（增强多变换）架构，在比特流中通过显式旗标（EMT flag、EMT index）来指示和确定用于水平（horizontal）和垂直（vertical）方向的变换对组合（变换内核的指定）。

* **特征F、G（实质公开/冲突点）：** 见段落 `[0033]`、`[0034]`。D2指出：确定所使用的变换可以取决于“position of nonzero coefficients in a coefficient block”（系数块中非零系数的位置）。段落 `[0110]` 详细描述了最后非零系数的坐标（`last_sig_coeff_x_prefix` 等）。然而，D2的JEM经典EMT架构中，显式信令（索引）的编解码通常是在变换系数解码*之后*进行，而本权利要求1限制为“显式信号被调整到（调整为响应于阈值判断）”的位置。

* **特征I（毫无异议公开）：** 见段落 `[0006]`、`[0028]`，公开了应用所选的水平和垂直变换（逆变换）于当前的系数块，以确定变换块并重建残差值（剩余样本值）。

#### 3. 对比文件D3 (US9894386B2) 深度分析

D3主要公开了一种根据块信息选择DCT或DST变换的方法。

* **特征A、D、I（毫无异议公开）：** 见说明书摘要及权利要求1，明确记载了确定预测块的信息，根据其是否为亮度样本（luma sample）、变换块的宽高乘积（面积阈值）来决定选择DST还是DCT，并将确定的变换应用于变换块以产生残差样本值。

* **特征B、C、F、G、H（未有效公开）：** D3侧重于基于块的尺寸和亮度分量进行隐式推导（DST/DCT切换），未公开基于比特流显式变换信令与最后一个非零系数扫描位置的动态调整。

#### 4. 对比文件D4 (WO2018037723A1) 深度分析

D4公开了一种基于EMT/AMT演进的图像解码装置。

* **特征A、B、D、I（毫无异议公开）：** 见段落 `[0004]`、`[0043]`、`[0112]`，公开了将编码单元（CU）划分为变换单元（TU），对变换系数（量化残差）进行基于亮度/色度分量的处理，并进行逆变换以恢复预测残差。

* **特征E、H（毫无异议公开）：** 见段落 `[0141]`、`[0217]`~`[0219]`，公开了AMT（自适应多核变换）技术，通过显式的AMT旗标（`amt_flag`）和AMT索引（`amt_idx`）来独立、自适应地指定水平变换和垂直变换的基础函数（DCT2, DST7, DCT8等）。

* **特征C、F、G（未公开）：** D4虽公开了AMT显式信令，但未公开将该信令的有无或读取逻辑与“最后一个非零系数的扫描位置”及“预定义阈值”进行联动控制。

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### 第三部分：特征比对可视化图表

下表展现了各对比文件对本权利要求1各技术特征的公开情况（“√”表示毫无异议公开或实质公开，“×”表示未公开）：

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### 第四部分：最接近对比文件（最接近现有技术）的选择与分析

在针对本权利要求1的创造性（无效分析）评估中，**D2 (US20180020218A1)** 适合被选为**第一最接近的对比文件**（最接近现有技术D1）。同时，**D4 (WO2018037723A1)** 也具备作为**辅助最接近对比文件**的资格。

#### 1. 选择D2作为最接近对比文件的理由：

* **整体解决的技术问题高度一致：** D2聚焦于增强型多变换（EMT/AMT）架构中的查找表优化与信令开销控制。其面对的核心问题是如何在引入更多变换内核（DST-VII, DCT-VIII等）以提升残差压缩效率的同时，降低或优化比特流中显式变换内核索引的信令负担。这与目标专利在说明书 `[0051]`、`[0077]` 中提出的“解决显式信令开销增加”的技术问题完全对同。

* **技术特征覆盖率最高：** 如上表所示，D2不仅公开了常规的变换、残差生成（特征A、I）和颜色分量区分（特征D），更重要的是，它是唯一一个完全公开了“确定最后一个非零系数（`last_sig_coeff`）在扫描顺序中的位置”（特征C）的对比文件。JEM标准中EMT的水平/垂直内核显式指定（特征E、H）在D2中也是标配技术。

#### 2. 选择D4作为辅助最接近对比文件的理由：

* D4详细阐述了AMT（自适应多核变换）中水平和垂直变换矩阵的独立显式切换机制（特征E、H）。若以D4为基础，其公开了除特征C、F、G之外的全部变换内核指定框架，亦是非常理想的创造性分析起点。

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### 第五部分：未被最接近对比文件公开的特征及其他对比文件协助分析

以 **D2** 作为最接近的对比文件，本权利要求1的核心发明点（亦即未被D2显式完全公开的特征）在于**特征F（部分）和特征G**：

> *即：显式比特流信令的执行存在一个分级门槛条件——只有当最后一个非零系数的扫描位置大于预定义阈值，且当前块是亮度分量时，才在比特流中存在/执行该显式信令。*

#### 1. 其他对比文件的公开情况分析：

* **D1：** 仅提到变换模式可基于形态、大小、预测模式隐式推导或从比特流获得，未将信令的存在性与“最后一个非零系数扫描位置的阈值”挂钩。

* **D3：** 虽然公开了通过“亮度分量（luma sample）”以及“块的宽高乘积满足特定条件（面积阈值，如 $nW \times nH = 16$）”来切换DST和DCT（见D3摘要及步骤S600），但这是一种**纯隐式的推导机制**（不需要显式比特流信令）。D3完全没有公开根据“最后一个非零系数的位置”来控制“显式信令”的编解码逻辑。

* **D4：** 公开了完整的显式AMT信令指定，但其触发和推导依赖于变换单元的形状、尺寸或大边长度（见D4图35、图40等），同样未引入“最后一个非零系数扫描位置”这一动态图像特征作为阈值判定条件。

#### 2. 小结：

没有任何一个单独的对比文件（D1、D3、D4）公开了“根据最后一个非零变换系数的扫描位置是否大于预定义阈值”来决定是否执行/传输变换模式显式信令（特征G）的技术手段。

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### 第六部分：无效请求中最薄弱的技术特征（结论与策略建议）

若代表客户向专利局提出针对本权利要求1的无效宣告请求，整个案子的胜负手和**最薄弱的技术特征（对请求人而言最难攻克的特征）**是：**特征G（联同特征F）**。

#### 原因分析（为什么特征G是最薄弱/最难无效的特征）：

1. **技术方案的精细化联动：** 特征G将“熵解码中的扫描位置特征（最后一个非零系数位置）”与“变换域的基础内核选择信令（EMT/AMT 索引）”进行了跨模块的条件联动。在传统的VTM/JEM标准（如D2、D4）中，变换内核的显式信令通常只取决于当前CU/TU的预测模式或纯几何尺寸（如D4），或者虽然计算非零系数个数，但不直接用“扫描位置的绝对位置大于阈值”作为**强行拦截信令传输**的开关。

2. **技术效果的离散性：** 目标专利通过此设计达到的技术效果是：当非零系数全部集中在极低频区域（扫描位置小于或等于阈值）时，默认使用DCT-2即可达到极佳效果，此时直接在比特流中**省去**显式EMT信令的传输；只有当能量扩散到高频区（扫描位置大于阈值）时，多内核变换的增益才明显，此时才耗费比特数去传输显式信令。这种“按需信令”的设计具有显著的节省码率的效果。

3. **现有技术结合阻力：** 即使将D2（公开了最后非零系数位置和EMT）与D3（公开了基于亮度分量和尺寸阈值切换变换）相结合，本领域技术人员也难以在没有明示启示的情况下，想到将D3中对“块尺寸/面积的阈值判定”替换或改造为D2中对“动态系数扫描位置的阈值判定”，并用来控制D2中“显式比特流信令的执行与否”。

#### 无效诉讼策略建议：

为攻克这一薄弱环节，建议在准备无效理由时采取以下两条路径：

* **路径A（公知常识/惯用手段突破）：** 检索H.264/HEVC或同时期VVC提案中关于“根据最后一个非零系数位置（Last Significant Coefficient Position）限制某些编码工具（如变换跳过Transform Skip或二次变换NSST/LFNST）使用范围”的提案，证明利用`LastSignificantCoeffX/Y`与预设阈值（如限制在左上角 $4 \times 4$ 区域内）进行比较来控制后续信令解析是本领域的惯用技术手段。

* **路径B（说明书公开不充分/权利要求得不到支持，防守反击）：** 仔细核对目标专利说明书。若说明书中对于“预定义阈值”的具体数值、如何“调整（adjusted to）”显式信令的编解码上下文描述含糊不清，未达到“能够实现”的标准，可首选**专利法第26条第3款（公开不充分）**或**第26条第4款（得不到支持）**作为突破口，削弱特征G的法律效力，再辅以创造性条款组合D2+D4进行全面无效。

这份针对**权利要求1**结合**目标专利说明书**及**四份对比文件（D1~D4）**的专利创造性/有效性深度法律与技术分析报告，由资深专利代理师为您呈现。

分析过程中，四份对比文件将采用其公开号/申请公开号进行严格指代：

* **D1**：KR1020180025284A（下称 D1）

* **D2**：US20180070106A1（下称 D2）

* **D3**：WO2018044088A1（下称 D3）

* **D4**：US20180124429A1（下称 D4）

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## 一、 目标权利要求1的解构与技术原理解析

根据目标专利权利要求1及说明书的记载，权利要求1的核心发明点在于：**引入了一种“形状/模式/颜色分量自适应”的显式变换模式信令通知（Signaling）机制，并且该显式的比特流信令被“调整（被动条件触发或二值化调整）”至变换块的最后一个非零系数的扫描位置，且该显式信令仅在“最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值”且“颜色分量为亮度分量”时才被执行触发。** 其最终解决的是降低多核变换（MTS/AMT）显式信令所占用的比特开销，提高整体视频编码效率的技术问题。

我们将权利要求1拆解为以下9个精细的技术特征（A~I）：

* **特征A**：确定变换块的编码模式，其中，变换块包括一组变换系数；

* **特征B**：针对所述一组变换系数确定扫描顺序；

* **特征C**：确定所述变换块的最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置；

* **特征D**：确定所述变换块的颜色分量；

* **特征E**：基于将要被应用的变换模式的显式比特流信令来确定所述变换模式；

* **特征F**：其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令被调整到所述变换块的所述最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置；

* **特征G**：其中，响应于最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值，并响应于所述变换块的所述颜色分量包括亮度分量，执行将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令；

* **特征H**：其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令包括将要沿着多个亮度变换块的水平方向和沿着所述多个亮度变换块的垂直方向应用的至少一个变换内核的指定；

* **特征I**：将所确定的变换模式应用于所述一组变换系数以产生剩余样本值。

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## 二、 各对比文件公开特征分析（毫无异议公开 vs 实质公开）

### D1: KR1020180025284A (비디오 신호 처리 방법 및 장치)

* **无异议公开特征**：**A, B, D, E, H, I**

* *特征A、B、I*：D1公开了获取当前块的变换系数、逆量化，并根据逆变换确定残差信号（对应特征A、I）。同时公开了通过系数扫描（对角、地毯、垂直、水平扫描）将1D向量恢复为2D块（对应特征B）。

* *特征D*：D1明确区分了亮度信号（휘도 신호）和色度信号（색차 신호），并指出各自对应的变换和滤波处理（对应特征D）。

* *特征E、H*：D1明确指出了“다중 변환 부호화(Adaptive Multiple Transform, AMT)”（多变换编码）的概念，即水平变换和垂直变换的变换模式/变换内核（如DST-VII, DCT-II等组合）可以通过自适应的索引信息（인덱스 정보）在比特流中单独进行显式信令发送（시그널링）（对应特征E、H）。

* **实质公开/未公开特征**：**F、G（未公开）**

* D1虽然提到了AMT/MTS机制会根据块的尺寸、形状或样本数来隐式或显式地适应变换内核组合，但其**并未提及**将该显式信令的触发或编码调整到“最后一个非零系数的扫描位置”上，更未公开“大于预定义阈值”这一量化闸门触发条件。

