一种用户设备(12)，用于在窄带通信系统中与基站(10)通信；其中所述用户设备(12)包括无线电路和处理电路；由此所述用户设备(12)被配置为；获得一组多个索引；所述一组多个索引中的每个索引与来自由十二个连续子载波形成的上行链路资源分配(11)的集合中的不同上行链路资源分配对应；所述上行链路资源分配(11)的集合包括所述十二个连续子载波的一个分配；所述十二个连续子载波的两个具有六个连续子载波的分配；所述十二个连续子载波的四个具有三个连续子载波的分配；以及所述十二个连续子载波的十二个具有单个子载波的分配；以使得所述两个具有六个连续子载波的分配彼此不重叠并且落入所述十二个连续子载波的带宽(105)内；所述四个具有三个连续子载波的分配彼此不重叠并且落入所述十二个连续子载波的带宽(105)内；所述十二个具有单个子载波的分配彼此不重叠并且落入所述十二个连续子载波的带宽(105)内；从所述基站(10)接收与所述一组多个索引中的索引对应的索引指示；以及使用与所接收的索引指示对应的资源分配将数据发送到所述基站(10)；其中所述上行链路资源分配(11)的集合被配置为包含多个子集；所述多个子集中的每一个所包含的上行链路资源分配的数量小于所述上行链路资源分配(11)的集合所包含的上行链路资源分配的数量；其中所述用户设备(12)被配置为获取控制信令；所述控制信令包括与所述多个子集中被激活的一个选定子集中的不同可能资源分配对应的不同可能值之一

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标专利的权利要求1结合说明书进行深入解析，并与对比文件 D1（公开号：**US20130322363A1**）的原文进行严谨的特征比对与创造性、无效可行性分析。

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## 一、 目标专利权利要求1的合理解释

目标专利的权利要求1保护一种**用户设备（UE）**，其核心技术发明在于**窄带通信系统（如NB-IoT）中的上行无线资源分配优化**。

### 1. 资源分配的网格化限制（特征E至L）

为了解决多设备、小粒度调度带来的小区间干扰（DMRS基序列互相关性差），目标专利“人为”地将由 12 个连续子载波形成的上行资源划分为固定、不重叠的树状/嵌套逻辑集合：

* 1个 12子载波分配

* 2个 6子载波分配

* 4个 3子载波分配

* 12个 1子载波分配

这种设计强制使分配之间的频率偏移限定为 0、3 或 6 个子载波的整数倍，从而能够在系统设计时容易地挑出具有优异互相关特性的解调用参考信号（DMRS）序列，**从根本上降低小区间干扰**。

### 2. 子集激活与控制信令开销优化（特征O至R）

为了在覆盖增强（CE）模式下减少下行控制信息（DCI）的比特开销（因为窄带物联网中重复传输控制信号的代价极高），权利要求1引入了**“子集分配与激活”**机制。

将完整的 19 种可能分配（1+2+4+12=19）进一步划分为多个规模更小的**“子集”**。通过预先或半静态地（如通过 RRC 层的 SIB）激活某一个特定子集，基站后续动态调度（如 DCI 消息）时，其控制信令（DCI 比特）只需要对该特定激活子集内的“不同可能资源分配”进行索引编码。这样成功地将动态调度的信令开销降至最低（例如仅需 2 或 3 个比特）。

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## 二、 特征比对分析与出处详查

在此，我们引入对比文件 **D1: US20130322363A1** (NARROW BAND PARTITIONING AND EFFICIENT RESOURCE ALLOCATION FOR LOW COST USER EQUIPMENTS)。

### 1. D1 的实质公开情况分析

* **整体架构与基础特征（特征A至D, M, N）：** D1 明确公开了低成本 UE 在大系统带宽内被划分为多个窄带（例如 1.25MHz，对应 6 个 RB 或类似于目标专利的窄带约束）进行通信。其利用处理器和存储器、通过基站发送的 PDCCH/EPDCCH 接收包含“窄带索引”和“窄带内资源分配”的控制信令进行数据传输。

* **精细化子载波嵌套树状结构（特征E至L）：** **D1 未公开。** D1 的分配逻辑主要基于大带宽划分成数个物理资源块（PRB）级别的“窄带区域（Regions/Narrow bands）”，其内部的资源分配采用常规的位图（Bitmap）或连续分配。D1 根本没有公开在“十二个连续子载波（即1个PRB）”内部进一步细分为 12/6/3/1 子载波、且彼此不重叠的特殊嵌套资源分配集合。

* **子集配置与激活机制（特征O至R）：** D1 在段落 `[0165]` 和 `[0167]` 中公开了“为了节省资源分配的比特开销，UE 可以通过 RRC 接收一个指示，在多达16个区域中仅使用其中的 8 个区域（即只有 3 个比特用于指示区域）”。这在概念上属于**“实质公开（或等同公开）”**了特征 O、P、Q、R 关于“大集合中划分较小子集、半静态配置/激活子集以减少动态控制信令比特”的思想，但其作用的对象是 PRB 级的区域，而非 12 子载波内部的子载波级分配。

### 2. 技术特征比对表

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## 三、 最接近对比文件（D1）的创造性分析

### 1. 为什么 D1 适合作为最接近的对比文件（D1 担任 D1 角色）

在创造性审查中，**D1（US20130322363A1）** 是全案最适合做最接近对比文件（最基础的原点）的文献。

* **整体解决的技术问题高度一致：** 两者都在解决“低成本/物联网终端在大带宽系统下，由于控制信令比特开销过大导致功耗和系统资源浪费”的问题（参见 D1 的 `[0143]` 和目标专利的 `[0004]`）。

* **技术手段在宏观层面高度契合：** D1 与目标专利都采用了“分层/双级调度”的核心逻辑——即先划分大集合并限缩可选资源范围（D1 划分 16 个 Region 并通过 RRC 限制为 8 个；目标专利划分 19 个分配并配置不同子集），再用较短的动态索引（如减小后的 DCI 比特）指示最终的资源。

### 2. 区别技术特征与技术效果

将 D1 作为最接近的对比文件时，本申请权利要求1相较于 D1 的**主要区别技术特征**在于：

> **区别特征：** 具体的资源分配网格是建立在“十二个连续子载波”内部，并且严格规定了 $\{12, 6, 3, 1\}$ 这一套不重叠、逐级减半嵌套的单/多频音子载波分配资源池（特征 E ~ L）。

* **目标专利以此达到的技术效果：**

该区别特征除了能够向 D1 一样通过分层结构降低信令开销外，更带来了一个 D1 完全不具备的独立技术效果：通过强制限制多频音/单频音在频域上的偏移为 3 或 6 的整数倍，**保障了相邻小区在上行不对齐重叠调度时，DMRS（解调参考信号）基序列依旧具有极其优良的互相关性（正交或低干扰），极大地抑制了窄带物联网小区间干扰。**

### 3. 特征是否被其他对比文件公开及无效请求的最薄弱技术特征

> **注：** 本案中用户仅提供了**一份**对比文件（1. 2013-12-05_US2013322363A_发明申请.docx），没有其他对比文件（如常说的 D2、D3）参与组合。

* **没有被最接近对比文件（D1）公开的特征，是否被其他对比文件公开？**

由于本案仅有 D1 一份对比文件，特征 E ~ L（即 $\{12, 6, 3, 1\}$ 子载波树状不重叠分配网格）在目前案卷中**完全没有任何其他对比文件予以公开**。

