一种在用户设备UE(110)中实施的方法(230)，包括：从第一发射天线端口接收(232)第一参考信号RS；基于所述第一RS执行(234)信道估计；获得(236)所述第一RS和第二RS共享用于多维空间接收机处理的空间属性的指示；从第二发射天线端口接收(238)所述第二RS；基于所述指示来推断(240)用于所述第二RS的所共享的空间属性；以及使用所推断的空间属性，基于所述第二RS执行(242)信道估计；其中，所述空间属性选自：信道的空间相关性矩阵；以及空间相关性矩阵的元素的子集、因子或线性组合。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标专利的权利要求1进行深度解析，并结合您提供的四份对比文件（D1至D4）进行详尽的特征比对、最接近现有技术分析以及无效请求的薄弱点诊断。

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## 一、 权利要求1的技术特征拆解与说明书背景

根据目标专利说明书（CN109804570B）的记载，本发明的核心在于**扩展传统的准共址（QCL）框架，引入多维空间信道相关性实体**（而非传统的延迟扩展、多普勒扩展等标量实体），从而允许用户设备（UE）推断出空间属性并用于空间接收机处理（如模拟波束成形、空间滤波）。

我们首先将权利要求1拆解为以下8个独立的技术特征：

* **特征A**：一种在用户设备UE中实施的方法，包括：从第一发射天线端口接收第一参考信号RS；

* **特征B**：基于所述第一RS执行信道估计；

* **特征C**：获得所述第一RS和第二RS共享用于多维空间接收机处理的空间属性的指示；

* **特征D**：从第二发射天线端口接收所述第二RS；

* **特征E**：基于所述指示来推断用于所述第二RS的所共享的空间属性；

* **特征F**：使用所推断的空间属性，基于所述第二RS执行信道估计；

* **特征G**：其中，所述空间属性选自：信道的空间相关性矩阵；

* **特征H**：空间相关性矩阵的元素的子集、因子或线性组合。

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## 二、 对比文件技术特征比对表格

以下表格紧密结合四份对比文件的原文及详细出处（段落号、公式号等），对权利要求1的特征A至H进行逐一比对：

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## 三、 对比文件公开技术特征的详细出处分析

### 1. D1 (US20070142004A1)

* **毫无异议/实质公开的特征**：**特征A、B、D**。

* **原文详细出处**：

* **[0040]** 明确指出：“A first transmission unit 100... transfers a carrier wave modulated by a training signal vector (s1) to a first transmission antenna 120. Likewise... to a second transmission antenna 122.”（公开了特征A、D的端口和信号接收）。

* **[0040] 公式(1)-(2)及公式(4)-(7)**：详细记录了通过相关器（correlators 50, 52, 54, 56）计算 $\hat{h}_{11}, \hat{h}_{12}, \hat{h}_{21}, \hat{h}_{22}$ 的过程，即“By using the transmission training signals and the reception training signals, the estimated value of the channel matrix (H) can be obtained.”（公开了特征B，基于第一RS执行信道估计）。

### 2. D2 (US20070230639A1)

* **毫无异议/实质公开的特征**：**特征A、B、D**。

* **原文详细出处**：

* **[0054]-[0055]** 记载了在MIMO基带处理中，“an analog baseband signal is then up-converted... and transmitted over the mobile radio channel”，并在接收端由“A channel estimation and/or equalization circuitry (124 and 128) is used for compensating detected multipath fades”。

* **[0058] 公式(3d)** 明确给出了接收向量 $r_k = H_k s_k + n_k$ 的拆解表达式，包含了从第一、第二发射天线接收独立信号并进行信道均衡解调的过程。

### 3. D3 (US20130201840A1)

* **毫无异议/实质公开的特征**：**特征A、B、C、D、E、F**。

* **原文详细出处**：

* **[0024] / [0049]** 明确指出：“the wireless device obtains an indication that a set of antenna ports, or antenna port types, share at least one channel property... reference signals on some antenna ports may be used to assist in the channel estimation of a channel for another antenna port.”（完全对应特征C的“获得指示”）。

* **[0029] / [0053]** 记载了信道估计的三步法：“A first step consists of the estimation of some of the statistical properties... A third step consists of applying the estimation filter...”。

* **[0074]-[0078]** 穷举了共享的信道属性类型：“Delay spread, Doppler spread, Signal to noise ratio, Frame synchronization”。

### 4. D4 (US20140036800A1)

* **毫无异议/实质公开的特征**：**特征A、B、C、D、E、F**。

* **原文详细出处**：

* **[0011]** 明确指出：“two different reference signals are transmitted from the same set of physical antennas... antenna ports 108 and 110 can be obtained by applying an orthogonal cover (1, -1) over adjacent pairs”。

* **[0018] / [0059]** 明确给出了准共址（QCL）的定义：“estimating one or more large-scale channel properties... based on a subset of RSs that correspond to antenna ports in the cellular communications network that are quasi co-located with the antenna port of interest...”。

* **[0021] / [0097]** 记载了网络侧通过高级信令（如RRC或DCI）向UE通知特定设置的ePDCCH资源集内（或跨资源集）的天线端口是否可以假设为准共址（QCL）。

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## 四、 最接近现有技术（最接近对比文件）的分析

在创造性分析过程中，**D4 (US20140036800A1)** 绝对最适合作为**第一最接近的对比文件**；同时，**D3 (US20130201840A1)** 可作为**备选的/并列的最接近对比文件**。分析如下：