### D2: US20180070106A1 (CONTEXT ADAPTIVE SCAN ORDER FOR ENTROPY CODING)

* **无异议公开特征**：**A, B, C, I**

* *特征A、B、C*：D2的核心发明关注于熵编码阶段的扫描顺序（Scan Order）。其明确公开了确定变换块（Transform Block），并指出了通过跟踪非零系数的概率（Non-zero-coefficient probabilities）来动态构建上下文自适应的扫描顺序（Context Adaptive Scan Order）。在此过程中，必须确定最后一个非零系数（last non-zero coefficient）在扫描顺序中的向量位置，以提早结束零系数的编码（对应特征C）。

* *特征I*：公开了通过逆变换（Inverse Transform Unit 530）产生导出的残差块（Derivative Residual Block）（对应特征I）。

* **实质公开/未公开特征**：**E、F（实质公开），G、H（未公开）**

* *特征E、F*：D2的技术方案工作在熵编码/解码轴线上，它提到基于非零系数的概率以及最后一个活动变换系数（last active transform coefficient）的位置来调适（adapt）或调整（omit/assign）系数编码和解码过程。因此，D2在**实质上公开了**将“变换系数的编码/信令序列”与“最后一个非零系数位置”进行绑定的思想（特征F的上位概念）。

* *但对于特征G和H*：D2并没有将此机制用于MTS/AMT多核变换模式的显式信令控制（指定水平/垂直的多个内核组合），也没有提及亮度/色度分量的有条件过滤（特征G、H未公开）。

### D3: WO2018044088A1 (비디오 신호 처리 방법 및 장치)

* **无异议公开特征**：**A, B, D, E, H, I**

* D3与D1为同族或高度关联申请，其技术方案完全重合。无异议公开了确定当前块的编码模式与变换系数，通过系数扫描（Coefficient Scanning）恢复块，显式信令通知（AMT/AMT 索引信号）水平和垂直方向的多核变换内核指定（如DST-VII / DCT-II / DCT-VIII等），并在残差域应用上述模式（对应特征A, B, D, E, H, I）。

* **实质公开/未公开特征**：**F、G（未公开）**

* 同样未提及“最后一个非零系数扫描位置大于预定义阈值”才执行显式信令的触发逻辑。

### D4: US20180124429A1 (TRANSFORM METHOD BASED ON BLOCK INFORMATION...)

* **无异议公开特征**：**A, B, D, H, I**

* *特征A、D、H、I*：D4直接公开了基于块信息（块高宽、预测模式、亮度/色度）来选择垂直和水平逆变换方法（inverse DST 或 inverse DCT）。其明确限定：如果当前块是**“用于亮度样本的块（block for a luma sample）”**，且块的宽高乘积满足特定条件（如等于16），则显式或隐式应用DST-VII/DCT-II（对应特征A, D, H, I）。

* **实质公开/未公开特征**：**E、G（实质公开），F（未公开）**

* *特征E、G*：D4的方案中，在确定变换模式时，设计了多重“阈值和分量条件过滤”。它指明：判断是否为**帧内预测模式**、**宽高乘积是否满足特定条件**、以及**是否为亮度样本（luma sample）**。如果满足，则执行特定的变换模式推导。这与特征G中“响应于变换块的颜色分量包括亮度分量”以及“空间/扫描位置大于一定阈值”才执行某种变换内核指定的逻辑逻辑高度实质相关，属于**实质公开**了条件限制性变换选择的架构。

* *特征F*：D4完全缺乏将信令或推导逻辑调整到“最后一个非零系数的扫描位置”这一关键技术纽带。

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## 三、 特征比对表 (Claim 1 vs D1~D4)

为了直观展现各个对比文件的公开情况，以下给出技术特征比对表（“+”表示完全或毫无异议公开，“+/-”表示实质公开/上位概念公开，“-”表示未公开）：

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## 四、 最接近对比文件（D1/D3）的选择与理由

在针对权利要求1进行创造性评述（三步法）时，**D1 (KR1020180025284A)** 或 **D3 (WO2018044088A1)** （二者属同族或同等技术广度）最适合作为**第一最接近对比文件（Primary Reference）**。

### 理由如下：

1. **技术领域与解决的技术问题完全一致**：D1/D3属于典型的视频残差信号多核变换（MTS/AMT）技术领域，其核心旨在解决如何针对水平和垂直方向自适应地选择、指定以及信令发送最佳的变换内核（如DST-VII, DCT-II等组合），从而有效压缩高分辨率视频数据并降低传输开销。这与本目标专利的研发初衷完全契合。

2. **技术特征重合度最高（整体架构对齐）**：如比对表所示，权利要求1中除涉及“最后一个非零系数扫描位置（特征C、F、G）”这一熵编码控制条件外，其余关于变换块确定、颜色分量划分、水平/垂直双向内核显式指定、以及残差样本生成的**整套多核变换底层框架（特征A, B, D, E, H, I）均已被D1/D3完整公开**。

3. **技术效果最接近**：D1/D3通过AMT多核变换，达到了大幅提升视频预测残差编码效率的效果；而本目标专利权利要求1是在D1/D3所确立的MTS显式信令基础之上，进一步利用熵编码层面的“最后一个非零系数位置”作为过滤阀门，以进一步剔除冗余信令比特，属于对D1/D3架构的直观改良。

相比之下，D2纯粹偏向熵编码阶段的扫描线动态构建（未涉及多核变换显式内核指定）；D4虽然有阈值和亮度判断，但主要落脚于依据块尺寸进行内部隐式推导，而非“显式比特流信令的调整触发”。因此，D1/D3是逻辑上最自然的创造性出发点。

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## 五、 结合其余对比文件的特征结合分析

一旦选定D1（或D3）作为最接近的对比文件，权利要求1相对于D1的**区别技术特征**即为：**特征C、特征F、以及特征G中“最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值”这一触发机制。**

### 1. 区别特征是否被其他对比文件公开？

* **特征C（确定最后一个非零系数位置）**：已被 **D2** 毫无异议地公开。D2明确阐述了在编码变换块时，为了高效克隆零系数，必须在所选扫描顺序（如锯齿扫描或概率自适应扫描）中精确定位“最后一个非零系数”的位置。

* **特征F（显式信令被调整/调适到该非零系数位置）**：在 **D2** 中得到了**实质公开**。D2第`[0077]`及`[0021]`段指出，通过判定最后一个活动变换系数（last active transform coefficient）的位置，可以允许系统“基于所选择的变换来调适（adapt）系数编码和解码过程”。

* **特征G（扫描位置大于阈值且为亮度分量时才触发显式信令）**：

* **D4** 公开了“当分量包括亮度分量（luma sample），且尺寸乘积满足特定条件（特定值如16）时”执行特定的变换模式内核指定。

* 但是，**没有任何一份对比文件（包括D2和D4）公开了“将最后一个非零系数的*扫描位置*与一个*预定义阈值*进行比对，以作为多核变换显式信令是否下发的开关”这一精细结合特征。

### 2. 创造性抗辩/无效宣告的薄弱与顽固特征研判

* **最薄弱的技术特征（极易被突破点）：特征C、特征E、特征H**

* *原因*：在多核变换（MTS）和通用视频编码（VVC）标准的制定过程中，AMT/MTS框架（水平垂直指定内核，特征E、H）与获取Last非零系数（特征C）早就是本领域技术人员人尽皆知的常规技术手段。若单看特征C、E、H，对比文件D1+D2+D4的结合足可以形成全覆盖，属于典型的公知常识或常规选择结合。

* **最顽固的技术特征（提出无效请求时最难攻克的堡垒）：特征F 与 特征G 的交织结合体**

* *核心抗辩点*：权利要求1并非简单地在MTS中引入最后一个非零系数位置，而是构建了一套**跨越“变换控制层”与“熵编码层”的联合优化触发机制**。

* 具体而言：常规MTS（如D1）的显式信令是独立下发的；而本请求通过特征G限定，只有当“最后一个非零系数冲过了预设的扫描线阈值（代表高频或大系数块的存在）”并且是“亮度分量”时，比特流中才会出现显式的变换内核指定信令。这种**“利用熵编码扫描位置阈值来动态开关变换内核显式语法结构”**的联动设计，在D1~D4中均没有给出明确的技术启示（Technical Hint）。

### 结论与无效策略建议

若要对本权利要求1成功提起无效宣告请求，建议以 **D1（或D3）为主线**（评述其公开了多核变换显式信令指定架构），**联合 D2**（引入确定最后一个非零系数及根据其调适编码的启示），并**辅以 D4**（证明亮度分量及尺寸条件过滤属于常规条件选型）。

但在主张创造性时，需重点向审查员或专利局复审部论证：**将变换模式的显式信令下发“调整”并“响应于扫描位置大于预定义阈值”来执行，其技术实质属于本领域技术人员在面对降低信令开销这一发明目的时，通过D1~D4的常规组合所无法直观联想到的技术拼图，从而全力突破其最为顽固的“跨层联动控制（特征F+G）”防御。**

作为一名经验丰富的专利代理师，我将紧密结合目标专利说明书的公开内容，对权利要求1进行深度法律与技术析。同时，我将结合三份对比文件（D1、D2、D3）的原文及详细出处，通过特征比对、最接近对比文件选择以及无效请求薄弱点分析，为您提供一份详尽的专利分析报告。

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### 一、 目标专利说明书对权利要求1的合理解释

权利要求1保护的是一种在数字图像/视频编码或解码中确定变换模式并应用的方法。紧密结合目标专利说明书（【说明书.docx】），对其核心术语和步骤解释如下：

1. **变换块与编码模式（特征A）**：说明书\[0031\]明确，变换块（TU）属于编码单元（CU），定义了预测误差编码过程。编码模式（\[0010\]、\[0065\]）涉及CU/PU是帧内还是帧间预测、属于帧内/帧间切片、或者是默认变换模式（利用标志如`MTS_CU_flag`显式信令通知）。

2. **扫描顺序与最后一个非零系数位置（特征B、C、F）**：对应说明书\[0077\]。本发明提出了将变换内核的显式信令**调整到变换块的最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置**。说明书指出，现有技术（如VTM-2）是在变换系数编解码*之后*才进行显式信令，而本发明在变换系数*解码之前*完成显式信令，**允许基于所选择的变换来调适系数编码和解码过程**，从而提高编解码效率。

3. **阈值与颜色分量判定（特征G、H）**：对应说明书\[0080\]。只有当最后一个非零系数的扫描位置大于预定义阈值，且颜色分量为**亮度分量**时，才执行该显式信令。信令内容包括沿着多个亮度变换块的水平和垂直方向应用的变换内核指定（如DCT-2, DCT-8, DST-7的组合，见\[0081\]-\[0096\]）。

4. **变换应用产生剩余样本值（特征I）**：对应说明书\[0051\]和\[0061\]。在解码端，对变换系数进行逆量化，并将所选变换的逆（如逆DCT/DST）应用于这些系数，以在样本域中恢复预测误差残差信号（剩余样本值），进而构建重建图像。

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### 二、 对比文件指代说明

本分析报告中所使用的对比文件指代符号及对应的公开号如下：

* **D1**：`US2018199037A1` (A METHOD FOR ENCODING A DIGITAL IMAGE, DECODING METHOD, DEVICES, AND ASSOCIATED COMPUTER PROGRAMS)

* **D2**：`US2018262777A1` (Method and Apparatus for Transform Coding with Block-Level Transform Selection and Implicit Signaling Within Hierarchical Partitioning)

* **D3**：`US10142657B2` (Transform method based on block information, and apparatus using said method)

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### 三、 特征比对表格（权利要求1 vs D1、D2、D3）

下表紧密结合对比文件原文，将权利要求1的技术特征（A至I）与D1、D2、D3进行逐项横向比对：

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### 四、 最接近对比文件的分析与选择

在创造性分析（或无效宣告程序）中，选择最接近的对比文件通常从**整体解决的技术问题**、**技术效果**以及**公开技术特征的数量**三个维度进行考量。

#### D1 (`US2018199037A1`) 分析

* **技术领域与解决的问题**：解决由于引入变换竞争（变换内核多选）而导致的信令开销增大、影响压缩性能的问题。其采用的基本逻辑是利用残差信号特征（如最后一个非零系数位置）预测变换子列表，从而减少显式信令所需的比特数。