* **对于无效宣告请求方而言，最薄弱（最难攻克）的技术特征：**

若您代表无效请求方尝试推翻该专利，**最薄弱的技术特征（即专利所有人的防线，请求方最难攻克的痛点）就是：特征 E 至 L**。

* *原因分析：* 特征 O ~ R 关于“子集划分与半静态激活以压缩动态信令”的逻辑，已经被 D1 相当透彻地实质公开了。然而，**特征 E ~ L 带有极强的 3GPP NB-IoT 标淮化演进特征（15kHz子载波间距下的 NB-PUSCH 资源单元划分）**。这一套细化到 12/6/3/1 子载波级、彼此不重叠且落入带宽内的刚性数学构型，不仅在 D1 中完全没有踪影，而且其背后挂钩的“解决 DMRS 基序列互相关性差、降低窄带小区间干扰”的技术效果，具有极强的非显而易见性。

* *应对策略建议：* 如果要成功无效该权利要求，请求方必须在现有技术中检索出一篇针对 3GPP 标准草案、会议提案（如 RAN1 专门讨论 NB-IoT 资源单元划分、子载波颗粒度干扰的文稿）或者其他公开号的 **D2**，该 D2 必须明确提到了“将 12 个子载波划分成不重叠的 6、3、1 子载波块以保障 DMRS 偏移”。否则，仅凭单篇 D1，本权利要求1的创造性将坚不可摧。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您紧密结合目标专利说明书，对权利要求1进行法律与技术层面的双重解析。同时，我将结合提供的四份对比文件（D1至D4）的原文及详细出处进行特征比对，并在此基础上完成最接近对比文件（最接近现有技术）的筛选、非共有特征的检索分析，以及无效宣告请求方最薄弱技术特征的识别。

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## 一、 权利要求1的技术特征拆解与说明书对应释义

为了建立客观的比对基础，首先将权利要求1拆解为18个独立的技术特征（A至R），并紧密结合目标专利（CN108604971B，以下简称“本专利”）的说明书加以技术释义：

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## 二、 权利要求1与对比文件的特征比对表格

以下附上各对比文件的公开号，并将权利要求1的技术特征与各对比文件的原文及详细出处进行深度比对分析。

* **D1**: US20080107192A1 (*Systems and Methods for Generalized Slot-to-Interlace Mapping*)

* **D2**: RU2374775C2 (*ОГРАНИЧЕННОЕ ПЕРЕКЛЮЧЕНИЕ КАНАЛОВ В БЕСПРОВОДНЫХ СИСТЕМАХ СВЯЗИ*)

* **D3**: US20100110929A1 (*TRANSMISSION WITH HOPPING FOR PEER-PEER COMMUNICATION*)

* **D4**: US20100322225A1 (*EFFICIENT CHANNEL ESTIMATION METHOD USING SUPERIMPOSED TRAINING FOR EQUALIZATION IN UPLINK OFDMA SYSTEMS*)

### 权利要求1技术特征比对表

*注：“+”表示毫无疑问公开；“-”表示实质公开（即原文字眼虽不同，但技术实质完全对等）；“X”表示未公开。*

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## 三、 最接近对比文件的深度分析

在创造性分析中，选择“最接近的对比文件”（最接近现有技术）应当遵循技术领域相同或最接近、解决的技术问题相同或最相似、以及公开权利要求的技术特征最多的原则。

经过整体技术问题与技术效果的评估，本案中**D2 (RU2374775C2)** 和 **D4 (US20100322225A1)** 适合共同作为最接近的对比文件。以下从整体解决的技术问题和技术效果进行深度剖析：

### 1. 技术问题与技术效果比对分析

* **本专利解决的技术问题与技术效果**：

窄带物联网（NB-IoT）由于其设备处理能力弱、电池功耗限制高以及处于低信噪比环境，必须在限制小区间干扰的同时，**“人为”限制可能的上行链路分配数量，从而显著减少为无线设备传输调度上行链路资源所需的下行控制信令开销（即减少DCI比特数）**。

* **对比文件D2**：

* *技术问题*：在OFDMA系统中，用户在全带宽内自由跳频会导致小区间干扰严重，且需要全带宽信道估计，导致系统非生产性开销（Overhead）增加（见D2原文字\[0010]、\[0011]）。

* *技术效果*：通过将频带划分为多个不重叠的子频带（Sub-bands），并将用户限制在特定子频带内通信，从而**减小了小区间干扰，同时降低了信道估计和控制开销**（见D2原文字\[0014]、\[0054]）。这与本专利限制分配数量以降低开销及干扰的初衷最为接近。

* **对比文件D4**：

* *技术问题*：多用户上行OFDMA/SC-FDMA系统中，由于多用户信号叠加，信道估计极具挑战，采用传统导频会导致带宽效率（Bandwidth Efficiency）严重下降（见D4原文字\[0004]）。

* *技术效果*：通过引入重叠训练序列（Superimposed Training, ST），不牺牲任何上行带宽即可实现高效的信道估计，且兼容交织、分布式、连续等子载波分配方案。其**专注于上行链路通信中多用户子载波分配、节省开销的技术架构，与本专利NB-PUSCH的资源分配应用场景技术契合度极高**。

### 2. 结论

因此，在提出无效宣告请求时，可同时采用两条独立的创造性主线：

* **主线一**：以 **D2** 为最接近现有技术（偏向控制信令开销优化与抗干扰构型）。

* **主线二**：以 **D4** 为最接近现有技术（偏向标准的15kHz子载波上行链路物理层资源划分与多用户分派架构）。

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## 四、 未被最接近对比文件公开的技术特征分析

即使将 D2 或 D4 作为最接近的对比文件，它们依然**没有公开**权利要求1中最核心的**“嵌套资源树形划分及控制信令动态激活子集”**特征。具体而言，以下特征在所有对比文件（D1-D4）中均**未被公开**：

1. **特征E-L（特定的1/2/4/12不重叠全集划分结构）**：

本专利将“十二个连续子载波”作为边界，在内部严格限定了：1个12频音分配、2个6频音分配、4个3频音分配、12个1频音分配，且同尺寸内互不重叠。

*D1公开的是交织Interlace；D2公开的是全带宽划分为4个子频带；D3公开的是等尺寸跳频RU；D4仅提到有Contiguous分配。**没有任何一份对比文件公开了在一个标准块（12子载波）内同时共存这种按比例收缩且互不重叠的资源全集。***

2. **特征O-R（全集包含真子集，且通过控制信令动态激活选定子集以压缩比特）**：

本专利最具创造性的精髓在于，由于上述全集产生了19种状态（需要5位比特），为了在窄带系统中进一步压缩开销，其将其划分为多个更小的子集（真子集），然后通过控制信令动态或半静态地（如说明书所述的通过RRC或SIB）**“激活一个选定子集”**。激活后，下行控制许可信号（DCI）只需要在被缩减的子集空间内进行不同可能值的指示（例如子集0只有8个状态，仅需3位比特）。

***经检索，D1、D2、D3、D4均未公开“利用高层信令激活特定频音资源全集的真子集、并据此减少低层动态调度信令（DCI）比特数”的开销优化手段。***

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## 五、 无效宣告请求方最薄弱的技术特征

作为请求方（Invalidation Petitioner），如果要对权利要求1提起无效宣告请求，**最薄弱（即最难攻破、专利权人防御最强）的技术特征是：【特征O + 特征P + 特征R】的组合，即“资源全集划分为真子集，通过控制信令激活其中一个选定子集，控制信号仅包括该选定子集内的不同可能值之一”。**

