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序号	权利要求内容
1	一种用于利用不对等的调制和编码方案(MCS)来实施空间数据处理的方法，该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流；其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS；且每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制；在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流；在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理；在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理；其中不对所述空时流进行STBC处理；以及经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流；以及经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流。
2	根据权利要求1所述的方法，其中将天线映射矩阵复联到所述空间流。
3	根据权利要求2所述的方法，其中所述天线映射矩阵是单位矩阵。
4	根据权利要求2所述的方法，其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的。
5	根据权利要求2所述的方法，其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵。

权利要求1

下载无效理由

一种用于利用不对等的调制和编码方案(MCS)来实施空间数据处理的方法，该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流；其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS；且每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制；在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流；在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理；在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理；其中不对所述空时流进行STBC处理；以及经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流；以及经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流。

技术特征:

A 该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流 (0)

B 其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS (0)

C 每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制 (0)

D 在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流 (0)

E 在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理 (0)

F 在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理 (0)

G 其中不对所述空时流进行STBC处理 (0)

H 经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流 (0)

I 经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流。 (0)

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

**技术特征公开性比对分析**

结合目标专利说明书原文，各技术特征的核心技术方案为：发射端将输入数据解析为多个空间流（如第一和第二空间流），针对不同空间流根据其是否经过空时编码（STBC）及不同的SNR条件，独立选择并应用不对等（不同）的调制与编码方案（MCS）（如实施例中对经过STBC的第一空间流采用较高MCS/64QAM，未经过STBC的第二空间流采用较低MCS/QPSK）；在第一空间流上执行STBC编码生成两个STBC流，并对各流分别做CDD处理；在第二空间流上不执行STBC而直接执行CDD处理；最终经由三个发射天线发射，并可选择性复联天线映射矩阵（单位矩阵、空间扩展矩阵或信道专用导引矩阵）。

对比文件（US20020118771A1）涉及的是MIMO-OFDM系统中的**信道估计方法**，主要通过对导频/训练序列在时域施加不同的循环位移（cyclic rotation）后从多个天线并发发射，以便接收端利用单次估计分离出各发射天线到接收天线的多路信道冲击响应。

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### 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（含中文翻译及段落标号）	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《未公开》	无对应引用内容。<br><br>对比文件段落[0030]提到：“Another article, also studying space time coding in OFDM having assumed known channel state is A. Van Zelst et al. 'Space division multiplexing (SDM) for OFDM systems' presented at VTC 2000.”（另一篇在假设已知信道状态下研究OFDM中空时编码的文章是A. Van Zelst等人于VTC 2000发表的“用于OFDM系统的空分复用(SDM)”）。<br>段落[0086]提到：“A signal rS,1(n) comprising modulated data from multiple transmit antennas and affected by the channel is provided... to a block 620... provides a signal Rs,1(k)... to a demodulation/decoding block 634...”（来自多个发射天线且受信道影响的包含调制数据的信号rS,1(n)被提供给块620……提供信号Rs,1(k)给解调/解码块634……）。	目标专利中，空间解析器106将输入数据解析产生第一空间流和第二空间流（如说明书[0013]、[0047]），属于数据层面的分流与空间复用处理。<br>对比文件主要聚焦于训练序列/导频信号的发射与信道估计，仅在现有技术背景[0030]中提及SDM文献，以及在[0086]中附带提及接收机处理来自多个发射天线调制数据的一般过程，但完全未公开或披露发射机具体如何将输入数据流解析产生“第一空间流和第二空间流”的具体产生步骤与架构。本领域技术人员无法毫无疑义地直接得出该特征，即使在极宽松标准下，对比文件未对发射端数据流的拆分产生机制给出技术教导或部分披露，因此既未直接公开也未隐含公开。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利核心发明点即在于针对不同空间流采用不对等的MCS（例如实施例说明书[0003]、[0010]、[0047]-[0104]、[0161]），使经历STBC增益的空间流采用更高阶MCS，未编码空间流采用较低阶MCS。<br>对比文件全文通篇讨论的是导频信号循环位移进行多信道估计（[0035]-[0088]），未曾提及、探讨或暗示在不同数据空间流上配置不同/不对等的调制与编码方案（MCS）。对比文件无任何技术内容可供推导出流相关的不同MCS配置，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《未公开》	无对应引用内容。<br><br>对比文件段落[0019]仅记载：“When the channel has been estimated, data can be transmitted. The data sequence (discrete and complex valued) is denoted S(k)... Prior to the data transmission, the sequence S(k) is Inverse Discrete Fourier Transformed...”（当信道已被估计后，可以发送数据。数据序列（离散复数值）表示为S(k)……在数据发射之前，序列S(k)被逆离散傅立叶变换……）。	目标专利中各个空间流分别经各自独立选择的MCS进行调制（如不同空间流分别采用不同阶数的QAM/PSK映射，说明书[0013]、[0161]）。<br>对比文件仅在[0019]中作为常规OFDM传输基础常识提及发射数据序列S(k)，完全没有涉及各个空间流根据针对该空间流所选择的不同MCS分别进行调制的方案，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	无对应引用内容。<br><br>对比文件段落[0027]提到：“The published International patent application WO 99/14871 discloses a transmit diversity method for wireless communication. In one illustrative embodiment, two transmit antennas and a single receive antenna are used...”（公开的国际专利申请WO 99/14871公开了一种用于无线通信的发射分集方法。在一个说明性实施例中，使用两个发射天线和一个单接收天线……）。<br>段落[0032]提到：“For OFDM systems using space-time coding, two or more different signals are transmitted from at least two different antennas simultaneously.”（对于使用空时编码的OFDM系统，来自至少两个不同天线的两个或更多个不同信号被同时发射）。	目标专利是在混合STBC/SDM架构下，仅对第一空间流执行STBC编码产生两个STBC处理的数据流（如说明书[0030]-[0037]表1及[0047]）。<br>对比文件仅在现有技术描述[0027]-[0032]中泛泛提及空时编码（STC）及利用两个发射天线的发射分集（Alamouti方案背景），完全未涉及对特定第一空间流执行STBC处理以产生两个STBC数据流的技术细节，更未披露在混合流架构中针对特定一个空间流进行STBC编码以产生两个STBC流的技术方案，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利说明书[0037]-[0039]明确公开在STBC单元输出的流上由CDD单元304执行频域对角线矩阵相乘的CDD处理。<br>对比文件全篇仅公开在信道估计阶段对已知训练序列/导频p(n)在时域施加循环旋转（cyclic rotation $p(n-\Delta n)$，见图3及[0063]），其作用是在接收端时域分离复合信道冲击响应，这与在STBC处理后的数据空时流上执行CDD（循环延迟分集）处理以获得频率选择性/多径分集增益有着本质的区别；且对比文件根本没有STBC数据流输入到CDD处理的构架。因此该特征既未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利说明书[0037]-[0039]指出CDD矩阵应用于包含第二空间流的各个流中。<br>对比文件未包含第二空间流的概念，也未公开对未经STBC的数据空间流执行CDD处理，仅记载导频训练序列的时域循环移位（[0063]），作用与应用对象完全不同，因此既未直接公开也未隐含公开。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利中第二空间流（对应说明书表1中$s_{k,3,n} = d_{k,2,n}$）是不进行STBC处理的空间复用流（说明书[0047]-[0051]）。<br>对比文件通篇没有混合STBC与非STBC流共存的系统结构，不存在对某一特定数据流明确“不进行STBC处理”的对应技术方案，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利将经过STBC及CDD处理后的第一空间流对应的两个数据流映射至两个发射天线发射（说明书[0039]、[0047]）。<br>对比文件虽然公开了通过两个以上天线并发发射经过循环位移的导频信号（[0063]），但其发射的是用于信道估计的导频序列，而非经过“STBC处理与CDD处理后与第一空间流相关的两个STBC处理数据流”，其处理链路与信号载荷在对比文件中均不存在，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利明确公开在3天线发射（$N_{TX}=3, N_{SS}=2$）配置下，第三个数据流对应第二空间流经由第三天线发射（说明书[0047]-[0051]）。<br>对比文件[0063]虽然提及在具有三个发射天线$x_1, x_2, x_3$的实施例中，第三天线发射经第二次循环移位后的导频序列$p(n-\Delta n - \Delta n)$，但这仅是第三导频天线通路，并非“发射经CDD处理的第二数据空间流”，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利说明书[0039]及实施例13[0176]公开了在空间处理单元中将天线映射矩阵$P(k)$（尺寸为$N_{TX} \times N_{STS}$）复联（矩阵相乘）到空间流向量上。<br>对比文件全文没有公开任何在空间流/空时流上乘以天线映射矩阵（antenna mapping matrix）以进行天线映射的处理操作，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利说明书[0039]及实施例14[0177]明确公开天线映射矩阵可以是用于直接映射操作的单位矩阵（identity matrix）。<br>对比文件未公开天线映射矩阵，更未公开其为单位矩阵，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利说明书[0039]及实施例15[0178]明确公开天线映射矩阵可以是用于空间扩展（spatial spreading）操作的映射矩阵。<br>对比文件未公开用于空间扩展的天线映射矩阵，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利说明书[0039]及实施例16[0179]公开天线映射矩阵可以是信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合，用于波束成形）。<br>对比文件未公开将信道专用导引矩阵作为天线映射矩阵复联到空间流的技术方案，既未直接公开也未隐含公开。

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### 评估结论

技术特征描述及公开性判断	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[p0045]<br>“Payload information i is split in the transmitter by a demultiplexer 11 into four subsignals which are also called Layer 0, Layer 1 Layer 2 and Layer 3... The subsignals are processed by a layer processing unit 12 to achieve the desired MIMO properties.”<br>（有效载荷信息i在发射机中通过解复用器11被拆分为四个子信号，这些子信号也被称为层0、层1、层2和层3……子信号由层处理单元12进行处理，以实现所需的MIMO特性。）<br><br>[p0145]<br>“Number of necessary layers was set to 2 because some of the above-mentioned criteria.”<br>（由于某些上述准则，所需层的数量被设置为2。）	对比文件公开了在发射机处通过解复用器11将输入有效载荷信息划分为多个分层子信号（层/空间流），并在段落[p0145]明确指出了层数为2的具体实施例，即从输入数据中产生第一空间流（Layer 0）和第二空间流（Layer 1）。对比文件中该划分操作的作用是将数据分割以便进行后续独立的空间/层处理，这与目标专利说明书[0013]中由空间解析器将数据解析为多个空间流的作用完全相同。本领域技术人员能够毫无疑义地直接确定该技术方案，属于实质直接公开。
技术特征B<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[p0030]<br>“Therefore, it should be obvious that the transmission capabilities of the different layers and hence the appropriate layer MCS may be quite different for different layers. That means if the parameters assigned to all layers are identical the transmission potential of the MIMO channel might not be fully exploited in most of the cases.”<br>（因此，显而易见的是，不同层的传输能力以及因此适用的层MCS对于不同层可能大不相同。这意味着如果分配给所有层的参数相同，在大多数情况下可能无法充分利用MIMO信道的传输潜力。）<br><br>[p0108]<br>“For the considered example, the rate assignment with rounding and the exemplary margin of 0.5 results in R(0) = 1.0 [bit/symbol], R(1) = 2.0 [bit/symbol]...”<br>（对于所考虑的示例，带有舍入和0.5示例性余量的速率分配得出R(0) = 1.0 [比特/符号]，R(1) = 2.0 [比特/符号]……）	对比文件明确指出针对不同的层（空间流）根据信道特性分配不同的MCS（例如R(0)=1.0 bit/symbol，R(1)=2.0 bit/symbol），且针对第0层与第1层分别选择了不同的调制和编码配置。其在对比文件中的作用是充分利用不同层经历的不对等信道传输潜力与信干噪比，与目标专利说明书[0002]-[0004]、[0010]中针对不同空间流应用不对等MCS以利用不对等SNR、减少干扰的作用完全一致。本领域技术人员由对比文件可毫无疑义地直接得出该特征，属于直接公开。
技术特征C<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[p0035]<br>“The properties of the subsignals that are controlled directly or indirectly by the link quality information comprise the data rate of each subsignal, the transmit power of each subsignal, the modulation scheme of each subsignal are any combination of these properties.”<br>（由链路质量信息直接或间接控制的子信号属性包括每个子信号的数据速率、每个子信号的发射功率、每个子信号的调制方案，或是这些属性的任何组合。）<br><br>[p0045]<br>“A layer adaptation means chooses from the feedback information the modulation and coding scheme (MCS) for each layer and also controls the demultiplexer 11 accordingly to provide the respective data rate for each layer.”<br>（层自适应装置从反馈信息中为每个层选择调制和编码方案(MCS)，并相应地控制解复用器11以为每个层提供各自的数据速率。）	对比文件公开了层自适应单元根据反馈为每一层分别选择适用的MCS，并由调制编码单元依据为该层所选择的具体MCS（如QPSK、16QAM等）对该层子信号进行调制与编码处理。其在对比文件中起到根据各自分配信道质量调制各子信号以优化链路传输的作用，与目标专利说明书[0013]中各空间流根据各自所选择的调制方案由星座映射器映射为符号的作用相同。属于直接公开。
技术特征D<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[p0038]<br>“In a preferred embodiment the subsignals are mutually superimposed and diversity is added to each subsignal. For applying diversity to the subsignals a Space-Time code is proposed.”<br>（在一优选实施例中，子信号相互叠加并且为每个子信号增加分集。为了对子信号应用分集，提出了一种空时码。）<br><br>[p0059]<br>“This accounts for the general case of a Space-Time modulation spanning over Ns symbol periods, e.g. if Alamouti coding is used Ns = 2 holds.”<br>（这解释了跨越Ns个符号周期的空时调制的一般情况，例如如果使用Alamouti编码，则Ns = 2成立。）<br><br>[p0145]<br>“Example MSSTC: Antenna configuration: 4 transmit antennas... Number of necessary layers was set to 2 because some of the above-mentioned criteria. Then, the MSSTC transmitted signal is generated by a space-time code for 4 antennas while the orthogonal transform, e.g. DFT or Hadamard, has length 2 reflecting the number of used layers.”<br>（MSSTC示例：天线配置：4个发射天线……由于某些上述准则，所需层的数量被设置为2。然后，通过针对4个天线的空时码生成MSSTC发射信号，而正交变换（例如DFT或Hadamard）的长度为2，反映所使用的层数。）	对比文件记载了在多层传输中采用空时码（Space-Time code，如经典的Alamouti空时分组编码，段落[p0059]明确指出Alamouti编码Ns=2）向子信号引入分集。虽然对比文件在MSSTC中倾向于对叠加后的信号或多层整体通过生成矩阵应用空时编码，但其公开了在多层（如2层）系统中使用空时编码（Alamouti即属于2×2 STBC，产生2个空时流）赋予分集增益的技术构思。按照极其宽松的隐含公开判断标准，对比文件记载了对分层子信号应用空时编码以获得分集的内容，本领域技术人员结合公知常识（Alamouti STBC输入单流输出两流）有可能合理推断出针对其中空间流执行STBC编码以产生两个STBC处理数据流的分集处理方式，属于部分公开并可推导的技术方案，故认定为隐含公开。
技术特征E<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>未公开	对比文件全文未记载循环延迟分集（Cyclic Delay Diversity, CDD）的相关内容，亦无任何频域循环移位或相移矩阵处理的暗示。	循环延迟分集（CDD）在目标专利中（说明书[0037]-[0039]）用于在频域引入循环延迟矩阵CCDD(k)，以将空间分集转化为频率选择性分集。对比文件虽然涉及MSSTC与发射分集，但其空间处理依赖于正交生成矩阵（如DFT或Hadamard）以及空时块编码，完全未提及CDD处理，本领域技术人员无法从对比文件中推理得出该特征，故对比文件既未直接公开也未隐含公开技术特征E。
技术特征F<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>未公开	对比文件全文未记载循环延迟分集（CDD）的技术内容。	对比文件未公开针对第二空间流执行CDD处理，亦未记载任何利用循环延迟矩阵进行多天线频域相位旋转的技术手段。该特征既未直接公开，也无法通过对比文件内容合理推导得出，未被隐含公开。
技术特征G<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《隐含公开》	[p0018]<br>“3. Space-time transmit diversity STTD (i.e. non-layered transmission with 2 transmit antennas to exploit transmit diversity) 4. Single antenna (non-layered conventional transmission from 1 antenna based on selection diversity)”<br>（3. 空时发射分集STTD（即采用2个发射天线的非分层传输以利用发射分集） 4. 单天线（基于选择分集的来自1个天线的非分层常规传输））<br><br>[p0031]<br>“While for V-BLAST in HSDPA, switching off of antennas is considered as one ingredient in the link adaptation concept... In MSSTC, there is a full usage of all transmit antennas regardless of the number of strata being currently used.”<br>（虽然对于HSDPA中的V-BLAST，关断天线被认为是链路自适应概念中的一个组成部分……但在MSSTC中，无论当前使用的层数是多少，都完全使用所有发射天线。）	目标专利中该特征是指系统对第一空间流执行STBC，而对第二空间流不执行STBC（形成混合STBC/非STBC结构）。对比文件在背景技术及方案中揭示了混合传输模式（如V-BLAST纯分层复用不带STTD vs STTD发射分集模式），且在段落[p0030]中指出不同层具有完全不同的信道能力与传输需求。按照极其宽松的隐含公开标准，对比文件公开了对部分流可以不施加空时分集（例如单天线/单纯空间复用流无需STTD），本领域技术人员基于对比文件对分层差异化处理的教导，有可能推理出仅针对部分流进行STBC编码而对其它流不进行STBC编码的技术构想，因此认定技术特征G被对比文件隐含公开。
技术特征H<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[p0018]<br>“Space-time transmit diversity STTD (i.e. non-layered transmission with 2 transmit antennas to exploit transmit diversity)”<br>（空时发射分集STTD（即采用2个发射天线的非分层传输以利用发射分集））<br><br>[p0059]<br>“This accounts for the general case of a Space-Time modulation spanning over Ns symbol periods, e.g. if Alamouti coding is used Ns = 2 holds.”<br>（这解释了跨越Ns个符号周期的空时调制的一般情况，例如如果使用Alamouti编码，则Ns = 2成立。）	对比文件明确公开了利用2个发射天线发射经过空时编码（STTD/Alamouti码）处理产生的数据流以实现发射分集。虽然对比文件未公开其中的CDD处理步骤，但按照本任务设定的“只要对比文件部分公开了技术特征的内容，有可能和其他对比文件组合公开该技术特征也判断该技术特征被隐含公开”之极其宽松标准，对比文件已经完整公开了“经由两个发射天线发射STBC/STTD处理后的两个数据流”这部分核心架构，因此认定技术特征H被对比文件隐含公开。
技术特征I<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	[p0011]<br>“The transmit vector is transmitted over m of the k transmit antennas using a predetermined modulation technique where k > m [>=] 1.”<br>（使用预定调制技术在k个发射天线中的m个天线上传输发送向量，其中k > m >= 1。）<br><br>[p0045]<br>“In this embodiment the transmitter 1 provides four transmit antennas and the receiver 2 also provides four receive antennas... Payload information i is split in the transmitter by a demultiplexer 11 into four subsignals which are also called Layer 0, Layer 1 Layer 2 and Layer 3.”<br>（在该实施例中，发射机1提供四个发射天线，接收机2也提供四个接收天线……有效载荷信息i在发射机中被解复用器11拆分为四个子信号，也被称为层0、层1、层2和层3。）	目标专利特征I涉及将另一空间流通过不同于第一流天线的附加独立发射天线发射出去。对比文件公开了发射机具有3个或4个发射天线的多天线系统，且在V-BLAST架构中每个层信号分别映射到独立的不同发射天线进行发射（例如天线1发射第一流，天线2、天线3发射其余流）。尽管对比文件未公开第二空间流的CDD处理，但对比文件公开了利用更多发射天线（如第三天线）独立发射第二空间流的硬件架构和空间复用原理。依据“部分公开相关内容且有可能与其它对比文件组合即视为隐含公开”的宽松原则，认定技术特征I被对比文件隐含公开。
技术特征J<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[p0023]<br>“Having the correlation (or covariance) matrix available at the transmitter, the eigenvectors of the correlation matrix are taken to steer the transmitted signals towards the eigenvalues of the correlation matrix.”<br>（在发射机处获得相关（或协方差）矩阵后，获取相关矩阵的特征向量以将发射信号导向相关矩阵的特征值。）<br><br>[p0050]-[p0051]<br>“The transmit signals are described by a vector s whereby matrices G(0) ... G(3) , the so-called generator matrices describe the modulation of the different subsignals...”<br>（发射信号由向量s描述，其中矩阵G(0)...G(3)，即所谓的生成矩阵，描述了不同子信号的调制……）	对比文件公开了在发射端通过矩阵运算将信号映射到发射维度，包括采用生成矩阵对子信号进行矩阵调制相乘（复联），以及利用相关矩阵的特征向量构成天线导引/波束成形映射矩阵与待发射向量相乘，以对发射信号进行空间加权导引。这与目标专利说明书[0037]-[0039]中天线映射矩阵P与空间流向量相乘（复联）以实现天线映射/扩展/波束赋形的作用和数学实质完全一致。属于直接公开。
技术特征K<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[p0010]<br>“Every layer code word is transmitted from one transmit antenna.”<br>（每个层码字从一个发射天线发射。）<br><br>[p0011]<br>“The so-called V-BLAST transmission technique is known from EP 0 951 091 A2... The transmit vector is transmitted over m of the k transmit antennas...”<br>（所谓的V-BLAST传输技术已知于EP 0 951 091 A2……发射向量在k个发射天线中的m个天线上传输……）	目标专利说明书[0039]明确说明天线映射矩阵为单位矩阵对应于“直接映射操作”（即每一空间流直接对应连接一个物理天线）。对比文件在介绍V-BLAST等传统分层MIMO方案时明确指出每一层的码字直接由对应的一根发射天线发射，这在MIMO天线映射矩阵的数学表达上等价于天线映射矩阵为单位矩阵（I矩阵）。本领域技术人员根据对比文件公开的各层与发射天线一对一直接发射的关系，能够合理推断并推导出此时的天线映射矩阵即为单位矩阵，认定技术特征K被对比文件隐含公开。
技术特征L<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[p0020]<br>“A MIMO transmission technique proposed by the applicant is multi-stratum space-time coding (MSSTC)... In the patent application EP 00121621.7 , there is already mentioned that the power and the rates of the strata can be adapted individually per stratum.”<br>（申请人提出的一种MIMO传输技术是多阶空时编码(MSSTC)……在专利申请EP 00121621.7中，已经提到各个阶的功率和速率可以按阶单独调整。）<br><br>[p0145]<br>“Number of necessary layers was set to 2 because some of the above-mentioned criteria. Then, the MSSTC transmitted signal is generated by a space-time code for 4 antennas while the orthogonal transform, e.g. DFT or Hadamard, has length 2 reflecting the number of used layers.”<br>（所需层的数量被设置为2……然后，通过针对4个天线的空时码生成MSSTC发射信号，而正交变换（例如DFT或Hadamard）的长度为2，反映所使用的层数。）	目标专利中空间扩展是指利用天线映射矩阵将较少数量的流扩展映射到较多数目的物理发射天线上（如说明书[0039]所述）。对比文件在段落[p0145]中公开了当层数设置为2而天线数为4时，通过生成矩阵（包含正交变换如DFT/Hadamard矩阵）将2个层的数据扩展映射至4个发射天线上发射。其所起的将少层信号映射并分散到更多物理天线的作用与空间扩展完全一致。对比文件实质公开了利用正交变换矩阵进行维度扩展发射的思想，本领域技术人员可合理推断得出天线映射矩阵用于空间扩展，认定为隐含公开。
技术特征M<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	[p0022]-[p0023]<br>“Having the correlation (or covariance) matrix available at the transmitter, the eigenvectors of the correlation matrix are taken to steer the transmitted signals towards the eigenvalues of the correlation matrix. Additionally, water filling with respect to the eigenvalues is applied.”<br>（在发射机处获得相关（或协方差）矩阵后，获取相关矩阵的特征向量以将发射信号导向相关矩阵的特征值。此外，应用关于特征值的注水算法。）	目标专利说明书[0039]指明“信道专用导引矩阵”具体为“信道特征向量的集合”。对比文件在段落[p0022]-[p0023]中详述了基于信道相关矩阵进行特征波束成形（Eigenbeam forming）的技术，其明确记载在发射机处直接提取信道相关矩阵的特征向量（eigenvectors），并将发射信号通过这些特征向量构成的矩阵导向信道特征值方向发射。对比文件中特征向量矩阵的作用正是作为信道专用的发射导引矩阵，与目标专利的定义及功能完全相同。本领域技术人员能毫无疑义地直接确定该特征，属于直接公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（US20030002450A1）	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0084]<br>“In another embodiment, a number of data streams may be transmitted on a number of groups of transmission channels. Each data stream may be independently processed (i.e., coded and modulated) with a particular coding and modulation scheme, or multiple data streams may share a common coding and modulation scheme... Alternatively, each group may include one transmission channel.”<br>（在另一个实施例中，多个数据流可以在多个传输信道组上传输。每个数据流可以用特定的编码和调制方案被独立处理（即编码和调制）……或者，每个组可以包括一个传输信道。）<br><br>[0086]<br>“...For example, the base station may be able to transmit different data streams on different antennas, with each data stream having a particular bit rate supported by the transmission channels used to transmit the data stream.”<br>（……例如，基站能够在不同天线上发射不同的数据流，其中每个数据流具有用于发射该数据流的传输信道所支持的特定比特率。）<br><br>[0098]<br>“...TX data processor 114a includes a number of data stream processors 310a through 310n, one data stream processor 310 for each data stream to be independently coded and modulated... Each data stream processor 310 includes an encoder 312, an interleaver 314, a channelizer 316, and a symbol mapping element 318. Encoder 312 receives the information bits for a particular data stream and encodes the received bits in accordance with a particular encoding scheme to provide coded bits...”<br>（……TX数据处理器114a包括多个数据流处理器310a至310n，每个要独立编码和调制的数据流对应一个数据流处理器310……每个数据流处理器310包括编码器312、交织器314、信道化器316和符号映射元件318。编码器312接收针对特定数据流的信息比特，并根据特定编码方案对接收到的比特进行编码以提供编码比特……）<br><br>[0109]-[0110]<br>“The modulation symbols from TX data processor 114a are provided to TX channel processor 120a... a multiplexer/demultiplexer 322 receives and demultiplexes the modulation symbol from data stream processors 310a through 310n to the proper MIMO processors 324a through 324l... Each MIMO processor 324 receives a stream of modulation symbols for the spatial subchannels of a particular frequency subchannel...”<br>（来自TX数据处理器114a的调制符号被提供给TX信道处理器120a……复用器/解复用器322接收并将来自数据流处理器310a至310n的调制符号解复用给相应的MIMO处理器324a至324l……每个MIMO处理器324接收针对特定频率子信道的空间子信道的调制符号流……）	目标专利说明书[0011]、[0013]中记载了输入数据经解析产生多个空间流并分别进行编码、调制。对比文件段落[0084]、[0086]、[0098]及[0109]-[0110]公开了发射机将输入信息比特分为多个独立的数据流（data stream），并通过数据流处理器将其分别映射为对应各个空间子信道（spatial subchannel）的调制符号流，并在多天线MIMO上传输。其中划分并生成的对应空间维度的多个流即等同并实质构成了本特征所述的“从输入数据中产生第一空间流和第二空间流”，二者均起到将数据拆分为空间多路流以提高传输容量的作用，属于直接公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[0084]<br>“Each data stream may be independently processed (i.e., coded and modulated) with a particular coding and modulation scheme, or multiple data streams may share a common coding and modulation scheme.”<br>（每个数据流可以用特定的编码和调制方案独立处理（即编码和调制），或者多个数据流可以共享通用的编码和调制方案。）<br><br>[0086]<br>“The terminal can thus estimate the forward link quality for each group of transmission channels and report information indicative of the estimated quality (e.g., the average SNR, a rate indicator, or an indication of a coding and modulation scheme) to the base station. By reporting information for each group, the base station is able to individually and independently code and modulate each data stream based on the received information for the associated group of transmission channels, which may provide improved performance. For example, the base station may be able to transmit different data streams on different antennas, with each data stream having a particular bit rate supported by the transmission channels used to transmit the data stream.”<br>（终端因此可以估计每个传输信道组的前向链路质量，并向基站报告指示所估计质量的信息（例如平均SNR、速率指示符或调制编码方案的指示）。通过报告每个组的信息，基站能够基于所关联传输信道组的接收信息来单独且独立地对每个数据流进行编码和调制，这可提供改进的性能。例如，基站能够在不同天线上发射不同的数据流，其中每个数据流具有发射该数据流的传输信道所支持的特定比特率。）<br><br>[0101]<br>“As shown in FIG. 3A, the data encoding and interleaving by each data stream processor 310 may be achieved based on a respective coding control... The symbol mapping by each data stream processor 310 may also be achieved based on a respective modulation control that identifies the specific modulation scheme to be used for the data stream. The specific coding and modulation scheme used for each data stream may be selected based on the forward link quality...”<br>（如图3A所示，每个数据流处理器310的数据编码和交织可基于识别用于该数据流的特定编码和交织方案的相应编码控制来实现……每个数据流处理器310的符号映射也可基于识别用于该数据流的特定调制方案的相应调制控制来实现。用于每个数据流的特定编码和调制方案可以基于前向链路质量来选择……）	目标专利说明书[0004]、[0010]记载根据信道条件/SNR对不同空间流独立选择不同的MCS。对比文件段落[0084]、[0086]、[0101]明确指出针对不同的数据流（对应各空间子信道/天线），可以根据各自报告的链路质量/SNR独立地选择不同的编码方案和调制方案（即MCS），使各数据流具有不同的比特率。二者实现的技术手段、作用及达到的技术效果完全一致，属于直接公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0098]<br>“Each data stream processor 310 includes an encoder 312, an interleaver 314, a channelizer 316, and a symbol mapping element 318... Encoder 312 receives the information bits for a particular data stream and encodes the received bits in accordance with a particular encoding scheme to provide coded bits...”<br>（每个数据流处理器310包括编码器312、交织器314、信道化器316和符号映射元件318……编码器312接收针对特定数据流的信息比特，并根据特定编码方案对接收到的比特进行编码以提供编码比特……）<br><br>[0101]<br>“...The symbol mapping by each data stream processor 310 may also be achieved based on a respective modulation control that identifies the specific modulation scheme to be used for the data stream. The specific coding and modulation scheme used for each data stream may be selected based on the forward link quality (e.g., as reported by the terminal)”<br>（……每个数据流处理器310的符号映射也可以基于相应的调制控制来实现，该调制控制识别用于该数据流的具体调制方案。用于每个数据流的具体编码和调制方案可以基于前向链路质量（例如，由终端报告的）来选择）<br><br>[0103]<br>“Symbol mapping element 318 can be designed to group sets of channelized bits to form non-binary symbols, and to map each non-binary symbol into a point in a signal constellation corresponding to the modulation scheme selected for use. The modulation scheme may be QPSK, M-PSK, M-QAM, or some other scheme. Each mapped signal point corresponds to a modulation symbol. One modulation scheme may be selected for each transmission channel used to transmit the data stream, or a common modulation scheme may be used for all transmission channels used to transmit the data stream.”<br>（符号映射元件318可被设计为对信道化比特组进行分组以形成非二进制符号，并将每个非二进制符号映射到与所选调制方案对应的信号星座点。该调制方案可以是QPSK、M-PSK、M-QAM或某些其他方案。每个映射的信号点对应一个调制符号。可以为用于发射该数据流的每个传输信道选择一种调制方案，或者可以为用于发射该数据流的所有传输信道使用通用的调制方案。）	目标专利说明书[0013]中记载交织后的数据比特根据所选择的调制方案由星座映射器映射为符号。对比文件在段落[0098]、[0101]和[0103]中明确记载了每个数据流处理器均包含符号映射元件318，且根据调制控制所确定的所选调制方案（如QPSK、M-PSK、M-QAM等）将每个数据流独立映射/调制为调制符号。其作用与技术方案完全相同，属于直接公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[0126]<br>“In the above description, the modulation symbols are preconditioned at the transmitter system based on the eigenvector matrix E derived from the channel response matrix Hf for the forward link. In certain embodiments or for certain transmissions in which the channel response matrix Hf is not available, the modulation symbols may be transmitted without preconditioning. In this case, linear spatial processing may be performed on the received symbols (for a non-dispersive MIMO channel with flat fading) or space-time processing may be performed (for a dispersive MIMO channel with frequency selective fading) at the terminal to null out the undesired signals and to maximize the received SNR of each of the constituent signals in the presence of noise and interference from other signals.”<br>（在以上描述中，调制符号基于从前向链路的信道响应矩阵Hf推导出的特征向量矩阵E在发射机系统中进行预调节。在信道响应矩阵Hf不可用的某些实施例中或针对某些传输，调制符号可以在没有预调节的情况下进行发射。在这种情况下，可以在终端对接收到的符号执行线性空间处理（针对具有平坦衰落的非色散MIMO信道）或者可以执行空时处理（针对具有频率选择性衰落的色散MIMO信道），以消除不期望的信号并最大化在来自其他信号的噪声和干扰存在下各组成信号的接收SNR。）	目标专利说明书[0002]、[0030]-[0037]详细描述了对第一空间流执行STBC编码以将其扩展为两个STBC数据流。在对比文件中，虽然主要公开了基于特征向量的预编码MIMO方案，但在段落[0126]中明确公开了在不具备信道矩阵反馈或无需预调节的场景下，可以采用“空时处理（space-time processing）”。在无线通信（特别是对比文件段落[0004]、[0016]指出的MIMO及WLAN环境）领域中，STBC（空时分组编码，如Alamouti编码）是空时处理技术中最核心、最广泛采用的基础分集方式，且将一个单流通过STBC编码产生两个正交空时流是STBC最典型的实现方式。按照非常宽松的隐含公开判断标准，对比文件提及的“space-time processing”涵盖了STBC处理构思，本领域技术人员结合公知常识有合理预期将其推演为STBC编码，且部分公开了在多天线系统中执行空时处理的特征，有可能与其他公知技术或对比文件组合，因此构成隐含公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载CDD（Cyclic Delay Diversity，循环延迟分集）技术，亦未记载对空时流执行CDD矩阵相乘或频域/时域循环相移操作。	目标专利说明书[0004]、[0037]-[0039]中明确记载了在STBC单元302输出后，由CDD单元304对各空时流应用对角循环延迟矩阵进行CDD处理以引入频率分集。对比文件仅在OFDM调制部分（[0114]）记载了插入常规的保护间隔/循环前缀（Cyclic Prefix, CP）以抵抗多径延迟扩展，但循环前缀（CP）属于基本的OFDM波形抗ISI设计，与在空间/空时流上为了增加频率选择性分集增益而对不同发射路径施加不同循环时延的CDD（循环延迟分集）技术在数学表达、实施位置与物理机制上具有本质差异。对比文件未提及任何CDD处理，即使按照极其宽松的标准，本领域技术人员也无法从对比文件中推导出该特征。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载CDD（循环延迟分集）处理。	目标专利说明书[0037]-[0039]记载了在包括第二空间流的各个流上应用对角循环延迟矩阵以实施CDD线性处理。对比文件完全没有提及CDD技术，既没有文字记载也没有任何隐含推导的基础，未公开该特征。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《隐含公开》	[0084]<br>“In another embodiment, a number of data streams may be transmitted on a number of groups of transmission channels. Each data stream may be independently processed (i.e., coded and modulated) with a particular coding and modulation scheme, or multiple data streams may share a common coding and modulation scheme. Each group of channels may include any number and type of transmission channels. For example, one group may be defined for each antenna at the base station, with each group including all frequency subchannels for the associated antenna...”<br>（在另一个实施例中，多个数据流可以在多个传输信道组上传输。每个数据流可以用特定的编码和调制方案独立处理……每个信道组可以包括任意数量和类型的传输信道。例如，可以为基站处的每个天线定义一个组，每个组包括该关联天线的所有频率子信道……）<br><br>[0126]<br>“In the above description, the modulation symbols are preconditioned at the transmitter system based on the eigenvector matrix E derived from the channel response matrix Hf for the forward link. In certain embodiments or for certain transmissions in which the channel response matrix Hf is not available, the modulation symbols may be transmitted without preconditioning. In this case, linear spatial processing may be performed on the received symbols... or space-time processing may be performed...”<br>（在以上描述中……调制符号可以在没有预调节的情况下进行发射。在这种情况下，可以在终端对接收到的符号执行线性空间处理……或者可以执行空时处理……）	目标专利说明书[0002]、[0047]-[0051]记载了混合STBC/SDM方案中，一个流进行STBC处理，而第二空间流不进行STBC编码（即空间复用流）。对比文件段落[0084]、[0086]及[0126]公开了多个独立的数据流可以分别采用不同的处理机制并发射到不同天线/信道上，并涵盖了空间复用与空时处理等传输方式。按照非常宽松的隐含公开判断标准，当一个系统混合支持多路并行数据流传输时，本领域技术人员可以合理推导出存在某些流进行空时处理而其余流保持原样直接传输（即不执行该空时处理）的分组混合模式，故构成隐含公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载STBC与CDD级联处理后再由两根天线发射该两个流的技术方案。	目标专利说明书[0037]-[0048]记载了第一空间流经STBC编码拆分为两个空时流，在经过CDD处理后分别送入两个发射天线发射。对比文件完全缺失了“CDD处理”，即使其在多天线发射（段落[0026]、[0112]）方面公开了通过不同天线发送不同流，但由于缺失了核心的前置级联条件“在所述CDD处理之后发射”，且对比文件没有任何关于STBC与CDD级联结构的披露或暗示，该技术方案无法被本领域技术人员毫无疑义或通过合理推理得出，未公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载对第二空间流进行CDD处理并经第三发射天线发射。	目标专利说明书[0047]明确限定了3天线发射场景（$N_{TX}=3, N_{SS}=2$），其中第二空间流经CDD处理后由第3根发射天线发射。虽然对比文件在段落[0019]、[0026]、[0112]中公开了具有多根发射天线（$N_T$个发射天线）并且可通过不同天线发射不同数据流，但其同样完全缺失了“CDD处理”的技术特征，且不存在对应的3天线非对称分配架构教导，未公开该特征。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[0054]<br>“The base station preconditions a vector of NC modulation symbols, b, for each time slot using the eigenvector matrix E, as follows:<br>x = E b. Eq (5)”<br>（基站使用特征向量矩阵E对每个时隙的NC个调制符号向量b进行预调节，如下：x = E b。等式(5)）<br><br>[0055]-[0056]<br>“The preconditioning in equation (5) can be more fully expressed as:<br>[x1, x2, ... xNT]^T = [e11 ... e1NC; ... ; eNT1 ... eNTNC] * [b1, b2, ... bNC]^T Eq (6)<br>where [b1, b2, . . . bNC] are the modulation symbols for spatial subchannels 1, 2, . . . NC... eij are elements of the eigenvector matrix E, which is descriptive of the transmission characteristics from the base station antennas to the terminal antennas; and [x1, x2, . . . xNT] are the preconditioned modulation symbols...”<br>（等式(5)中的预调节可以更完整地表示为：等式(6)，其中[b1, b2, ... bNC]是空间子信道1, 2, ... NC的调制符号……eij是特征向量矩阵E的元素，描述了从基站天线到终端天线的传输特性；而[x1, x2, ... xNT]是预调节后的调制符号……）<br><br>[0110]<br>“Each MIMO processor 324 receives a stream of modulation symbols for the spatial subchannels of a particular frequency subchannel assigned to the MIMO processor. Each MIMO processor 324 further receives an eigenvector matrix E(k) for the frequency subchannel, which is a matrix of weights derived from the channel response matrix Hf(k). Each MIMO processor 324 then preconditions the modulation symbols with the eigenvector matrix E(k), as shown in equations (5) and (6), to generate the preconditioned modulation symbols.”<br>（每个MIMO处理器324接收分配给该MIMO处理器的特定频率子信道的空间子信道的调制符号流。每个MIMO处理器324还接收该频率子信道的特征向量矩阵E(k)，其是从信道响应矩阵Hf(k)导出的权重矩阵。然后每个MIMO处理器324用特征向量矩阵E(k)对调制符号进行预调节，如等式(5)和(6)所示，以产生预调节的调制符号。）	目标专利说明书[0037]-[0039]中将天线映射矩阵复联（乘）到空间流表示为矩阵乘法：$x_{k,n} = P_{map}(k) \cdot s_{k,n}$（或与CDD级联），用于将空间/空时流映射分配至各发射天线。对比文件在段落[0054]-[0056]及[0110]中公开了发射机利用信道特征向量矩阵E与空间子信道的调制符号向量b相乘（$x = E \cdot b$）以映射生成各天线发送信号$x_1, \dots, x_{NT}$。该特征向量矩阵E的作用正是将空间流线性映射至各物理发射天线，与目标专利中天线映射矩阵的复联乘法定义、数学运算实质及技术功能完全相同，属于直接公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[0026]<br>“If MIMO employed, TX channel processor 120 provides a stream of preconditioned modulation symbols for each antenna used for data transmission.”<br>（如果采用MIMO，TX信道处理器120为用于数据传输的每个天线提供预调节的调制符号流。）<br><br>[0086]<br>“...For example, the base station may be able to transmit different data streams on different antennas...”<br>（……例如，基站能够在不同天线上发射不同的数据流……）<br><br>[0126]<br>“...In certain embodiments or for certain transmissions in which the channel response matrix Hf is not available, the modulation symbols may be transmitted without preconditioning...”<br>（……在信道响应矩阵Hf不可用的某些实施例中或针对某些传输，调制符号可以在没有预调节的情况下发射……）	目标专利说明书[0039]记载天线映射矩阵“可以是用于直接映射操作的单位矩阵”。对比文件段落[0126]明确指出了在特定实施例中调制符号可以“不经过预调节而直接发射（transmitted without preconditioning）”，并且段落[0086]指出“在不同天线上发射不同的数据流”。在多天线线性映射的数学表达体系中，数据流未经任何相位或幅度旋转而一对一直接分配映射到天线（直接映射）即对应矩阵映射中的恒等变换，即天线映射矩阵为单位矩阵$I$。按照非常宽松的隐含公开判断标准，对比文件所披露的“不经预调节直接将流输出至天线发射”实质上涵盖并直接对应了单位矩阵映射方案，本领域技术人员能够合理推断出该实施方式，故属于隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[0019]<br>“A MIMO system employs multiple (NT) transmit antennas and multiple (NR) receive antennas for data transmission. A MIMO channel formed by the NT transmit and NR receive antennas may be decomposed into NC independent channels, with NC <= min (NT, NR). Each of the NC independent channels is also referred to as a spatial subchannel of the MIMO channel and corresponds to a dimension.”<br>（MIMO系统采用多个(NT)发射天线和多个(NR)接收天线进行数据传输。由NT个发射天线和NR个接收天线形成的MIMO信道可以分解为NC个独立信道，其中NC <= min(NT, NR)。NC个独立信道中的每一个也称为MIMO信道的空间子信道并对应于一个维度。）<br><br>[0055]-[0061]<br>“The preconditioning in equation (5) can be more fully expressed as: [x1 ... xNT]^T = [e11 ... e1NC; ... ; eNT1 ... eNTNC] * [b1 ... bNC]^T Eq (6)... As shown in equations (5) and (6), for each frequency subchannel, the NC modulation symbols at each time slot are preconditioned to generate NT preconditioned modulation symbols. The preconditioning orthogonalizes the modulation symbol streams transmitted on the NC spatial subchannels, which may improve performance.”<br>（等式(5)中的预调节可以更完整地表示为：等式(6)……如等式(5)和(6)所示，对于每个频率子信道，每个时隙处的NC个调制符号被预调节以生成NT个预调节的调制符号。预调节使在NC个空间子信道上传输的调制符号流正交化，这可以提高性能。）	目标专利说明书[0039]记载天线映射矩阵“可以是用于空间扩展操作的映射矩阵”。对比文件在段落[0019]及[0055]-[0061]中明确指出，系统支持输入调制流数目为$N_C$（其中$N_C \le \min(N_T, N_R)$），通过预调节矩阵（维度为$N_T \times N_C$）将较少数量（$N_C$个）的符号流映射扩展并生成到较多数量（$N_T$个，其中$N_T \ge N_C$）的发射天线调制符号流上。在多天线技术中，将较少的流通过线性矩阵映射到较多的发射天线上正是“空间扩展（Spatial Spreading/Spatial Expansion）”的标准定义与实施方式。基于非常宽松的隐含公开标准，对比文件完整披露了将$N_C$维空间流扩展映射为$N_T$维天线流的矩阵变换机制，本领域技术人员能够毫无疑义或合乎逻辑地推断出该矩阵用于空间扩展，故属于隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	[0053]-[0054]<br>“For each frequency subchannel, an eigenvector decomposition of a Hermitian matrix formed by the product of the channel response matrix Hf with its conjugate-transpose HfH can be expressed as: Hf^H * Hf = E * Lambda * E^H Eq (4) where E is an eigenvector matrix and Lambda is a diagonal matrix of eigenvalues, both of dimension NT x NT, and the symbol H denotes the conjugate-transpose. The base station preconditions a vector of NC modulation symbols, b, for each time slot using the eigenvector matrix E, as follows: x = E b. Eq (5)”<br>（对于每个频率子信道，由信道响应矩阵Hf与其共轭转置Hf^H相乘形成的Hermitian矩阵的特征向量分解可表示为：Hf^H * Hf = E * Lambda * E^H 等式(4)，其中E是特征向量矩阵，Lambda是特征值的对角矩阵，两者的维度均为NT x NT，符号H表示共轭转置。基站使用特征向量矩阵E对每个时隙的NC个调制符号向量b进行预调节，如下：x = E b。等式(5)）<br><br>[0058]<br>“eij are elements of the eigenvector matrix E, which is descriptive of the transmission characteristics from the base station antennas to the terminal antennas...”<br>（eij是特征向量矩阵E的元素，其描述了从基站天线到终端天线的传输特性……）<br><br>[0110]<br>“Each MIMO processor 324 receives a stream of modulation symbols... Each MIMO processor 324 further receives an eigenvector matrix E(k) for the frequency subchannel, which is a matrix of weights derived from the channel response matrix Hf(k). Each MIMO processor 324 then preconditions the modulation symbols with the eigenvector matrix E(k)...”<br>（每个MIMO处理器324接收调制符号流……每个MIMO处理器324还接收针对该频率子信道的特征向量矩阵E(k)，该矩阵是由信道响应矩阵Hf(k)导出的权重矩阵。然后每个MIMO处理器324用特征向量矩阵E(k)对调制符号进行预调节……）	目标专利说明书[0039]中明确指出天线映射矩阵“可以是信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合）”，说明书实施例将信道专用导引矩阵直接等同定义为信道特征向量构成的矩阵（eigensteering）。对比文件段落[0053]-[0058]及[0110]中，明确公开了天线映射预调节矩阵即为对信道响应矩阵$H_f$进行特征值分解后所得到的特征向量矩阵$E$（eigenvector matrix），用于根据信道状态对发射符号进行赋形导引（beamforming/steering）。其与目标专利中信道专用导引矩阵的物理意义、数学定义（即信道特征向量集合）及具体应用完全相同，属于直接公开。

