一种在无线设备(110)中的方法(800)，包括获得(703，804)测量配置；所述测量配置定义多个波束组(405A，405B，405C)和报告触发配置；所述多个波束组(405)中的每个波束组包括多个波束(11，12，13，21，22，23，31，32，33)；每个波束具有相关联的参考信号；其中，每个波束组中的所述多个波束包括来自多于一个小区的波束；以及所述报告触发配置定义触发由所述无线设备进行测量报告的一个或多个条件；对在所述多个波束组的每个波束组中包括的所述多个波束中的每个波束的所述相关联的参考信号执行(808)一个或多个测量；对所执行的一个或多个测量进行滤波(812)以获得针对所述多个波束组中的每个波束组的滤波测量值；以及基于至少一个滤波测量值来确定(816)是否满足触发由所述无线设备进行测量报告的所述一个或多个条件中的至少一个条件

作为一名经验丰富的专利代理师，我针对目标专利（CN109923896B）的权利要求1，结合目标专利说明书以及三篇对比文件（D1、D2、D3）的原文进行了深度剖析。以下是详细的权利要求解释、特征比对、最接近对比文件筛选、无效请求薄弱点分析及进一步检索策略。

---

## 一、 目标专利权利要求1的技术特征拆解

根据目标专利说明书的记载，本发明核心在于解决基于波束（Beam）的移动性管理中，若单纯基于个体波束的质量进行切换，会导致在小区/基站边界频繁发生**乒乓切换（Ping-Pong Effect）**的问题（参见说明书\[0011\]、\[0050\]）。通过引入“波束组”并在组级别进行滤波和测量报告触发，能够平滑切换边界。

权利要求1的具体技术特征拆解如下：

* **前序部分**：一种在无线设备(110)中的方法(800)，包括：

* **技术特征A**：获得(703，804)测量配置；

* **技术特征B**：所述测量配置定义多个波束组(405A，405B，405C)和报告触发配置；

* **技术特征C**：所述多个波束组(405)中的每个波束组包括多个波束(11，12，13，21，22，23，31，32，33)；

* **技术特征D**：每个波束具有相关联的参考信号；

* **技术特征E**：其中，**每个波束组中的所述多个波束包括来自多于一个小区的波束**；

* **技术特征F**：所述报告触发配置定义触发由所述无线设备进行测量报告的一个或多个条件；

* **技术特征G**：对在所述多个波束组的每个波束组中包括的所述多个波束中的每个波束的所述相关联的参考信号执行(808)一个或多个测量；

* **技术特征H**：对所执行的一个或多个测量进行滤波(812)以获得针对所述多个波束组中的每个波束组的滤波测量值；

* **技术特征I**：基于至少一个滤波测量值来确定(816)是否满足触发由所述无线设备进行测量报告的所述一个或多个条件中的至少一个条件。

---

## 二、 对比文件技术特征公开情况分析（附原文出处）

### 1. 对比文件D1（US20140198681A1）

D1公开了一种在波束成形系统中进行信号测量和报告的方法。

* **针对特征A、B、C、D、F、G**：D1公开了移动台获取组设置规则（对应测量配置），对各传输/接收波束对进行测量，并将其分类为两个或多个波束组。

* *原文出处 \[[0021]\]*: "...acquiring a group setting rule that is a criterion for group classification; measuring a signal for each of transmission/reception beam pairs... classifying the transmission/reception beam pairs into two or more transmission/reception beam groups... perform signal measurement and report..."

* **针对特征E（跨小区/扇区分组）**：**D1毫无异议地公开了特征E**。D1明确指出其分组考虑了多个扇区（服务基站和邻近基站）的波束，且在第三波束组的定义中，明确将来自Sector 1和Sector 2的波束划分在同一个组（g3）中。

* *原文出处 \[[0078]\]*: "Although the classification method of the embodiments discussed with regard to FIGS. 7 and 8 is similar to that of the embodiments discussed with regard to FIGS. 5 and 6, there is a difference in that **reference signals of the several sectors (the base stations) are considered**."

* *原文出处 \[[0089]\]*: "Third transmission/reception beam group: ... the transmission/reception beam pairs of which the reception beam is the reception beam RX2 of the first transmission/reception beam group—**((Sector 1, TX1), RX2), ((Sector 1, TX2), RX2), ..., ((Sector 2, TX1), RX2), ..., ((Sector 21, TXn), RX2) are defined as a third transmission/reception beam groups g3**."

* **针对特征H、I（组级别滤波及触发判定）**：D1虽然公开了针对各组采用不同的测量和报告规则（如不同的周期和内容），但其主要侧重于在各个波束对独立测量后将属于各组的波束对的信息按照不同的渠道和周期上报，**并未实质公开“对所执行的测量进行滤波以获得针对该波束组的‘滤波测量值’，并基于‘组滤波测量值’来判定是否满足报告触发条件”**。D1更倾向于硬性的门限分级过滤。

### 2. 对比文件D2（CN104303477A）

D2公开了一种模拟和数字混合波束成形的通信方法。

* **针对特征A、B、C、D、F、G**：D2公开了移动台接收基站发送的包括测量和选择条件的第一消息（测量配置），对多个基站传输波束的信道进行测量和选择。

* *原文出处 \[[0015]\]*: “接收来自BS的包括用于混合波束成形的测量和选择条件的第一消息，根据测量和选择条件测量多个BS传输波束的信道...”