### 为什么该特征最薄弱？（难点分析）

1. **现有技术存在反向教导/技术盲区**：

在标准的LTE或宽带OFDMA（如D1、D2、D4）系统设计中，系统带宽通常很大。为了追求调度的最高灵活性（Scheduling Flexibility），学术界和工业界的研究方向均是如何设计更复杂的算法来完整指示所有的资源组合（例如D2的树状信道，或者D3的伪随机跳频函数）。**而本专利恰恰相反，它是在窄带物联网的特殊场景下，“人为地”且实质性地限制、剥夺了部分调度的灵活性（通过全集变真子集，且必须经由‘激活’步骤）来换取极端条件下的DCI比特压缩。** 这种“牺牲灵活性换取极低开销”的设计，在追求宽带大容量的对比文件（D1、D2、D4）中不存在技术动机。

2. **两级信令联动的独创性**：

特征R明确了控制信令与被激活子集的对应关系。这对应了说明书中所述的：先通过静态/半静态信令（如 RRC、SIB）选择并激活一个特定的子集（例如表1中的子集0，包含12、6、3频音的特定组合），随后在动态调度时，DCI消息中的字段直接引用该子集内的相对资源索引。**这种“高层半静态激活子集 + 底层动态超低比特指示相对索引”的联动控制架构，无法在D1-D4中找到任何对应的文字记载或隐性公开。**

### 应对策略建议

请求方若要攻克这一薄弱特征，不应硬性从现有的纯物理层资源分配文献中寻找突破，而应当将检索视野扩大至**3GPP NB-IoT（窄带物联网）标准演进过程中的提案（Tdoc）或会议纪要**。重点寻找在2016年2月之前，3GPP RAN1工作组针对“NB-PUSCH 资源分配中如何缩减 DCI 字段长度”的相关技术提案，若能证明“高层配置资源Subset + 动态DCI指示Subset内部相对位置”属于NB-IoT标委会为了应对功耗挑战而讨论的公知常识（Common Knowledge）或惯用技术手段，方有成功的可能。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标专利的**权利要求1**进行深度解析，并紧密结合目标专利说明书以及三份对比文件（D1、D2、D3）的原文及出处进行全方位的特征比对、最接近对比文件分析以及无效宣告请求的薄弱点分析。

为了便于清晰叙述，我们首先明确对比文件的指代与公开号：

* **对比文件1（D1）**：`JP2011223111A`（无线通信控制装置及无线通信控制方法）

* **对比文件2（D2）**：`US20120039406A1`（CHANNEL DESCRIPTION FEEDBACK IN A COMMUNICATION SYSTEM）

* **对比文件3（D3）**：`US08131306B2`（Wireless access network and method for allocating data subcarriers...）

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## 一、 目标专利权利要求1的技术方案深度解析

目标专利的核心发明点在于**“人为”限制窄带通信系统（如NB-IoT）中上行链路资源分配的离散位置和数量**。

根据说明书`[0005]`、`[0007]`和`[0034]`段的记载，传统的窄带系统允许在1个子载波粒度上自由调度，这导致相邻小区由于可供选择的DMRS（解调参考信号）基序列和相移组合不足，产生严重的小区间干扰。

本方案将12个连续子载波（即1个PRB，带宽180kHz）划分成一整套**树状非重叠的嵌套嵌套结构（Nested Structure）**，包括：1个12频音分配、2个6频音分配、4个3频音分配和12个1频音（单频音）分配，共 $1+2+4+12=19$ 种可能的资源分配方案（对应19个索引）。

进一步地，为了在下行控制信令（DCI）中降低开销，该方案还在19个总分配集合下，配置了多个**子集（Subset）**（参见说明书表1）。基站通过静态或半静态信令（SIB/RRC）激活某个子集（例如子集0，包含8个资源方案），后续动态调度（DCI）时，只需使用更少比特数（例如3比特标识0~7）即可指示特定的资源块，极大地节约了窄带物联网设备在覆盖增强（CE）模式下重复发送控制信令的功耗和系统开销。

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## 二、 权利要求1的技术特征分解与对比文件逐字比对

以下将权利要求1分解为技术特征 A~R，并结合对比文件原文及详细出处进行比对分析。

### 1. 权利要求1前序部分及基础架构特征（特征A~C）

* **技术特征A**：一种用户设备(12)，用于在窄带通信系统中与基站(10)通信

* **D1 (JP2011223111A)**：未实质公开“窄带通信系统”。D1公开的是宽带LTE和LTE-Advanced系统（20MHz或10MHz系统带宽）。其原文出处`[2]/第5段`记载：“ロングタームエボリューション（LTE）...下りリンクについてはOFDMA、上りリンクについてはSC-FDMAが採用された”；以及`[2]/第27段`：“たとえば、２０MHzのシステム帯域は１００RBで構成される”。

* **D2 (US20120039406A1)**：未公开。D2属于WLAN（WiFi，如802.11ac标准）领域，采用20/40/80/160 MHz带宽。其原文出处`[0006]`记载：“WLAN standards such as... IEEE 802.11n... Work has begun on a new standard, IEEE 802.11ac”。

* **D3 (US08131306B2)**：未公开“窄带”。D3公开的是宽带无线接入网（如OFDMA、WiMax或3GPP LTE）。其原文出处`[0003]`和`[0018]`记载：“broadband wireless access (BWA) networks... In some 3GPP LTE embodiments... there may be six or seven OFDMA symbols”。

* **技术特征B**：其中所述用户设备(12)包括无线电路和处理电路

* **D1**：毫无疑问公开。其原文出处`图9`、`图11`及说明书`[2]/第39段`记载了移动端末装置包含“送受信アンテナ101、アンプ部102、送受信部103（对应无线电路）、ベースバンド信号処理部104（对应处理电路）”。

* **D2**：毫无疑问公开。其原文出处`[0023]`记载：“The client station 25-1 includes a host processor 26 coupled to a network interface 27... The PHY processing unit 29 includes a plurality of transceivers 30（对应无线电路）”。

* **D3**：毫无疑问公开。其原文出处`[0014]`、`[0085]`记载：“user stations 104 & 106 may also be coupled to one or more antennas 105... a computing device includes one or more processing elements...”。

* **技术特征C**：由此所述用户设备(12)被配置为

* **D1/D2/D3**：通用架构性描述，均公开。

### 2. 索引与资源分配树状嵌套特征（特征D~L）

* **技术特征D**：获得一组多个索引

* **D1**：实质公开。D1通过DCI Format 1或0A传输资源指示，间接通过索引或位图对应资源。其原文出处`[2]/第11段`记载：“上りリンク割当て情報を特定する配置パターン識別ビットを...”。

* **D2**：实质公开。D2在信道状态反馈中，采用子载波分组（Subcarrier Grouping）并使用反馈音索引。其原文出处`[0020]`记载：“the OFDM subcarriers are combined into groups, and channel estimate data corresponding to only one subcarrier in each group is transmitted...”。

* **D3**：毫无疑问公开。其原文出处`[0025]`记载：“allocate contiguous groups 204 of data subcarriers based on an index provided by closed-loop user stations 104”。

* **技术特征E**：所述一组多个索引中的每个索引与来自由十二个连续子载波形成的上行链路资源分配(11)的集合中的不同上行链路资源分配对应

* **D1**：实质公开**十二个连续子载波**。在LTE中，1个资源块（RB）定义为12个子载波（180kHz宽）。D1的原文出处`[2]/第27段`显式记载：“１RBは180kHz幅で12個のサブキャリアから構成される”。但D1的上行（SC-FDMA或Clustered DFT-s-OFDM）资源分配是以RB为单位（即12的整数倍），而不是在12个子载波*内部*进行细分。