### 1. 整体解决的技术问题角度

* **目标专利** 解决的技术问题是：在LTE/NR的波束成形及多天线MIMO（大阵列）场景下，传统的QCL参数仅限于标量实体，缺乏考虑多天线多维空间接收机处理的能力，导致高频波束成形时信道估计质量不足（说明书[0015]-[0016]）。

* **D4** 解决的技术问题完全相同：在分布式网络（CoMP、Shared Cell、异构网络）下，由于网络透明性原则，UE不知道DMRS等端口的地理位置，导致独立估计大尺度信道属性时精度不足（D4说明书[0055]-[0059]）。它首次在标准层面通过引入ePDCCH资源组的QCL假设来解决此问题。

* **D3** 同样聚焦于CoMP场景下分布式RS端口的大尺度统计特性共享，解决如何联合估计以提高信道估计滤波器精度的问题。

### 2. 技术效果角度

* **D4** 提出的技术效果是通过向WD/UE指示天线端口间的QCL关系，使WD能够合并不同天线端口/多PRB的测量结果，从而调谐信道估计滤波器，极大提升大尺度属性的估计质量，降低误码率（BER）。这与目标专利通过推断空间属性获得处理增益、免去重复波束扫描的技术效果（目标专利[0024], [0069]）高度契合。

* 相比之下，**D1和D2** 属于早期的MIMO天线阵列物理选通或固定波束物理切换技术（APS/多路波束选通），其技术方案不涉及现代蜂窝通信中“天线端口（Virtual Port）”的逻辑映射，更不涉及“准共址（QCL）推断框架”，因此不适合作为最接近的对比文件。

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## 五、 结合其余对比文件的创造性评述

### 1. 未被最接近对比文件（D4/D3）公开的特征

经上述比对，没有被最接近对比文件D4（或D3）公开的特征为：**特征G、特征H**。

* **特征G、H的实质**：将QCL共享的属性限定为“**信道的空间相关性矩阵**”或“**其元素的子集、因子或线性组合**”（即多维空间实体，而非标量统计量）。

### 2. 该特征是否被其他对比文件公开？

* **审查D1**：虽然D1在[0006]和[0040]中提到了信道矩阵 $H$ 的概念，并计算了香农容量 $C = \log_2[\det(I + \frac{SNR}{N} H H^H)]$，但这属于单次无线训练信号接收后直接计算出的**瞬时信道矩阵**。D1并没有将“空间相关性矩阵”作为一种**跨天线端口、可由网络侧显式指示、供UE长期推断的准共址（QCL）大规模统计属性**。

* **审查D2**：D2在[0072]公式(7a)中提到了空间相关系数（spatial correlation coefficient） $\rho$，但其目的是为了计算多径衰落信道的理论相关性，最终的技术方案依然是利用开关去选通具有不同物理辐射方向图的物理天线（patch antenna），不涉及将空间相关性矩阵放入QCL框架中供第二RS推断使用。

### 3. 创造性结论预测

D4和D3中所提及的QCL参数均严格限制在标量实体（延迟扩展、多普勒扩展、平均增益、SNR等）。目标专利将QCL框架突破性地扩展到了**矩阵形式的多维空间属性**（空间相关性矩阵），使得UE能够借此实现跨信号类型的模拟/数字接收机波束成形和空间滤波（说明书[0024]）。

因此，即使将D4（或D3）与D1、D2结合，由于D1、D2并未给出“将信道空间相关性矩阵作为QCL框架下的可推断大规模属性以调谐信道估计”的技术启示，**权利要求1相对于现有技术的结合具有显著的进步，具备创造性。**

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## 六、 无效请求方最薄弱的技术特征（即专利所有人的护城河）

若您站在**无效请求方（想要推翻该专利的一方）**的角度，整个案子中**最薄弱、最难攻克的技术特征**是：

### 核心薄弱点：特征G + 特征H（多维空间属性作为QCL参数）

#### 原因剖析：

1. **标量与矩阵的天然鸿沟（技术偏见）**：在通信标准演进中，D3和D4代表了LTE Rel-11时期的最高水平，当时业界对QCL的定义（如D4的[0059]、目标专利的[0011]）公认为仅涵盖“延迟扩展、多普勒扩展、多普勒频移、平均增益、平均延迟”等**标量属性**。目标专利明确指出“传统的QCL参数仅涉及不能直接用于多维度空间接收机处理的标量实体”（目标专利[0015]）。请求方极难在2016年（优先权日）之前的现有技术中，找到将“信道空间相关性矩阵（二阶统计量矩阵）”塞进QCL显式指示及推断框架的证据。

2. **D1/D2的非等同性**：无效请求方可能会尝试用D1的矩阵 $H$ 或D2的相关系数 $\rho$ 来生搬硬套。但正如前文所述，D1/D2中矩阵的应用环境是“单点物理天线波束选通/计算容量”，而目标专利是“逻辑天线端口之间长期统计特性的跨RS推断”。两者的技术领域虽然都属于MIMO，但技术手段和解决的QCL透明性问题完全不在一个维度，极易被专利所有人和审查员以“流于表面特征的拼凑、缺乏技术启示”为由予以驳回。

