一种对视频信号进行编码的方法，该方法包括以下步骤：基于帧内预测模式生成当前块的预测块；基于所述预测块生成所述当前块的残差块；基于一次变换核对所述残差块执行一次变换，以生成一次变换的块；确定是否将二次变换应用于所述一次变换的块；当确定将所述二次变换应用于所述一次变换的块时，基于所述帧内预测模式来确定多个二次变换核集合当中用于所述二次变换的二次变换核集合；其中，多个帧内预测模式中的每一个被映射到所述多个二次变换核集合中的一个；并且所述多个二次变换核集合中的每一个二次变换核集合包括两个变换核；确定在所确定的二次变换核集合中包括的所述两个变换核当中的二次变换核；基于所确定的二次变换核对所述一次变换的块执行所述二次变换以生成二次变换的块；以及生成句法元素，该句法元素包括关于所述二次变换是否应用于所述当前块以及应用为所述当前块的所述二次变换的所述二次变换核的信息

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标专利授权权利要求1进行深入的法律与技术解析，结合目标专利说明书确定的发明构思，并与对比文件D1、D2、D3的原文进行逐项特征比对与创造性分析。

以下是完整的无效宣告分析报告：

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## 一、 权利要求构思与说明书深度解析

目标专利（CN115426493B）的核心发明构思在于**视频编码中的双重变换自适应选择架构（MTS + 二次变换/LFNST）**。

通过紧密结合目标专利说明书（下称“本号说明书”）的公开内容，权利要求1的技术特征可作如下深度法理解析：

* **变换层级架构（特征C、I）：** 本号说明书图6、图23以及说明书第`[0108]`、`[0152]`段明确指出，变换通过多个阶段执行。核心变换（一次变换）后，另外对输出的左上角应用二次变换（如不可分二次变换NSST/LFNST/RST）。这种层级结构旨在进一步提高残差信号的能量集中度。

* **帧内预测模式与二次变换核集合的自适应映射（特征E、F、G）：** 针对不同的帧内预测模式，残差数据的统计特性存在方向性差异。本号说明书第`[0281]`~`[0293]`段及表7~表9详细阐述了如何通过重排将原有的35个或67个方向映射到数目缩减的变换集（如4个或12个集合）。**关键在于特征G限定的“每一个二次变换核集合包括两个变换核”**，说明书第`[0289]`段（情况A）明确给出了技术支持：“使用每个变换集两个可用变换核，以使得NSST索引范围从0至2。当NSST索引为0时，可不应用二次变换……当NSST索引为1或2时，可应用二次变换”。这在降低存储器空间的同时，保留了精细化的编码增益。

* **句法元素的高效自适应编码（特征D、H、J）：** 本号说明书第`[0112]`段和第`[0200]`~`[0202]`段指出，通过引入统一变换指示符（UTI/MTS索引/二次变换索引），将“是否应用”以及“应用哪一个核”的信息压缩在同一个或者依赖的句法元素中通知解码器，极大地减少了附加信息的传输量。

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## 二、 权利要求1技术特征比对表

为了清晰展现各对比文件的公开情况，以下使用符号进行标注：

* **$\checkmark$（毫无疑问公开）：** 对比文件原文中字面公开或无歧义地实质公开。

* **$\times$（未公开）：** 对比文件完全未提及或存在实质性技术实质差异。

### 特征比对表

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## 三、 对比文件原文详细出处与实质公开分析

### 1. 对比文件D1 (US20170094314A1) & D2 (WO2017058615A1)

> *注：D1与D2属于同一技术源头的不同申请，其说明书正文关于变换选取的架构及表述完全一致。下面合并进行出处指引与实质公开深度分析。*

* **特征A、B、C、I的公开：**

* **D1出处：** 摘要、第`[0005]`、`[0008]`段、第`[0043]`段。

* **D2出处：** 第`[0011]`、`[0014]`段、第`[0050]`段。

* **分析：** 文中明确记载了编码方法包括：“forming a residual video block ... subtracting one or more predictive blocks from a video block being coded; applying a first transform to the residual video block ... from a pixel domain to a frequency domain; applying a second transform ... being a non-separable transform”。这毫无异议地实质公开了基于帧内预测、残差块生成、一次分离变换以及非分离二次变换（NSST）的完整流水线。

* **特征D、E、F、J的公开：**

* **D1出处：** 第`[0045]`段、第`[0127]`段、`FIG. 7A`。

* **D2出处：** 第`[0052]`段、第`[0309]`段、`FIG. 7A`。

* **分析：** 文中提及“For selecting a transform matrix for performing the non-separable transform, a total of 12 non-separable 16x16 transform sets may be pre-defined... specified by the luma intra prediction mode...”。并且指出利用显式传输的句法元素（如2-bit的ROT index/NSST index）来同时指定是否应用（index为0）以及具体应用哪一个变换核（index为1~3）。这与目标专利特征D、E、F、J的“模式映射到集合”、“句法元素综合指示”完全吻合。

* **特征G、H的差异（无效突破口）：**

* **D1第`[0127]`段/D2第`[0309]`段原文记载：** “Each transform set contains **three** 16x16 transform candidates.”（每个变换集包含**三个**变换候选）。

* **技术实质差异：** D1和D2的每个核集合中雷打不动地包含**3个**变换核。而目标专利权利要求1将其精简优化为了**“两个变换核”**。候选数量的根本改变导致特征H中“确定所述两个变换核当中的二次变换核”的选择边界以及相应的二值化编码逻辑发生了改变。**因此，D1和D2未能公开特征G和H。**

### 2. 对比文件D3 (WO2018026118A1)

* **特征A、B、C、D、I的公开：**

* **D3出处：** 第`[3]`、`[7]`、`[189]`、`[194]`段。

* **分析：** 明确记载了1次变换和2次变换的级联架构（“변환은, 1차 변환 및 2차 변환을 포함하고”）。

* **实质不公开分析（特征E、F、G、H、J）：**

* **D3出处：** 第`[7]`、`[8]`、`[9]`段。

* **分析：** D3的核心发明点在于变换核的**“隐式导出机制”**（“상기 현재 블록 주변의 부호화가 완료된 복원 블록으로부터 유도될 수 있다” —— 从当前块周围编码完成的复原块中导出变换技巧）。如果周边块是变换跳过，则当前块也决定为变换跳过。