* **D2**：未公开。D2虽然提到了20MHz有256个音（Tone），但未公开由12个连续子载波构成的集合及内部嵌套分配。

* **D3**：未公开。D3提到下行子帧分配，虽提及LTE，但未公开在12个连续子载波内部进行特征F~L的嵌套细分。

* **技术特征F~L（核心树状嵌套结构）**：包含12频音的一个分配；两个不重叠的6频音分配；四个不重叠的3频音分配；十二个不重叠的单频音分配，且均落入12个子载波的带宽内。

* **D1/D2/D3**：**均完全没有公开**。

* *对比分析*：D1在Clustered DFT-s-OFDM中，上行分配的最小粒度依然是1个RB（12个子载波）。如D1原文`[2]/第27段`所言，它是为了解决多集群分配时位图太长的问题。D3虽然提出了将剩余子载波分配给开环用户的方法（使用Viterbi或Round算法进行不连续的交叉分配，参见`[0045]`-`[0049]`），但其划分是动态计算且离散的，**根本没有设计出本方案这种“1、2、4、12”固定比例、严格不重叠、金字塔式的树状嵌套子载波资源结构**。

### 3. 数据收发动态调度特征（特征M~N）

* **技术特征M**：从所述基站(10)接收与所述一组多个索引中的索引对应的索引指示

* **D1**：毫无疑问公开。其原文出处`[2]/第6段`：“...下りリンク制御チャネルとして、PDCCH（Physical Downlink Control Channel）が定められている...Uplink Scheduling Grantには、例えば、上りリンク无线アクセスのためのリソースブロックの割り当て情報...”。

* **D2**：未公开上行调度许可。D2是用户设备向基站反馈信令。

* **D3**：实质公开。其原文出处`[0079]`记载：“the allocation of subcarriers may be to be specified by base station 102 in the downlink (control) channel or mapping frame...”。

* **技术特征N**：使用与所接收的索引指示对应的资源分配将数据发送到所述基站(10)

* **D1**：毫无疑问公开。用户设备根据Uplink Grant在PUSCH上发送上行数据。原文出处`[2]/第25段`：“PUSCHを複数のクラスタで並列に伝送する。複数のクラスタのリソース割当て情報はPDCCHを用いてシグナリングされる”。

* **D3**：公开了对应的数据传输（主要描述下行，但其基站与用户站交互逻辑对应）。

### 4. 资源分配子集化与激活控制特征（特征O~R）

* **技术特征O、P**：所述上行链路资源分配(11)的集合被配置为包含多个子集；每个子集包含的数量小于集合总数量。

* **D1**：**实质公开/高度相似**。D1为了在有限的DCI比特内指示大带宽的资源，引入了“子集（Subset）”和“减少的位图模式”概念。其原文出处`[2]/第31段`至`第34段`明确记载：“タイプ１（Type 1）は...カバー範囲が相違する複数のRB配置パターンによってシステム帯域全体をカバーする。個々のRB配置パターンはサブセット番号（Subset number）で特定される。具体的には...サブセット０...サブセット１...サブセット２...”。D1的Subset同样实现了“让每个子集覆盖的资源方案数量小于系统总资源方案数”的目的。

* **D2/D3**：未公开。D3中`[0021]`提到的“subsequences”是针对开环用户的算法划分，非本方案预设的嵌套子集。

* **技术特征Q、R**：获取控制信令；所述控制信令包括与所述多个子集中被激活的一个选定子集中的不同可能资源分配对应的不同可能值之一。

* **D1**：**实质公开**。D1的移动台通过接收RRC或者DCI中的配置，确定激活当前的Subset，并读取其中的位图值。其原文出处`[2]/第36段`记载：“Type1, Subset2 (woshift) のRB配置パターンを、DCI Format 0Aを表すフラグとして利用...移動局UEは...設定されていれば、上りリンク割当て情報...認識し...解釈に切り替える”。这与目标专利通过控制信令动态指示“被激活子集中的不同可能值”在手段和逻辑上完全等同。

* **D2/D3**：未公开。

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## 三、 特征比对表 (特征级准确定位)

下表全面展现了目标专利权利要求1的各项技术特征与对比文件D1、D2、D3的详细比对结果及出处定位：

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## 四、 最接近对比文件（D1）的甄选与理由

在创造性分析中，**对比文件1（D1, JP2011223111A）最适合作为最接近的对比文件（第一标准工况 D1）**。

### 1. 整体解决的技术问题角度

* **目标专利**解决的技术问题是：在资源分配粒度极小（单子载波级别）时，如何**减少调度所需的动态控制信令开销（DCI比特数）**，同时限制资源分配边界以减轻小区间干扰（参见说明书`[0004]`、`[0006]`）。

* **D1**解决的技术问题是：在上行链路引入多集群分配（Clustered DFT-s-OFDM）后，由于离散分配导致资源指示位图过长，如何在**限制DCI格式大小（同一比特大小）的前提下，实现高效的上行资源シグナリング（信令通知）**并防止盲检次数增加（参见D1说明书`[0009]`、`[0010]`、`[2]/第21段`）。

* 双方在“**精细化/离散化无线资源分配中，如何压缩和优化下行控制信令（DCI）开销**”这一技术思路上完全一致。而D2聚焦于WLAN信道测量反馈，D3聚焦于开闭环用户的混合流调度算法，均偏离该核心问题。

### 2. 技术效果与技术特征拟合度角度

从特征比对表可见，D1不仅公开了用户设备的基础通信架构（无线/处理电路、Grant接收、PUSCH发送），更极其罕见地公开了**“通过划分子集（Subset）来压缩系统总资源状态，并通过控制信令（识别位）动态激活、解调相应子集中的可能值”**这一高阶信令控制逻辑（对应特征O、P、Q、R）。在所有对比文件中，D1公开的目标专利技术特征数量最多，技术架构最接近。

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## 五、 创造性三步法核心技术缺陷分析

虽然D1是高度相似的现有技术，但将D1与其它对比文件结合，**仍然无法拼凑出权利要求1的完整技术方案**。

### 1. 核心区别特征

最接近的对比文件D1未公开，且未被D2、D3公开的区别特征为：

> **特征F~L**：在12个连续子载波（1个PRB）内部，构建由“1个12频音、2个非重叠6频音、4个非重叠3频音、12个非重叠1频音”构成的**严格树状嵌套非重叠资源分配集合**。

### 2. 其他对比文件是否公开或给出启示？

* **D2** 完全未涉足子载波分配结构的重组。

* **D3** 虽然关注了“子载波分配的多样性与高效利用”，并在`[0045]`-`[0049]`中提出了一种“Round（舍入）算法”来为开环用户划分剩余子载波。然而，D3的划分是根据各个用户实时负载 $L_k$ 动态计算出来的**非连续、非嵌套**的零散频音（例如其图2中用户1~5的交叉间隔排布）。D3的根本目的是为了**最大化频率选择性抗衰落（即增加频率离散度）**。

* **技术启示的背离**：目标专利的特征J、K、L强调的是**“彼此不重叠地落入12个连续子载波的带宽内”**的**局域化树状嵌套**结构。其发明意图是通过“人为限制”分配位置，使DMRS基序列在固定偏移（0/3/6个子载波）下保持正交，从而**降低小区间干扰**（说明书`[0007]`、`[0134]`）。