* **针对特征E**：D2未公开一个波束组内包含来自多于一个小区的波束。D2的波束扫描和选择主要针对单一基站（服务基站）的不同射频链或天线阵列方向。

* **针对特征H、I**：D2主要通过MS计算各个波束的信道质量（CINR、RSSI），并利用选择度量（如信道容量公式）来“选择”优选的波束，不涉及对组内多个波束测量值进行滤波以获得“组滤波测量值”并用其触发报告的架构。

### 3. 对比文件D3（CN104365136A）

D3公开了一种在载波聚合和CoMP（协调多点传输）环境下发送信道状态信息（CSI）的方法。

* **针对特征A、B、C、F**：D3公开了基于CSI请求字段（触发配置）触发非周期的CSI报告，且当配置有CSI处理（CSI Process）时，该请求字段可以触发针对“一组CSI处理”的报告。

* *原文出处 \[[0014]\]*: “接收用于特定的服务小区的下行链路控制信息，下行链路控制信息包括CSI请求字段；...其中非周期的CSI报告由CSI请求字段触发。当用户设备可以每个服务小区配置有一个或多个CSI处理时，CSI请求字段可以指示是否非周期的CSI报告被触发用于在服务小区的CSI处理之中由较高层配置的一组CSI处理。”

* **针对特征D、E**：D3的“CSI处理”与信号测量资源（CSI-RS）和干扰测量资源（IMR）相关联（\[0020\]）。在CoMP（多节点协作）环境下，该“一组CSI处理”可以由每个服务小区的多个CSI组合而成（\[0240\]），**实质公开了针对来自多点/多小区的信号/波束进行联合配置和触发报告**。

* **针对特征H、I**：D3属于高层（RRC）对CSI反馈的配置和触发，其计算CSI是基于信道估算和干扰估算得到CQI/PMI/RI，**不涉及对物理层/L3波束测量值进行滤波以获得组滤波测量值从而判断触发事件的移动性测量管理机制**。

---

## 三、 技术特征比对表

---

## 四、 最接近对比文件的选择及理由

在创造性分析过程中，**对比文件D1（US20140198681A1）最适合作为最接近的对比文件**。

### 理由如下：

1. **技术领域和技术架构高度相似**：目标专利与D1均属于多波束成形无线通信系统（如5G/毫米波系统）中移动性管理及信号测量的技术领域。两者的基本架构都是为了解决波束数量暴增后，无线设备测量负荷过大、上报资源开销过高的问题。

2. **整体解决的技术问题相近**：目标专利旨在解决传统每波束粒度太高导致切换时在基站间产生“乒乓效应”的问题（说明书\[0011\]）；而D1同样是为了解决频繁的信号测量导致移动台功耗过大、以及所有波束单独上报导致系统效率低下的问题（D1 \[[0019]\]）。

3. **技术效果的重合度最高**：D1通过引入“传输/接收波束组（g1~g7）”，并对不同组赋予不同的测量周期和上报规则，达到了精简上报开销、优化调度效率的技术效果（D1 \[[0138]\]、表1）。

4. **最核心发明构思特征（特征E）已被公开**：目标专利权利要求1中最具特性的限制性特征——“**每个波束组包括来自多于一个小区的波束**”，在D1中已被毫无异议地公开（D1 \[[0089]\]明确将跨基站/扇区的波束共同分在g3组中）。因此，以D1为出发点评述创造性，逻辑最为顺畅。

---

## 五、 创造性整体评述与薄弱特征分析

### 1. 创造性评述

虽然D1公开了除特征H、I之外的大部分特征，且D3也给出了跨小区进行“一组CSI处理”联合触发报告的启示，但**目标专利权利要求1依然具备创造性**。

原因在于：**特征H和特征I构成了一个有机的整体“组级别滤波触发机制”**。目标专利说明书\[0105\]-\\[0110\]明确给出了其实现方式：物理层或L3将属于同一个波束组内的多个波束的测量值通过等式(1)或(2)（如取最大值或平均值）融合成“每时刻每组一个值 $M_n$”，再代入L3滤波器等式(3)公式进行加权滤波，最终获得**组滤波测量值 $F_n$**，并基于 $F_n$ 去匹配类似事件A1-A6的触发条件。

反观D1，其虽然进行了分组（g1~g7），但其触发上报或组别更新是基于“各单波束对各自的测量值是否越过第一/第二门限”来决定的，其滤波也是针对每波束对独立进行的，并未形成“针对该波束组的整体滤波测量值”。D2和D3亦未提供任何在移动性事件（Event）中对波束组进行联合滤波以产生组测量值并据此触发RRC测量报告的教导。

### 2. 对于请求方（无效宣告提起方）来说最薄弱的技术特征

若要对本权利要求提出无效请求，对于请求方而言，**最薄弱（即最难攻破、目标专利防守最强）的技术特征是：特征H与特征I的结合，即“对所执行的一个或多个测量进行滤波以获得针对所述多个波束组中的每个波束组的滤波测量值，并基于该至少一个滤波测量值来确定是否满足触发条件”**。