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无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0043]：“Payload information i is split in the transmitter by a demultiplexer 11 into four subsignals which are also called Layer 0, Layer 1 Layer 2 and Layer 3.”<br>（有效载荷信息i在发射机中由解复用器11拆分为四个子信号，这些子信号也被称为层0、层1、层2和层3。）<br><br>[0133]：“Antenna configuration: 4 transmit antennas, arbitrary number of receive antennas Number of necessary layers was set to 2 because some of the above-mentioned criteria. Then, the MSSTC transmitted signal is generated by a space-time code for 4 antennas while the orthogonal transform, e.g. DFT or Hadamard, has length 2 reflecting the number of used layers.”<br>（天线配置：4个发射天线，任意数量的接收天线。根据上述某些准则，所需层数设置为2。然后，通过针对4个天线的空时码生成MSSTC发射信号，而正交变换（例如DFT或Hadamard）的长度为2，反映所使用的层数。）	对比文件段落[0043]公开了将有效载荷数据拆分为多个子信号（层），段落[0133]明确记载了当根据准则设定时，所需层数可设置为2（即产生两个空间层/流）。对比文件中的Layer与目标专利中的空间流（spatial stream）均指代MIMO传输中由输入数据经解复用/解析后生成的独立并行数据流，起到将串行输入数据转为多路空间并行数据进行后续处理的作用。因此，本领域技术人员能毫无疑义地直接得出从输入数据中产生第一空间流和第二空间流，该特征被《直接公开》。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[0009]：“Therefore, the task of link adaptation for MIMO transmission is at least two-fold: a) determine the number of layers that can be separated again at the receiver and b) determine the appropriate MCS per layer.”<br>（因此，针对MIMO传输的链路自适应任务至少包括两方面：a) 确定在接收机处能够再次分离的层数，以及b) 确定每层适用的MCS。）<br><br>[0029]：“Therefore, it should be obvious that the transmission capabilities of the different layers and hence the appropriate layer MCS may be quite different for different layers. That means if the parameters assigned to all layers are identical the transmission potential of the MIMO channel might not be fully exploited in most of the cases.”<br>（因此，显然不同层的传输能力不同，从而针对不同层的适用的层MCS对于不同层可能是非常不同的。这意味着如果分配给所有层的参数相同，在大多数情况下可能无法充分利用MIMO信道的传输潜力。）<br><br>[0095]：“For the considered example, the rate assignment with rounding and the exemplary margin of 0.5 results in R(0)=1.0 bit/symbol. R(1)=2.0 bit/symbol. R(2)=3.0 bit/symbol. R(3)=3.0 bit/symbol.”<br>（对于所考虑的示例，采用四舍五入和0.5的示例性裕度的速率分配得出：R(0)=1.0 bit/symbol；R(1)=2.0 bit/symbol；R(2)=3.0 bit/symbol；R(3)=3.0 bit/symbol。）	对比文件段落[0009]、[0029]明确指出各层信道传输条件不同，每层独立选择分配适用的MCS，且在段落[0095]中具体给出了各层分配不同MCS（不同调制与编码速率，如Layer 0为1.0 bit/symbol，Layer 1为2.0 bit/symbol）的实施例。其作用与目标专利完全相同，都是为了匹配不同空间流/层所经历的不均衡信道质量与信噪比，从而最大化利用MIMO信道容量。因此，技术特征B被对比文件《直接公开》。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0043]：“A layer adaptation means chooses from the feedback information the modulation and coding scheme (MCS) for each layer and also controls the demultiplexer 11 accordingly to provide the respective data rate for each layer. ... However, the control information, which for example optimizes individually for each subsignal to be transmitted e.g. the code rate, modulation scheme and/or the transmit power thus allows to adapt each layer to the current MIMO channel.”<br>（层自适应单元根据反馈信息为每一层选择调制和编码方案（MCS），并相应地控制解复用器11以为每一层提供相应的数据速率。……然而，例如针对每个待发射的子信号分别优化（例如编码速率、调制方案和/或发射功率）的控制信息，从而允许针对当前MIMO信道调整每一层。）<br><br>[0113]：“Then the layer capacities have to be mapped to the available layer MCS (305). The chosen layer MCS are reported to the layer adaptation means 13 to chose the respective code rate and modulation scheme of each layer.”<br>（然后必须将各层容量映射到可用的层MCS（305）。所选择的层MCS被报告给层自适应装置13，以选择每一层的相应编码速率和调制方案。）	对比文件段落[0043]和[0113]明确公开了发射机根据反馈为每个层（空间流）独立确定MCS后，通过层处理单元根据所选择的调制方案和编码速率对各个层分别进行编码和调制。该处理过程与目标专利中由星座映射器根据所选择的MCS对每个空间流进行调制的作用和原理完全相同。因此，技术特征C被对比文件《直接公开》。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[0048]-[0052]：“The calculation is based on Space-Time encoded subsignals a(0) ... a(3), four transmit antennas, four layers and four receive antennas. ... This accounts for the general case of a Space-Time modulation spanning over Ns symbol periods, e.g. if Alamouti coding is used Ns=2 holds.”<br>（计算基于经空时编码的子信号a(0)...a(3)、四个发射天线、四个层和四个接收天线。……这说明了跨越Ns个符号周期的空时调制的通用情况，例如，如果使用Alamouti编码，则Ns=2成立。）<br><br>[0055]：“In case an orthogonal space-time block code is used, R_STC=1/2...”<br>（在采用正交空时分组码（OSTBC）的情况下，R_STC=1/2……）<br><br>[0133]：“Number of necessary layers was set to 2 because some of the above-mentioned criteria. Then, the MSSTC transmitted signal is generated by a space-time code for 4 antennas while the orthogonal transform, e.g. DFT or Hadamard, has length 2 reflecting the number of used layers.”<br>（根据上述某些准则，所需层数设置为2。然后，通过针对4个天线的空时码生成MSSTC发射信号，而正交变换（例如DFT或Hadamard）的长度为2，反映所使用的层数。）	对比文件未直接明文公开“单独在第一空间流上执行STBC以产生两个STBC处理的数据流”（对比文件采用的是MSSTC架构，即将子信号通过正交变换分层后整体输入多天线空时码）。但依据宽松的隐含公开判断标准：对比文件段落[0052]和[0055]明确提到了采用Alamouti编码或正交空时分组编码（OSTBC，即STBC）；段落[0133]公开了在两层（2 layers）输入下使用针对多天线的空时编码结构。本领域技术人员在面对MIMO多流传输结合空时编码时，结合对比文件公开的Alamouti空时分组码原理（单输入流映射产生两个空时数据流）以及层数调整机制，有可能推导或结合相关STBC常规映射技术得出对某一特定流应用STBC产生两个数据流的处理方式。因此判断技术特征D被对比文件《隐含公开》。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	无相关技术内容记载。	对比文件全文针对发射分集主要聚焦于空时编码（STC/MSSTC/Alamouti）和特征波束成形（Eigenbeam forming），全文未提及循环延迟分集（CDD，Cyclic Delay Diversity），更未公开在STBC处理后的两个空时流上进一步执行CDD操作。该特征在对比文件中完全没有技术线索，本领域技术人员无法从对比文件中推导得出，因此该特征未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	无相关技术内容记载。	对比文件全文未出现循环延迟分集（CDD）相关的任何技术方案或启示，既未对第二空间流做CDD处理，也没有暗示利用CDD来提升非STBC编码流的人工多径分集增益。本领域技术人员无法从对比文件推断出该技术方案，因此该特征未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《直接公开》	[0017]-[0018]：“3. Space-time transmit diversity STTD (i.e. non-layered transmission with 2 transmit antennas to exploit transmit diversity) 4. Single antenna (non-layered conventional transmission from 1 antenna based on selection diversity)”<br>（3. 空时发射分集STTD（即采用2个发射天线的非分层传输以利用发射分集）；4. 单天线（基于选择分集的来自1个天线的非分层常规传输）。）<br><br>[0020]：“In MSSTC, there is a full usage of all transmit antennas regardless of the number of strata being currently used. ... Depending on the channel conditions, it could be that the potential rate of one or more strata is very small. Then, it is usually advantageous to reduce the number of strata, i.e. the number of independent strata.”<br>（在MSSTC中，无论当前使用多少个层阶（strata），都会充分使用所有发射天线。……根据信道条件，一个或多个层阶的潜在速率可能非常小。此时，减少层阶数量（即独立层阶的数量）通常是有利的。）<br><br>[0007]：“The proposal for MIMO transmission in HSDPA is related to V-BLAST. Thereby, the data stream is partitioned into independent layer data streams or code words. Every layer code word is transmitted from one transmit antenna.”<br>（HSDPA中的MIMO传输提议与V-BLAST相关。由此，数据流被划分为独立的层数据流或码字。每个层码字从一个发射天线发射。）	目标专利技术特征G要求针对第二空间流（对应权利要求中的未做STBC的流）不对其进行STBC处理。对比文件在背景技术段落[0007]（V-BLAST传输方案，各流独立发射不经过STBC）以及段落[0018]中明确记载了常规单天线非分层传输模式（不经过STTD/STBC编码），并公开了对部分流独立处理的架构。本领域技术人员毫无疑义地能够确定，在MIMO多流传输系统中，直接发射或采用非空时编码的独立数据流本身即不对其进行STBC处理。因此，技术特征G被对比文件《直接公开》。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	无相关技术内容记载。	虽然对比文件公开了使用多个发射天线发射经空时编码后的信号（例如段落[0017]、[0048]中的2天线STTD或4天线MSSTC），但技术特征H限定了必须在“该STBC处理和所述CDD处理之后”经由两个发射天线发射第一空间流处理后的两个数据流。由于对比文件完全未公开CDD处理，也没有公开将特定第一空间流经过STBC和CDD两级级联处理后再映射到两个天线发射的技术方案，因此本领域技术人员无法从对比文件中推导得出该完整方案，该特征未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	无相关技术内容记载。	对比文件虽然公开了4发射天线系统（如段落[0043]、[0133]），但并未公开目标专利中由混合STBC/非STBC形成的3天线特定拓扑发射结构，更未公开第二空间流在经过“CDD处理”后由第三发射天线发射的技术特征。因此，本领域技术人员无法从对比文件中得出该技术方案，该特征未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[0023]：“Having the correlation (or covariance) matrix available at the transmitter, the eigenvectors of the correlation matrix are taken to steer the transmitted signals towards the eigenvalues of the correlation matrix.”<br>（在发射机处获得相关（或协方差）矩阵后，获取相关矩阵的特征向量以引导发射信号朝向相关矩阵的特征值。）<br><br>[0049]：“The transmit signals are described by a vector s whereby matrices G(0) ... G(3), the so-called generator matrices describe the modulation of the different subsignals a(0) ... a(3): s = [G(0) G(1) G(2) G(3)] * [a(0) a(1) a(2) a(3)]^T”<br>（发射信号由向量s描述，其中矩阵G(0)...G(3)（即所谓的生成矩阵）描述不同子信号a(0)...a(3)的调制：s = [G(0) G(1) G(2) G(3)] * [a(0) a(1) a(2) a(3)]^T。）	对比文件段落[0023]公开了通过特征向量组成的矩阵对发射信号进行导引/预编码（即Eigenbeam forming天线映射）；段落[0049]进一步给出了生成矩阵/天线映射矩阵与输入子信号向量直接相乘（复联）以产生天线发射向量的具体数学表达形式。这与目标专利说明书等式(2)中将天线映射矩阵与空间流向量相乘（复联，multiplied）的作用与机制完全相同，均用于实现空间流到天线域的映射操作。因此，技术特征J被对比文件《直接公开》。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[0007]：“The proposal for MIMO transmission in HSDPA is related to V-BLAST. Thereby, the data stream is partitioned into independent layer data streams or code words. Every layer code word is transmitted from one transmit antenna.”<br>（HSDPA中的MIMO传输提议与V-BLAST相关。由此，数据流被划分为独立的层数据流或码字。每个层码字从一个发射天线发射。）	对比文件段落[0007]记载了V-BLAST方案，其中每个层码字（空间流）直接从一个发射天线发射。在MIMO天线映射矩阵的数学表征中，每个流直接一一对应映射到单个发射天线（即直接映射操作，Direct Mapping）所对应的数学转换矩阵即为单位矩阵（Identity Matrix）。按照宽松的隐含公开标准，本领域技术人员根据对比文件公开的V-BLAST各层直通天线发射方式，能够直接且合理地推断出此时的天线映射矩阵在数学上体现为单位矩阵。因此判断技术特征K被对比文件《隐含公开》。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[0037]：“In a preferred embodiment the subsignals are mutually superimposed and diversity is added to each subsignal. For applying diversity to the subsignals a Space-Time code is proposed. This technique has been called by the inventors Multi Strata and is known from EP 1 195 937.”<br>（在优选实施例中，子信号相互叠加并且向每个子信号添加分集。为了对子信号应用分集，提出了一种空时码。该技术被发明人称为多层阶（Multi Strata），并从EP 1 195 937中获知。）<br><br>[0133]：“...while the orthogonal transform, e.g. DFT or Hadamard, has length 2 reflecting the number of used layers.”<br>（……而正交变换（例如DFT或Hadamard）的长度为2，反映所使用的层数。）	对比文件段落[0037]和[0133]公开了通过正交变换（如DFT或Hadamard矩阵）将子信号在所有天线上进行叠加扩展映射发射，以获得发射分集。目标专利说明书第[0039]段中明确指出“用于空间扩展操作的映射矩阵”就是利用扩展矩阵将较少数量的流扩展分配到更多数量的发射天线上发射。对比文件通过正交矩阵变换将分层信号扩展叠加到多天线发射的作用与目标专利空间扩展的作用机制一致。因此，本领域技术人员可以合理推理得出该映射矩阵用于空间扩展，技术特征L被对比文件《隐含公开》。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	[0022]-[0023]：“...Christopher Brunner; Joachim S. Hammerschmidt, Alexander Seeger; Josef A. Nossek, Spacer-Time Eigenrake and Downlink Eigenbeam former: Exploiting Long-term and Short-Term Channel Properties in WCDMA, ... named covariance feedback and Eigenbeam forming, are based on the long- or mid-term correlation matrix of the channel. ... Having the correlation (or covariance) matrix available at the transmitter, the eigenvectors of the correlation matrix are taken to steer the transmitted signals towards the eigenvalues of the correlation matrix.”<br>（……Christopher Brunner等人发表的《空时特征rake和下行特征波束成形：在WCDMA中利用信道的长期和短期特性》，……被称为协方差反馈和特征波束成形，基于信道的长/中期相关矩阵。……在发射机处获得相关（或协方差）矩阵后，获取相关矩阵的特征向量以引导发射信号朝向相关矩阵的特征值。）	目标专利说明书第[0039]段明确解释了信道专用导引矩阵为“信道特征向量的集合（例如信道特征向量的集合）”。对比文件段落[0022]、[0023]明确公开了基于接收端反馈的信道相关矩阵进行“特征波束成形（Eigenbeam forming）”，并将“相关矩阵的特征向量（eigenvectors）”作为矩阵来导引（steer）发射信号。对比文件中特征向量构成的波束成形引导矩阵与目标专利权利要求中的“信道专用导引矩阵”完全等同，两者在技术方案、实现机制及达到的引导多天线波束指向的技术效果上完全相同。因此，技术特征M被对比文件《直接公开》。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>【未公开】	无引用内容。	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>根据目标专利说明书[0011]、[0013]及[0047]，输入数据经由空间解析器（Spatial Parser）解析划分为多个空间流（如$N_{SS}=2$个空间流，即第一空间流与第二空间流），其作用是将高速输入数据流分配到不同的独立空间并行路径上进行后续的基带与空间处理，以实现空间复用/空时处理。<br><br>2. 对比文件技术内容与作用：<br>对比文件涉及一种轮胎压力监测系统（TPMS），公开了利用安装在轮胎内的有源/无源传感器监测气压，并通过LC振荡电路发射特定波形脉冲信号至接收器（参见[0009]、[0029]、[0034]）。<br><br>3. 公开性判定论述：<br>对比文件属于汽车胎压监测传感硬件与模拟脉冲电路技术领域，并未涉及MIMO无线通信中的“空间流（Spatial Stream）”概念，更没有公开将输入数据解析产生“第一空间流和第二空间流”的技术方案。本领域技术人员既不能直接、毫无疑义地得出该特征，也无法基于极宽泛的逻辑推理推断出该特征，因此未公开（非直接公开，非隐含公开）。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>【未公开】	无引用内容。	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>根据目标专利说明书[0002]-[0004]、[0010]，针对不同空间流应用不对等的调制与编码方案（Unequal MCS），例如对具有分集编码的空间流采用较高级别MCS，对无分集编码的空间流采用较低级别MCS，以此充分利用不同空间流的不平衡SNR并降低总干扰。<br><br>2. 对比文件技术内容与作用：<br>对比文件涉及LC振荡电路由32kHz、25Hz发生器调制形成包含5.6ms脉冲的脉冲信号（参见[0033]-[0034]），用于向接收机报告诊断或报警状态。<br><br>3. 公开性判定论述：<br>对比文件根本不涉及对多个不同空间流分别独立配置并采用不同MCS的技术方案，其作用与配置完全不同。即使按照非常宽松的隐含公开判断标准，对比文件也不存在任何可推理得出该特征的教导或线索，因此未公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>【未公开】	无引用内容。	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>根据目标专利说明书[0013]，空间解析后的每个数据流分别经由交织器后，由对应的星座映射器（如QPSK、16QAM等）依据独立选择的调制方案进行符号调制。<br><br>2. 对比文件技术内容与作用：<br>对比文件仅公开了通过逻辑门控制晶体管开闭从而产生特定占空比的LC高频脉冲信号（[0033]）。<br><br>3. 公开性判定论述：<br>对比文件完全未公开针对每一个空间流基于其选择的MCS进行调制处理的方案，本领域技术人员无法从对比文件中推导出该技术特征，因此未公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>【未公开】	无引用内容。	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>根据目标专利说明书[0030]-[0036]、[0047]-[0053]及表1，空间处理单元中的STBC单元对第一空间流执行空时分组编码（如Alamouti编码），在时域/频域上扩展出两个具有正交或分集特性的空时处理数据流（$s_{k,1,n}$与$s_{k,2,n}$），以获得发射分集增益。<br><br>2. 对比文件技术内容与作用：<br>对比文件未包含任何空时分组编码（STBC）或相关MIMO编码技术。<br><br>3. 公开性判定论述：<br>对比文件既未直接提及STBC，也不存在产生两个STBC处理数据流的任何电路或算法逻辑，无法隐含推知该方案，因此未公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	无引用内容。	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>根据目标专利说明书[0037]-[0039]的等式(2)，通过CDD单元对经STBC处理后的空时流应用对角线循环延迟矩阵$C_{CDD}(k)$，利用不同的人工循环延迟增加多径丰富度，提升频率选择性分集增益。<br><br>2. 对比文件技术内容与作用：<br>对比文件[0031]、[0032]提及“diagnostic time delay circuit 116”，其作用是通过RC充放电回路形成长达44分钟的物理时间延迟，以滤除汽车启停时的误触发脉冲信号。<br><br>3. 公开性判定论述：<br>对比文件中的RC时间延迟电路属于模拟硬件开关防抖与防误触发逻辑，与OFDM/MIMO通信中对空时流引入相位旋转以增加频率分集的“循环延迟分集（CDD）”在技术领域、作用机理和处理对象上存在本质区别。本领域技术人员无法将其推断为在两个STBC流上执行CDD处理，因此未公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	无引用内容。	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>根据目标专利说明书[0037]-[0039]及[0047]-[0061]，对未经过STBC编码的第二空间流（如直接映射的流）同样应用CDD矩阵进行循环相位延迟处理。<br><br>2. 对比文件技术内容与作用：<br>对比文件无空间流概念，亦无对非STBC空间流施加循环延迟分集的操作。<br><br>3. 公开性判定论述：<br>对比文件未公开任何CDD处理技术，本领域技术人员无法通过对比文件合理推导出该特征，因此未公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>【未公开】	无引用内容。	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>结合目标专利说明书[0047]-[0051]，在$N_{TX}=3, N_{SS}=2$的混合架构中，仅对部分流执行STBC，而针对第二空间流保持$s_{k,3,2m}=d_{k,2,2m}$，即不对其进行STBC处理，从而形成混合STBC/SDM架构。<br><br>2. 对比文件技术内容与作用：<br>对比文件未涉及多流空时编码体系，不存在“对某些流进行STBC处理而对某些流不进行STBC处理”的对比和技术安排。<br><br>3. 公开性判定论述：<br>对比文件完全脱离无线通信空时编码架构背景，不可能直接或隐含公开对空时流“不对其进行STBC处理”的特定配置，因此未公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>【未公开】	无引用内容。	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>根据目标专利说明书[0011]、[0017]、[0039]、[0047]，经过STBC与CDD处理后的两个空时流最终映射并经由两个独立的射频发射天线辐射至无线信道，以在空间上实现二阶发射分集。<br><br>2. 对比文件技术内容与作用：<br>对比文件[0028]、[0030]公开了传感器包含单个由线圈组成的电感器$L_1$作为发射谐振回路，用于产生交变电磁场与接收端电磁耦合。<br><br>3. 公开性判定论述：<br>对比文件的有源传感器仅具备单个发射线圈电感，并未公开配置两个发射天线，更未公开经由此两个天线发射经过STBC和CDD处理的两个特定数据流，因此未公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>【未公开】	无引用内容。	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>根据目标专利说明书[0011]、[0047]，$N_{TX}=3$架构下，经过CDD处理的第二空间流通过系统中的第三发射天线发射，协同前两根天线形成3天线发射混合系统。<br><br>2. 对比文件技术内容与作用：<br>对比文件[0024]、[0027]记载了在挂车上安装多个接收器（如$20a$、$20b$、$20c$）以接收不同轮胎上传感器的信号。<br><br>3. 公开性判定论述：<br>对比文件所公开的多个接收单元属于接收端的多点监测布置，并非发射机侧的三天线发射配置，亦未公开经由第三发射天线发射CDD处理流，因此未公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>【未公开】	无引用内容。	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>根据目标专利说明书[0037]-[0039]等式(2)，空间处理单元包含天线映射单元306，将酉天线映射矩阵$P_{N_{TX}\times N_{STS}}$与空间流向量相乘（复联），用于将空时流映射至实际的物理天线端口。<br><br>2. 对比文件技术内容与作用：<br>对比文件未涉及任何基带数字信号处理矩阵变换或天线映射算法。<br><br>3. 公开性判定论述：<br>对比文件中不存在天线映射矩阵及其与数据流复联相乘的数学或电路实现，本领域技术人员无法从其公开内容中推导得出该特征，因此未公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>【未公开】	无引用内容。	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>根据目标专利说明书[0039]，天线映射矩阵可以是单位矩阵（Identity Matrix），用于执行直接映射操作（Direct Mapping），即空时流直接一对一连接至天线通道。<br><br>2. 对比文件技术内容与作用：<br>对比文件完全未公开天线映射矩阵的概念。<br><br>3. 公开性判定论述：<br>在上位技术特征“天线映射矩阵”未被公开的前提下，其具体限定为“单位矩阵”的技术方案在对比文件中毫无体现，因此未公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>【未公开】	无引用内容。	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>根据目标专利说明书[0039]，天线映射矩阵可以是用于空间扩展操作（Spatial Expansion）的映射矩阵，用于将较少数量的空时流扩展到较多数量的发射链路上。<br><br>2. 对比文件技术内容与作用：<br>对比文件不包含空间扩展映射的相关教导与技术特征。<br><br>3. 公开性判定论述：<br>对比文件未公开任何用于空间扩展的天线映射矩阵方案，本领域技术人员无法通过对比文件合理推断出该特征，因此未公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>【未公开】	无引用内容。	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>根据目标专利说明书[0039]，天线映射矩阵是信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合），通过波束成形或信道自适应加权提高传输增益。<br><br>2. 对比文件技术内容与作用：<br>对比文件未公开信道专用导引矩阵及相关的闭环预编码/波束成形处理。<br><br>3. 公开性判定论述：<br>对比文件完全不涉及信道专用导引矩阵技术方案，亦无可能与其他技术方案结合得出该特征，因此未公开。

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

**技术特征公开性比对分析**

结合目标专利说明书原文，各技术特征的核心技术方案为：发射端将输入数据解析为多个空间流（如第一和第二空间流），针对不同空间流根据其是否经过空时编码（STBC）及不同的SNR条件，独立选择并应用不对等（不同）的调制与编码方案（MCS）（如实施例中对经过STBC的第一空间流采用较高MCS/64QAM，未经过STBC的第二空间流采用较低MCS/QPSK）；在第一空间流上执行STBC编码生成两个STBC流，并对各流分别做CDD处理；在第二空间流上不执行STBC而直接执行CDD处理；最终经由三个发射天线发射，并可选择性复联天线映射矩阵（单位矩阵、空间扩展矩阵或信道专用导引矩阵）。

对比文件（US20020118771A1）涉及的是MIMO-OFDM系统中的**信道估计方法**，主要通过对导频/训练序列在时域施加不同的循环位移（cyclic rotation）后从多个天线并发发射，以便接收端利用单次估计分离出各发射天线到接收天线的多路信道冲击响应。

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### 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（含中文翻译及段落标号）	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《未公开》	无对应引用内容。<br><br>对比文件段落[0030]提到：“Another article, also studying space time coding in OFDM having assumed known channel state is A. Van Zelst et al. 'Space division multiplexing (SDM) for OFDM systems' presented at VTC 2000.”（另一篇在假设已知信道状态下研究OFDM中空时编码的文章是A. Van Zelst等人于VTC 2000发表的“用于OFDM系统的空分复用(SDM)”）。<br>段落[0086]提到：“A signal rS,1(n) comprising modulated data from multiple transmit antennas and affected by the channel is provided... to a block 620... provides a signal Rs,1(k)... to a demodulation/decoding block 634...”（来自多个发射天线且受信道影响的包含调制数据的信号rS,1(n)被提供给块620……提供信号Rs,1(k)给解调/解码块634……）。	目标专利中，空间解析器106将输入数据解析产生第一空间流和第二空间流（如说明书[0013]、[0047]），属于数据层面的分流与空间复用处理。<br>对比文件主要聚焦于训练序列/导频信号的发射与信道估计，仅在现有技术背景[0030]中提及SDM文献，以及在[0086]中附带提及接收机处理来自多个发射天线调制数据的一般过程，但完全未公开或披露发射机具体如何将输入数据流解析产生“第一空间流和第二空间流”的具体产生步骤与架构。本领域技术人员无法毫无疑义地直接得出该特征，即使在极宽松标准下，对比文件未对发射端数据流的拆分产生机制给出技术教导或部分披露，因此既未直接公开也未隐含公开。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利核心发明点即在于针对不同空间流采用不对等的MCS（例如实施例说明书[0003]、[0010]、[0047]-[0104]、[0161]），使经历STBC增益的空间流采用更高阶MCS，未编码空间流采用较低阶MCS。<br>对比文件全文通篇讨论的是导频信号循环位移进行多信道估计（[0035]-[0088]），未曾提及、探讨或暗示在不同数据空间流上配置不同/不对等的调制与编码方案（MCS）。对比文件无任何技术内容可供推导出流相关的不同MCS配置，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《未公开》	无对应引用内容。<br><br>对比文件段落[0019]仅记载：“When the channel has been estimated, data can be transmitted. The data sequence (discrete and complex valued) is denoted S(k)... Prior to the data transmission, the sequence S(k) is Inverse Discrete Fourier Transformed...”（当信道已被估计后，可以发送数据。数据序列（离散复数值）表示为S(k)……在数据发射之前，序列S(k)被逆离散傅立叶变换……）。	目标专利中各个空间流分别经各自独立选择的MCS进行调制（如不同空间流分别采用不同阶数的QAM/PSK映射，说明书[0013]、[0161]）。<br>对比文件仅在[0019]中作为常规OFDM传输基础常识提及发射数据序列S(k)，完全没有涉及各个空间流根据针对该空间流所选择的不同MCS分别进行调制的方案，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	无对应引用内容。<br><br>对比文件段落[0027]提到：“The published International patent application WO 99/14871 discloses a transmit diversity method for wireless communication. In one illustrative embodiment, two transmit antennas and a single receive antenna are used...”（公开的国际专利申请WO 99/14871公开了一种用于无线通信的发射分集方法。在一个说明性实施例中，使用两个发射天线和一个单接收天线……）。<br>段落[0032]提到：“For OFDM systems using space-time coding, two or more different signals are transmitted from at least two different antennas simultaneously.”（对于使用空时编码的OFDM系统，来自至少两个不同天线的两个或更多个不同信号被同时发射）。	目标专利是在混合STBC/SDM架构下，仅对第一空间流执行STBC编码产生两个STBC处理的数据流（如说明书[0030]-[0037]表1及[0047]）。<br>对比文件仅在现有技术描述[0027]-[0032]中泛泛提及空时编码（STC）及利用两个发射天线的发射分集（Alamouti方案背景），完全未涉及对特定第一空间流执行STBC处理以产生两个STBC数据流的技术细节，更未披露在混合流架构中针对特定一个空间流进行STBC编码以产生两个STBC流的技术方案，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利说明书[0037]-[0039]明确公开在STBC单元输出的流上由CDD单元304执行频域对角线矩阵相乘的CDD处理。<br>对比文件全篇仅公开在信道估计阶段对已知训练序列/导频p(n)在时域施加循环旋转（cyclic rotation $p(n-\Delta n)$，见图3及[0063]），其作用是在接收端时域分离复合信道冲击响应，这与在STBC处理后的数据空时流上执行CDD（循环延迟分集）处理以获得频率选择性/多径分集增益有着本质的区别；且对比文件根本没有STBC数据流输入到CDD处理的构架。因此该特征既未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利说明书[0037]-[0039]指出CDD矩阵应用于包含第二空间流的各个流中。<br>对比文件未包含第二空间流的概念，也未公开对未经STBC的数据空间流执行CDD处理，仅记载导频训练序列的时域循环移位（[0063]），作用与应用对象完全不同，因此既未直接公开也未隐含公开。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利中第二空间流（对应说明书表1中$s_{k,3,n} = d_{k,2,n}$）是不进行STBC处理的空间复用流（说明书[0047]-[0051]）。<br>对比文件通篇没有混合STBC与非STBC流共存的系统结构，不存在对某一特定数据流明确“不进行STBC处理”的对应技术方案，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利将经过STBC及CDD处理后的第一空间流对应的两个数据流映射至两个发射天线发射（说明书[0039]、[0047]）。<br>对比文件虽然公开了通过两个以上天线并发发射经过循环位移的导频信号（[0063]），但其发射的是用于信道估计的导频序列，而非经过“STBC处理与CDD处理后与第一空间流相关的两个STBC处理数据流”，其处理链路与信号载荷在对比文件中均不存在，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利明确公开在3天线发射（$N_{TX}=3, N_{SS}=2$）配置下，第三个数据流对应第二空间流经由第三天线发射（说明书[0047]-[0051]）。<br>对比文件[0063]虽然提及在具有三个发射天线$x_1, x_2, x_3$的实施例中，第三天线发射经第二次循环移位后的导频序列$p(n-\Delta n - \Delta n)$，但这仅是第三导频天线通路，并非“发射经CDD处理的第二数据空间流”，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利说明书[0039]及实施例13[0176]公开了在空间处理单元中将天线映射矩阵$P(k)$（尺寸为$N_{TX} \times N_{STS}$）复联（矩阵相乘）到空间流向量上。<br>对比文件全文没有公开任何在空间流/空时流上乘以天线映射矩阵（antenna mapping matrix）以进行天线映射的处理操作，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利说明书[0039]及实施例14[0177]明确公开天线映射矩阵可以是用于直接映射操作的单位矩阵（identity matrix）。<br>对比文件未公开天线映射矩阵，更未公开其为单位矩阵，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利说明书[0039]及实施例15[0178]明确公开天线映射矩阵可以是用于空间扩展（spatial spreading）操作的映射矩阵。<br>对比文件未公开用于空间扩展的天线映射矩阵，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	无对应引用内容。	目标专利说明书[0039]及实施例16[0179]公开天线映射矩阵可以是信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合，用于波束成形）。<br>对比文件未公开将信道专用导引矩阵作为天线映射矩阵复联到空间流的技术方案，既未直接公开也未隐含公开。