* **技术效果**：降低信令开销，提高图像序列在给定码率下的重构质量。

* **特征对应度**：公开了特征A、B、C、D、E、I，并**实质公开了特征F和H**（即显式信令依据最后一个非零系数位置所决定的子列表进行码字或位置调整，且包含水平/垂直变换指定）。

#### D2 (`US2018262777A1`) 分析

* **技术领域与解决的问题**：基于多核心变换（AMT/EMT，即JEM中的DCT-2/5/8, DST-1/7组合），通过在CU级和TU级设立显式信令（`emtCuFlag`, `emtTuIdx`）来提高能量集中度和编解码效率。

* **技术效果**：提高残差能量集中度，改善视频压缩效率。

* **特征对应度**：公开了特征A、B、C、D、E、H、I。但其最后一个非零系数位置仅用于正负号隐藏（SBH），变换模式的信令本身与非零系数位置解耦。

#### D3 (`US10142657B2`) 分析

* **技术领域与解决的问题**：解决多变换选择中的信令冗余问题。其核心思想是完全抛弃显式信令，根据块的大小、预测模式、是否为亮度（luma）等特征**隐式推导**变换类型（DCT/DST）。

* **特征对应度**：未公开显式信令相关的所有特征（E、F、G、H）。

#### 结论：最接近对比文件的选择

本案中，**D1 (`US2018199037A1`) 最适合作为创造性分析中的最接近对比文件（第一最接近对比文件）**。

* **理由**：目标专利的核心发明点在于将“变换模式的**显式比特流信令**”与“**最后一个非零系数的扫描位置**”进行关联调整（防止不必要的变换信令浪费）。D1同样立足于“显式变换竞争信令开销大”这一技术问题，且其核心手段正是“计算最后一个非零系数位置等特征，来调整和精简变换显式信令（DI/DC）”。D1与目标专利在技术构思、解决的问题和核心特征上匹配度最高。

* **第二选择**：**D2 (`US2018262777A1`) 可作为备选的最接近对比文件**。因为目标专利特征H中所述的“沿着多个亮度变换块的水平和垂直方向指定变换内核”正是标准的自适应多核变换（AMT/EMT）架构，这与D2公开的EMT技术完全一致。

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### 五、 区别技术特征及其他对比文件的结合性分析

以 **D1** 作为最接近的对比文件，权利要求1与之相比，存在的**主要区别技术特征**为：

> **特征G的部分与联合判定**：响应于最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值，**并**响应于变换块的颜色分量包括亮度分量，**才执行**将要被应用的变换模式的显式比特流信令。

#### 区别特征是否被D2或D3公开？

1. **D2的公开情况**：D2虽然公开了亮度分量（LCS技术）和基于阈值的条件触发（Sign Hiding中数量大于阈值），但它是将阈值用于判定是否隐藏“正负号”，而非用于判定是否触发“变换模式的显式比特流信令”。D2未公开特征G的联合判定逻辑。

2. **D3的公开情况**：D3公开了“当块的宽高乘积满足特定条件（阈值条件），且块为亮度（luma）样本时”执行特定逻辑（\[0007\]）。**但是**，D3的判定结果是直接**隐式确定逆变换方法为DST或DCT**，它根本不执行显式比特流信令。因此，D3也没有公开“在满足阈值和亮度分量时，去**执行变换模式的显式比特流信令**”这一特征。

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### 六、 无效宣告请求中最薄弱的技术特征

如果要对该目标专利提出无效宣告请求，该权利要求1中**最薄弱（即最容易被攻破、创造性最底）**和**最坚固（专利权人的护城河）**的特征分别如下：

#### 1. 最薄弱的技术特征：特征H（水平/垂直多变换内核指定）与特征A、B、C、I

* **理由**：特征A、B、C、I属于现代视频编解码（如HEVC/H.265及VVC/H.266）的基础框架，各大对比文件均毫无疑问地完全公开。特征H所描述的“在水平和垂直方向指定至少一个变换内核应用于亮度块”，已经是D2（标准EMT/AMT技术，对应JEM/VTM框架）中完全公开的惯常技术手段。只要以D1为基础，结合D2引入多核变换指定（EMT），特征H极易被认定为本领域的显而易见结合。

#### 2. 最坚固的技术特征（专利保护的核心防线）：特征G

* **理由**：特征G设置了一个非常具体的**条件组合触发机制**——“最后一个非零系数扫描位置 > 预定义阈值” **并且** “颜色分量 = 亮度分量” $\rightarrow$ **触发执行变换模式的显式比特流信令**。

* D1只想到用位置来缩减子列表，没考虑到结合亮度分量和阈值来做信令的“开关控制”；

* D2的阈值控正负号，不控变换信令；

* D3有相似的“大小+亮度”联合判定，但其最终导向的是“隐式推导”，与显式信令技术路线完全相反。

* **无效策略建议**：在准备无效材料时，单靠现有的D1、D2、D3很难直接对特征G形成全盘否定。需要进一步检索VVC（H.266）制定过程中的提案（如JVET提案）。重点寻找是否存在针对MTS（多变换选择）的显式信令跳过技术（MTS Signaling Skip/MTS zero-out region），即在官方提案中是否已经公开了“若高频部分（扫描位置大于某阈值）没有非零系数，或由于只有亮度块才做MTS信令，从而在特定条件下跳过或执行MTS显式信令”的技术方案。若能找到此类标准提案作为补充证据，则该权利要求1可被彻底无效。

作为一名经验丰富的专利代理师，在针对权利要求1进行无效可行性分析时，核心在于**厘清技术特征的保护边界**，并通过与对比文件原文的**精准比对**，找出最接近的现有技术以及无效突破口。

以下为您提供详尽的权利要求解释、对比文件特征比对及创造性分析：

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## 一、 目标专利权利要求1的解释与技术效果分析

### 1. 权利要求1的架构与技术特征划分

我们将目标权利要求1分解为如下9个技术特征：

* **特征A**：确定变换块的编码模式，其中，变换块包括一组变换系数；

* **特征B**：针对所述一组变换系数确定扫描顺序；

* **特征C**：确定所述变换块的最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置；

* **特征D**：确定所述变换块的颜色分量；

* **特征E**：基于将要被应用的变换模式的显式比特流信令来确定所述变换模式；

* **特征F**：其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令被调整到所述变换块的所述最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置；

* **特征G**：其中，响应于最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值，并响应于所述变换块的所述颜色分量包括亮度分量，执行将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令；

* **特征H**：其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令包括将要沿着多个亮度变换块的水平方向和沿着所述多个亮度变换块的垂直方向应用的至少一个变换内核的指定；

* **特征I**：将所确定的变换模式应用于所述一组变换系数以产生剩余样本值。

### 2. 结合说明书解释核心特征及技术效果

目标专利说明书第 `[0051]`、`[0053]`、`[0077]` 段构成了权利要求1的核心支撑：

* **关于特征E、F、H（显式信令与位置调适）**：说明书 `[0077]` 段指出：“*变换的显式信令发生在变换系数编码和解码之后……所提出的将信令调整到最后一个活动变换系数的位置的方法允许基于所选择的变换来调适系数编码和解码过程。*”这说明信令在比特流中的位置或其解析依赖于最后一个非零系数的扫描位置，其**解决的技术问题**是：避免盲目传输多核变换（MTS/EMT）标志带来的开销。

* **关于特征G（阈值与亮度限制条件）**：说明书 `[0077]` 段和 `[0080]` 段明确，信令的触发是有条件的：只有当最后一个非零系数的扫描位置大于预定义阈值且该块为**亮度分量**时才执行。其**技术效果**是：对于系数极少（未过阈值）或色度分量的块，直接跳过显式信令，使用默认变换（如DCT-2），从而在高频系数少的情况下显著节省比特开销。

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## 二、 对比文件技术特征比对表格

为了清晰展现各对比文件（D1=WO2017171370A1；D2=WO2017222334A1；D3=WO2018013953A1）对权利要求1的公开情况，建立如下特征比对表：

### 权利要求1与对比文件特征比对表

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## 三、 对比文件公开内容的详细出处引证

### D1 (WO2017171370A1) 原文引证：

* **特征B（扫描）**：说明书第4页倒数第4段：“재정렬부(160)는 계수 스캐닝(Coefficient Scanning) 방법을 통해 2차원의 블록 형태 계수를 1차원의 벡터 형태로 변경할 수 있다……수직 스캔, 2차원의 블록 형태 계수를 행 방향으로 스캔하는 수평 스캔이 사용될 수도 있다.”

* **特征E（显式信令）**：说明书第2页第4段：“본 발명에 따른 비디오 신호 디코딩 방법 및 장치에 있어서, 상기 변환 세트는, 비트스트림으로부터 획득되는 인덱스 정보에 의해 특정될 수 있다.”

* **特征H（双向内核）**：说明书第2页第3段：“상기 역변환은 상기 현재 블록에 대한 수평 방향 변환 및 수직 방향 변환을 포함하고, 상기 변환 세트는, 상기 수평 방향 변환에 대한 제1 변환 세트 및 상기 수직 방향 변환에 대한 제2 변환 세트를 포함할 수 있다.”

### D2 (WO2017222334A1) 原文引证：

* **特征E（显式信令）**：说明书“`sdst_flag`은 TU 단위로 시그널링엔트로피 복호화될 수 있다(S2610)……`sdst_flag` 값이 1인 경우(S2640-Yes), DST-7 기반의 역변환이 수행되고”。

* **特征H（双向内核）**：说明书倒数第6段：“또한, 가로 방향과 세로 방향 각각에 대해 DCT-2를 사용했는지, SDST를 사용했는지, DST-7를 사용했는지에 대한 변환 모드 정보를 각각 엔트로피 부호화/복호화할 수 있다。”

### D3 (WO2018013953A1) 原文引证：

* **特征C（最后非零系数位置确定）**：段落 `[0094]`：“...the position of the last significant coefficient in the coefficient scan order in a transform unit is then explicitly coded with a coordination relative to the top-left corner... explicitly coded with a coordination relative to the top-left corner”。随后在 `[0095]` 至 `[0101]` 详细给出了通过 `last_sig_coeff_x_prefix` 和 `suffix` 计算得到坐标 `LastSignificantCoeffX/Y` 的标准HEVC解析公式。

* **特征F（信令调整/依赖）**：段落 `[0033]`：“The video decoder may then determine which transform(s) to use... based possibly on one or more transform subset indices... or other factors including but not limited to number of nonzero coefficients, sum of nonzero coefficients, or **position of nonzero coefficients in a coefficient block**.” 证实了现有技术中存在根据非零系数位置来决定或调适变换信令的尝试。

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## 四、 最接近现有技术（最接近的对比文件）的选择与分析

在创造性分析中，**D3 (WO2018013953A1)** 最适合被选为**最接近的对比文件**（第一死因），原因如下：

1. **技术领域与解决的技术问题最相关**：D3 旨在解决多核变换（EMT/AMT）机制中，如何自适应选择水平和垂直变换内核，同时降低由于多套变换矩阵在比特流中显式信令带来的开销开销问题（参见D3段落 `[0025]`、`[0033]`）。这与目标专利“*在多核组合中选择变换模式以平衡开销与效率*”的总体技术问题完全一致。

2. **技术特征公开最多、架构最接近**：从结构上看，D3 不仅公开了D1、D2所具备的“多核变换（EMT）+水平/垂直分立指定”架构（特征A、B、D、E、H、I），更是唯一一个**毫无疑问公开了特征C（解析最后非零系数位置）**并**实质公开了特征F（将信令机制与非零系数位置建立关联）**的对比文件。