* **技术实质差异：** D3并不存在像目标专利和D1/D2那样“将每一个帧内预测模式硬映射到一个包含固定数量变换核的预定义二次变换核集合”的架构，更没有显式生成包含是否应用及核索引的句法元素（特征J）。其技术路线与目标专利存在实质性偏离。

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## 四、 最接近对比文件的选择与创造性评述

### 1. 最接近对比文件（Closest Prior Art）的确定

从整体解决的技术问题和达到的技术效果角度分析，**对比文件D1（或D2）最适合作为本案无效宣告程序中的最接近对比文件**。

* **技术问题一致性：** 目标专利与D1/D2均旨在解决“如何使自适应非分离二次变换（NSST/LFNST）与具备多种方向性的帧内预测模式高效适配，以最大化压缩性能并控制变换复杂度”的技术问题。

* **技术架构同源性：** 目标专利在背景技术和具体实施方式中大量借用了D1/D2所代表的VVC（通用视频编码）草案中的MTS和NSST架构（包含12个预定义变换集、67种帧内模式等）。

* **相比D3的优势：** D3走向了完全不同的“基于周边块复原信息隐式推导”的路线，如以其作为基础，无效请求方将面临巨大的“系统级架构改动”抗辩阻力。而以D1/D2为出发点，只需论证“变换集内部候选数量从3个精简到2个”的显而易见性，成功率极高。

### 2. 未被公开特征的创造性深度剖析（结合D1/D2作为D1主流基础）

最接近对比文件D1/D2唯一**没有公开**的特征是：**特征G（每个集合包括两个变换核）**以及由此衍生的**特征H（在两个变换核中确定一个）**。

#### 无效请求方面临的最薄弱技术特征（即请求方最难攻克的点）：

> **特征G：“所述多个二次变换核集合中的每一个二次变换核集合包括两个变换核”。**

* **薄弱原因（专利权人的核心抗辩点）：**

从3个候选缩减到2个候选，表面上看只是数字的改变，但专利权人必然会主张其带来了**预料不到的技术效果**：

1. **存储开销与计算复杂度的显著降低：** 非分离变换矩阵需要存储大量的浮点数常数（如4x4块需要存储16x16=256个系数）。将每个集合的核从3个减至2个，在全球数以亿计的编解码芯片中可直接削减1/3的二次变换核ROM存储开销。

2. **句法元素二值化效率优化：** 当只有2个核时，应用二次变换的索引只需1个bin即可编码（0表示不应用，10和11或者1和2分别表示核1和核2），相比3个核的二值化码长更短。请求方必须强有力地证明这种缩减在当时的JVET标准制定中属于本领域技术人员为了平衡“芯片面积/存储开销”与“率失真性能（BD-Rate）”而进行的常规自义或显而易见的设计权衡。

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## 五、 进一步检索策略与无效证据链强化建议

由于目前的D1/D2限定了“3个变换核”，单独依靠D1/D2可能被专利局以“存在显著的存储与二值化编码逻辑差异、达到进一步降低复杂度的技术效果”为由维持授权。为了彻底打掉权利要求1的创造性，必须采取以下**针对性检索策略**：

1. **JVET标准提案追踪（最精准的证据库）：**

鉴于本号专利的国际申请日为2019年9月2日，其技术形成期处于2018~2019年的VVC（H.266）标准制定阶段。

* **检索方向：** 检索MPEG和ITU-T联合视频专家组（JVET）在2018年1月至2019年7月期间（如JVET-K, JVET-L, JVET-M, JVET-N, JVET-O次会议）关于**LFNST（低频不可分变换）或NSST复杂度简化（Complexity Reduction）**的提案。

* **核心目标：** 寻找明确提出“为了减小变换核的存储ROM大小（ROM size reduction），建议将每个Transform set（变换集）中的Kernels（变换核）数量从3个减少为2个”的专家提案。标准提案（Contributions）一旦公开即构成现有技术，是证明“特征G属于标准演进中常规工程简化”的绝杀证据。

2. **联合对比文件检索（搭桥组合）：**

寻找专门公开视频编码中“双候选自适应变换选择”的专利或文献。

* **检索式构筑：** `(video coding OR video compression) AND ("secondary transform" OR "LFNST" OR "NSST") AND ("two candidates" OR "two kernels" OR "half-size" OR "reduced set")`。

* **组合逻辑：** 以D1/D2作为最接近对比文件提供12变换集和帧内模式映射的大架构，组合新检索到的公开了“每个集合设置2个变换核以精简码流或降低芯片ROM”的文献，论证将其应用到D1中以节省存储空间是本领域的常规技术手段，从而彻底封死目标专利的创造性空间。

作为一名经验丰富的专利代理师，我现紧密结合目标专利（CN115426493B）说明书及对比文件，对权利要求1进行深度技术特征解析、对比，并提供创造性及无效宣告请求维度的实务分析。

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## 一、 目标专利权利要求1的说明书背景释义

在深入比对前，首先结合目标专利（CN115426493B）说明书的下述关键记载，明确各技术特征的真实发明意图与技术内涵：

1. **核心变换与二次变换的顺序关系**：说明书第`[0108]`段明确指出，“核心变换由应用于残差块的所有行和列的...变换族组成。此外，可另外对核心变换的输出的左上角应用二次变换...核心变换或逆变换可被称为一次变换或逆变换”。这明确了**特征C、D**中从“残差块”到“一次变换”再到“确定应用二次变换”的信号流向。

2. **基于帧内预测模式的映射与变换核集合设计**：说明书第`[0208]`段（引入MDNSST/LFNST）和第`[0289]`段（情况A）指出：“使用每个变换集两个可用变换核，以使得NSST索引范围从0至2...变换集可包括可映射索引1或2的两个变换核”。这完美对应了**特征E、F、G、H**中关于“每个集合包括两个变换核”以及“基于帧内预测模式映射”的限定。