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### 评估结论

技术特征描述及公开性判断	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[p0045]<br>“Payload information i is split in the transmitter by a demultiplexer 11 into four subsignals which are also called Layer 0, Layer 1 Layer 2 and Layer 3... The subsignals are processed by a layer processing unit 12 to achieve the desired MIMO properties.”<br>（有效载荷信息i在发射机中通过解复用器11被拆分为四个子信号，这些子信号也被称为层0、层1、层2和层3……子信号由层处理单元12进行处理，以实现所需的MIMO特性。）<br><br>[p0145]<br>“Number of necessary layers was set to 2 because some of the above-mentioned criteria.”<br>（由于某些上述准则，所需层的数量被设置为2。）	对比文件公开了在发射机处通过解复用器11将输入有效载荷信息划分为多个分层子信号（层/空间流），并在段落[p0145]明确指出了层数为2的具体实施例，即从输入数据中产生第一空间流（Layer 0）和第二空间流（Layer 1）。对比文件中该划分操作的作用是将数据分割以便进行后续独立的空间/层处理，这与目标专利说明书[0013]中由空间解析器将数据解析为多个空间流的作用完全相同。本领域技术人员能够毫无疑义地直接确定该技术方案，属于实质直接公开。
技术特征B<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[p0030]<br>“Therefore, it should be obvious that the transmission capabilities of the different layers and hence the appropriate layer MCS may be quite different for different layers. That means if the parameters assigned to all layers are identical the transmission potential of the MIMO channel might not be fully exploited in most of the cases.”<br>（因此，显而易见的是，不同层的传输能力以及因此适用的层MCS对于不同层可能大不相同。这意味着如果分配给所有层的参数相同，在大多数情况下可能无法充分利用MIMO信道的传输潜力。）<br><br>[p0108]<br>“For the considered example, the rate assignment with rounding and the exemplary margin of 0.5 results in R(0) = 1.0 [bit/symbol], R(1) = 2.0 [bit/symbol]...”<br>（对于所考虑的示例，带有舍入和0.5示例性余量的速率分配得出R(0) = 1.0 [比特/符号]，R(1) = 2.0 [比特/符号]……）	对比文件明确指出针对不同的层（空间流）根据信道特性分配不同的MCS（例如R(0)=1.0 bit/symbol，R(1)=2.0 bit/symbol），且针对第0层与第1层分别选择了不同的调制和编码配置。其在对比文件中的作用是充分利用不同层经历的不对等信道传输潜力与信干噪比，与目标专利说明书[0002]-[0004]、[0010]中针对不同空间流应用不对等MCS以利用不对等SNR、减少干扰的作用完全一致。本领域技术人员由对比文件可毫无疑义地直接得出该特征，属于直接公开。
技术特征C<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[p0035]<br>“The properties of the subsignals that are controlled directly or indirectly by the link quality information comprise the data rate of each subsignal, the transmit power of each subsignal, the modulation scheme of each subsignal are any combination of these properties.”<br>（由链路质量信息直接或间接控制的子信号属性包括每个子信号的数据速率、每个子信号的发射功率、每个子信号的调制方案，或是这些属性的任何组合。）<br><br>[p0045]<br>“A layer adaptation means chooses from the feedback information the modulation and coding scheme (MCS) for each layer and also controls the demultiplexer 11 accordingly to provide the respective data rate for each layer.”<br>（层自适应装置从反馈信息中为每个层选择调制和编码方案(MCS)，并相应地控制解复用器11以为每个层提供各自的数据速率。）	对比文件公开了层自适应单元根据反馈为每一层分别选择适用的MCS，并由调制编码单元依据为该层所选择的具体MCS（如QPSK、16QAM等）对该层子信号进行调制与编码处理。其在对比文件中起到根据各自分配信道质量调制各子信号以优化链路传输的作用，与目标专利说明书[0013]中各空间流根据各自所选择的调制方案由星座映射器映射为符号的作用相同。属于直接公开。
技术特征D<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[p0038]<br>“In a preferred embodiment the subsignals are mutually superimposed and diversity is added to each subsignal. For applying diversity to the subsignals a Space-Time code is proposed.”<br>（在一优选实施例中，子信号相互叠加并且为每个子信号增加分集。为了对子信号应用分集，提出了一种空时码。）<br><br>[p0059]<br>“This accounts for the general case of a Space-Time modulation spanning over Ns symbol periods, e.g. if Alamouti coding is used Ns = 2 holds.”<br>（这解释了跨越Ns个符号周期的空时调制的一般情况，例如如果使用Alamouti编码，则Ns = 2成立。）<br><br>[p0145]<br>“Example MSSTC: Antenna configuration: 4 transmit antennas... Number of necessary layers was set to 2 because some of the above-mentioned criteria. Then, the MSSTC transmitted signal is generated by a space-time code for 4 antennas while the orthogonal transform, e.g. DFT or Hadamard, has length 2 reflecting the number of used layers.”<br>（MSSTC示例：天线配置：4个发射天线……由于某些上述准则，所需层的数量被设置为2。然后，通过针对4个天线的空时码生成MSSTC发射信号，而正交变换（例如DFT或Hadamard）的长度为2，反映所使用的层数。）	对比文件记载了在多层传输中采用空时码（Space-Time code，如经典的Alamouti空时分组编码，段落[p0059]明确指出Alamouti编码Ns=2）向子信号引入分集。虽然对比文件在MSSTC中倾向于对叠加后的信号或多层整体通过生成矩阵应用空时编码，但其公开了在多层（如2层）系统中使用空时编码（Alamouti即属于2×2 STBC，产生2个空时流）赋予分集增益的技术构思。按照极其宽松的隐含公开判断标准，对比文件记载了对分层子信号应用空时编码以获得分集的内容，本领域技术人员结合公知常识（Alamouti STBC输入单流输出两流）有可能合理推断出针对其中空间流执行STBC编码以产生两个STBC处理数据流的分集处理方式，属于部分公开并可推导的技术方案，故认定为隐含公开。
技术特征E<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>未公开	对比文件全文未记载循环延迟分集（Cyclic Delay Diversity, CDD）的相关内容，亦无任何频域循环移位或相移矩阵处理的暗示。	循环延迟分集（CDD）在目标专利中（说明书[0037]-[0039]）用于在频域引入循环延迟矩阵CCDD(k)，以将空间分集转化为频率选择性分集。对比文件虽然涉及MSSTC与发射分集，但其空间处理依赖于正交生成矩阵（如DFT或Hadamard）以及空时块编码，完全未提及CDD处理，本领域技术人员无法从对比文件中推理得出该特征，故对比文件既未直接公开也未隐含公开技术特征E。
技术特征F<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>未公开	对比文件全文未记载循环延迟分集（CDD）的技术内容。	对比文件未公开针对第二空间流执行CDD处理，亦未记载任何利用循环延迟矩阵进行多天线频域相位旋转的技术手段。该特征既未直接公开，也无法通过对比文件内容合理推导得出，未被隐含公开。
技术特征G<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《隐含公开》	[p0018]<br>“3. Space-time transmit diversity STTD (i.e. non-layered transmission with 2 transmit antennas to exploit transmit diversity) 4. Single antenna (non-layered conventional transmission from 1 antenna based on selection diversity)”<br>（3. 空时发射分集STTD（即采用2个发射天线的非分层传输以利用发射分集） 4. 单天线（基于选择分集的来自1个天线的非分层常规传输））<br><br>[p0031]<br>“While for V-BLAST in HSDPA, switching off of antennas is considered as one ingredient in the link adaptation concept... In MSSTC, there is a full usage of all transmit antennas regardless of the number of strata being currently used.”<br>（虽然对于HSDPA中的V-BLAST，关断天线被认为是链路自适应概念中的一个组成部分……但在MSSTC中，无论当前使用的层数是多少，都完全使用所有发射天线。）	目标专利中该特征是指系统对第一空间流执行STBC，而对第二空间流不执行STBC（形成混合STBC/非STBC结构）。对比文件在背景技术及方案中揭示了混合传输模式（如V-BLAST纯分层复用不带STTD vs STTD发射分集模式），且在段落[p0030]中指出不同层具有完全不同的信道能力与传输需求。按照极其宽松的隐含公开标准，对比文件公开了对部分流可以不施加空时分集（例如单天线/单纯空间复用流无需STTD），本领域技术人员基于对比文件对分层差异化处理的教导，有可能推理出仅针对部分流进行STBC编码而对其它流不进行STBC编码的技术构想，因此认定技术特征G被对比文件隐含公开。
技术特征H<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[p0018]<br>“Space-time transmit diversity STTD (i.e. non-layered transmission with 2 transmit antennas to exploit transmit diversity)”<br>（空时发射分集STTD（即采用2个发射天线的非分层传输以利用发射分集））<br><br>[p0059]<br>“This accounts for the general case of a Space-Time modulation spanning over Ns symbol periods, e.g. if Alamouti coding is used Ns = 2 holds.”<br>（这解释了跨越Ns个符号周期的空时调制的一般情况，例如如果使用Alamouti编码，则Ns = 2成立。）	对比文件明确公开了利用2个发射天线发射经过空时编码（STTD/Alamouti码）处理产生的数据流以实现发射分集。虽然对比文件未公开其中的CDD处理步骤，但按照本任务设定的“只要对比文件部分公开了技术特征的内容，有可能和其他对比文件组合公开该技术特征也判断该技术特征被隐含公开”之极其宽松标准，对比文件已经完整公开了“经由两个发射天线发射STBC/STTD处理后的两个数据流”这部分核心架构，因此认定技术特征H被对比文件隐含公开。
技术特征I<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	[p0011]<br>“The transmit vector is transmitted over m of the k transmit antennas using a predetermined modulation technique where k > m [>=] 1.”<br>（使用预定调制技术在k个发射天线中的m个天线上传输发送向量，其中k > m >= 1。）<br><br>[p0045]<br>“In this embodiment the transmitter 1 provides four transmit antennas and the receiver 2 also provides four receive antennas... Payload information i is split in the transmitter by a demultiplexer 11 into four subsignals which are also called Layer 0, Layer 1 Layer 2 and Layer 3.”<br>（在该实施例中，发射机1提供四个发射天线，接收机2也提供四个接收天线……有效载荷信息i在发射机中被解复用器11拆分为四个子信号，也被称为层0、层1、层2和层3。）	目标专利特征I涉及将另一空间流通过不同于第一流天线的附加独立发射天线发射出去。对比文件公开了发射机具有3个或4个发射天线的多天线系统，且在V-BLAST架构中每个层信号分别映射到独立的不同发射天线进行发射（例如天线1发射第一流，天线2、天线3发射其余流）。尽管对比文件未公开第二空间流的CDD处理，但对比文件公开了利用更多发射天线（如第三天线）独立发射第二空间流的硬件架构和空间复用原理。依据“部分公开相关内容且有可能与其它对比文件组合即视为隐含公开”的宽松原则，认定技术特征I被对比文件隐含公开。
技术特征J<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[p0023]<br>“Having the correlation (or covariance) matrix available at the transmitter, the eigenvectors of the correlation matrix are taken to steer the transmitted signals towards the eigenvalues of the correlation matrix.”<br>（在发射机处获得相关（或协方差）矩阵后，获取相关矩阵的特征向量以将发射信号导向相关矩阵的特征值。）<br><br>[p0050]-[p0051]<br>“The transmit signals are described by a vector s whereby matrices G(0) ... G(3) , the so-called generator matrices describe the modulation of the different subsignals...”<br>（发射信号由向量s描述，其中矩阵G(0)...G(3)，即所谓的生成矩阵，描述了不同子信号的调制……）	对比文件公开了在发射端通过矩阵运算将信号映射到发射维度，包括采用生成矩阵对子信号进行矩阵调制相乘（复联），以及利用相关矩阵的特征向量构成天线导引/波束成形映射矩阵与待发射向量相乘，以对发射信号进行空间加权导引。这与目标专利说明书[0037]-[0039]中天线映射矩阵P与空间流向量相乘（复联）以实现天线映射/扩展/波束赋形的作用和数学实质完全一致。属于直接公开。
技术特征K<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[p0010]<br>“Every layer code word is transmitted from one transmit antenna.”<br>（每个层码字从一个发射天线发射。）<br><br>[p0011]<br>“The so-called V-BLAST transmission technique is known from EP 0 951 091 A2... The transmit vector is transmitted over m of the k transmit antennas...”<br>（所谓的V-BLAST传输技术已知于EP 0 951 091 A2……发射向量在k个发射天线中的m个天线上传输……）	目标专利说明书[0039]明确说明天线映射矩阵为单位矩阵对应于“直接映射操作”（即每一空间流直接对应连接一个物理天线）。对比文件在介绍V-BLAST等传统分层MIMO方案时明确指出每一层的码字直接由对应的一根发射天线发射，这在MIMO天线映射矩阵的数学表达上等价于天线映射矩阵为单位矩阵（I矩阵）。本领域技术人员根据对比文件公开的各层与发射天线一对一直接发射的关系，能够合理推断并推导出此时的天线映射矩阵即为单位矩阵，认定技术特征K被对比文件隐含公开。
技术特征L<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[p0020]<br>“A MIMO transmission technique proposed by the applicant is multi-stratum space-time coding (MSSTC)... In the patent application EP 00121621.7 , there is already mentioned that the power and the rates of the strata can be adapted individually per stratum.”<br>（申请人提出的一种MIMO传输技术是多阶空时编码(MSSTC)……在专利申请EP 00121621.7中，已经提到各个阶的功率和速率可以按阶单独调整。）<br><br>[p0145]<br>“Number of necessary layers was set to 2 because some of the above-mentioned criteria. Then, the MSSTC transmitted signal is generated by a space-time code for 4 antennas while the orthogonal transform, e.g. DFT or Hadamard, has length 2 reflecting the number of used layers.”<br>（所需层的数量被设置为2……然后，通过针对4个天线的空时码生成MSSTC发射信号，而正交变换（例如DFT或Hadamard）的长度为2，反映所使用的层数。）	目标专利中空间扩展是指利用天线映射矩阵将较少数量的流扩展映射到较多数目的物理发射天线上（如说明书[0039]所述）。对比文件在段落[p0145]中公开了当层数设置为2而天线数为4时，通过生成矩阵（包含正交变换如DFT/Hadamard矩阵）将2个层的数据扩展映射至4个发射天线上发射。其所起的将少层信号映射并分散到更多物理天线的作用与空间扩展完全一致。对比文件实质公开了利用正交变换矩阵进行维度扩展发射的思想，本领域技术人员可合理推断得出天线映射矩阵用于空间扩展，认定为隐含公开。
技术特征M<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	[p0022]-[p0023]<br>“Having the correlation (or covariance) matrix available at the transmitter, the eigenvectors of the correlation matrix are taken to steer the transmitted signals towards the eigenvalues of the correlation matrix. Additionally, water filling with respect to the eigenvalues is applied.”<br>（在发射机处获得相关（或协方差）矩阵后，获取相关矩阵的特征向量以将发射信号导向相关矩阵的特征值。此外，应用关于特征值的注水算法。）	目标专利说明书[0039]指明“信道专用导引矩阵”具体为“信道特征向量的集合”。对比文件在段落[p0022]-[p0023]中详述了基于信道相关矩阵进行特征波束成形（Eigenbeam forming）的技术，其明确记载在发射机处直接提取信道相关矩阵的特征向量（eigenvectors），并将发射信号通过这些特征向量构成的矩阵导向信道特征值方向发射。对比文件中特征向量矩阵的作用正是作为信道专用的发射导引矩阵，与目标专利的定义及功能完全相同。本领域技术人员能毫无疑义地直接确定该特征，属于直接公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（US20030002450A1）	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0084]<br>“In another embodiment, a number of data streams may be transmitted on a number of groups of transmission channels. Each data stream may be independently processed (i.e., coded and modulated) with a particular coding and modulation scheme, or multiple data streams may share a common coding and modulation scheme... Alternatively, each group may include one transmission channel.”<br>（在另一个实施例中，多个数据流可以在多个传输信道组上传输。每个数据流可以用特定的编码和调制方案被独立处理（即编码和调制）……或者，每个组可以包括一个传输信道。）<br><br>[0086]<br>“...For example, the base station may be able to transmit different data streams on different antennas, with each data stream having a particular bit rate supported by the transmission channels used to transmit the data stream.”<br>（……例如，基站能够在不同天线上发射不同的数据流，其中每个数据流具有用于发射该数据流的传输信道所支持的特定比特率。）<br><br>[0098]<br>“...TX data processor 114a includes a number of data stream processors 310a through 310n, one data stream processor 310 for each data stream to be independently coded and modulated... Each data stream processor 310 includes an encoder 312, an interleaver 314, a channelizer 316, and a symbol mapping element 318. Encoder 312 receives the information bits for a particular data stream and encodes the received bits in accordance with a particular encoding scheme to provide coded bits...”<br>（……TX数据处理器114a包括多个数据流处理器310a至310n，每个要独立编码和调制的数据流对应一个数据流处理器310……每个数据流处理器310包括编码器312、交织器314、信道化器316和符号映射元件318。编码器312接收针对特定数据流的信息比特，并根据特定编码方案对接收到的比特进行编码以提供编码比特……）<br><br>[0109]-[0110]<br>“The modulation symbols from TX data processor 114a are provided to TX channel processor 120a... a multiplexer/demultiplexer 322 receives and demultiplexes the modulation symbol from data stream processors 310a through 310n to the proper MIMO processors 324a through 324l... Each MIMO processor 324 receives a stream of modulation symbols for the spatial subchannels of a particular frequency subchannel...”<br>（来自TX数据处理器114a的调制符号被提供给TX信道处理器120a……复用器/解复用器322接收并将来自数据流处理器310a至310n的调制符号解复用给相应的MIMO处理器324a至324l……每个MIMO处理器324接收针对特定频率子信道的空间子信道的调制符号流……）	目标专利说明书[0011]、[0013]中记载了输入数据经解析产生多个空间流并分别进行编码、调制。对比文件段落[0084]、[0086]、[0098]及[0109]-[0110]公开了发射机将输入信息比特分为多个独立的数据流（data stream），并通过数据流处理器将其分别映射为对应各个空间子信道（spatial subchannel）的调制符号流，并在多天线MIMO上传输。其中划分并生成的对应空间维度的多个流即等同并实质构成了本特征所述的“从输入数据中产生第一空间流和第二空间流”，二者均起到将数据拆分为空间多路流以提高传输容量的作用，属于直接公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[0084]<br>“Each data stream may be independently processed (i.e., coded and modulated) with a particular coding and modulation scheme, or multiple data streams may share a common coding and modulation scheme.”<br>（每个数据流可以用特定的编码和调制方案独立处理（即编码和调制），或者多个数据流可以共享通用的编码和调制方案。）<br><br>[0086]<br>“The terminal can thus estimate the forward link quality for each group of transmission channels and report information indicative of the estimated quality (e.g., the average SNR, a rate indicator, or an indication of a coding and modulation scheme) to the base station. By reporting information for each group, the base station is able to individually and independently code and modulate each data stream based on the received information for the associated group of transmission channels, which may provide improved performance. For example, the base station may be able to transmit different data streams on different antennas, with each data stream having a particular bit rate supported by the transmission channels used to transmit the data stream.”<br>（终端因此可以估计每个传输信道组的前向链路质量，并向基站报告指示所估计质量的信息（例如平均SNR、速率指示符或调制编码方案的指示）。通过报告每个组的信息，基站能够基于所关联传输信道组的接收信息来单独且独立地对每个数据流进行编码和调制，这可提供改进的性能。例如，基站能够在不同天线上发射不同的数据流，其中每个数据流具有发射该数据流的传输信道所支持的特定比特率。）<br><br>[0101]<br>“As shown in FIG. 3A, the data encoding and interleaving by each data stream processor 310 may be achieved based on a respective coding control... The symbol mapping by each data stream processor 310 may also be achieved based on a respective modulation control that identifies the specific modulation scheme to be used for the data stream. The specific coding and modulation scheme used for each data stream may be selected based on the forward link quality...”<br>（如图3A所示，每个数据流处理器310的数据编码和交织可基于识别用于该数据流的特定编码和交织方案的相应编码控制来实现……每个数据流处理器310的符号映射也可基于识别用于该数据流的特定调制方案的相应调制控制来实现。用于每个数据流的特定编码和调制方案可以基于前向链路质量来选择……）	目标专利说明书[0004]、[0010]记载根据信道条件/SNR对不同空间流独立选择不同的MCS。对比文件段落[0084]、[0086]、[0101]明确指出针对不同的数据流（对应各空间子信道/天线），可以根据各自报告的链路质量/SNR独立地选择不同的编码方案和调制方案（即MCS），使各数据流具有不同的比特率。二者实现的技术手段、作用及达到的技术效果完全一致，属于直接公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0098]<br>“Each data stream processor 310 includes an encoder 312, an interleaver 314, a channelizer 316, and a symbol mapping element 318... Encoder 312 receives the information bits for a particular data stream and encodes the received bits in accordance with a particular encoding scheme to provide coded bits...”<br>（每个数据流处理器310包括编码器312、交织器314、信道化器316和符号映射元件318……编码器312接收针对特定数据流的信息比特，并根据特定编码方案对接收到的比特进行编码以提供编码比特……）<br><br>[0101]<br>“...The symbol mapping by each data stream processor 310 may also be achieved based on a respective modulation control that identifies the specific modulation scheme to be used for the data stream. The specific coding and modulation scheme used for each data stream may be selected based on the forward link quality (e.g., as reported by the terminal)”<br>（……每个数据流处理器310的符号映射也可以基于相应的调制控制来实现，该调制控制识别用于该数据流的具体调制方案。用于每个数据流的具体编码和调制方案可以基于前向链路质量（例如，由终端报告的）来选择）<br><br>[0103]<br>“Symbol mapping element 318 can be designed to group sets of channelized bits to form non-binary symbols, and to map each non-binary symbol into a point in a signal constellation corresponding to the modulation scheme selected for use. The modulation scheme may be QPSK, M-PSK, M-QAM, or some other scheme. Each mapped signal point corresponds to a modulation symbol. One modulation scheme may be selected for each transmission channel used to transmit the data stream, or a common modulation scheme may be used for all transmission channels used to transmit the data stream.”<br>（符号映射元件318可被设计为对信道化比特组进行分组以形成非二进制符号，并将每个非二进制符号映射到与所选调制方案对应的信号星座点。该调制方案可以是QPSK、M-PSK、M-QAM或某些其他方案。每个映射的信号点对应一个调制符号。可以为用于发射该数据流的每个传输信道选择一种调制方案，或者可以为用于发射该数据流的所有传输信道使用通用的调制方案。）	目标专利说明书[0013]中记载交织后的数据比特根据所选择的调制方案由星座映射器映射为符号。对比文件在段落[0098]、[0101]和[0103]中明确记载了每个数据流处理器均包含符号映射元件318，且根据调制控制所确定的所选调制方案（如QPSK、M-PSK、M-QAM等）将每个数据流独立映射/调制为调制符号。其作用与技术方案完全相同，属于直接公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[0126]<br>“In the above description, the modulation symbols are preconditioned at the transmitter system based on the eigenvector matrix E derived from the channel response matrix Hf for the forward link. In certain embodiments or for certain transmissions in which the channel response matrix Hf is not available, the modulation symbols may be transmitted without preconditioning. In this case, linear spatial processing may be performed on the received symbols (for a non-dispersive MIMO channel with flat fading) or space-time processing may be performed (for a dispersive MIMO channel with frequency selective fading) at the terminal to null out the undesired signals and to maximize the received SNR of each of the constituent signals in the presence of noise and interference from other signals.”<br>（在以上描述中，调制符号基于从前向链路的信道响应矩阵Hf推导出的特征向量矩阵E在发射机系统中进行预调节。在信道响应矩阵Hf不可用的某些实施例中或针对某些传输，调制符号可以在没有预调节的情况下进行发射。在这种情况下，可以在终端对接收到的符号执行线性空间处理（针对具有平坦衰落的非色散MIMO信道）或者可以执行空时处理（针对具有频率选择性衰落的色散MIMO信道），以消除不期望的信号并最大化在来自其他信号的噪声和干扰存在下各组成信号的接收SNR。）	目标专利说明书[0002]、[0030]-[0037]详细描述了对第一空间流执行STBC编码以将其扩展为两个STBC数据流。在对比文件中，虽然主要公开了基于特征向量的预编码MIMO方案，但在段落[0126]中明确公开了在不具备信道矩阵反馈或无需预调节的场景下，可以采用“空时处理（space-time processing）”。在无线通信（特别是对比文件段落[0004]、[0016]指出的MIMO及WLAN环境）领域中，STBC（空时分组编码，如Alamouti编码）是空时处理技术中最核心、最广泛采用的基础分集方式，且将一个单流通过STBC编码产生两个正交空时流是STBC最典型的实现方式。按照非常宽松的隐含公开判断标准，对比文件提及的“space-time processing”涵盖了STBC处理构思，本领域技术人员结合公知常识有合理预期将其推演为STBC编码，且部分公开了在多天线系统中执行空时处理的特征，有可能与其他公知技术或对比文件组合，因此构成隐含公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载CDD（Cyclic Delay Diversity，循环延迟分集）技术，亦未记载对空时流执行CDD矩阵相乘或频域/时域循环相移操作。	目标专利说明书[0004]、[0037]-[0039]中明确记载了在STBC单元302输出后，由CDD单元304对各空时流应用对角循环延迟矩阵进行CDD处理以引入频率分集。对比文件仅在OFDM调制部分（[0114]）记载了插入常规的保护间隔/循环前缀（Cyclic Prefix, CP）以抵抗多径延迟扩展，但循环前缀（CP）属于基本的OFDM波形抗ISI设计，与在空间/空时流上为了增加频率选择性分集增益而对不同发射路径施加不同循环时延的CDD（循环延迟分集）技术在数学表达、实施位置与物理机制上具有本质差异。对比文件未提及任何CDD处理，即使按照极其宽松的标准，本领域技术人员也无法从对比文件中推导出该特征。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载CDD（循环延迟分集）处理。	目标专利说明书[0037]-[0039]记载了在包括第二空间流的各个流上应用对角循环延迟矩阵以实施CDD线性处理。对比文件完全没有提及CDD技术，既没有文字记载也没有任何隐含推导的基础，未公开该特征。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《隐含公开》	[0084]<br>“In another embodiment, a number of data streams may be transmitted on a number of groups of transmission channels. Each data stream may be independently processed (i.e., coded and modulated) with a particular coding and modulation scheme, or multiple data streams may share a common coding and modulation scheme. Each group of channels may include any number and type of transmission channels. For example, one group may be defined for each antenna at the base station, with each group including all frequency subchannels for the associated antenna...”<br>（在另一个实施例中，多个数据流可以在多个传输信道组上传输。每个数据流可以用特定的编码和调制方案独立处理……每个信道组可以包括任意数量和类型的传输信道。例如，可以为基站处的每个天线定义一个组，每个组包括该关联天线的所有频率子信道……）<br><br>[0126]<br>“In the above description, the modulation symbols are preconditioned at the transmitter system based on the eigenvector matrix E derived from the channel response matrix Hf for the forward link. In certain embodiments or for certain transmissions in which the channel response matrix Hf is not available, the modulation symbols may be transmitted without preconditioning. In this case, linear spatial processing may be performed on the received symbols... or space-time processing may be performed...”<br>（在以上描述中……调制符号可以在没有预调节的情况下进行发射。在这种情况下，可以在终端对接收到的符号执行线性空间处理……或者可以执行空时处理……）	目标专利说明书[0002]、[0047]-[0051]记载了混合STBC/SDM方案中，一个流进行STBC处理，而第二空间流不进行STBC编码（即空间复用流）。对比文件段落[0084]、[0086]及[0126]公开了多个独立的数据流可以分别采用不同的处理机制并发射到不同天线/信道上，并涵盖了空间复用与空时处理等传输方式。按照非常宽松的隐含公开判断标准，当一个系统混合支持多路并行数据流传输时，本领域技术人员可以合理推导出存在某些流进行空时处理而其余流保持原样直接传输（即不执行该空时处理）的分组混合模式，故构成隐含公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载STBC与CDD级联处理后再由两根天线发射该两个流的技术方案。	目标专利说明书[0037]-[0048]记载了第一空间流经STBC编码拆分为两个空时流，在经过CDD处理后分别送入两个发射天线发射。对比文件完全缺失了“CDD处理”，即使其在多天线发射（段落[0026]、[0112]）方面公开了通过不同天线发送不同流，但由于缺失了核心的前置级联条件“在所述CDD处理之后发射”，且对比文件没有任何关于STBC与CDD级联结构的披露或暗示，该技术方案无法被本领域技术人员毫无疑义或通过合理推理得出，未公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载对第二空间流进行CDD处理并经第三发射天线发射。	目标专利说明书[0047]明确限定了3天线发射场景（$N_{TX}=3, N_{SS}=2$），其中第二空间流经CDD处理后由第3根发射天线发射。虽然对比文件在段落[0019]、[0026]、[0112]中公开了具有多根发射天线（$N_T$个发射天线）并且可通过不同天线发射不同数据流，但其同样完全缺失了“CDD处理”的技术特征，且不存在对应的3天线非对称分配架构教导，未公开该特征。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[0054]<br>“The base station preconditions a vector of NC modulation symbols, b, for each time slot using the eigenvector matrix E, as follows:<br>x = E b. Eq (5)”<br>（基站使用特征向量矩阵E对每个时隙的NC个调制符号向量b进行预调节，如下：x = E b。等式(5)）<br><br>[0055]-[0056]<br>“The preconditioning in equation (5) can be more fully expressed as:<br>[x1, x2, ... xNT]^T = [e11 ... e1NC; ... ; eNT1 ... eNTNC] * [b1, b2, ... bNC]^T Eq (6)<br>where [b1, b2, . . . bNC] are the modulation symbols for spatial subchannels 1, 2, . . . NC... eij are elements of the eigenvector matrix E, which is descriptive of the transmission characteristics from the base station antennas to the terminal antennas; and [x1, x2, . . . xNT] are the preconditioned modulation symbols...”<br>（等式(5)中的预调节可以更完整地表示为：等式(6)，其中[b1, b2, ... bNC]是空间子信道1, 2, ... NC的调制符号……eij是特征向量矩阵E的元素，描述了从基站天线到终端天线的传输特性；而[x1, x2, ... xNT]是预调节后的调制符号……）<br><br>[0110]<br>“Each MIMO processor 324 receives a stream of modulation symbols for the spatial subchannels of a particular frequency subchannel assigned to the MIMO processor. Each MIMO processor 324 further receives an eigenvector matrix E(k) for the frequency subchannel, which is a matrix of weights derived from the channel response matrix Hf(k). Each MIMO processor 324 then preconditions the modulation symbols with the eigenvector matrix E(k), as shown in equations (5) and (6), to generate the preconditioned modulation symbols.”<br>（每个MIMO处理器324接收分配给该MIMO处理器的特定频率子信道的空间子信道的调制符号流。每个MIMO处理器324还接收该频率子信道的特征向量矩阵E(k)，其是从信道响应矩阵Hf(k)导出的权重矩阵。然后每个MIMO处理器324用特征向量矩阵E(k)对调制符号进行预调节，如等式(5)和(6)所示，以产生预调节的调制符号。）	目标专利说明书[0037]-[0039]中将天线映射矩阵复联（乘）到空间流表示为矩阵乘法：$x_{k,n} = P_{map}(k) \cdot s_{k,n}$（或与CDD级联），用于将空间/空时流映射分配至各发射天线。对比文件在段落[0054]-[0056]及[0110]中公开了发射机利用信道特征向量矩阵E与空间子信道的调制符号向量b相乘（$x = E \cdot b$）以映射生成各天线发送信号$x_1, \dots, x_{NT}$。该特征向量矩阵E的作用正是将空间流线性映射至各物理发射天线，与目标专利中天线映射矩阵的复联乘法定义、数学运算实质及技术功能完全相同，属于直接公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[0026]<br>“If MIMO employed, TX channel processor 120 provides a stream of preconditioned modulation symbols for each antenna used for data transmission.”<br>（如果采用MIMO，TX信道处理器120为用于数据传输的每个天线提供预调节的调制符号流。）<br><br>[0086]<br>“...For example, the base station may be able to transmit different data streams on different antennas...”<br>（……例如，基站能够在不同天线上发射不同的数据流……）<br><br>[0126]<br>“...In certain embodiments or for certain transmissions in which the channel response matrix Hf is not available, the modulation symbols may be transmitted without preconditioning...”<br>（……在信道响应矩阵Hf不可用的某些实施例中或针对某些传输，调制符号可以在没有预调节的情况下发射……）	目标专利说明书[0039]记载天线映射矩阵“可以是用于直接映射操作的单位矩阵”。对比文件段落[0126]明确指出了在特定实施例中调制符号可以“不经过预调节而直接发射（transmitted without preconditioning）”，并且段落[0086]指出“在不同天线上发射不同的数据流”。在多天线线性映射的数学表达体系中，数据流未经任何相位或幅度旋转而一对一直接分配映射到天线（直接映射）即对应矩阵映射中的恒等变换，即天线映射矩阵为单位矩阵$I$。按照非常宽松的隐含公开判断标准，对比文件所披露的“不经预调节直接将流输出至天线发射”实质上涵盖并直接对应了单位矩阵映射方案，本领域技术人员能够合理推断出该实施方式，故属于隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[0019]<br>“A MIMO system employs multiple (NT) transmit antennas and multiple (NR) receive antennas for data transmission. A MIMO channel formed by the NT transmit and NR receive antennas may be decomposed into NC independent channels, with NC <= min (NT, NR). Each of the NC independent channels is also referred to as a spatial subchannel of the MIMO channel and corresponds to a dimension.”<br>（MIMO系统采用多个(NT)发射天线和多个(NR)接收天线进行数据传输。由NT个发射天线和NR个接收天线形成的MIMO信道可以分解为NC个独立信道，其中NC <= min(NT, NR)。NC个独立信道中的每一个也称为MIMO信道的空间子信道并对应于一个维度。）<br><br>[0055]-[0061]<br>“The preconditioning in equation (5) can be more fully expressed as: [x1 ... xNT]^T = [e11 ... e1NC; ... ; eNT1 ... eNTNC] * [b1 ... bNC]^T Eq (6)... As shown in equations (5) and (6), for each frequency subchannel, the NC modulation symbols at each time slot are preconditioned to generate NT preconditioned modulation symbols. The preconditioning orthogonalizes the modulation symbol streams transmitted on the NC spatial subchannels, which may improve performance.”<br>（等式(5)中的预调节可以更完整地表示为：等式(6)……如等式(5)和(6)所示，对于每个频率子信道，每个时隙处的NC个调制符号被预调节以生成NT个预调节的调制符号。预调节使在NC个空间子信道上传输的调制符号流正交化，这可以提高性能。）	目标专利说明书[0039]记载天线映射矩阵“可以是用于空间扩展操作的映射矩阵”。对比文件在段落[0019]及[0055]-[0061]中明确指出，系统支持输入调制流数目为$N_C$（其中$N_C \le \min(N_T, N_R)$），通过预调节矩阵（维度为$N_T \times N_C$）将较少数量（$N_C$个）的符号流映射扩展并生成到较多数量（$N_T$个，其中$N_T \ge N_C$）的发射天线调制符号流上。在多天线技术中，将较少的流通过线性矩阵映射到较多的发射天线上正是“空间扩展（Spatial Spreading/Spatial Expansion）”的标准定义与实施方式。基于非常宽松的隐含公开标准，对比文件完整披露了将$N_C$维空间流扩展映射为$N_T$维天线流的矩阵变换机制，本领域技术人员能够毫无疑义或合乎逻辑地推断出该矩阵用于空间扩展，故属于隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	[0053]-[0054]<br>“For each frequency subchannel, an eigenvector decomposition of a Hermitian matrix formed by the product of the channel response matrix Hf with its conjugate-transpose HfH can be expressed as: Hf^H * Hf = E * Lambda * E^H Eq (4) where E is an eigenvector matrix and Lambda is a diagonal matrix of eigenvalues, both of dimension NT x NT, and the symbol H denotes the conjugate-transpose. The base station preconditions a vector of NC modulation symbols, b, for each time slot using the eigenvector matrix E, as follows: x = E b. Eq (5)”<br>（对于每个频率子信道，由信道响应矩阵Hf与其共轭转置Hf^H相乘形成的Hermitian矩阵的特征向量分解可表示为：Hf^H * Hf = E * Lambda * E^H 等式(4)，其中E是特征向量矩阵，Lambda是特征值的对角矩阵，两者的维度均为NT x NT，符号H表示共轭转置。基站使用特征向量矩阵E对每个时隙的NC个调制符号向量b进行预调节，如下：x = E b。等式(5)）<br><br>[0058]<br>“eij are elements of the eigenvector matrix E, which is descriptive of the transmission characteristics from the base station antennas to the terminal antennas...”<br>（eij是特征向量矩阵E的元素，其描述了从基站天线到终端天线的传输特性……）<br><br>[0110]<br>“Each MIMO processor 324 receives a stream of modulation symbols... Each MIMO processor 324 further receives an eigenvector matrix E(k) for the frequency subchannel, which is a matrix of weights derived from the channel response matrix Hf(k). Each MIMO processor 324 then preconditions the modulation symbols with the eigenvector matrix E(k)...”<br>（每个MIMO处理器324接收调制符号流……每个MIMO处理器324还接收针对该频率子信道的特征向量矩阵E(k)，该矩阵是由信道响应矩阵Hf(k)导出的权重矩阵。然后每个MIMO处理器324用特征向量矩阵E(k)对调制符号进行预调节……）	目标专利说明书[0039]中明确指出天线映射矩阵“可以是信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合）”，说明书实施例将信道专用导引矩阵直接等同定义为信道特征向量构成的矩阵（eigensteering）。对比文件段落[0053]-[0058]及[0110]中，明确公开了天线映射预调节矩阵即为对信道响应矩阵$H_f$进行特征值分解后所得到的特征向量矩阵$E$（eigenvector matrix），用于根据信道状态对发射符号进行赋形导引（beamforming/steering）。其与目标专利中信道专用导引矩阵的物理意义、数学定义（即信道特征向量集合）及具体应用完全相同，属于直接公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0043]：“Payload information i is split in the transmitter by a demultiplexer 11 into four subsignals which are also called Layer 0, Layer 1 Layer 2 and Layer 3.”<br>（有效载荷信息i在发射机中由解复用器11拆分为四个子信号，这些子信号也被称为层0、层1、层2和层3。）<br><br>[0133]：“Antenna configuration: 4 transmit antennas, arbitrary number of receive antennas Number of necessary layers was set to 2 because some of the above-mentioned criteria. Then, the MSSTC transmitted signal is generated by a space-time code for 4 antennas while the orthogonal transform, e.g. DFT or Hadamard, has length 2 reflecting the number of used layers.”<br>（天线配置：4个发射天线，任意数量的接收天线。根据上述某些准则，所需层数设置为2。然后，通过针对4个天线的空时码生成MSSTC发射信号，而正交变换（例如DFT或Hadamard）的长度为2，反映所使用的层数。）	对比文件段落[0043]公开了将有效载荷数据拆分为多个子信号（层），段落[0133]明确记载了当根据准则设定时，所需层数可设置为2（即产生两个空间层/流）。对比文件中的Layer与目标专利中的空间流（spatial stream）均指代MIMO传输中由输入数据经解复用/解析后生成的独立并行数据流，起到将串行输入数据转为多路空间并行数据进行后续处理的作用。因此，本领域技术人员能毫无疑义地直接得出从输入数据中产生第一空间流和第二空间流，该特征被《直接公开》。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[0009]：“Therefore, the task of link adaptation for MIMO transmission is at least two-fold: a) determine the number of layers that can be separated again at the receiver and b) determine the appropriate MCS per layer.”<br>（因此，针对MIMO传输的链路自适应任务至少包括两方面：a) 确定在接收机处能够再次分离的层数，以及b) 确定每层适用的MCS。）<br><br>[0029]：“Therefore, it should be obvious that the transmission capabilities of the different layers and hence the appropriate layer MCS may be quite different for different layers. That means if the parameters assigned to all layers are identical the transmission potential of the MIMO channel might not be fully exploited in most of the cases.”<br>（因此，显然不同层的传输能力不同，从而针对不同层的适用的层MCS对于不同层可能是非常不同的。这意味着如果分配给所有层的参数相同，在大多数情况下可能无法充分利用MIMO信道的传输潜力。）<br><br>[0095]：“For the considered example, the rate assignment with rounding and the exemplary margin of 0.5 results in R(0)=1.0 bit/symbol. R(1)=2.0 bit/symbol. R(2)=3.0 bit/symbol. R(3)=3.0 bit/symbol.”<br>（对于所考虑的示例，采用四舍五入和0.5的示例性裕度的速率分配得出：R(0)=1.0 bit/symbol；R(1)=2.0 bit/symbol；R(2)=3.0 bit/symbol；R(3)=3.0 bit/symbol。）	对比文件段落[0009]、[0029]明确指出各层信道传输条件不同，每层独立选择分配适用的MCS，且在段落[0095]中具体给出了各层分配不同MCS（不同调制与编码速率，如Layer 0为1.0 bit/symbol，Layer 1为2.0 bit/symbol）的实施例。其作用与目标专利完全相同，都是为了匹配不同空间流/层所经历的不均衡信道质量与信噪比，从而最大化利用MIMO信道容量。因此，技术特征B被对比文件《直接公开》。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0043]：“A layer adaptation means chooses from the feedback information the modulation and coding scheme (MCS) for each layer and also controls the demultiplexer 11 accordingly to provide the respective data rate for each layer. ... However, the control information, which for example optimizes individually for each subsignal to be transmitted e.g. the code rate, modulation scheme and/or the transmit power thus allows to adapt each layer to the current MIMO channel.”<br>（层自适应单元根据反馈信息为每一层选择调制和编码方案（MCS），并相应地控制解复用器11以为每一层提供相应的数据速率。……然而，例如针对每个待发射的子信号分别优化（例如编码速率、调制方案和/或发射功率）的控制信息，从而允许针对当前MIMO信道调整每一层。）<br><br>[0113]：“Then the layer capacities have to be mapped to the available layer MCS (305). The chosen layer MCS are reported to the layer adaptation means 13 to chose the respective code rate and modulation scheme of each layer.”<br>（然后必须将各层容量映射到可用的层MCS（305）。所选择的层MCS被报告给层自适应装置13，以选择每一层的相应编码速率和调制方案。）	对比文件段落[0043]和[0113]明确公开了发射机根据反馈为每个层（空间流）独立确定MCS后，通过层处理单元根据所选择的调制方案和编码速率对各个层分别进行编码和调制。该处理过程与目标专利中由星座映射器根据所选择的MCS对每个空间流进行调制的作用和原理完全相同。因此，技术特征C被对比文件《直接公开》。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[0048]-[0052]：“The calculation is based on Space-Time encoded subsignals a(0) ... a(3), four transmit antennas, four layers and four receive antennas. ... This accounts for the general case of a Space-Time modulation spanning over Ns symbol periods, e.g. if Alamouti coding is used Ns=2 holds.”<br>（计算基于经空时编码的子信号a(0)...a(3)、四个发射天线、四个层和四个接收天线。……这说明了跨越Ns个符号周期的空时调制的通用情况，例如，如果使用Alamouti编码，则Ns=2成立。）<br><br>[0055]：“In case an orthogonal space-time block code is used, R_STC=1/2...”<br>（在采用正交空时分组码（OSTBC）的情况下，R_STC=1/2……）<br><br>[0133]：“Number of necessary layers was set to 2 because some of the above-mentioned criteria. Then, the MSSTC transmitted signal is generated by a space-time code for 4 antennas while the orthogonal transform, e.g. DFT or Hadamard, has length 2 reflecting the number of used layers.”<br>（根据上述某些准则，所需层数设置为2。然后，通过针对4个天线的空时码生成MSSTC发射信号，而正交变换（例如DFT或Hadamard）的长度为2，反映所使用的层数。）	对比文件未直接明文公开“单独在第一空间流上执行STBC以产生两个STBC处理的数据流”（对比文件采用的是MSSTC架构，即将子信号通过正交变换分层后整体输入多天线空时码）。但依据宽松的隐含公开判断标准：对比文件段落[0052]和[0055]明确提到了采用Alamouti编码或正交空时分组编码（OSTBC，即STBC）；段落[0133]公开了在两层（2 layers）输入下使用针对多天线的空时编码结构。本领域技术人员在面对MIMO多流传输结合空时编码时，结合对比文件公开的Alamouti空时分组码原理（单输入流映射产生两个空时数据流）以及层数调整机制，有可能推导或结合相关STBC常规映射技术得出对某一特定流应用STBC产生两个数据流的处理方式。因此判断技术特征D被对比文件《隐含公开》。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	无相关技术内容记载。	对比文件全文针对发射分集主要聚焦于空时编码（STC/MSSTC/Alamouti）和特征波束成形（Eigenbeam forming），全文未提及循环延迟分集（CDD，Cyclic Delay Diversity），更未公开在STBC处理后的两个空时流上进一步执行CDD操作。该特征在对比文件中完全没有技术线索，本领域技术人员无法从对比文件中推导得出，因此该特征未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	无相关技术内容记载。	对比文件全文未出现循环延迟分集（CDD）相关的任何技术方案或启示，既未对第二空间流做CDD处理，也没有暗示利用CDD来提升非STBC编码流的人工多径分集增益。本领域技术人员无法从对比文件推断出该技术方案，因此该特征未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《直接公开》	[0017]-[0018]：“3. Space-time transmit diversity STTD (i.e. non-layered transmission with 2 transmit antennas to exploit transmit diversity) 4. Single antenna (non-layered conventional transmission from 1 antenna based on selection diversity)”<br>（3. 空时发射分集STTD（即采用2个发射天线的非分层传输以利用发射分集）；4. 单天线（基于选择分集的来自1个天线的非分层常规传输）。）<br><br>[0020]：“In MSSTC, there is a full usage of all transmit antennas regardless of the number of strata being currently used. ... Depending on the channel conditions, it could be that the potential rate of one or more strata is very small. Then, it is usually advantageous to reduce the number of strata, i.e. the number of independent strata.”<br>（在MSSTC中，无论当前使用多少个层阶（strata），都会充分使用所有发射天线。……根据信道条件，一个或多个层阶的潜在速率可能非常小。此时，减少层阶数量（即独立层阶的数量）通常是有利的。）<br><br>[0007]：“The proposal for MIMO transmission in HSDPA is related to V-BLAST. Thereby, the data stream is partitioned into independent layer data streams or code words. Every layer code word is transmitted from one transmit antenna.”<br>（HSDPA中的MIMO传输提议与V-BLAST相关。由此，数据流被划分为独立的层数据流或码字。每个层码字从一个发射天线发射。）	目标专利技术特征G要求针对第二空间流（对应权利要求中的未做STBC的流）不对其进行STBC处理。对比文件在背景技术段落[0007]（V-BLAST传输方案，各流独立发射不经过STBC）以及段落[0018]中明确记载了常规单天线非分层传输模式（不经过STTD/STBC编码），并公开了对部分流独立处理的架构。本领域技术人员毫无疑义地能够确定，在MIMO多流传输系统中，直接发射或采用非空时编码的独立数据流本身即不对其进行STBC处理。因此，技术特征G被对比文件《直接公开》。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	无相关技术内容记载。	虽然对比文件公开了使用多个发射天线发射经空时编码后的信号（例如段落[0017]、[0048]中的2天线STTD或4天线MSSTC），但技术特征H限定了必须在“该STBC处理和所述CDD处理之后”经由两个发射天线发射第一空间流处理后的两个数据流。由于对比文件完全未公开CDD处理，也没有公开将特定第一空间流经过STBC和CDD两级级联处理后再映射到两个天线发射的技术方案，因此本领域技术人员无法从对比文件中推导得出该完整方案，该特征未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	无相关技术内容记载。	对比文件虽然公开了4发射天线系统（如段落[0043]、[0133]），但并未公开目标专利中由混合STBC/非STBC形成的3天线特定拓扑发射结构，更未公开第二空间流在经过“CDD处理”后由第三发射天线发射的技术特征。因此，本领域技术人员无法从对比文件中得出该技术方案，该特征未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[0023]：“Having the correlation (or covariance) matrix available at the transmitter, the eigenvectors of the correlation matrix are taken to steer the transmitted signals towards the eigenvalues of the correlation matrix.”<br>（在发射机处获得相关（或协方差）矩阵后，获取相关矩阵的特征向量以引导发射信号朝向相关矩阵的特征值。）<br><br>[0049]：“The transmit signals are described by a vector s whereby matrices G(0) ... G(3), the so-called generator matrices describe the modulation of the different subsignals a(0) ... a(3): s = [G(0) G(1) G(2) G(3)] * [a(0) a(1) a(2) a(3)]^T”<br>（发射信号由向量s描述，其中矩阵G(0)...G(3)（即所谓的生成矩阵）描述不同子信号a(0)...a(3)的调制：s = [G(0) G(1) G(2) G(3)] * [a(0) a(1) a(2) a(3)]^T。）	对比文件段落[0023]公开了通过特征向量组成的矩阵对发射信号进行导引/预编码（即Eigenbeam forming天线映射）；段落[0049]进一步给出了生成矩阵/天线映射矩阵与输入子信号向量直接相乘（复联）以产生天线发射向量的具体数学表达形式。这与目标专利说明书等式(2)中将天线映射矩阵与空间流向量相乘（复联，multiplied）的作用与机制完全相同，均用于实现空间流到天线域的映射操作。因此，技术特征J被对比文件《直接公开》。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[0007]：“The proposal for MIMO transmission in HSDPA is related to V-BLAST. Thereby, the data stream is partitioned into independent layer data streams or code words. Every layer code word is transmitted from one transmit antenna.”<br>（HSDPA中的MIMO传输提议与V-BLAST相关。由此，数据流被划分为独立的层数据流或码字。每个层码字从一个发射天线发射。）	对比文件段落[0007]记载了V-BLAST方案，其中每个层码字（空间流）直接从一个发射天线发射。在MIMO天线映射矩阵的数学表征中，每个流直接一一对应映射到单个发射天线（即直接映射操作，Direct Mapping）所对应的数学转换矩阵即为单位矩阵（Identity Matrix）。按照宽松的隐含公开标准，本领域技术人员根据对比文件公开的V-BLAST各层直通天线发射方式，能够直接且合理地推断出此时的天线映射矩阵在数学上体现为单位矩阵。因此判断技术特征K被对比文件《隐含公开》。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[0037]：“In a preferred embodiment the subsignals are mutually superimposed and diversity is added to each subsignal. For applying diversity to the subsignals a Space-Time code is proposed. This technique has been called by the inventors Multi Strata and is known from EP 1 195 937.”<br>（在优选实施例中，子信号相互叠加并且向每个子信号添加分集。为了对子信号应用分集，提出了一种空时码。该技术被发明人称为多层阶（Multi Strata），并从EP 1 195 937中获知。）<br><br>[0133]：“...while the orthogonal transform, e.g. DFT or Hadamard, has length 2 reflecting the number of used layers.”<br>（……而正交变换（例如DFT或Hadamard）的长度为2，反映所使用的层数。）	对比文件段落[0037]和[0133]公开了通过正交变换（如DFT或Hadamard矩阵）将子信号在所有天线上进行叠加扩展映射发射，以获得发射分集。目标专利说明书第[0039]段中明确指出“用于空间扩展操作的映射矩阵”就是利用扩展矩阵将较少数量的流扩展分配到更多数量的发射天线上发射。对比文件通过正交矩阵变换将分层信号扩展叠加到多天线发射的作用与目标专利空间扩展的作用机制一致。因此，本领域技术人员可以合理推理得出该映射矩阵用于空间扩展，技术特征L被对比文件《隐含公开》。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	[0022]-[0023]：“...Christopher Brunner; Joachim S. Hammerschmidt, Alexander Seeger; Josef A. Nossek, Spacer-Time Eigenrake and Downlink Eigenbeam former: Exploiting Long-term and Short-Term Channel Properties in WCDMA, ... named covariance feedback and Eigenbeam forming, are based on the long- or mid-term correlation matrix of the channel. ... Having the correlation (or covariance) matrix available at the transmitter, the eigenvectors of the correlation matrix are taken to steer the transmitted signals towards the eigenvalues of the correlation matrix.”<br>（……Christopher Brunner等人发表的《空时特征rake和下行特征波束成形：在WCDMA中利用信道的长期和短期特性》，……被称为协方差反馈和特征波束成形，基于信道的长/中期相关矩阵。……在发射机处获得相关（或协方差）矩阵后，获取相关矩阵的特征向量以引导发射信号朝向相关矩阵的特征值。）	目标专利说明书第[0039]段明确解释了信道专用导引矩阵为“信道特征向量的集合（例如信道特征向量的集合）”。对比文件段落[0022]、[0023]明确公开了基于接收端反馈的信道相关矩阵进行“特征波束成形（Eigenbeam forming）”，并将“相关矩阵的特征向量（eigenvectors）”作为矩阵来导引（steer）发射信号。对比文件中特征向量构成的波束成形引导矩阵与目标专利权利要求中的“信道专用导引矩阵”完全等同，两者在技术方案、实现机制及达到的引导多天线波束指向的技术效果上完全相同。因此，技术特征M被对比文件《直接公开》。

<<<A>>>

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<<<C>>>

<<<a>>>

<<<G>>>

<<<J>>>

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<<<l>>>

## 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0127]：<br>“Demultiplexer 510 demultiplexes the traffic data (i.e., the information bits) into NT data streams for the NT transmit antennas to be used for data transmission.”<br>（分接器510将业务数据（即信息比特）解复用为用于NT个发射天线进行数据发射的NT个数据流。）<br>[0021]、[0095]：<br>“For simplicity, the channel response matrix, H, is assumed to be full-rank (i.e., NS=NT≤NR), and one independent data stream may be transmitted from each of the NT transmit antennas.”；“For clarity, an example is described below for a (2, 4) MIMO system with two transmit antennas (i.e., NT=2) and four received antennas (i.e., NR=4)...”<br>（为简单起见，假定信道响应矩阵H是满秩的（即NS=NT≤NR），并且可以从NT个发射天线中的每一个发射一个独立的数据流；为了清楚起见，下面针对具有两个发射天线（即NT=2）和四个接收天线（即NR=4）的(2, 4) MIMO系统描述一个示例……）	对比文件公开了在发射机处由分接器510将输入的业务数据（输入数据）解复用/划分成多个数据流，在满秩且NT=2的实施例中，该多天线独立传输的数据流即对应两个空间流（即产生第一空间流和第二空间流）。对比文件中的解复用产生多流在对比文件中用于提供不同天线通道上的空间复用数据流，与目标专利中由输入数据解析产生第一与第二空间流的技术方案、构思及作用完全相同，本领域技术人员能直接且毫无疑义地得出该特征。因此，技术特征A被对比文件直接公开。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[0125]：<br>“In this embodiment, a separate data rate and coding and modulation scheme may be used for each of the NT data streams to be transmitted on the NT transmit antennas (i.e., separate coding and modulation on a per-antenna basis).”<br>（在该实施例中，针对将在NT个发射天线上发射的NT个数据流中的每个数据流，可以使用单独的数据速率以及编码和调制方案（即在逐天线的基础上采用单独的编码和调制）。）<br>[0010]、[0095]、[0104]：<br>“At least two of the data rates are unequal.”（至少两个数据速率是不相等的。）；在NT=2的具体实施例中，“For the first rate set, the required SNRs for data streams 1 and 2 with spectral efficiencies of 1 and 2 bps/Hz, respectively...”（对于第一速率集，频谱效率分别为1和2 bps/Hz的数据流1和2……采用不同的数据速率/调制方案）。	对比文件明确公开了针对不同发射天线对应的数据流采用非均匀的速率分布，针对每个流采用单独的编码和调制方案（即MCS），并在两流（NT=2）示例中两流的速率/频谱效率不相等（例如1 bps/Hz与2 bps/Hz，分别采用不同的调制与编码组合）。对比文件中采用不同MCS的作用是匹配不同流在接收端SIC解调时经历的不等有效SNR，这与目标专利中针对不同空间流应用不同MCS以适应不对等接收SNR/消除干扰的作用完全一致。因此，技术特征B被对比文件直接公开。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0127]-[0129]：<br>“Each encoder 512 receives and codes a respective data stream based on the specific coding scheme selected for that data stream to provide coded bits... The coded and interleaved bits from each channel interleaver 514 are provided to a respective symbol mapping element 516, which maps these bits to form modulation symbols. The particular modulation scheme to be implemented by each symbol mapping element 516 is determined by the modulation control provided by controller 130... Mj corresponds to the specific modulation scheme selected for the j-th transmit antenna and Mj=2^qj. Symbol mapping elements 516a through 516t then provide NT streams of modulation symbols.”<br>（每个编码器512基于为该数据流所选择的特定编码方案接收并编码相应的数据流以提供编码比特……来自每个信道交织器514的编码和交织比特被提供给相应的符号映射元件516，其将这些比特映射以形成调制符号。由每个符号映射元件516实现的特定调制方案由控制器130提供的调制控制来确定……Mj对应于为第j个发射天线选择的特定调制方案且Mj=2^qj。符号映射元件516a至516t然后提供NT个调制符号流。）	对比文件明确公开了针对每个数据流（即对应各空间流），由独立的符号映射器根据为该流选择的特定调制方案（例如QPSK、M-PSK、M-QAM）对该流的编码交织比特进行映射形成调制符号流，即每一空间流以针对该流所选择的MCS中的调制方案进行调制。其作用是将编码流映射为复数调制符号以便发射，与目标专利中由星座映射器依据选定MCS调制各空间流的作用相同。因此，技术特征C被对比文件直接公开。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	全文无针对某一特定空间流单独进行空时分组编码（STBC）生成两个STBC流的记载。	对比文件公开的是纯空间复用（Spatial Multiplexing）结合逐流速率控制及接收端SIC消除的架构（参见[0021]、[0041]、[0051]、[0127]），或者在[0114]-[0115]中提及的垂直/对角SIC分集方案。对比文件全文完全没有公开对多个空间流中的“第一空间流执行STBC编码”以产生两个STBC数据流的技术构思；既未直接公开，本领域技术人员也无法从单纯的MIMO-SIC空间复用结构推理得出对特定单个流做STBC不对称处理。因此，技术特征D未公开。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	全文无循环延迟分集（CDD）的相关记载。	对比文件在发射端处理中仅公开了常规的编码、交织、符号映射，以及在OFDM实施例中的IFFT和循环前缀（CP）插入（参见[0130]），完全未涉及在STBC处理后的两个空时流上分别进行循环延迟分集（CDD）处理。对比文件不包含CDD的任何技术特征或等同替换提示，因此技术特征E未公开。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	全文无循环延迟分集（CDD）的相关记载。	对比文件全文未记载或提及循环延迟分集（CDD）处理技术，第二空间流在对比文件中仅作为独立空间复用流直接映射到对应天线，不存在对第二空间流执行CDD处理的内容。因此，技术特征F未公开。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《隐含公开》	[0021]、[0125]、[0127]：<br>“For simplicity, the channel response matrix, H, is assumed to be full-rank (i.e., NS=NT≤NR), and one independent data stream may be transmitted from each of the NT transmit antennas.”；“TX data processor 114a includes a demultiplexer 510, NT encoders 512a through 512t, NT channel interleavers 514a through 514t, and NT symbol mapping elements 516a through 516t...”<br>（假定信道响应矩阵H是满秩的，并且可以从NT个发射天线中的每一个发射一个独立的数据流……包括分接器、NT个编码器、NT个交织器和NT个符号映射元件，用于各天线数据流……）	目标专利中技术特征G限定第二空间流或相关流“不对其进行STBC处理”（即采用混合STBC/非STBC传输，部分流做STBC分集，部分流不做STBC保持纯空间复用）。对比文件采用的是全天线独立流的纯空间复用发射方案，其中各个数据流均直接进行编码调制后映射发射，客观上所有流均“没有进行STBC处理”。在隐含公开的宽松标准下，对比文件公开了不施加STBC编码而直接传输数据流的传输模式，本领域技术人员结合多天线传输常识，能够合理推断出对比文件部分公开了“不对特定数据流进行STBC处理”的技术内容，有可能与其他公开STBC的对比文件进行组合。因此，技术特征G认定为被对比文件隐含公开。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	全文未涉及STBC处理后数据流经由两发射天线发射的记载。	鉴于对比文件根本未公开STBC处理及CDD处理，自然无法公开在STBC和CDD处理之后将由第一空间流衍生出的两个STBC数据流经由两个发射天线发射。因此，技术特征H未公开。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	全文未涉及经由第三天线发射经CDD处理后的第二空间流的记载。	虽然对比文件提到了可具有多个发射天线（NT可以为3或更多），但其缺乏对第二空间流进行CDD处理的技术手段，亦不存在“第一空间流占2根天线做STBC+CDD、第二空间流占第3根天线做CDD”的混合天线发射拓扑与协同映射关系。因此，技术特征I未公开。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《隐含公开》	[0025]、[0115]、[0126]：<br>“The modulation symbols for all data streams are then provided to a TX MIMO processor 120, which may further process the modulation symbols (e.g., for OFDM)...”；“The techniques described herein may also be used for a ‘diagonal’ successive interference cancellation scheme whereby each data stream is transmitted from multiple (e.g., all NT) transmit antennas...”<br>（所有数据流的调制符号随后被提供给TX MIMO处理器120……本文描述的技术还可用于‘对角’连续干扰消除方案，据此每个数据流从多个（例如全部NT个）发射天线发射……）	目标专利中技术特征J的作用是通过天线映射矩阵将空间流/空时流线性变换映射到各物理发射天线通道。对比文件在说明书中记载了调制符号输入至“TX MIMO处理器120”，且明确提到了“对角”传输方案，即每个数据流不是固定映射到单根天线，而是分散/映射到多个（或所有）发射天线上传输。在多天线MIMO技术领域中，将多路流分配到多根物理天线上发射的通用数学工具即为天线空间映射矩阵（预编码/扩展矩阵相乘复联）。对比文件虽未显式列出矩阵乘法公式，但公开了将数据流向多个天线映射分散处理的MIMO处理器，本领域技术人员基于该内容能够合理推断出采用天线映射矩阵复联到空间流的数学实现方案，且有可能与其他矩阵映射对比文件组合。依据宽松的隐含公开判断原则，技术特征J被对比文件隐含公开。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[0021]、[0023]、[0125]：<br>“one independent data stream may be transmitted from each of the NT transmit antennas.”；“In an embodiment, each data stream is transmitted over a respective transmit antenna.”<br>（在一个实施例中，每个数据流在相应的发射天线上发射；一个独立数据流可从NT个发射天线中的每一个发射。）	目标专利中天线映射矩阵为“单位矩阵”时，其物理作用即为将每个流一对一直接连接/映射到对应的物理发射天线上（即直接映射操作，Direct Mapping）。对比文件实施例明确记载“每个数据流在相应的发射天线上发射”，即输入流与发射天线为一一对应关系。从数学和信号处理角度，一一对应的空间直通映射等价于空间映射矩阵为单位矩阵（Identity Matrix $I$）。本领域技术人员结合通信基础知识能够毫无疑义地推理出该传输等价于乘以单位映射矩阵。因此，依据隐含公开标准，技术特征K被对比文件隐含公开。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[0115]：<br>“The techniques described herein may also be used for a ‘diagonal’ successive interference cancellation scheme whereby each data stream is transmitted from multiple (e.g., all NT) transmit antennas (and possibly across multiple frequency bins)...”<br>（本文描述的技术还可用于‘对角’连续干扰消除方案，据此每个数据流从多个（例如全部NT个）发射天线（以及可能跨越多个频率仓）发射……）	目标专利中空间扩展（Spatial Spreading）的作用是将较少数量的流扩展到较多数量的发射天线上发射。对比文件公开的“对角”传输方案中，明确指出了“每个数据流从多个（例如全部NT个）发射天线发射”，即实现了将单流能量分散/扩展到多个物理发射天线的空间扩展效果。本领域技术人员能够合理推断出该多天线对角发送可通过空间扩展矩阵相乘实现，部分公开了空间扩展映射的构思。因此，依据隐含公开标准，技术特征L被对比文件隐含公开。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	全文未公开信道专用导引矩阵（特征向量预编码矩阵）与空间流复联发射的方案。	目标专利中“信道专用导引矩阵”是指利用信道状态信息构造的导引矩阵（例如信道特征向量构成的酉矩阵预编码，如SVD波束成形）。而对比文件整个发明的核心立论基础与出发点恰恰是发射端缺乏信道状态信息（CSI）（参见[0007]、[0009]“when channel state information indicative of the current channel conditions is not available at the transmitter”），因而在发射端无法获知信道矩阵，更不可能在发射端应用依赖即时信道特征的“信道专用导引矩阵”进行相乘导引。对比文件既无直接公开，其技术出发点也直接排除了该手段，无法推导得出。因此，技术特征M未公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