* **原因**：这是目标专利的核心发明点。现有技术（如D1）虽然有“组”的概念，但“组”仅作为**分类标签**用以适用不同的上报周期。而目标专利将“组”升级为了**滤波和事件判定（Event Evaluation）的基本单元**。目前展现的对比文件D1、D2、D3均只做到了波束个体的滤波测量或高层的CSI Process联动，在移动性测量体制中缺失了“组滤波”这一关键环节。

---

## 六、 进一步检索策略建议

鉴于目前的薄弱点卡在“**组级别的滤波与报告触发判定**”上，建议请求方采取以下精准检索策略：

1. **紧扣3GPP标准提案（Contributions）进行检索**：

* 目标专利的申请时间在2017年前后（背景技术提及了2016-09的版本），这正是3GPP 5G NR（Release 15）关于**移动性测量架构（Mobility Measurement Framework）**展开激烈讨论的时期。

* **检索方向**：重点检索2016年~2017年期间，3GPP TSG-RAN WG2（无线侧协议层）的会议提案。

* **核心概念**：检索关键词包括 `Beam measurement derivation`、`Cell quality derivation from beams`、`Beam filtering`、`Layer 3 filtering for beam groups`、`SSB/CSI-RS resource group consolidation`。

* **预判**：当时有大量公司（如爱立信、华为、高通、三星等）提交过关于“如何将多个波束的L1测量值组合（derive）成小区/组质量，并在L3进行滤波以用于触发A3等事件”的提案（R2-xxxxxx）。这极有可能构成现有的冲突申请或公开出版物。

2. **扩展同族及特定竞争对手的专利检索**：

* 重点追踪在5G无线资源管理（RRC测量）领域有深厚积淀的厂商（如Ericsson、Qualcomm、Huawei）在2015-2017年间申请的早期5G移动性专利。

* **检索式修正**：建议将 `(beam OR reference signal) 3A (group OR set OR cluster)` 与 `(filter* OR average* OR integrat*)` 以及 `(report* OR trigger* OR event*)` 进行邻近检索（proximity search），寻找是否存在先于目标专利提出“将多波束/跨小区波束融合成组滤波值并用作事件触发输入”的公开文献。

作为一名经验丰富的专利代理师，我针对目标专利（CN109923896B）的权利要求1，结合目标专利说明书以及三篇对比文件（D1、D2、D3）的原文进行了深度剖析。以下是详细的权利要求解释、特征比对、最接近对比文件筛选、无效请求薄弱点分析及进一步检索策略。

---

## 一、 目标专利权利要求1的技术特征拆解

根据目标专利说明书的记载，本发明核心在于解决基于波束（Beam）的移动性管理中，若单纯基于个体波束的质量进行切换，会导致在小区/基站边界频繁发生**乒乓切换（Ping-Pong Effect）**的问题（参见说明书\[0011\]、\[0050\]）。通过引入“波束组”并在组级别进行滤波和测量报告触发，能够平滑切换边界。

权利要求1的具体技术特征拆解如下：

* **前序部分**：一种在无线设备(110)中的方法(800)，包括：

* **技术特征A**：获得(703，804)测量配置；

* **技术特征B**：所述测量配置定义多个波束组(405A，405B，405C)和报告触发配置；

* **技术特征C**：所述多个波束组(405)中的每个波束组包括多个波束(11，12，13，21，22，23，31，32，33)；

* **技术特征D**：每个波束具有相关联的参考信号；

* **技术特征E**：其中，**每个波束组中的所述多个波束包括来自多于一个小区的波束**；

* **技术特征F**：所述报告触发配置定义触发由所述无线设备进行测量报告的一个或多个条件；

* **技术特征G**：对在所述多个波束组的每个波束组中包括的所述多个波束中的每个波束的所述相关联的参考信号执行(808)一个或多个测量；

* **技术特征H**：对所执行的一个或多个测量进行滤波(812)以获得针对所述多个波束组中的每个波束组的滤波测量值；

* **技术特征I**：基于至少一个滤波测量值来确定(816)是否满足触发由所述无线设备进行测量报告的所述一个或多个条件中的至少一个条件。

---

## 二、 对比文件技术特征公开情况分析（附原文出处）

### 1. 对比文件D1（US20140198681A1）

D1公开了一种在波束成形系统中进行信号测量和报告的方法。

* **针对特征A、B、C、D、F、G**：D1公开了移动台获取组设置规则（对应测量配置），对各传输/接收波束对进行测量，并将其分类为两个或多个波束组。

* *原文出处 \[[0021]\]*: "...acquiring a group setting rule that is a criterion for group classification; measuring a signal for each of transmission/reception beam pairs... classifying the transmission/reception beam pairs into two or more transmission/reception beam groups... perform signal measurement and report..."

* **针对特征E（跨小区/扇区分组）**：**D1毫无异议地公开了特征E**。D1明确指出其分组考虑了多个扇区（服务基站和邻近基站）的波束，且在第三波束组的定义中，明确将来自Sector 1和Sector 2的波束划分在同一个组（g3）中。

* *原文出处 \[[0078]\]*: "Although the classification method of the embodiments discussed with regard to FIGS. 7 and 8 is similar to that of the embodiments discussed with regard to FIGS. 5 and 6, there is a difference in that **reference signals of the several sectors (the base stations) are considered**."