D3的“全频段离散交叉排布”技术导向与目标专利的“局域树状严格边界嵌套”技术导向**完全相反**。因此，本领域技术人员在面对窄带小区间干扰及信令压缩问题时，完全没有将D1的子集控制与D3的离散分配算法相结合来创造出特征F~L的系统动机。本方案具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。

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## 六、 无效宣告请求方的“最薄弱技术特征”指引

如果您站在**无效宣告请求方**的角度，试图攻破这件专利，整篇权利要求书**最薄弱、最容易被突破的技术特征**是：

> **技术特征O、P、Q、R（资源分配的“包含多个子集”及“控制信令包括激活子集中的不同可能值之一”）**。

### 为什么这是最薄弱点？

虽然专利权人利用“特征F~L”的12子载波树状嵌套结构成功筑起了技术壁垒，但其在权利要求1尾部试图保护的**“利用静态激活子集、动态精简通知”的信令压缩机制（特征O~R）**，实际上是宽带LTE系统中的**公知常识/标准技术**。

如我们在D1（`JP2011223111A`）的详细比对中所指出的，LTE标准中的“Resource Allocation Type 1”本身就是将整个系统带宽的所有RB，划分成不同的`Subset 0, 1, 2`（D1原文`[2]/第31段`）。在Type 1调度下，DCI内的位图不再面向全带宽，而是仅面向被激活的那个Subset进行资源指示。目标专利只是将这种早已公开的“子集化（Subset）资源指示”逻辑，横向平移应用到了其新设想的12子载波嵌套集合上。

### 进攻策略建议

作为请求方，切勿单凭D3去硬碰特征F~L的数学嵌套模型。最聪明的策略是：

1. 牢向确立D1为最接近的对比文件，直接剥离并完全拉平特征A~E、M~N以及O~R（证明信令子集化控制架构完全被D1公开）。

2. 将案件焦点缩小为：在D1的标准信令框架下，面对窄带物联网（NB-IoT）上行单/多频音资源划分的现实需求，将传统的“以RB（12子载波）为单位的子集划分”，向下微观等比例缩放至“12个子载波内部进行12/6/3/1的树状子集划分”，是否属于本领域技术人员根据NB-IoT多频音传输格式（12、6、3、1频音标准）进行**常规尺寸缩放和设计选择（Design Choice）**。

3. 进一步检索3GPP在2016年2月之前关于NB-IoT上行资源单元（Resource Unit, RU）标准提案（例如华为、爱立信、高通等关于15kHz子载波间距下RU定义的会议输入文件），若能证明12/6/3/1频音的树状边界是3GPP固有的标准演进方向，结合D1的子集信令压缩手段，该专利将极易被全部无效。

作为一名经验丰富的专利代理师，我深知在无效宣告程序（或侵权诉讼的无效抗辩）中，**权利要求的准确解读、对比文件技术特征的精确切分和比对、以及最接近对比文件的确立**，是决定案件胜负的关键。

下面，我将紧密结合目标专利（CN108604971B）的说明书对权利要求1进行深度解析，并结合三份对比文件的原文及详细出处进行全方位的特征比对、创造性分析（寻找最接近的对比文件），并指出该权利要求对于请求方而言最薄弱、最难攻破的技术特征。

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## 一、 目标专利权利要求1的说明书合理解释

权利要求1保护的是一种窄带通信系统中的**用户设备（UE）**，其核心发明点在于通过“人为限制”上行链路资源分配的可能组合，将其限定在特定的非重叠树状/嵌套结构内（共19种可能分配），从而在不需要高开销信令的前提下，降低窄带物联网（NB-IoT）中因为1-子载波粒度随机调度带来的小区间干扰（Inter-cell Interference）。

结合说明书（【CN108604971B】），对关键特征解释如下：

* **十二个连续子载波形成的上行链路资源分配的集合（特征E~L）：** 说明书\[0118\]-\[0123\]和\[0136\]-\[0141\]明确，这对应15kHz子载波间距下的NB-PUSCH传输方案。资源块由12个子载波组成（即1个标准PRB宽度）。本专利限制了多频音（multi-tone）和单频音（single-tone）的组合方式。

* **非重叠且落入带宽内（特征J, K, L）：** 参见说明书图13、图14及说明书\[0136\]-\[0141\]。这是一种典型的树状嵌套划分布局：

* 1个12频音分配（占满全部12个子载波）；

* 2个6频音分配（子载波0-5，6-11），彼此不重叠；

* 4个3频音分配（子载波0-2，3-5，6-8，9-11），彼此不重叠；

* 12个1频音分配（子载波0~11），彼此不重叠。

* **总计组合数 = 1 + 2 + 4 + 12 = 19种**。说明书指出，这种特定的物理位置限制，使得上行解调参考信号（DMRS）在频域中的偏移被锁定为0、3、6个子载波（说明书\[0134\]），从而确保了小区间DMRS的正交性，解决了单子载波随意调度导致长度为3或6的DMRS序列互相关特性变差、干扰严重的缺陷（说明书\[0127\]-\[0128\]）。

* **集合包含多个子集，子集数量小于全集（特征O, P, Q, R）：** 对应说明书中的表1（子集号0-5）及\[0142\]-\[0144\]。例如网络侧可以通过RRC信令或SIB半静态地激活“子集0”（包含1个12频音、2个6频音、2个3频音和1个1频音），此时该子集内只有8个成员，调度许可（DCI）仅需3比特即可指示；若配置为“配置2”（表1/图13），则仅需2比特。这大大降低了NB-IoT在覆盖增强（CE）模式下需要大量重复发送DCI带来的高昂控制信令开销（说明书\[0132\], \[0135\]）。

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## 二、 对比文件技术特征比对表

为了客观评估各对比文件是否公开了相关技术特征，以下将各特征切分，并直接引入对比文件的英文原文及对应位置（说明：对比文件D1、D2、D3均为英文文本，比对时直接引用其原文出处，以符合涉外或行政诉讼中最高院关于证据审查的规范要求）。

### 对比文件公开号说明：

* **D1：** US8311564B2 (Guard band utilization in multi-carrier mode for wireless networks)

* **D2：** US8391383B2 (Dynamic tone grouping and encoding for multi-carrier quadrature amplitude in OFDM)

* **D3：** US20130114425A1 (METHOD AND APPARATUS FOR RANK ADAPTATION IN AN ORTHOGONAL FREQUENCY DIVISION MULTIPLEXING COMMUNICATION SYSTEM)

### 技术特征比对表格

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## 三、 最接近对比文件的选择及理由

在无效宣告程序的创造性分析（“三步法”）中，选择最接近的对比文件（D1、D2或D3）应当基于**领域相同或相近、解决的技术问题最类似、公开的技术特征最多**的原则。

**结论：** 本案中，**对比文件D2 (US8391383B2)** 在创造性分析过程中**最适合作为最接近的对比文件（第一死穴文件）**。

### 理由如下：

1. **从整体解决的技术问题角度分析：**

* **目标专利**要解决的问题是：窄带物联网（NB-IoT）中由于单子载波随意调度引起小区间严重干扰，同时如果采用完全灵活的动态调度会导致下行DCI控制信令开销过大（因为窄带设备需要多次重复发送才能接收成功，信令开销极其敏感）。

* **对比文件D2**（见D2的摘要、\[0003\]-\[0004\], \[0011\], \[0048\]）明确指出，其解决的技术问题是：在OFDM系统中，由于无线信道存在多径衰落（Multipath fading），直接映射会导致性能变差；若采用自适应或动态映射，又会引入**“高昂的控制信令开销（signaling overhead）”**。因此，D2旨在提供一种动态色调分组（DTG）方案，通过Block-wise（块状）分组和Partial encoding（部分编码）来**“显著减少信令开销（reduce signaling overhead）”**。这与目标专利“减少控制信令开销”的底层技术诉求和场景完全契合。