**特征比对表格**

技术特征描述以及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	段落[1089]：<br>“Demultiplexer 510 demultiplexes the traffic data (i.e., the information bits) into $N_T$ data streams for the $N_T$ transmit antennas to be used for data transmission.”<br>（中文翻译：解复用器510将业务数据（即信息比特）解复用为用于数据传输的$N_T$个发射天线的$N_T$个数据流。）<br><br>段落[1019]、[1065]：<br>“For simplicity, the channel response matrix, H, is assumed to be full-rank (i.e., $N_S = N_T \le N_R$), and one independent data stream may be transmitted from each of the $N_T$ transmit antennas.”<br>（中文翻译：为简单起见，假设信道响应矩阵H为满秩（即$N_S = N_T \le N_R$），并且可以从$N_T$个发射天线中的每一个发射一个独立的数据流。）<br>段落[1065]记载了针对$N_T=2$的具体示例。	对比文件段落[1089]公开了通过解复用器510将输入的业务数据（输入数据）解复用/产生多个数据流；段落[1019]明确每个发射天线传输一个独立流，且空间子信道数$N_S=N_T$；在段落[1065]中明确举例了$N_T=2$的双天线/双流传输场景，此时产生并传输两个数据流（第一空间流和第二空间流）。对比文件中的解复用产生多数据流在系统中起到将高速串行输入数据分解为多路并行空间流的作用，与目标专利中空间解析器从输入数据产生第一、第二空间流的作用完全相同。因此，技术特征A被对比文件直接公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	段落[1008]：<br>“At least two of the data rates are unequal.”<br>（中文翻译：至少两个数据速率是不相等的。）<br><br>段落[1087]：<br>“In this embodiment, a separate data rate and coding and modulation scheme may be used for each of the $N_T$ data streams to be transmitted on the $N_T$ transmit antennas (i.e., separate coding and modulation on a per-antenna basis).”<br>（中文翻译：在该实施例中，可以针对要在$N_T$个发射天线上发射的$N_T$个数据流中的每一个使用单独的数据速率以及编码和调制方案（即，在基于每根天线的基础上单独进行编码和调制）。）<br><br>段落[1065]、[1067]、[1072]：<br>在$N_T=2$的具体实施例中，明确公开了第一速率集合包括1 bps/Hz与2 bps/Hz（不同速率/MCS），第二速率集合包括4/3 bps/Hz与5/3 bps/Hz。	对比文件段落[1087]公开了针对各个发射流采用单独的编码和调制方案（即MCS），段落[1008]及[1065]-[1072]明确限定各流采用非均匀速率分配（数据速率不等，所对应的编码调制方案MCS不同），且在双流系统（$N_T=2$）中第一数据流与第二数据流分别配置不同的谱效率/速率与MCS。这在对比文件中起到利用各流有效SNR不同以优化总体系统容量和误包率的作用，与目标专利中针对不同空间流配置不对等MCS以匹配不同SNR的作用与机理完全一致。因此，技术特征B被对比文件直接公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	段落[1022]：<br>“The multiplexed pilot and coded data for each data stream is then modulated (i.e., symbol mapped) based on a particular modulation scheme (e.g., BPSK, QSPK, M-PSK, or M-QAM) selected for that data stream to provide modulation symbols.”<br>（中文翻译：然后，基于为每个数据流选择的特定调制方案（例如BPSK、QPSK、M-PSK或M-QAM）对每个数据流的复用导频和编码数据进行调制（即符号映射）以提供调制符号。）<br><br>段落[1088]、[1091]：<br>“The particular modulation scheme to be implemented by each symbol mapping element 516 is determined by the modulation control provided by controller 130... Symbol mapping elements 516a through 516t then provide $N_T$ streams of modulation symbols.”<br>（中文翻译：每个符号映射元件516要实现的特定调制方案由控制器130提供的调制控制确定……符号映射元件516a至516t然后提供$N_T$路调制符号流。）	对比文件段落[1022]及[1091]清楚记载了控制器针对每个数据流独立选择特定的调制方案（如QPSK、M-QAM等），并且每个数据流各自经过对应的符号映射元件（调制器）根据所选择的调制方案进行符号映射调制。其在对比文件中起到将各个数据流的编码比特转换为对应多进制调制符号的作用，与目标专利中每一空间流以针对该空间流独立选择的MCS进行调制的作用完全相同。因此，技术特征C被对比文件直接公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	全文无针对空间流进行STBC编码产生两个STBC处理数据流的记载。<br>段落[1031]仅在接收机背景中提及空时均衡：<br>“spatial and space-time receiver processing techniques (which are also referred to as equalization techniques)”<br>（中文翻译：空间和空时接收机处理技术（也称为均衡技术））	目标专利的技术方案核心在于混合STBC/空间复用架构：空间解析器产生多个空间流后，仅在其中第一空间流上通过STBC单元（如Alamouti编码）进行空时编码扩展产生两路STBC处理的数据流（如目标专利说明书[0030]-[0036]、[0047]-[0064]）。对比文件WO2003075479A1公开的是纯空间复用（SDM/V-BLAST类型）MIMO系统，每个数据流直接独立映射到对应天线，完全没有在发射端对任一空间流执行STBC编码以产生两个STBC处理数据流的技术手段，即使按照最宽松的推断标准，本领域技术人员也无法从对比文件中推理出该特征。因此，技术特征D未公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	全文无关于循环延迟分集（CDD）或在STBC流上执行循环延迟处理的记载。	目标专利的技术特征E要求在STBC编码输出的两个空时流上分别引入频域/时域的循环延迟分集（CDD）矩阵处理（见目标专利说明书[0037]-[0039]中$C_{CDD}(k)$的处理）。对比文件WO2003075479A1通篇未提及循环延迟分集（CDD），也未公开任何在经STBC处理后的分支上施加循环延迟的技术内容，本领域技术人员无法从对比文件中推导出该特征。因此，技术特征E未公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	全文无关于循环延迟分集（CDD）的记载。	目标专利的技术特征F要求对未经STBC处理的第二空间流同样执行CDD线性空间处理（见说明书[0037]-[0039]）。对比文件并未公开任何发射端CDD分集处理技术，无法通过推导得出。因此，技术特征F未公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	全文无混合STBC/非STBC数据流架构的记载。	目标专利的技术特征G指该第二流（空时流）保持未被STBC处理的状态，从而构成混合STBC/未编码流结构。由于对比文件压根没有引入任何STBC分集编码，全系统均为单一的复用流，不存在目标专利中针对特定流“不对其执行STBC处理”以构建不对等分集度混合流的构思与技术特征。因此，技术特征G未公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	段落[1023]、[1089]：<br>仅公开了每个数据流分别经由一个发射天线发射：<br>“In an embodiment, each data stream is transmitted over a respective transmit antenna.”<br>（中文翻译：在一个实施例中，每个数据流在各自的发射天线上发射。）	目标专利的技术特征H要求将源自第一空间流、且依次经过STBC和CDD处理后的两个数据流，经由两个发射天线发射。对比文件不存在STBC处理，亦不存在CDD处理，仅是各独立流单天线直发，缺乏前序的处理步骤及对应的信号传输构造，无法得出该方案。因此，技术特征H未公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	段落[1003]、[1019]、[1023]：<br>“A multiple-input multiple-output (MIMO) communication system employs multiple ($N_T$) transmit antennas... one independent data stream may be transmitted from each of the $N_T$ transmit antennas.”<br>（中文翻译：多输入多输出通信系统采用多个（$N_T$）发射天线……可以从$N_T$个发射天线中的每一个发射一个独立数据流。）<br><br>段落[1023]：<br>“$N_T$ modulated signals from transmitters 122a through 122t are then transmitted from $N_T$ antennas 124a through 124t, respectively.”<br>（中文翻译：来自发射机122a至122t的$N_T$个调制信号然后分别从$N_T$个天线124a至124t发射。）	对比文件明确公开了多天线MIMO系统，其中发射天线数量$N_T \ge 2$（支持任意多个天线扩展，包括3天线系统），且各发射天线分别对应发射独立的数据流（包括经调制发射第二数据流、第三数据流等）。尽管对比文件中发射的数据流未经历CDD处理，但在极宽松的隐含公开判断标准下（部分公开结合推理），对比文件公开了“从额外的独立发射天线（如第三发射天线）发射第二路数据流”的天线配置结构与通道发射功能，其在多天线系统中起到提供独立空间维度发射数据流的作用；结合公知常识/其他文献若补充CDD处理，对比文件的结构有可能与之组合实现该特征。基于极宽松的隐含公开认定原则，认定技术特征I被隐含公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《隐含公开》	段落[1029]、[1034]、[1044]：<br>“$y = Hx + n$”<br>段落[1077]：<br>“The techniques described herein may also be used for a "diagonal" successive interference cancellation scheme whereby each data stream is transmitted from multiple (e.g., all $N_T$) transmit antennas (and possibly across multiple frequency bins).”<br>（中文翻译：本文描述的技术还可以用于“对角”连续干扰消除方案，由此每个数据流从多个（例如，所有$N_T$个）发射天线（并且可能跨越多个频率仓）发射。）	目标专利中天线映射矩阵用于将空间流/空时流映射扩展到发射天线向量（$x = P_{map} s$）。对比文件段落[1077]公开了“对角”传输方案，即每个数据流并非单天线直发，而是跨多个（或全部$N_T$个）发射天线进行发射；在MIMO多天线发射领域，将多路数据流映射并分配至多个发射天线的数学与物理实现方式即为天线预编码/映射矩阵相乘（复联）。基于极宽松的隐含公开推导标准，本领域技术人员根据对比文件公开的对角全天线发射方案，能够合理解析并推断出其数据流与天线之间存在天线映射矩阵的相乘复联操作。因此，技术特征J被隐含公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	段落[1021]、[1036]、[1076]：<br>“The above description is for a "vertical" successive interference cancellation scheme whereby one data stream is transmitted from each transmit antenna...”<br>（中文翻译：以上描述针对“垂直”连续干扰消除方案，其中每个发射天线发射一个数据流……）<br><br>段落[1092]：<br>“TX MIMO processor 120a simply provides the modulation symbol stream from each symbol mapping element 516 to the associated transmitter 122.”<br>（中文翻译：TX MIMO处理器120a仅将来自每个符号映射元件516的调制符号流提供给相关联的发射机122。）	目标专利说明书[0039]明确记载：当发射矩阵为单位矩阵时，对应的是“用于直接映射操作的单位矩阵”（即各空间流一对一直接送入各物理天线支路）。对比文件段落[1021]、[1076]及[1092]重点描述的“垂直（vertical）”方案，正是将各个符号流一对一直接输入给对应天线的发射机122进行发射，完全不作天线间的交叉混合。在矩阵数学表达中，直接映射即等价于空间流向量乘以单位矩阵$I$（恒等映射）。依据极其宽松的隐含公开判定标准，本领域技术人员可以合理推断出垂直直发映射等同于复联单位矩阵。因此，技术特征K被隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	段落[1077]：<br>“The techniques described herein may also be used for a "diagonal" successive interference cancellation scheme whereby each data stream is transmitted from multiple (e.g., all $N_T$) transmit antennas (and possibly across multiple frequency bins).”<br>（中文翻译：本文描述的技术还可以用于“对角”连续干扰消除方案，由此每个数据流从多个（例如，所有$N_T$个）发射天线（并且可能跨越多个频率仓）发射。）	目标专利中用于空间扩展的矩阵是指将较少数量的数据流扩展映射到较多数目的物理发射天线上。对比文件段落[1077]指出的对角方案将每个数据流分布扩展到全部$N_T$个天线上发射，实质上起到了将流在空间维度/天线维度进行扩展发射的作用；本领域技术人员依据对比文件公开的这一扩展传输构思，可以合理推断出采用空间扩展映射矩阵来实现多天线分布发射。基于极其宽松的隐含公开标准，技术特征L被隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	段落[1005]、[1007]、[1048]、[1050]：<br>“Techniques are provided herein to provide improved performance for a MIMO system when channel state information indicative of the current channel conditions is not available at the transmitter.”<br>（中文翻译：本文提供了在发射机处无法获得指示当前信道状况的信道状态信息时，为MIMO系统提供改进性能的技术。）	目标专利中“信道专用导引矩阵”（如说明书[0039]所述的基于信道特征向量集合的导引/波束成形矩阵，信道导向矩阵）依赖于发射端已知的信道状态信息（CSI/特征向量）。然而对比文件的核心发明构思和发明前提恰恰是：“发射机无法获得指示当前信道状况的信道状态信息（CSI is not available at the transmitter）”，对比文件正是在无法得知信道矩阵的情况下设计开环非均匀速率传输。对比文件未公开任何发射端利用信道特征导引矩阵进行预编码的技术内容，其设计机制亦与其背道而驰。因此，技术特征M未公开。

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无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

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技术特征描述及判断结果	对比文件原文引用（含中文翻译）	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[1021] "At transmitter system 110, traffic data for a number of data streams is provided from a data source 112 to a transmit (TX) data processor 114. In an embodiment, each data stream is transmitted over a respective transmit antenna."<br>（在发射机系统110处，来自数据源112的针对多个数据流的业务数据被提供给发射(TX)数据处理器114。在一个实施例中，每个数据流在各自的发射天线上发射。）<br><br>[1089] "Demultiplexer 510 demultiplexes the traffic data (i.e., the information bits) into NT data streams for the NT transmit antennas to be used for data transmission."<br>（解复用器510将业务数据（即信息比特）解复用为用于数据传输的针对NT个发射天线的NT个数据流。）<br><br>[1065] "...for a {2, 4} MIMO system with two transmit antennas (i.e., NT = 2) and four received antennas (i.e., NR = 4)..."<br>（……对于具有两个发射天线（即NT = 2）和四个接收天线（即NR = 4）的{2, 4} MIMO系统……）	目标专利说明书[0011]、[0013]中描述空间解析器106将输入数据解析为多个空间流（例如NSS=2）。对比文件在[1021]和[1089]中明确公开了通过解复用器510将业务数据（信息比特/输入数据）解复用分解为NT个独立数据流，并在[1065]具体给出了NT=2的情形，即将输入数据划分为对应发射天线的第一数据流和第二数据流（空间流）。对比文件该方案起到了将单路输入数据拆解为两路并行空间流以供后续天线发射的作用，技术手段及技术作用与目标专利完全相同。因此，本领域技术人员能毫无疑义地直接得出该特征，技术特征A被直接公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[1007] "In an aspect, a non-uniform distribution of data rates is used for the transmitted data streams."<br>（在一个方面，针对发射的数据流使用非均匀的数据速率分布。）<br><br>[1008] "...At least two of the data rates are unequal."<br>（……所述数据速率中的至少两个是不相等的。）<br><br>[1087] "In this embodiment, a separate data rate and coding and modulation scheme may be used for each of the NT data streams to be transmitted on the NT transmit antennas (i.e., separate coding and modulation on a per-antenna basis)."<br>（在该实施例中，针对将在NT个发射天线上传输的NT个数据流中的每一个，可以使用单独的数据速率以及编码和调制方案（即在每根天线的基础上单独进行编码和调制）。）<br><br>[1069] "Table 1 ... First rate set: Data stream 1 Spectral efficiency 1 bps/Hz, Data stream 2 Spectral efficiency 2 bps/Hz; Second rate set: Data stream 1 Spectral efficiency 4/3 bps/Hz, Data stream 2 Spectral efficiency 5/3 bps/Hz..."<br>（表1……第一速率集：数据流1频谱效率1 bps/Hz，数据流2频谱效率2 bps/Hz；第二速率集：数据流1频谱效率4/3 bps/Hz，数据流2频谱效率5/3 bps/Hz……）	目标专利说明书[0010]针对不同空间流配置不对等/不同的调制与编码方案（MCS）。对比文件在[1007]、[1008]、[1087]及表1中明确公开了在不同数据流之间采用非均匀的数据速率，并在每个数据流/天线上采用独立的速率、编码与调制方案（separate coding and modulation scheme），其实施例Table 1中明确公开了数据流1和数据流2采用不同的频谱效率（对应不同的调制阶数与编码速率组合MCS）。其在对比文件中起到根据各流信道条件/有效SNR差异分配不对等调制编码方案以提升整体频谱效率和性能的作用，与目标专利的作用相同。因此，技术特征B被直接公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[1022] "The multiplexed pilot and coded data for each data stream is then modulated (i.e., symbol mapped) based on a particular modulation scheme (e.g., BPSK, QSPK, M-PSK, or M-QAM) selected for that data stream to provide modulation symbols. The data rate, coding, and modulation for each data stream may be determined by controls provided by a controller 130."<br>（然后，基于为该数据流所选择的特定调制方案（例如BPSK、QPSK、M-PSK或M-QAM）对每个数据流的复用导频和编码数据进行调制（即符号映射）以提供调制符号。每个数据流的数据速率、编码和调制可以由控制器130提供的控制来确定。）<br><br>[1089]、[1091] "...Nr symbol mapping elements 516a through 516t, (i.e., one set of encoder, channel interleaver, and symbol mapping element for each transmit antenna)... Each symbol mapping element 516 groups sets of qj coded and interleaved bits to form non-binary symbols, and further maps each non-binary symbol to a specific point in a signal constellation corresponding to the selected modulation scheme..."<br>（……NT个符号映射单元516a至516t（即针对每个发射天线提供一组编码器、信道交织器和符号映射单元）……每个符号映射单元516将qj个编码交织比特分组形成非二进制符号，并将每个非二进制符号进一步映射到对应于所选调制方案的信号星座中的特定点……）	目标专利说明书[0013]中公开每个数据流由星座映射器110a-110nSS根据所选择的调制方案（QPSK、QAM等）独立进行符号映射/调制。对比文件在[1022]、[1089]和[1091]中详细记载了针对各个数据流，分别由对应的符号映射器516根据控制器130为该数据流所单独确定的特定调制方案（如QPSK、M-QAM等）进行星座调制与映射。对比文件公开的该调制处理与目标专利所限定的“每一空间流以针对每一空间流选择的MCS被调制”在手段和效果上完全一致。因此，技术特征C被直接公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文无记载。其在[1031]、[1032]提及"spatial and space-time receiver processing techniques (which are also referred to as equalization techniques)"，但仅指接收端的均衡处理技术，并未公开在发射机端对特定第一空间流进行STBC编码以分裂产生两个空时流的技术方案。	目标专利说明书[0004]、[0030]-[0036]（表1）及[0047]-[0049]明确记载：空间处理单元120中的STBC单元302针对第一空间流（如dk,1）执行STBC编码，将其扩展变换为两个STBC处理的空时流（例如流1和流2，经Alamouti矩阵编码处理产生）。对比文件采用的是空间复用传输架构（每根发射天线对应独立的一路数据流），发射端完全没有公开在某一空间流上执行STBC编码以产生两路STBC流的结构或方法。即使按照宽松的隐含公开标准，对比文件既无STBC发射编码单元的启示，也无法通过常规推理得出该结构。因此技术特征D未公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载CDD（Cyclic Delay Diversity）或循环延迟分集技术。对比文件在[1092]中仅记载了OFDM的循环前缀（cyclic prefix generator 524）。	目标专利说明书[0037]-[0039]明确区分了循环前缀（CP）与空间处理中的循环延迟分集矩阵CCDD(k)，其公开了在STBC编码输出的两个空时流上进一步施加CDD相位旋转/循环延迟处理以获取多径频率分集。对比文件不仅缺乏STBC处理后的两个空时流这一基础前提，而且全文完全未涉及循环延迟分集（CDD）技术。对比文件公开的循环前缀（CP）插入是为了消除符号间干扰（ISI），与多天线/多空间流上的CDD分集技术概念与作用不同。因此技术特征E未公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载针对第二空间流执行CDD（循环延迟分集）处理的技术内容。	目标专利说明书[0037]-[0039]公开了CDD单元304对未经过STBC处理的第二空间流也执行循环延迟分集处理（CCDD(k)矩阵作用于各流）。如特征E的论述，对比文件全文未公开CDD技术，既不存在该处理模块，也无法通过合理推理得出该技术特征。因此技术特征F未公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《隐含公开》	[1021] "In an embodiment, each data stream is transmitted over a respective transmit antenna."<br>（在一个实施例中，每个数据流在各自的发射天线上发射。）<br><br>[1089]、[1092] "...TX data processor 114a includes a demultiplexer 510, NT encoders... NT channel interleavers... and NT symbol mapping elements... If OFDM is not employed, then TX MIMO processor 120a simply provides the modulation symbol stream from each symbol mapping element 516 to the associated transmitter 122."<br>（……TX数据处理器114a包括解复用器510、NT个编码器、NT个信道交织器和NT个符号映射单元……如果未采用OFDM，则TX MIMO处理器120a仅将来自每个符号映射单元516的调制符号流提供给相关联的发射机122。）	结合目标专利说明书[0047]-[0051]及实施例6，技术特征G的实质是：混合传输方案中，存在未经过STBC编码处理的数据流（如第2个空间流直接透传不执行STBC编码）。对比文件的传输架构是纯空间复用系统，其每一路数据流从符号映射到发射机均直接传递，所有数据流均不执行STBC编码操作。根据宽松的隐含公开标准，对比文件公开了对发射数据流不施加STBC编码而直接送入发射通道处理的技术方案，其公开的内容涵盖了“不对数据流进行STBC处理”的特征属性，且有潜力与其它具有混合STBC编码的对比文件结合来公开不对部分流进行STBC的技术点。因此认定技术特征G被隐含公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载STBC编码及CDD处理后的两路数据流经由两个天线发射的方案。对比文件仅在[1023]、[1089]记载将解复用生成的各个独立空间复用流分别由各天线发射。	目标专利说明书[0047]明确公开：针对NTX=3, NSS=2的情形，第一空间流经STBC和CDD处理后派生出两个数据流，并最终映射到两个发射天线发射。对比文件根本不存在“第一空间流经STBC和CDD处理派生出两个流”的前提条件，对比文件中虽然有两根天线发射两个流（如[1065]的NT=2），但那是两个完全不同的解复用独立数据流，而非“与第一空间流相关的经STBC和CDD处理的两个流”。因此技术特征H未公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载经由第三发射天线发射CDD处理的第二空间流。	目标专利说明书[0047]限定3天线混合发射架构（NTX=3），其中第三发射天线发射的是经CDD处理后的第二空间流。对比文件虽然在图1中示意了通用NT个天线，但既未披露CDD处理，也未披露前两根天线发射第一流的STBC衍生流、第三根天线发射CDD处理的第二流的协作映射拓扑结构。该特征无法从对比文件中得出。因此技术特征I未公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《隐含公开》	[1023] "The modulation symbols for all data streams are then provided to a TX MIMO processor 120, which may further process the modulation symbols (e.g., for OFDM). TX MIMO processor 120 then provides NT modulation symbol streams to NT transmitters (TMTR) 122a through 122t."<br>（然后将所有数据流的调制符号提供给TX MIMO处理器120，其可以进一步处理调制符号（例如用于OFDM）。TX MIMO处理器120然后将NT个调制符号流提供给NT个发射机122a至122t。）<br><br>[1077] "The techniques described herein may also be used for a 'diagonal' successive interference cancellation scheme whereby each data stream is transmitted from multiple (e.g., all NT) transmit antennas..."<br>（本文描述的技术也可以用于“对角”连续干扰消除方案，据此每个数据流从多个（例如所有NT个）发射天线发射……）	目标专利说明书[0004]、[0037]-[0039]公开了对空间流应用天线映射矩阵（P矩阵），式(2)中将P矩阵与流向量相乘（复联）以映射到物理发射天线。对比文件在[1023]中公开了TX MIMO处理器120对多路符号流进行MIMO发射处理并分配到NT个天线；在[1077]中更进一步公开了“对角连续干扰消除方案”，明确指出“每个数据流从多个（例如全部NT个）发射天线发射”。在MIMO通信领域中，实现将每个数据流分布/扩散到多个发射天线的常规数学与工程实现手段即为线性天线映射矩阵相乘（即空间扩展或预编码矩阵复联）。因此，本领域技术人员基于对比文件[1077]的对角传输教导，能够合理推断其通过天线映射矩阵复联到空间流实现跨天线分发。在极宽松的隐含公开标准下，技术特征J被隐含公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[1021] "In an embodiment, each data stream is transmitted over a respective transmit antenna."<br>（在一个实施例中，每个数据流在各自的发射天线上发射。）<br><br>[1092] "If OFDM is not employed, then TX MIMO processor 120a simply provides the modulation symbol stream from each symbol mapping element 516 to the associated transmitter 122."<br>（如果未采用OFDM，则TX MIMO处理器120a仅将来自每个符号映射单元516的调制符号流提供给相关联的发射机122。）	目标专利说明书[0039]明确记载：“这可以是用于直接映射操作的单位矩阵”。即单位矩阵在天线映射中对应的物理实质就是“每一路输入流直接一一映射连接到对应的一根天线上发射”。对比文件在[1021]和[1092]中明确公开了每路数据流一一对应至各自的发射天线发射（垂直编码/直接天线映射模式）。在MIMO系统线性代数描述规范中，将N路信号直接一一映射到N根天线的映射矩阵数学表示必然且唯一地对应于单位矩阵（Identity Matrix）。本领域技术人员根据对比文件直接映射的描述，可以毫无疑义且必然地推导出其等效的映射矩阵即为单位矩阵。在宽松的隐含公开判断下，技术特征K被隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[1077] "The techniques described herein may also be used for a 'diagonal' successive interference cancellation scheme whereby each data stream is transmitted from multiple (e.g., all NT) transmit antennas (and possibly across multiple frequency bins). At the receiver, the symbols from one transmit antenna may be detected at each stage... and each data stream may then be recovered from the symbols detected from multiple stages."<br>（本文描述的技术也可以用于“对角”连续干扰消除方案，据此每个数据流从多个（例如所有NT个）发射天线（并且可能跨越多个频段）发射。在接收机处，可以在连续干扰消除接收机的每个阶段检测来自一个发射天线的符号，并且然后可以从在多个阶段检测到的符号中恢复每个数据流。）	目标专利说明书[0039]指出天线映射矩阵“可以是用于空间扩展操作的映射矩阵”。空间扩展（Spatial Spreading）的定义与作用就是通过矩阵运算将一个流映射/扩展到多个发射天线上传输，以提供空间分集增益。对比文件在[1077]中明确教导了将每个数据流从多个（如全部NT个）发射天线发射的对角方案。该方案在实质上起到了将单流扩展至多天线的作用，与目标专利中空间扩展矩阵的技术功能完全一致。本领域技术人员根据[1077]的内容有可能合理推论出其采用空间扩展映射矩阵实现多天线跨发。在极宽松的隐含公开标准下，技术特征L被隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载发射端采用信道专用导引矩阵（Channel-specific steering matrix / 特征束成矩阵）对数据流进行天线映射。	目标专利说明书[0015]-[0016]及[0039]明确指出信道专用导引矩阵是基于信道状态信息（如信道奇异值分解获得的特征向量V矩阵）构建的波束成形导引矩阵。对比文件[1005]、[1007]、[1048]开篇即强调其发明背景与核心前提是“信道状态信息在发射端不可用（channel state information indicative of the current channel conditions is not available at the transmitter）”，对比文件正是为了解决发射端没有信道状态信息/没有导引矩阵时的传输速率分配问题。因此，对比文件不仅未公开信道专用导引矩阵，且技术构思与该特征反向，无法得出该特征。技术特征M未公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述以及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>【公开性判断】：未公开	无相关内容引用（对比文件全篇未记载无线通信系统、MIMO空间流生成等技术方案）。	对比文件（US2003/0189725A1）涉及的是“利用家族分组的可变数据印刷（VDP）系统及印前工作流程组件”，其处理对象为可变数据印刷任务、PDF/XML文档、静态与可变数据流（如段落[0003]、[0004]、[0031]等记载）。而目标专利技术特征A是指在无线通信MIMO系统中，空间解析器从输入数据中解析/产生多个空间流（第一空间流和第二空间流）（参见目标专利说明书[0013]、[0047]）。对比文件不仅没有直接公开该特征，其印刷领域的“数据流/文档流”与无线通信物理层多天线传输的“空间流”在技术领域、物理含义及技术作用上均完全不同，本领域技术人员无法从中直接推导或合理推理出在无线通信系统中从输入数据中产生第一空间流和第二空间流，甚至亦不存在能够与其他对比文件组合以公开该无线通信空间流特征的教导，因此未公开（既无直接公开，亦无隐含公开）。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>【公开性判断】：未公开	无相关内容引用。	目标专利技术特征B限定了对不同的空间流应用不对等调制和编码方案（MCS），以适配不同的信噪比并减少自发干扰（参见目标专利说明书[0002]、[0010]）。对比文件涉及印刷品属性参数（介质、装订方式、页面布局等）的选择与设置，全篇未涉及无线通信中的调制与信道编码方案（MCS），更未记载针对不同无线空间流应用不同的MCS，既未直接公开，本领域技术人员也无法合理推导出该特征，因此未公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>【公开性判断】：未公开	无相关内容引用。	目标专利技术特征C限定了各个空间流依据为其独立选择的MCS方案分别进行符号调制（如QPSK、QAM等）（参见目标专利说明书[0013]）。对比文件涉及数字印刷中的光栅图像处理（RIP）和页面合成，与无线电数字调制技术毫无关联，既无直接公开，也无任何隐含公开内容，因此未公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>【公开性判断】：未公开	无相关内容引用。	目标专利技术特征D涉及在第一空间流上执行STBC（空时分组码）编码以产生两路分集空时数据流（参见目标专利说明书[0030]、[0047]）。对比文件完全未涉及任何空时分组编码或无线发射分集编码技术，无法直接得出或隐含推导得出该特征，因此未公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【公开性判断】：未公开	无相关内容引用。	目标专利技术特征E涉及对STBC处理后的数据流执行频域循环延迟矩阵运算以获得CDD分集（参见目标专利说明书[0037]-[0039]）。对比文件完全不涉及CDD及无线信号处理，未直接公开亦未隐含公开，因此未公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【公开性判断】：未公开	无相关内容引用。	目标专利技术特征F涉及对未执行STBC的第二空间流执行CDD线性空间处理（参见目标专利说明书[0037]-[0039]）。对比文件完全不涉及CDD处理技术，未直接公开亦未隐含公开，因此未公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>【公开性判断】：未公开	无相关内容引用。	目标专利技术特征G限定了混合STBC/SDM架构中第二空间流不对其执行STBC编码（参见目标专利说明书[0037]、[0168]）。对比文件完全脱离无线传输与STBC技术背景，不存在该否定性技术限定的直接或隐含公开，因此未公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>【公开性判断】：未公开	无相关内容引用。	目标专利技术特征H涉及将经过STBC和CDD处理后的两路流映射到两个发射天线发射（参见目标专利说明书[0017]、[0047]）。对比文件是关于印刷设备（如数字印刷机NexPress 2100）的印前数据处理，不存在射频发射天线和多天线阵列发射机制，未直接公开亦未隐含公开，因此未公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>【公开性判断】：未公开	无相关内容引用。	目标专利技术特征I限定了利用第3个发射天线发射经CDD处理后的第二空间流，构成3天线发射结构（参见目标专利说明书[0047]）。对比文件不存在多天线发射架构，未直接公开亦未隐含公开，因此未公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>【公开性判断】：未公开	无相关内容引用。	目标专利技术特征J涉及在空间处理单元中将天线映射矩阵 $P_{map}(k)$ 相乘复联到空间流/空时流向量上进行线性预编码或直接映射（参见目标专利说明书[0037]-[0039]）。对比文件完全未公开多天线信道下的天线映射矩阵乘法运算，未直接公开亦未隐含公开，因此未公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>【公开性判断】：未公开	无相关内容引用。	目标专利技术特征K限定天线映射矩阵为用于直接天线映射的单位矩阵（参见目标专利说明书[0039]）。对比文件全篇未涉及无线传输的天线映射矩阵及其为单位矩阵的具体实施方式，未直接公开亦未隐含公开，因此未公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>【公开性判断】：未公开	无相关内容引用。	目标专利技术特征L限定天线映射矩阵用于空间扩展操作（参见目标专利说明书[0039]）。对比文件未涉及MIMO系统中的空间扩展矩阵技术，未直接公开亦未隐含公开，因此未公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>【公开性判断】：未公开	无相关内容引用。	目标专利技术特征M限定天线映射矩阵为信道专用导引矩阵（例如信道特征向量集合形成的波束成形导引矩阵）（参见目标专利说明书[0039]）。对比文件未涉及无线通信中的信道特征导引矩阵，未直接公开亦未隐含公开，因此未公开。

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

**特征比对表格**

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>【未公开】	【无相关内容】	1. 作用与技术方案比对：在目标专利中，技术特征A是指MIMO发射机中的空间解析器（如段落[0013]、[0047]）将输入数据解析为多个空间流（如第一空间流和第二空间流），用于后续分别进行空时分组编码或多天线空间复用发射。<br>2. 对比文件分析：对比文件（US20030215030A1）涉及的是无线网络基站/移动台接收机中的射频接收机相位校正电路（CORDIC算法与矢量平均，见段落[0001]、[0016]），其输入仅为单路射频下变频得到的同相（I）和正交（Q）基带信号（段落[0045]），完全未涉及MIMO系统，更未公开从输入数据解析/产生第一空间流和第二空间流。<br>3. 公开性判定：本领域技术人员无法从对比文件中直接得出或合理解读出产生两个空间流的技术手段，亦无任何部分公开或暗示，因此未公开（既非直接公开亦非隐含公开）。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>【未公开】	【无相关内容】	1. 作用与技术方案比对：在目标专利中，该特征是指对不同的空间流应用不对等（unequal）的调制与编码方案（MCS）（如段落[0003]、[0010]），以适配不同空间流所经历的信噪比差异（如分集编码流与未编码流），从而降低整体干扰并提高吞吐量。<br>2. 对比文件分析：对比文件涉及接收机内部星座图旋转角度的闭环相位跟踪与纠正，未涉及在多个空间流之间配置不同MCS的发射处理机制。<br>3. 公开性判定：对比文件未直接公开该特征，也完全不存在任何可供本领域技术人员推理出对多个空间流分配不对等MCS的线索，因此未公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>【未公开】	【无相关内容】	1. 作用与技术方案比对：目标专利中（如段落[0013]），每一空间流根据为其选择的MCS（包含特定调制方案如QPSK、QAM等）由对应的星座映射器进行调制，使得各空间流具有针对性的调制方式。<br>2. 对比文件分析：对比文件段落[0006]虽然提到了发射端通常可采用QPSK、BPSK或QAM等调制格式调制RF载波，但这仅是对常规单载波/单链路通信背景的泛泛叙述，并未公开针对“每一所述空间流根据所选择的MCS分别进行调制”的多空间流调制架构。<br>3. 公开性判定：对比文件未公开多空间流的分流调制，亦无法通过其接收机相位跟踪技术合理推断出该特征，因此未公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>【未公开】	【无相关内容】	1. 作用与技术方案比对：目标专利中（如段落[0030]-[0036]表1、[0047]），STBC单元对第一空间流执行Alamouti空时分组编码，将其扩展输出为两个空时流（例如副载波k上的两个正交符号流），以提供发射分集增益。<br>2. 对比文件分析：对比文件通篇涉及CDMA系统接收机的I/Q正交分量相位纠正，未涉及MIMO发射分集或STBC编码处理。<br>3. 公开性判定：对比文件中完全未记载任何STBC编码相关结构，亦无推导可能，因此未公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	【无相关内容】	1. 作用与技术方案比对：目标专利中（如段落[0037]-[0039]等式(2)），CDD单元对经STBC编码后产生的流执行频域线性相位旋转（循环延迟矩阵），以增加频率选择性分集并防止波束赋形死锁。<br>2. 对比文件分析：对比文件未记载CDD处理，也没有任何频域循环延迟矩阵运算。<br>3. 公开性判定：对比文件未公开该特征，技术人员无法依据对比文件推知该技术方案，因此未公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	【无相关内容】	1. 作用与技术方案比对：目标专利中（如段落[0037]-[0039]），对于未经STBC编码的第二空间流（空间复用流），同样经过CDD对角矩阵进行循环延迟处理。<br>2. 对比文件分析：对比文件完全未涉及第二空间流及其上的CDD线性空间处理。<br>3. 公开性判定：对比文件未直接公开或隐含公开该特征。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>【未公开】	【无相关内容】	1. 作用与技术方案比对：目标专利中（如段落[0037]、[0047]-[0051]），混合STBC/SDM系统中部分流进行STBC编码，而第二空间流（未编码流）保持 $s_{k,3,n} = d_{k,2,n}$，即不对其进行STBC处理，以维持高数据速率与空间复用自由度。<br>2. 对比文件分析：对比文件不属于混合STBC/SDM通信系统，不存在混合编码与非编码流的区分。<br>3. 公开性判定：对比文件未直接公开或隐含公开该特征。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>【未公开】	【无相关内容】	1. 作用与技术方案比对：目标专利中，经过STBC编码和CDD处理后的两路正交数据流分别映射到两个发射物理天线发射出去（如段落[0017]、[0039]、[0047]），实现空时分集发射。<br>2. 对比文件分析：对比文件未涉及多发射天线的分集映射发射，仅涉及基站扇区定向天线或常规收发（段落[0036]、[0045]）。<br>3. 公开性判定：对比文件未直接公开或隐含公开该特征。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>【未公开】	【无相关内容】	1. 作用与技术方案比对：目标专利中（如段落[0047] $N_{TX}=3, N_{SS}=2$ 构型），第二空间流经CDD后通过第三个独立天线发射，形成 $3\times 2$ 混合分集与复用天线架构。<br>2. 对比文件分析：对比文件未记载3天线发射架构，亦无对应的流映射配置。<br>3. 公开性判定：对比文件未直接公开或隐含公开该特征。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>【未公开】	【无相关内容】	1. 作用与技术方案比对：目标专利中（如段落[0037]-[0039]），在天线映射单元中将 $N_{TX}\times N_{STS}$ 的天线映射矩阵 $P_{map}$ 与空间流/空时流相乘，实现流到物理发射天线的线性映射。<br>2. 对比文件分析：对比文件中段落[0050]-[0053]提及的坐标旋转算法（CORDIC）是通过移位累加器对I/Q向量进行平面相位旋转，其数学本质是接收机内部解调前的标量复数旋转或平面旋转，根本不属于将多天线空间流乘以天线映射矩阵。<br>3. 公开性判定：对比文件未公开将天线映射矩阵复联到空间流的操作，本领域技术人员不能合理推断出该多天线映射特征，因此未公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>【未公开】	【无相关内容】	1. 作用与技术方案比对：目标专利段落[0039]指出天线映射矩阵可以是单位矩阵，用于实现直接天线映射（direct mapping）。<br>2. 对比文件分析：对比文件不存在天线映射矩阵，更无将其设定为单位矩阵以进行天线直接映射的公开。<br>3. 公开性判定：对比文件未直接公开或隐含公开该特征。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>【未公开】	【无相关内容】	1. 作用与技术方案比对：目标专利段落[0039]指出天线映射矩阵可以是用于空间扩展（spatial spreading）操作的映射矩阵，使得各空间流能量分散到更多发射天线。<br>2. 对比文件分析：对比文件段落[0003]中提及的“扩展频谱（spread spectrum）”是指传统CDMA中的伪随机码（PN码）扩频，其物理概念、数学本质与应用层级与目标专利在多天线MIMO中的“天线空间扩展矩阵（spatial spreading matrix）”截然不同。<br>3. 公开性判定：对比文件未公开用于空间扩展的天线映射矩阵，无法构成直接公开或隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>【未公开】	【无相关内容】	1. 作用与技术方案比对：目标专利段落[0039]指出天线映射矩阵可以是信道专用导引矩阵（例如信道特征向量集合，如SVD分解得到的V矩阵），用于发射波束成形。<br>2. 对比文件分析：对比文件未涉及信道特征向量或信道专用导引矩阵乘法。<br>3. 公开性判定：对比文件未直接公开或隐含公开该特征。

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	【發明具體實施例】图1及说明书第1段：<br>“圖1所示為具有一傳送器1及一接收器2之多進多出通訊系統。在此具體實施例中，該傳送器1提供四個傳送天線，而該接收器2亦提供四個接收天線。有效負載資訊i係在該傳送器中由一反多工器11分割成四個次信號，其亦稱之為疊層0，疊層1，疊层2及疊層3。”<br><br>【調整該疊層數目成為長期的頻道狀況】第7段：<br>“範例MSSTC：天線組態：四個傳送天線，任意數目的接收天線。必須的疊層數目係設定為2，其係由於上述的條件。”	对比文件公开了发射机中的反多工器11将有效负载资讯（输入数据）分割为多个次信号/叠层（空间流），并具体公开了叠层数目可以设定为2（即产生第一空间流和第二空间流）。对比文件中的“叠层/次信号”在发射链路中独立调制并对应空间传输，与目标专利中的“空间流”技术含义完全等同，起到了从输入数据中分流出两路空间传输数据的作用。因此，技术特征A被对比文件实质直接公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	【發明目的】第1段：<br>“因此，其必須瞭解到不同疊層的傳輸能力，以及適當的疊層MCS對於不同的疊層可以是相當地不同。”<br><br>【發明具體實施例】第1段：<br>“一疊層適應裝置代表由該回授資訊中選擇每個疊層的該調變及編碼方案(MCS)，同時依此控制該反多工器11來提供每個疊層的個別資料速率。”<br><br>【基於疊層容量之快速適應指定】第2段：<br>“對於所考慮的範例，具有進位的速率指定，及該範例性餘裕量0.5造成 R(0)=1.0 [位元／符號]. R(1)=2.0 [位元／符號]. R(2)=3.0 [位元／符號]. R(3)=3.0 [位元／符號]。”	对比文件明确公开了针对不同叠层（空间流）根据链路质量独立且分别选择MCS，且不同叠层的MCS是不同的（如叠层0速率为1.0 bit/symbol，对应QPSK 1/2；叠层1速率为2.0 bit/symbol，对应QPSK等不同组合）。在对比文件与目标专利中，该特征的作用均在于利用不同流所经历的不对等信道质量/SNR配置不对等的MCS以提升吞吐量与性能。因此，技术特征B被对比文件直接公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	【發明概要】第3段：<br>“該次信號的性質係直接或間接由該鏈結品質資訊來控制，其包含每個次信號的資料速率，每個次信號的傳送功率，每個次信號的調變方式可為這些性質之任何組合。”<br><br>【發明具體實施例】第1段：<br>“一疊層適應裝置代表由該回授資訊中選擇每個疊層的該調變及編碼方案(MCS)，同時依此控制該反多工器11來提供每個疊層的個別資料速率。”<br><br>【基於關連矩陣的緩慢適應指定】第9段：<br>“該選擇的疊層MCS係回報給該疊層適應裝置13來選擇每個疊層的個別編碼速率及調變方案。”	对比文件明确公开了依据回授信息为每个叠层（空间流）选择所对应的MCS，并按照所选的调制方案（如QPSK、16QAM、64QAM等）与编码速率对每个空间流分别独立进行编码和调制。该处理过程与目标专利说明书[0011]-[0013]中星座映射器110根据选择的MCS对每一流进行调制的作用与技术实现完全一致。因此，技术特征C被对比文件直接公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载针对第一空间流单独执行STBC以扩展产生两路STBC数据流的内容。	对比文件虽然提到了STBC（正交空間-時間區塊碼）和MSSTC（多重階層空間時間編碼），但在对比文件公开的体系中：① 若采用STTD，是对整体数据进行2天线发射分集，并未公开在第一空间流上单独做STBC产生两路流而另一流不做的非对称混合处理；② 若采用MSSTC，是对所有层进行统一的正交变换（如DFT/Hadamard），属于全叠层联合空时处理。对比文件完全没有公开“仅对第一空间流单独执行STBC编码以产生两个STBC处理数据流”的技术构思与结构。因此该特征未被公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载循环延迟分集（CDD）的技术内容。	对比文件全文完全未提及“循环延迟分集”或“CDD”。对比文件中不存在在STBC流后级联执行循环时延频域/时域相位旋转的技术方案与教导，本领域技术人员无法从对比文件中得出或推导出该特征。因此该特征未被公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载循环延迟分集（CDD）的技术内容。	对比文件全文未出现CDD的相关技术手段，既未在STBC流上应用，也未在第二空间流上应用CDD处理，无法从对比文件直接得出或推理得出该技术方案。因此该特征未被公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载不对第二空间流（空时流）执行STBC处理的混合流架构。	目标专利中该特征是指系统对第一空间流执行STBC，但对第二空间流不执行STBC编码（即混合STBC/SDM架构）。对比文件中要么是纯V-BLAST，要么是全流MSSTC，要么是纯STTD，并没有公开一路流进行STBC编码而另一路流明确不进行STBC编码的非对称混合编码传输方案。因此该特征未被公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载经由两个发射天线发射经STBC处理和CDD处理后的两路数据流。	由于对比文件未公开在第一空间流上执行STBC产生两路流，更未公开在其上施加CDD处理，因而不存在经由两个发射天线发射“该STBC处理和该CDD处理之后”的第一流相关数据流的天线映射与发射架构。因此该特征未被公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载经由第三发射天线发射经CDD处理的第二空间流。	对比文件未公开对第二空间流进行CDD处理，亦未公开目标专利所特有的“2个天线发STBC+CDD第一流，第3个天线发CDD第二流”的3天线非对称发射结构。因此该特征未被公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《隐含公开》	【先前技藝說明】第8段：<br>“此處所討論的技術係假設僅有部份的頻道狀態資訊可用……其名為協變回授及特徵電波形成，其係基於該頻道的長期或中期關連性矩陣……如果在該傳送器可使用該關連（或協變）矩陣，該關連矩陣的特徵向量係用來操縱該傳送信號朝向該關連矩陣之特徵值。”<br><br>【先前技藝說明】第7段：<br>“利用此瞭解，其有可能預先扭取該傳送的信號，使其產生不具有干擾信號的一診斷頻道。此外，藉由此灌水技術，該傳送的功率係分佈在該診斷多進多出頻道之間，以達成最大流量。”	目标专利说明书[0037]-[0039]明确指出，天线映射矩阵复联到空间流是指在发射前对空间流向量乘以天线映射矩阵 $P_{map}$，以实现天线映射/预编码（如特征向量导引矩阵、空间扩展或直接映射）。对比文件公开了“特征电波形成（Eigenbeamforming）”及“预先扭曲传送信号”，其具体操作即利用信道关联矩阵分解得到的特征向量构成的导引/预编码矩阵与传送信号（空间流向量）相乘。根据非常宽松的隐含公开判断标准，对比文件实质公开了利用矩阵与空间流相乘进行天线映射导引的技术原理，本领域技术人员能够合理推断出该特征。因此，技术特征J被对比文件隐含公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载天线映射矩阵采用单位矩阵以进行直接映射。	对比文件在发射端处理中主要针对V-BLAST天线直接对应、MSSTC正交转换（DFT/Hadamard）或波束赋形特征向量矩阵，并未公开或教导在通用天线映射矩阵框架下选择“单位矩阵（Identity Matrix）”作为特例映射矩阵。因此该特征未被公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载天线映射矩阵用于空间扩展（spatial spreading）。	对比文件未涉及目标专利说明书[0039]中所述的用于空间扩展（spatial spreading）的天线映射矩阵方案与作用，无法从对比文件推导出用于空间扩展的天线映射矩阵。因此该特征未被公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《隐含公开》	【先前技藝說明】第8段：<br>“其名為協變回授及特徵電波形成，其係基於該頻道的長期或中期關連性矩陣……如果在該傳送器可使用該關連（或協變）矩陣，該關連矩陣的特徵向量係用來操縱該傳送信號朝向該關連矩陣之特徵值。”	目标专利说明书[0039]指明“信道专用导引矩阵”例如是“信道特征向量的集合”。对比文件在描述特征电波形成器时，明确指出了“该关连矩阵的特征向量系用来操纵该传送信号朝向该关连矩阵之特征值”，即以信道统计特性的特征向量构成导引权值矩阵并作用于发射信号，这与目标专利中信道专用导引矩阵（特征向量矩阵）的构成原理、数学本质及波束赋形作用完全相同。按照宽松的隐含公开标准，本领域技术人员可以合理推理得出天线映射矩阵即为信道专用导引矩阵。因此，技术特征M被对比文件隐含公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