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## 二、 对比文件特征比对与实质公开分析

本案涉及两份对比文件：

* **D1：KR20180063186A**（비디오 코딩을 위한 비-분리가능한 2 차 변환 / 用于视频编码的非分离开二次变换）

* **D2：JPWO2018020589A1**（自己位置推定方法及び自己位置推定装置 / 自车位置估计方法及装置）

### 1. 对比文件技术特征比对表

### 2. 分析小结

* **D1 (KR20180063186A)**：属于**相同技术领域**（视频编码）。经上述比对，D1独立公开了权利要求1中绝大部分的技术特征。对于特征G（核的数量限定为“两个”），D1公开了“三个有效核”或“包含0在内的三个候选”，这属于本领域技术人员在面对配置存储空间与编码效率平衡时，无需付出创造性劳动即可通过微调参数直接对变换核数量进行增减的**惯用技术手段**。因此，D1对权利要求1构成了实质性的完整公开。

* **D2 (JPWO2018020589A1)**：属于**完全不同的技术领域**（车辆自动驾驶/地图定位领域，解决的是坡道区间二维地图位置估计的几何斜距误差补偿问题）。D2与本申请在技术领域、所解决的技术问题、采用的技术手段以及获得的技术效果上**均毫无关联**。D2未公开权利要求1的任何技术特征。

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## 三、 最接近对比文件的选择与创造性分析

### 1. 最接近对比文件的确定

在本案的创造性分析中，**适合作为最接近对比文件（D1）的只有 D1（KR20180063186A）**。

* **整体解决的技术问题角度**：目标专利与D1均旨在解决“下一代视频编解码标准中，如何提高空域残差信号向频域信号变换的准确性与压缩效率，同时控制非分离变换带来的计算复杂度和存储开销”这一技术问题。

* **技术效果角度**：两者均通过引入基于帧内预测模式映射的“低频不可分二次变换（LFNST/NSST）”方案，达到了在显著提升图像压缩性能（降低码率）的同时，通过集合划分极大地压缩了变换核存储空间的技术效果。

* **D2的不适用性**：D2属于交通定位领域，无法在此编解码方案中担当任何创造性评述的角色。

### 2. 特征非公开情况及创造性评述

* **未被D1直接公开的微弱区别特征**：特征G中关于集合内变换核数量“恰好包括**两个**变换核”的精确数量限定。D1实施例中主要示例的是“包括三个有效变换核（ROT idx 1~3）”。

* **创造性评述**：该区别特征无法赋予权利要求1创造性。视频编码领域的技术人员完全知晓，减少二次变换核集合中所包含的变换核数量（如从3个精简为2个），其直接驱动力是为了进一步削减码流中语法元素的二值化编码长度（例如使索引仅需1比特シグ널링），以及减少内存中预存矩阵的开销（如目标专利说明书表10、表11所示的情况B和情况C）。这种精简属于本领域中常规的**自明性优化**，没有带来任何预料不到的技术效果。因此，在D1的基础上结合本领域的惯用手段，权利要求1不具备创造性。

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## 四、 针对请求方而言最薄弱的技术特征及无效策略

若我方作为**无效宣告请求方**，面对该目标专利，由于权利要求1已被D1基本“降维打击”式地全面覆盖，整体形势对请求方极其有利。如果要吹毛求疵地找出对于请求方来说**形式上或程序上最薄弱（即最难攻克、最容易被专利权人作为答辩挡箭牌）的技术特征**，那便是：

> **最薄弱特征：技术特征G —— “所述多个二次变换核集合中的每一个二次变换核集合包括两个变换核”**

### 为什么说它对请求方最薄弱？

因为专利权人在无效程序中，必然会抓住D1公开的是“三个核”而本专利是“两个核”这一点进行强辩。他们可能会声称：“恰好为两个核时，二值化（Binarization）语法元素能够完美实现1比特对齐，在某种特定块尺寸下达到了前所未有的RD-cost（率失真成本）平衡，这产生了协同质变效果。”

### 针对该薄弱点的进一步检索策略

为了彻底封死专利权人利用“两个变换核”进行规避答辩的空间，请求方应采取以下**精准的进阶检索策略**：

1. **追踪JVET/MPEG标准提案（最强证据源）**：目标专利公开的国际申请日为2019年9月2日（国际申请号PCT/KR2019/011271），其技术源自VVC（H.266）标准的制定过程。检索在**2019年9月之前**，由JVET（Joint Video Experts Team）共同视频专家组会议上发布的标准提案（Contributions）。

* *重点检索方向*：重点检索关于**LFNST（Low Frequency Non-Separable Transform）**或**NSST**的变换核减量提案。在VTM（VVC测试模型）演进过程中，必有诸如“*On LFNST signaling cleanup*”或“*Reduction of LFNST memories*”的提案，其中会直接公开“将每个变换集的核从3个减少为2个或1个”以简化制定的技术方案。一旦检索到相关JVET标准提案，其公开日期若早于本案优先权日，将直接构成最强有力的现有技术证据（结合D1直接打掉创造性）。

2. **关键词精准检索扩展**：

* *英文检索式*：`(LFNST OR NSST OR "secondary transform") AND ("two kernels" OR "two transform matrices" OR "index range 0 to 2" OR "1 bit") AND (intra)`

* *检索目标*：寻找在2018-2019年间公开的其他同行视频编码专利（如高通、华为、三星、腾讯等标准大户的早期申请），证明将核限制为“两个”已被并行公开。

综上所述，利用对比文件D1（KR20180063186A）单独或结合领域内标准演进的惯用手段，足以宣告该目标专利权利要求1无效。

作为一名在视频编解码及高新技术领域深耕多年的专利代理师，我将为您对该目标专利（CN115426493B）的权利要求1进行深度法律与技术层面的解析，并结合对比文件D1至D4的原文进行逐字逐句的侵权/无效特征比对，最后为您制定精准的无效宣告策略。

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## 一、 结合目标专利说明书理解权利要求1

权利要求1核心保护的是一种**视频编码中的二次变换（Secondary Transform/LFNST/NSST）技术**。

在传统视频编码（如HEVC）中，残差块仅经过一次核心变换（如DCT-2）来实现能量去相关。而本专利保护的技术是在一次变换的基础上，针对帧内预测的残差特性，引入了**“模式依赖的二次不可分变换核集合”**。