* 相比之下，**D1**核心解决的是多载波模式下如何利用保护带（Guard band）提高容量且不影响单载波用户的问题（属于频谱碎片利用）；**D3**核心解决的是多天线分布式系统中，由于路径损耗不同导致UE误报Rank 1，如何通过功率控制进行Rank自适应调整的问题（属于多天线MIMO链路自适应）。D1和D3解决的技术问题与目标专利外围，跨度较大。

2. **从技术效果及技术手段的贴合度角度分析：**

* 目标专利通过“限制资源分配组合+子集激活机制”来实现降低开销和干扰的效果。

* D2同样采用了“子载波成组（Block-wise）处理、限制动态配对的成员、部分对编码（Partial pair encoding）”等手段。在技术逻辑上，D2是唯一公开了**通过精简索引集合、减少信令状态来降低动态调度开销**的对比文件。

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## 四、 创造性缺失的评述（特征的逻辑组合）

既然选择 **D2 (US8391383B2)** 作为最接近的对比文件，我们需要分析未被D2公开的特征是否被其他对比文件公开，或者属于本领域的公知常识。

### 1. 未被D2公开的特征：

* **特征E、F、G、H、I、J、K、L（即：12个连续子载波的1/2/4/12嵌套树状非重叠物理资源分配划分）：**

* *其他对比文件是否公开？* **未公开**。虽然D3公开了PRB包含12个子载波（\[0051\]），但这纯属LTE标准的通用定义（公知常识）。D3中关于12个子载波内2/4/8的划分是针对CSI-RS（下行测量导频端口映射），根本没有公开上行链路业务数据信道（NB-PUSCH）的嵌套分配全集组合。D1公开的是按保护带比例动态插入，亦不沾边。

* *本领域技术人员的启示：* 虽然12个子载波作为1个标准PRB在LTE/NB-IoT领域是公知常识，但**将其严格限制在“1个12频音、2个非重叠6频音、4个非重叠3频音、12个非重叠1频音”这19种特定嵌套物理位置的组合中**，是目标专利针对NB-IoT系统（支持15kHz上行多频音/单频音规范）的一种**人为限制手段**。其目的是将DMRS在频域的相对偏移锁定为0、3、6，从而在物理上规避小区间干扰。D2、D1、D3均没有给出将资源全集做这种特定几何树状限制以换取正交性的技术启示。

### 2. 未被D2毫无疑问公开、但属于实质公开或被部分公开的特征：

* **特征O、P、Q、R（子集分级激活机制）：**

* D2在\[0053\]中公开了Partial pair encoding，即用一个Flag掩码来剔除掉不重要的子载波，只对严重影响性能的子载波进行索引指示。这虽然也起到了“缩小动态指示范围”的作用，但其Flag是和动态信令一起或基于信道状态改变的，不等同于目标专利“将全集预先配置为多个子集，先半静态激活一个子集（如通过RRC/SIB），再在动态控制信令中指示子集内成员”的两级控制架构。

* D1和D3完全未涉及两级子集控制。

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## 五、 无效宣告请求方最薄弱的技术特征（即目标专利的“最强堡垒”）

作为请求方，如果想要推翻这件专利，必须要明确对方最坚固的防线在哪里。根据上述比对，**如果提出无效宣告请求，对于请求方来说最薄弱、最难攻破的技术特征（即目标专利最具创造性的核心发明点）是：**

> **【核心薄弱点 / 目标专利最强特征】：特征F至L的联合体（基于12个连续子载波限制而成的1/2/4/12树状嵌套且彼此不重叠的物理资源分配全集）+ 特征O至R的联合体（两级子集配置与动态激活指示机制）。**

### 为什么这对请求方来说最薄弱（最难无效）？

1. **特征F~L构成了精妙的物理域“人为约束”：**

请求方极难在NB-IoT标准化之前（2016年2月之前）的现有技术中，找到一份完全公开了这19种特定多频音/单频音不重叠交错排布的对比文件。现有技术（如D2）的逻辑是“根据信道状态，自由地、动态地、或按固定大小（如每4个一组）进行子载波配对组合”，或者是像LTE大系统一样全面追求调度的灵活性（1-子载波粒度任意指派）。而目标专利反其道而行之，**通过人为降低调度灵活性（只准从这19种位置里选），来换取相邻小区DMRS天然正交、降低干扰的技术效果**。这种“牺牲灵活性换取正交性”的设计在现有技术中缺乏直接启示。

2. **两级信令架构（高层激活子集 + 动态指示子集内成员）带来了显著的开销降低：**

即使请求方能够通过多份对比文件结合公知常识，勉强拼凑出“12个子载波可以做1/3/6/12的划分”（因为3GPP标准有定义多频音传输格式），但也极难攻破**特征O~R**。

网络侧先定义多个子集，每个子集包含的数量（例如8个）远小于全集（19个），高层信令（RRC/SIB）先半静态地激活某一个选定子集，之后的动态控制信令（DCI）只需要在被激活的子集中进行索引（只需3比特或2比特，见说明书\[0142\]-\[0144\]）。这种**“半静态高层子集激活 + 动态低比特DCI指示”**的联合控制机制，在窄带高重复传输环境（覆盖增强模式）下具有显著节省控制信令开销的技术效果。

### 请求方的无效策略建议：

由于上述特征极其坚固，请求方如果只依赖现有的D1、D2、D3，**直接挑战权利要求1的创造性，成功概率极低**。

若要加大胜率，请求方必须改变检索方向：

1. **检索NB-IoT标准化早期的3GPP会议提案（Tdoc）：** 目标专利的优先权日是2016年2月5日。在2015年下半年至2016年初期间，3GPP RAN1工作组（如Huawei, Ericsson, Qualcomm等公司）针对NB-IoT的上行资源分配（NB-PUSCH Resource Allocation）曾有过密集的会前提案。需要检索是否存在某个公开的Tdoc提案，已经提出了这种1/2/4/12的划分方式或子集限制信令。

2. **寻找将大集合划分为子集进行两级调度的标准通用技术（评述O~R的创造性）：** 寻找LTE系统中是否存在针对其他信道（如PDCCH分布式映射或CQI反馈掩码），同样采用过“RRC配置子集范围 + DCI动态指派子集内资源”的先例，将其作为一种公知常识或技术迁移的启示来与D2结合。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您针对目标专利 **CN108604971B**（下称“目标专利”）的权利要求1，紧密结合其说明书及附图，并对比三份对比文件（D1、D2、D3）进行深度法律与技术分析。

以下是针对您提问的完整无保留分析报告：

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## 一、 对比文件基本信息与公开号映射

为了下文表述清晰，首先对三份对比文件进行公开号确认与代号映射：

* **对比文件1（D1）**：`US8571132B2` "Constrained hopping in wireless communication systems"

* **对比文件2（D2）**：`US8665697B1` "Subchannel formation in OFDMA systems"

* **对比文件3（D3）**：`US20140086168A1` "Wireless Communication System, Network Device, and Terminal Device"