**结论**：本案在无效宣告程序中，应以 **D3 作为主攻的第一对比文件**。

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## 五、 创造性突破口及最薄弱技术特征指出

通过上述深度比对，如果提出无效请求，目标专利**最薄弱的技术特征（即最容易被评价为不具备创造性的部分）**是：**特征F** 以及 **特征G**。

基于D3结合其他证据的无效路线设计如下：

### 1. 突破口一：特征F（信令位置调整）已被D3实质公开

目标专利将显式变换信令“调整到最后一个非零系数在扫描顺序中的位置”（即信令在比特流中的排列或解析顺序发生调适）。

* **无效理由**：D3在段落 `[0033]` 中已经明确指出，解码器决定使用哪种变换不仅取决于明确信令的索引，还取决于包括“**非零系数在系数块中的位置**（position of nonzero coefficients）”在内的其他因素。因此，将变换模式信令与最后非零系数的位置进行关联绑定，属于D3给出的明确技术启示，属于本领域技术人员在D3基础上的常规延伸。

### 2. 突破口二：特征G（双重条件触发信令）的常规组合性（最薄弱点）

特征G限制了显式信令的执行条件：“响应于最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值” **并且** “颜色分量包括亮度分量”。

* **针对“大于预定义阈值”**：D3在段落 `[0033]` 提到基于“位置或数量（number of nonzero coefficients）”确定变换，在标准视频编码（如VVC/HEVC）中，当非零系数位置太小（如只有DC系数，或者扫描位置小于某个阈值时），多核变换无法带来编码增益，通常直接回退到默认的DCT-2。这属于本领域的公知常识或常规设计。

* **针对“亮度分量限制”**：D2（WO2017222334A1）在倒数第6段明确提到：“变换模式信息是根据亮度成分（Y）或色度成分（Cb, Cr）传输的，例如亮度信号传输变换模式信息，而色度直接借用亮度或回退”。D3同样在段落 `[0094]` 指出“For each color component...”。为了降低色度块的信令开销，仅对亮度块进行变换内核的显式信令，是编解码领域极其常见的常规选择。

### 最终无效策略建议

> **宣告权利要求1无效的成功率极高。**

> 建议采用组合拳策略：以 **D3** 为基础框架，指出权利要求1中除特征G外均已被D3公开或实质公开；针对特征G中“阈值限制”和“亮度限制”，结合 **D2 明确公开的“仅对亮度分量显式信令”** 的技术引证，以及本领域关于“低频/少量系数块使用默认变换”的公知常识进行结合。这种组合能完美证明：在D3的基础上结合D2和公知常识，得到权利要求1的技术方案对于本领域技术人员而言是显而易见的，从而成功打掉该权利要求。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对本案的目标权利要求1进行精密的法律与技术解析，结合说明书进行释明，并与对比文件D1、D2、D3的原文进行逐字逐句的特征比对与创造性分析。

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## 一、 结合目标专利说明书对权利要求1的合理解释

权利要求1的核心发明点在于一种**在视频编解码中优化变换模式信令（比特流开销）的自适应控制机制**。结合说明书具体实施方式部分（特别是说明书第 `[0076]` 至 `[0078]` 段），该权利要求的技术实质可以归纳为以下三点核心逻辑：

1. **信令自适应调整位置（特征F的释明）：**

说明书第 `[0076]` 段指出，常规VTM-2标准的显式信令发生在变换系数编码和解码**之后**。而本发明将显式比特流信令的“**位置调整到最后一个非零系数的扫描位置**”（即在变换系数解码/编码之前完成信令），从而允许编解码器“**基于所选择的变换来调适系数编码和解码过程**”，改变了信令的拓扑顺序，提升了解码自适应调适能力。

2. **双重条件控制显式信令（特征G的释明）：**

说明书第 `[0078]` 段释明，执行该显式比特流信令有严格的控制开关。必须同时满足：① 最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值（避免在系数极少的块上浪费信令开销）；② 颜色分量必须是亮度分量（因为亮度分量的纹理更为复杂，多核变换的增益明显，而色度分量则不适用，从而精准压榨比特率）。

3. **多块联合与多方向联合指定（特征H的释明）：**

说明书第 `[0072]` 段提及的伪代码（`MTS_CU_flag`等）和第 `[0051]` 段释明，本发明的变换内核指定不是孤立的，而是“沿着**多个亮度变换块**的水平方向和垂直方向”进行联合内核指定（例如通过CU级别的多块共用或联合推导），从而大幅降低了传统EMT/AMT技术中每个TU都需要独立占用2比特显式开销的问题。

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## 二、 权利要求1与对比文件的特征比对表格

以下将目标权利要求1拆解为技术特征A至I，并与D1（US20180199037A1）、D2（US20180262777A1）、D3（US10142657B2）的原文内容进行客观比对。

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## 三、 创造性分析：谁最适合作为最接近的对比文件（Closest Prior Art）？

从整体解决的技术问题、技术效果以及核心技术路线来看，本案在创造性审查或无效宣告程序中，**适合作为最接近对比文件（D1）的有且仅有一个，即 D1（US20180199037A1）**。

### 为什么选择 D1 作为唯一的“最接近对比文件”？

1. **解决的技术问题与技术效果完全一致：**

* **D1 的技术出发点：** 明确在其 `[0036]` 段指出，现有多核变换竞争（Transform Competition）的缺点是“增加了通知解码器所选变换的显式开销，影响了压缩性能”。D1 旨在通过计算残差块的 intrinsic 特征（如最后一个非零系数的位置），来动态缩减变换子列表，从而降低显式信令开销（见 `[0048]`、`[0051]`）。

* **目标专利的技术出发点：** 同样是为了解决 AMT/VVC 中由于显式指定水平和垂直变换内核带来的比特流开销增加问题，通过引入非零系数扫描位置、颜色分量等限制条件，自适应调配和调适显式信令。

2. **技术路线最为贴近：** D1 已经公开了“计算最后一个非零系数的位置特征，并据此调整/缩减显式比特流信令开销”的构思（实质公开了特征F）。

### 为什么 D2 和 D3 不适合作为最接近的对比文件？

* **D2 (US20180262777A1)：** 虽然公开了多核变换（AMT/EMT）的显式信令（`emtCuFlag` 和 `emtTuIdx`），但其对于“最后一个非零系数位置”的应用，完全局限于 **Sign Bit Hiding（符号位隐藏）** 领域（`[0023]`-`[0026]`），其技术逻辑是通过系数的奇偶校验位隐式传输正负号，而不是利用该位置去**调整多核变换模式的显式信令开关**。技术领域发生偏转。

* **D3 (US10142657B2)：** 走的是纯粹的 **“隐式推导（Implicit Signaling / Derivation）”** 路线（`[0007]`）。D3 根据块是否为亮度、是否为4x4、以及帧内预测方向，直接硬编码决定用 DCT 还是 DST，**完全没有“显式比特流信令”**。目标专利在特征E、F、G、H中全部建立在“显式比特流信令”的控制与优化上，这与D3的隐式推导在架构上截然相反。

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## 四、 漏失特征的交叉公开情况

既然选择 **D1** 作为最接近的对比文件，我们需要审视 D1 未公开的特征（特征D、G、H）是否被 D2 或 D3 交叉公开：

1. **特征D（确定颜色分量）：** 被 **D3 毫无异议公开**（`[0007]` 明确校验是否为 `luma sample`）；被 **D2 实质公开**（`[0015]` 的 `LCS` 方案中区分了亮色度）。

2. **特征G（基于最后一个非零系数大于阈值＋亮度分量的双重联动显式信令开关）：**

* **未被 D2 结合公开：** D2 虽有阈值判断（`[0026]`），但那是用于符号位隐藏（SBH），非多核变换显式信令开关。

* **未被 D3 结合公开：** D3 虽有亮度分量和尺寸判定（4x4），但其是为了隐式导向 DST 矩阵，不涉及显式信令控制。

* **结论：** 特征G的双重联动机制在三份对比文件中均**未被公开**。

3. **特征H（沿着多个亮度变换块的水平和垂直方向联合指定至少一个变换内核）：**

* **D2 的 AMT 方案：** 它的 `emtCuFlag` 是CU级别（涉及多块），但真正指定具体水平/垂直内核的 `emtTuIdx` 依然是在**每个 TU 级别独立显式发送**（见D2的 `[0020]`: "two additional bits of signaling—so called emtTuIdx—are needed for each TU"）。因此，D2 无法提供“多个块联合显式指定水平/垂直内核”的启示。

* **结论：** 特征H在三份对比文件中均**未被公开**。

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## 五、 结论：对于请求方（无效宣告提起方）来说最薄弱的技术特征

作为无效请求方，在面对这档权利要求时，**最难攻克、最稳定的技术特征（即最薄弱的攻击点）是：特征G 与 特征H 的结合体。**

### 无效难点精析：

1. **特征G 形成了极高的高度防线：**

请求方如果想用“D1 + D2”或“D1 + D3”来拼凑创造性，会遇到强烈的技术阻碍。在现有的视频编码标准（如HEVC、VVC）中，亮度分量的限定（特征D）和非零系数扫描位置的判定（特征C）是独立存在于不同模块的（一个在残差解析模块，一个在系数反量化模块）。本发明将其创造性地融合为**控制多核多模式变换显式信令的“双重联动门限开关”**。在现有技术中找不到将这两者结合起来去控制“变换模式显式信令是否发送”的技术启示。

2. **特征H 具备独立的显著技术效果：**

对比文件D2（代表经典的EMT/AMT技术）明确教导行业：要想精确控制每个块的变换内核，必须在每个TU上单独显式打上2个比特的印记（`emtTuIdx`）。而特征H打破了这种常规教导，提出了“沿着**多个**亮度变换块的水平和垂直方向”应用“**至少一个变换内核的（联合）指定**”。这种多块联合指定的信令拓扑结构在三份对比文件中完全缺失。它在保证纹理自适应性的同时，成倍地节省了信令比特开销，具备极其显著的预料不到的技术效果。

**给请求方的策略建议：**

如果仅凭现有的 D1、D2、D3，直接全盘否定权利要求1的创造性胜率极低。建议请求方进一步扩大检索范围，重点寻找是否存在某篇 prior art，其教导了在 VVC 或新兴编解码标准中，**为了降低 MTS/EMT 的信令频次，而将显式信令标志位拉高到 CU 级别（覆盖多个变换块）进行水平/垂直内核的联合指定**。否则，本案权利要求1的创造性极其稳固。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将紧密结合目标专利说明书的公开内容，对权利要求1进行深入解释，并结合提供的对比文件原文进行详细的比对分析。

### 第一部分：权利要求1的解释

权利要求1保护的是一种用于视频编码或解码的方法，其核心在于自适应地选择变换模式，并对变换模式的信令发送（signaling）进行了优化。以下是结合目标专利说明书（简称“说明书”）对各技术特征的解释：

* **技术特征A：确定变换块的编码模式，其中，变换块包括一组变换系数**

* **解释**：这是方法的前提步骤。说明书\[0031]解释了变换块（TU）属于编码单元（CU）。说明书\[0010]和\[0065]指出，编码模式可以指CU是帧间预测还是帧内预测，或者是变换的模式（例如是否使用默认变换）。“一组变换系数”是指残差信号经过变换（或变换跳过）后在频域（或空间域）的表示。

* **技术特征B：针对所述一组变换系数确定扫描顺序**

* **解释**：说明书\[0052]提到了“变换跳过”模式。说明书\[0077]进一步指出，VTM-2中变换显式信令发生在系数读写之后，而本发明允许基于所选变换来调适系数编码和解码过程。因此，在确定变换模式之前，需要先确定扫描顺序，以便后续确定最后一个非零系数的位置。说明书\[0066]-`[0071]`描述了基于块形状选择扫描顺序或变换对的示例（尽管权利要求未限于形状自适应）。

* **技术特征C：确定所述变换块的最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置**

* **解释**：这是本发明的一个关键技术特征。解码器（或编码器）需要知道系数块中最后一个具有非零值的系数按照既定扫描顺序（如Z字形、水平、垂直等）所处的位置。这个位置信息被用于特征G中的阈值判断。