### 请求方应对策略建议：

若必须对特征G/H发起进攻，无效请求方不能仅寄希望于这四篇3GPP相关的蜂窝通信专利。建议**扩大检索范围**至：

* **IEEE学术论文/通信教科书**（关于MIMO信道估计中，长期空间相关性矩阵在滤波器调谐中的应用）。

* **3GPP早期的标准提案（Discussion Contributions, 如R1-xxxxxx号文件）**，寻找是否有公司在Rel-11或Rel-12 QCL框架讨论时，口头提议过将空间相关性矩阵（Spatial Correlation Matrix）纳入QCL属性字典，以此来主张该特征属于“本领域技术人员的公知常识或显而易见的选择”。若无法找出此类标准提案，该专利的权利要求1将非常稳固。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标专利（以下称为**本申请**，对应授权公告号：**CN109804570B**）的权利要求1进行深入的法律与技术解析，并结合您提供的四份对比文件（D1\~D4）进行全面的侵权防范/无效宣告前置分析。

以下是针对本申请权利要求1的逐项特征比对、最接近对比文件筛选、创造性逻辑推演以及无效请求最薄弱特征的完整报告。

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## 一、 权利要求1的技术特征分解与解析

本申请的核心发明点在于**扩展现有的准共址（QCL）框架**，引入了专门针对**多维空间接收机处理的空间属性**（如信道的空间相关性矩阵或其子集/因子/线性组合），从而使UE能够利用第一RS的空间统计特性来辅助第二RS的信道估计，显著提升了多天线（MIMO）系统及波束成形场景下的信道估计质量。

根据说明书的记载，权利要求1被拆解为以下8个具体技术特征：

* **特征A**：一种在用户设备UE(110)中实施的方法(230)，包括：从第一发射天线端口接收(232)第一参考信号RS；

* **特征B**：基于所述第一RS执行(234)信道估计；

* **特征C**：获得(236)所述第一RS和第二RS共享用于多维空间接收机处理的空间属性的指示；

* **特征D**：从第二发射天线端口接收(238)所述第二RS；

* **特征E**：基于所述指示来推断(240)用于所述第二RS的所共享的空间属性；

* **特征F**：使用所推断的空间属性，基于所述第二RS执行(242)信道估计；

* **特征G**：其中，所述空间属性选自：信道的空间相关性矩阵；

* **特征H**：以及空间相关性矩阵的元素的子集、因子或线性组合。

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## 二、 对比文件原文出处及技术特征比对

为了进行精确的创造性评述，首先明确各对比文件的公开号指代：

* **D1**：`US20140198763A1`（Method and Apparatus for Reference Signal Transmission and Reception）

* **D2**：`WO2014209015A1`（METHOD FOR PERFORMING BEAMFORMING BASED ON PARTIAL ANTENNA ARRAY...）

* **D3**：`CN104956611A`（在无线接入系统中执行准协同定位的方法和设备）

* **D4**：`CN104982063A`（用于网络辅助的干扰抑制的准同位和PDSCH资源元素映射信令）

### 1. 各对比文件的技术实质分析

* **D1 (US20140198763A1)**：公开了传统的QCL（准共址）技术。网络侧向UE提供辅助信息（时间/频率偏移），第二RS（如CSI-RS）与第一RS（如CRS/PSS/SSS）在**时间同步、频率同步、多普勒扩展、延迟扩展**上是QCL的。其处理的是**标量实体**，未涉及多维空间接收的空间相关性矩阵。

* **D2 (WO2014209015A1)**：公开了大规模天线阵列中的部分天线阵列波束成形。提到了基于信道矩阵的特征参数（如秩、特征值等）或空间相关性来选择天线子集，但其核心是**天线端口的选择和波束成形权重的反馈**，并没有建立“第一RS与第二RS共享空间属性的QCL指示及推断信道估计”的机制。

* **D3 (CN104956611A)**：公开了新载波类型（NCT）下的QCL方法。UE接收高层信令（如`qcl-referenceCRS-info-r11`）和PQI字段，得知NCT载波的TRS（跟踪参考信号）或CSI-RS与参考载波的CRS被QCL，其QCL属性明确限制为**多普勒频移和多普勒扩展**（标量），未上升到空间相关性矩阵维度。

* **D4 (CN104982063A)**：公开了网络辅助干扰抑制（NAICS）下的QCL信令。为了使UE能够估计干扰小区的信道，引入了QCL行为类型C，指示干扰PDSCH的天线端口与干扰小区的CRS或CSI-RS准同位，QCL属性包括**延迟扩展、多普勒扩展、多普勒频移、平均增益和平均延迟**。同样属于传统标量QCL。

### 2. 技术特征比对表

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## 三、 最接近对比文件的分析与确定

在创造性审查或无效宣告程序中，选择“最接近的对比文件（最接近的现有技术）”通常应首选**技术领域相同、解决的技术问题最相似、且公开法律特征最多**的文件。

### 1. 候选文件分析

* **D1 (`US20140198763A1`)**：

* **解决的技术问题**：解决由于天线端口地理分离、参考信号密度不足导致的信道估计精度不够、链路性能下降的问题。

* **技术效果**：通过向UE引入标量准共址（QCL）协助信息，缩小UE在时域/频域的搜索空间，提升第二RS的接收和估计质量。

* **整体架构**：与本申请完全一致，均是构建“第一RS $\rightarrow$ QCL指示 $\rightarrow$ 推断属性 $\rightarrow$ 第二RS信道估计”的完整闭环流程。

