一种在移动无线通信系统中在具有多个天线的用户设备(UE)处在多个载波上发送探测参考信号(SRS)到基站的方法，经由较高层接收用于第一天线的循环移位；通过使用用于第一天线的循环移位配置用于第二天线的循环移位；使用用于第一天线的循环移位生成第一SRS序列；使用用于第二天线的循环移位生成第二SRS序列；在第一发送时间在第一载波上通过第一天线发送所述第一SRS序列；在第一发送时间在第二载波上通过第二天线发送所述第二SRS序列；在第二发送时间在第二载波上通过第一天线发送所述第一SRS序列；在第二发送时间在第一载波上通过第二天线发送所述第二SRS序列；在所述第一载波和所述第二载波中基于所述第一SRS序列和所述第二SRS序列接收由所述基站选择的关于主要载波的信息；其中所述第一SRS序列和所述第二SRS序列具有相同的跳频图案。

这份技术对比分析与创造性法律意见书针对目标专利 **CN102246429B**（*“使用多个天线发送探测参考信号序列的方法”*）的权利要求1，结合目标专利说明书及对比文件原文进行了深度研判。

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## 一、 基于说明书的权利要求1技术特征解释

结合目标专利（CN102246429B）说明书段落 `[0041]–[0090]` 及 `[0103]–[0108]`（实施例1）、`[0149]–[0160]`（实施例6和实施例7及表8）：

1. **技术特征A与B（循环移位配置）：**

* 说明书明确指出，不同天线使用相同基本序列和SRS带宽，但通过不同循环移位（Cyclic Shift, CS）保证天线间SRS序列的正交性（段落 `[0104]`）。

* 高层信令半静态配置用于第一天线的CS（即 $n_{SRS}$ 或直接CS索引，段落 `[0088]`）。第二天线的CS并非完全独立盲搜信令，而是在已知第一天线CS的基础上，**通过预定偏移量（如相差固定值，如等式1中0~7的分布中取偏移3）配置生成**（段落 `[0106]`），从而无需额外的附加比特信令（段落 `[0107]`）。

2. **技术特征C与D（SRS序列生成）：**

* 序列根据扩展ZC（Zadoff-Chu）基本序列生成（段落 `[0041]`），并引入根据公式 $\alpha_{SRS} = 2\pi n_{SRS}^{CS} / 8$ 计算得到的循环移位（段落 `[0041]–[0044]`）。第一与第二SRS序列基于同一基本序列但通过不同的CS参数生成。

3. **技术特征E、F、G、H（交替与多载波传输架构）：**

* 说明书段落 `[0149]–[0155]`（实施例7）描述了在载波聚合（Carrier Aggregation）环境下的多天线传输：

* **第一发送时间（$t_1$）：** 天线1在载波1上发SRS1（特征E），天线2在载波2上发SRS2（特征F）；

* **第二发送时间（$t_2$）：** 天线1切换至载波2上发SRS1（特征G），天线2切换至载波1上发SRS2（特征H）。

* 该机制实现了天线与载波交叉绑定轮换，使基站能以相同跳频图案获取每个天线在各个载波上的信道状态信息（CSI）。

4. **技术特征I（主要载波选择反馈）：**

* 说明书段落 `[0158]–[0160]`（表8及上下文）和 `[0171]` 解释：基站接收并测量第一/第二载波上的SRS序列后，评估各载波信道质量，进而从多个载波中选择出通信质量最佳的载波作为“主要载波”（Primary Carrier / PCC），并向UE发送指定/选择主要载波的信息反馈。

5. **技术特征J（相同跳频图案）：**

* 说明书段落 `[0065]–[0073]` 及 `[0153]` 明确指出，两天线在不同载波上发送SRS序列时，遵循公式 `[等式5]`–`[等式6]` 计算得到的同一套频域跳频索引（同一 $b_{hop}$ 与 $B_{SRS}$ 组合），即“具有相同的跳频图案”。

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## 二、 对比文件技术特征比对表格

以下为权利要求1的各项技术特征与对比文件原文出处及公开情况的比对表：

* **对比文件定义：**

* **D1：** `US20070171995A1`（US2007171995A）

* **D2：** `US20080051125A1`（US2008051125A）

* **D3：** `KR1020080036055A`

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## 三、 对比文件原文详细出处分析

### 1. D1 (US20070171995A1)

* **技术方案：** 提出了在SC-FDMA/OFDMA系统中，利用基线CAZAC序列叠加**块扩频序列（Block-Spreading Sequences，如Walsh码）**在时间维度上实现多用户/多天线参考信号的正交复用（段落 `[0012]`、`[0033]`、`[0036]`、图4-7）。

* **公开特征比对：** 仅公开了天线/用户间可以通过块扩频区分，未引入多载波交替发射（E-H）、基于前一天线CS配置第二天线CS（B）、以及选择主要载波反馈（I）。