* *原文出处 \[[0089]\]*: "Third transmission/reception beam group: ... the transmission/reception beam pairs of which the reception beam is the reception beam RX2 of the first transmission/reception beam group—**((Sector 1, TX1), RX2), ((Sector 1, TX2), RX2), ..., ((Sector 2, TX1), RX2), ..., ((Sector 21, TXn), RX2) are defined as a third transmission/reception beam groups g3**."

* **针对特征H、I（组级别滤波及触发判定）**：D1虽然公开了针对各组采用不同的测量和报告规则（如不同的周期和内容），但其主要侧重于在各个波束对独立测量后将属于各组的波束对的信息按照不同的渠道和周期上报，**并未实质公开“对所执行的测量进行滤波以获得针对该波束组的‘滤波测量值’，并基于‘组滤波测量值’来判定是否满足报告触发条件”**。D1更倾向于硬性的门限分级过滤。

### 2. 对比文件D2（CN104303477A）

D2公开了一种模拟和数字混合波束成形的通信方法。

* **针对特征A、B、C、D、F、G**：D2公开了移动台接收基站发送的包括测量和选择条件的第一消息（测量配置），对多个基站传输波束的信道进行测量和选择。

* *原文出处 \[[0015]\]*: “接收来自BS的包括用于混合波束成形的测量和选择条件的第一消息，根据测量和选择条件测量多个BS传输波束的信道...”

* **针对特征E**：D2未公开一个波束组内包含来自多于一个小区的波束。D2的波束扫描和选择主要针对单一基站（服务基站）的不同射频链或天线阵列方向。

* **针对特征H、I**：D2主要通过MS计算各个波束的信道质量（CINR、RSSI），并利用选择度量（如信道容量公式）来“选择”优选的波束，不涉及对组内多个波束测量值进行滤波以获得“组滤波测量值”并用其触发报告的架构。

### 3. 对比文件D3（CN104365136A）

D3公开了一种在载波聚合和CoMP（协调多点传输）环境下发送信道状态信息（CSI）的方法。

* **针对特征A、B、C、F**：D3公开了基于CSI请求字段（触发配置）触发非周期的CSI报告，且当配置有CSI处理（CSI Process）时，该请求字段可以触发针对“一组CSI处理”的报告。

* *原文出处 \[[0014]\]*: “接收用于特定的服务小区的下行链路控制信息，下行链路控制信息包括CSI请求字段；...其中非周期的CSI报告由CSI请求字段触发。当用户设备可以每个服务小区配置有一个或多个CSI处理时，CSI请求字段可以指示是否非周期的CSI报告被触发用于在服务小区的CSI处理之中由较高层配置的一组CSI处理。”

* **针对特征D、E**：D3的“CSI处理”与信号测量资源（CSI-RS）和干扰测量资源（IMR）相关联（\[0020\]）。在CoMP（多节点协作）环境下，该“一组CSI处理”可以由每个服务小区的多个CSI组合而成（\[0240\]），**实质公开了针对来自多点/多小区的信号/波束进行联合配置和触发报告**。

* **针对特征H、I**：D3属于高层（RRC）对CSI反馈的配置和触发，其计算CSI是基于信道估算和干扰估算得到CQI/PMI/RI，**不涉及对物理层/L3波束测量值进行滤波以获得组滤波测量值从而判断触发事件的移动性测量管理机制**。

---

## 三、 技术特征比对表

---

## 四、 最接近对比文件的选择及理由

在创造性分析过程中，**对比文件D1（US20140198681A1）最适合作为最接近的对比文件**。

### 理由如下：

1. **技术领域和技术架构高度相似**：目标专利与D1均属于多波束成形无线通信系统（如5G/毫米波系统）中移动性管理及信号测量的技术领域。两者的基本架构都是为了解决波束数量暴增后，无线设备测量负荷过大、上报资源开销过高的问题。

2. **整体解决的技术问题相近**：目标专利旨在解决传统每波束粒度太高导致切换时在基站间产生“乒乓效应”的问题（说明书\[0011\]）；而D1同样是为了解决频繁的信号测量导致移动台功耗过大、以及所有波束单独上报导致系统效率低下的问题（D1 \[[0019]\]）。

3. **技术效果的重合度最高**：D1通过引入“传输/接收波束组（g1~g7）”，并对不同组赋予不同的测量周期和上报规则，达到了精简上报开销、优化调度效率的技术效果（D1 \[[0138]\]、表1）。

4. **最核心发明构思特征（特征E）已被公开**：目标专利权利要求1中最具特性的限制性特征——“**每个波束组包括来自多于一个小区的波束**”，在D1中已被毫无异议地公开（D1 \[[0089]\]明确将跨基站/扇区的波束共同分在g3组中）。因此，以D1为出发点评述创造性，逻辑最为顺畅。

---

## 五、 创造性整体评述与薄弱特征分析

### 1. 创造性评述

虽然D1公开了除特征H、I之外的大部分特征，且D3也给出了跨小区进行“一组CSI处理”联合触发报告的启示，但**目标专利权利要求1依然具备创造性**。

原因在于：**特征H和特征I构成了一个有机的整体“组级别滤波触发机制”**。目标专利说明书\[0105\]-\\[0110\]明确给出了其实现方式：物理层或L3将属于同一个波束组内的多个波束的测量值通过等式(1)或(2)（如取最大值或平均值）融合成“每时刻每组一个值 $M_n$”，再代入L3滤波器等式(3)公式进行加权滤波，最终获得**组滤波测量值 $F_n$**，并基于 $F_n$ 去匹配类似事件A1-A6的触发条件。