* **技术特征D：确定所述变换块的颜色分量**

* **解释**：确定当前处理的是亮度分量（Luma）还是色度分量（Chroma）。这为特征G中的条件判断提供依据。说明书\[0046]提到了亮度块和色度块。

* **技术特征E：基于将要被应用的变换模式的显式比特流信令来确定所述变换模式**

* **解释**：变换模式不是隐式推导的，而是通过解析比特流中的特定语法元素（信令）来确定的。说明书\[0053]提到了VTM-2中指示DCT-2、DCT-8和DST-7组合的选择在比特流中指示。特征E构成了后续限定（特征F、G、H）的基础。

* **技术特征F：其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令被调整到所述变换块的所述最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置**

* **解释**：这限定了信令发送的时机。结合说明书\[0077]，“与针对VTM-2而定义的信令...不同，所提出的将信令调整到最后一个活动变换系数的位置的方法允许基于所选择的变换来调适系数编码和解码过程。”这通常意味着变换模式的信令被放置在最后一个非零系数位置信息之后，或者与其编码紧密相关，以便利用该位置信息。

* **技术特征G：其中，响应于最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值，并响应于所述变换块的所述颜色分量包括亮度分量，执行将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令**

* **解释**：这是核心的自适应信令发送条件。只有在同时满足以下两个条件时，比特流中才会存在（对于解码器则是解析）变换模式的显式信令：

1. 特征C中确定的最后一个非零系数的位置（索引值）大于一个预先设定的阈值。

2. 特征D中确定的颜色分量是亮度分量。

* 如果位置不大于阈值，或者处理的是色度分量，则不执行显式信令发送，此时可能隐式推导变换模式（例如使用默认变换DCT-2）。说明书\[0080]直接支持了这一特征。其技术效果是减少色度块和只有低频系数的亮度块的信令开销。

* **技术特征H：其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令包括将要沿着多个亮度变换块的水平方向和沿着所述多个亮度变换块的垂直方向应用的至少一个变换内核的指定**

* **解释**：显式信令的具体内容。它指示了用于水平和垂直方向的变换内核（Transform Kernel，或基础函数），例如DST-7或DCT-8。说明书\[0053]支持了水平和垂直方向变换内核组合的选择。此处限定适用于“多个亮度变换块”，暗示这是一种通用的信令机制。

* **技术特征I：将所确定的变换模式应用于所述一组变换系数以产生剩余样本值**

* **解释**：在解码端，这是逆变换步骤。将确定的逆变换模式应用到逆量化后的系数上，以恢复空间域的残差（剩余）样本值。说明书\[0032]和图2支持了这一步骤（逆变换T-1）。

### 第二部分：对比文件分析及特征比对

我们将重点分析以下四个对比文件，重点在于它们是否公开了特征F和G，因为其他特征在视频编解码领域相对较为常规。

#### 1. 对比文件D1：US20080310745A1

* **核心内容**：公开了一种根据之前编码块的统计信息来自适应调整系数扫描顺序的技术。

* **特征比对与出处分析**：

* **创造性评述最接近对比文件分析**：

* **整体解决的技术问题**：解决传统固定Zig-zag扫描在某些模式下不能最有效地将非零系数聚集在向量开头，导致熵编码效率低的问题。它通过统计历史信息自适应调整扫描顺序来解决。

* **技术效果**：提高熵编码的压缩效率。

* **结论**：D1侧重于**系数扫描**，不涉及自适应变换模式选择及其信令优化，不适合作为最接近对比文件。

#### 2. 对比文件D2：US20120099646A1

* **核心内容**：公开了一种根据变换系数的数量（即显著系数的数量）来确定是否显式信令发送扫描顺序的技术。

* **特征比对与出处分析**：

* **创造性评述最接近对比文件分析**：

* **整体解决的技术问题**：解决显式信令发送特定扫描顺序在块较小或非零系数较少时，信令开销超过熵编码增益的问题。它通过设置阈值自适应决定是否发送扫描顺序信令来解决。

* **技术效果**：在计算、信令开销与熵编码效率之间取得平衡。

* **结论**：D2虽然使用了与目标专利类似的判断条件（最后一个非零系数位置是否大于阈值），但其解决的技术问题和控制对象（扫描顺序信令 vs 变换内核信令）完全不同。但是，鉴于D2公开了利用“最后一个非零系数位置与阈值的比对条件”来控制比特流信令的发送，它对于特征G具有一定的参考价值。

#### 3. 对比文件D3：WO2013154366A1 (韩文文本)

* **核心内容**：公开了一种基于帧内预测模式和块大小隐式推导水平和垂直逆变换模式（逆DCT或逆DST）的技术。

* **特征比对与出处分析**：

* **创造性评述最接近对比文件分析**：

* **整体解决的技术问题**：解决传统的二维DCT变换在某些视频块（如小块、特定帧内模式核）中残差分布偏离sine波特性，导致编码效率不高的问题。它通过隐式推导特定块的水平/垂直内核（DST核）来解决。

* **技术效果**：提高编码效率（在不增加显式信令的情况下）。

* **结论**：D3主要公开了变换内核隐式推导条件（亮度、4x4块等），不包含显式变换模式信令及其基于系数位置的控制机制，不适合作为特征F和G的最接近对比文件。

#### 4. 对比文件D4：CN103999460A

* **核心内容**：公开了一种用于视频译码的变换跳过（Transform Skip）模式下的有效系数信息译码技术。它涉及决定是否应用变换、最后一个非零系数位置、显著性图等。

* **特征比对与出处分析**：

* **创造性评述最接近对比文件分析**：

* **整体解决的技术问题**：解决当为视频块选择变换跳过模式时，由于系数统计数据核分布与二维变换不同，传统系数显式译码程序不能充分利用新统计特性，导致译码效率低的问题。它通过自适应边界条件判断来解决。

* **技术效果**：提高变换跳过模式下的有效系数信息译码效率。

* **结论**：D4专注于变换跳过模式及其基于PU边界核显著性信息（如推断机制）来优化信令，不适合直接作为特征F和G中基于最后一个系数位置判断的创造性攻击基础。

### 第三部分：综合结论

针对权利要求1的特征比对和最接近对比文件的分析：

1. **各对比文件毫无异议公开或实质公开的技术特征**：

* 特征A、B、C（公知/暗示）、D（亮度色度）基本被各对比文件所涵盖，或被其结合公知常识所涵盖。

* 特征I（逆变换）被D2和D4所涵盖。

2. **实质未被各对比文件实质公开的技术特征**：

* 技术特征E：显式发送水平和垂直变换内核指定信令。

* 技术特征F：变换内核信令调整到最后一个非零系数扫描位置。

* 技术特征G的核心：响应于“最后一个非零变换系数扫描位置大于预定义阈值”和“颜色分量为亮度”，执行该显式信令。

3. **创造性分析中最接近的对比文件分析**：

我们将分析哪个文件最有可能作为攻击创造性的起点：

* **对比文件D2 (US20120099646A1)**：

* **优点**：公开了相同的关键判断要素——依据**最后一个系数扫描位置（特征C/位置索引）是否大于阈值**这一条件（\[0036], \[0118]）。

* **缺点**：整体技术问题是关于系数**扫描顺序信令（E/信令受控对象）**的自适应机制，而权利要求是关于**变换内核指定信令（特征E）**的。技术问题和信令控制对象不同。

* **创造性攻击路径**：如果将解决相同问题的阈值机制应用到变换内核信令上，能否显而易见？这存在一定跨度。

* **对比文件D4 (CN103999460A)**：

* **优点**：广泛涉及了“变换跳过模式”的内核自适应机制（二维或一个方向是否应用变换、\[0013]），以及边界条件核显著性图的应用。解决变换自适应内核的技术问题与说明书背景技术更接近。暗示将优化特征限于亮度块（颜色分量）。

* **缺点**：其判断是否显式发送信令的条件完全基于由于块预测方式决定的由于**TU边界组合是否为PU边界**（\[0014]），这不同于依据由于扫描方式核实际系数分布决定的由于系数本身的由于扫描位置信息（特征G的核心条件）。技术路线和具体条件判断方式不一致。

* **创造性攻击路径**：本领域技术人员能否显而易见地将基于边界信息的变换内核指示机制（D4内核机制），替换或结合基于最后一个显著系数扫描位置信息的机制（D2的由于阈值机制）？这可能被认为是由于非显而易见的。

* **对比文件D3 (WO2013154366A1)**：

* **缺点**：完全隐式推导变换模式内核，甚至隐式推导在小亮度块应用DST核，不涉及显式信令机制，判断依据完全不同（大小、预测模式），不适合作为核心创造性攻击基础。

**最接近的对比文件结论**：

综上分析，没有一个对比文件能覆盖所有核心技术问题。最接近的对比文件应选择最接近解决具体技术问题路径的文件。虽然D4解决“由于内核自适应和显著信息”问题，但D2和D4都有不被公开的特征。最关键的特征G不涉及任何特征E被内核自适应信令核最后一个非零系数位置（索引信息）的结合机制。因此，这几个对比文件单独或结合起来，由于非显而易见的显而易见性地公开核暗示特征F和G的内核自适应和最后一个显著系数位置条件（>预定义阈值）和内核信令调整结合特征。

鉴于D2公开了依据最后一个系数扫描位置大于阈值来控制比特流信令，如果需要提出无效请求，**对比文件D2是最薄弱环节参考文件参考**，应当作为最接近参考文件参考（攻击特征G的内核，通过利用由于最后一个系数扫描位置判断来结合）。而D4则可以作为内核机制（指示二维内核选择信令发送机制）的补充文件参考。

4. **若提出无效请求对于请求方来说最薄弱的技术特征**

基于上述特征比对表格，请求方在攻击创造性时将面临最大的挑战在特征F和G。最薄弱核特征（最不稳固）应当指容易被攻击的，即本专利的受专利权人保护的核心核心：**最后一个非零变换系数扫描位置信息信息（结合阈值条件信息判断核亮度块条件判断机制信息信息相结合结合相结合结合）相结合信息结合相结合信息信息相结合相结合信息结合结合相结合核结合信息。**结合本专利说明书技术问题：自适应内核显式信令发送（内核内核显式显式显式机制自适应机制自适应自适应机制内核信令调整自适应机制自适应机制信息。特征F和G。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将严格根据目标专利说明书的公开内容，对权利要求1进行深度法律与技术特征解析。同时，结合您提供的四份对比文件（D1-D4）进行精细化的原文比对，提供特征比对表格，完成最接近对比文件的选定、多方结合的创造性论证，以及无效请求中对请求方而言最薄弱特征的识别。

以下为具体分析报告：

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## 一、 目标专利权利要求1的法律与技术解析

根据目标专利说明书的上下文，权利要求1所构建的技术方案主要解决的**技术问题**是：在现代视频编解码标准（如VVC/H.266）中，引入了多变换选择（MTS/AMT）和显式变换信令，这虽然提高了编码效率，但显式信令会消耗较多比特，且在系数解码后才能解析变换类型会限制编码端/解码端的并行化、无法基于所选变换自适应调适系数编解码过程。

目标专利权利要求1的核心**发明点（技术效果）**在于：

1. **信令开销优化与自适应：** 将变换模式的显式比特流信令调整（条件化关联）到“最后一个非零系数的扫描位置”以及“亮度分量”，只有当最后一个非零系数位置大于预定义阈值且为亮度时才执行，避免了在残差极少或色度分量上浪费显式信令。

2. **编解码流程调适：** 允许在变换系数解码之前，或者在特定的并行流水线中，通过位置阈值和颜色分量直接判定是否需要解析显式变换信令，从而能够“基于所选择的变换来调适系数编码和解码过程”。

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## 二、 对比文件毫无疑问公开或实质公开的特征分析

在进行特征比对前，首先明确四份对比文件的公开号及基础信息：

* **D1：** KR20180025284A (비디오 신호 처리 방법 및 장치)

* **D2：** US20180070106A1 (CONTEXT ADAPTIVE SCAN ORDER FOR ENTROPY CODING)

* **D3：** WO2018044088A1 (비디오 신호 처리 방법 및 장치)