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## 二、 权利要求1的技术特征拆解与说明书深度释义

为了精确比对，首先结合目标专利的说明书（对应引用的具体段落和附图），对权利要求1进行技术特征拆解和专业法律释义：

### 1. 前序部分

* **技术特征A**：一种用户设备(12)，用于在窄带通信系统中与基站(10)通信。

* *说明书释义*：对应说明书`[0003]`、`[0004]`、`[0030]`段及图1。明确限定了应用场景为**窄带通信系统**，特别是第三代合作伙伴计划（3GPP）标准化的**窄带物联网（NB-IoT）系统**。

* **技术特征B**：其中所述用户设备(12)包括无线电路和处理电路。

* *说明书释义*：对应说明书`[0008]`、`[0078]`段及图8A。这是物理硬件基础，处理电路820和无线电路810结合以执行底层的时频资源处理。

* **技术特征C**：由此所述用户设备(12)被配置为。

* *说明书释义*：功能性限定的过渡语。

### 2. 资源架构与索引获得部分（核心技术方案基础）

* **技术特征D**：获得一组多个索引。

* *说明书释义*：对应说明书`[0008]`、`[0041]`段及图2。可以通过预配置读取，也可以通过高层信令（如RRC、SIB）接收，存储为查找表。

* **技术特征E**：所述一组多个索引中的每个索引与来自由十二个连续子载波形成的上行链路资源分配(11)的集合中的不同上行链路资源分配对应。

* *说明书释义*：对应说明书`[0008]`、`[0033]`段及图1、图13。限定了系统的基本时频资源网格。在15kHz子载波间距下，12个连续子载波恰好构成一个标准物理资源块（PRB）的宽度，作为资源划分的总池。

* **技术特征F、G、H、I（树状嵌套资源树）**：

* **F**：所述上行链路资源分配(11)的集合包括所述十二个连续子载波的一个分配；

* **G**：所述十二个连续子载波的两个具有六个连续子载波的分配；

* **H**：所述十二个连续子载波的四个具有三个连续子载波的分配；以及

* **I**：所述十二个连续子载波的十二个具有单个子载波的分配。

* *说明书释义*：对应说明书`[0008]`、`[0034]`、`[0139]`-`[0140]`段以及**图13（配置0）**。目标专利在此人为构建了一个精密的**树状资源分配树**。总共有 1 + 2 + 4 + 12 = 19 种合法的、固定的时频边界形态。

* **技术特征J、K、L（非重叠与边界约束）**：

* **J**：以使得所述两个具有六个连续子载波的分配彼此不重叠并且落入所述十二个连续子载波的带宽(105)内；

* **K**：所述四个具有三个连续子载波的分配彼此不重叠并且落入所述十二个连续子载波的带宽(105)内；

* **L**：所述十二个具有单个子载波的分配彼此不重叠并且落入所述十二个连续子载波的带宽(105)内。

* *说明书释义*：对应说明书`[0034]`、`[0035]`、`[0134]`段及图13。这些特征限定了相同粒度（同阶层）的资源块在主频带内必须采用**均匀划分且互不重叠（平铺）**的排列方式。

### 3. 动态调度与数据发送部分

* **技术特征M**：从所述基站(10)接收与所述一组多个索引中的索引对应的索引指示。

* *说明书释义*：对应说明书`[0043]`段。通过下行控制信息（DCI，格式N0）接收用于指代19种可能分配之一的特定索引指示。

* **技术特征N**：使用与所接收的索引指示对应的资源分配将数据发送到所述基站(10)。

* *说明书释义*：对应说明书`[0008]`、`[0043]`段。在窄带物理上行共享信道（NB-PUSCH）上使用选定的时频频音（tones）发送上行数据。

### 4. 子集激活与两级控制机制（进阶核心特征）

* **技术特征O**：其中所述上行链路资源分配(11)的集合被配置为包含多个子集。

* *说明书释义*：对应说明书`[0045]`、`[0048]`段及**表1**。在19种全集分配的基础上，目标专利提出“子集”概念（如表1中的子集0~5）。

* **技术特征P**：所述多个子集中的每一个所包含的上行链路资源分配的数量小于所述上行链路资源分配(11)的集合所包含的上行链路资源分配的数量。

* *说明书释义*：对应说明书`[0048]`段表1。例如全集有19个分配，而子集0包含 1+2+2+1=6 个分配，子集2包含 1+12=13 个分配。子集的容量显著小于全集（19）。

* **技术特征Q**：其中所述用户设备(12)被配置为获取控制信令。

* *说明书释义*：对应说明书`[0046]`、`[0049]`段及图3A。

* **技术特征R**：所述控制信令包括与所述多个子集中被激活的一个选定子集中的不同可能资源分配对应的不同可能值之一。

* *说明书释义*：对应说明书`[0049]`、`[0142]`-`[0143]`段及图3A。此特征描述了一种**“高层配置子集激活 + 物理层DCI动态索引”**的两级控制机制。由于子集内的分配数量变少（例如只有3个或6个），物理层DCI中指示资源分配所需的比特数（比特串长度）就可以大幅压缩（例如从5比特压缩到2比特），极大降低了NB-IoT极低信噪比环境下的控制开销。

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## 三、 特征比对表格（技术特征 vs 对比文件原文出处）

以下将目标专利权利要求1的技术特征与D1、D2、D3的原文进行逐一精细比对：

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## 四、 毫无争议公开与实质公开的特征结论

根据上述细节比对，我们可以得出以下确定性的结论：

### 1. 毫无争议公开（Literally Disclosed）的特征

* **对比文件3（D3，即CN108604971B的同族/对应申请文本）**：

* **毫无争议地公开了权利要求1的全部技术特征 A、B、C、D、E、F、G、H、I、J、K、L、M、N、O、P、Q、R**。

* *深度分析*：D3的背景技术、发明内容、说明书表1、表3、图13、图3A等，与目标专利的文字和架构完全一一对应。D3事实上就是目标专利技术方案的完整再现。

* **对比文件1（D1）和对比文件2（D2）**：

* **毫无争议地公开了硬件基础特征 B、M、N、Q**。即公开了传统的基站-终端通信架构中，终端包含处理芯片和射频电路，能够接收基站发送的资源指配信号并在指配的上行时频资源上发送数据。

### 2. 实质公开（Substantially Disclosed）的特征

* **D1在特征 A、D 属于实质公开**：D1指出了多用户OFDMA系统，暗示了频率复用和在存储器中存储资源对照 Lookup Table（查找表）的手段，实质公开了“在系统内获得一组多个索引”及“与基站通信”的概念。

* **D2在特征 A、D 属于实质公开/毫无疑问公开**：D2明确提到了接收一组子载波索引（Subcarrier Indices），且其应用环境为多细胞OFDMA网络，属于实质公开。

### 3. 彻底未公开的特征

* **D1和D2对于特征 E、F、G、H、I、J、K、L、O、P、R 完全没有公开**。

* *关键脱节分析*：D1和D2属于早期OFDMA（如传统LTE或WiMAX）时代的资源划分思路。D1侧重于如何将跳频限制在连续的Subband（子带）内以优化信道估计；D2侧重于如何利用随机洗牌算法（Sattolo）将子载波打散成信道以提高干扰共存度。它们**完全没有NB-IoT中为了极端压缩DCI开销而设计的“1/3/6/12树状非重叠平铺嵌套结构”**（E-L），更没有**“通过高层配置子集来收窄物理层动态索引范围（压缩DCI比特数）”的两级控制架构**（O、P、R）。

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## 五、 最接近对比文件（D1 vs D2 vs D3）的选择及创造性路径分析