反观D1，其虽然进行了分组（g1~g7），但其触发上报或组别更新是基于“各单波束对各自的测量值是否越过第一/第二门限”来决定的，其滤波也是针对每波束对独立进行的，并未形成“针对该波束组的整体滤波测量值”。D2和D3亦未提供任何在移动性事件（Event）中对波束组进行联合滤波以产生组测量值并据此触发RRC测量报告的教导。

### 2. 对于请求方（无效宣告提起方）来说最薄弱的技术特征

若要对本权利要求提出无效请求，对于请求方而言，**最薄弱（即最难攻破、目标专利防守最强）的技术特征是：特征H与特征I的结合，即“对所执行的一个或多个测量进行滤波以获得针对所述多个波束组中的每个波束组的滤波测量值，并基于该至少一个滤波测量值来确定是否满足触发条件”**。

* **原因**：这是目标专利的核心发明点。现有技术（如D1）虽然有“组”的概念，但“组”仅作为**分类标签**用以适用不同的上报周期。而目标专利将“组”升级为了**滤波和事件判定（Event Evaluation）的基本单元**。目前展现的对比文件D1、D2、D3均只做到了波束个体的滤波测量或高层的CSI Process联动，在移动性测量体制中缺失了“组滤波”这一关键环节。

---

## 六、 进一步检索策略建议

鉴于目前的薄弱点卡在“**组级别的滤波与报告触发判定**”上，建议请求方采取以下精准检索策略：

1. **紧扣3GPP标准提案（Contributions）进行检索**：

* 目标专利的申请时间在2017年前后（背景技术提及了2016-09的版本），这正是3GPP 5G NR（Release 15）关于**移动性测量架构（Mobility Measurement Framework）**展开激烈讨论的时期。

* **检索方向**：重点检索2016年~2017年期间，3GPP TSG-RAN WG2（无线侧协议层）的会议提案。

* **核心概念**：检索关键词包括 `Beam measurement derivation`、`Cell quality derivation from beams`、`Beam filtering`、`Layer 3 filtering for beam groups`、`SSB/CSI-RS resource group consolidation`。

* **预判**：当时有大量公司（如爱立信、华为、高通、三星等）提交过关于“如何将多个波束的L1测量值组合（derive）成小区/组质量，并在L3进行滤波以用于触发A3等事件”的提案（R2-xxxxxx）。这极有可能构成现有的冲突申请或公开出版物。

2. **扩展同族及特定竞争对手的专利检索**：

* 重点追踪在5G无线资源管理（RRC测量）领域有深厚积淀的厂商（如Ericsson、Qualcomm、Huawei）在2015-2017年间申请的早期5G移动性专利。

* **检索式修正**：建议将 `(beam OR reference signal) 3A (group OR set OR cluster)` 与 `(filter* OR average* OR integrat*)` 以及 `(report* OR trigger* OR event*)` 进行邻近检索（proximity search），寻找是否存在先于目标专利提出“将多波束/跨小区波束融合成组滤波值并用作事件触发输入”的公开文献。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您针对目标专利授权公告号 **CN109923896B** 的权利要求1，结合其说明书公开内容进行深度解析，并与对比文件 D1（公开号：**WO2014112789A1**）进行逐项特征比对与创造性、无效可行性论证。

---

### 一、 目标专利权利要求1的内涵解析（结合说明书）

目标专利核心解决的是 **5G新无线电（NR）中多波束切换粒度过细导致的“乒乓效应”和无线设备处理开销过大** 的问题。

* 根据说明书第`[0008]`-`[0011]`段的记载，在多波束系统中，如果仅基于单个波束（个体移动性参考信号 MRS）进行测量和切换，会导致无线设备在移动时发生频繁的跨节点/跨波束切换（如说明书图2中的六次切换），从而引发严重的网络节点间乒乓效应。

* 为了解决这一技术缺陷，权利要求1提出了一种**基于“波束组（Beam Group）”进行测量滤波和报告触发**的机制。其技术实质在于：网络侧将多个波束（可跨小区）划分到同一个波束组中，无线设备对组内的每个波束执行测量，但最终**在物理层或第3层将这些测量值组合、滤波，得到一个针对该“波束组”整体的滤波测量值**，并基于这个“组级别”的滤波值来评估是否满足报告触发条件。这有效降低了评估的粒度，屏蔽了单波束剧烈抖动带来的干扰。

---

### 二、 权利要求1与对比文件 D1（WO2014112789A1）特征比对表

以下根据 D1 的英文原文及其实际公开的技术含义，将权利要求1拆解为技术特征 A 至 I 进行精细化比对。

---

### 三、 最接近对比文件（D1）的创造性地位分析

#### 1. 整体解决的技术问题与技术效果比对

* **共同点：** D1 与目标专利均属于无线通信多波束成形（Beamforming）技术领域，且两者的根本出发点高度一致——即解决由于波束数量众多、粒度过细，导致无线设备（UE/MS）在测量、上报时产生**过高的计算开销、功耗以及上行信道信令开销**的问题（参见 D1 的 `[p17]`-`[p19]` 及目标专利的 `[p0011]`、`[p0048]`）。