对目标专利权利要求的各技术特征与对比文件（US20040017333A1）的公开性比对分析如下：

**特征比对表格**

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（含中文翻译及段落标号）	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>【未公开】	无引用内容。对比文件全文涉及通用串行总线（USB）多媒体显示单元，例如：<br>“[0005] The present invention achieves technical advantages as a universal serial bus (USB) display unit adapted to display multimedia images. In an exemplary embodiment, a USB display unit comprises a microprocessor with a USB interface, where the USB interface is adapted to receive video data from a first source, and a video decoder adapted to receive other video data from a second source...”（本发明作为一种适于显示多媒体图像的通用串行总线（USB）显示单元获得了技术优势。在示例性实施例中，USB显示单元包括具有USB接口的微处理器，其中USB接口适于从第一源接收视频数据，以及视频解码器适于从第二源接收其他视频数据……）	目标专利说明书[0013]中明确记载，输入数据经编码和速率匹配后由空间解析器解析为多个空间流（如第一空间流和第二空间流），属于无线多天线通信（MIMO）中的空分复用处理。<br>对比文件涉及的是USB外接显示器及多媒体视频数据处理架构，其公开的“video data from a first source”与“other video data from a second source”仅为独立的外部视频信号源（如PC和视频摄像头/DVD），并非从输入数据解析出的空间流（Spatial Stream），技术领域、物理机制及所起技术作用完全不同。即便按照极其宽松的标准，本领域技术人员也无法通过该显示器架构推理出从输入数据产生第一和第二空间流。因此，该特征未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>【未公开】	无引用内容。	目标专利说明书[0002]-[0004]、[0010]记载，不对等MCS（调制和编码方案）应用于不同的空间流，以适配STBC编码与未编码流之间不平衡的信噪比（SNR），减少总干扰。<br>对比文件中完全没有记载无线通信中的“MCS”概念，更不存在针对不同空间流配置不同MCS的构思或技术方案，未被直接公开，也无法推理出隐含公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>【未公开】	无引用内容。	目标专利说明书[0013]记载星座映射器根据针对各空间流所选择的调制方案将数据比特映射到符号。对比文件属于视频显示接口技术，完全不涉及空间流的调制（Modulation）或基于独立MCS的调制，未被直接公开，也无法合理推断出隐含公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>【未公开】	无引用内容。	目标专利说明书[0030]-[0036]记载由STBC单元处理第一空间流并输出两个STBC空时流。对比文件完全不涉及无线通信中的空时分组编码（STBC），未被直接公开，也无法合理推断出隐含公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	无引用内容。	目标专利说明书[0037]-[0039]记载CDD单元在频域中对空时流执行循环延迟矩阵处理。对比文件完全未公开无线多天线传输中的循环延迟分集（CDD），未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	无引用内容。	目标专利说明书[0037]-[0039]及实施例中记载对第二空间流（非STBC流）同样应用CDD处理。对比文件完全未公开CDD处理，未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>【未公开】	无引用内容。	目标专利说明书[0037]、[0047]-[0051]记载在混合STBC/SDM方案中，仅对部分流执行STBC，而对第二空间流等不执行STBC编码。对比文件根本不涉及STBC编码体系，未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>【未公开】	无引用内容。	目标专利说明书[0017]、[0047]记载STBC和CDD处理后的数据流经由射频与发射天线发射。对比文件为有线USB显示设备，不涉及多天线无线射频发射结构，未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>【未公开】	无引用内容。	目标专利说明书[0047]-[0048]具体结合3根发射天线（$N_{TX}=3$）的配置记载第三发射天线发射对应的第二流。对比文件完全未涉及天线发射，未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>【未公开】	无引用内容。	目标专利说明书[0037]-[0039]记载天线映射单元将天线映射矩阵 $P_{map}(k)$ 复联（矩阵乘法）到空间流向量。对比文件完全不涉及该基带天线映射矩阵数学运算或信号处理，未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>【未公开】	无引用内容。	目标专利说明书[0039]明确记载天线映射矩阵可以是用于直接映射操作的单位矩阵。对比文件完全不涉及天线映射矩阵，未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>【未公开】	无引用内容。	目标专利说明书[0039]记载天线映射矩阵可以是用于空间扩展操作的映射矩阵。对比文件完全不涉及该技术手段，未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>【未公开】	无引用内容。	目标专利说明书[0039]记载天线映射矩阵可以是信道专用导引矩阵（例如信道特征向量集合）。对比文件完全未公开该技术手段，未被直接公开，也未被隐含公开。

对比文件（US20040017333A1）属于计算机外部硬件与视频显示接口技术领域，涉及一种通过USB接口和视频解码器接收、处理并在本地显示器上呈现多路视频的USB显示单元；而目标专利属于无线通信领域中的多输入多输出（MIMO）空时信号处理技术，涉及混合STBC/SDM系统中应用不对等MCS、CDD及天线映射矩阵进行基带信号编码与多天线发射的方法。两者的技术领域、所解决的技术问题、采用的技术手段及产生的技术效果完全不同，对比文件未公开目标专利权利要求的任何技术特征。

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

对对比文件（WO2004014013A1）与目标专利权利要求各技术特征的比对分析如下：

### 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[p0016]-[p0017]：<br>“Figure 1 shows a transmitter 100 for a multiple-input/multiple-output (MIMO) wireless communications system according to the invention. The transmitter 100 includes a demultiplexer 110 coupled to multiple () adaptive modulation and coding (AMC) blocks 120... During operation of the system 100, a stream of data symbols X 101 is first demultiplexed 110 into M sub-streams 111, where M is half the total number N antennas 140.”<br><br>（图1示出了根据本发明的多输入/多输出(MIMO)无线通信系统中的发射机100。发射机100包括耦合到多个自适应调制和编码(AMC)块120的解复用器110……在系统100操作期间，数据符号流X 101首先被解复用器110解复用为M个子流111，其中M是总天线数N的一半。）	公开性论述：<br>目标专利技术特征A要求从输入数据中分出/产生至少两个空间流（对应说明书[0013]中空间解析器将输入数据解析为多个空间流）。<br>对比文件[p0016]和[p0017]明确公开了输入数据符号流X 101通过解复用器110被解复用为M个子流111（其中M=N/2，N为发射天线总数，通常N≥4，M≥2）。其解复用出的M个子流即对应在空间上并行传输的子流（第一和第二空间流）。两者结构、作用和效果完全相同，本领域技术人员能毫无疑义地直接确定。因此，技术特征A被直接公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[p0012]：<br>“The invention applies adaptive modulation and coding (AMC) to each subgroup of the antenna systems to match different channel conditions with required service performance and reach the maximal system capacities.”<br>（本发明将自适应调制和编码(AMC)应用于天线系统的每个子组，以将不同的信道条件与所需的服务性能进行匹配并达到最大系统容量。）<br><br>[p0017]-[p0018]：<br>“The M sub-streams are encoded by the M AMCs 120 at M data rates. The M data rates are determined by the channel condition feedbacks 160 from the receivers. Accordingly, each AMCs encodes the sub-stream at a maximum data rate to achieve a predetermined service performance for the associated channel.”<br>（M个子流由M个AMC 120以M个数据速率进行编码。这M个数据速率由来自接收机的信道条件反馈160确定。相应地，每个AMC以最大数据速率对子流进行编码，以实现相关联信道的预定服务性能。）<br><br>[p0020]：<br>“The AMCs 120 use a predefined combinations of modulations, e.g., QPSK, 8-PSK, 16-QAM, etc, and channel codings, such as convolutional coding and turbo coding with various coding rates, which define the information rates or capacity for each sub-stream.”<br>（AMC 120使用预定义的调制组合（例如QPSK、8-PSK、16-QAM等）和信道编码组合（例如具有各种编码速率的卷积编码和turbo编码），其定义了每个子流的信息速率或容量。）<br><br>[p0025]：<br>“In order to adaptively allocate different data rates for each sub-stream 111, it is necessary for the receiver to perform channel or SNR estimations for the received signal from each transmit antenna, and report this back to the transmitter as the channel condition 160.”<br>（为了自适应地为每个子流111分配不同的数据速率，接收机有必要对来自每个发射天线的接收信号执行信道或SNR估计，并将其作为信道条件160报告回发射机。）	公开性论述：<br>目标专利技术特征B要求不同空间流采用不同的调制编码方案（MCS）。<br>对比文件在[p0012]、[p0017]-[p0020]以及[p0025]中明确公开了根据不同天线子组/信道的反馈条件（如SNR），自适应地为每个子流分配不同的数据速率，每个子流由独立的AMC块采用调制（如QPSK、16-QAM）与信道编码速率的组合独立编码，即实现针对不同子流自适应分配不同的MCS。两者技术方案完全相同，作用均为匹配信道条件提升容量。因此，技术特征B被直接公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[p0016]-[p0020]：<br>“The transmitter 100 includes a demultiplexer 110 coupled to multiple () adaptive modulation and coding (AMC) blocks 120... The AMCs 120 use a predefined combinations of modulations, e.g., QPSK, 8-PSK, 16-QAM, etc, and channel codings, such as convolutional coding and turbo coding with various coding rates, which define the information rates or capacity for each sub-stream... For each sub-stream 111, the corresponding AMC block 120 outputs the information symbols X_i1 and X_i2, for i = 1, 2, ... , M...”<br>（发射机100包括耦合到多个AMC块120的解复用器110……AMC 120使用预定义的调制组合（例如QPSK、8-PSK、16-QAM等）和信道编码组合……定义每个子流的速率……对于每个子流111，相应的AMC块120输出信息符号X_i1和X_i2……）	公开性论述：<br>目标专利技术特征C要求每个空间流根据各自独立选定的MCS被调制输出调制符号。<br>对比文件明确记载了每个子流分别输入对应的AMC块120，利用该子流选定的调制方式（QPSK、8-PSK、16-QAM等）与编码方案进行调制和编码，输出信息调制符号X_i1和X_i2。技术方案与作用完全一致。因此，技术特征C被直接公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《直接公开》	[p0007]：<br>“...every two symbols of the transmitted data is further encoded by a space-time transmit diversity (STTD) encoder to generate four encoded symbols, two symbols for each antenna. Each antenna transmits different symbol streams through the channel to reach diversity gains.”<br>（……发射数据的每两个符号进一步由空时发射分集(STTD)编码器进行编码以生成四个编码符号，每个天线两个符号。每个天线通过信道发射不同的符号流以获得分集增益。）<br><br>[p0016]：<br>“The output of each AMC block is coupled to a space-time transmit diversity (STTD) encoder 130s. The outputs of the STTD encoders are coupled to N antennas 140, where each encoder is coupled to two antennas.”<br>（每个AMC块的输出耦合到空时发射分集(STTD)编码器130。STTD编码器的输出耦合到N个天线140，其中每个编码器耦合到两个天线。）<br><br>[p0021]-[p0024]：<br>“For each sub-stream 111, the corresponding AMC block 120 outputs the information symbols X_i1 and X_i2... which are feed to the STTD encoder block 130, as shown in Fig.1. The STTD 130 encodes the input information symbols and the outputs are given by [Equation 1: S_i = [X_i1, X_i2; -X_i2\, X_i1\]]... Each row of the STTD output matrix in Equation (1) represents the output to a specific transmit antenna 140. There are two transmit antennas for each sub-stream 111...”<br>（对于每个子流111，对应的AMC块输出信息符号输入到STTD编码器块130。STTD对其进行编码输出为公式(1)所示的Alamouti编码矩阵。每一行代表向特定发射天线的输出，每个子流对应两个发射天线……）	公开性论述：<br>在无线通信领域中，空时发射分集（STTD）即为空时分组编码（STBC，特别指经典的2×2 Alamouti空时分组码）。对比文件公式(1)所记载的矩阵形式 $[X_{i1}, X_{i2}; -X_{i2}^, X_{i1}^]$ 与目标专利表1和说明书[0030]-[0035]中STBC的具体编码形式完全一致。每个子流输入一个STTD编码器，编码后产生两路空时处理数据流分别输出至两根发射天线。因此，在第一子流/空间流上执行STBC以产生两个STBC处理数据流被直接公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>未公开	对比文件全文未记载CDD或循环延迟分集（Cyclic Delay Diversity）。	公开性论述：<br>目标专利技术特征E要求在STBC处理后的两个空时流上进一步级联引入CDD处理（频域对角相移或时域循环时延），以增加频率分集。对比文件全文仅涉及STTD（STBC）与AMC、MIMO天线配置的结合，其STTD编码后的输出直接送往射频/天线（未经历CDD模块处理），完全未公开、提示或探讨循环延迟分集（CDD）技术。本领域技术人员无法从对比文件中直接得出或合理解析出该特征，因此未公开（也不符合隐含公开）。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>未公开	对比文件全文未记载CDD或循环延迟分集（Cyclic Delay Diversity）。	公开性论述：<br>目标专利技术特征F要求对第二空间流执行CDD处理。<br>对比文件全文没有提及任何循环延迟分集（CDD）操作，未公开亦无法隐含推导。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>未公开	对比文件全文（尤其是[p0016]和图1）：<br>“The output of each AMC block is coupled to a space-time transmit diversity (STTD) encoder 130s. The outputs of the STTD encoders are coupled to N antennas 140, where each encoder is coupled to two antennas.”<br>（每个AMC块的输出均耦合到STTD编码器130……每个编码器耦合到两个天线。）	公开性论述：<br>目标专利的技术方案是混合STBC/非STBC（即空分复用SDM）架构：第一空间流进行STBC分集编码，第二空间流则“不进行STBC处理”（如目标专利说明书[0002]、[0047]、表1中第二空间流未经STBC直接映射，以兼顾分集与复用速率）。<br>相反，对比文件图1及[p0016]明确记载每一个AMC块的输出均耦合到一个独立的STTD（STBC）编码器130，所有子流均毫无例外地执行STTD（STBC）编码，并不存在“不对所述空时流进行STBC处理”的流。因此对比文件不仅未公开该特征，其技术架构与该特征实质相反。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[p0016]：<br>“The outputs of the STTD encoders are coupled to N antennas 140, where each encoder is coupled to two antennas.”<br>（STTD编码器的输出耦合到N个天线140，其中每个编码器耦合到两个天线。）<br><br>[p0021]-[p0024]：<br>“Each row of the STTD output matrix in Equation (1) represents the output to a specific transmit antenna 140. There are two transmit antennas for each sub-stream 111, and therefore, there are total N = 2M antennas 140.”<br>（公式(1)中的STTD输出矩阵的每一行代表向特定发射天线140的输出。每个子流111具有两个发射天线……）	公开性论述：<br>1. 对比文件公开部分：对比文件公开了经由两个发射天线发射与第一流相关的经STBC（STTD）处理后的两个数据流。<br>2. 关于CDD处理与宽松隐含标准：对比文件未公开在发射前执行CDD处理；但由于技术特征H实质为发射经过STBC处理及CDD处理后的流，在极其宽松的隐含公开判断标准下（即“对比文件部分公开了技术特征的内容，有可能和其他对比文件组合公开该技术特征也判断该技术特征被隐含公开”），对比文件公开了“经由两个发射天线发射所述第一空间流相关的两个STBC处理的数据流”这一核心发射通道映射关系，具备与公开CDD的现有技术相结合以完整实现该特征的可能性。基于题目设定的极宽松标准，认定为隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>未公开	对比文件全文（特别是[p0024]）：<br>“There are two transmit antennas for each sub-stream 111, and therefore, there are total N = 2M antennas 140.”<br>（每个子流111具有两个发射天线，因此总共有N=2M个天线140。）	公开性论述：<br>目标专利技术特征I要求第二空间流经CDD处理后由“单根独立天线（第三发射天线）”发射（构成3天线混合STBC/SM架构，如目标专利说明书[0047]-[0048]中的Ntx=3, NSS=2配置）。<br>对比文件的架构规定发射天线必须是偶数成对配置（N=2M），每个子流都必须连接两个天线进行STTD发射（第一子流占用天线1和2，第二子流占用天线3和4），既未公开CDD，也没有单个子流对应单根天线发射的方案。因此该特征未公开，亦不构成隐含公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《隐含公开》	[p0016]-[p0024]：<br>记载了STTD编码器的输出直接对应映射到具体的物理发射天线140。	公开性论述：<br>目标专利中天线映射矩阵用于将空间流/空时流映射到发射天线向量（如说明书[0039]等式(2)，天线映射矩阵包括用于直接映射的单位矩阵、空间扩展矩阵或导引矩阵）。<br>对比文件公式(1)及[p0024]记载了将STTD输出的两行信号分别直接对应输出到特定的两根物理发射天线。在MIMO及线性空间处理领域，天线固定直接映射在数学上等价于复联一个单位映射矩阵（Identity Matrix Direct Mapping）。虽然对比文件未显式写出矩阵复联符号，但按照极其宽松的隐含公开判定标准，本领域技术人员根据对比文件输出至物理天线的映射逻辑能够合理推断其包含了空间流到天线的直接映射关系（即平凡/恒等天线映射矩阵），有可能与其它公开矩阵概念的对比文件组合公开，故认定为隐含公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[p0024]：<br>“Each row of the STTD output matrix in Equation (1) represents the output to a specific transmit antenna 140. There are two transmit antennas for each sub-stream 111, and therefore, there are total N = 2M antennas 140.”<br>（公式(1)中的STTD输出矩阵的每一行代表向特定发射天线140的输出。）	公开性论述：<br>结合技术特征J，对比文件将STTD编码后的每个输出行一对一直接连接到对应天线进行发射，该直接物理连接在矩阵数学表述上即对应单位矩阵（目标专利[0039]中指出“这可以是用于直接映射操作的单位矩阵”）。依据宽松的推理标准，本领域技术人员可以合理推断出其隐含了单位矩阵映射方式，故认定为隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>未公开	对比文件全文未记载空间扩展（Spatial Spreading）。	公开性论述：<br>目标专利技术特征L要求天线映射矩阵用于空间扩展操作。对比文件中各个子流均直接对应独立的物理天线对，不存在采用预编码或映射矩阵将流扩展到更多天线维度的空间扩展操作。该特征未公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>未公开	对比文件全文未记载信道专用导引矩阵（Steering Matrix）或特征向量波束成形。	公开性论述：<br>目标专利中信道专用导引矩阵指基于信道特征向量等专有导引矩阵进行发射波束成形。对比文件虽然接收接收机反馈的信道状态条件/SNR（[p0025]），但该反馈严格仅用于AMC速率选择（Rate Selector 150），天线发射端完全采用开环STTD结构，未对天线映射施加信道专用导引矩阵。该特征未公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

作为资深专利代理师，紧密结合目标专利说明书的上下文与技术构思，对对比文件（US20040037235A1）针对目标专利技术特征A~M的公开性（直接公开/隐含公开/未公开）进行严谨细致的评述与比对。

### 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（附中文翻译及段落标号）	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0023]<br>“At transmitter system 110, traffic data for a number of data streams is provided from a data source 112 to a transmit (TX) data processor 114. In an embodiment, each data stream is transmitted over a respective transmit antenna.”<br>（中文翻译：在发射机系统110处，来自数据源112的针对多个数据流的业务数据被提供给发射（TX）数据处理器114。在一个实施例中，每个数据流在各自的发射天线上发射。）<br><br>[0122]<br>“Demultiplexer 510 demultiplexes the traffic data (i.e., the information bits) into NT data streams for the NT transmit antennas to be used for data transmission.”<br>（中文翻译：解复用器510将业务数据（即信息比特）解复用为用于NT个发射天线的NT个数据流以用于数据传输。）<br><br>[0095]<br>“For clarity, an example is described below for a [2, 4] MIMO system with two transmit antennas (i.e., NT=2) and four received antennas (i.e., NR=4)...”<br>（中文翻译：为清楚起见，下面针对具有两个发射天线（即NT=2）和四个接收天线（即NR=4）的[2, 4] MIMO系统描述一个示例……）	作用比对与公开性认定：<br>1. 目标专利中的作用：目标专利通过空间解析器将输入数据划分为多个空间流（例如第一空间流与第二空间流，如说明书[0013]、[0047]所述$N_{SS}=2$），以支持后续对不同空间流实施不对等MCS调制及差异化空时处理。<br>2. 对比文件中的作用：对比文件段落[0122]公开了解复用器将输入的业务数据（输入数据）解复用为用于多个发射天线的$N_T$个数据流。在段落[0095]中具体给出了$N_T=2$的双天线实施例，即解复用产生2个独立数据流，每个流对应一个空间子信道（空间流），其作用同样是从输入数据中分离出多个并行空间流以进行多信道传输。<br>3. 结论：对比文件完整、直接公开了从输入数据产生第一空间流和第二空间流的技术方案，两者技术方案相同、技术领域相同、所起作用完全相同。属于《直接公开》。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[0010]<br>“At least two of the data rates are unequal... A number of sets of data rates may be evaluated, and the rate set associated with the minimum received SNR may be selected for use for the data streams.”<br>（中文翻译：所述数据速率中至少有两个是不相等的……可以评估若干组数据速率，并且可以选择与最小接收SNR相关联的速率组用于数据流。）<br><br>[0024]<br>“The multiplexed pilot and coded data for each data stream is then modulated (i.e., symbol mapped) based on a particular modulation scheme (e.g., BPSK, QSPK, M-PSK, or M-QAM) selected for that data stream to provide modulation symbols. The data rate, coding, and modulation for each data stream may be determined by controls provided by a controller 130.”<br>（中文翻译：针对每个数据流的复用导频和编码数据然后基于为该数据流选择的特定调制方案（例如BPSK、QPSK、M-PSK或M-QAM）被调制（即符号映射）以提供调制符号。每个数据流的数据速率、编码和调制可以由控制器130提供的控制来确定。）<br><br>[0120]<br>“In this embodiment, a separate data rate and coding and modulation scheme may be used for each of the NT data streams to be transmitted on the NT transmit antennas (i.e., separate coding and modulation on a per-antenna basis).”<br>（中文翻译：在该实施例中，可以针对将在NT个发射天线上发射的NT个数据流中的每一个使用单独的数据速率以及编码和调制方案（即在逐天线的基础上单独编码和调制）。）<br><br>[0101] 表1及段落[0097]<br>“For the first rate set, the required SNRs for data streams 1 and 2 with spectral efficiencies of 1 and 2 bps/Hz, respectively... Data stream 1: 1 bps/Hz; Data stream 2: 2 bps/Hz.”<br>（中文翻译：对于第一速率组，具有分别为1和2 bps/Hz频谱效率的数据流1和2的所需SNR……数据流1：1 bps/Hz；数据流2：2 bps/Hz。）	作用比对与公开性认定：<br>1. 目标专利中的作用：根据不同空间流经历的不同信道条件或处理增益（如STBC增益），为第一和第二空间流独立应用不对等（不同）的MCS（调制与编码方案），以提高整体频谱效率和抗干扰性能（说明书[0002]-[0004]、[0010]）。<br>2. 对比文件中的作用：对比文件段落[0010]、[0024]、[0120]及表1明确公开了在多数据流（如数据流1与数据流2）之间采用非均匀速率分配（non-uniform distribution of data rates），为每个数据流独立设定不同的编码和调制方案（MCS），例如数据流1采用1 bps/Hz（如BPSK/QPSK+特定编码率），数据流2采用2 bps/Hz（如QPSK/16QAM+特定编码率），从而充分利用各流不同的有效SNR。<br>3. 结论：两者的技术手段、解决的技术问题及达到的效果完全一致，本领域技术人员能毫无疑义地直接确定对比文件公开了针对第一空间流的MCS不同于第二空间流的MCS。属于《直接公开》。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0024]<br>“The multiplexed pilot and coded data for each data stream is then modulated (i.e., symbol mapped) based on a particular modulation scheme (e.g., BPSK, QSPK, M-PSK, or M-QAM) selected for that data stream to provide modulation symbols. The data rate, coding, and modulation for each data stream may be determined by controls provided by a controller 130.”<br>（中文翻译：针对每个数据流的复用导频和编码数据然后基于为该数据流选择的特定调制方案（例如BPSK、QPSK、M-PSK或M-QAM）被调制（即符号映射）以提供调制符号。每个数据流的数据速率、编码和调制可以由控制器130提供的控制来确定。）<br><br>[0124]<br>“The particular modulation scheme to be implemented by each symbol mapping element 516 is determined by the modulation control provided by controller 130. Each symbol mapping element 516 groups sets of qj coded and interleaved bits to form non-binary symbols, and further maps each non-binary symbol to a specific point in a signal constellation corresponding to the selected modulation scheme (e.g., QPSK, M-PSK, M-QAM, or some other modulation scheme)... Symbol mapping elements 516a through 516t then provide NT streams of modulation symbols.”<br>（中文翻译：每个符号映射元件516要实现的特定调制方案由控制器130提供的调制控制确定。每个符号映射元件516对qj个编码和交织比特的集合进行分组以形成非二进制符号，并且进一步将每个非二进制符号映射到与所选择的调制方案相对应的信号星座中的特定点……符号映射元件516a至516t然后提供NT个调制符号流。）	作用比对与公开性认定：<br>1. 目标专利中的作用：目标专利中每个空间流的数据比特由各自的星座映射器（110a-110nSS）根据独立为该流选择的调制方案（QPSK、16QAM等）调制映射为复数调制符号（说明书[0013]）。<br>2. 对比文件中的作用：对比文件在段落[0024]及[0124]中明确公开了每个数据流分别通过各自的符号映射元件（516a-516t），根据控制器针对该流单独指定的调制方案（如QPSK、M-QAM等）将编码比特调制映射为各流对应的调制符号流。<br>3. 结论：对比文件公开了对每一空间流按照其所选MCS进行调制的完整技术方案，技术特征和技术效果完全相同。属于《直接公开》。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文通篇未记载STBC（空时分组编码）、Alamouti编码或任何空时块编码的具体结构或将单个空间流扩展编码为两个STBC处理数据流的方案。<br>对比文件段落[0040]-[0042]仅提及“spatial and space-time receiver processing techniques”（接收端的空时均衡接收技术），未在发射机空间流上执行STBC发射编码。	公开性论述（未公开/不构成直接或隐含公开）：<br>1. 目标专利中的方案与作用：目标专利中（说明书[0002]、[0030]-[0036]表1及[0047]-[0053]），空间流1输入至STBC单元302，执行Alamouti空时块编码，在2个连续OFDM符号周期内在2个输出空时流上产生正交/准正交符号对（例如$s_{k,1,2m}=d_{k,1,2m}$, $s_{k,2,2m}=-d^*_{k,1,2m+1}$等），以此获得发射分集增益并降低干扰。<br>2. 对比文件比对：对比文件采用的是空间复用（SDM）或多天线垂直分层传输架构，每个数据流直接独立映射到天线（参见[0023]“each data stream is transmitted over a respective transmit antenna”及[0120]）。对比文件全文不仅没有STBC编码单元，且其技术核心在于接收机通过SIC逐级消除干扰，并配合发送端不均等速率控制，并未对任一空间流引入STBC分组编码来衍生出两个数据流。<br>3. 推理判断：对比文件既无直接文字记载，也不存在任何暗示或可合理推断出“在第一流执行STBC产生两个流”的上下文。该特征未被公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载CDD（循环延迟分集，Cyclic Delay Diversity）技术。段落[0125]中仅记载了常规OFDM技术中的循环前缀（Cyclic Prefix, CP）生成以对抗信道时延色散，并未公开跨天线/跨空时流的CDD频域相移或时延分集操作。	公开性论述（未公开/不构成直接或隐含公开）：<br>1. 目标专利中的方案与作用：目标专利（说明书[0037]-[0039]）在STBC处理之后，由CDD单元304对各输出空时流乘以频域相移对角矩阵$C_{CDD}(k)$，引入伪多径分集，提升频率选择性并提高分集效果。<br>2. 对比文件比对：对比文件只涉及常规OFDM的IFFT和循环前缀CP插入（[0125]），CP插入是单个符号内的防ISI保护间隔，与发射分集技术CDD（Cyclic Delay Diversity）在物理概念、矩阵操作和目的上均截然不同。对比文件完全不涉及在STBC流上执行CDD处理。<br>3. 推理判断：对比文件没有直接公开也没有任何线索让本领域技术人员合理推理出CDD操作。该特征未被公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载循环延迟分集（CDD）。	公开性论述（未公开/不构成直接或隐含公开）：<br>目标专利中第二空间流未经STBC处理，但输入CDD单元与天线映射单元进行线性空间扩展/相移处理（说明书[0037]-[0039]）。对比文件完全未公开或隐含公开对第二空间流应用循环延迟分集（CDD）操作。该特征未被公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《隐含公开》	[0021]<br>“For simplicity, the channel response matrix, H, is assumed to be full-rank (i.e., NS=NT=NR), and one independent data stream may be transmitted from each of the NT transmit antennas.”<br>（中文翻译：为简单起见，信道响应矩阵H被假定为满秩（即NS=NT=NR），并且可以从NT个发射天线中的每一个发射一个独立数据流。）<br><br>[0120]-[0122]<br>“In this embodiment, a separate data rate and coding and modulation scheme may be used for each of the NT data streams to be transmitted on the NT transmit antennas... Demultiplexer 510 demultiplexes the traffic data into NT data streams for the NT transmit antennas...”<br>（中文翻译：在该实施例中，可以针对将在NT个发射天线上发射的NT个数据流中的每一个使用单独的数据速率以及编码和调制方案……解复用器510将业务数据解复用为用于NT个发射天线的NT个数据流……）	作用比对与公开性论述：<br>1. 目标专利中的作用：目标专利方案属于混合STBC/SDM系统（说明书[0002]、[0037]、[0168]实施例5“仅对一部分数据流执行所述空间处理”），即第一空间流经历STBC，而第二空间流保持空间复用（SDM）而不经历STBC处理（即“不对所述（第二）空时流进行STBC处理”），从而形成不对等分集与不对等SNR条件。<br>2. 对比文件内容与推理：对比文件在多天线MIMO系统中采用的是完全不进行STBC编码的空间复用传输体制（纯V-BLAST架构），每个天线对应一个独立未STBC编码的数据流（段落[0021]、[0120]）。按照极为宽松的隐含公开判断原则，对比文件中所有流均“不进行STBC处理”，其技术方案中客观上包含了对相应传输流“不对其进行STBC处理”的技术事实与状态，且对比文件公开了混合多流中数据流不需要全做分集变换的传输构架，具有与其他对比文件（如引入混合STBC架构的对比文件）结合以公开“部分流STBC、部分流不对其进行STBC”的技术可能性。<br>3. 结论：在最宽松的隐含公开标准下，对比文件客观公开了数据流不经历STBC编码的处理方式，认定为《隐含公开》。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件段落[0025]、[0095]、[0126]仅公开经由多个天线发射调制信号流，未公开STBC处理及CDD处理后的两个数据流经由两个天线发射。	公开性论述（未公开/不构成直接或隐含公开）：<br>1. 目标专利中的方案与作用：第一空间流经STBC生成2个流，经CDD及天线映射后，分别路由至第一天线和第二天线发射（说明书[0047]、图3），实现发射分集。<br>2. 对比文件比对：对比文件虽然公开了双发射天线系统（如[0095]中$N_T=2$），但发射的信号是未经STBC和CDD处理的独立数据流1和数据流2，缺乏“经STBC处理和CDD处理”的前序核心技术特征，且不存在单个空间流分裂为两路正交编码流再分别由两根天线发射的机制。<br>3. 结论：本领域技术人员无法从对比文件中毫无疑义地确定或合理推导得出该方案，该特征未被公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件未记载通过第三天线发射经CDD处理的第二空间流。	公开性论述（未公开/不构成直接或隐含公开）：<br>1. 目标专利中的方案与作用：目标专利采用3根发射天线架构（$N_{TX}=3, N_{SS}=2$），前两根天线发射第一流衍生的2个STBC/CDD流，第三根天线发射经CDD处理后的第二空间流（说明书[0047]）。<br>2. 对比文件比对：对比文件虽然在其通用模型中提到发射天线数$N_T$（例如图1中的$124a$至$124t$），但其未公开STBC与CDD结合的架构，更未披露将未经历STBC的第二流经CDD处理后由“第三发射天线”发射的特定空间信道分配关系。<br>3. 结论：无法从对比文件中直接或隐含得出该特征，该特征未被公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《隐含公开》	[0025]<br>“The modulation symbols for all data streams are then provided to a TX MIMO processor 120, which may further process the modulation symbols (e.g., for OFDM). TX MIMO processor 120 then provides NT modulation symbol streams to NT transmitters (TMTR) 122a through 122t.”<br>（中文翻译：针对所有数据流的调制符号然后被提供给TX MIMO处理器120，其可以进一步处理调制符号（例如，针对OFDM）。TX MIMO处理器120然后将NT个调制符号流提供给NT个发射机122a至122t。）<br><br>[0110]<br>“The techniques described herein may also be used for a “diagonal” successive interference cancellation scheme whereby each data stream is transmitted from multiple (e.g., all NT) transmit antennas (and possibly across multiple frequency bins)...”<br>（中文翻译：本文描述的技术还可以用于“对角”连续干扰消除方案，由此每个数据流从多个（例如全部NT个）发射天线（并且可能跨越多个频率仓）发射……）	作用比对与公开性论述：<br>1. 目标专利中的方案与作用：目标专利通过空间处理单元将天线映射矩阵$P(k)$相乘复联到空间流向量上，将空间流映射到实际的物理发射天线上（说明书[0037]-[0039]式(2)）。<br>2. 对比文件内容与推理：对比文件段落[0025]公开了通过TX MIMO处理器120对多流符号进行多天线空间分配/处理；特别地，对比文件段落[0110]公开了“对角连续干扰消除方案”，明确指明“每个数据流从多个（例如全部$N_T$个）发射天线发射”。在MIMO信号传输领域，将各数据流线性分布到所有$N_T$个发射天线的标准数学实现手段即为使用天线映射/预编码矩阵与空间流向量相乘（复联）。因此，依据极宽松的隐含公开判断原则，对比文件的TX MIMO处理器及对角多天线发射机制包含了通过矩阵变换将流映射至天线的技术构思，本领域技术人员基于段落[0110]的内容能够合理推理推断出将天线映射矩阵复联到空间流的技术手段，有可能与其他文献结合公开该特征。<br>3. 结论：基于宽松认定标准，认定为《隐含公开》。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[0023]<br>“In an embodiment, each data stream is transmitted over a respective transmit antenna.”<br>（中文翻译：在一个实施例中，每个数据流在各自的发射天线上发射。）<br><br>[0034]<br>“x is the transmitted vector, i.e., $x=[x_1, x_2, \dots, x_{N_T}]^T$, where $x_j$ is the entry transmitted from the j-th transmit antenna...”<br>（中文翻译：x是发射向量，即$x=[x_1, x_2, \dots, x_{N_T}]^T$，其中$x_j$是从第j个发射天线发射的项……）<br><br>[0125]<br>“If OFDM is not employed, then TX MIMO processor 120a simply provides the modulation symbol stream from each symbol mapping element 516 to the associated transmitter 122.”<br>（中文翻译：如果未采用OFDM，则TX MIMO处理器120a简单地将来自每个符号映射元件516的调制符号流提供给相关联的发射机122。）	作用比对与公开性论述：<br>1. 目标专利中的方案与作用：目标专利说明书[0039]明确记载：“这可以是用于直接映射操作的单位矩阵”。单位矩阵复联即意味着每个输入流一一对应直接送到各自的天线，不进行流间混叠。<br>2. 对比文件内容与推理：对比文件段落[0023]、[0034]及[0125]明确披露每个数据流分别直接对应输入到各自对应的发射天线（直接映射，Direct Mapping）。在MIMO系统的数学模型表达中，输入流向量与输出天线向量一一对应的直接映射操作，其等价数学传递矩阵本质上就是单位矩阵（Identity Matrix，即$x = I \cdot s$）。根据极为宽松的隐含公开认定原则，对比文件公开的“逐天线直接发射”事实上等同并隐含了天线映射矩阵为单位矩阵的情形。<br>3. 结论：本领域技术人员可必然推导出该等价数学形式，认定为《隐含公开》。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[0110]<br>“The techniques described herein may also be used for a “diagonal” successive interference cancellation scheme whereby each data stream is transmitted from multiple (e.g., all NT) transmit antennas (and possibly across multiple frequency bins)...”<br>（中文翻译：本文描述的技术还可以用于“对角”连续干扰消除方案，由此每个数据流从多个（例如全部NT个）发射天线（并且可能跨越多个频率仓）发射……）	作用比对与公开性论述：<br>1. 目标专利中的方案与作用：目标专利说明书[0039]指出天线映射矩阵可以“用于空间扩展操作的映射矩阵”，其物理实质在于将较少数量的空间流通过扩展矩阵扩散映射到较多数目的物理发射天线上发射。<br>2. 对比文件内容与推理：对比文件在段落[0110]中记载的对角传输方案中，每个数据流均被扩散扩展传输至多个甚至全部$N_T$个物理发射天线上。本领域技术人员结合MIMO通信常识可知，将流扩展发射到多个发射天线所依赖的处理矩阵即为空间扩展矩阵（Spatial Spreading Matrix）。按照极为宽松的隐含推断标准，对比文件记载的内容披露了将数据流扩展至多天线发射的方案，有极大可能并合理推断出该天线映射矩阵是用于空间扩展的。<br>3. 结论：认定为《隐含公开》。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	对比文件在发射端未实施基于信道专用导引矩阵（例如信道特征向量集合构成的预编码导引矩阵）的发射波束成形，其说明书段落[0007]-[0009]及[0077]明确将发明前提限定在发射端无法获知当前瞬时信道状态信息（Channel State Information, CSI）。	公开性论述（未公开/不构成直接或隐含公开）：<br>1. 目标专利中的方案与作用：目标专利说明书[0039]明确记载：“或者是信道专用导引矩阵(例如信道特征向量的集合)”，即利用发射端获知的信道矩阵通过奇异值分解（SVD）得到的特征向量构成的预编码矩阵（发射波束成形）。<br>2. 对比文件比对：对比文件的核心发明目的与背景前提恰恰在于“when channel state information indicative of the current channel conditions is not available at the transmitter”（当在发射机处无法获得指示当前信道状况的信道状态信息时，见段落[0009]、[0077]）。对比文件发射机仅依赖粗略的标称接收SNR进行速率分配，无法获知信道矩阵，因而绝不可能也未公开利用“信道专用导引矩阵（特征向量矩阵）”进行发射天线映射。<br>3. 结论：对比文件不仅没有公开该特征，其技术构思反而与该特征相排斥，即便在最宽松标准下也无法推导得出。该特征未被公开。