### 2. D2 (US20080051125A1)

* **技术方案：** 针对SC-FDMA系统，提出根据用户/天线的信道时延扩展（Delay Spread）及定时不确定性，自适应分配和更新CAZAC序列的循环移位（CS）值（摘要、段落 `[0017]`、`[0039]–[0045]`）。

* **公开特征出处：**

* **特征A：** 段落 `[0045]` 明确公开通过下行控制信令（DL control signaling）向UE指定所分配的循环移位值：

> `[0045]` *"Some downlink (DL) control signaling will be required to specify the cyclic shift for each UE that is selected based on the actual UE need..."*

* **特征B：** 段落 `[0043]` 及 `[0062]` 公开了多天线/多UE按顺序叠加前一个天线的时延扩展与定时误差来导出下一个天线/UE的CS：

> `[0043]` *"...the cyclic shift allocated to the m-th UE is equal to the sum of the largest (estimated) timing uncertainties and delay spreads of previous m-1 UEs."*

> `[0062]` *"Multiple antennas of the same UE can be treated as another separate UE..."*

* **特征C、D：** 段落 `[0031]` 与 `[0037]` 公开了通过对CAZAC基线序列应用自适应CS来生成多天线/多UE的参考信号。

### 3. D3 (KR1020080036055A)

* **技术方案：** 披露了一种在多天线系统中利用循环延时分集（CDD）和CAZAC序列发送导频/数据的方法（摘要、段落 `[0008]`、`[0044]–[0055]`）。

* **公开特征出处：**

* **特征C、D：** 段落 `[0045]–[0047]` 及图5明确公开了对CAZAC序列（文件中的 pilot source signal 15）分别施加第1循环移位 $\tau_1$ 生成第1导频信号并在天线1发射，施加第3循环移位 $\tau_3$ 生成第2导频信号并在天线2发射：

> `[0046]` *"...제1 송신 안테나에서 송신된 신호에는 k1 심볼 또는 k1 심볼에 상당하는 시간 τ1 만큼의 순환 시프트가 실시된다..."*

> `[0047]` *"...제2 송신 안테나에서 송신된 파일럿 신호에 대해서는... 시간 τ3 인 것으로 한다..."*

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## 四、 最接近对比文件分析（基于整体技术问题与效果）

### 1. 本专利解决的技术问题与效果

* **技术问题：** 在载波聚合（Carrier Aggregation）及多天线（MIMO）移动通信系统中，如何在多载波、多天线环境下高效发送SRS，以极低的信令开销实现天线正交，并使基站能在全频带/多载波上快速获取各天线的信道质量，从而准确选择主载波（PCC）。

* **技术效果：** 减少天线间SRS干扰，省去额外的天线CS信令开销；通过天线-载波交叉轮换（Cross-Carrier SRS Clustering），使基站仅需一半的时间周期即可完成所有天线在所有载波上的信道测量并完成主要载波优选。

### 2. 对比文件对比与遴选

* **D2 (US20080051125A1)** 专注于**解决多天线/多UE的正交SRS序列自适应配置与生成问题**（解决了特征A、B、C、D）。其技术领域同属于上行参考信号配置，架构最为接近权利要求1的序列生成与信令配置部分。因此，**D2 适合作为第一候选的最接近对比文件（Primary Closest Prior Art）**。

* **D3 (KR1020080036055A)** 专注于**多天线循环移位导频信号的物理层生成**（解决特征C、D）。由于其完全未涉及高层信令配置CS机制和多载波传输，其作为最接近对比文件的优先度略低于D2。

> **结论：**

> **D2** 是最适合作为无效宣告中的**最接近对比文件**。

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## 五、 未被最接近对比文件公开特征的组合状况与最薄弱特征

### 1. 现有对比文件（D1, D2, D3）未公开的特征集合

最接近对比文件D2（以及D1、D3）均**未公开**以下核心组合特征：

* **特征E, F, G, H：** 载波聚合下的天线-载波交叉轮换发射机制（$t_1$时刻：天线1-载波1，天线2-载波2；$t_2$时刻：天线1-载波2，天线2-载波1）；

* **特征I：** 基于上述交叉发射的SRS测量，基站向UE反馈选择的“主要载波（Primary Carrier）信息”；

* **特征J：** 两天线在不同载波上发送的SRS序列采用“相同的跳频图案（Same Hopping Pattern）”。

### 2. 无效请求中最薄弱的技术特征分析

本专利权利要求1中**最薄弱、最易被攻破的技术特征为：特征J（第一和第二SRS序列具有相同的跳频图案）与特征B（由第一天线CS配置第二天线CS）**。

* **弱点分析（特征J）：**

在3GPP LTE/LTE-A标准演进中，跳频图案公式由小区专用参数（如 `SRS Hopping Bandwidth`）和UE专用参数半静态确定。当一个UE被配置多个天线发送SRS时，为了简化UE实现和基站信令配置，直接复用同一套跳频公式/参数（即相同跳频图案）属于本领域技术人员在标准制定过程中的常规选择（Common General Knowledge / Design Choice）。