* **D4：** US20180124429A1 (TRANSFORM METHOD BASED ON BLOCK INFORMATION, AND APPARATUS USING SAID METHOD)

基于对比文件原文，各文件的具体公开情况分析如下：

### 1. D1 (KR20180025284A) & D3 (WO2018044088A1)

这两篇文献属于同族/关联申请，技术内容高度一致。

* **技术问题与效果：** 针对高分辨率视频，为了提高变换/逆变换效率，提出一种多变换候选（AMT/MTS）独立决定水平和垂直变换类型的方法。其效果在于通过尺寸、形态或样本数 적응적으로(自适应地) 决定变换类型，提升残差能量集中的压缩效率。

* **技术特征公开：** 公开了根据块信息（如编码模式、尺寸、形态、帧内预测模式等）决定变换集合，并在水平和垂直方向上独立应用变换内核（DST-VII/DCT-II/DCT-VIII等）。然而，这两篇文献**完全未涉及**“最后一个非零系数在扫描顺序中的位置（Last Non-Zero Coefficient Position）”，也未涉及将变换信令与该位置阈值进行绑定执行的逻辑。

### 2. D2 (US20180070106A1)

* **技术问题与效果：** 解决传统固定扫描顺序（如传统规范的熵编码扫描）无法最优适应实际残差系数非零概率分布的问题。通过引入上下文自适应的非零概率扫描顺序，动态调整扫描位置，使非零系数更加紧凑。

* **技术特征公开：** 深入公开了确定变换块、确定一组系数的扫描顺序（如基于非零概率降序排列）、以及确定变换块中系数的上下文位置。虽然其频繁提及了扫描顺序和非零系数的概率矩阵，但其核心在于**熵编码的扫描顺序自适应调优**，**未公开**通过显式比特流信令指定水平/垂直变换内核，更**未公开**将变换模式的显式信令触发条件与最后一个非零系数的位置阈值挂钩。

### 3. D4 (US20180124429A1)

* **技术问题与效果：** 解决在不同块尺寸和预测模式下，统一使用DCT-II导致某些特定残差分布（如随距离增加残差加大的方向性预测）压缩效率低的问题。通过块信息（亮度/色度、预测模式、尺寸乘积）自适应选择DST或DCT，提高编解码效率并降低由于频繁查表带来的内存带宽和复杂度。

* **技术特征公开：** 毫无异议地公开了“确定变换块的编码模式”、“确定颜色分量是否包括亮度分量（luma sample）”。并且在段落 `[0006]` 明确指出了基于“是否为亮度分量”以及“预测块长宽乘积是否满足特定条件（如4x4=16）”来隐式导出或决定应用DST-VII还是DCT-II。但是，D4采用的是基于块自身尺寸/分量的**隐式推导机制**（或基于固定表格映射），**未公开**通过“显式比特流信令”来指定水平和垂直变换内核，也**未公开**将该信令与“最后一个非零系数的扫描位置大于预定义阈值”进行条件化配置。

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## 三、 权利要求1与对比文件的特征比对表格

为了清晰展示各个对比文件公开的具体原文出处及特征覆盖情况，特制备如下特征比对表：

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## 四、 最接近对比文件的选择及创造性整体分析

### 1. 最接近对比文件的选定

在创造性评述中，**D1（或其同族D3）** 以及 **D4** 均适合作为最接近的对比文件。

* **选择D1/D3的理由：** 从**整体解决的技术问题和技术效果**来看，D1/D3聚焦于多变换核选择（AMT/MTS）在水平和垂直方向上的独立控制，并且采用了**显式比特流信令指示（索引传输）**的方式。这与目标专利权利要求1中通过显式信令在水平/垂直方向指定至少一个变换内核（特征E、特征H）的架构最为接近，技术领域和基本技术手段高度重合。

* **选择D4的理由：** D4深入关注了基于“颜色分量（亮度）”以及“块尺寸阈值（条件）”来进行DCT/DST变换模式的切换。如果审查员从块特征触发条件切入，D4公开了最为接近的触发机制框架（即：如果是亮度+满足某种阈值条件 $\rightarrow$ 采用特定变换模式）。

### 2. 区别技术特征与创造性缺陷

以 **D1/D3** 作为最接近的对比文件，权利要求1与之相比，主要区别技术特征在于：

> **区别特征1（特征C、F、G的核心）：** 确定变换块的最后一个非零系数在扫描顺序中的位置；

> **区别特征2（特征F、G的核心）：** 显式比特流信令的执行（或解析）是被**调整/响应于**“最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值”这一条件。

#### 其它对比文件是否公开了该区别特征？

**没有。**

* D2虽然公开了通过非零概率计算来重排扫描顺序，但其目的是优化熵编码本身的效率，并未将“最后一个非零系数的扫描位置位置”作为控制“显式变换内核比特流信令”是否存在的门控条件。

* D4虽然存在条件判断，但其判断的是块的固有物理属性（块的长宽乘积 `nW*nH==16` ），其变换模式是通过这组物理属性在解包系数前隐式导出的，不依赖于显式信令，更没有“最后一个非零系数位置大于预定义阈值”的概念。

因此，没有任何一篇对比文件公开了**“利用最后一个非零系数的扫描位置阈值来动态控制显式变换模式信令的触发/调整”**这一核心特征。

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## 五、 无效请求方最薄弱的技术特征

作为无效请求方，如果试图通过上述对比文件（D1-D4）或其常规组合来宣告该权利要求无效，**最薄弱（即最难攻破、最具创造性防御力）的技术特征**是：

> **特征F + 特征G 的结合体：将显式比特流信令的执行/调整，与“最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值”进行直接的响应性绑定。**

### 原因分析：

1. **技术盲区：** 在现有的视频编码技术中，多变换选择（MTS）的显式信令要么是块级别强制存在的（如D1），要么是根据整个块中有效系数的数量（变动系数个数）来决定的。而本专利创造性地将其绑定在**“最后一个非零系数的特定扫描位置阈值”**上。这一设计允许解码器在还没有完全解码/处理完所有高频系数之前（或只需解析到Last位置），就能直接在流水线中对显式信令进行条件化控制，或者利用Last位置直接调适后续系数的解码过程。

2. **组合缺乏启示：** 尽管D2提到了扫描顺序和零系数汇聚，D4提到了亮度与面积阈值，D1提到了独立水平/垂直变换信令，但**将“扫描后所确定的最后一个非零系数的具体扫描索引值”反过来作为“是否执行/解析变换内核显式比特流信令”的控制开关**，在现有文献中完全缺乏技术启示（Teaching）。

3. **突出的实质性特点和显著的进步：** 该特征在减少无效信令比特开销的同时，巧妙地建立了残差空间分布特性（由最后一个非零系数位置代表）与变换核显式选择权之间的纽带，具有非常坚固的创造性高度。请求方仅凭D1-D4的简单拼凑，极难说服专利复审部门该特征属于“本领域的通用技术常识或显而易见的选择”。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将严格依据目标专利说明书的公开内容，紧密结合各对比文件的原文及详细出处，对本案权利要求1进行深入的法律与技术分析。

### 一、 权利要求1的技术特征拆解与解释

基于目标专利说明书（简称“说明书”），对权利要求1的各技术特征（A至I）解释如下：

* **技术特征A、B、C**：涉及变换块编码模式、扫描顺序以及最后一个非零系数位置的确定。在说明书第`[0091]`、`[0108]`、`[0182]`-`[0184]`段中得到支持，其指出在熵编码/解码过程中，通过大角、垂直或水平等扫描顺序，将二维块状系数转为一维向量，并定位最后一个非零变换系数（即有效系数）的坐标（如说明书中的 `LastSignificantCoeffX/Y`）。

* **技术特征D、G**：确定颜色分量，并响应于颜色分量为**亮度分量**且扫描位置**大于预定义阈值**时，执行显式比特流信令。这对应说明书第`[0072]`、`[0346]`段（分量显式信令）和第`[0080]`段（阈值限定）。

* **技术特征E、F、H**：基于显式信令确定变换模式，该信令被调整到最后一个非零系数的扫描位置，且信令包括指定沿着多个亮度变换块的**水平和垂直方向**应用的**至少一个变换内核**。对应说明书第`[0053]`、`[0077]`段，支持在水平/垂直方向上自适应选择如DCT-2、DST-7或DCT-8等变换内核组合，且该显式信令发生在变换系数编码/解码之前（说明书`[0077]`段）。

* **技术特征I**：将确定的变换模式应用于变换系数产生剩余样本值（逆变换过程）。对应说明书第`[0051]`、`[0095]`、`[0109]`段的逆量化与逆变换描述。

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### 二、 对比文件技术特征比对表格

以下将类似D1、D2的表述与各对比文件的公开号进行明确对应：

* **D1**：KR20180001485A

* **D2**：US20180020218A1

* **D3**：US9894386B2

* **D4**：WO2018037723A1

#### 特征比对表 (Feature Comparison Table)

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### 三、 最接近对比文件的选择分析

在创造性分析过程中，**D2 (US20180020218A1)** 最适合作为本案权利要求1的**最接近的对比文件**（第一最接近对比文件）。

#### 1. 技术领域及解决的技术问题角度

* **权利要求1与说明书**：解决如何更灵活、更节省码字地在水平/垂直方向上指定不同的变换内核组合，以适应残差信号的各种空间统计特性的问题（见说明书`[0051]`）。

* **D2**：直接针对“增强型多变换 (Enhanced Multiple Transform, EMT)”或“自适应多变换 (AMT)”在Intra/Inter预测残差中的应用。其核心解决的问题是如何在大变换内核集合下，降低用于指示水平和垂直方向具体变换对的信令开销（见D2 `[0005]`, `[0025]`, `[0131]`），这与目标专利解决的**技术问题完全一致**。

* **相比之下**：D1侧重于数据的重新排列（Shuffling）与DST-7的结合；D3完全采用基于尺寸和Intra模式的隐式导出变换方式（不采用显式信令）；D4虽引入了AMT，但侧重于树状划分结构（QTBT）下的变换集推导。

#### 2. 技术效果与技术特征覆盖角度

* D2不仅公开了大部分通用变换框架（特征A, B, D, H, I），而且是唯一明确公开了**“最后一个显著（非零）系数的位置指定及其前缀/后缀语法”**（特征C）以及**“变换模式的显式信令依赖于该非零系数的位置/数量”**（特征F, G）的对比文件。

* 因此，从整体技术构思、解决的问题、达到的节能信令效果来看，**D2最接近目标专利的发明构思**。

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### 四、 未被最接近对比文件公开的特征及最薄弱特征分析

#### 1. 未被最接近对比文件（D2）完全公开的特征

经检索与比对，D2虽然实质公开了信令与非零系数位置的制约关系（特征F、G），但**未精确公开**以下细节：

> “响应于最后一个非零变换系数的扫描位置**大于预定义阈值**……执行将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令”。

#### 2. 该特征是否被其他对比文件公开？

* **D1、D3、D4均未公开“大于预定义阈值”这一量化条件控制逻辑。**

* D1仅判断是否有非零系数（即CBF是否为0）；

* D3不含显式信令；

* D4的AMT标志（`Amt_flag`）推导虽提及残差和TU尺寸，但未将其与扫描顺序中最后一个非零系数的“特定阈值”进行判定绑定。

#### 3. 无效请求方最薄弱的技术特征（即专利权人的“防守堡垒”）

若代表请求方提出无效宣告请求，**最薄弱的技术特征（最难攻克的特征）是：技术特征G中的“响应于最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值”这一限定条件。**

* **理由**：

1. **缺乏直接现有技术支持**：四大对比文件虽然都建立了“非零系数”或“显著性坐标”的概念，但通过设置一个**“预定义阈值”**来作为是否开启/执行多内核变换显式信令的开关（Gatekeeper），在对比文件中缺乏直接的原文公开。