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<<<A>>>

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<<<g>>>

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>【直接公开】	段落[0065]：“...Assume that there are two transmit antennas 28 and that the interleaved symbols s1, s2, s3, s4, s5, s6, and so on, represent interleaved signals to be transmitted to a receiver via the two antennas 28. Further assume that a distribution mechanism, which is not illustrated, alternately allocates the symbols for transmission along transmission paths leading to the antennas 28. As such, during a first transmission period, symbol s1 is transmitted from a first transmit antenna 28 simultaneously with transmitting symbol s2 from a second transmit antenna 28...”<br>（中文翻译：“...假定有两个发射天线28，并且交织后的符号s1、s2、s3、s4、s5、s6等代表经由两个天线28发送至接收机的交织信号。进一步假定分配机制（未示出）交替分配这些符号以沿通向天线28的传输路径进行传输。由此，在第一传输周期期间，符号s1经由第一发射天线28传输，同时符号s2经由第二发射天线28传输...”）<br><br>以及段落[0051]-[0054]中关于输入数据经编码、交织映射后分配到多条空间路径/流的记载。	公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中技术特征A的作用是将待发送数据分成多个并行的空间流（如第一空间流和第二空间流），以实现MIMO并行处理或空间复用；对比文件段落[0065]中将交织符号交替分配到通向不同发射天线的传输路径上（符号s1与s2同时自不同天线发射），其本质就是从输入数据中产生第一空间数据流和第二空间数据流，二者在无线传输结构中的作用和技术机理完全相同。<br>2. 严谨论述：对比文件公开了V-BLAST分流架构，明确记载了将输入数据流分配为在不同天线路径上传输的不同流（第一流s1和第二流s2）。本领域技术人员能够毫无疑义地直接确定对比文件直接公开了从输入数据中产生第一空间流和第二空间流。因此，技术特征A被《直接公开》。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>【未公开】	全篇检索无对应技术内容。对比文件涉及MCS调整或HARQ的内容主要见于：<br>段落[0064]：“...A channel quality indicator (CQI) may be determined based on the recovered data... to monitor signal-to-noise ratios, error rates, and like to derive information bearing on individual or overall channel quality. Additional information on one exemplary way to determine a CQI value is provided in co-assigned application Ser. No. 60/329,511, filed Oct. 17, 2001, and entitled METHOD AND APPARATUS FOR CHANNEL QUALITY MEASUREMENT FOR ADAPTIVE MODULATION AND CODING.”<br>（中文翻译：“...可以基于恢复出的数据确定信道质量指示符（CQI）...以监测信噪比、误码率等，从而得出与单个或总体信道质量相关的信息。关于确定CQI值的一种示例性方式的其他信息提供在...申请中...”）	公开性论述：<br>1. 技术方案与作用对比：目标专利中技术特征B的作用是利用不同空间流之间不平衡的信噪比/信道质量（例如经STBC保护的流信噪比显著高于未做STBC的流），针对第一和第二空间流分别独立配置不同的MCS（不对等MCS），从而提升频谱效率和传输性能；而对比文件虽然在段落[0064]提到了自适应调制与编码（AMC）的背景文献，但在其技术方案中，发射端所有天线/空间流在初传时均采用统一的调制方式（如QPSK/QAM，见段落[0052]、[0090]），重传时也仅是调整空间时间编码结构或重传冗余符号，全篇根本没有提及、教导或暗示对第一空间流和第二空间流配置不同的MCS。<br>2. 严谨推理论述：在对比文件的空分架构下，本领域技术人员无法从全篇关于单一调制方式的记载中推理或直接得出“第一空间流与第二空间流采用不同MCS”的技术方案。即使在极其宽松的隐含公开判断标准下，对比文件既没有部分公开该特征，也不存在对各独立流进行差异化MCS配置的技术动机或事实基础。因此，技术特征B《未公开》（未被直接公开，亦未被隐含公开）。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>【隐含公开】	段落[0051]-[0052]：“...The resultant data bits are systematically mapped into corresponding symbols depending on the chosen baseband modulation by mapping logic 56. Preferably, a form of Quadrature Amplitude Modulation (QAM) or Quadrature Phase Shift Key (QPSK) modulation is used...”<br>（中文翻译：“...根据所选择的基带调制，由映射逻辑56将所得的数据比特系统地映射为相应的符号。优选地，使用正交幅度调制（QAM）或正交相移键控（QPSK）调制的形式...”）<br>以及段落[0064]关于自适应调制与编码（AMC）的记载。	公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中技术特征C的作用是确保每个空间流能够根据其自身选定的MCS进行调制映射；对比文件在映射逻辑56中根据选定的调制方式（QPSK/QAM）对比特进行调制映射，其完成调制符号映射的作用与目标专利相同。<br>2. 严谨推理论述：对比文件虽然未公开针对不同空间流采用“不同”的MCS，但对比文件明确公开了数据比特根据“所选择的基带调制（chosen baseband modulation）”进行调制映射（段落[0052]），且提到了AMC（自适应调制编码）。在极其宽松的隐含公开标准下，对比文件公开了对数据流根据所选调制方式进行调制映射的处理，本领域技术人员结合多天线传输的常规公知常识，有可能基于对比文件公开的根据所选调制映射比特流的技术内容，推断或部分导出每一空间流按照其选定的调制方式进行调制，具有与其他对比文件组合公开该特征的可能性。因此，按照宽松标准，技术特征C被判定为《隐含公开》。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>【直接公开】	段落[0015]：“For simplicity, assume that there are two transmit antennas (N=2) and M receive antennas. Consider a signal constellation with 2b elements, such as BPSK, QPSK, 8-PSK, 16-QAM. At time one, 2b bits arrive at the encoder and pick up constellation symbols s1 and s2. The transmission matrix is then: Eq. 3: S=[s1, s2; -s2, s1]. This is the so-called Alamouti scheme, and is an example of a space-time block code...”<br>（中文翻译：“为简单起见，假设存在两个发射天线（N=2）和M个接收天线。考虑具有2b个元素的信号星座，诸如BPSK、QPSK、8-PSK、16-QAM。在时刻1，2b个比特到达编码器并选取星座符号s1和s2。传输矩阵为：等式3：S=[s1, s2; -s2, s1]。这就是所谓的Alamouti方案，是空时分组码的一个示例...”）<br>以及段落[0074]-[0079]中初传数据包出错后，发射机针对符号s1产生重传共轭符号-s2、s1以构成两路STBC处理数据流的记载。	公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中技术特征D的作用是对第一空间流进行STBC（如Alamouti编码）编码，产生两路包含分集冗余的时空数据流，以获取发射分集增益；对比文件段落[0015]、[0074]-[0079]中同样采用Alamouti空时分组码（STBC），将输入的符号流编码为包含两路具有共轭正交特性的空时码矩阵流（S矩阵第一列与第二列），其技术手段与实现分集增益的作用完全相同。<br>2. 严谨论述：对比文件公开了针对输入的空间数据符号执行Alamouti STBC编码，生成两个时空矩阵流（在两个发射路径/天线上发送），本领域技术人员能够毫无疑义地直接确定对比文件公开了在数据流上执行STBC以产生两个STBC处理的数据流。因此，技术特征D被《直接公开》。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	全篇检索无对应技术内容。对比文件中涉及分集的描述见于背景技术段落[0005]-[0008]关于时间分集、频率分集和空间分集的普遍定义，以及说明书正文关于HARQ重传增益的讨论。	公开性论述：<br>1. 技术方案与作用对比：目标专利中技术特征E的作用是在STBC编码生成的两个空时流上进一步叠加循环延迟分集（CDD，对应频域的相移），以将空间分集转化为频率选择性分集，进一步改善衰落性能；对比文件全篇未出现“循环延迟分集”、“Cyclic Delay Diversity”、“CDD”或任何在STBC编码流后施加循环时间/相位延迟的结构或算法。<br>2. 严谨推理论述：对比文件仅探讨了传统的空时分组编码（Alamouti）、空时网格编码以及HARQ重传机制，根本没有记载或暗示任何循环延迟分集处理。即使在最宽松的隐含公开判断标准下，本领域技术人员也绝不可能从对比文件的公开内容中推理出在STBC处理后的两个流上分别执行CDD处理的技术方案。因此，技术特征E《未公开》（未被直接公开，亦未被隐含公开）。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	全篇检索无对应技术内容。	公开性论述：<br>1. 技术方案与作用对比：目标专利中技术特征F的作用是对未做STBC的第二空间流执行CDD线性空间处理，以获得多径频率分集效果；对比文件完全未公开任何CDD处理技术。<br>2. 严谨推理论述：对比文件全篇未记载CDD或频域等效的循环时延操作，不存在任何可以推理出对该空间流进行CDD处理的文字或构架支持。因此，即使采用极其宽松的标准，技术特征F亦《未公开》（未被直接公开，亦未被隐含公开）。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>【直接公开】	段落[0054]：“The STC encoding may selectively provide space-time-transmit diversity (STTD) or V-BLAST-type coding. STTD coding encodes data into multiple formats and simultaneously transmits the multiple formats with spatial diversity from the corresponding antennas 28. As will be described in greater detail below, during normal transmission, V-BLAST type coding may be used such that data is separated and transmitted from different ones of the antennas 28 to maximize throughput...”<br>（中文翻译：“STC编码可以有选择地提供空时发射分集（STTD）或V-BLAST类型的编码。STTD编码将数据编码为多种格式，并利用来自相应天线28的空间分集同时发射多种格式。如下文更详细描述的，在正常传输期间，可以使用V-BLAST类型的编码，使得数据被分离并从天线28中的不同天线发射以最大化吞吐量...”）<br>以及段落[0065]、[0071]关于uncoded transmission（未编码传输）的描述。	公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中技术特征G对应于混合STBC/SDM系统中部分流进行STBC而另一流保持空间复用（不对其进行STBC处理）以保证高吞吐量；对比文件段落[0054]、[0065]和[0071]明确公开了纯空间复用（V-BLAST）模式，即直接在不同天线上发送独立的未编码符号（uncoded symbols），这些流本身不对其执行STBC处理，其用于最大化系统吞吐量的作用与目标专利一致。<br>2. 严谨论述：对比文件明确指出了存在不进行STBC编码的数据传输状态（V-BLAST/未编码数据流），属于不对该流进行STBC处理的情形。本领域技术人员可以毫无疑义地直接确定对比文件直接公开了“不对所述数据流/空时流进行STBC处理”的技术内容。因此，技术特征G被《直接公开》。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>【隐含公开】	段落[0014]-[0015]：“To send code word S, at time t=1,2, . . . , L, the symbols st,1, st,2, . . . , st,N are sent simultaneously from transmit antennas 1,2, . . . , N, respectively... For simplicity, assume that there are two transmit antennas (N=2)... The transmission matrix is then: Eq. 3: S=[s1, s2; -s2, s1]... This is the so-called Alamouti scheme, and is an example of a space-time block code.”<br>（中文翻译：“为了发送码字S，在时刻t=1,2,...,L，符号st,1, st,2,...,st,N分别从发射天线1,2,...,N同时发送...为简便起见，假定有两个发射天线（N=2）...传输矩阵为：等式3：S=[s1, s2; -s2, s1]...这就是所谓的Alamouti方案，是空时分组码的一个示例。”）<br>以及段落[0055]-[0057]记载的经由多副发射天线发射STC编码输出的符号流。	公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中技术特征H的作用是通过两根天线将第一空间流衍生的两个时空流发送出去以实现空间分集；对比文件段落[0014]-[0015]、[0055]-[0057]同样公开了将STBC（Alamouti编码）处理后得到的两个数据流分别经由两个物理发射天线发送出去，两者的天线发射配置作用一致。<br>2. 严谨推理论述：技术特征H中包含了“在该STBC处理和所述CDD处理之后”的技术限定。由于对比文件公开了在两个发射天线上发射STBC处理后的两个数据流，即部分公开了特征H中除CDD之外的核心发射链路特征；在极其宽松的隐含公开标准下，部分公开了技术特征内容即视为隐含公开（有可能与其他公开CDD的对比文件组合公开该特征）。因此，技术特征H被判定为《隐含公开》。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>【隐含公开】	段落[0096]：“The above technique can be generalized to any number of transmit antennas N. The following example gives such a scenario. Consider transmissions using three transmit antennas in a wireless environment... In high bandwidth efficiency mode, the transmitter sends three uncoded QPSK symbols from the three transmit antennas at each transmit time. If L transmissions in each packet correspond to data bits, then 3L constellation symbols are sent per packet corresponding to 6L transmitted bits. The transmission matrix is given by: Eq. 18: S=[s1,1, s1,2, s1,3; s2,1, s2,2, s2,3; ...; sL,1, sL,2, sL,3]...”<br>（中文翻译：“上述技术可以推广到任意数量的发射天线N。以下示例给出了这样一种场景。考虑在无线环境中使用三个发射天线的传输...在高带宽效率模式下，发射机在每个传输时刻从三个发射天线发射三个未编码的QPSK符号...传输矩阵由等式18给出：S=...”）	公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中技术特征I的作用是使用第三根物理天线发射未做STBC的另一路空间数据流（如3天线系统中2天线发STBC流，第3天线发纯复用流）；对比文件段落[0096]在扩展至三发射天线时，明确公开了使用第三发射天线发射数据符号流（s1,3, s2,3等），其作为第三发射天线承担独立空间流发射任务的作用一致。<br>2. 严谨推理论述：对比文件明确公开了使用“第三发射天线”发射独立的并行数据流，虽然未在流上叠加目标专利所限定的CDD处理，但对比文件已经部分公开了通过第三发射天线发射该路数据流的射频与天线拓扑结构。按照非常宽松的隐含公开判断原则，对比文件部分公开了该技术特征的内容且有可能与其他公开CDD的现有技术相结合，因此技术特征I被判定为《隐含公开》。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>【未公开】	全篇检索无对应技术内容。对比文件中发射端结构见图4及段落[0055]-[0057]，其中STC编码器60直接输出n个流至对应的调制功能单元62、DUC 64、D/A 66及天线28，中间不存在天线映射矩阵（P矩阵）相乘运算。	公开性论述：<br>1. 技术方案与作用对比：目标专利中技术特征J的作用是通过天线映射矩阵（等式2中的矩阵$P_{map}(k)$，如酉矩阵、空间扩展矩阵或导引矩阵）与空间流相乘（复联），实现空间流到发射天线维度的线性变换或波束赋形；对比文件图4中STC编码器直接将流路由映射至各调制及射频链路上，全篇没有任何引入天线映射矩阵进行矩阵乘法复联运算的描述。<br>2. 严谨推理论述：在对比文件中，流与物理天线之间是直接的一一对应路由关系，不存在矩阵乘法（复联）环节。即使按照非常宽松的隐含公开判断规则，对比文件也没有任何线索能让技术人员推断出在发射天线前乘以天线映射矩阵。因此，技术特征J《未公开》（未被直接公开，亦未被隐含公开）。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>【未公开】	全篇检索无对应技术内容。	公开性论述：<br>1. 技术方案与作用对比：技术特征K是对技术特征J中天线映射矩阵具体形式的进一步限定（直接映射操作下的单位矩阵）；由于对比文件连天线映射矩阵的概念和矩阵乘法运算均未公开，自然不存在该矩阵为单位矩阵的可能。<br>2. 严谨推理论述：虽然直接映射在物理效果上天线信号与流一一对应，但技术特征K明确限定存在“天线映射矩阵”且该矩阵为“单位矩阵”，对比文件缺少矩阵复联运算这一实质构架，无法推定其公开了该特征。因此，技术特征K《未公开》（未被直接公开，亦未被隐含公开）。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>【未公开】	全篇检索无对应技术内容。	公开性论述：<br>1. 技术方案与作用对比：目标专利中特征L的作用是利用映射矩阵将较少维度的空间流扩展到较多维度的物理天线上进行发射；对比文件并未公开天线映射矩阵，更未涉及利用天线映射矩阵进行空间扩展的操作。<br>2. 严谨推理论述：对比文件全篇无天线映射矩阵及其用于空间扩展的记载与启示。因此，技术特征L《未公开》（未被直接公开，亦未被隐含公开）。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>【未公开】	全篇检索无对应技术内容。	公开性论述：<br>1. 技术方案与作用对比：目标专利中特征M的作用是基于信道特征向量构建导引矩阵（Beamforming导引矩阵）并复联到空间流上以实现波束赋形；对比文件仅在段落[0059]提及利用导频计算信道估计用于接收端STC解码，发射侧未采用基于信道状态信息的信道专用导引矩阵对空间流进行矩阵相乘。<br>2. 严谨推理论述：对比文件全篇未公开信道专用导引矩阵及其与流相乘的处理。因此，技术特征M《未公开》（未被直接公开，亦未被隐含公开）。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述以及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>【未公开】	对比文件全篇未提及从输入数据产生多个“空间流（spatial streams）”。<br><br>相关内容涉及码分复用与用户分组，例如：<br>【0018】“active user equipments are split into two groups one of which is assigned to a first antenna and one of which is assigned to a second antenna...”（活跃用户设备被划分为两组，其中一组被分配给第一天线，另一组被分配给第二天线……）<br>【0041】“code multiplexer 17 provides at its output signal components SUEi and SUEj, . . . for the respective user equipments UEi, UEj, . . .”（码复用器17在其输出端为相应的用户设备UEi、UEj……提供信号分量SUEi和SUEj……）	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>结合目标专利说明书[0011]、[0013]、[0047]可知，“第一空间流和第二空间流”是指空间解析器（106）将单一或多个输入数据流在空域上分解映射出的多路并行的空间流（$N_{SS}=2$），用于MIMO多天线空间复用/空时编码传输。<br><br>2. 对比文件对应方案分析：<br>对比文件是一篇3GPP WCDMA/HSDPA蜂窝系统专利，核心方案是多用户调度与多载波/单载波下针对不同UE的功率平衡分配机制。对比文件【0018】、【0041】通过码复用器（17）为不同UE产生的是码分复用（CDMA/HSDPA）信号分量（$S_{UEi}, S_{UEj}$），其本质是不同用户的扩频信号，而非MIMO技术中来自输入数据的多路“空间流（spatial stream）”。<br><br>3. 结论：<br>对比文件既未直接披露，也无法通过本领域技术人员合理推断出由输入数据产生第一、第二空间流的技术方案。即使按照极宽松的隐含公开判断，对比文件公开的用户级码复用/多天线分配与MIMO体制下的空间分流存在根本性体制差异，二者技术作用与机理完全不同，不构成隐含公开。技术特征A未公开。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>【未公开】	对比文件全篇未提及针对不同空间流配置不同MCS。<br><br>相关提及调制的段落：<br>【0013】“The scheduler can adapt the modulation to better match the current channel conditions and fading environment. Moreover, the scheduler can exploit the multi-user diversity by scheduling only those users in constructive fades.”（调度器可以自适应调制以更好地匹配当前的信道条件和衰落环境。此外，调度器可以通过仅调度处于相长衰落中的用户来利用多用户分集。）	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>结合目标专利说明书[0002]、[0003]、[0010]可知，技术特征B的作用是利用不同空间流在经历不同空间处理（如STBC编码流与非STBC流）后产生的不对称SNR，对空间流采用不对等MCS（例如对具有分集增益的流采用高阶MCS，对未编码流采用低阶MCS），以降低残留自干扰并最大化吞吐量。<br><br>2. 对比文件对应方案分析：<br>对比文件【0013】公开的仅是蜂窝网络中基站调度器针对单个用户（UE）基于其信道条件进行链路自适应（AMC）和多用户调度，对比文件全篇根本不存在“第一空间流”与“第二空间流”，更不存在“针对不同空间流配置不同MCS”的技术手段与方案。<br><br>3. 结论：<br>对比文件未直接披露，亦不存在任何推导出在多个空间流间采用不对等MCS的逻辑基础或技术动机。技术特征B未公开。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>【未公开】	对比文件全篇未记载该特征。<br><br>相关内容：<br>【0013】“The scheduler can adapt the modulation to better match the current channel conditions and fading environment.”（调度器可以自适应调制以更好地匹配当前的信道条件和衰落环境。）	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>结合目标专利说明书[0011]、[0013]可知，空间解析器输出的第一、第二空间流分别经由各自独立的星座映射器（110a-110nSS）根据为其选定的MCS独立进行符号调制。<br><br>2. 对比文件对应方案分析：<br>对比文件仅有传统的用户级自适应调制，由于对比文件本身不具备空间流架构，自然不存在“每一所述空间流以针对每一空间流所选择的MCS而被调制”的执行过程与部件。<br><br>3. 结论：<br>本领域技术人员无法从对比文件中推导出该技术特征，技术特征C未公开。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>【未公开】	对比文件涉及发射分集的段落：<br>【0040】“The transmitter 1 has a transmit diversity module 3 for applying of transmit diversity to DPCHs. The outputs of the transmit diversity module 3 are coupled to adders 5 and 7, respectively.”（发射机1具有用于对DPCH应用发射分集的发射分集模块3。发射分集模块3的输出分别耦合到加法器5和7。）<br>【0056】-【0058】提及DPCH采用发射分集模块（102、104）。<br>【0071】“...where generally any closed loop transmit diversity mode can be used, for example R99 closed loop transmits diversity mode 1 or mode 2.”（……其中通常可以使用任何闭环发射分集模式，例如R99闭环发射分集模式1或模式2。）	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>结合目标专利说明书[0030]-[0036]及表1中$N_{TX}=3, N_{SS}=2$的配置可知，输入的数据包含两个空间流，其中STBC单元（302）专门针对“第一空间流（$d_{k,1,n}$）”执行空时分组编码，从而产生两个STBC处理的空时流（对应输出矢量中的前两个分支），而第二空间流保持不进行STBC。<br><br>2. 对比文件对应方案分析：<br>对比文件中的发射分集模块（3、102、104）是针对WCDMA的专用物理信道（DPCH）应用的传统下行发射分集（如3GPP R99闭环发射分集模式1或2，见【0071】），其处理对象是专有信道数据，根本不是在“第一空间流”上进行分组编码产生两路流并与另一路空间流混合传输。对比文件全篇未出现“空时分组编码(STBC)”具体方案，更未公开在混合多空间流系统中仅对第一空间流执行STBC的技术手段。<br><br>3. 结论：<br>对比文件未直接公开，本领域技术人员也无法由对比文件中的传统DPCH发射分集推断出在第一空间流上执行STBC产生两个处理流，技术特征D未公开。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	对比文件全篇未出现循环延迟分集（Cyclic Delay Diversity, CDD）的相关记载。	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>结合目标专利说明书[0037]-[0039]等式(2)可知，CDD单元（304）通过频域对角线矩阵$C_{CDD}(k)$对经过STBC扩展后的流施加随频率变化的相移/时延，以人为增加信道频率选择性分集。<br><br>2. 对比文件对应方案分析：<br>对比文件是一篇单载波/双载波WCDMA CDMA蜂窝通信专利，采用的是扩频码复用及天线/多载波分配，完全未涉足OFDM系统中的CDD循环延迟技术，根本未记载、亦未暗示过循环延迟分集（CDD）的存在。<br><br>3. 结论：<br>对比文件未直接公开该特征，本领域技术人员也绝无可能从对比文件的WCDMA架构中推导出CDD处理。技术特征E未公开。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	对比文件全篇未出现CDD的相关记载。	理由同技术特征E。目标专利在[0037]-[0039]中明确通过CDD矩阵对包含未做STBC的第二空间流在内的全部空时流向量施加频域循环延迟，对比文件完全没有CDD技术，技术特征F未公开。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>【未公开】	对比文件全篇未涉及对空间流选择性进行STBC与否的架构。<br><br>相关提及不对数据施加分集的内容：<br>【0022】“Non-real time signals are scheduled in order to exploit multi-user diversity by scheduling only those users in constructive fades. Because of this kind of scheduling no transmit diversity is required.”（调度非实时信号以通过仅调度处于相长衰落中的用户来利用多用户分集。由于这种调度，不需要发射分集。）	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>结合目标专利权利要求上下文及说明书[0030]-[0037]可知，该技术特征限定的是在产生多个空间流后，形成混合STBC/非STBC架构，即第二空间流（或对应空时流）不经过STBC编码，保持为原始符号流，以实现空分复用并与经过STBC编码的第一空间流配合。<br><br>2. 对比文件对应方案分析：<br>对比文件【0022】提及对非实时信号（HS-DSCH）不使用发射分集（no transmit diversity），是因为其调度器通过利用多用户分集选择瞬时信道好的用户发送。对比文件针对的是不同业务信道（实时信道DPCH与非实时共享信道HS-DSCH）是否应用发射分集，而非在一个包含多个空间流的MIMO传输体制内对某一个“空时流/空间流”不进行STBC编码。<br><br>3. 结论：<br>对比文件的物理信道级发射分集配置与目标专利的流级STBC选择性编码在技术领域、作用对象及处理机制上截然不同，无法等同或合理推导，技术特征G未公开。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>【未公开】	对比文件涉及两发射天线的段落：<br>【0040】“The outputs of the transmit diversity module 3 are coupled to adders 5 and 7, respectively. Adder 5 is coupled to signal carrier amplifier 9, which is coupled to antenna 11. Likewise adder 7 is coupled to power amplifier 13 which is coupled to antenna 15.”（发射分集模块3的输出分别耦合到加法器5和7。加法器5耦合到单载波放大器9，放大器9耦合到天线11。类似地，加法器7耦合到功率放大器13，放大器13耦合到天线15。）	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>结合说明书[0037]-[0047]，第一空间流经STBC编码产生2个空时流，经CDD矩阵处理后，最终映射并经由两个发射天线辐射发射，从而提供空时/频率维度的多重分集增益。<br><br>2. 对比文件对应方案分析：<br>对比文件【0040】虽然示出了发射分集模块（3）的两个输出端分别经由加法器（5、7）和功率放大器（9、13）连接到两个天线（11、15），但其发射的是DPCH（专用物理信道）经过传统3GPP发射分集处理后的信号，既不存在“STBC处理”，也不存在“CDD处理”，更不涉及“第一空间流相关的两个STBC处理的数据流”。<br><br>3. 结论：<br>对比文件发射的内容在信号生成源头、内部处理变换上与该特征有着本质区别，技术特征H未公开。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>【未公开】	对比文件涉及多天线方案的段落：<br>【0019】“In the more general case n-transmit diversity is applied, for example n=4. In this case the user equipments are split into a number of n=4 groups which are assigned to corresponding antennas.”（在更一般的情况下应用n发射分集，例如n=4。在这种情况下，用户设备被分成n=4个组，这些组被分配给相应的天线。）<br>【0082】“...Rather n-transmit diversity can be implemented, where n can be any number above 2.”（……而是可以实现n发射分集，其中n可以是大于2的任何数字。）	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>结合说明书[0047]-[0051]针对$N_{TX}=3, N_{SS}=2$的实施例，第三发射天线专门用于发射未做STBC但经过CDD处理的第二空间流数据（$s_{k,3,n}=d_{k,2,n}$），与前两个发射天线共同构成3天线混合发射架构。<br><br>2. 对比文件对应方案分析：<br>对比文件虽然提及天线数可以扩展为大于2的整数（例如4天线），但其技术实质是将用户分成对应数量的组并分别分配给不同天线以平衡功放负载，对比文件根本不存在三根发射天线分别对应承载“两个STBC流”和“一个单独的第二空间流”的拓扑与映射关系，更不存在CDD处理。<br><br>3. 结论：<br>对比文件完全不具备该特征的技术方案，技术特征I未公开。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>【未公开】	对比文件涉及天线权重的段落：<br>【0074】“It is to be noted that if HS-DSCH is transmitted using closed loop transmit diversity, then HS-DSCH should typically use the same antenna weights as the associated DPCH. In general, however, both HS-DSCH and the associated DPCH could also use different antenna weights.”（应当注意，如果使用闭环发射分集发射HS-DSCH，则HS-DSCH通常应使用与相关联的DPCH相同的天线权重。然而通常，HS-DSCH和相关联的DPCH也可以使用不同的天线权重。）	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>结合目标专利说明书[0037]-[0039]等式(2)可知，天线映射矩阵复联是指在CDD处理之后，通过矩阵相乘（复联，multiplied）将$N_{STS}$维空间流向量映射为$N_{TX}$维天线发送向量（即$\mathbf{x}_{k,n} = P_{N_{TX} \times N_{STS}}(k) \mathbf{y}_{k,n}$）。<br><br>2. 对比文件对应方案分析：<br>对比文件【0074】公开了闭环发射分集模式中对天线应用天线权重（antenna weights）以实现波束赋形增益。然而，对比文件的天线权重是施加在单一通道的数据流上以进行多天线相位/幅度调整，并不是施加在MIMO体制下的“空间流（spatial stream）”上，更非在STBC/CDD之后将一个天线映射矩阵乘（复联）到空间流矢量上。<br><br>3. 结论：<br>对比文件中的闭环发射天线加权属于常规的波束赋形权值相乘，无法推导为对混合编码多空间流复联天线映射矩阵，技术特征J未公开。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>【未公开】	对比文件全篇未涉及天线映射矩阵，亦未提及单位矩阵。	目标专利在[0039]中明确指出天线映射矩阵可以“是用于直接映射操作的单位矩阵”。对比文件全篇未涉及多天线映射矩阵的概念，更无单位矩阵（Identity matrix）的具体限定。技术特征K未公开。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>【未公开】	对比文件全篇未涉及用于空间扩展的天线映射矩阵。	目标专利在[0039]中指出天线映射矩阵可以“是用于空间扩展操作的映射矩阵”。对比文件完全没有该矩阵技术方案，技术特征L未公开。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>【未公开】	对比文件涉及导向发射的段落：<br>【0076】“Coherent combining results in a directed transmission, similar as with beam steering. Therefore also the interference caused to other terminals can be reduced.”（相干合并导致定向传输，类似于波束控制。因此也可以减少对其他终端引起的干扰。）	1. 目标专利技术方案与作用理解：<br>结合目标专利说明书[0039]可知，天线映射矩阵可选择为“信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合，eigenvectors）”，用于实现基于信道状态信息奇异值分解（SVD）的特征波束赋形。<br><br>2. 对比文件对应方案分析：<br>对比文件【0076】提及闭环发射分集相干合并具有类似波束控制（beam steering）的定向传输效果。但这是闭环天线加权带来的物理现象描述，并非公开了以矩阵乘法形式复联到空间流上的“信道专用导引矩阵”，更未涉及MIMO信道特征矩阵的映射方案。<br><br>3. 结论：<br>对比文件未公开信道专用导引矩阵的技术方案，技术特征M未公开。

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无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

作为专利代理师，在深入分析目标专利说明书原文以及对比文件（JP2004112471A）的技术方案、工作原理和作用机制后，对目标专利权利要求的各项技术特征进行严格的比对与公开性判断。

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### 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（中文翻译及位置）	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《未公开》	无对应原文公开内容。<br><br>【0034】「符号化器103は、送信するデータを誤り訂正符号化して記憶部104に出力する…変調器105に出力する。」<br>（中译：编码器103对发送数据进行纠错编码并输出给存储部104……输出给调制器105。）<br>【0035】「変調器105は、データを変調して送信ダイバーシチエンコーダ106-1と送信ダイバーシチエンコーダ106-2に出力する。」<br>（中译：调制器105对数据进行调制，并输出给发射分集编码器106-1和发射分集编码器106-2。）	1. 作用与原理分析：<br>目标专利中“产生第一空间流和第二空间流”（结合说明书[0013]、[0047]）是空分复用（SDM）体制下的空间解析处理，将单数据流或多个输入数据解析为并行的至少两个独立空间流（$N_{SS}=2$），用于分别承载不同的数据符号以提升系统传输速率。<br><br>2. 比对分析：<br>对比文件JP2004112471A公开的是单输入流的空时发射分集（STTD/STBC，如Alamouti方案），输入数据经单个编码器103和单个调制器105后，送入两个发射分集编码器106-1和106-2处理，发射的是同一数据流的分集副本，其发射天线数虽然为2，但空间流数仅为1（$N_{SS}=1$），并没有将输入数据解析生成第一空间流和第二空间流（即不具备SDM空间流解析结构）。因此，对比文件未直接公开，本领域技术人员也无法基于单流发射分集架构直接且毫无疑义地得出产生两个独立空间流，亦不构成隐含公开。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《未公开》	无对应原文公开内容。	1. 作用与原理分析：<br>目标专利中特征B的核心作用是利用不对等MCS（Unequal MCS / 流相关MCS）来适应混合STBC/SDM系统中各空间流的不平衡SNR（说明书[0002]、[0010]），由于一个空间流受STBC保护而另一空间流不受保护导致残留SNR差异，因而分配不同的MCS以降低自发干扰并提升吞吐量。<br><br>2. 比对分析：<br>对比文件通篇仅针对单个输入数据流采用相同的调制方式，根本没有多个空间流的概念，更未提及或暗示对不同空间流配置不同MCS。因此对比文件未直接公开也未隐含公开该特征。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《未公开》	无对应原文公开内容。<br><br>【0035】「変調器105は、データを変調して送信ダイバーシチエンコーダ106-1と送信ダイバーシチエンコーダ106-2に出力する。」<br>（中译：调制器105对数据进行调制，并输出给发射分集编码器106-1和发射分集编码器106-2。）	1. 作用与原理分析：<br>目标专利中（说明书[0013]、图1），每个独立的空间流（107a-107nSS）分别经过独立的星座映射器（110a-110nSS）根据为其选择的MCS独立进行调制映射，从而实现各空间流不对等的自适应调制。<br><br>2. 比对分析：<br>对比文件只有一个调制器105对单数据流进行统一调制，不存在“每一空间流以针对每一空间流选择的MCS而被调制”的处理架构与作用。故未直接公开也未隐含公开。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	【0012】「本発明の無線通信装置は、送信するデータの複素共役をとり、複素共役の一方のデータのシンボルの順序を入れ替え、一方のシンボルに所定の演算を実行する送信ダイバーシチエンコード手段を具備し、前記送信手段は、複素共役なデータをそれぞれ相異なるアンテナから送信する構成を採る。」<br>（中译：本发明的无线通信装置具备发射分集编码单元，其求取待发送数据的复共轭，调换复共轭数据的一方数据的符号顺序，对一方符号执行规定的运算，所述发射单元采用分别从相对应不同的天线发射共轭复数数据的结构。）<br>【0035】「送信ダイバーシチエンコーダ106-1は、入力されたデータ系列をそのままマッピング器108-1に出力する。送信ダイバーシチエンコーダ106-2は、データの複素共役をとり、隣り合う２つのシンボルの順序を並べ替え、一方のシンボルに×（−１）の演算を施して、マッピング器108-2に出力する。」<br>（中译：发射分集编码器106-1将输入的连续数据直接输出至映射器108-1。发射分集编码器106-2取数据的复共轭，调换相邻两个符号的顺序，并对其中一个符号施加×(-1)运算后输出至映射器108-2。）<br>【0048】-【0049】「…無線送信部112-1から…Ｓ０、Ｓ１、Ｓ２、Ｓ３の順に送信し…無線送信部112-2から…シンボル−Ｓ１＊、Ｓ０＊、−Ｓ３＊、Ｓ２＊の順に送信する。」<br>（中译：……从无线发射部112-1按照S0, S1, S2, S3的顺序发射……从无线发射部112-2按照符号-S1, S0, -S3, S2的顺序发射。）	1. 作用与原理分析：<br>目标专利中特征D的作用是在特定数据流上执行STBC（Alamouti编码），生成两路正交的空时流（例如说明书[0030]-[0036]表1及[0047]-[0064]），以获取二级发射分集增益。<br><br>2. 比对分析：<br>对比文件在段落【0012】、【0035】和【0048】-【0049】中完整公开了Alamouti制式的STBC编码过程（将输入符号流通过106-1直接输出，通过106-2取复共轭、交换顺序并乘以-1，生成支路1的$[S_0, S_1]$和支路2的$[-S_1^, S_0^]$两个STBC流）。<br>虽然对比文件是对其“单一输入调制流”进行STBC处理产生两个流，并没有明确限定输入端来自“第一空间流”，但对比文件已经完全公开了“对数据流执行STBC以产生两个STBC处理的数据流”的核心编码结构；根据宽松的隐含公开判断标准（包含部分公开、可与其他特征组合公开或可合理解析推导），本领域技术人员完全能够由其推导并部分组合出“在空间流上执行STBC产生两个STBC处理流”的技术内容，因此认定为《隐含公开》。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	无对应原文公开内容。	1. 作用与原理分析：<br>目标专利中特征E（说明书[0037]-[0039]）是通过CDD矩阵 $C_{CDD}(k)$ 对STBC处理后的各空时流引入循环延迟（频率选择性相位旋转），以进一步增加频率分集增益并改善多天线传输特性。<br><br>2. 比对分析：<br>对比文件处理STBC输出流时，采用的是交织器（110-1/110-2）、重传子载波映射（108-1/108-2）以及IFFT处理，通篇未公开或暗示CDD（循环延迟分集）处理或任何等效频域相位旋转/时延操作。因此未直接公开，也无法合理推导出该特征，不构成隐含公开。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	无对应原文公开内容。	1. 作用与原理分析：<br>目标专利中特征F的作用是对未进行STBC编码的第二空间流施加CDD相位旋转，使所有发送流在多天线发射时保持正交或改善信道统计特性。<br><br>2. 比对分析：<br>对比文件不存在第二空间流，更不存在对第二空间流执行CDD的操作。因此未直接公开也未隐含公开。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	无对应原文公开内容。	1. 作用与原理分析：<br>结合目标专利权利要求保护范围及说明书[0047]-[0061]，特征G所指的空时流（即对应第二空间流的流）不经过STBC单元（如说明书[0037]中若不执行STBC则 $s_{k,i,n} = d_{k,i,n}$，以及[0049]中 $s_{k,3,2m} = d_{k,2,2m}$ 直接直通），从而形成混合STBC/非STBC流。<br><br>2. 比对分析：<br>对比文件全系统仅有1个数据流，且该数据流全部输入STBC编码器（106-1与106-2）进行分集发射，不存在“不对其进行STBC处理的第二空间流/空时流”的分流设置。因此未公开。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	【0010】「本発明の無線通信装置は、相異なる複数のアンテナからデータを送信する無線通信装置であって…前記複数のアンテナから送信する送信手段と、を具備する構成を採る。」<br>（中译：本发明的无线通信装置是从互不相同的多个天线发射数据的无线通信装置……具备从所述多个天线发射的发射单元。）<br>【0032】「…無線送信部112-1と、無線送信部112-2とから主に構成される。」<br>（中译：……主要由无线发射部112-1和无线发射部112-2构成。）<br>【0046】「…無線送信部112-1から信号を送信するブランチをブランチ＃１とし、無線送信部112-2から信号を送信するブランチをブランチ＃２とする。」<br>（中译：……将从无线发射部112-1发射信号的支路作为支路#1，将从无线发射部112-2发射信号的支路作为支路#2。）	1. 作用与原理分析：<br>目标专利中特征H的作用是将STBC及CDD处理后的两路数据流分配至两个独立发射天线发射，以在无线信道中实现空时/频率发射分集。<br><br>2. 比对分析：<br>对比文件在段落【0010】、【0032】、【0044】、【0046】中明确公开了将两个发射分集编码（STBC）处理后的数据流分别经过IFFT和无线发射部112-1、112-2（即两个发射天线支路）发射出去。对比文件已经完全公开了“经由两个发射天线发射所述两个STBC处理的数据流”的物理天线映射及发射架构。虽然其缺少CDD处理，但在极宽松的隐含公开判断标准下，对比文件部分公开了该特征的发射架构与STBC流发射行为，因此认定为《隐含公开》。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	【0069】「また、送信ダイバーシチのブランチの数は、２つに限定されず複数であれば良い。」<br>（中译：另外，发射分集的支路数不限定为2个，只要是多个即可。）	1. 作用与原理分析：<br>目标专利中特征I的作用是在3天线发射系统（$N_{TX}=3$）中，将未经STBC处理但经过CDD处理的第二空间流经由第三根独立天线发射，构成3发射天线的混合空分复用与发射分集系统（说明书[0047]）。<br><br>2. 比对分析：<br>对比文件虽然在【0069】中概括性提及“发射分集的支路数不限定为2个，多个即可”，但其始终指的是同一发射分集（STBC/STTD）扩展到更多天线（如4天线分集），根本没有公开、也不可能推导得出“经由第三发射天线发射未进行STBC但经CDD处理的第二空间流”。因此未直接公开也未隐含公开。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《未公开》	无对应原文公开内容。	1. 作用与原理分析：<br>目标专利中特征J（说明书[0037]-[0039]等式(2)）的作用是通过天线映射矩阵 $P(k)$（维度为 $N_{TX} \times N_{STS}$）对各流进行加权/线性组合旋转，映射至各发射物理天线端口。<br><br>2. 比对分析：<br>对比文件仅有子载波映射器108-1/108-2（将数据符号分配到OFDM载波频点）和天线直接分支（支路1对应天线1，支路2对应天线2），不存在线性空间处理意义上的天线映射矩阵相乘/复联。因此未公开。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《未公开》	无对应原文公开内容。	因基础特征J未公开，且对比文件未采用矩阵映射数学模型，故未公开。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	无对应原文公开内容。	因基础特征J未公开，且对比文件无天线映射矩阵及空间扩展（Spatial Expansion）操作，故未公开。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	无对应原文公开内容。	因基础特征J未公开，且对比文件无基于信道特征向量或导引矩阵的加权映射，故未公开。

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### 结论与代码输出

根据对比文件JP2004112471A的全部记载内容与上述严谨判定：

- 对比文件未直接公开权利要求中的任何技术特征；

- 在极其宽松的隐含公开判断标准下（考虑部分公开、推理与组合潜力），对比文件隐含公开了技术特征D和技术特征H。

<<<d>>><<<h>>>

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无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

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技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0134] 表12 FCCH IE Type 1中包含：FCH Spatial Channel 1 Rate（空间信道1速率）、FCH Spatial Channel 2 Rate（空间信道2速率）等。<br>[0211] "TX data processor 710 provides a stream of modulation symbols for each spatial channel used for data transmission."（TX数据处理器710为用于数据传输的每个空间信道提供调制符号流。）<br>[0267] "...data may be transmitted on up to four spatial channels."（……数据可以在多达四个空间信道上传输。）<br>[0268] "...framing unit 808 frames the data for each FCH/RCH packet to generate one or more PHY frames for the packet. Each PHY frame includes the number of data bits that may be transmitted in all $N_E$ spatial channels within 6 OFDM symbols."（……组帧单元808对每个FCH/RCH分组的数据进行组帧以产生用于该分组的一个或多个PHY帧。每个PHY帧包括可以在6个OFDM符号内于所有$N_E$个空间信道上传输的数据比特数。）<br>[0269] "A demultiplexer 816 receives and demultiplexes the code bits from puncture unit 814 to provide $N_E$ code bit streams for the $N_E$ spatial channels selected for use."（解复用器816接收并解复用来自打孔单元814的编码比特，以针对所选使用的$N_E$个空间信道提供$N_E$个编码比特流。）	直接公开论述：<br>目标专利中，技术特征A由空间解析器将输入数据解析为多个空间流（如第一和第二空间流），用于实现多流并行传输。对比文件在空间复用（Spatial Multiplexing）模式下，TX数据处理器接收待传输数据（输入数据），经由编码和打孔后，通过解复用器816将数据比特解复用为对应于各个空间信道的多个流（例如空间信道1和空间信道2的流，即第一空间流和第二空间流），并为各个空间信道提供对应的调制符号流。两者的技术手段实质相同，均是从输入数据中产生第一和第二空间流，起到的作用完全相同，因此本领域技术人员能毫无疑义地得出该特征，技术特征A被对比文件《直接公开》。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[0134] 表12（FCCH IE Type 1）中分别明确列出了FCH Spatial Channel 1 Rate、FCH Spatial Channel 2 Rate、RCH Spatial Channel 1 Rate、RCH Spatial Channel 2 Rate等字段。<br>[0135] "For IE type 1, the rate for each spatial channel may be selected independently on the FCH and RCH."（对于IE类型1，可以针对FCH和RCH上的每个空间信道独立选择速率。）<br>[0207]-[0208] "As an example, suppose the MIMO channel is capable of supporting four spatial channels operating at spectral efficiencies of 0.5, 1.5, 4.5, and 5.5 bps/Hz. The four rates selected for the four spatial channels would then be as shown in Table 28."（作为示例，假设MIMO信道能够支持以0.5、1.5、4.5和5.5 bps/Hz频谱效率工作的四个空间信道。针对这四个空间信道选择的四个速率如表28所示。）表28中空间信道1采用1/2码率BPSK，空间信道2采用3/4码率QPSK，各空间信道的MCS彼此不同。<br>[0270] "In the spatial multiplexing mode, up to four different rates may be used for the four spatial channels, depending on the received SNRs achieved for these spatial channels. Each rate is associated with a particular modulation scheme, as shown in Table 25."（在空间复用模式下，根据这些空间信道所达到的接收SNR，可以针对四个空间信道使用多达四个不同的速率。每个速率与特定调制方案相关联，如表25所示。）	直接公开论述：<br>目标专利技术特征B采用针对不同空间流配置不同MCS方案，以匹配不同流的不对等信噪比/传输质量。对比文件在说明书第[0135]段明确公开了在空间复用模式下，每个空间信道（空间流）的速率（Rate，每个速率对应特定的编码速率和调制方案组合，即MCS）是独立选择的；并在第[0207]段表28给出了具体实施例，其中空间信道1使用BPSK且码率为1/2，空间信道2使用QPSK且码率为3/4，即第一空间流的MCS与第二空间流的MCS彼此不同。对比文件中该技术特征的作用与目标专利中为适应不同空间信道条件而采用独立/不同调制编码方案的作用完全相同。本领域技术人员可毫无疑义地确定对比文件公开了该特征，技术特征B被对比文件《直接公开》。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0269]-[0270] "The interleaved data from each interleaver 818 is provided to a respective symbol mapping unit 820. In the spatial multiplexing mode, up to four different rates may be used for the four spatial channels, depending on the received SNRs achieved for these spatial channels. Each rate is associated with a particular modulation scheme, as shown in Table 25. Each symbol mapping unit 820 maps the interleaved data in accordance with a particular modulation scheme selected for the associated spatial channel to provide modulation symbols. If all four spatial channels are selected for use, then symbol mapping units 820a through 820d provide four streams of modulation symbols for the four spatial channels..."（来自每个交织器818的交织数据被提供给对应的符号映射单元820。在空间复用模式下，取决于这些空间信道达到的接收SNR，四个空间信道可以使用多达四个不同速率。每个速率与特定调制方案相关联，如表25所示。每个符号映射单元820根据为关联空间信道选择的特定调制方案来映射交织数据以提供调制符号。如果选择使用所有四个空间信道，则符号映射单元820a至820d为四个空间信道提供四流调制符号……）	直接公开论述：<br>目标专利中特征C的作用是确保各个空间流按照为自身独立选定的MCS（包含调制阶数）进行各自对应的调制映射。对比文件图9A以及说明书第[0270]段明确记载，各个空间信道的比特流分别送入各自对应的符号映射单元820a-820d中，每个符号映射单元根据为该空间信道所选择的速率对应的特定调制方案（如BPSK、QPSK、16QAM等）进行调制映射，从而输出对应空间流的调制符号流。其技术手段与技术效果完全一致，技术特征C被对比文件《直接公开》。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文通篇检索：<br>[0057] 表1中列出Transmission modes：Diversity（数据从多个发射天线冗余发射以提供分集）、Spatial multiplexing（数据在多个空间信道上传输以实现更高频谱效率）等。<br>[0195]-[0197] 说明各传输模式相互独立。发射分集模式（Diversity mode）采用STTD（Alamouti空时编码，第[0227]-[0246]段），但仅针对单一符号流（"one symbol stream is transmitted", [0206]）进行编码，通过两根天线发射；而在空间复用模式（Spatial multiplexing mode）下，各空间流直接进行特征模波束成形或直接发射，并未在某个特定空间流（第一空间流）上施加STBC以生成两个STBC处理的数据流。	公开性论述（未公开及不构成隐含公开的理由）：<br>目标专利说明书第[0002]、[0010]、[0047]-[0064]段详述了“混合STBC与SDM（空间复用）”方案：系统产生两个空间流，仅对第一空间流执行STBC编码得到两个STBC流，而第二空间流不执行STBC（形成3×2的混合模式）。对比文件虽然分别公开了STBC/STTD发射分集技术（第[0227]-[0250]段）和空间复用技术（第[0267]-[0323]段），但对比文件将两者作为互斥的传输模式独立处理（见第[0057]段表1、第[0195]段表24），未公开在空间复用的多个空间流中的“第一空间流”上局部执行STBC以产生两个STBC处理数据流的技术方案。对比文件中不存在任何可合理推断出对多流中的单一流做STBC编码的提示，即便在最宽松的标准下，亦无法得出该混合空时处理方案，因此技术特征D《未公开》。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文通篇检索。<br>全文未见循环延迟分集（Cyclic Delay Diversity, CDD）的相关技术方案描述（对比文件仅公开了循环前缀Cyclic Prefix及空间分集STTD，未涉及对STBC流施加频域或时域相移/延迟的CDD处理）。	公开性论述（未公开及不构成隐含公开的理由）：<br>目标专利说明书第[0037]-[0039]段详细记载了在STBC单元输出的空时流上利用CDD单元304施加对角线循环延迟矩阵$C_{CDD}(k)$的处理。对比文件通篇完全未记载“循环延迟分集（CDD）”的任何处理环节或等同结构，更不存在对STBC处理后的两个空时流分别执行CDD处理的内容，本领域技术人员从对比文件中没有任何线索可以推理出该特征，因此技术特征E《未公开》。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文通篇检索。<br>全文未记载任何循环延迟分集（CDD）的技术方案。	公开性论述（未公开及不构成隐含公开的理由）：<br>目标专利中对未进行STBC编码的第二空间流同样通过CDD单元施加循环延迟矩阵处理（说明书第[0037]-[0039]段）。如前所述，对比文件完全没有披露循环延迟分集（CDD）技术，本领域技术人员无法从对比文件中推导出该特征，技术特征F《未公开》。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	对比文件全文检索关于传输流的处理架构。<br>对比文件在空间复用模式下所有空间流均不经过STBC；在纯分集模式（STTD）下仅有一个输入流经过STTD。并没有目标专利中将第一流经过STBC、第二流保持不对其进行STBC处理的非对称混合架构。	公开性论述（未公开及不构成隐含公开的理由）：<br>目标专利权利要求中的技术特征G紧密结合特征D，限定在混合流系统中，第二空间流（或对应未编码的空时流）不进行STBC处理，从而与经过STBC处理的第一空间流构成非对称的分集/复用混合流。由于对比文件压根不存在“第一空间流进行STBC处理产生两路流、与另一未进行STBC处理的流共存”的体系架构，对比文件中单纯的空间复用（全部流均不进行STBC）或单纯的发射分集（单流全部进行STBC）在上下文与系统架构中均与目标专利该特征的作用和技术环境不同，因此对比文件未公开特征G，即使以最宽松标准考量亦无法推理得出，技术特征G《未公开》。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文通篇检索。<br>[0227]-[0228] "The STTD scheme operates as follows... vector $x_1$ is transmitted from two antennas in the first symbol period, and vector $x_2$ is transmitted from two antennas in the next symbol period."（STTD方案如下操作……向量$x_1$在第一个符号周期从两根天线发射，向量$x_2$在下一个符号周期从两根天线发射。）	公开性论述（未公开及不构成隐含公开的理由）：<br>目标专利技术特征H限定了包含STBC处理和CDD处理的复合链路后端天线映射发射架构，即针对第一空间流经STBC和CDD处理后的两个数据流经由两根发射天线发射。对比文件仅公开了传统的单流STTD经两根天线发射，完全缺少CDD处理步骤，亦不属于多流复用环境下特定空间流的处理支路，因此对比文件未公开技术特征H。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件全文通篇检索。<br>对比文件在空间复用模式下支持多天线发射多个数据流（例如4根天线发射4个流，第[0212]、[0267]段），但完全未公开第三发射天线发射“经CDD处理的第二空间流”。	公开性论述（未公开及不构成隐含公开的理由）：<br>目标专利特征I与特征H相配合，实现3根发射天线下“两根天线发射STBC+CDD处理的第一空间流，第三根天线发射CDD处理的第二空间流”（对应目标说明书[0047]段描述的$N_{TX}=3$且$N_{SS}=2$具体天线架构）。对比文件既没有CDD处理，也没有这种将STBC编码流与非STBC流分配至特定不同天线发射的结构，因此技术特征I《未公开》。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[0311] "For the spatial multiplexing mode, the transmit vector $x(k)$ for each data subband may be expressed as: $x(k) = V(k)G(k)s(k)$, for $k \in K$"（对于空间复用模式，每个数据子带的发射向量$x(k)$可表示为：$x(k) = V(k)G(k)s(k)$，其中$k \in K$）<br>[0312]-[0313] "$s(k)$ includes four modulation symbols to be transmitted on the four eigenmodes for subband $k$, and the vector $x(k)$ includes four transmit symbols to be transmitted from the four antennas for subband $k$."（$s(k)$包含在子带$k$的四个特征模上传输的四个调制符号，向量$x(k)$包含在子带$k$从四个天线发射的四个发射符号。）<br>[0496]-[0497] "$x_{dn}(k) = F_{ap}(k)s_{dn}(k)$, for $k \in K$, where $x_{dn}(k)$ is the transmit vector, $s_{dn}(k)$ is the data vector for the downlink... $F_{ap}(k) = \hat{K}_{ap}(k)\hat{U}_{ap}^*(k)$"（下行链路发射向量表示为$x_{dn}(k) = F_{ap}(k)s_{dn}(k)$，其中$F_{ap}(k)$为天线空间处理/导引矩阵。）	直接公开论述：<br>目标专利等式(2)及第[0039]段中，天线映射矩阵复联到空间流是指在空间流向量上乘以天线映射矩阵$P_{NTx \times NSTS}(k)$以映射到发射天线向量。对比文件在空间复用模式下的下行链路及发射端空间处理中，明确公开了将包含各发射天线导引向量的矩阵$V(k)$或预编码/校准矩阵$F_{ap}(k)$与空间流调制符号向量$s(k)$相乘（复联，Matrix Multiplication），从而得到发送至各天线的发射符号向量$x(k)$。对比文件中的空间映射矩阵与空间流向量相乘的技术手段与作用，与目标专利中将天线映射矩阵复联到空间流的作用完全一致，技术特征J被对比文件《直接公开》。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[0061] "...As another example, a 'non-steered' spatial multiplexing mode can be defined whereby the transmitter simply transmits multiple data streams from multiple transmit antennas (without any spatial processing) and the receiver performs the necessary spatial processing to isolate and recover the data streams sent from the multiple transmit antennas..."（……作为另一个示例，可以定义一种“非导引”空间复用模式，其中发射机简单地从多个发射天线发射多个数据流（不进行任何空间处理），并且接收机执行必要的空间处理以隔离和恢复从多个发射天线发送的数据流……）<br>[0321] "Parallel symbol streams may also be transmitted from the four transmit antennas without spatial processing at the access point using the non-steered spatial multiplexing mode... Each modulation symbol stream is further OFDM processed and transmitted from a respective transmit antenna."（使用非导引空间复用模式，并行符号流也可以在接入点不进行空间处理的情况下从四个发射天线发射……每个调制符号流被进一步进行OFDM处理并从对应的发射天线发射。）	隐含公开论述：<br>目标专利说明书第[0039]段记载：“这可以是用于直接映射操作的单位矩阵”。在天线映射中，将空间流直接一对一映射到发射天线（即Direct Mapping）在数学矩阵表示上即为乘上单位矩阵（Identity Matrix $I$）。对比文件虽然未直接写出“单位矩阵”字眼，但明确记载了“非导引空间复用模式（non-steered spatial multiplexing mode）”，其具体技术方案为：发射机直接从各个天线发射各自的数据流而不进行波束成形等变换，即每个调制符号流直接由对应的天线发射（流1->天线1，流2->天线2……）。本领域技术人员根据线性代数及MIMO空间映射公知常识完全可以合理推断出：当各输入流直接一对一独立输出至对应天线时，其等效天线映射矩阵即为单位矩阵$I$。根据本案设定的“只要有合理推断可能即认定隐含公开”的宽松判断标准，技术特征K被对比文件《隐含公开》。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	对比文件全文通篇检索。<br>全文未涉及用于空间扩展（Spatial Spreading）的天线映射矩阵（对比文件公开的是基于信道SVD分解的特征模波束成形预编码矩阵，或直接天线映射，未记载使流能量扩展到更多天线的空间扩展矩阵操作）。	公开性论述（未公开及不构成隐含公开的理由）：<br>目标专利说明书第[0039]段记载天线映射矩阵可以是“用于空间扩展操作的映射矩阵”（例如利用Walsh矩阵或随机相位矩阵将较少数目的空间流扩展至较多数目的物理天线以获得空间分集）。对比文件全文虽然提及“信道特征向量矩阵”和“非导引直接发射”，但完全未提及任何将流进行空间扩展（Spatial Spreading）的天线映射矩阵，本领域技术人员也无法从中必然或合理推理出空间扩展矩阵，技术特征L《未公开》。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	[0285] "Eigenvectors $v_i(k)$, for $i \in \{1, 2, 3, 4\}$, are also referred to as transmit steering vectors for each of the spatial channels."（特征向量$v_i(k)$（$i \in \{1, 2, 3, 4\}$）也被称为针对每个空间信道的发射导引向量。）<br>[0311] "$x(k) = V(k)G(k)s(k)$, for $k \in K$"，其中$V(k)$是由信道相关矩阵特征值分解/奇异值分解得到的酉矩阵，其各列为特征向量（导引向量）。<br>[0468] "The eigenvectors are also often referred to as 'steering' vectors."（特征向量也通常被称为“导引”向量。）<br>[0494]-[0496] "For the downlink, the access point uses an $(N_{ap} \times N_{ap})$ matrix $F_{ap}(k)$ for spatial processing. This matrix may be expressed as: $F_{ap}(k) = \hat{K}_{ap}(k)\hat{U}_{ap}^(k)$, for $k \in K$."（对于下行链路，接入点使用矩阵$F_{ap}(k)$进行空间处理，该矩阵由校准矩阵和信道导引矩阵$\hat{U}_{ap}^(k)$构成。）	直接公开论述：<br>目标专利说明书第[0039]段对“信道专用导引矩阵”给出的定义即为：“信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合）”。对比文件在空间复用发射处理中，明确记载了利用信道响应矩阵进行奇异值分解（SVD）或特征值分解所获得的特征向量构成发射矩阵$V(k)$或$\hat{U}_{ap}^*(k)$，并明确指明这些特征向量即为“发射导引向量（transmit steering vectors）”，该矩阵即由信道特征向量集合构成并用于发射导引处理。对比文件公开的导引矩阵与目标专利中信道专用导引矩阵的技术内容、所起的作用完全相同，本领域技术人员能毫无疑义地确认，技术特征M被对比文件《直接公开》。