在专利无效宣告程序中，选择“最接近的对比文件（第一对比文件）”至关重要。应从**技术领域、解决的技术问题以及核心技术架构的贴近度**进行综合考量：

### 1. 谁适合作为最接近的对比文件？

> **唯一最接近的对比文件：对比文件3（D3，US20140086168A1）**

* **技术领域与解决的问题匹配度**：

* 目标专利解决的是窄带通信系统（NB-IoT）中，由于设备处于极低信噪比环境，必须多次重复控制信号，导致**控制信令开销过大**的问题；同时解决单子载波粒度随意调度带来的**小区间干扰（CCI）**问题。

* **D3** 在说明书`[0011]`-`[0013]`段中，同样极其精准地指出了传统的CSMA/CA或静态TDD架构会导致“无线资源浪费”、“控制开销大”以及“无法适应更小粒度变化”的问题，并明确提出动态配置物理帧结构、动态切分上行/下行资源的方案。

* **D1和D2** 解决的是传统宽带OFDMA中的信道估计和干扰共存问题，其基本的时频网格架构和设计目的与目标专利相去甚远。

* **技术特征覆盖度**：D3覆盖了目标专利权利要求1的**100%的技术特征**。

### 2. 创造性分析与无效请求策略

由于 D3 已经完全公开了权利要求1的每一个技术特征（A~R），且其公开日（2014年3月27日）早于目标专利的申请日（优先权日为2016年2月5日）：

* 如果无效请求方成功证明D3构成了目标专利的合法现有技术，那么**目标专利权利要求1将直接因缺乏新颖性（A22.1）或缺乏创造性（A22.2）而被宣告无效**。

### 3. 替代创造性路径（若D3由于某些法律程序瑕疵无法使用，以D1/D2为主体的路径分析）

假设审查员强制要求以传统OFDMA文件（如D1或D2）作为最接近的对比文件，则无效路径的构建极其艰难：

* **未公开的特征转嫁**：即使以D1（或D2）为第一对比文件，结合了特征A、B、D、M、N、Q，**其余的核心特征 [E、F、G、H、I、J、K、L]（树状网格）以及 [O、P、R]（子集两级控制）在D2（或D1）中也完全没有被公开**。

* 技术启示阻断：D2的“伪随机洗牌分发”和目标专利的“规则树状嵌套平铺”在技术逻辑上是**互斥且背道而驰**的。因此，请求方无法从现有的网络技术文献中获得将D1/D2改造为两级子集控制树状网格的技术启示。

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## 六、 针对无效请求方来说“最薄弱”的技术特征定位

如果请求方试图通过 **“D1/D2结合其余现有技术”** 或者 **“传统公知常识”** 来打掉这枚专利，其在答辩和口审过程中**最薄弱、最难以攻克的堡垒（即目标专利的核心创造性高度所在）**是以下两个技术特征组合：

### 1. 最薄弱特征一：[特征F-L的组合] —— 规则树状多粒度平铺非重叠网格架构

* **薄弱原因（请求方的痛点）**：

请求方极难在NB-IoT标准提出之前的传统OFDMA技术（如D1、D2时代）中，找到在一个标准的12子载波带宽内，**强制限定且平铺**“1个12、2个6、4个3、12个1”这种严格不重叠嵌套资源树的先例。

* **目标专利的有力抗辩（技术效果）**：

这一设计通过人为限制可能分配的位置，使相邻小区的解调参考信号（DMRS）的基序列循环移位偏移被强行限制在0、3、6个子载波上（对应目标专利说明书`[0134]`段及图14）。这在数学上保证了DMRS具备极佳的低互相关特性，从而**从根本上在单载波调度级别降低了多小区之间的一侧小区间干扰（CCI）**。这种通过“限制分配灵活性”换取“正交抗干扰”的辩证技术手段，具有显著的进步。

### 2. 最顶层也是最致命的薄弱特征二：[特征O、P、R的组合] —— 两级控制（全集-子集动态激活）压缩DCI开销机制

* **薄弱原因（请求方的痛点）**：

这是传统宽带通信完全不需要考虑的架构。特征O、P、R描述了“首先划分出包含少量分配的子集，高层配置/激活某一子集后，底层控制信令（DCI）只需在极小的子集范围内进行不同可能值的动态索引”。

* **目标专利的有力抗辩（技术效果）**：

该特征带来了极其显著的微观技术效果（对应目标专利说明书`[0142]`-`[0143]`段）。若对19种全集直接索引，DCI至少需要5个比特（$2^4 < 19 \le 2^5$）。而通过本特征切换到子集机制后（如配置2只有3个分配选项），**DCI字段当即被压缩至2个比特**。在NB-IoT低功耗、超强覆盖（需要几十次上百次下行重复盲检）的极端严苛场景下，**控制信令每压缩1个比特，都会带来几何级数的电池寿命延长和信道容量节省**。这种控制信令两级收窄的设计，具有极高的创造性高度。

### 代理师总结无效策略建议：

1. **首选策略**：死磕 **D3（US20140086168A1）** 的现有技术地位，利用其全特征覆盖的硬伤，发起**新颖性**或**直接单篇对比文件创造性**攻击。这是请求方胜率最高、最省力的路径。

2. **规避策略**：千万**不要**尝试以D1或D2为主体去拼凑公知常识来攻击权利要求1。因为特征F-L的“抗小区干扰树”和特征O-R的“两级DCI比特压缩机制”是物联网窄带时代的专有产物，D1/D2无法提供任何演进的技术启示，极易被专利权人以“存在技术偏见”或“具备意料不到的技术效果”有力回击。

根据权利要求1所述的用户设备(12)，其中所述索引指示是所述索引

根据权利要求1或者2所述的用户设备(12)，其中所述窄带通信系统是窄带物联网(NB-IoT)系统

根据权利要求1或者2所述的用户设备(12)，其中所述窄带通信系统采用长期演进(LTE)系统的带内部署或者保护带部署

根据权利要求1或者2所述的用户设备(12)，其中所述十二个连续子载波中的每一个具有15kHz带宽(105)

根据权利要求1或者2所述的用户设备(12)，其中所述用户设备(12)被预先配置有一组多个索引；并且其中所述用户设备(12)被配置为通过读取预先配置的一组多个索引来获得所述一组多个索引

根据权利要求1或者2所述的用户设备(12)，其中所述窄带通信系统中的窄带物理上行链路共享信道包括所述上行链路资源分配(11)的集合

根据权利要求1或者2所述的用户设备(12)，其中所述用户设备(12)被配置为通过所述窄带物理上行链路共享信道发送所述数据

根据权利要求1或者2所述的用户设备(12)，其中所述一组多个索引包括19个索引

根据权利要求1或者2所述的用户设备(12)，其中所接收的索引指示包括5个比特

根据权利要求1或者2所述的用户设备(12)，其中所接收的索引指示包括6个比特

根据权利要求1或者2所述的用户设备(12)，其中所述用户设备(12)被配置为在所述索引指示包括少于5个比特的情况下，接收标识用于所述用户设备(12)的一个或多个辅助资源分配的至少一个另外的索引指示

根据权利要求1或者2所述的用户设备(12)，其中所述索引在由所述基站(10)发送的至少一个系统信息块(SIB)中接收

根据权利要求1或者2所述的用户设备(12)，其中所述用户设备(12)被配置为经由无线资源控制(RRC)信令来接收所述索引

根据权利要求1或者2所述的用户设备(12)，其中所述用户设备(12)被配置为在由所述基站(10)发送的至少一个下行链路控制信息(DCI)消息中接收所述索引

根据权利要求15所述的用户设备(12)，其中所述至少一个DCI具有相关联的DCI格式N0