* **D3 (`CN104956611A`)** 和 **D4 (`CN104982063A`)**：

* 虽然同样涉及QCL框架（D3解决新载波类型TRS的QCL，D4解决干扰小区的QCL），其技术流程也包含接收第一RS、获得QCL指示、处理第二RS，但它们分别侧重于“新载波频率跟踪”和“网络辅助干扰抵消（NAICS）”，在**基础QCL流程的普适性**上不如D1基础。

### 2. 结论：最接近对比文件的确定

**D1 (`US20140198763A1`) 最适合作为最接近的对比文件。**

* **理由**：本申请说明书【0010】\~【0015】在背景技术中明确指出了现有技术（即LTE中的传统QCL框架）的缺陷：“用于LTE的QCL参数仅涉及**不能直接用于多维空间接收机处理的标量实体**……专为单输入和单输出信道而设计，缺乏考虑多天线传输的能力”。

D1正是这一传统QCL框架的典型代表。本申请与D1相比，**整体技术架构相同，解决的根本技术问题都是如何利用一个天线端口的RS去辅助另一个天线端口的RS进行信道估计调谐**。两者的区别仅仅在于QCL所包含的“信道属性”从**标量实体**（时延、多普勒）跨越到了**空间多维实体**（空间相关性矩阵）。

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## 四、 创造性评述与技术特征组合分析

由于确定 **D1** 为最接近的对比文件，我们将本申请权利要求1与D1进行横向比对，确定区别特征。

### 1. 区别技术特征

对照上述特征比对表，本申请权利要求1相对于D1的区别特征为：

> **区别特征1（对应特征C、E、F中的空间限定，以及特征G、H）**：共享的QCL属性是用于**多维空间接收机处理的空间属性**，具体选自：**信道的空间相关性矩阵，以及空间相关性矩阵的元素的子集、因子或线性组合**。

### 2. 是否被其他对比文件公开？

* **D3和D4未公开**：D3和D4中所提及的QCL参数仍然局限于延迟扩展、多普勒扩展、频移、平均增益等标量。

* **D2实质公开了空间相关性矩阵的相关表述**：

* D2在【p0211】中明确提到了：“……根据**信道矩阵的特征参数（秩、特征值、条件数等）**以及**空间相关性**来确定天线阵列的操作”。

* D2在【p0244】中提到反馈信息可以包括“第一逻辑天线基于信道的特征属性，显式反馈包括**协方差矩阵（covariance matrix）**或信道系数”。在线性代数和现代天线理论中，信道的空间协方差矩阵/相关性矩阵的特征值分解（Eigen value decomposition）得到的特征向量或部分元素，即对应于本申请特征H所称的“空间相关性矩阵的元素的子集、因子或线性组合”。

### 3. 创造性评价（站在请求方/无效方视角）

尽管D2公开了“空间相关性矩阵、特征值、子集”等数学实体，但**D2将这些空间属性应用于“自适应控制波束形状、天线端口选择或PMI码本反馈”**（如D2的【p0156】\~【p0161】及图16\~17所示），用以解决在大规模天线中由于波束太窄导致UE移动时PMI失效、反馈开销过大的技术问题。

因此，若将D1和D2结合，由于**两者的应用场景和解决的具体技术问题完全不同**（D1是用QCL时频标量做信道估计滤器的调谐；D2是用空间相关性做天线子集选择和波束赋形反馈），将D2中的“空间相关性矩阵”嫁接到D1的“QCL框架中用于推断并辅助第二RS的信道估计”，对于本领域技术人员来说**不存在明确的技术启示**。本申请通过将空间相关性矩阵引入QCL框架，实现了跨不同信号类型的模拟/数字接收机波束成形及空间滤波的处理增益，取得了显著的预料不到的技术效果。

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## 五、 对无效请求方来说最薄弱的技术特征

如果要对本申请权利要求1提起无效宣告请求，对于请求方（无效宣告涉案人）而言，**最薄弱（即最难被攻破、本申请专利权人最容易守住）的技术特征**是：

> **特征C + 特征E + 特征G/H的有机结合体**：即“**获得/推断第一RS和第二RS共享【用于多维度空间接收机处理的空间相关性矩阵或其子集/因子/线性组合】的指示，并将其用于第二RS的信道估计**”。

### 理由如下：

1. **架构与属性的割裂**：在现有技术中，**QCL框架（D1/D3/D4）**和**空间相关性矩阵/特征值分析（D2）**属于两条平行发展的技术路线。QCL自问世以来，在标准（如LTE Release 11）中就被固化为处理多普勒、时延等长期大规模“标量”衰落属性的工具。而空间相关性矩阵通常被归类为短期的、短时变的、与多天线空间信道直接相关的“矢量/矩阵”实体，用于空间复用、预编码（PMI）和波束赋形。

2. **技术偏见的突破**：本申请创造性地将原本用于波束赋形赋权的“空间相关性矩阵（或其线性组合）”纳入到了QCL的“共享推断”框架中，打破了“QCL仅能处理时频标量”的技术偏见。

3. **证据组合困难**：无效方虽然能用D1完美证明整体流程（特征A、B、D），也能用D2证明空间相关性矩阵及其子集/因子（特征G、H）在移动通信中的存在，但**没有任何一份对比文件给出了将“空间相关性矩阵”作为“QCL共享指示”来指导“第二参考信号推断并进行空间滤波器调谐估计”的启示**。