具体而言，说明书附图12、13以及具体实施方式中通过将不同方向的帧内预测模式（共67种）缩减映射到少数几个二次变换核集合（如4个集合），大幅降低了编解码端的内存开销（参见说明书【表7】、【表8】）。同时，权利要求1锁定了**“每个集合包括两个变换核”**这一特定边界（对应说明书【0289】中的“情况A：使用每个变换集两个可用变换核，以使得NSST索引范围从0至2”，参见【表9】），通过句法元素（如`NSST_idx`或`LFNST_idx`）显式通知解码端是否应用二次变换以及选择集合中的哪一个核，从而在保证压缩效率的同时控制了编解码的复杂度。

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## 二、 对比文件技术特征公开情况深度分析

以下结合各对比文件的公开号及具体原文段落，分析其对权利要求1各项特征的公开情况：

### 1. D1：US20120008675A1

* **技术领域**：基于帧内预测方向的模式依赖方向性变换和旋转变换（二次变换）。

* **公开情况**：

* **毫无疑问公开了特征A、B、C、D、I**：D1明确公开了计算帧内预测残差并进行一、二次变换的过程。

* *原文出处*：【0006】“The video encoder may transform the residual value, using one or more various transforms, such as discrete sine transforms, discrete cosine transforms, directional transforms and/or rotational transforms. The video encoder may be configured to select one or more transforms to apply based on certain criteria such as, for example, a prediction direction used when intra-mode encoding the block.” 以及【0040】“transforming residual data for a block of video data using a first transform... transforming the intermediate, two-dimensional block of transform coefficients using a rotational transform...”。

* **实质公开（或未公开）特征E、F、G、H、J**：D1虽然提到了根据帧内预测模式选择二次变换，但其重点在于旋转变换（Rotational Transform），并未明确提出将多个帧内预测模式映射到“包含两个变换核”的多个集合中，也没有具体给出一个句法元素同时包含“是否应用”和“变换核索引”的联合编码结构。

### 2. D2：JP2013531445A

* **技术领域**：该文为D1的同族或高度关联申请，技术方案与D1基本等同。

* **公开情况**：

* 其公开范围与D1相同，在全文中同样公开了基于帧内预测模式进行一次核心变换和二次旋转变换（【0038】等）。但由于该案侧重于利用边缘检测调整频率转换，同样**没有公开特征G（每个集合包含两个内核）以及特征J中的特定联合句法元素结构**。

### 3. D3：US20140254661A1

* **技术领域**：增强层残差的二次变换。

* **公开情况**：

* **实质公开了特征A、B、C、D、I、J（部分）**：D3提出了在一次DCT变换后应用二次变换，并通过Flag来通知解码器。

* *原文出处*：【0007】“A method includes receiving a video bitstream and a flag and interpreting the flag to determine a transform that was used at an encoder... upon a determination that the transform... includes a secondary transform, applying an inverse secondary transform... further includes applying an inverse discrete cosine transform (DCT)...”。

* **未公开特征E、F、G、H**：D3的二次变换（如DCT Type 3或DST Type 3）是基于率失真（R-D）搜索显式选择的（【0044】），其方案是针对增强层整体残差自适应选择，**没有建立从帧内预测模式到包含两个变换核的变换核集合的映射矩阵。**

### 4. D4：US20170094313A1

* **技术领域**：用于视频编码的不可分二次变换（NSST/LFNST）。

* **公开情况**：

* **毫无疑问公开了特征A、B、C、D、E、F、H、I、J**：D4是与目标专利最为接近的下一代视频编码二次变换架构。它完美公开了基于亮度帧内预测模式映射到不可分变换集（Transform Set），并用索引（ROT Index）进行编解码的方案。

* *原文出处*：

* 【0107】“In EMT, a CU-level flag may be signaled... a two-bit TU-level index may be further signaled... to indicate which horizontal/vertical transform from a transform subset is used”。

* 【0182】-【0183】“...a total of 12 non-separable 16×16 transform sets may be pre-defined... The transform set may be specified by the luma intra prediction mode...”。

* 【0184】“...within each transform set, the selected transform from 3 candidates may be specified by the explicitly signaled CU-level ROT index. For instance, an ROT index 0 specifies that no secondary transform is applied, and an ROT index 1~3 specifies the selected one transform from 3 different ROTs. The mapping from the luma prediction mode to the transform set index is defined in FIG. 7A.”

* **技术分歧点（针对特征G）**：D4原文【0184】明确指出其每一个不可分变换集合中包含了**三个（3 candidates，索引1~3）**变换核。而目标专利权利要求1要求**“包括两个变换核”**。因此，D4公开了除特征G（具体内核数量为2）之外的绝大部分核心架构。

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## 三、 权利要求1技术特征比对表

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## 四、 最接近对比文件（CPA）分析与选择

从整体解决的技术问题以及技术效果角度分析，**D4（US20170094313A1）最适合作为本案创造性分析中最接近的对比文件**。

* **技术领域与问题完全一致**：D4与目标专利均属于下一代视频编解码（如VVC标准制订期间）中用于进一步压缩残差能量的**不可分二次变换（NSST/LFNST）**技术领域。两者解决的都是如何在不显著增加系统复杂度（通过限制变换核数量、建立模式映射）的前提下，提高图像变换的能量集中度、降低码率的技术问题。

* **技术效果和架构高度重合**：D4公开了设置12个不可分变换集、建立67种帧内模式到变换集的映射、以及利用统一的ROT/NSST索引（0表示不应用，非0表示选择对应变换核）的句法元素架构。其技术架构已经构成了目标专利权利要求1的绝大部分。