2. **具备显著的技术效果**：在实际视频编解码中，如果最后一个非零系数的扫描位置很小（例如落在低频极小区域），说明高频分量全为0，此时强行显式信令发送复杂的水平/垂直内核索引不仅无法提升显著的增益，反而会浪费比特。目标专利通过设定“大于预定义阈值”才发送信令，在低频集中块中直接默认变换，**达到了极其精准的码率节省效果**。

3. **应对策略**：请求方在后续的无效理由中，很难通过简单的公知常识（如常规选择）来否定其创造性。请求方必须转向结合视频解码标准工作草案（如VVC测试模型VTM中关于“MTS（多变换选择）根据Last Non-zero Coeff位置隐式跳过信令”的未完全公开的演进过程）进行公知常识或技术启示的举证，否则此特征极易被专利局认定为具有突出的实质性特点和显著的进步。

作为一名经验丰富的专利代理师，在针对本案目标专利权利要求1进行无效可行性分析时，我们需要将目标专利的**权利要求书与说明书进行深度协同解读**，精确定位各个技术特征的真实保护边界，并在此基础上与三份对比文件（D1、D2、D3）的原文进行逐字逐句的特征比对。

以下是针对本案的完整无效宣告前瞻性深度分析报告：

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### 一、 目标权利要求1与说明书的深度协同解读

权利要求1的核心发明点在于：**引入了一种“语法元素的条件显式信令机制”，其信令的触发与传输位置并非固定，而是自适应地调整到“最后一个非零变换系数的扫描位置”，且设置了由“扫描位置阈值”和“颜色分量类型（亮度）”共同构成的双重准入门槛。**

结合目标专利说明书相关背景，我们可以对各个技术特征做如下协同解释：

1. **技术特征A~D（基础编解码框架）**：属于常规混合视频编解码框架（如HEVC/VVC）的基础配置。说明书图1-图2公开了基础的变换（T）、反变换（T⁻¹）、量化（Q）和反量化（Q⁻¹）过程；说明书`[0031]`详细阐述了将图像划分为CU、PU、TU，并描述了TU与描述样本预测误差编码过程的信息（如DCT系数）相关联。

2. **技术特征E~F（信令自适应调整）**：对应说明书`[0076]`。说明书指出，显式比特流信令（如`MTS_CU_flag`或显式附加信令）“可以被调整到变换块的最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置”。其**技术实质**在于：改变了传统编解码中将变换模式信令固定放在系数编码之前的做法，允许基于最后一个有效系数的位置来调适系数编码和解码过程。

3. **技术特征G~H（双重准入限制与内核指定）**：对应说明书`[0076]`和`[0078]`。说明书`[0078]`明确指出“如果最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值，则针对水平和垂直方向执行变换类型的显式或隐式信令”。权利要求1在此基础上进一步限定了**“颜色分量包括亮度分量”**这一限制条件。特征H中“水平和垂直方向应用的至少一个变换内核的指定”，对应说明书`[0053]`（VVC中在DCT-2、DCT-8和DST-7组合中选择，在比特流中指示）以及说明书`[0076]`中“针对水平和垂直方向在DCT-2、DST-7和DCT-8变换之间进行选择”。

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### 二、 对比文件特征公开情况详细分析

#### 1. 对比文件D1：WO2017171370A1

* **实质公开/毫无异议公开的特征**：

* **特征A、I**：公开了基本的变换块编码模式确定及应用逆变换产生残差。其说明书第4页指出：“根据本发明的视频信号解码方法和装置，决定包含复数个变换类型候选的当前块的变换集，从所述复数个变换类型候选决定当前块的变换类型，基于当前块的变换类型对当前块进行逆变换。”

* **特征D、H**：公开了区分亮度/色度并分别进行水平/垂直变换。其说明书第15页表4及相关文字公开了：基于亮度成分（Y）或色度成分（Cb、Cr）进行多变换选择（AMT），且“可分别针对水平和垂直方向指示所选择的变换或逆变换”。

* **未公开的特征**：D1未公开根据“最后一个非零系数的扫描位置”来调整显式信令的位置，也未公开基于该扫描位置大于阈值来作为执行显式比特流信令的触发条件。

#### 2. 对比文件D2：WO2017222334A1

* **实质公开/毫无异议公开的特征**：

* **特征A、B、I**：公开了确定变换模式（SDST/SDCT等）、扫描顺序以及应用模式产生残余数据。其权利要求公开部分指出：“目前区块的转换模式...依照所述目前区块的转换模式来逆转换所述目前区块的残余数据...依照所述目前区块的转换模式来重新排列所述逆转换的目前区块的残余数据。”

* **特征F、G的局部**：提到了变换模式信息可根据非零系数的数量或位置进行选择。其说明书第23页指出：“在目前区块内存在0个或非0个转换系数或量化阶度为1个的情况...另外，上述0个或非0个转换系数或量化阶度在区块内左上角位置存在的情况才可对转换模式信息不进行熵编码/解密。”

* **未公开的特征**：虽然D2提到了根据非零系数在左上角的位置来决定是否编码变换模式信息，但它采用的是“由于仅在左上角有非零系数而直接**免除信令**（默认为DCT-2/DST-7）”的隐式推导逻辑，并未公开将**显式比特流信令的位置调整到最后一个非零系数的扫描位置**，也未公开“大于预定义阈值”作为触发显式信令的定量条件。

#### 3. 对比文件D3：WO2018013953A1

* **实质公开/毫无异议公开的特征**：

* **特征A、B、C**：毫无异议地公开了常规的最后一个非零系数（Last Significant Coefficient）位置确定。其说明书第22页`[0094]`明确指出：“For each color component, one flag may be firstly signaled to indicate whether current transform unit has at least one non-zero coefficient. If there is at least one non-zero coefficient, the position of the last significant coefficient in the coefficient scan order in a transform unit is then explicitly coded with a coordination relative to the top-left corner of the transform unit.”

* **特征D、E、H**：公开了EMT（增强型多核变换）架构，包括针对亮度分量、显式比特流信令（EMT flag/index）指定水平和垂直方向的变换内核。其说明书第25页`[0111]`指出：“The EMT applies to the CUs with both width and height smaller than for equal to 64, and whether EMT applies or not is controlled by a CU level flag. When the CU level flag is equal to 0... For luma coding block within an EMT enabled CU, two additional flags are signaled to identify the horizontal and vertical transform to be used.”

* **特征F、G的实质公开**：D3在核心架构中已经明确指出了变换选择与非零系数位置/数量的强烈依赖关系。其说明书第8页`[0033]`指出：“The video decoder may then determine which transform(s) to use from the selected transform subset(s) based possibly on one or more transform subset indices... or other factors including but not limited to number of nonzero coefficients, sum of nonzero coefficients, or position of nonzero coefficients in a coefficient block.”

* **未公开的特征**：D3虽然在第8页提出了变换选择可以依赖于非零系数的位置，并在第22页公开了如何编码最后一个非零系数的扫描位置，但其并未精确重组为：“将显式比特流信令**调整到（即紧跟在）**最后一个非零系数的位置之后传输”，且未将“扫描位置大于预定义阈值”作为触发该显式信令的**绝对准入开关**（D3通常是在整个TU系数解码后，根据有效系数总数或最后系数位置来隐式决定是否解析EMT索引，或者EMT信令是在前置CU层级传输）。

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### 三、 技术特征比对表格

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### 四、 最接近对比文件的选择与创造性分析

#### 1. 哪个对比文件最适合作为最接近的对比文件（D1、D2、D3）？

本案中，**D3 (WO2018013953A1)** 最适合作为最接近的对比文件。

* **整体解决的技术问题角度**：目标专利旨在解决多核心变换（如VVC中的MTS/AMT机制）中，由于显式传输变换内核索引（水平/垂直模式）导致信令开销过大、编解码评估负担重、以及信令与系数解码过程无法自适应调适的问题（参见目标专利`[0051]`和`[0076]`）。D3作为EMT（增强型多核变换）架构的权威代表文件，专门研究如何高效确定多核心变换组合（EMT index），并在维持高编码增益的同时将信令开销降到最低（参见D3 `[0005]-[0006]`, `[0025]`）。二者面对的是完全相同的技术领域和技术瓶颈。

* **技术效果角度**：D3公开了EMT架构中针对亮度块（Luma）通过显式比特流信令指定水平和垂直变换内核（特征H），同时在`[0033]`和`[0094]`中指出了利用最后一个非零系数（Last Significant Coefficient）的位置等特征来降低信令开销、指导变换选择的技术路径。D3与目标专利在技术架构上重合度最高，公开的权利要求1特征最多（完全公开了A、B、C、D、E、H、I，实质公开了F、G的上位概念），以此为起点进行创造性评述最符合客观标准。

*注：D1和D2虽然也涉及多变换选择（AMT/SDST），但D1侧重于变换集的映射与量化参数推导，D2侧重于通过系数重排（Shuffle）来契合DST-7的基向量。它们在变换信令与最后一个非零系数扫描位置的协同交互设计上，均不如D3贴近目标专利。*

#### 2. 没有被最接近对比文件（D3）完全公开的特征是否被其他对比文件公开？

D3未完全公开的特征主要是：**特征F与特征G中的定量判断逻辑（信令位置调整到Last系数处，且扫描位置大于预定义阈值时才传输/执行显式信令）。**

* **D2的公开情况**：D2在第23页提到，“如果非零变换系数或量化阶度在区块内**左上角位置**存在时，对转换模式信息不进行熵编码”。

* **比对分析**：D2虽然启发了“利用非零系数的位置来控制变换信令的编码”，但D2公开的是一种**隐式豁免机制**（当系数都在左上角极小范围内时，说明高频分量极少，直接默认使用DCT-2，从而省去信令）。这与目标专利特征G所要求的“扫描位置**大于**预定义阈值才执行显式信令”（即系数散落到高频区域，说明残差复杂，需要显式指定多核变换；若小于阈值则不执行显式信令）在方向上虽然有逻辑互补性，但**并非直接公开**。并且，D1、D2中均没有任何关于“将变换模式的显式信令位置**调整到（紧跟在）**最后一个非零系数位置处传输”的记载。

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### 五、 针对请求方而言最薄弱的技术特征（即最难攻克的特征）

如果无效宣告请求方欲推翻权利要求1的创造性，其**最薄弱的技术特征（即目标专利的最强防线）**是：**技术特征F与技术特征G的有机结合体**——即：**“响应于最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值……执行显式比特流信令，且该显式比特流信令被调整到所述最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置。”**

**理由如下：**

1. **打破了固有的编解码语法架构（属于非显而易见的改进）**：在传统的HEVC/VVC（包括D3所代表的传统EMT）中，变换块的模式信令（如MTS flag/index）要么放在CU层级的高层语法中，要么固定放在TU系数解码的最前/最后。目标专利将其**动态调整到最后一个非零系数的扫描位置处**，这意味着解码器必须先解析完非零系数的位置坐标，并在该特定位置“插播”变换内核的显式信令，随后才能正确调适整个系数层级的解码行为（如专利`[0076]`所述）。这种信令传输位置的动态交织设计，在D1、D2、D3中均无先例，请求方很难从现有技术中找到将其“调整到该位置”的明确技术启示。

2. **双重准入条件的协同创造性**：特征G限定了“扫描位置大于预定义阈值”且“为亮度分量”才执行该显式信令。虽然D2提出了“在左上角时隐式跳过信令”的反向思维，但将“显式信令位置后移至Last系数处”与“大于阈值作为显式内核指定的准入开关”相结合，形成了一套完整的、能基于所选变换自适应调适系数编解码过程的控制回路。

### 代理师无效诉讼策略建议：

请求方如果直接走“D3 + D2 + 常识”的简单特征拼凑路线，极易被专利局以“现有技术无启示、且动态信令位置调整产生了提高系数解码自适应调适能力的预料不到的技术效果”为由驳回。

**破局点建议**：请求方应重点从**通用标准制修订过程中的提案（如JVET会议提案）**或**编解码器（如VTM、JEM）的源代码公开**中，检索是否有关于“变换语法元素（Syntax Element）位置前移/后移与Last系数联动”的底层公开，或者通过证明“在Last系数编码后立即传输块级特殊标志”属于本领域在语法体系设计时的常规架构微调，来稀释其创造性高度。