### 无效策略建议：

无效请求方若想攻克这一薄弱点，必须跳出标准的3GPP QCL框架定义，前往**纯无线物理层信道学术论文**或**更早期的MIMO多信道联合估计理论**中，寻找是否存在“利用第一信道的二阶统计特性矩阵（空间相关性）直接代入第二信道的维纳滤波器（Wiener Filter）空间压缩接收”的公知常识或现有技术证据。仅凭现有的标准提案类文件（D1\~D4），此特征的创造性极难被推翻。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将针对本案的目标专利（CN109804570B）权利要求1及其技术特征，紧密结合说明书的整体发明构思与技术效果，并与三份互为同族、内容相同的对比文件（D1: US20160072572A1、D2: EP3014782A1、D3: JP2016518752A）的原文进行深度比对解析。

以下是具体的法律与技术分析报告：

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### 一、 权利要求技术特征分解（目标专利）

目标专利权利要求1保护一种在用户设备（UE）中实施的方法，可解构为以下8个技术特征：

* **特征A**：包括：从第一发射天线端口接收第一参考信号RS；

* **特征B**：基于所述第一RS执行信道估计；

* **特征C**：获得所述第一RS和第二RS共享用于多维空间接收机处理的空间属性的指示；

* **特征D**：从第二发射天线端口接收所述第二RS；

* **特征E**：基于所述指示来推断用于所述第二RS的所共享的空间属性；

* **特征F**：使用所推断的空间属性，基于所述第二RS执行信道估计；

* **特征G**：其中，所述空间属性选自：信道的空间相关性矩阵；

* **特征H**：以及空间相关性矩阵的元素的子集、因子或线性组合。

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### 二、 对比文件公开情况分析与特征比对表格

经核查，**对比文件D1（US20160072572A1）、D2（EP3014782A1）和D3（JP2016518752A）互为同族专利**。这三份文件均聚焦于在高维/大规模天线阵列中，如何基于“部分天线阵列（Partial Antenna Array/Sub-array）”来配置优选天线端口集（Preferred antenna port set）、测量信道状态信息（CSI）并执行波束成形。

#### 1. 详细特征比对表

由于D1、D2、D3内容实质相同，以下表格综合给出同族各文件的出处对照，并明确其公开状态。

#### 2. 对比文件公开事实的毫无异议/实质公开认定说明

* **D1/D2/D3 毫无异议/实质公开的特征（特征A、B、D、G的部分内涵）**：

对比文件公开了在大规模天线系统中，UE通过接收基站发送的参考信号（如UE-specific RS）来测量信道状态信息（CSI），并据此接收波束成形信号。在无线通信技术中，“测量CSI”必然隐含并包括了“执行信道估计”的过程，因此**特征A、B、D**属于被实质公开。同时，D1在`[0011]`提到了根据信道矩阵的特征参数（characteristic parameter of a channel matrix）来确定天线端口，这在字面上与**特征G**的“信道空间相关性矩阵”存在一定重合。

* **D1/D2/D3 未公开的特征（特征C、E、F、H以及G的关联构思）**：

对比文件完全没有公开**“新型空间QCL（准共址）假定”**。D1/D2/D3的构思是传统的“划分部分天线阵列/子阵列并选定优选天线端口”，其天线端口的选择依赖于移动性或多普勒特性。它并没有引入目标专利的核心发明点——即**“通知UE第一RS和第二RS共享多维空间属性（如空间相关性矩阵及其子集/因子/线性组合），从而允许UE免去针对第二RS的盲扫或独立估计，直接推断并复用空间滤波器”**。

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### 三、 最接近对比文件的选择及创造性分析

#### 1. 哪个对比文件适合作为最接近的对比文件（D1、D2还是D3）？

**结论：D1（US20160072572A1）、D2（EP3014782A1）和D3（JP2016518752A）在创造性分析中均同等程度地适合作为最接近的对比文件，可以并列。**

* **技术领域与解决的技术问题角度**：

三者与目标专利均属于无线通信系统（特别是5G NR/LTE-A扩展）中利用大规模天线阵列执行波束成形、优化参考信号接收与信道估计的技术领域。目标专利解决的是“大规模天线体制下，传统标量QCL框架无法用于多维空间接收机处理，导致不同信号间空间属性无法复用、信道估计质量不足”的问题（说明书`[0015]-[0016]`）；而D1/D2/D3解决的是“大规模天线系统中如何利用部分天线阵列（Sub-array）高效执行波束成形”的问题。

* **技术效果角度**：

目标专利通过引入空间属性QCL，使UE能够跨不同信号类型执行空间处理（如模拟接收机波束成形、空间滤波），获取空间处理增益并提升信道估计精度（说明书`[0024]`）；D1/D2/D3则通过配置优选端口集，让UE高效执行波束成形（D1 `[0013]`）。

* **同族选定理由**：

由于D1、D2、D3本身是**同一项发明的不同国家/地区同族公开文本**，其披露的技术方案、附图、甚至行文逻辑完全实质等同。在检索和无效宣告程序中，可任选其一（通常首选中文译本较为便利的或母案，如英文案D1或欧专案D2）作为最接近的现有技术（最接近的对比文件），其技术壁垒和公开范围完全一致。