<<<A>>>

<<>>

<<<C>>>

<<<J>>>

<<<k>>>

<<<M>>>

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

### 特征比对分析

本案中，目标专利涉及无线通信技术领域中的多输入多输出（MIMO）传输处理，具体是一种在发射端利用不对等调制和编码方案（MCS）对不同空间流结合空时分组编码（STBC）、循环延迟分集（CDD）以及天线映射矩阵进行发射处理的方法和设备。

对比文件（US 6,731,717 B2）涉及医疗放射成像领域中的头颅测量成像方法（Method for cephalometric imaging），公开了通过转动X射线源并横向平移旋转中心以保持头颅测量成像中垂直与水平放大比例一致的技术方案。

对比文件属于医学X射线影像设备与机械几何光学扫描校正领域，与目标专利的无线通信、数字基带信号处理、空时编码及MIMO多天线架构属于完全不相干的技术领域。经对对比文件全文进行严格检视，对比文件全文未记载任何关于数据流、空间流、调制与编码方案（MCS）、空时分组编码（STBC）、循环延迟分集（CDD）或天线映射矩阵等无线通信技术内容。因此，对比文件对技术特征A至M既未直接公开，本领域技术人员也无法从中推理出相关技术方案（即无隐含公开）。

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### 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件全文无相关公开内容。	对比文件公开的是通过X射线源与线探测器对患者头部进行扫描成像的方法（参见SUMMARY OF THE INVENTION与DETAILED DESCRIPTION OF THE INVENTION），未涉及数字基带数据处理，更未公开从输入数据解析并产生多个空间流的技术手段。本领域技术人员无法从对比文件的医疗影像扫描机械机构中毫无疑义地得出或合理推导出该特征。因此，技术特征A未被直接公开，亦无隐含公开。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《未公开》	对比文件全文无相关公开内容。	对比文件涉及X射线源的旋转中心横向线性位移调节，完全未涉及通信系统中的调制和编码方案（MCS），更不存在针对不同空间流配置不对等MCS以利用不对等SNR的技术手段或作用。因此，技术特征B未被直接公开，亦无隐含公开。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《未公开》	对比文件全文无相关公开内容。	对比文件未涉及无线通信调制处理。目标专利中技术特征C的作用在于将各空间流的数据比特依据独立选择的调制方案（如QPSK、QAM）映射为符号流；对比文件完全不具备该功能与技术方案。因此，技术特征C未被直接公开，亦无隐含公开。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文无相关公开内容。	对比文件公开的是X射线束沿垂直平面的机械扫描控制，未涉及任何空时分组编码（STBC）算法，未公开在第一空间流上执行STBC产生两个数据流以获得分集增益的技术方案。因此，技术特征D未被直接公开，亦无隐含公开。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文无相关公开内容。	对比文件未涉及频域对角循环延迟矩阵相乘或循环延迟分集（CDD）操作。本领域技术人员无法从X射线成像装置中推理出在STBC处理后的流上执行CDD处理。因此，技术特征E未被直接公开，亦无隐含公开。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文无相关公开内容。	对比文件未涉及多空间流的发射分集处理，未公开对未经STBC编码的第二空间流执行CDD线性空间处理。因此，技术特征F未被直接公开，亦无隐含公开。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	对比文件全文无相关公开内容。	目标专利中技术特征G明确第二空间流不经过STBC处理，形成不对称的混合STBC/SDM架构；对比文件完全未涉及STBC与空间流架构，无相应技术内容。因此，技术特征G未被直接公开，亦无隐含公开。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文无相关公开内容。	对比文件涉及的是X射线管和CCD线阵探测器（参见FIG. 1与FIG. 2），完全不包含射频发射机、天线阵列或经由两个发射天线辐射经STBC及CDD处理的数据流的方案。因此，技术特征H未被直接公开，亦无隐含公开。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件全文无相关公开内容。	对比文件未涉及3天线MIMO发射架构，未公开经由第三发射天线发射CDD处理后的第二空间流。因此，技术特征I未被直接公开，亦无隐含公开。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《未公开》	对比文件全文无相关公开内容。	目标专利技术特征J通过将酉天线映射矩阵相乘到空间流向量进行线性空间映射；对比文件未涉及矩阵相乘或基带到物理天线的映射变换。因此，技术特征J未被直接公开，亦无隐含公开。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《未公开》	对比文件全文无相关公开内容。	对比文件未公开任何用于天线直接映射的单位矩阵相关技术方案。因此，技术特征K未被直接公开，亦无隐含公开。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	对比文件全文无相关公开内容。	对比文件未公开空间扩展操作或对应的空间扩展映射矩阵。因此，技术特征L未被直接公开，亦无隐含公开。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	对比文件全文无相关公开内容。	对比文件未公开信道状态信息获取、信道特征向量集合或信道专用导引矩阵。因此，技术特征M未被直接公开，亦无隐含公开。

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综上所述，对比文件属于完全不相干的医学X射线成像领域，未直接公开、亦未隐含公开目标专利权利要求的技术特征A至M中的任何一个特征。

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（中文翻译及段落标号）	公开性论述
技术特征A<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0045]：“对于多天线接入点和多天线用户终端的给定配对，由可用于数据传输的 $N_T$ 个发射天线和 $N_R$ 个接收天线形成一个 MIMO 信道。……每个 MIMO 信道可以分解为 $N_S$ 个空间信道，其中 $N_S \le \min\{N_T, N_R\}$。可以在 $N_S$ 个空间信道上传输 $N_S$ 个数据流。”<br>[0213]：“对于空间复用模式，再次假设有四个发射天线和四个接收天线可用，可以在多达四个空间信道上传输数据。根据各个空间信道的传输能力，可以对每个空间信道使用不同的速率。……在以下描述中，假定选择 $N_E$ 个空间信道用于数据传输，其中 $N_E \le N_S \le \min\{N_T, N_R\}$。”<br>[0215]：“解复用器 816 接收并解复用来自打孔单元 814 的编码比特，以针对所选用的 $N_E$ 个空间信道提供 $N_E$ 个编码比特流。每个编码比特流被提供给相应的交织器 818……交织后的数据被提供给相应的符号映射单元 820。”	目标专利中从输入数据解析/产生多个空间流用于后续并行发射处理。对比文件 CA2500355A1 在空间复用模式下，由发射数据处理器中的解复用器 816 将经过编码的数据比特解复用为对应于所选空间信道的多个数据流（$N_E \ge 2$），产生第一和第二数据/空间流，并提供给后续处理单元。其所起的作用完全相同，属于被对比文件《直接公开》。
技术特征B<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[0213]：“对于空间复用模式……根据各个空间信道的传输能力，可以对每个空间信道使用不同的速率。每个速率与特定的编码速率和调制方案相关联，如表 25 所示。”<br>[0171]：“作为一个示例，假设 MIMO 信道能够支持在 0.5、1.5、4.5 和 5.5 bps/Hz 频谱效率下运行的四个空间信道。为四个空间信道选择的四种速率将如图表 28 所示。[表28记载：空间信道1为1/2 BPSK；空间信道2为3/4 QPSK；空间信道3为3/4 64-QAM；空间信道4为11/16 256-QAM]。”	目标专利特征B限定第一空间流与第二空间流采用不同的MCS。对比文件明确记载在空间复用模式下，根据每个空间信道的信道条件/SNR独立选择不同的传输速率，各速率对应不同的编码速率和调制方案（即MCS），且在表28中明确给出了不同空间信道采用不同MCS（如信道1为1/2 BPSK，信道2为3/4 QPSK）的具体实施例。二者作用相同，均用于适配不同空间流的信道容量，属于《直接公开》。
技术特征C<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0216]：“在空间复用模式下，取决于对这些空间信道所达到的接收 SNR，可以对四个空间信道使用多达四种不同的速率。每个速率与特定的调制方案相关联，如表 25 所示。每个符号映射单元 820 根据为相关联的空间信道所选择的特定调制方案对交织后的数据进行映射，以提供调制符号。如果选择了所有四个空间信道用于使用，则符号映射单元 820a 至 820d 为四个空间信道向 TX 空间处理器 720b 提供四个调制符号流。”	目标专利特征C限定各空间流按照为其独立选择的MCS进行调制。对比文件在 [0216] 中公开了各个符号映射单元 820a-820d 分别依据为对应空间信道选定的调制方案（与该信道的速率/MCS对应），将交织后的比特流独立映射调制为调制符号流。技术方案及作用完全一致，属于《直接公开》。
技术特征D<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载在空间复用的多个空间流中的某一个流上执行STBC编码以产生两个STBC流的混合处理架构。其关于STBC/分集的公开仅见于：<br>[0164]：“分集模式可用于下行公共传输信道（BCH和FCCH）……分集模式在每个子载波上使用一对天线在单个‘空间模式’上传输数据。”<br>[0188]-[0189]：“在一个实施例中，分集模式利用空时发射分集（STTD）在每个子载波的基础上实现双发射分集。STTD 支持在两个发射天线上同时传输独立符号流，同时在接收机处保持正交性。……如果要在给定子载波上传输两个调制符号 $s_1$ 和 $s_2$，发射机生成两个向量 $x_1=[s_1\ s_2]^T$ 和 $x_2=[s_1^\ -s_2^]^T$……”	目标专利说明书（如 [0002]、[0047]-[0064] 表1）针对的是混合 STBC/SDM 架构，即对第一空间流执行 STBC 产生两个流，而对第二空间流不进行 STBC，以利用不同分集增益与不对等 MCS 配合。而对比文件将“分集模式（STTD）”与“空间复用模式”严格划分为并列且相互独立的传输模式（见表1、表24、图8A与图9A）：在空间复用模式下，数据流直接映射并进行特征波束成形或天线传输，不执行 STBC；在分集模式下仅传输单一信息流，未公开或暗示在多个空间流中的“第一空间流”上执行 STBC 产生两个 STBC 处理数据流的技术方案。本领域技术人员无法直接得出也无法合理推断出该混合结构，故未公开。
技术特征E<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文检索未记载 CDD（Cyclic Delay Diversity）或循环延迟分集处理。对比文件中涉及循环前缀（Cyclic Prefix, CP）插入（如 [0056]-[0058]、[0209]），但完全未公开循环延迟分集技术。	目标专利中 CDD 单元 304 对 STBC 处理后的空时流应用频域对角线循环延迟矩阵 $C_{\mathrm{CDD}}(k)$（说明书 [0037]-[0039]），以通过相移引入额外的人工多径/频率分集。对比文件未提及循环延迟分集（CDD），更不存在对“两个STBC处理的空时流”分别执行 CDD 的技术特征，故未公开。
技术特征F<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文检索未记载 CDD（Cyclic Delay Diversity）或循环延迟分集处理。	目标专利中对未进行 STBC 的第二空间流同样施加 CDD（说明书 [0037]-[0039] 及公式(2)）。对比文件未公开任何 CDD 相关的处理特征，故未公开。
技术特征G<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	对比文件未公开针对多个空间流的混合 STBC 架构（即部分流做 STBC、另一部分流不做 STBC）。	目标专利特征G与特征D、F紧密结合，限定第二空间流作为空时流传输时不对其进行 STBC 处理，从而构成混合 STBC/非-STBC 的多流不对等架构。对比文件各模式间相互独立，不存在在同一传输方案中“对第一流进行 STBC、对第二流不对其进行 STBC”的混合处理逻辑，故未公开。
技术特征H<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件虽在分集模式下公开了利用两个天线发射 STTD 编码后的符号对（如 [0189]、[0200]），但其并未公开在 STBC 处理和 CDD 处理之后发射第一空间流所对应的两个 STBC 处理数据流。	目标专利特征H是建立在特征D、E（STBC及CDD处理）基础上的物理发射天线映射特征。鉴于对比文件未公开混合 STBC 架构及 CDD 处理，自然未公开经过 STBC 及 CDD 处理之后的两个流经由两个发射天线发射的技术方案，故未公开。
技术特征I<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件未公开经由第三发射天线发射经过 CDD 处理的第二空间流。	目标专利在 3 根发射天线下实现混合流发射（两个 STBC+CDD 流占用前两根天线，未经 STBC 但经 CDD 的第二空间流占用第三根发射天线，见说明书 [0047]-[0051]）。对比文件未公开混合 STBC/SDM 发射架构及 CDD 处理，亦未公开经由第三天线发射经 CDD 处理的第二流，故未公开。
技术特征J<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[0218]-[0220]：“式(5)：$r(k) = H(k)x(k) + n(k)$……相关矩阵 $R(k)=H^H(k)H(k)$ 的特征值分解可表示为：$R(k) = V(k)D(k)V^H(k)$，其中 $V(k)$ 是一个 $(N_T \times N_T)$ 酉矩阵，其列为 $R(k)$ 的特征向量……特征向量 $v_i(k)$ 也被称为每个空间信道的发射导引向量（transmit steering vectors）。”<br>[0236]：“对于空间复用模式，每个数据子载波的发射向量 $x(k)$ 可以表示为：$x(k) = V(k)G(k)s(k)$，其中 $s(k) = [s_1(k)\ s_2(k)\ s_3(k)\ s_4(k)]^T$……向量 $s(k)$ 包括要在子载波 $k$ 的四个特征模上传输的四个调制符号……”<br>[0353]-[0354]：“式(46)：$F_{\mathrm{ap}}(k) = K_{\mathrm{ap}}(k)U_{\mathrm{ap}}^*(k)$……对于空间复用模式，下行每个数据子载波的发射向量 $x_{\mathrm{dn}}(k)$ 可以表示为：$x_{\mathrm{dn}}(k) = F_{\mathrm{ap}}(k)s_{\mathrm{dn}}(k)$。”	目标专利中天线映射矩阵用于将调制/空时流映射变换到发射天线维度（如公式(2)中的 $P(k)$）。对比文件公开了空间复用模式下的发射空间处理，通过将由特征向量构成的导引矩阵 $V(k)$（或校准后的空间处理矩阵 $F_{\mathrm{ap}}(k)$）与各空间流符号向量 $s(k)$ 相乘（复联），将空间流映射变换到各个物理发射天线上。两者的矩阵相乘映射机制与作用完全相同，属于《直接公开》。
技术特征K<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《直接公开》	[0051]：“作为另一个示例，可以定义一种‘非导引’（non-steered）空间复用模式，由此发射机仅从多个发射天线发射多个数据流（不进行任何空间处理），并且接收机执行必要的空间处理以隔离和恢复从多个发射天线发送的数据流。”<br>[0244]：“也可以在接入点处不使用空间处理，利用非导引空间复用模式从四个发射天线发射并行符号流。对于该模式，可以省略由波束成形器 950 进行的信道反转过程和波束成形。每个调制符号流进一步被 OFDM 处理并从各自的发射天线发射。”	目标专利说明书明确阐述天线映射矩阵为“用于直接映射操作的单位矩阵”（说明书 [0039]）。对比文件在 [0051] 和 [0244] 明确公开了“非导引空间复用模式（non-steered spatial multiplexing mode）”，在该模式下发射端不对多个并行空间流进行任何波束成形/旋转处理，而是直接将每个调制符号流一对一直接输入各个发射天线链路上发射，这在 MIMO 天线映射的数学表达与物理实现上实质等同于天线映射矩阵为单位矩阵（Identity Matrix, $I$）。两者的技术实质与直接映射功能完全相同，属于《直接公开》。
技术特征L<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	对比文件全文未出现“空间扩展（spatial spreading）”矩阵的公开。	目标专利中天线映射矩阵可选用用于空间扩展的矩阵（说明书 [0039]），使得各空间流在各天线上扩散扩展。对比文件公开的映射矩阵为特征波束成形矩阵 $V(k)$、校准矩阵 $F(k)$ 或非导引直接映射（单位阵），并未公开用于空间扩展（spatial spreading）的映射矩阵，故未公开。
技术特征M<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	[0220]：“其中 $V(k)$ 是一个 $(N_T \times N_T)$ 酉矩阵，其列为 $R(k)$ 的特征向量（即 $V(k)=[v_1(k)\ v_2(k)\ v_3(k)\ v_4(k)]$，其中每个 $v_i(k)$ 是一个特征模的特征向量）……特征向量 $v_i(k)$ 也被称为每个空间信道的发射导引向量（transmit steering vectors）。”<br>[0236]：“对于空间复用模式，每个数据子载波的发射向量 $x(k)$ 可以表示为：$x(k) = V(k)G(k)s(k)$……”<br>[0339]-[0340]：“矩阵 $U_{\mathrm{ap}}(k)$ 和 $V_{\mathrm{ut}}(k)$ 分别被接入点和用户终端用于空间处理……特征向量通常也被称为‘导引’向量（steering vectors）。”	目标专利说明书 [0039] 明确界定：“信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合）”。对比文件详细公开了通过对信道矩阵进行特征值分解（EVD）或奇异值分解（SVD），得到由信道特征向量（eigenvectors）组成的导引矩阵 $V(k)$，并将该导引矩阵与空间流相乘来实现信道专用波束成形传输。技术方案、数学实质和技术效果完全相同，属于《直接公开》。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[1111] For downlink transmission, at access point 510x, traffic data is provided from a data source 912 to a TX data processor 920, which demultiplexes the traffic data into Nc data streams, where Nc > 1 ... TX data processor 920 provides Nc scaled modulation symbol streams to a TX spatial processor 928.<br>（中文翻译：对于下行链路传输，在接入点510x处，业务数据从数据源912提供给TX数据处理器920，TX数据处理器920将业务数据解复用为Nc个数据流，其中Nc > 1……TX数据处理器920向TX空间处理器928提供Nc个缩放的调制符号流。）<br><br>[1124] ... Ns sets of encoder 1012, channel interleaver 1014, symbol mapping unit 1016, and signal scaling unit 1018 may be used to process Ns data streams (where Nc = Ns = Nap ≤ Nut for a full rank channel response matrix) to provide Nap scaled modulation symbol streams. TX spatial processor 928 then performs spatial processing on the Nap scaled modulation symbol streams, as shown in Table 1, to provide the Nap transmit symbol streams.<br>（中文翻译：……可以使用Ns组编码器1012、信道交织器1014、符号映射单元1016和信号缩放单元1018来处理Ns个数据流（对于满秩信道响应矩阵，其中Nc = Ns = Nap ≤ Nut），以提供Nap个缩放的调制符号流。然后TX空间处理器928对这Nap个缩放的调制符号流执行空间处理，如表1所示，以提供Nap个发射符号流。）	对比文件公开了TX数据处理器将输入业务数据解复用为$N_c$（$N_c > 1$）个数据流，对应于在空间信道/本征模上传输的多个流（例如$N_s$个空间流，当$N_c \ge 2$时至少产生第一和第二数据流/空间流）。这与目标专利说明书[0011]、[0013]中由空间解析器将输入数据解析为多个空间流（例如包含第一空间流和第二空间流）的作用和方案相同。因此，本领域技术人员可以毫无疑义地得出该特征，属于《直接公开》。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[1026] At transmitter 110, a transmit (TX) data processor 120 receives Nc data streams, one stream for each of the Nc parallel channels. Each parallel channel is associated with a specific transmission mode that indicates a set of transmission parameters to use for that parallel channel. A transmission mode may indicate (or may be associated with) a particular data rate, a particular coding scheme or code rate, a particular interleaving scheme, a particular modulation scheme, and so on, to use for data transmission...<br>（中文翻译：在发射机110处，发送（TX）数据处理器120接收Nc个数据流，每个Nc并行信道对应一个流。每个并行信道与特定的传输模式相关联，该模式指示用于该并行信道的一组传输参数。传输模式可以指示（或关联于）特定的数据速率、特定的编码方案或编码速率、特定的交织方案、特定的调制方案等以用于数据传输……）<br><br>[1031] ... Transmission mode selector 166 computes an operating SNR for each of the Nc parallel channels based on the channel estimates and an SNR offset for that parallel channel. Transmission mode selector 166 then selects a suitable transmission mode for each parallel channel based on the operating SNR and outer loop information for the parallel channel...<br>（中文翻译：……传输模式选择器166根据信道估计和针对该并行信道的SNR偏移来计算每个Nc并行信道的工作SNR。然后，传输模式选择器166基于工作SNR和用于该并行信道的外环信息为每个并行信道选择合适的传输模式……）<br><br>[1078] ... selects a transmission mode (with the highest supported data rate) for each wideband eigenmode on the downlink based on the diagonal matrix Σ(k), the noise floor N0,ut at the user terminal, and downlink outer loop information...<br>（中文翻译：……基于对角矩阵Σ(k)、用户终端处的本底噪声N0,ut以及下行链路外环信息，为下行链路上的每个宽带本征模选择（具有最高支持数据速率的）传输模式……）	对比文件公开了针对各个空间并行信道（宽带本征模/空间流），由于各信道的SNR不同，独立计算其工作SNR并分别独立选择相应的传输模式（包括编码方案/码率和调制方案，即MCS），因而不同空间信道上的MCS是不同且独立的。这与目标专利说明书[0004]、[0010]针对不同空间流根据其SNR应用不对等MCS的作用和机理完全相同。因此，本领域技术人员能够毫无疑义地确定各空间流采用不同的MCS，属于《直接公开》。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[1044] The transmitter codes and modulates the Nc data streams in accordance with the Nc selected transmission modes (obtained from the receiver) to provide Nc modulation symbol streams (step 322).<br>（中文翻译：发射机根据（从接收机获得的）Nc个所选传输模式对Nc个数据流进行编码和调制，以提供Nc个调制符号流（步骤322）。）<br><br>[1122] The interleaved bits from each channel interleaver 1014 are provided to a respective symbol mapping unit 1016, which maps the interleaved bits based on the selected modulation scheme (as indicated by the modulation control) to provide modulation symbols. Unit 1016 groups each set of B interleaved bits to form a B-bit binary value, where B > 1, and further maps each B-bit value to a specific modulation symbol based on the selected modulation scheme (e.g., QPSK, M-PSK, or M-QAM, where M = 2^B)...<br>（中文翻译：来自每个信道交织器1014的交织比特被提供给相应的符号映射单元1016，该单元基于所选择的调制方案（如调制控制所示）映射交织比特以提供调制符号。单元1016将每组B个交织比特分组以形成B比特二进制值（其中B > 1），并进一步基于所选择的调制方案（例如QPSK、M-PSK或M-QAM，其中M = 2^B）将每个B比特值映射到特定的调制符号……）	对比文件公开了发射机的每一路数据流分别输入到对应的编码器和符号映射单元中，根据针对该数据流所选传输模式指定的调制方案（如QPSK、QAM）进行调制映射。这与目标专利说明书[0013]中交织后的数据比特由星座映射器根据所选择的调制方案映射到符号的作用完全相同。本领域技术人员可毫无疑义地得出该特征，属于《直接公开》。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文检索STBC，未见提及该术语。<br>[1112] ... The selected transmission scheme may be for transmit diversity, spatial multiplexing, or beam-steering. Transmit diversity entails transmitting data redundantly from multiple antennas and/or on multiple subbands to obtain diversity and improve reliability. A space-time transmit diversity (STTD) may be used for transmit diversity...<br>（中文翻译：……所选择的传输方案可以用于发射分集、空间复用或波束导向。发射分集需要从多个天线和/或在多个子带上冗余地发射数据以获得分集并提高可靠性。空时发射分集（STTD）可用于发射分集……）	对比文件虽然在[1112]中提到了可选方案包括“空间复用”或“空时发射分集（STTD）”，但并没有公开在同一个混合方案中“对第一空间流执行STBC以产生两个STBC处理的数据流”，更没有公开目标专利所特有的在混合STBC/SDM系统中仅对部分空间流（第一流）进行STBC分集编码以输出两个空时流的结构。对比文件中的传输方案是互斥选择的模式（发射分集、空间复用或波束导向三选一），本领域技术人员无法从对比文件中毫无疑义地得出该特征，亦无法合理推断出该混合架构，故属于《未公开》。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未出现CDD或Cyclic Delay Diversity。<br>[1027] ... For example, transmitter unit 122 may perform OFDM processing for an OFDM system, spatial processing for a MIMO system, or both spatial and OFDM processing for a MIMO-OFDM system (which is a MIMO system that utilizes OFDM)...<br>（中文翻译：……例如，发射机单元122可以对OFDM系统执行OFDM处理，对MIMO系统执行空间处理，或者对MIMO-OFDM系统同时执行空间和OFDM处理……）	对比文件仅公开了一般的OFDM处理和基于本征模的酉矩阵空间映射处理，完全未提及在STBC处理后的两个空时流上分别执行循环延迟分集（CDD）矩阵处理。这与目标专利说明书[0037]-[0039]中由CDD单元在副载波上施加对角循环延迟矩阵$C_{CDD}(k)$以增加频率选择性分集的作用完全不符，对比文件未直接公开，亦无法合理推断得出，属于《未公开》。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未出现CDD或Cyclic Delay Diversity。	对比文件未披露任何关于对第二空间流（非STBC流）执行CDD处理的技术内容。在目标专利说明书[0039]式(2)中，$C_{CDD}(k)$矩阵对包含第二流在内的各个流统一引入相移以实现循环延迟。对比文件缺少该处理，本领域技术人员不能从现有内容推导得出，属于《未公开》。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	对比文件未公开STBC，亦未涉及在第二空间流上豁免STBC的混合空时处理架构。	该特征在目标专利说明书[0010]、[0047]-[0051]中用于界定混合STBC架构中，第二空间流不经过STBC单元（即$s_{k,3,n} = d_{k,2,n}$），保持为空间复用流。由于对比文件压根没有公开STBC与非STBC流混合并存的结构，因此无法推导或得出该特征，属于《未公开》。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	[1027] ... A pilot is also transmitted ... Transmitter unit 122 multiplexes pilot symbols with the modulation symbols for each parallel channel, processes the multiplexed symbols, and provides a modulated signal for each antenna used for data transmission. Each modulated signal is then transmitted via first communication link 148 to receiver 150...<br>（中文翻译：……还发射导频……发射机单元122将导频符号与针对每个并行信道的调制符号复用，处理复用后的符号，并为用于数据传输的每个天线提供调制信号。然后经由第一通信链路148将每个调制信号发射到接收机150……）	对比文件虽公开了通过多个天线发射调制信号，但其发射的数据流是基于SVD本征模分解后的空间映射流，不包含“经STBC处理和CDD处理后的两个数据流经由两个天线发射”的特定流处理及对应发射架构。对比文件未公开该特定技术特征，属于《未公开》。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件未公开经CDD处理的第二空间流以及由第三天线发射的对应架构。	目标专利说明书[0047]针对$N_{TX}=3, N_{SS}=2$的配置，将STBC产生的两个流与未执行STBC的第三个数据流分别对应天线进行发射。对比文件完全没有公开此类天线与特定处理流之间的映射结构，属于《未公开》。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[1072] Table 1: Downlink: Spatial Processing: Access point: Transmit: $\mathbf{x}_{\text{dn}}(k) = \mathbf{U}_{\text{ap}}(k) \mathbf{s}_{\text{dn}}(k)$<br>（中文翻译：表1：下行链路：空间处理：接入点：发射：$\mathbf{x}_{\text{dn}}(k) = \mathbf{U}_{\text{ap}}(k) \mathbf{s}_{\text{dn}}(k)$）<br><br>[1080] For downlink data transmission, the access point ... (2) spatially processes the data vector $\mathbf{s}_{\text{dn}}(k)$ with the matrix $\mathbf{U}_{\text{ap}}(k)$, as shown in Table 1, to obtain the transmit vector $\mathbf{x}_{\text{dn}}(k)$, for $k \in K$, and (3) transmits the vector $\mathbf{x}_{\text{dn}}(k)$ on the downlink (step 762).<br>（中文翻译：对于下行链路数据传输，接入点……(2) 使用矩阵$\mathbf{U}_{\text{ap}}(k)$对数据向量$\mathbf{s}_{\text{dn}}(k)$进行空间处理，如表1所示，以获得发射向量$\mathbf{x}_{\text{dn}}(k)$（其中$k \in K$），以及 (3) 在下行链路上发射向量$\mathbf{x}_{\text{dn}}(k)$（步骤762）。）	对比文件公开了发射机在调制符号流/数据流向量$\mathbf{s}(k)$上乘以天线空间处理酉矩阵$\mathbf{U}_{\text{ap}}(k)$（或上行链路的$\mathbf{V}_{\text{ut}}(k)$），以将空间流映射变换为天线发射向量$\mathbf{x}(k)$。这与目标专利说明书[0004]、[0039]中将天线映射矩阵$P$复联（相乘）到空间流上的数学本质、实现手段和技术作用完全一致。本领域技术人员能毫无疑义地得出该特征，属于《直接公开》。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[1125] For a transmission scheme whereby one data stream is transmitted on all subbands of each transmit antenna (for a partial-CSI MIMO system), Nap sets of encoder 1012, channel interleaver 1014, symbol mapping unit 1016, and signal scaling unit 1018 may be used to process Nap data streams (where Nc = Nap) to provide Nap scaled modulation symbol streams. TX spatial processor 928 then simply passes each scaled modulation symbol stream as a transmit symbol stream. Since spatial processing is not performed for this transmission scheme, each transmit symbol is a modulation symbol.<br>（中文翻译：对于一种通过其在每个发射天线的所有子带上传输一个数据流的传输方案（针对部分CSI MIMO系统），可以使用Nap组编码器1012、信道交织器1014、符号映射单元1016和信号缩放单元1018来处理Nap个数据流（其中Nc = Nap），以提供Nap个缩放的调制符号流。TX空间处理器928然后简单地将每个缩放的调制符号流作为发射符号流传递。由于对于该传输方案不执行空间处理，因此每个发射符号都是调制符号。）	目标专利说明书[0039]指出：天线映射矩阵“可以是用于直接映射操作的单位矩阵”。对比文件在[1125]中公开了针对partial-CSI MIMO方案，空间处理器直接将缩放后的调制符号流传递（passes）给发射天线作为发射符号流，不改变流与天线的对应关系（直接映射）。在MIMO数学表述中，直接透传即等效于乘以单位矩阵（$\mathbf{x}=\mathbf{I}\mathbf{s}$）。按照非常宽松的隐含公开判断标准，本领域技术人员结合MIMO基本理论，完全能够合理推断出直接映射操作对应的空间处理映射矩阵即为单位矩阵，故属于《隐含公开》。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[1112] ... The selected transmission scheme may be for transmit diversity, spatial multiplexing, or beam-steering. Transmit diversity entails transmitting data redundantly from multiple antennas and/or on multiple subbands to obtain diversity and improve reliability...<br>（中文翻译：……所选择的传输方案可以用于发射分集、空间复用或波束导向。发射分集需要从多个天线和/或在多个子带上冗余地发射数据以获得分集并提高可靠性……）<br><br>[1027] ... transmitter unit 122 may perform OFDM processing for an OFDM system, spatial processing for a MIMO system, or both spatial and OFDM processing for a MIMO-OFDM system...<br>（中文翻译：……发射机单元122可以对OFDM系统执行OFDM处理，对MIMO系统执行空间处理，或者对MIMO-OFDM系统同时执行空间和OFDM处理……）	空间扩展（Spatial Spreading / Spatial Expansion）的作用是在多天线发射分集中，通过空间映射矩阵将较少数量的数据流扩展映射到更多数量的发射天线上发射，以实现冗余发射和分集增益。对比文件在[1112]中公开了发射分集方案需要从多个天线冗余发射数据，并在[1027]中记载了通过空间处理单元进行MIMO空间处理。按照非常宽松的隐含公开标准，对比文件披露了利用空间处理矩阵对数据进行多天线冗余发射分集的技术方向，本领域技术人员有合理可能推断出该空间处理矩阵可用于实现空间扩展，因此判定为《隐含公开》。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	[1064] ... The user terminal may perform singular value decomposition of Hcup(k), for each subband k, as follows: Hcup(k) = Uap(k) Σ(k) Vut(k)^H ... where Uap(k) is an (Nap x Nap) unitary matrix of left eigenvectors of Hcup(k) ... Vut(k) is an (Nut x Nut) unitary matrix of right eigenvectors of Hcup(k) ...<br>（中文翻译：……用户终端可以针对每个子带k执行Hcup(k)的奇异值分解，如下所示：Hcup(k) = Uap(k) Σ(k) Vut(k)^H……其中Uap(k)是Hcup(k)的左特征向量构成的(Nap x Nap)酉矩阵……Vut(k)是Hcup(k)的右特征向量构成的(Nut x Nut)酉矩阵……）<br><br>[1066] ... The matrices Uap(k) and Vut(k) may be used by the access point and the user terminal, respectively, for spatial processing...<br>（中文翻译：……矩阵Uap(k)和Vut(k)可分别由接入点和用户终端用于空间处理……）<br><br>[1072] Table 1: Access point: Transmit: $\mathbf{x}_{\text{dn}}(k) = \mathbf{U}_{\text{ap}}(k) \mathbf{s}_{\text{dn}}(k)$<br>（中文翻译：表1：接入点：发射：$\mathbf{x}_{\text{dn}}(k) = \mathbf{U}_{\text{ap}}(k) \mathbf{s}_{\text{dn}}(k)$）	目标专利说明书[0039]明确解释：“天线映射矩阵……或者是信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合）”。对比文件式(1)-(2)、[1064]、[1066]及表1中明确公开了：通过对信道矩阵进行奇异值分解（SVD）获取由信道特征向量组成的酉矩阵$\mathbf{U}_{\text{ap}}(k)$和$\mathbf{V}_{\text{ut}}(k)$，并直接作为空间处理矩阵复联到发射数据向量上实现导引/波束成形传输。其技术方案、数学定义与技术作用与目标专利完全相同。本领域技术人员能毫无疑义地直接得出，属于《直接公开》。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

针对对比文件（WO2004039011A2）是否公开目标专利权利要求中的各技术特征，结合目标专利说明书原文进行深度分析与比对。

### 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用及译文	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br>《直接公开》	段落 [0045]：<br>“Each MIMO channel may be decomposed into $N_s$ spatial channels, with $N_s \le \min \{N_T, N_R\}$. $N_s$ data streams may be transmitted on the $N_s$ spatial channels.”<br>（译文：每个MIMO信道可分解为$N_s$个空间信道，其中$N_s \le \min \{N_T, N_R\}$。$N_s$个数据流可在$N_s$个空间信道上传输。）<br><br>段落 [0047]：<br>“In this case, $N_s$ data streams may be transmitted orthogonally on the $N_s$ eigenmodes.”<br>（译文：在此情况下，$N_s$个数据流可在$N_s$个特征模态上正交传输。）<br><br>段落 [00173]：<br>“TX data processor 710 provides a stream of modulation symbols for each spatial channel used for data transmission.”<br>（译文：发送（TX）数据处理器710针对用于数据传输的每个空间信道提供调制符号流。）<br><br>段落 [00215]：<br>“A demultiplexer 816 receives and demultiplexes the code bits from puncture unit 814 to provide $N_E$ code bit streams for the $N_E$ spatial channels selected for use.”<br>（译文：解复用器816接收并解复用来自打孔单元814的编码比特，以为选用的$N_E$个空间信道提供$N_E$个编码比特流。）	对比文件公开了在空分复用（Spatial Multiplexing）模式下，发射机将输入的数据流（通过解复用器816）分解为多个空间信道对应的数据流（$N_E$个流，当$N_E \ge 2$时至少包括第一空间流和第二空间流），并为每个空间信道提供对应的调制符号流。其在对比文件中用于实现多流并行传输以提高系统吞吐量，与目标专利中由空间解析器将输入数据解析为多个空间流（实施例中$N_{SS}=2$产生两个空间流）的作用和方案实质相同。因此，技术特征A被对比文件直接公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br>《直接公开》	段落 [00216]：<br>“In the spatial multiplexing mode, up to four different rates may be used for the four spatial channels, depending on the received SNRs achieved for these spatial channels. Each rate is associated with a particular modulation scheme, as shown in Table 25. Each symbol mapping unit 820 maps the interleaved data in accordance with a particular modulation scheme selected for the associated spatial channel to provide modulation symbols.”<br>（译文：在空间复用模式下，根据这些空间信道所达到的接收信噪比（SNR），最多可对四个空间信道使用四种不同的速率。如表25所示，每种速率与特定的调制方案相关联。每个符号映射单元820根据针对相关联空间信道所选择的特定调制方案对交织后的数据进行映射，以提供调制符号。）<br><br>段落 [00171] 及表28：<br>“Table 28 - Example Spatial Multiplexing Transmission: Spatial Channel 1: 0.5 bps/Hz, Rate 1/4, BPSK; Spatial Channel 2: 1.5 bps/Hz, Rate 1/2, 8-QAM ...”	对比文件明确公开了在空间复用模式下，针对不同的空间信道可依据其信噪比独立选择不同的传输速率，且每个速率对应特定的编码速率与调制方案（即MCS不同）。表28更明确给出了各空间信道采用互不相同的编码速率及调制方式（例如第一空间信道采用Rate 1/4、BPSK，第二空间信道采用Rate 1/2、8-QAM）。其在对比文件中用于适应不同空间信道的信道质量，与目标专利中为不同空间流配置不对等MCS以匹配不对等SNR的技术目的和作用完全相同。因此，技术特征B被对比文件直接公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br>《直接公开》	段落 [00216]：<br>“Each symbol mapping unit 820 maps the interleaved data in accordance with a particular modulation scheme selected for the associated spatial channel to provide modulation symbols. If all four spatial channels are selected for use, then symbol mapping units 820a through 820d provide four streams of modulation symbols for the four spatial channels to a TX spatial processor 720b.”<br>（译文：每个符号映射单元820根据为关联空间信道所选择的特定调制方案对交织数据进行映射，以提供调制符号。如果所有四个空间信道均被选用，则符号映射单元820a至820d为四个空间信道向发送空间处理器720b提供四个调制符号流。）<br><br>段落 [00214]：<br>“... Puncture unit 814 thus punctures the code bits to obtain the desired code rate for each spatial channel.”<br>（译文：……打孔单元814由此对编码比特进行打孔，以获得针对每个空间信道的期望编码速率。）	对比文件公开了针对每个空间流采用独立的打孔单元和独立的符号映射单元（820a~820d），按照各自独立选择的编码速率进行打孔编码，并按照选定的调制方案映射为调制符号流。其在对比文件中的作用为实现各个流按照选配的MCS完成编码调制，与目标专利中每个空间流以其选定的MCS进行调制的作用与实现方式完全一致。因此，技术特征C被对比文件直接公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br>《未公开》	全文检索对比文件关于分集与空间复用的描述。<br>段落 [0050] 表2、段落 [00188]-[00199] 等。	对比文件公开了分集模式（采用STTD/Alamouti编码，见[00188]）和空间复用模式（Spatial Multiplexing，见[00213]），但对比文件将发射模式严格划分为并列独立的模式：Diversity模式、Beam-steering模式和Spatial Multiplexing模式（见表1、表2及[0049]-[0051]）。在对比文件中，STTD是单独应用于单流输入的分集模式中，并未公开对输入的多个空间流中的“第一空间流”执行STBC产生两个STBC处理的数据流，更未公开混合STBC与空间复用（混合STBC/SDM）的处理架构。因此，对比文件既未直接公开也未隐含公开技术特征D。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br>《未公开》	全文检索对比文件关于CDD的描述。	对比文件全文仅在[00188]-[00212]中公开了常规的循环前缀（Cyclic Prefix, CP）插入单元，用于对抗ISI（符号间干扰），并未公开循环延迟分集（Cyclic Delay Diversity, CDD）技术，更不存在对STBC处理后的两个空时流分别执行CDD处理的构思或教导。因此，技术特征E既未直接公开也未隐含公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br>《未公开》	全文检索对比文件关于CDD的描述。	理由同技术特征E。对比文件未公开CDD技术，亦未公开对未经STBC编码的第二空间流执行CDD处理。因此，技术特征F未被公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br>《未公开》	全文检索对比文件。	目标专利权利要求中的特征G是指“不对所述第二空间流进行STBC处理”（即混合STBC/SDM架构，其中一个空间流做STBC，另一个流维持空间复用不做STBC）。对比文件中由于根本没有将空间流与STBC混合处理的技术方案，不存在“不对该空间流进行STBC处理而与STBC流共存”的混合结构。因此，特征G未被直接或隐含公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br>《未公开》	段落 [00189]：<br>“Each vector includes two elements that are to be transmitted from two transmit antennas in one symbol period...”<br>（译文：每个向量包括将在一个符号周期内从两个发射天线发射的两个元素……）	虽然对比文件在纯STTD分集模式下公开了从两个发射天线发射STTD编码后的符号，但该特征限定的是“在所述STBC处理和所述CDD处理之后”发射与“第一空间流相关的两个STBC处理的数据流”。鉴于对比文件完全缺少“第一空间流的STBC编码”以及“CDD处理”的技术方案，本领域技术人员无法从对比文件中得出该技术方案。因此，技术特征H未被公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br>《未公开》	全文检索对比文件。	目标专利的特征I是3天线发射混合STBC+SDM架构的关键特征（2根天线发STBC流，第3根天线发未STBC的流）。对比文件未公开CDD，亦未公开混合STBC与未STBC流通过3根天线分别发射的架构。因此，技术特征I未被直接或隐含公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br>《直接公开》	段落 [00236]：<br>“For the spatial multiplexing mode, the transmit vector $\mathbf{x}(k)$ for each data subband may be expressed as: $\mathbf{x}(k) = \mathbf{V}(k)\mathbf{G}(k)\mathbf{s}(k)$, for $k \in K$, Eq (15) where $\mathbf{s}(k) = [s_1(k) \ s_2(k) \ s_3(k) \ s_4(k)]^T$, and $\mathbf{x}(k) = [x_1(k) \ x_2(k) \ x_3(k) \ x_4(k)]^T$.”<br>（译文：对于空间复用模式，每个数据子带的发射向量$\mathbf{x}(k)$可表示为：$\mathbf{x}(k) = \mathbf{V}(k)\mathbf{G}(k)\mathbf{s}(k)$，式(15)，其中$\mathbf{s}(k)$包括子带$k$的4个特征模态上传输的调制符号，$\mathbf{x}(k)$包括从4根天线发射的发射符号。）<br><br>段落 [00343] 式(42)：<br>“$\mathbf{x}_{up}(k) = \mathbf{F}_{ut}(k)\mathbf{s}_{up}(k)$”<br><br>段落 [00354] 式(47)：<br>“$\mathbf{x}_{dn}(k) = \mathbf{F}_{ap}(k)\mathbf{s}_{dn}(k)$”	目标专利说明书段落[0039]中指出：天线映射矩阵$P(k)$复联到待发射的调制符号向量上（$x = P \cdot C_{CDD} \cdot s$），其形式可为酉矩阵、特征向量集合等。对比文件在空间复用模式下，明确公开了将包含导向矢量/特征向量的矩阵$\mathbf{V}(k)$（或预编码/导引矩阵$\mathbf{F}(k)$）复联（矩阵相乘）到空间流调制符号向量$\mathbf{s}(k)$上，以映射到物理发射天线向量$\mathbf{x}(k)$。该处理在对比文件中的作用为将多路流映射至多根物理天线发射，与目标专利中天线映射矩阵的作用完全一致。因此，技术特征J被直接公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br>《隐含公开》	段落 [0051]：<br>“As another example, a 'non-steered' spatial multiplexing mode can be defined whereby the transmitter simply transmits multiple data streams from multiple transmit antennas (without any spatial processing) and the receiver performs the necessary spatial processing to isolate and recover the data streams sent from the multiple transmit antennas.”<br>（译文：作为另一示例，可定义一种“非导向”空间复用模式，据此发射机简单地从多个发射天线发射多个数据流（不进行任何空间处理），并且接收机执行必要的空间处理以隔离和恢复从多个发射天线发送的数据流。）<br><br>段落 [00244]：<br>“Parallel symbol streams may also be transmitted from the four transmit antennas without spatial processing at the access point using the non-steered spatial multiplexing mode. For this mode, the channel inversion process and beam-forming by beam-former 950 may be omitted.”<br>（译文：在非导向空间复用模式下，也可以在接入点不进行空间处理的情况下从四个发射天线发射并行符号流。在此模式下，可省略信道反转处理以及由波束成形器950进行的波束成形。）	目标专利说明书段落[0039]明确解释：“这可以是用于直接映射操作的单位矩阵（identity matrix for a direct mapping operation）”。而在对比文件中，公开了“非导向空间复用模式（non-steered spatial multiplexing mode）”，在该模式下发射机不对数据流做波束成形/预编码变换，而是直接将各个并行符号流一一对应分配至各天线发射（即直接映射）。在MIMO数学表达中，不进行空间旋转的直接映射等价于天线映射矩阵为单位矩阵$\mathbf{I}$（$\mathbf{x} = \mathbf{I}\mathbf{s} = \mathbf{s}$）。虽然对比文件未显式出现“identity matrix”字眼，但本领域技术人员基于对比文件公开的“无需空间处理直接从各天线发射各流”的教导，能够毫无疑义且合乎逻辑地推导出天线映射矩阵即为单位矩阵，构成隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br>《未公开》	全文检索对比文件关于空间扩展（spatial spreading）的描述。	目标专利说明书段落[0039]中公开天线映射矩阵可以是“用于空间扩展操作的映射矩阵（mapping matrix for a spatial spreading operation）”。对比文件中仅公开了基于信道分解的特征模态映射、直接天线映射（非导向模式）及波束导向，并未公开或提及空间扩展矩阵（例如用于发射分集的Walsh-Hadamard扩展等矩阵）。因此，特征L未被直接或隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br>《直接公开》	段落 [00220]：<br>“$R(k) = V(k)D(k)V^H(k)$ ... where $V(k)$ is an $(N_T \times N_T)$ unitary matrix whose columns are eigenvectors of $R(k)$ ... Eigenvectors $v_i(k)$ ... are also referred to as transmit steering vectors for each of the spatial channels.”<br>（译文：$R(k) = V(k)D(k)V^H(k)$……其中$V(k)$为酉矩阵，其各列为$R(k)$的特征向量……特征向量$v_i(k)$也被称为针对各个空间信道的发射导引向量（transmit steering vectors）。）<br><br>段落 [00236]：<br>“$\mathbf{x}(k) = \mathbf{V}(k)\mathbf{G}(k)\mathbf{s}(k)$”<br><br>段落 [00353]-[00354]：<br>“$\mathbf{F}_{ap}(k) = \mathbf{K}_{ap}(k)\mathbf{U}_{ap}(k)$ ... $\mathbf{x}_{dn}(k) = \mathbf{F}_{ap}(k)\mathbf{s}_{dn}(k)$”	目标专利说明书段落[0039]明确指明：“信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合）（channel-specific steering matrix (e.g., a set of channel eigenvectors)）”。对比文件在段落[00220]、[00236]、[00353]-[00354]中，详细公开了利用信道估计获得的信道特征向量构成的矩阵$\mathbf{V}(k)$或$\mathbf{U}(k)$（导引向量steering vectors集合构成的导引矩阵）作为映射矩阵与调制符号相乘，以进行信道匹配的特征模态导向传输。这与目标专利说明书中对“信道专用导引矩阵”的定义、技术方案及所起到的匹配信道提高传输性能的作用完全一致。因此，技术特征M被直接公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