* **技术手段的演进（最接近的理由）：** D1 已经提出了非常先进的“波束分组”概念，甚至在 `[p88]` 中明确给出了跨扇区（多小区）组合成同一个波束组（g3）的实施例。因此，从技术领域、发明目的、核心技术构思（波束分组管理）来看，**D1 毫无疑问在创造性分析中表现出最强的针对性，完全适合作为最接近的对比文件（D1 可以作为单一的最接近对比文件）**。

#### 2. 区别技术特征及其实质

目标专利相比于 D1 的核心发明点（即未被 D1 公开的特征）在于 **特征 H 和特征 I**：

* **D1 的机制：** 虽有分组，但其滤波和条件评估依然是“每波束（Per-beam）”进行的，分组只是为了给不同组别的波束分配不同的测量周期、上报通道或上报格式（如 D1 表1所示，g1 周期短、物理通道报；g6/g7 周期长、信令消息报）。

* **目标专利的机制：** 实现了**“组级别（Per-group）”的滤波与评估**。其通过将组内多个波束的值结合（如取最大值、平均值等）并进行 L1/L3 滤波，用一个“组滤波值”来代表整个波束组，并以此触发报告（参见目标专利等式1~3及说明书`[0051]`）。这进一步在评估阶段屏蔽了单波束抖动，避免了频繁切换。

由于本案中仅提供了一份对比文件 D1，**特征 H 和 I 目前没有被其他对比文件公开**。

---

### 四、 无效请求方最薄弱的技术特征与进一步检索策略

#### 1. 无效请求方最薄弱的技术特征（即目标专利最稳固的防线）

对于请求方而言，最难攻克的薄弱点是 **技术特征 H**（对所执行的一个或多个测量进行滤波以获得针对所述多个波束组中的每个波束组的滤波测量值）。

* **难点分析：** 特征 E（跨小区组组）虽然听起来很上位，但已经被 D1 的 `[p88]` 精确阻击。然而特征 H 涉及的是 **测量滤波架构的根本改变**（从传统的“小区分组→小区级滤波”演进到“波束分组→波束组级滤波”）。在 5G 早期标准制定中，如何将 Beam 级别的测量量融合成 Group/Cell 级别的测量量是 3GPP RAN1/RAN2 的技术争论焦点。如果无法证明“针对波束组整体进行滤波得到组测量值”这一滤波架构已被公开或属于本领域惯用技术手段，则创造性很难被推翻。

#### 2. 进一步的检索策略

为了成功无效该权利要求，建议无效请求方采取以下精准检索路径：

1. **锁定 3GPP 标前文献（重点突破特征H）：**

* **检索源：** 3GPP FTP 服务器中的 RAN2（无线电资源控制/层2/层3协议）或 RAN1 临时会议工作组提案（Tdocs）。

* **关键时间节点：** 目标专利的优先权日（或申请日，本案约为2016-2017年左右）之前。

* **检索主题：** 聚焦于 5G NR 移动性管理（Mobility）、波束测量与上报（Beam measurement and reporting）、基于波束组的切换（Beam group-based handover/events）。

* **核心线索：** 寻找各电信巨头（如 Ericsson, Huawei, Qualcomm, Nokia, Samsung）在标准会议上提交的关于“如何对多个 SSB 或 CSI‑RS 进行层3滤波（L3 filtering）以产生一个代表波束组（Beam Group/Set）或代表小区的质量值”的提案。通常这类标前文献会详细推导组滤波公式，能直接击中特征 H 和 I。

2. **扩展专利文献检索式：**

* **关键词组合：** `(beam group OR beam set OR reference signal group) AND (filter* OR aggregat* OR combin*) AND (event OR trigger* OR report*) AND (multi-cell OR inter-cell OR sector)`

* **国际专利分类号（IPC）：** 聚焦于 `H04B7/06`（多天线系统的控制）、`H04W24/10`（测量报告）、`H04W36/00`（切换管理）。

3. **对同族专利及审查历史的追踪：**

* 调阅该目标专利在美局（USPTO）、欧局（EPO）或 3GPP 成员国相应同族申请的审查意见通知书（Office Actions），重点看国外审查员在驳回该同族时使用的对比文件（通常涉及更底层的标前技术标准草案），借力打力。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标专利（CN109923896B）的权利要求1进行深度法律与技术解析，并结合三份对比文件（D1、D2、D3）的原文进行颗粒度的特征比对，最后为您制定无效宣告请求的攻防策略及进一步检索建议。

---

## 一、 目标专利权利要求1的实质内涵解析

目标专利的核心发明点在于**“基于跨小区的波束组（Beam Group）进行测量与报告触发”**。

传统LTE/5G网络是以“小区（Cell）”为单位或以“个体波束（Individual Beam）”为单位触发移动性测量报告。如果以个体波束为单位（粒度过细），UE在小区间移动时，由于无线信道的瞬时波动，会导致频繁在不同节点的波束间切换，产生严重的**乒乓效应**（说明书\[0011\]）。