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## 五、 弱点特征分析与检索策略

### 1. 无效请求方最薄弱的技术特征（专利权的护城河）

对于无效请求方而言，**特征G（每一个二次变换核集合包括两个变换核）**是最薄弱、最难攻克的特征。

* **防守原因**：最接近的对比文件D4虽然公开了映射集和索引架构，但它明确规定“每一个集合包含**三个**候选变换核”（加上不应用的情况，索引为0~3，占用2比特）。目标专利将变换核修改为**“两个”**（加上不应用的情况，索引为0~2），这一改动表面上仅是数值或数量的削减，但其带来的技术效果在说明书【0287】-【0289】中有明确记载：**在保证几乎相同压缩性能的同时，将各变换集所需的内存空间和计算复杂度降低了1/3，成功将索引符号的二值化及上下文模型概率控制在更低复杂度区间。**

* 审查指南中，这种在大型标准架构下进行“定量剪裁以优化性能平衡”的参数选择，常被认定为带来了“预料不到的技术效果”，具备创造性。

### 2. 进一步检索策略

由于本案的核心区别特征在于二次变换核集合中候选内核数量的精简（3个变2个），进一步检索应聚焦于以下方向：

1. **3GPP / JVET 标准提案检索（高概率区）**：

* 目标专利是典型的标准提案转化专利（国际申请日2019年9月）。在VVC（H.266）标准制订期间（2018-2020年），JVET会议（Joint Video Exploration Team）上有大量关于**LFNST/NSST复杂度精简（Complexity Reduction of LFNST）**的提案。

* **检索关键词**：`JVET`, `LFNST`, `NSST`, `secondary transform`, `two candidates`, `reduce memory`, `transform set`.

* **目标**：寻找在2019年9月2日之前，是否有其他公司的标准提案（如HHI、Qualcomm、Samsung等）已经公开了“为了降低ROM/内存，将NSST/LFNST每组的变换核从3个缩减为2个”的技术方案。

2. **同类编解码器进化史检索（AV1 / AVS）**：

* 检索同时期的国产标准AVS3或开源标准AV1（AOM）的二次变换技术文献。例如AVS中的多变换选择或二次变换中是否出现过类似的“2核组”精简配置。

3. **组合式检索逻辑**：

* 将D4作为主引（最接近的对比文件），寻找一篇公开了“在多内核变换编码中，通过减少集合内内核数量至2个以平衡存储开销与率失真性能”的通用基础算法教材或学术论文作为公知常识/辅引进行结合，从而论证从3个核缩减至2个核属于本领域技术人员“选择有限数量进行常规优化”的显而易见的手段。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标专利权利要求1进行深入的法律和技术解析。

在视频编码（如VVC/H.266标准）中，**一次变换**（Primary Transform，如MTS/EMT，采用DST-7/DCT-8等）与**二次变换**（Secondary Transform，如LFNST/NSST/RST，低频不可分二次变换）的组合设计是提高能量集中度、降低码率的核心工具。目标专利保护的正是**如何基于帧内预测模式，高效映射并选择二次变换核（每个集合包含两个变换核）的技术方案**。

以下是紧密结合目标专利说明书及四份对比文件（D1~D4）的原文进行的详细特征比对、最接近对比文件分析以及无效请求方最薄弱特征及检索策略。

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## 一、 权利要求1的技术特征拆解与技术原理解析

基于目标专利说明书的公开内容，权利要求1各特征的技术内涵解析如下：

* **特征A~C（基础预测与一次变换）**：属于常规的混合编码框架（说明书【0108】）。首先生成预测块，相减得到残差块，再进行一次变换（核心变换），将空域残差信号变换到频域，生成一次变换系数块。

* **特征D~F（二次变换核集合的自适应映射）**：说明书【0281】-【0296】及【表7】、【表8】详细解释了该机理。为了降低复杂度，不能对所有模式都设计独立的变换核。因此，将多达67种帧内预测模式（如Planar, DC, 角度模式）**映射（划分）为较少数量的二次变换核集合（集/Set）**。当前块确定将应用二次变换（如LFNST索引非0）时，根据其帧内预测模式，自动锁定对应的集合。

* **特征G（每个集合包括两个变换核）**：对应说明书【0289】“情况A：使用每个变换集两个可用变换核，以使得NSST索引范围从0至2”及【表9】。当索引为0时代表不应用二次变换，索引为1和2时分别对应集合中的**两个变换核**。这种设计在保证编码增益的同时，极大减轻了芯片存储变换矩阵参数的内存压力。

* **特征H~I（选择变换核并执行不可分变换）**：在锁定的集合内，通过解析码流中的二次变换索引（特征J），具体确定是两个变换核中的哪一个，并对一次变换系数块的低频区域（通常是左上4x4或8x8）执行不可分矩阵乘法（说明书【0143】）。

* **特征J（句法元素生成）**：在码流中传输统一或独立的句法元素（如`LFNST_idx`或统一变换指示符UTI，说明书【0251】），用以隐式或显式指示是否应用二次变换以及应用具体哪个变换核。

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## 二、 对比文件原文出处及技术特征比对表格

为了清晰展现各对比文件的公开情况，以下使用D1~D4代指各对比文件：

* **D1**: WO2017058614A1 (NON-SEPARABLE SECONDARY TRANSFORM FOR VIDEO CODING)

* **D2**: TW201715888A (用於視訊寫碼之非可分離二次轉變) —— *注：D2实质上是D1的同族台湾申请，技术内容高度高度重合。*

* **D3**: TW201722152A (用於具有重組之視訊寫碼之非可分離二次轉變)

* **D4**: WO2017192898A1 (CONTROL-POINT BASED INTRA DIRECTION REPRESENTATION FOR INTRA CODING)

以下为详尽的**特征比对表格**：

### 表1：目标专利权利要求1与对比文件D1~D4的特征比对

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## 三、 最接近对比文件的确定与理由

在创造性分析中，**对比文件D1（或其同族D2）以及D3**最适合作为**最接近的对比文件（都可以单独作为最接近的对比文件）**。

### 理由如下：

1. **技术领域完全相同**：目标专利、D1/D2、D3均属于视频编码机制中残差信号的变换编码（Transform Coding）领域，具体针对混合视频编解码器中的一次变换之后的“二次变换（Secondary Transform/NSST/LFNST）”阶段。