#### 2. 未被最接近对比文件公开的特征，是否被其他对比文件公开？

**结论：没有被公开。**

由于本案中“其他对比文件”仅仅是主对比文件的同族文本，这意味着**没有任何一份对比文件公开了特征C、E、F、H**。

目标专利的实质性创新点（区别技术特征）在于构建了**非常规的、维数更高的“空间QCL框架”**：

1. 传统QCL（如LTE）仅限于延迟扩展、多普勒频移等“标量实体”（说明书`[0015]`）。

2. 本方案通过**特征C和G/H**，将QCL属性扩展到了“多维空间接收机处理的空间属性”（空间相关性矩阵及其子集/因子/线性组合）。

3. 通过**特征E和F**，UE可以免去波束扫描，直接“推断”并“使用所推断的空间属性执行信道估计”。

这一整套利用空间准共址指示进行多维空间处理复用的方案，在现有技术D1/D2/D3中均不存在，存在明显的**技术断层**。

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### 四、 无效请求方最薄弱的技术特征（对请求方最不利/最难攻克的特征）

若您代表**无效请求方**意图推翻本目标专利的权利要求1，根据上述分析，**最薄弱（即最难被无效掉、专利权人防御最稳固）的技术特征是：特征C、特征E、特征F以及特征G/H的组合。**

具体的痛点分析如下：

1. **无法打破“标量QCL”向“多维度空间相关性矩阵QCL”跨越的非显而易见性**：

在2016-2017年NR（新无线电）标准制定初期，准共址（QCL）的传统定义完全是围绕时频大尺度参数（延迟扩展、多普勒等）设计的。无效请求方即使翻遍D1/D2/D3，其中提及的“信道矩阵特征参数”也仅仅是基站用来挑选天线端口索引（Indexes）的闭环反馈依据，**根本没有赋予UE通过QCL指示去“推断另一信号空间属性”的机制**。

2. **“获得指示 $\rightarrow$ 推断空间属性 $\rightarrow$ 用于另一RS的信道估计以获得处理增益”这一闭环架构具有极强的创造性**：

特征E、F明确限定了这种上下游的推断和利用关系。在现有技术中，不同的RS（如CSI-RS与DMRS，或第一RS与第二RS）之间都是相互独立估计或仅做大尺度时频同步调谐的。目标专利通过共享“空间相关性矩阵的元素的子集、因子或线性组合”（特征H），让接收机直接重用优化的接收波束权重或选择信号子空间矩阵（说明书`[0062], [0069]`），从而抑制噪声。这种产生“空间处理增益”的技术效果极为显著，请求方极难在现有技术中找到将信道矩阵转化为QCL共享指示的某种“技术启示”。

### 代理师建议

作为请求方，如果仅依赖D1/D2/D3这套同族文件，**无效宣告请求必败**，因为核心特征C/E/F/H完全处于真空状态。

**下一步检索策略**：请求方必须暂时放弃D1/D2/D3，转而全力检索**2016-2017年期间3GPP RAN1工作组的会议提案（Tdoc）**，或者聚焦于“Spatial QCL”、“Type D QCL（NR中最终演进的空间QCL）”、“Beam Indication”以及“AAS 接收端空间相关性复用”的早期标准基础专利。只有找到明确有网络侧下发“空间属性共享/准共址指示”的先例，才有可能撼动该权利要求的创造性。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将针对目标专利（CN109804570B）的权利要求1，结合其说明书内容，以及提及的四份对比文件（D1: US20150304001A1; D2: CN105144612A; D3: CN105308879A; D4: KR1020160024839A）进行深度法律与技术分析。

### 一、 目标专利权利要求1的技术特征拆解

为了进行精确的特征比对，首先将目标专利的权利要求1拆解为如下独立的技术特征：

* **技术特征A**：一种在用户设备UE中实施的方法，包括：从第一发射天线端口接收第一参考信号RS；

* **技术特征B**：基于所述第一RS执行信道估计；

* **技术特征C**：获得所述第一RS和第二RS共享用于多维空间接收机处理的空间属性的指示；

* **技术特征D**：从第二发射天线端口接收所述第二RS；

* **技术特征E**：基于所述指示来推断用于所述第二RS的所共享的空间属性；

* **技术特征F**：使用所推断的空间属性，基于所述第二RS执行信道估计；

* **技术特征G**：其中，所述空间属性选自：信道的空间相关性矩阵；

* **技术特征H**：空间相关性矩阵的元素的子集、因子或线性组合。

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### 二、 对比文件特征公开情况分析及详细出处

经过对四份对比文件原文的仔细梳理，各对比文件的公开情况及详细出处如下：

#### D1: US20150304001A1

D1公开了一种基于双码本结构（水平和垂直方向）的3D-MIMO传输方法。

* **特征A、B、D**：D1公开了基站发送第一和第二参考信号（对应其说明书中的“第一参考信号序列和第二参考信号序列”，分别与水平和垂直天线关联），终端据此进行信道估计。

* *原文出处*：说明书\[0036\]：“首先，基站装置1向与其连接的终端装置2发送已知的参考信号序列（步骤S）。在已知的参考信号序列中包含第一参考信号序列和第二参考信号序列，并且分别与安装在基站装置1中的发送天线相关联……终端装置2基于接收到的已知参考信号序列执行信道估计（步骤S103）。”

* **特征C、E、F、G、H**：**未公开**。D1中水平和垂直RS是分别用来独立计算对应的第一和第二线性滤波器（码本索引），其本质上是相互独立的标量或独立维度处理，**并没有公开“获得两者共享多维空间属性的QCL指示”以及“基于指示推断空间相关性矩阵”的机制。**