为了解决该技术问题，权利要求1引入了**“波束组”**的概念，且其关键限定在于**特征E（每个波束组包括来自多于一个小区的波束）**。通过将服务小区和邻居小区的多个波束打包成一个逻辑组，对组内的全部波束的参考信号进行测量并**联合滤波**（特征H），获得一个代表该组整体质量的“滤波测量值”，以此作为触发测量报告的依据。这样就把评估粒度从“单波束”粗化到了“波束组”，从根本上平滑了单波束的瞬时骤变，抑制了网络节点间的乒乓切换（说明书\[0054\]）。

---

## 二、 权利要求1的技术特征比对分析

为了清晰展现各对比文件的公开情况，以下将权利要求1拆解为特征A~I，并与对比文件进行比对。

* **D1：** CN104521155A（在无线通信系统中使用波束成形的通信方法和设备）

* **D2：** US20160013838A1（PRINCIPAL EIGEN BEAM QUANTIZATION FOR MIMO SYSTEMS）

* **D3：** WO2016085266A1（COMMUNICATION METHOD AND APPARATUS USING BEAMFORMING）

### 1. 技术特征比对表

---

## 三、 最接近对比文件（D最接近）的选择与分析

在创造性分析中，**D3（WO2016085266A1）** 最适合作为本发明的最接近对比文件（第一独立出发点）；同时，**D1（CN104521155A）** 可作为并列的最接近对比文件（第二独立出发点）。

### 1. 为什么选择D3作为最接近对比文件？

* **技术领域与整体架构完全一致：** D3同样聚焦于“在波束成形无线通信系统中，如何通过优化UE侧的波束测量与报告机制，来降低移动性管理中的切换失败率（HO Failure）和无线链路失败率（RLF）”（D3\[0012\]-\[0013\], \[0084\]）。

* **技术手段高度重合：** D3全面公开了基站向UE下发测量配置（测量对象、报告触发事件A1-A5、TTT/Offset参数），UE对各传输波束的参考信号进行测量、执行L1/L3滤波（等式1），并判断是否满足触发事件以向网络上报测量报告的完整流程。

* **技术缺陷（未公开特征）：** D3分类波束的基础是单小区内部波束的“仰角（Elevation angle）和方位角（Azimuth）”（D3\[0114\], \[0117\]）。它未公开**“波束组内包含来自多于一个小区的波束（跨小区组网）”**这一空间合并特征。

### 2. 为什么D1也可以作为最接近对比文件？

* **核心概念“波束合并”极度相似：** D1的核心发明点就是“将多个相邻的单波束（窄波束）在物理层或高层逻辑上叠加组合成一个宽波束来操作”（D1\[0032\]）。这与目标专利将“多个波束划分到同一个组（特征B、C）”并“对组内波束联合处理（特征H）”的构思在本质上是相同的通道。

* **技术缺陷：** D1的波束叠加纯粹是为了在单节点内部通过增加波束宽度来对抗信道衰落、提高链路鲁棒性，其波束全部来自“同一个扇区/基站”，属于小区内（Intra-cell）的行为，完全没有跨小区（Inter-cell）移动性联合评估的视角。

---

## 四、 未公开特征的交叉检索与最薄弱特征

### 1. 没有被最接近对比文件（D3/D1）公开的特征是否被其他对比文件公开？

**没有。**

本案的关键核心限定在于**特征E（跨小区的波束组配置，即组内波束来自多于一个小区的波束）**。

* D3虽然有“波束组”和“切换测量”的概念，但其组定义完全基于单小区的物理空间几何划分（边界/中心）；

* D1虽然有“波束组联合滤波/评估”的概念，但其完全是单基站内的窄波束叠加；

* D2则纯粹是MIMO单链路的多天线虚拟化，与移动性切换完全无关。

因此，特征E在现有的三份对比文件中**处于完全未公开的状态**。

### 2. 提出无效请求时，对请求方来说“最薄弱”的技术特征

对于无效宣告请求方（想要推翻此专利的人）来说，**最薄弱的技术特征（即最难攻破、目标专利最稳固的防线）正是：特征E（跨小区波束组限定）与特征H、I（针对该跨小区波束组的滤波与联合触发判断）的有机结合。**

> **代理师旁白（攻防痛点）：**

> 专利局审查指南要求，创造性评价要看是否存在“技术启示”。请求方如果想用 D3 结合 D1，虽然能拼凑出“波束组+滤波+触发事件”，但目标专利的特征E赋予了波束组全新的架构——**允许将服务小区和邻居小区的波束混编**。

>

> 审查员/专利局极可能认定：D1的合并是单小区的空间能量叠加，D3的合并是同小区波束的相同参数归类，两者的结合并不能自然导出“将竞争小区（邻区）的波束资产与本小区波束资产打包算作一个逻辑整体进行移动性滤波”的构思。这种“跨界混编”带来了预料不到的技术效果（从根本上消除了小区间瞬时阴影衰落导致的乒乓切换）。因此，直接用D3+D1很难直接论证特征E具有显而易见性。

---

## 五、 请求方进一步的无效检索策略

鉴于目前的D1-D3无法对特征E形成致命打击，若要成功无效该权利要求，建议请求方调整检索方向，实施以下精准检索策略：

### 1. 转向 3GPP 标准提案（TDoc）和会议流（Contribution）检索

目标专利的优先权日/申请日预计在2017年前后（根据背景技术引用的3GPP标准版本及对比文件公开日推断）。这个时期正值3GPP RAN1/RAN2工作组火热制定 **5G NR 多波束移动性管理（Multi-beam Mobility / L3 Mobility）** 标准的阶段。

* **检索方向：** 检索 3GPP TSG-RAN WG2（负责无线协议和移动性流程）在 2016-2017 年期间的会议提案。

* **关键词组合：** `Beam group`, `Cell quality derivation`, `Multi-beam measurement`, `Beam fluctuation`, `Ping-pong`, `Inter-cell beam`.