2. **解决的技术问题完全相同**：均旨在解决传统的“可分离二次变换”无法有效消除非水平/非垂直方向（如45度倾斜纹理）残差相关性的问题。通过引入基于帧内预测模式分类映射的“非可分离二次变换核集合（集）”，在提高视频压缩效率（能量集中度）的同时，通过模式映射降低存储和运算复杂度。

3. **技术特征极为接近**：如表1所示，D1/D2以及D3已经**毫无异议地公开了权利要求1中除特征G以外的全部技术特征**（包括帧内预测、残差生成、一次变换、二次变换应用判断、基于帧内预测模式到变换核集合的映射Lookup table、子集内索引选择、句法元素传输等）。

*注：对比文件D4属于帧内预测模式自身的改进（基于控制点的帧内方向表示），未涉及一次变换后的非可分离二次变换机制，因此不适合作为最接近的对比文件。*

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## 四、 未被最接近对比文件公开的特征之分析

通过上述特征比对可见，唯一未被最接近对比文件（D1/D2、D3）完全公开的特征是：

> **技术特征G**：所述多个二次变换核集合中的每一个二次变换核集合包括**两个**变换核。

### 针对特征G的深度法律与技术分析：

1. **最接近对比文件的公开状态**：

D1/D2及D3的原文（D1【0129】，D2/D3对应中文）中公开的是：“对于不同框内预测模式，转变子集中之转变之数量可不同，典型数目可为（但不限於）**2、3和4**”。也就是说，对比文件公开的是一个**包含2、3、4的宽泛范围或并列选择**，且暗示了数量在不同集合间可以“不同”（例如平坦模式为2，其他模式为3）。

2. **目标专利的限定**：

目标专利权利要求1将其限定为：**“每一个”二次变换核集合均包括“两个”变换核**（即全集整齐划一，全部统一为2个变换核，对应说明书【0289】表9的“情况A”）。

3. **是否被其他对比文件公开**：

经全面审查，**D4完全未涉及二次变换技术，根本没有公开此特征**。因此，本案**不存在**“未被最接近对比文件公开的特征被其他对比文件公开”的情形。特征G属于目标专利相对于现有技术（D1~D3）的**下位概念选择性限定**。

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## 五、 无效请求方最薄弱的技术特征及理由

如果我们要对目标专利提出无效宣告请求，对于请求方（我们）来说，**最薄弱（即最难攻克、最难证明其不具备创造性）的技术特征**正是：

> **技术特征G**：所述多个二次变换核集合中的每一个二次变换核集合包括**两个**变换核。

### 理由如下（专利权人的潜在反驳点）：

1. **字面未直接公开**：D1~D3仅公开了集合中的变换核数量可以为“2、3或4”，且“针对不同模式数量可以不同”。现有技术中没有直接、明确地给出“将**所有**集合**每一个**都整齐划一地固定为**两个**变换核”的断向教导。

2. **技术效果的质变（预料不到的技术效果）限制了“显而易见性”**：

专利权人会紧密结合目标专利说明书【0020】及【0147】进行强力抗辩：在硬件（芯片）实现视频解码器时，非可分离二次变换矩阵（如16x16矩阵参数）需要常驻硬件内存（SRAM）。如果有的集合含3个核，有的含4个核，或者普遍含3个核，内存开销极大。目标专利通过将其统一限定为**“每一个集合仅包括两个变换核”**，在硬件上实现了解码芯片**极其整齐的硬件管线设计**和**极低的内存带宽开销**，同时实验证明其“压缩性能（RD性能）几乎没有损失”。

3. **创造性判断的高度困难**：审查指南规定，将上位概念（2,3,4个且可不同）缩限为特定的下位概念（整齐划一的2个），如果带来了“降低操作复杂度、显著优化硬件存储空间且维持压缩性能”的有益技术效果，极易被认定为具备**创造性**。

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## 六、 进一步的检索策略

为了成功无效掉包含特征G的权利要求1，我们必须打破特征G的创造性堡垒。建议采取以下**精细化的进一步检索策略**：

### 1. 针对3GPP标准提案（Contributions）的深度追溯（核心策略）

视频编码专利（如H.264/HEVC/VVC）的大量核心技术在正式申请专利前，均已在ITU-T/ISO/IEC的联合组织（如JVET、JCT-VC）中进行了多轮提案讨论。

* **检索对象**：**JVET（Joint Video Exploration Team）**的会议提案（Contributions）及测试模型（JEM, VTM）说明文档。

* **时间窗口**：锁定在 **2015年10月（JEM设立）至 2019年9月（目标专利最早国际申请日）** 之间。

* **具体检索线索**：检索在非可分离二次变换（NSST 或 LFNST）技术演进过程中，是否有代表（如Qualcomm, Samsung, LG, Huawei等）提出过**“为了精简硬件内存/减少LUT（Look-up Table）存储，建议将所有Transform Set的变换核个数（Matrix numbers）统一削减/固定为2个（2 candidates/kernels）”**的专门提案。如果能在JVET会议文献中找到这种关于“削减存储开销而统一固定为2”的公开讨论，特征G的创造性将荡然无存。

### 2. 关键词与逻辑算符组合检索（针对专利库）

在国内外的专利数据库（如Espacenet, USPTO, CNIPR）中，针对D1~D3的研发团队/竞争对手进行扩展检索：

* **检索式逻辑**：

`(二次变换 OR 二次逆变换 OR 不可分变换 OR LFNST OR NSST OR RST) AND (帧内预测 OR 预测模式) AND (集合 OR 集 OR 子集 OR Set) AND (两个 OR 2个 OR 双 OR two OR twin OR pair OR "two kernels" OR "two transform matrices") AND (存储 OR 内存 OR 复杂度 OR 缩减 OR memory OR storage OR complexity)`

* **重点关注公司**：高通 (Qualcomm)、三星 (Samsung)、通用移动 (GE Video/Technicolor)、华为、大疆、编解码器主流高校（如汉诺威大学）。

### 3. 同族专利审查意见引证法（Cross-Citation）

利用目标专利的国际申请号（PCT/KR2019/011271），全面追踪其在美国（USPTO）、欧洲（EPO）、日本（JPO）以及韩国（KIPO）的同族专利申请。