#### D2: CN105144612A

D2公开了一种在大规模MIMO中在天线端口之间配置准共置（QCL）的方法。

* **特征A、B、D**：公开了终端接收多个CSI-RS资源并进行信道测量。

* *原文出处*：说明书\[0010\]、\[0162\]-\[0163\]：“本发明提出使用M(>1)个Nm(≤8)-Tx CSI-RS资源支持通过9个或者更多个天线端口的CSI-RS传输……为单个UE在常规的最多8-Tx CSI-RS资源内配置多个CSI-RS资源”。

* **特征C**：公开了获得两个CSI-RS资源之间是否存在准共置（QCL）假定的指示信息（通过高层信令中的QCL索引或特定字段指示）。

* *原文出处*：说明书\[0010\]：“关于多个RS的信息包括指示是否能够假定在多个RS中的至少两个RS之间的准共置的信息。”；\[0169\]-\[0174\]：“本发明提供用于当为UE配置CSI-RS资源时向UE指示是否CSI-RS资源被相互准共置的方法……如果两个CSI-RS资源的QCL索引是相同的，则两个CSI-RS资源的CSI-RS天线端口准共置。”

* **特征E、F**：公开了如果满足QCL条件，则UE可以假定它们具有大尺度属性。

* *原文出处*：说明书\[0012\]：“如果能够假定在多个RS当中的至少两个RS之间的准共置，则UE可以假定至少两个RS具有相同的大尺度属性。”；\[0131\]-\[0134\]。

* **特征G、H**：**未公开**。D2明确定义其大尺度属性（QCL参数）为：“多普勒扩展、多普勒移位、平均延迟、以及延迟扩展”（见\[0012\]、\[0131\]）。**D2的大尺度属性仅涉及标量实体，并未公开或实质公开“信道的空间相关性矩阵”或其元素的子集、因子或线性组合（特征G、H）。**

#### D3: CN105308879A & D4: KR1020160024839A

（注：D3与D4为同族专利，技术内容完全相同，以下合并分析，统称D3/D4）

D3/D4公开了一种基于部分天线阵列（子阵列）的波束形成方法，根据终端的移动性、多普勒特性、信道矩阵等动态配置有效天线端口集。

* **特征A、B、D**：公开了接收基准信号并测量信道状态信息。

* *原文出处*：说明书\[0010\]：“通过接收与所述优选的天线端口集对应的基准信号来测量信道状态信息……”

* **特征C、E、F**：**未公开**。D3/D4关注的是如何选择“有效/优选天线端口集”来改变波束宽度，其信道估计和反馈仍然是基于所选天线集的独立测量，**并未涉及在不同天线端口接收的不同RS之间建立共享空间属性的准共址（QCL）指示和推断机制。**

* **特征G、H**：公开了确定有效天线端口集时，可以基于信道矩阵的特性参数（如秩、本征值等）。

* *原文出处*：说明书\[0152\]、\[0197\]：“……可以由下面的项中的至少一个来确定有效Tx天线端口集：……信道矩阵的特性参数（秩、本征值、条件数等）……”（注：本征值和秩属于信道矩阵/空间相关性矩阵的因子、特征或元素的线性组合变换）。

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### 三、 技术特征比对表格

下表清晰展示了各对比文件对目标专利权利要求1各技术特征的公开情况（“✓”表示完全公开，“实质”表示实质公开/等同替换，“✗”表示未公开）：

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### 四、 最接近对比文件（D1 vs D2）的选择与创造性分析

在创造性分析中，选择最接近的对比文件通常从**整体解决的技术问题**、**技术领域**以及**公开技术特征的数量**三个维度考量。本案中，**D2最适合作为最接近的对比文件**（最接近的对比文件在此只需确立D2一个即可，D1可作为背景或普通对比文件）。

#### 1. 为什么选择D2作为最接近的对比文件？

* **整体解决的技术问题与技术效果契合度最高**：

* **目标专利**解决的是传统LTE的QCL框架仅专为单输入单输出设计、仅涉及标量实体，缺乏考虑多天线/大规模MIMO空间接收处理能力的问题（说明书\[0015\]-\[0016\]）。其技术效果是通过补充空间信道相关性参数作为新QCL属性，改进多维空间接收机处理和信道估计质量（说明书\[0017\], \[0024\]）。

* **D2**完全处于相同的技术演进线上，其技术问题直接是“在无线通信系统中对于大规模MIMO在天线端口之间配置准共置（QCL）”（题目及\[0001\]），其技术效果是“在无线通信系统中对于大规模的MIMO能够在天线端口之间有效地配置QCL”（\[0019\]）。

* 相比之下，**D1**侧重于3D-MIMO双码本的设计（解决反馈开销问题），根本未涉足QCL准共置框架的改进；**D3/D4**侧重于子阵列的动态选择以改变波束宽度，同样不涉及QCL框架。

* **公开的技术特征最多且处于核心架构层**：D2公开了特征A、B、C（实质）、D、E（实质）、F（实质），已经搭建起了“接收两路RS -> 获得QCL指示 -> 假设共享属性并推断 -> 用于信道估计改进”的完整行为架构。

#### 2. 没有被最接近对比文件（D2）公开的特征，是否被其他对比文件公开？

通过上述特征拆解可知，**未被D2公开的核心特征为特征G和特征H**（即QCL所共享的属性具体为“信道的空间相关性矩阵”或“空间相关性矩阵的元素的子集、因子或线性组合”）。