* **寻找的核心技术点：** 寻找是否有华为、爱立信、高通或三星等电信巨头曾提出过“为了计算邻区质量或服务区质量，允许UE将属于多个TRP（发射接收点）或跨小区的波束信号进行结合/平均/滤波后作为一个整体上报”的提案（例如关于 5G NR 小区质量如何由多个波束组合得到的讨论：Cell quality derived from multiple beams）。

### 2. 扩大专利检索的IPC分类号与关键词域

* **精准分类号锁定：** `H04W36/00`（切换管理）、`H04W24/10`（测量报告配置）、`H04B7/06`（波束成形控制）。

* **目标技术变体：** 特征E的本质是“跨节点/跨小区的波束联合逻辑划分”。在专利文献中，它可能不被称为“波束组（Beam Group）”，而被称为“多点协作集（CoMP Measurement Set）”、“协作TRP资产（Coordinated TRP Set）”或“虚拟超小区（Virtual Hyper-Cell Beam Pool）”。

* **修正后的检索式建议（以中文为例）：**

`(波束 组 OR 波束 集合 OR 多波束) AND (跨小区 OR 邻区 OR 多小区 OR 协作点 OR 多TRP) AND (切换 OR 测量报告 OR 触发 OR 滤波 OR 乒乓)`

通过在3GPP早期NR移动性标准演进文件中寻找“跨小区波束联合归一评估”的证据，或者检索超小区（Hyper-cell）组网架构下的波束合并专利，将是最有可能攻克特征E（最薄弱环节）的唯一途径。

根据权利要求1所述的方法，包括在确定(816)满足触发由所述无线设备进行测量报告的所述一个或多个条件中的至少一个条件后，向网络节点发送(705)测量报告

根据权利要求2所述的方法，其中，所述测量报告包括以下中的一个或多个；与波束组相关联的一个或多个小区标识符；已经触发由所述无线设备进行测量报告的波束组的标识符；针对已经触发由所述无线设备进行测量报告的所述波束组中的每个波束的每波束测量；以及针对已经触发由所述无线设备进行测量报告的所述波束组的聚合值

根据权利要求1至3中任一项所述的方法，包括在确定(816)不满足触发由所述无线设备进行测量报告的所述一个或多个条件中的至少一个条件后，抑制向网络节点发送测量报告

根据权利要求1至3中任一项所述的方法，其中，波束组包括以下中的一个；独立于传输资源的参考信号集；独立于参考信号的传输资源集；参考信号和传输资源的组合集；共享相同的所发送的小区标识符的一组波束；共享多个小区标识符的一组波束；共享相同的节点标识符的一组波束；以及共享相同的发送/接收点的一组波束

根据权利要求1至3中任一项所述的方法，包括从网络节点(115)接收(701)对与基于波束组的测量报告触发有关的能力信息的请求

根据权利要求6所述的方法，包括向所述网络节点发送(702)所请求的与基于波束组的测量报告触发有关的能力信息

根据权利要求1至3中任一项所述的方法，其中，所述滤波(812)在物理层执行

根据权利要求1至3中任一项所述的方法，其中，所述滤波(812)在第3层执行

根据权利要求1至3中任一项所述的方法，其中，触发由所述无线设备进行测量报告的所述一个或多个条件是基于以下中的一个或多个；单个波束组的单个滤波测量值；第一波束组的第一滤波测量值和第二波束组的第二滤波测量值；以及所述第一波束组的所述第一滤波测量值和第一波束的第一测量值

根据权利要求1至3中任一项所述的方法，其中，基于至少一个滤波测量值来确定(816)是否满足触发由所述无线设备进行测量报告的所述一个或多个条件中的至少一个条件包括以下中的一个或多个；比较第一波束组的第一滤波测量值和第二波束组的第二滤波测量值，其中，所述第一波束组包括在服务节点处的多个波束，所述第二波束组包括在候选节点处的多个波束；将所述第一波束组与所述候选节点的特定波束进行比较；将所述服务节点的特定波束与所述第二波束组进行比较；将第三波束组与第四波束组进行比较，其中：所述第三波束组包括以下中的一个或多个：比与所述第三波束组相关联的第一小区中的全部波束少的波束；以及来自与所述第三波束组相关联的所述第一小区的至少一个波束和来自与所述第三波束组相关联的第二小区的至少一个波束；以及所述第四波束组包括与所述第四波束组相关联的小区中的全部波束

根据权利要求1至3中任一项所述的方法，其中，确定是否满足触发由所述无线设备进行测量报告的所述一个或多个条件中的至少一个条件还基于以下中的一个或两个；特定于所述多个波束组中的特定波束组的偏移和触发时间中的一个或多个；以及特定于特定波束的偏移和触发时间中的一个或多个