* **操作方法**：查阅其海外同族的**File Wrapper（审查档案）**，看美国或欧洲审查员在检索报告中是否引用了针对“每个集合固定包含2个变换核”的更为精准的对比文件。海外审查员的检索结果往往能为国内无效提供杀手级的证据。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将针对权利要求1的技术方案，结合所提供的对比文件进行创造性分析。

### 1. 权利要求1的技术特征拆解

权利要求1所述的“一种对视频信号进行编码的方法”，其步骤可概括为：

* **特征A**：基于帧内预测模式生成当前块的预测块；

* **特征B**：基于所述预测块生成所述当前块的残差块；

* **特征C**：基于一次变换核对所述残差块执行一次变换，以生成一次变换的块；

* **特征D**：确定是否将二次变换应用于所述一次变换的块；

* **特征E**：当确定将所述二次变换应用于所述一次变换的块时，基于所述帧内预测模式来确定多个二次变换核集合当中用于所述二次变换的二次变换核集合；

* **特征F**：其中，多个帧内预测模式中的每一个被映射到所述多个二次变换核集合中的一个；

* **特征G**：所述多个二次变换核集合中的每一个二次变换核集合包括两个变换核；

* **特征H**：确定在所确定的二次变换核集合中包括的所述两个变换核当中的二次变换核；

* **特征I**：基于所确定的二次变换核对所述一次变换的块执行所述二次变换以生成二次变换的块；

* **特征J**：生成句法元素，该句法元素包括关于所述二次变换是否应用于所述当前块以及应用为所述当前块的所述二次变换的所述二次变换核的信息。

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### 2. 对比文件技术特征比对

对比文件说明：

* **D1**：KR1020180014655A

* **D2**：WO2018038554A1

* **D3**：US20180103252A1

**分析结论：**

权利要求1的核心技术贡献在于**特征G**，即“每个二次变换核集合固定包含两个变换核”。对比文件虽然都提到了基于预测模式选择二次变换核（自适应二次变换），但并未明确且强制限定集合中变换核的数量为“两个”。

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### 3. 创造性分析

#### 最接近的对比文件：

**D3 (US20180103252A1)** 是最接近的对比文件。

* **原因**：D3详细公开了视频编码中一次变换与二次变换的完整流程（NSST/LFNST），包括通过帧内预测模式映射变换集（Transform Set），并利用显式索引在集合中选择变换核。它与权利要求1在技术领域、解决的技术问题（改进变换效率、减小复杂度）及技术手段（基于预测模式映射、二次变换核选择）上高度一致。

#### 创造性评价：

1. **现有技术缺陷**：D3中，根据预测模式映射的变换集（Transform Set）可能包含不同数量的变换核（例如，对于某些模式集合包含2个，对于其他可能包含3个或更多）。

2. **权利要求1的改进**：权利要求1限定了每个集合**均包括两个变换核**。

3. **技术效果**：该限定使得二次变换核的索引编码（Syntax Element）可以被统一化（例如每个集合仅需1个比特来区分这两个核），这显著降低了熵编码的复杂度，且有利于硬件实现的统一化。

4. **结论**：对比文件并未给出将所有二次变换核集合的数量统一设定为“两个”的教导。这种设计并非简单的常规选择，而是为了系统复杂度优化而进行的特定技术构造，具备创造性。

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### 4. 无效检索策略与最薄弱点

#### 最薄弱的技术特征：

**特征G（每个集合包含两个变换核）**。

* **理由**：在视频编码标准（如VVC/JEM）的草案中，为了简化设计，经常会出现“集合大小统一化”的优化建议。如果能够检索到某些会议文档（Contribution）或早期公开的专利申请，提及了“为了简化索引传输，将变换集大小限制为2”，则该特征的创造性将被极大削弱。

#### 建议检索策略：

1. **关键词组合**：

* `"secondary transform" AND "transform set" AND "number of kernels" AND "two"`

* `"secondary transform" AND "index" AND "syntax" AND "size 2"`

* `"二次变换" AND "变换集" AND "两个变换核"`

2. **重点目标**：

* 检索 **JVET/JEM会议文档**：重点查找2017-2018年期间关于“LFNST”或“NSST”变换集设计的提案，这些地方最容易找到类似“固定集合大小为2”的技术细节。

* 检索 **H.266/VVC 标准草案**：查阅其相关技术背景文档，确认“每个集合包含两个核”是否已成为该领域的行业共识或常规设计。

**后续指导建议**：

若您需要针对特征G进行精准的证据打击，建议立即检索2017年第三季度到2018年第一季度间的JVET会议提案，特别是关于“Simplified LFNST”或“NSST optimization”的文档。您是否需要我协助草拟一份针对这些特定时间段的检索逻辑？

作为经验丰富的专利代理师，我已对权利要求1及相关对比文件进行了深入分析。以下是针对该专利申请的创造性分析报告。

### 一、 权利要求1特征比对

权利要求1（下称“本申请”）保护的是一种视频信号编码方法，其核心在于在一次变换后，通过基于帧内预测模式选择变换核集合，进而应用二次变换。

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### 二、 创造性分析

#### 1. 最接近的对比文件

**最接近的对比文件为 D1 (CN108141596A) 或 D2 (CN108141597A)**。这两份对比文件不仅公开了二次变换的基础设计，还详细描述了基于帧内预测模式选择不可分变换集（MDNSST/LFNST）的具体流程，与本申请所解决的“高效设计变换以改进性能”的技术问题完全一致，且技术效果（改进压缩性能、改进操作复杂度）也基本相同。

#### 2. 技术特征对比分析

* **实质公开情况**：对比文件D1和D2详细记载了不可分二次变换（NSST/LFNST）的实现方式，包括：

* 根据帧内预测模式确定变换集索引（特征E、F）。

* 变换集内包含多个变换核（特征G）。

* 根据索引选择变换核并执行变换（特征H、I）。

* 生成句法元素（NSST_idx）来指示应用情况（特征J）。

* **未公开特征**：权利要求1中关于“基于帧内预测模式生成预测块”到“应用二次变换”的完整流程，在D1/D2中已通过描述视频编码流程得到了毫无异议的公开。实质上，权利要求1所描述的逻辑步骤，正是现代视频编码标准（如VVC/H.266相关技术）中通用的标准处理流程。