* **关于特征G（信道的空间相关性矩阵）**：**没有任何一份对比文件公开。**

* **关于特征H（矩阵元素的子集、因子或线性组合）**：**D3/D4在不同语境下部分提及，但属于不同技术手段的碎片化信息。**

* D3/D4在解决“如何自适应选择部分天线阵列”这一问题时，提到了可以基于“信道矩阵的特性参数（秩、本征值、条件数等）”（\[0152\]）。矩阵的本征值或秩在数学上确实属于空间相关性矩阵的因子或组合形式。

* 然而，**D3/D4并没有将这些参数与QCL（准共置）框架相结合**。在D3/D4中，这些参数只是单侧终端用来判断移动性和散射环境、进而指导基站切换天线端口数目的输入指标，并没有“从第一天线RS推断第二天线RS空间属性”的QCL启示。

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### 五、 提起无效请求时，对于请求方来说“最薄弱的技术特征”

如果我们要站在**无效请求方（试图推翻该专利的人）**的角度，去攻击该授权专利的创造性，**最难以攻克的、最薄弱的武器（即对请求方最不利、对抗专利所有者时最薄弱的特征）是：技术特征G以及特征C/E/F与特征G/H的有机结合。**

具体原因如下：

1. **特征G（信道的空间相关性矩阵作为QCL属性）形成了绝对的“盲区”**：

现有技术（以D2为代表）对QCL的理解牢牢固化在标量大尺度属性上（延迟扩展、多普勒扩展、频移等）。D2虽然意识到了大规模MIMO需要配置多路CSI-RS资源的QCL，但其推断的依然是多普勒和延迟等传统标量。目标专利突破性地将“空间相关性矩阵”（一种多维、二阶统计特性矩阵）引入QCL框架作为共享属性。由于四份文献中完全没有任何一处将“空间相关性矩阵”作为天线端口间准共置（QCL）推断属性的记载，请求方极难论证“将空间相关性矩阵作为QCL参数”属于本领域的公知常识或显而易见的技术方案。

2. **特征H在D3/D4中的公开属于“非等同技术领域的机械拼凑”**：

请求方可能会尝试使用 **D2 + D3/D4** 的组合方式，辨称D3/D4已经公开了“信道矩阵的本征值、秩（特征H）”，将其吸收到D2的QCL框架中是显而易见的。

但这种抗辩在专利局口审时极易被专利所有者（Owner）成功反驳：因为D3/D4中的信道矩阵参数是用于**自适应波束形状控制和天线子集动态切换**的，而D2中的QCL是用于**多天线端口大尺度协同追踪**的。两者的技术出发点和应用机制完全不同，不存在将D3/D4的矩阵参数塞进D2作为QCL新属性的技术启示。

### 代理师总结建议

作为请求方，若要对该权利要求提起无效宣告：

* **常规路径（D2+D3/D4）成功率较低**，因为“将空间相关性矩阵（或其子集因子）纳入准共址（QCL）框架，以实现多维空间接收机处理的信道估计处理增益”这一整体技术构思具有较强的技术偏见突破性（突破了传统LTE标量QCL的限制）。

* **突破口建议**：请求方不应死磕当前的四份文献，而应扩大检索范围，重点检索在目标专利申请日前（通常为2016-2017年左右，即5G NR标准制定初期），3GPP RAN1工作组会议提案（Contributions）。寻找是否有其他通信公司在标准会议中更早地提出过“将空间相关性（Spatial Correlation）或接收机端相关性（Rx-side correlation）作为新空间QCL（Spatial QCL / Type D QCL）参数”的提案文字。只有找到将“空间相关性矩阵”与“QCL”直接关联的先期文献，该权利要求1方可被彻底无效。

根据权利要求1所述的方法，其中，基于所述第二RS的所述信道估计包括：复制所述第一RS上的所述信道估计的部分结果。

根据权利要求1或2述的方法，其中，基于所述第二RS的所述信道估计包括：省略对所述第一RS执行的处理或测量活动。

根据权利要求1所述的方法，其中，基于所述第一RS和所述第二RS的所述信道估计是联合执行的。

根据权利要求1所述的方法，其中：基于所述第一RS的所述信道估计包括：确定表示接收机的空间属性的参数的值；以及在重用所述值时接收所述第二RS。

根据权利要求1所述的方法，其中：基于所述第一RS的所述信道估计包括：基于所共享的至少一个空间属性来生成估计滤波器；以及基于所述第二RS的所述信道估计包括：应用所生成的估计滤波器。

根据权利要求1至6中任一项所述的方法，其中，所述指示是共址指示或准共址指示。

根据权利要求1至7中任一项所述的方法，其中，所述指示被携带在从网络节点接收的消息中。

根据权利要求1至7中任一项所述的方法，其中，所述指示是预先商定的。

根据权利要求1至9中任一项所述的方法，其中，基于所述第一RS执行(134)信道估计包括：基于所述第一RS估计信道相关性矩阵。

根据权利要求1至10中任一项所述的方法，还包括：在基于所述第二RS执行信道估计时获得处理增益。

根据权利要求1至11中任一项所述的方法，其中，所述第一RS是同步信号或将要用于CSI确定的信号；所述第二RS是将要用于CSI确定的信号。

根据权利要求1至12中任一项所述的方法，其中，所述第一RS的发送与所述第二RS的发送之间的关系隐含地取决于所述第一RS和所述第二RS被发送的时间点。