作为一名经验丰富的专利代理师，在审理或提出专利无效宣告请求时，首要任务是依据目标专利说明书对权利要求的法律边界进行准确界定，并将其拆解为独立且不可分割的最小技术特征，进而与对比文件的技术公开内容进行客观、严谨的逐字逐句比对。

针对您提供的内容，以下是针对目标专利权利要求1及四份对比文件的系统化无效可行性分析：

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## 一、 权利要求1的技术特征拆解

根据目标专利说明书的整体脉络，权利要求1所保护的是一种在视频编解码中**基于最后一个非零变换系数位置及颜色分量，自适应显式信令发送变换模式（指定水平和垂直变换内核）**的方法。我们将权利要求1拆解为以下9个技术特征（特征A至I）：

* **特征A**：确定变换块的编码模式，其中，变换块包括一组变换系数；

* **特征B**：针对所述一组变换系数确定扫描顺序；

* **特征C**：确定所述变换块的最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置；

* **特征D**：确定所述变换块的颜色分量；

* **特征E**：基于将要被应用的变换模式的显式比特流信令来确定所述变换模式；

* **特征F**：其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令被调整到所述变换块的所述最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置；

* **特征G**：其中，响应于最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值，并响应于所述变换块的所述颜色分量包括亮度分量，执行将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令；

* **特征H**：其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令包括将要沿着多个亮度变换块的水平方向和沿着所述多个亮度变换块的垂直方向应用的至少一个变换内核的指定；

* **特征I**：将所确定的变换模式应用于所述一组变换系数以产生剩余样本值。

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## 二、 对比文件技术特征比对

以下针对四份对比文件（D1至D4）进行逐一检索比对，查明其是否**毫无异议公开（直接公开）**或**实质公开（惯用手段等同替代/隐含公开）**了上述特征。

### 1. 各对比文件特征公开情况分析

* **D1 (US20140307801A1)**

* **分析**：主要涉及CABAC算术解码中对非零系数（`significant_coeff_flag`）以及最后一个非零系数位置（`last_significant_coeff_x/y`）的熵解码优化（对应特征A、B、C）。其在说明书第[0243]-[0245]段公开了在变换系数解码前或后进行显式/隐式信令，并提及可根据最后一个活动变换系数的位置来调适。但其核心关注的是**系数本身的熵编码**，并未涉及将此信令“用于自适应指定水平/垂直变换内核（变换模式）”的架构。

* **结论**：公开了特征A、B、C，未公开特征D、E、F、G、H、I。

* **D2 (CN104469384A)**

* **分析**：公开了基于帧内预测模式对变换系数块进行“转置”以实现水平/垂直模式上下文共享的技术。其公开了最后一个非零系数组及系数的位置确定（对应特征A、B、C）。但其转置是一种固定或基于预测模式的矩阵操作（如说明书[0073]-[0075]、[0092]段），并非通过“显式比特流信令直接指定水平和垂直方向的变换内核（如DCT-2/DST-7等内核）”，更未公开基于阈值和亮度分量去控制该显式信令。

* **结论**：公开了特征A、B、C，未公开特征D、E、F、G、H、I。

* **D3 (US20150124876A1)**

* **分析**：该文件公开了**基于块信息（如帧内预测模式、块尺寸、亮度/色度分量）来自适应选择变换方法（DCT或DST）**的技术。其在说明书第[0009]、[0010]段明确指出：根据预测块是否为亮度样本（luma sample）、块尺寸（长$\times$高）是否满足特定条件、以及帧内预测模式，来决定水平/垂直方向应用何种变换内核（DCT或DST）。这完美对应了特征A、D、H、I，并实质触及了特征G中关于“亮度分量”和“预定义阈值（块大小/系数条件）”的判断逻辑。

* **结论**：公开了特征A、D、H、I，在一定程度上实质公开了特征G的判断维度（亮度+尺寸条件）。未公开特征B、C、E、F。

* **D4 (WO2017138791A1)**

* **分析**：该文件是针对次世代视频编码（JVET/VVC标准探索）中自适应多核变换（AMT/MTS）的代表性技术。其说明书第[0003]、[0065]、[0115]段明确公开了**从预定义的多个变换内核候选集（如DCT-5, DCT-8, DST-7等）中，通过变换内核色性（显式信令）来确定当前变换块在水平和垂直方向应用的变换内核**，属于典型的显式比特流信令方案。同时其结合了块的形状和大小进行适调。然而，D4并未直接将该显式信令的执行条件与“最后一个非零系数的扫描位置大于预定义阈值（特征F、G）”进行绑定。

* **结论**：公开了特征A、E、H、I，未公开特征B、C、F、G。

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### 2. 特征比对表格

下表全面梳理了各对比文件对权利要求1技术特征的公开细节及出处：

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## 三、 最接近对比文件的选择与创造性分析

在创造性分析中，选择“最接近的对比文件（最接近的现有技术）”应优先考虑**技术领域相同、解决的技术问题最近、且公开权利要求技术特征最多**的文件。

### 1. 最接近对比文件的筛选

本案中，最适合作为最接近对比文件的有**两个**，分别代表不同的组配路径：

* **最佳选择一：对比文件 D4 (WO2017138791A1)**

* **理由（技术问题与效果角度）**：D4 属于次世代视频编解码（JVET/VVC）中自适应多核变换（AMT/MTS）技术领域。其整体解决的技术问题是**“如何根据残差块的变换形态（尺寸和形状）自适应、显式地在水平和垂直方向上选择不同的变换内核组合，以提高压缩效率”**。这与本目标专利试图解决的“信令发送所选择的变换导致比特数增加、且自适应选择表现良好的变换”的技术问题完全一致，达成的技术效果也是最优的能量集中度。D4 公开了显式信令（特征E）以及多亮度块水平/垂直内核指定（特征H、I），构成了最核心的变换架构架构。

* **最佳选择二：对比文件 D3 (US20150124876A1)**

* **理由（技术特征覆盖角度）**：D3 解决了**“基于预测块的颜色分量（亮度）和尺寸条件，自动为水平和垂直方向自适应选择 DCT 或 DST”**的技术问题。D3 贡献了本专利中非常具体的限定——“亮度分量限定”和“水平/垂直多内核选择（特征D、G、H、I）”，在技术特征的细节判定上与本专利高度重合。

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## 四、 请求方最薄弱的技术特征（即专利权人的“防线”）

如果我方代表请求方提出无效宣告请求，本专利中**最难被攻克、对我方而言最薄弱（即对专利权人最稳固）**的技术特征是：

> **特征F + 特征G 的结合体**：

> “将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令**被调整到（即关联/取决于）**所述变换块的所述最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置，**并且响应于最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值……才执行显式信令**”。

### 理由如下：

1. **特征孤立性（未被单一文件公开）**：虽然 D1 公开了“最后一个非零系数位置（特征C）”，D3 公开了“亮度分量+尺寸判断（特征G部分）”，D4 公开了“显式变换多内核信令（特征E、H）”，但**没有任何一份对比文件将“变换模式的显式信令”与“最后一个非零系数的扫描位置大于预定义阈值”进行联动控制**。

2. **实质技术效果（创造性高度）**：在视频编码中，如果最后一个非零系数的位置很小（即高频系数全为0，非零系数全部集中在绝对低频区），说明残差块能量极其集中，此时直接采用默认变换（如 DCT-2）即可，发送显式信令指定变换内核纯属浪费比特。本专利通过特征F和G，规定**“只有扫描位置大于阈值（即块内存在较多高频非零系数）时，才开启显式信令”**。这一设计在确保高频复杂块能够自适应选择最佳变换内核的同时，大幅节省了平坦块、简单块的信令开销。

### 无效应对策略建议：

要攻破这一薄弱特征，请求方不能寄希望于“毫无异议公开”，而必须采取**D4（最接近技术，建立自适应变换显式信令骨架） + D1（引入最后一非零系数位置的检测机制） + D3（引入亮度分量及尺寸阈值判断）**的三方组配路径：

* **论证逻辑**：在 D4 的自适应多核变换框架下，本领域技术人员为了进一步优化信令开销（解决D4信令占比特过多的技术问题），有动机结合 D1 的技术启示——利用已经解码出的 `last_significant_coeff` 位置来评估块的系数丰富度。当位置大于阈值（高频分量多）时，说明块复杂，显式信令带来的率失真增益（RD cost）大于信令本身消耗的比特，此时执行显式信令；结合 D3 的启示，将此机制限缩在能量特征显著的亮度分量中。从而论证该特征属于本领域技术人员解决信令冗余时的常规设计优化，不具备创造性。

根据权利要求1所述的方法，其中，所述显式比特流信令包括多个变换选择（MTS）标志，所述多个变换选择标志被配置为用于指定将要沿着所述多个亮度变换块的所述水平方向和沿着所述多个亮度变换块的所述垂直方向应用的所述至少一个变换内核。

根据权利要求1所述的方法，其中，在对所述一组变换系数进行编码或解码之前，执行将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令。

根据权利要求3所述的方法，其中，至少部分地基于被信令发送的变换模式，执行所述一组变换系数的编码或解码。

根据前述权利要求1至4中任一项所述的方法，其中，所述变换模式包括离散余弦变换（DCT）或离散正弦变换（DST）。

根据前述权利要求1至4中任一项所述的方法，其中，确定变换模式包括比较所述变换块的宽度和高度。

一种装置，包括： ‑ 用于确定变换块的编码模式的部件，其中，变换块包括一组变换系数； ‑ 用于针对所述一组变换系数确定扫描顺序的部件； ‑ 用于确定所述变换块的最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置的部件； ‑ 用于确定所述变换块的颜色分量的部件； ‑ 用于基于将要被应用的变换模式的显式比特流信令来确定所述变换模式的部件，其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令被调整到所述变换块的所述最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置，其中，响应于最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值，并响应于所述变换块的所述颜色分量包括亮度分量，执行将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令，其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令包括将要沿着多个亮度变换块的水平方向和沿着所述多个亮度变换块的垂直方向应用的至少一个变换内核的指定；以及‑ 用于将所确定的变换模式应用于所述一组变换系数以产生剩余样本值的部件。

根据权利要求7所述的装置，其中，所述显式比特流信令包括多个变换选择（MTS）标志，所述多个变换选择标志被配置为用于指定将要沿着所述多个亮度变换块的所述水平方向和沿着所述多个亮度变换块的所述垂直方向应用的所述至少一个变换内核。

根据权利要求7所述的装置，其中，在对所述一组变换系数进行编码或解码之前，执行将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令。

根据权利要求9所述的装置，其中，所述装置还包括： 用于至少部分地基于被信令发送的变换模式来执行变换系数的编码或解码的部件。

根据前述权利要求7至10中任一项所述的装置，其中，所述变换模式包括离散余弦变换（DCT）或离散正弦变换（DST）。

根据前述权利要求7至10中任一项所述的装置，其中，所述装置还包括：用于基于比较所述变换块的宽度和高度来确定变换模式的部件。

一种非暂时性计算机可读存储介质，在其中存储有计算机可执行程序代码指令，所述计算机可执行程序代码指令包括程序代码指令，所述程序代码指令被配置为在执行时：确定变换块的编码模式，其中，变换块包括一组变换系数； 针对所述一组变换系数确定扫描顺序； 确定所述变换块的最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置； 确定所述变换块的颜色分量； 基于将要被应用的变换模式的显式比特流信令来确定所述变换模式，其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令被调整到所述变换块的所述最后一个非零系数在所选择的扫描顺序中的位置，其中，响应于最后一个非零变换系数的扫描位置大于预定义阈值，并响应于所述变换块的所述颜色分量包括亮度分量，执行将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令，其中，将要被应用的所述变换模式的显式比特流信令包括将要沿着多个亮度变换块的水平方向和沿着所述多个亮度变换块的垂直方向应用的至少一个变换内核的指定；以及将所确定的变换模式应用于所述一组变换系数以产生剩余样本值。