#### 3. 创造性评价

**权利要求1缺乏创造性。**

* **理由**：本申请权利要求1所保护的方法，其各个技术特征均被对比文件D1或D2实质公开。D1/D2不仅公开了利用帧内预测模式选择变换核的逻辑，还具体说明了变换核集合的定义和句法元素的生成方式。本申请未能在现有技术的基础上提出具有突出的实质性特点和显著进步的改进，其技术特征的组合属于对现有成熟编码工具的简单描述或常规应用。

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### 三、 最薄弱的技术特征及检索建议

#### 最薄弱的技术特征

若要进行无效抗辩，本申请最薄弱的环节是**特征E、F、G的组合**。即：**“基于特定帧内预测模式映射到二次变换核集合，且每个集合包含两个变换核”**。这是目前编码标准中非常具体的实现细节，如果对方能证明这组具体的“映射关系”或“集合大小（两个）”在公开日之前未被明确记载，则可能存在微弱的创造性空间。

#### 进一步检索策略

1. **检索关键词**：`"NSST" OR "LFNST" AND "two transform kernels" AND "intra prediction mode" AND "mapping"`。

2. **细化检索方向**：重点关注JVET会议提案（JVET-K/L/M/N等系列），尤其是关于LFNST（低频不可分变换）的定义文档。对比文件多来源于这些会议提案的后续专利转化。

3. **技术演进分析**：检查在2018年6月之前，3GPP或JVET会议关于LFNST集合定义的演进记录。如果权利要求中所述的“两个变换核”是当时标准草案中的某种特定简化方案，且被公开过，则该权利要求几乎确定无效。

**结论**：本案的权利要求1高度依赖于现有技术，若对方坚持以此保护范围，无效前景极佳。

这是一份关于权利要求1的专利有效性分析报告。

### 一、 权利要求技术特征分解

权利要求1（下文记作“CL1”）涉及一种对视频信号进行编码的方法，其包含以下特征：

* **A:** 基于帧内预测模式生成当前块的预测块；

* **B:** 基于所述预测块生成所述当前块的残差块；

* **C:** 基于一次变换核对所述残差块执行一次变换，以生成一次变换的块；

* **D:** 确定是否将二次变换应用于所述一次变换的块；

* **E:** 当确定将所述二次变换应用于所述一次变换的块时，基于所述帧内预测模式来确定多个二次变换核集合当中用于所述二次变换的二次变换核集合；

* **F:** 其中，多个帧内预测模式中的每一个被映射到所述多个二次变换核集合中的一个；

* **G:** 并且所述多个二次变换核集合中的每一个二次变换核集合包括两个变换核；

* **H:** 确定在所确定的二次变换核集合中包括的所述两个变换核当中的二次变换核；

* **I:** 基于所确定的二次变换核对所述一次变换的块执行所述二次变换以生成二次变换的块；

* **J:** 生成句法元素，该句法元素包括关于所述二次变换是否应用于所述当前块以及应用为所述当前块的所述二次变换的所述二次变换核的信息。

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### 二、 特征比对与分析

**对比文件公开号信息：**

* **D1:** EP3357242A1 (NON-SEPARABLE SECONDARY TRANSFORM FOR VIDEO CODING)

* **D2:** EP3357243A1 (NON-SEPARABLE SECONDARY TRANSFORM FOR VIDEO CODING WITH REORGANIZING)

* **D3:** JPWO2019131364A1 (符号化装置...)

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### 三、 创造性分析

#### 1. 最接近的对比文件选择

从技术领域、技术问题和技术效果角度分析，**D1或D2均可作为最接近的对比文件**。二者均公开了基于帧内预测模式选择二次变换（NSST/LFNST）的核心逻辑。虽然权利要求1提到了“二次变换核集合中的每一个包括两个变换核”，而D1/D2主要讨论基于预测模式映射到变换集（包含3个候选），但整体架构一致。考虑到D1/D2是同系列的基础专利，其公开内容最为贴近。

#### 2. 特征比对与差异分析

权利要求1相对于D1/D2的核心差异在于：**特征G（每个集合包含两个变换核）**。

在D1/D2的说明书背景及具体实施方式中（如[0181]段），通常提到每个变换集包含3个候选（NSST candidates）。权利要求1限制为“包含两个变换核”，这在现有技术（JEM/VVC相关公开文献）中通常属于参数优化的设计选择。

#### 3. 有效性分析结论

* **薄弱特征：** 对于请求方来说，**最薄弱的技术特征是特征G**。因为在视频编码标准化工作中，将NSST集合的候选数量从3个减少到2个以节省存储空间或复杂度，是本领域技术人员在处理性能和存储资源平衡时的常规设计手段，具有高度的显而易见性。

* **进一步检索策略：**

* 建议扩大检索范围至2017-2019年间的JVET会议论文（JVET-K, L, M等系列），检索关键词包括："NSST"、"LFNST"、"transform set"、"candidate reduction"、"2 kernels per set"。

* 重点寻找公开了“将二次变换候选数量固定为2”的相关标准草案或会议讨论报告。若能找到D1/D2之后且申请日之前的文献公开了“集合包含两个核”的技术教导，则CL1将极难维持其创造性。

### 四、 综合意见

若发起无效请求，建议以D1或D2为基础，结合上述检索到的“候选数量优化”文献，构建CL1相对于现有技术的结合论证。特征G虽然在D1原文中未显式对应“两个核”，但其作为一种参数调整，极易被认定为本领域技术人员的简单替换或调整。

根据权利要求1所述的方法，其中，当确定将所述二次变换应用于所述当前块时，所述句法元素具有非零值

根据权利要求1所述的方法，其中，基于所述一次变换核为DCT2来确定将所述二次变换应用于所述当前块

根据权利要求1所述的方法，其中，所述多个帧内预测模式的数量大于所述多个二次变换核集合的数量

根据权利要求1所述的方法，其中，所述多个二次变换核集合的数量为4，并且所述多个帧内预测模式的数量为67