* **弱点分析（特征E-H, I）：**

虽然现有D1-D3未直接给出“载波聚合下的天线交叉SRS发射”方案，但这实质上是 LTE-A（Release 10）引入 Carrier Aggregation 后的**天线选择/信道探测（Sounding Frame Structure）的自然延伸**。

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## 六、 进一步对比文件检索策略建议

为了彻底无效权利要求1，必须补充针对 **“多载波/载波聚合（Carrier Aggregation）下SRS的天线-载波交叉轮换传输（特征E-H）”** 以及 **“基于SRS进行主载波/PCC选择（特征I）”** 的对比文件（D4/D5）。

### 1. 重点检索目标与特征组合

* **目标特征：** 载波聚合（Multi-carrier / Carrier Aggregation） + SRS/Pilot + 多天线交替/轮换（Antenna Swapping / Cross-carrier Sounding） + 主载波选择（Primary Carrier Selection / PCC Feedback）。

### 2. 检索时间窗口（Priority Date Constraint）

* 目标专利最早优先权日为 **2010年3月**（CN102246429B 的优先权链）。

* **重点检索区间：** **2008年1月1日 至 2010年3月31日**（此期间恰逢 3GPP LTE-Advanced / Release 10 标准化制定高峰期）。

### 3. 推荐检索数据库与文献类型

1. **3GPP 会议文稿库（3GPP tdoc / 3GPP TSG RAN WG1）：**

* 重点关注 **3GPP RAN1 #55 至 #60bis 会议文稿**（2008–2010年）。

* 厂商如 LG Electronics（本专利原申请人）、Samsung、Qualcomm、Huawei、ZTE 在该时期提交了大量关于 `Concurrent SRS Transmission`, `SRS in Carrier Aggregation`, `SRS Antenna Switching`, `Primary Component Carrier (PCC) Selection` 的 Proposal。

2. **专利数据库（Patent Databases）：** Google Patents, Espacenet, CNIPR/Incopat。

### 4. 建议关键词与分类号逻辑表达式（Query Generation）

* **IPC/CPC 分类号组合：**

`H04L5/00` (正交复用系统中的信令/资源分配) OR `H04W72/04` (无线资源管理) OR `H04B7/04` (多天线系统) OR `H04L27/26`

* **关键词逻辑表达（以英文表达为例）：**

* **组1（SRS/参考信号）：** `("Sounding Reference Signal" OR "SRS" OR "Sounding Pilot" OR "Reference Signal")`

* **组2（载波聚合/多载波）：** `("Carrier Aggregation" OR "Multi-carrier" OR "Multiple Carriers" OR "Component Carrier" OR "CC")`

* **组3（天线轮换/交叉发射）：** `("Antenna Switching" OR "Antenna Swap" OR "Cross-carrier" OR "Alternate Transmission" OR "Switching Pattern")`

* **组4（主载波选择）：** `("Primary Carrier" OR "PCC" OR "Primary Component Carrier" OR "Carrier Selection" OR "Main Carrier")`

* **综合检索式组合构建：**

$$\text{Query} = \text{组1} \ \mathbf{AND} \ \text{组2} \ \mathbf{AND} \ (\text{组3} \ \mathbf{OR} \ \text{组4})$$

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## 七、 总结与无效诉讼策略路线图

1. **基本立论（结合D2）：**

以 **D2** 作为最接近对比文件（或结合D3），主张特征A、B、C、D已被D2实质公开，技术问题在于如何将单载波下基于CS的多天线SRS配置扩展到多载波/载波聚合环境。

2. **组合无效（D2 + 3GPP标准文献/新检索对比文件D4）：**

通过补充检索到的 2008–2010 年间关于 3GPP LTE-A 载波聚合下上行 SRS 交叉探测的 3GPP 会议提案（D4），证明在多载波下利用轮换天线发送SRS以帮助基站选择主要载波（特征E-I）以及复用相同跳频图案（特征J）属于本领域的公知常识或显而易见的技术组合，进而彻底摧毁权利要求1的创造性。

根据权利要求1所述的方法，其中相同的SRS带宽被分配给所述多个天线。

根据权利要求1所述的方法，其中所述基站使用所述第一和第二SRS序列获取所述第一载波和所述第二载波的每个的信道状态信息；并且基于用于所述第一载波的所述信道状态信息分配至少一个载波到所述UE。

根据权利要求1所述的方法，其中不同的SRS带宽被分配给所述多个天线。

根据权利要求4所述的方法，其中根据预定条件分配给所述多个天线的SRS带宽被限制。

根据权利要求5所述的方法，其中所述多个天线是两个天线；所述SRS带宽由四个索引指示；并且分配给第一天线的SRS带宽的索引邻近于分配给第二天线的SRS带宽的索引。