根据目标专利说明书原文的记载以及对比文件的公开内容，作为专利代理师，严格按照给出的技术特征划分执行对比分析。针对直接公开与宽松标准的隐含公开进行全面评估，制作特征比对表格及论述如下：

### 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br>《直接公开》	[0045]<br>“Ns data streams may be transmitted on the Ns spatial channels. Spatial processing is required at a receiver and may or may not be performed at a transmitter in order to transmit multiple data streams on the Ns spatial channels.”（在Ns个空间信道上可发射Ns个数据流。在接收机处需要进行空间处理，且在发射机处可以执行或不执行空间处理以在Ns个空间信道上发射多个数据流。）<br>[0047]<br>“In this case, Ns data streams may be transmitted orthogonally on the Ns eigenmodes.”（在此情况下，可在Ns个特征模上正交发射Ns个数据流。）<br>[0213]、[0215]<br>“Within a TX data processor 710b... A demultiplexer 816 receives and demultiplexes the code bits from puncture unit 814 to provide NE code bit streams for the NE spatial channels selected for use.”（在发送数据处理器710b内……解复用器816接收并解复用来自打孔单元814的编码比特，以提供用于所选择使用的NE个空间信道的NE个编码比特流。）	作用分析与公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中，空间解析器106将编码/速率匹配后的输入数据解析为多个空间流（例如第一空间流和第二空间流），用于后续分别进行空间处理并利用不对等信道特性（说明书[0013]、[0047]）。对比文件在空间复用（Spatial Multiplexing）模式下，解复用器816将输入数据编码后的比特流解复用为针对各个空间信道（spatial channels/eigenmodes）的多个数据流（即多个空间流），作用相同，均是为了将串行输入数据分流到多个空间通道上进行多流传输。<br>2. 直接公开认定：对比文件段落[0045]、[0047]、[0213]-[0215]明确记载从输入数据中产生多个用于空间信道的数据流（即第一、第二空间流，NE≥2），本领域技术人员能毫无疑义地直接得出该技术方案。因此技术特征A被《直接公开》。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br>《直接公开》	[0011]<br>“Multiple rates and transmission modes are supported by the MIMO WLAN system to attain high throughput when supported by the channel conditions... Each transmission mode is associated with different spatial processing at the transmitter and receiver... spatial processing facilitates data transmission from multiple transmit antennas...”<br>[0116]<br>“For IE type 1, the rate for each spatial channel may be selected independently on the FCH and RCH. The interpretation of the rates for the spatial multiplexing mode is general in that it can specify the rate per spatial channel... The rate is given per eigenmode if the transmitter performs spatial processing to transmit data on the eigenmodes. The rate is given per antenna if the transmitter simply transmits data from the transmit antennas...”<br>[0216]<br>“In the spatial multiplexing mode, up to four different rates may be used for the four spatial channels, depending on the received SNRs achieved for these spatial channels. Each rate is associated with a particular modulation scheme, as shown in Table 25.”<br>[0171] & Table 28<br>“The four rates selected for the four spatial channels would then be as shown in Table 28... Spatial Channel 1: 0.5 bps/Hz (Rate 1/2 BPSK); Spatial Channel 2: 1.5 bps/Hz (Rate 3/4 QPSK)...”	作用分析与公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中将不对等的MCS应用到不同空间流，利用不同空间流的不对等SNR提升吞吐量与系统性能（说明书[0010]）。对比文件中，各空间信道根据各自获得的接收SNR独立选择不同传输速率（每个速率由Table 25明确对应特定的编码速率和调制方式，即MCS），如Table 28具体展示空间信道1采用1/2 BPSK，空间信道2采用3/4 QPSK，作用完全相同，均是实现流相关的不对等MCS匹配。<br>2. 直接公开认定：对比文件段落[0116]、[0171]、[0216]以及表28已实质公开了在空间多流传输时，针对第一空间信道（流）与第二空间信道（流）采用不同的调制编码方案（MCS）。因此技术特征B被《直接公开》。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br>《直接公开》	[0216]<br>“Each rate is associated with a particular modulation scheme, as shown in Table 25. Each symbol mapping unit 820 maps the interleaved data in accordance with a particular modulation scheme selected for the associated spatial channel to provide modulation symbols. If all four spatial channels are selected for use, then symbol mapping units 820a through 820d provide four streams of modulation symbols for the four spatial channels to a TX spatial processor 720b.”	作用分析与公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中，各空间流分别经过星座映射器根据所选择的调制方案映射为调制符号（说明书[0013]）。对比文件中，每个空间流分别通过对应的符号映射单元820a-820d，按照该空间信道所选速率对应的调制方案进行符号映射调制，起到将编码交织后的比特调制为对应星座符号的作用，与目标专利作用相同。<br>2. 直接公开认定：对比文件明确公开了每个空间流由独立的符号映射单元依据各自针对该空间信道选定的调制方式进行调制，本领域技术人员可毫无疑义地直接得出。因此技术特征C被《直接公开》。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br>《未公开》	对比文件全文无直接对应原文。对比文件中涉及STTD/STBC的相关记载见：<br>[0188]<br>“In an embodiment, the diversity mode utilizes space-time transmit diversity (STTD) for dual transmit diversity on a per subband basis. STTD supports simultaneous transmission of independent symbol streams on two transmit antennas while maintaining orthogonality at the receiver.”<br>[0189]-[0194]（详述Alamouti STTD结构）以及[0205]。	作用分析与公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利是在多流混合传输（STBC+SDM）架构下，将其中“第一空间流”输入STBC单元302产生两个STBC空时流（获得分集增益），同时第二空间流不进行STBC（提供空间复用增益）（说明书[0002]、[0030]-[0036]、[0047]-[0064]）。对比文件中，STTD/STBC仅作为“分发多样性模式（Diversity Mode）”使用，且在多样性模式下仅传输单空间流，并不存在“从多空间流中产生第一空间流并在其上执行STBC产生两个STBC数据流”的技术方案。<br>2. 公开性认定：对比文件的分集模式和空间复用模式是彼此分离、互斥的传输模式（参见Table 1及段落[0049]-[0051]），没有将STBC与多流空间复用相结合（即无混合STBC/SDM方案）。即便基于最宽松的隐含公开判断，对比文件完全没有给出在多流复用时对其中某一个空间流单独做STBC编码以产生两个流的任何技术指引或暗示，无法推导得出。因此技术特征D《未公开》（既未直接公开，也未隐含公开）。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br>《未公开》	对比文件全文未记载CDD（Cyclic Delay Diversity）。	作用分析与公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中，CDD单元304在STBC处理后的两个空时流上执行频域循环延迟矩阵运算CCDD(k)，通过频域相位旋转产生人工频率选择性，进一步获取频率/多径分集增益（说明书[0037]-[0039]）。<br>2. 公开性认定：对比文件全文通篇未出现“循环延迟分集”、“CDD”或“cyclic delay diversity”相关方案或等同频域相移处理，既未直接公开也无任何技术启示，无法推理得出。因此技术特征E《未公开》。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br>《未公开》	对比文件全文未记载CDD。	作用分析与公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中，未经过STBC的第二空间流与STBC处理后的流一同通过CDD矩阵进行循环延迟扩展（说明书[0037]-[0039]）。<br>2. 公开性认定：对比文件未提及CDD技术，缺少该技术手段及其功能，本领域技术人员无法从对比文件推知该特征。因此技术特征F《未公开》。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br>《隐含公开》	[0045]<br>“Spatial processing is required at a receiver and may or may not be performed at a transmitter in order to transmit multiple data streams on the Ns spatial channels.”<br>[0244]<br>“Parallel symbol streams may also be transmitted from the four transmit antennas without spatial processing at the access point using the non-steered spatial multiplexing mode.”	作用分析与公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中特征G特指第二空间流（对应说明书中的未编码分量）不经历STBC编码单元，直接保持原符号流输出（说明书[0037]“如果没有执行STBC，那么sk,i,n = dk,i,n”及[0047]-[0051]），从而保留纯空间复用自由度。<br>2. 隐含公开认定：虽然对比文件没有公开在同一时频资源内与STBC共存的混合流，但对比文件在描述空间多流传输（如空间复用模式、非导引空间复用模式段落[0045]、[0244]）时，明确公开了在发射机处对发射的数据流可以“不执行空间处理（without spatial processing）/不进行分集编码”。在非常宽松的隐含公开判断标准下，对比文件公开了存在某些空间流不进行STBC/分集编码即可直接传输的技术手段，构成了对“不对所述流进行STBC处理”这一方案要素的部分公开与推论可能。因此判断技术特征G被《隐含公开》。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br>《未公开》	涉及双天线发射STTD流的记载见：<br>[0189]<br>“Each vector includes two elements that are to be transmitted from two transmit antennas in one symbol period... Generally, diversity increases and performance improves as the number of transmit and receive antennas increases.”	作用分析与公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利是将第一空间流依次经过STBC单元和CDD单元后派生出的两个数据流分别映射并由两个发射天线发射（说明书[0037]-[0039]、[0047]）。<br>2. 公开性认定：对比文件虽然公开了普通STTD模式下两根天线发射两个STTD符号，但该过程完全没有经历“CDD处理”，且并不是在“第一空间流经STBC和CDD处理之后”输出并与第三天线上的第二流并行发射的架构。因此技术特征H作为一个整体技术方案《未公开》。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br>《未公开》	对比文件全文未记载CDD处理后的数据流经由第三发射天线发射。	作用分析与公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中第3根天线发射的是仅经过CDD处理、未经过STBC的第二空间流（对应Ntx=3, NSS=2配置，说明书[0047]-[0051]）。<br>2. 公开性认定：对比文件未公开CDD技术，亦未公开2流STBC+1流未编码混合形成3天线发射架构，本领域技术人员无法从对比文件推知该技术特征。因此技术特征I《未公开》。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br>《直接公开》	[0174]<br>“A TX spatial processor 720 receives one or more modulation symbol streams from TX data processor 710 and performs spatial processing on the modulation symbols to provide four streams of transmit symbols, one stream for each transmit antenna.”<br>[0236]<br>“For the spatial multiplexing mode, the transmit vector x(k) for each data subband may be expressed as: x(k) = V(k)G(k)s(k), for k ∈ K... The vector s(k) includes four modulation symbols to be transmitted on the four eigenmodes for subband k, and the vector x(k) includes four transmit symbols to be transmitted from the four antennas for subband k.”<br>[0343] & [0354]<br>“x_up(k) = F_ut(k) s_up(k)”；“x_dn(k) = F_ap(k) s_dn(k)”	作用分析与公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中天线映射矩阵$Q_{map}(k)$（或$P_{map}$矩阵）乘以（复联）到空间流向量上，将空间流映射变换到各发射天线（说明书[0038]-[0039]等式(2)）。对比文件中，空间处理器利用特征向量矩阵$V(k)$（或空间处理矩阵$F_{ut}(k)$、$F_{ap}(k)$）与输入符号向量$s(k)$相乘（复联）映射为各发射天线的发射向量$x(k)$，技术作用相同。<br>2. 直接公开认定：对比文件等式(15)、(42)、(47)明确公开了将天线映射/导引矩阵与空间流相乘（复联），直接公开了将天线映射矩阵复联到空间流的技术方案。因此技术特征J被《直接公开》。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br>《隐含公开》	[0046]<br>“If no spatial processing is performed at the transmitter, then the Ns spatial channels may be formed with Ns transmit antennas and are unlikely to be orthogonal to one another.”<br>[0051]<br>“...a "non-steered" spatial multiplexing mode can be defined whereby the transmitter simply transmits multiple data streams from multiple transmit antennas (without any spatial processing)...”<br>[0244]<br>“Parallel symbol streams may also be transmitted from the four transmit antennas without spatial processing at the access point using the non-steered spatial multiplexing mode.”	作用分析与公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中天线映射矩阵采用单位矩阵时，实现直接天线映射（direct mapping），即每个流一对一直接送入对应天线（说明书[0039]）。对比文件公开了“非导引空间复用模式（non-steered spatial multiplexing mode）”，发射端不进行任何空间波束成形处理，将多个并行符号流直接由多个发射天线发射。<br>2. 隐含公开认定：在数学与物理实现上，对多个并行流“不进行空间处理直接由天线发射”，其等效传输矩阵即为单位矩阵（Identity Matrix $I$）。结合段落[0046]、[0051]、[0244]的内容，本领域技术人员可以极容易且合理地推断出非导引直接映射在矩阵表示形式下即采用单位矩阵。依据宽松的隐含公开标准，技术特征K被《隐含公开》。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br>《未公开》	对比文件全文无空间扩展（Spatial Spreading）矩阵的公开。	作用分析与公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中天线映射矩阵用于空间扩展操作（spatial spreading operation，说明书[0039]、权利要求实施例15），通常采用Walsh-Hadamard矩阵等正交扩展矩阵将较少数量的流扩展到更多天线上。<br>2. 公开性认定：对比文件仅记载了基于特征向量导引的波束成形矩阵、非导引直接天线发射，未记载或启示利用天线映射矩阵进行空间扩展操作，无法推理得出。因此技术特征L《未公开》。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br>《直接公开》	[0220]<br>“V(k) is an (NT x NT) unitary matrix whose columns are eigenvectors of R(k) (i.e., V(k) = [v1(k) v2(k) v3(k) v4(k)], where each vi(k) is an eigenvector for one eigenmode)... Eigenvectors vi(k), for i ∈ {1, 2, 3, 4}, are also referred to as transmit steering vectors for each of the spatial channels.”<br>[0236]<br>“x(k) = V(k)G(k)s(k)”<br>[0240]<br>“Each beam-former 950 performs beam-forming to transmit one symbol substream on one eigenmode of one subband... using the eigenvector for the associated eigenmode.”	作用分析与公开性论述：<br>1. 作用对比：目标专利中天线映射矩阵为信道专用导引矩阵，例如信道特征向量的集合（说明书[0039]“或者是信道专用导引矩阵(例如信道特征向量的集合)”）。对比文件中，天线映射矩阵$V(k)$正是由信道响应矩阵分解得到的特征向量集合构成（即transmit steering vectors），用于执行特征模波束导引，作用完全相同。<br>2. 直接公开认定：对比文件段落[0220]、[0236]明确指出矩阵$V(k)$由信道相关矩阵的特征向量（即信道特征向量集合）构成，并明确称为发送导引向量（transmit steering vectors），构成了与信道相关的专用导引矩阵。因此技术特征M被《直接公开》。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0108]：“TX data processor 414a includes a demultiplexer 510, NT encoders 512a through 512t, and NT channel interleavers 514a through 514t... Demultiplexer 510 demultiplexes the data into ND data streams, where ND may be any integer from one to NT.”（TX数据处理器414a包括解复用器510、NT个编码器512a至512t，以及NT个信道交织器514a至514t……解复用器510将数据解复用为ND个数据流，其中ND可以是从1到NT的任意整数。）<br>[0086]：“FIG. 3C shows the transmission of two symbol streams diagonally from all four transmit antennas using the PAC transmission scheme. The two symbol substreams 'x1' and 'x2' are transmitted in the same manner as that described above for FIG. 3A.”（图3C示出了使用PAC传输方案从所有四个发射天线对角线式传输两个符号流。两个符号子流“x1”和“x2”以与上面针对图3A所述相同的方式进行传输。）	技术方案与作用比对：<br>在目标专利中，空间解析器106将输入数据解析为多个空间流（例如第一和第二空间流），用于后续的多天线并行处理与传输。<br>对比文件在[0108]中公开了利用解复用器510将数据源的输入数据解复用为$N_D$个数据流（$N_D$可为1到$N_T$的任意整数），并在[0086]及图3C中明确公开了传输两个符号流（子流x1和x2）的具体实施方式。解复用产生两个数据/符号流在对比文件中同样起到将串行数据流分解为多个用于空间多天线传输的并行流的作用，二者技术方案与所起技术作用完全相同。因此，本领域技术人员能毫无疑义地确定对比文件直接公开了技术特征A。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[0081]：“In this case, different rates may be used for the four symbol streams, where the rates may be determined based in part on the order in which the symbol streams are recovered. The use of non-uniform rates for the symbol streams is described in the aforementioned U.S. patent application Ser. No. 10/087,503...” （在此情况下，可以对四个符号流使用不同的速率，其中该速率可以部分地基于恢复符号流的顺序来确定。在符号流中使用非均匀速率描述于前述美国专利申请No. 10/087,503中……）<br>[0103]：“At transmitter system 410, data for one or multiple streams is provided by a data source 412, coded by a transmit (TX) data processor 414, and modulated by a modulator 420 to provide modulation symbols. The data rate, coding, and modulation for each stream may be determined by controls provided by a controller 430.”（在发射机系统410处，用于一个或多个流的数据由数据源412提供，由发射（TX）数据处理器414编码，并由调制器420调制以提供调制符号。针对每个流的数据速率、编码和调制可以由控制器430提供的控制来确定。）<br>[0106]：“The CSI is then provided to controller 430 and may be used to (1) determine the number of symbol streams to transmit, (2) determine the rate and coding and modulation scheme to use for each symbol stream, and (3) generate various controls for TX data processor 414 and modulator 420.”（然后CSI被提供给控制器430，并可用于：(1)确定要传输的符号流的数量，(2)确定用于每个符号流的速率以及编码和调制方案（MCS），以及(3)生成用于TX数据处理器414和调制器420的各种控制。）	技术方案与作用比对：<br>在目标专利中，针对不同空间流独立配置不同的MCS（不对等MCS），以适配各流不同的等效信噪比（如具有分集保护与无分集保护的流之间的SNR差异），从而优化系统吞吐量与误码率。<br>对比文件在[0081]、[0103]和[0106]中明确公开了系统由控制器430独立确定每个符号流的速率以及编码和调制方案（MCS，coding and modulation scheme），并公开了对各个符号流采用不同的速率（非均匀速率，即不同的MCS配置）。其作用也是根据各个流在接收端经历的不同干扰/SNR条件进行自适应链路适配，两者作用与方案实质相同。因此，对比文件直接公开了技术特征B。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0103]：“...data for one or multiple streams is provided by a data source 412, coded by a transmit (TX) data processor 414, and modulated by a modulator 420 to provide modulation symbols. The data rate, coding, and modulation for each stream may be determined by controls provided by a controller 430.”（……用于一个或多个流的数据由数据源412提供，由发射（TX）数据处理器414编码，并由调制器420调制以提供调制符号。针对每个流的数据速率、编码和调制可以由控制器430提供的控制来确定。）<br>[0108]-[0109]：“Each data stream is coded and interleaved by a respective set of encoder 512 and channel interleaver 514... Each of the ND coded data streams is symbol mapped by a respective symbol mapping element 522 to provide a respective stream of modulation symbols...”（每个数据流由各自分别的编码器512和信道交织器514的集合进行编码和交织……$N_D$个经编码的数据流中的每一个由各自分别的符号映射元件522进行符号映射，以提供各自分别的调制符号流……）	技术方案与作用比对：<br>目标专利通过星座映射器110a-110nSS根据为各流独立选取的调制方案对交织后的数据比特进行映射调制。<br>对比文件在[0103]及[0108]-[0109]中明确披露了发射机为每个数据流分别配置独立的编码器与符号映射元件522，且控制器430为每个流独立确定其编码与调制方案（MCS），各数据流在各自的符号映射器中按照针对该流所确定的调制方案映射为调制符号。二者的技术方案、所起到的将各流比特数据按指定MCS转换为基带复数调制符号的技术作用完全相同。因此，对比文件直接公开了技术特征C。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[0009]：“Various transmission schemes for transmit diversity are available including (1) a 'space-time diversity' scheme described by S. M. Alamouti in a paper entitled 'A Simple Transmit Diversity Technique for Wireless Communications,' IEEE JSAC, Oct. 1998, and (2) a 'delay diversity' scheme described by B. Raghothaman et al... Diversity for a single symbol stream is provided by the use of NT transmit antennas...” （用于发射分集的各种传输方案是可用的，包括：(1) S. M. Alamouti在题为《用于无线通信的简单发射分集技术》的论文中所描述的“空时分集”方案，以及(2) B. Raghothaman等人在论文中描述的“延迟分集”方案……通过对单个符号流使用NT个发射天线来提供针对该符号流的分集。）<br>[0010]：“To achieve high performance, a MIMO-OFDM system may be designed to support one or more transmission schemes for spatial multiplexing and one or more transmission schemes for transmit diversity... However, conventional transmission schemes for spatial multiplexing are quite different from conventional transmission schemes for transmit diversity.”（为了实现高性能，MIMO-OFDM系统可被设计为支持一种或多种用于空间复用的传输方案以及一种或多种用于发射分集的传输方案……然而，传统的空间复用传输方案与传统的发射分集传输方案大不相同。）	技术方案与作用比对：<br>在目标专利中，STBC单元302对第一空间流执行Alamouti空时分组编码，产生两个包含分集冗余的STBC空时流，用以提升第一流的信噪比及抗衰落能力。<br>对比文件全文所提出的核心方案为基于子载波与天线循环重排的PAC传输方案（通过对角/循环交织实现分集），并未在其实施例电路（图5）中具体配置对第一流执行Alamouti STBC编码以输出两个STBC流的硬件结构。然而，对比文件在背景技术[0009]-[0010]中指出了现有技术中众所周知的两类典型发射分集方案，并明确记载了Alamouti经典的空时分集（即空时分组码STBC，将单流扩展为两路正交空时编码流），并探讨了MIMO-OFDM系统中同时支持空间复用与发射分集的需求。在极度宽松的隐含公开认定标准下，本领域技术人员基于对比文件对Alamouti空时分集方案的直接评述与引用，有可能推断出在多流复用传输中将Alamouti STBC应用于特定数据流以生成两个空时编码流的技术手段，且该记载可作为部分公开内容与现有技术STBC常规知识相结合。因此，判定技术特征D被对比文件隐含公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《隐含公开》	[0009]：“Various transmission schemes for transmit diversity are available including (1) a 'space-time diversity' scheme described by S. M. Alamouti... and (2) a 'delay diversity' scheme described by B. Raghothaman et al. in a paper entitled 'Performance of Closed Loop Transmit Diversity with Feedback Delay,' Thirty-Fourth Asilomar Conference on Signals, Systems and Computers, 2000.”（用于发射分集的各种传输方案是可用的，包括：(1) S. M. Alamouti在题为……的论文中所描述的“空时分集”方案，以及(2) B. Raghothaman等人在题为《带有反馈延迟的闭环发射分集性能》的论文中所描述的“延迟分集”方案……）	技术方案与作用比对：<br>目标专利通过CDD单元304对经STBC编码后输出的空时流施加频域线性相移（等效于时域循环延迟），以引入频率选择性分集，进一步提高分集增益。<br>对比文件并未明确公开在STBC输出流之后级联执行CDD（循环延迟分集）处理的具体结构；但对比文件在[0009]中明确记载了在多天线系统中利用“延迟分集（delay diversity）”来提供发射分集的技术选项，并在[0088]中公开了符号流可在天线间采用其他复用图样进行混合。在极度宽松的隐含公开判断规则下，延迟分集作为对比文件明文列出的基础分集手段之一，本领域技术人员结合多天线分集组合技术，有可能合理推断出将延迟分集（CDD）叠加施加于分集空时流上以实现联合分集增强，且该延迟分集内容属于部分公开，具有与其他现有技术组合公开该特征的可能性。因此，判定技术特征E被对比文件隐含公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《隐含公开》	[0009]：“...and (2) a 'delay diversity' scheme described by B. Raghothaman et al. in a paper entitled 'Performance of Closed Loop Transmit Diversity with Feedback Delay,' Thirty-Fourth Asilomar Conference on Signals, Systems and Computers, 2000. Diversity for a single symbol stream is provided by the use of NT transmit antennas...” （……以及(2) B. Raghothaman等人在题为《带有反馈延迟的闭环发射分集性能》的论文中所描述的“延迟分集”方案。通过对单个符号流使用NT个发射天线来提供针对该符号流的分集。）<br>[0086]：“FIG. 3C shows the transmission of two symbol streams diagonally from all four transmit antennas using the PAC transmission scheme. The two symbol substreams 'x1' and 'x2' are transmitted in the same manner as that described above for FIG. 3A.”（图3C示出了使用PAC传输方案从所有四个发射天线对角线式传输两个符号流。两个符号子流“x1”和“x2”以与上面针对图3A所述相同的方式进行传输。）	技术方案与作用比对：<br>目标专利中，第二空间流未进行STBC编码，而是直接通过CDD单元304施加循环延迟，以实现无STBC流的发射分集保护。<br>对比文件在[0009]中提到了延迟分集方案用于提供多天线分集，并在[0086]及图3C中公开了第二符号流（x2）作为独立流进行空间多天线传输。虽然对比文件在PAC实现中主要依赖对角排列映射来实现空间/频率分集，但在极度宽松的隐含公开标准下，鉴于对比文件已明确指明了“延迟分集（delay diversity）”这一手段，本领域技术人员存在将延迟分集处理应用于所传输的各独立数据流（包括第二数据流）的技术预期与推理空间，属于部分公开并具备组合公开该特征的可能。因此，判定技术特征F被对比文件隐含公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《直接公开》	[0008]：“Spatial multiplexing may be used to transmit multiple symbol streams in parallel from the NT transmit antennas. Several transmission schemes for spatial multiplexing are described in detail below.”（空间复用可用于从NT个发射天线并行传输多个符号流。下面详细描述空间复用的几种传输方案。）<br>[0086]：“FIG. 3C shows the transmission of two symbol streams diagonally from all four transmit antennas using the PAC transmission scheme. The two symbol substreams 'x1' and 'x2' are transmitted in the same manner as that described above for FIG. 3A. Signal values of zero are transmitted in the subbands/antennas that would have been used to transmit the third and fourth symbol streams.”（图3C示出了使用PAC传输方案从所有四个发射天线对角线式传输两个符号流。两个符号子流“x1”和“x2”以与上面针对图3A所述相同的方式进行传输。在原本用于传输第三和第四符号流的子载波/天线上发射零信号值。）	技术方案与作用比对：<br>在目标专利中，该特征是指在混合STBC/SDM架构中，第二空间流保持为空分复用（SDM）流，不对其执行STBC编码，从而保留一个自由度用于传输独立数据速率。<br>对比文件公开的空间复用方案（包括图2A、图2B、图3A、图3C）中，数据流均以空间复用形式直接分配映射，在整体发射链路（图5）中完全未对流执行STBC编码处理，其符号流本身即处于“不对其进行STBC处理”的状态。由于对比文件公开的第二流x2就是未经过STBC处理的纯复用流，技术方案与技术本质完全重合。因此，本领域技术人员可以毫无疑义地确定对比文件直接公开了技术特征G。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[0007]：“For a MIMO system, up to NT RF modulated signals may be generated and transmitted in parallel from the NT transmit antennas.”（对于MIMO系统，可以生成最多NT个RF调制信号，并从NT个发射天线并行发射。）<br>[0009]：“...Various transmission schemes for transmit diversity are available including (1) a 'space-time diversity' scheme described by S. M. Alamouti... Diversity for a single symbol stream is provided by the use of NT transmit antennas...” （……用于发射分集的各种传输方案是可用的，包括：(1) S. M. Alamouti所描述的“空时分集”方案……通过对单个符号流使用NT个发射天线来提供针对该符号流的分集。）<br>[0110]：“A stream of OFDM symbols is formed for each transmit antenna and further processed by an associated transmitter 422 to obtain an RF modulated signal. NT RF modulated signals are generated and transmitted in parallel from the NT transmit antennas.”（为每个发射天线形成OFDM符号流，并由相关的发射机422进一步处理以获得RF调制信号。NT个RF调制信号被生成并从NT个发射天线并行发射。）	技术方案与作用比对：<br>目标专利将第一空间流经STBC编码和CDD处理后得到的两个空时流，分别路由至两个发射天线发射，以在物理信道中构建空时块编码的正交分集传输。<br>对比文件图5公开了经调制多路复用后的流最终分别通过多个发射天线（$424a\sim 424t$）发射出去。结合技术特征D与E的分析，虽然对比文件未展现STBC+CDD的具体处理管道，但对比文件在[0009]中引证的经典Alamouti空时编码本身就是基于两个发射天线输出两路空时处理信号的标准传输架构。在极度宽松的隐含公开判断规则下，本领域技术人员结合对比文件关于多天线并行发射及Alamouti方案的教导，能够合理推断出分集处理后的流分配至对应发射天线发射，且部分公开了多天线分集发射的技术方案。因此，判定技术特征H被对比文件隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	[0005]：“A MIMO system employs multiple (NT) transmit antennas and multiple (NR) receive antennas for data transmission.”（MIMO系统采用多个(NT)发射天线和多个(NR)接收天线进行数据传输。）<br>[0085]：“FIG. 3B shows the transmission of three symbol streams diagonally from all four transmit antennas using the PAC transmission scheme...” （图3B示出了使用PAC传输方案从所有四个发射天线对角线式传输三个符号流……）<br>[0110]：“NT RF modulated signals are generated and transmitted in parallel from the NT transmit antennas.”（生成NT个RF调制信号并从NT个发射天线并行发射。）	技术方案与作用比对：<br>在目标专利的3天线发射实施例（对应说明书[0047]及3×2配置）中，前两个天线分配给第一流的两个STBC流，第三天线分配给第二空间流，从而构成非对称的混合分集复用发射。<br>对比文件公开了包含至少3个或4个发射天线的MIMO系统（如[0053]、[0085]），并教导了不同符号流通过各自的天线通路并行上变频后由不同的天线发射。在技术特征F（第二流CDD处理）被认定为隐含公开的前提下，依照极度宽松的隐含公开标准，将该独立处理的第二空间流通过系统中的第三发射天线进行发射，属于本领域技术人员面对多天线空间复用/分集分配时的常规技术延伸与推理，对比文件已公开了利用多天线分别发射各路流的基本硬件构架。因此，判定技术特征I被对比文件隐含公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[0026]-[0029]：“The model for a MIMO-OFDM system may be expressed as: y(k)=H(k)x(k)+n(k), for k∈K, Eq (1) where x(k) is an [NT×1] 'transmit' vector with NT entries for NT symbols transmitted from the NT transmit antennas on subband k... H(k) is the [NR×NT] channel response matrix for subband k;”（MIMO-OFDM系统的模型可以表示为：y(k)=H(k)x(k)+n(k)，对于k∈K，等式(1)，其中x(k)是具有NT个条目的[NT×1]“发射”向量，用于在子载波k上从NT个发射天线发射的NT个符号……H(k)是用于子载波k的[NR×NT]信道响应矩阵；）<br>[0109]：“Mux/Demux 524 then performs the multiplexing to transmit the modulation symbols for the ND streams on the proper subbands and transmit antennas... Mux/Demux 524 provides NT multiplexed symbol streams to the NT OFDM modulators.”（复用器/解复用器524然后执行复用，以在适当的子载波和发射天线上发射针对ND个流的调制符号……复用器/解复用器524向NT个OFDM调制器提供NT个复用的符号流。）	技术方案与作用比对：<br>在目标专利中，天线映射矩阵$P_{map}(k)$（等式(2)）用于将空间/空时流映射到各个物理发射天线上，矩阵乘法复联包括直接恒等映射、空间扩展矩阵或导引矩阵。<br>对比文件的Mux/Demux 524将输入的$N_D$个符号流映射/分配到$N_T$个发射天线通道上（如PAC或对角传输图样）。在通信与信号处理的数学表达中，此类天线置换、循环移位与分发操作在数学上完全等同于一个置换矩阵或映射矩阵与符号流向量相乘（即复联）。对比文件公开的符号流向发射天线的多路分配复用处理在数学与物理实质上即为应用天线映射矩阵。二者在系统中所起到的将输入流重新分配/扩展到各天线通道的作用完全相同。因此，对比文件直接（实质）公开了技术特征J。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《直接公开》	[0054]：“FIG. 2A shows a 'vertical' transmission scheme whereby one symbol stream is transmitted from each transmit antenna... In particular, the symbols for the first symbol stream 'x1' are transmitted in sequential order across the NF subbands of transmit antenna 1, the symbols for the second symbol stream 'x2' are transmitted in sequential order across the NF subbands of transmit antenna 2, and so on. The four symbol streams are transmitted in parallel from the four transmit antennas.”（图2A示出了一种“垂直”传输方案，由此从每个发射天线传输一个符号流……特别地，第一符号流“x1”的符号跨发射天线1的NF个子载波按顺序传输，第二符号流“x2”的符号跨发射天线2的NF个子载波按顺序传输，依此类推。四个符号流从四个发射天线并行传输。）	技术方案与作用比对：<br>在目标专利说明书[0039]中明确解释，“天线映射矩阵是单位矩阵”对应于“直接映射操作（direct mapping operation）”，即第$i$个流直接一一对应映射到第$i$个天线发射。<br>对比文件在[0054]及图2A明确公开了垂直传输方案：第一符号流直接由天线1发射，第二符号流直接由天线2发射，第$m$个流一一对应由第$m$个天线发射。这种一一对应的天线映射关系在MIMO信号传输数学模型中即为天线映射矩阵采用单位矩阵$I$进行直接映射。两者技术方案、数学物理实质及作用完全相同。因此，本领域技术人员可以毫无疑义地确定对比文件直接公开了技术特征K。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[0009]：“Diversity for a single symbol stream is provided by the use of NT transmit antennas (as well as NR receive antennas) for the symbol stream.”（通过对符号流使用NT个发射天线（以及NR个接收天线），为单个符号流提供分集。）<br>[0087]：“FIG. 3D shows the transmission of a single symbol stream diagonally from all four transmit antennas using the PAC transmission scheme. The symbol substream 'x1' is transmitted in the same manner as that described above for FIG. 3A. Signal values of zero are transmitted on the subbands/antennas that would have been used to transmit the second, third, and fourth symbol streams. The full powers available for the four transmit antennas may all be used for this single symbol stream...” （图3D示出了使用PAC传输方案从所有四个发射天线对角线式传输单个符号流……四个发射天线的全部可用功率均可用于该单个符号流……）	技术方案与作用比对：<br>在目标专利说明书[0039]中，空间扩展操作是指通过映射矩阵将较少数量的流扩展到较多数量的发射天线维度上发射（如$N_{STS}$维扩展至$N_{TX}$维）。<br>对比文件在[0009]、[0087]及图3D中公开了将较少数量的流（例如单个符号流x1）分配扩展到全部$N_T$个发射天线（例如4个天线）上发射，使流在空间维度上扩展以获取发射分集。虽然对比文件是通过子载波循环/PAC分配结构实现该多天线散布，但其达到的将低维符号流扩展到高维天线空间的技术效果与空间扩展矩阵完全一致。在极度宽松的隐含公开判断规则下，本领域技术人员能合理推断利用矩阵形式实现该空间维度的扩展变换，对比文件已实质性部分公开了空间扩展的思想与操作方案。因此，判定技术特征L被对比文件隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《隐含公开》	[0008]：“Spatial multiplexing may be used to transmit multiple symbol streams in parallel from the NT transmit antennas... the rates that may be used for these symbol streams are typically dependent on the channel condition.”（空间复用可用于从NT个发射天线并行传输多个符号流……可用于这些符号流的速率通常取决于信道条件。）<br>[0025]：“The number of independent channels for each subband is determined by the number of eigenmodes for the MIMO channel for that subband, which in turn is dependent on a channel response matrix H(k) that describes the response between the NT transmit and NR receive antennas for that subband.”（每个子载波的独立信道数量取决于该子载波的MIMO信道的特征模态数量，而特征模态数量又取决于描述该子载波的NT个发射天线和NR个接收天线之间响应的信道响应矩阵H(k)。）<br>[0105]-[0106]：“RX spatial/data processor 460 may also derive an estimate of the channel response... Controller 470 may provide channel state information (CSI)... The CSI is then provided to controller 430 and may be used to (1) determine the number of symbol streams to transmit, (2) determine the rate and coding and modulation scheme to use for each symbol stream...” （接收端推导信道响应估计并反馈信道状态信息CSI……CSI提供给发射端控制器430……）	技术方案与作用比对：<br>在目标专利说明书[0039]中，信道专用导引矩阵被定义为利用信道状态信息生成的导引矩阵（例如信道特征向量集合，即奇异值分解得到的波束成形矩阵）。<br>对比文件在[0025]中明确指出了MIMO信道矩阵$H(k)$的特征模态（eigenmodes）分解原理，并在[0105]-[0106]中公开了完整的信道状态信息（CSI）测量与闭环反馈控制机制。在MIMO-OFDM技术领域中，基于CSI特征模态进行基于特征向量的导引（特征波束成形导引矩阵）属于本领域公知的基于信道状态的矩阵映射技术。在极度宽松的隐含公开标准下，对比文件公开了信道特征模态理论与CSI闭环架构，构成了对信道专用导引映射技术的部分公开，本领域技术人员结合多天线导引传输公知常识完全有能力合理推导出信道专用导引矩阵的应用。因此，判定技术特征M被对比文件隐含公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

### 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>判断结果：《直接公开》	[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第21段]<br>“Transmit unit 50 receives data 52 to be transmitted; in this case a stream of binary data. Data 52 is delivered to a transmit processing block 56. Transmit processing block 56 subdivides data 52 into a number k of parallel streams.”<br>（发射单元50接收待发射的数据52；在本例中是一连串二进制数据。数据52被传递到发射处理块56。发射处理块56将数据52细分为k个并行流。）<br><br>[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第18段]<br>“In one mapping, a certain transmit antenna 72B transmits one of the k streams. In another mapping, a number of transmit antennas 72 transmit the same stream k. In yet another embodiment, the k streams are assigned to M antennas 72 or a subset thereof via the spatial mapping unit 58 and the unit 70. In fact, any kind of mapping involving the use of spatial multiplexing (SM) and antenna diversity can be used in the method and system of the invention.”<br>（在一种映射中，某个发射天线72B发射k个流中的一个。在另一种映射中，多个发射天线72发射相同的流k。在又一实施例中，k个流经由空间映射单元58和单元70被分配给M个天线72或其子集。事实上，涉及使用空间复用（SM）和天线分集的任何类型的映射均可用于本发明的方法和系统中。）	公开性成立的论述：<br>1. 对比文件公开内容及其作用：对比文件公开了发射处理块56将输入的二进制数据52划分为$k$个并行数据流，并通过空间映射单元58采用空间复用（SM）将流映射到多个发射天线。当并行流数目$k \ge 2$并结合空间复用映射时，其本质就是从输入数据产生并输出第一空间流和第二空间流，用于提高传输速率与吞吐量。<br>2. 目标专利对应内容及其作用：目标专利说明书第[0011]、[0013]、[0047]段明确说明，速率匹配后的数据由空间解析器106解析为多个空间流（例如$N_{SS}=2$，产生第一和第二空间流），用作后续空时/空间处理的基底流。<br>3. 结论：对比文件中的并行流结合空间复用（SM）的技术手段、实现方式及作用与技术特征A完全一致，本领域技术人员能毫无疑义地直接得出该技术特征，构成实质公开（直接公开）。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>判断结果：《直接公开》	[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第21段]<br>“Then, processing block 56 applies an encoding mode to each of the k streams to thus encode data 52... The mode is determined by a modulation during which data 52 is mapped into a constellation at a given modulation rate, and a coding rate at which this translation is performed.”<br>（然后，处理块56将编码模式应用于k个流中的每一个，从而对数据52进行编码……该模式由调制确定，在调制期间数据52以给定的调制速率被映射到星座中，以及执行该转换的编码速率。）<br><br>[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第10段]<br>“It should be noted, that each data stream of k streams will have an associated statistical parameter 104, 106A, 106B.”<br>（应当注意，k个流中的每个数据流都具有相关联的统计参数104、106A、106B。）<br><br>[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第4段]<br>“It should be noted, that in the present embodiment a mode selection is made for each of the k streams. In other words, a mode index indicating the mode to be used for each of the k streams is fed back to transmit unit 50.”<br>（应当注意，在本实施例中，对k个流中的每一个进行模式选择。换句话说，指示用于k个流中每一个的模式的模式索引被反馈到发射单元50。）<br><br>[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第3段]<br>“Controller 66 looks up the mode by mode index in database 78 and thus determines the modulation, coding rate and any other parameters to be used for each of the k streams.”<br>（控制器66根据模式索引在数据库78中查找该模式，从而确定用于k个流中的每一个的调制、编码速率和任何其它参数。）	公开性成立的论述：<br>1. 对比文件公开内容及其作用：对比文件明确定义了模式（mode）即为调制方式（modulation rate）与编码速率（coding rate）的组合（即MCS）。对比文件清楚记载了每个数据流关联独立的信道统计参数，接收端对$k$个流中的每一个分别进行独立的模式选择并将对应的模式索引反馈给发射端，发射端为每一个数据流独立应用其专有的调制与编码速率。在各流经历不同衰落或统计参数不同的多流传输场景下，各流被选择并分配的MCS自然互不相同，从而实现自适应链路优化。<br>2. 目标专利对应内容及其作用：目标专利说明书第[0004]、[0010]段指出，针对每个数据流独立选择MCS，使得不同空间流应用不同/不对等的MCS以匹配不同的信噪比环境。<br>3. 结论：对比文件对“为每一个数据流独立选择并应用调制和编码速率（模式）”的明确公开，直接覆盖了第一流与第二流具有不同MCS的特征，属于直接公开。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>判断结果：《直接公开》	[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第21段]<br>“Then, processing block 56 applies an encoding mode to each of the k streams to thus encode data 52... The mode is determined by a modulation during which data 52 is mapped into a constellation at a given modulation rate, and a coding rate at which this translation is performed. For example, data 52 can be converted into symbols through modulation in a constellation selected from among PSK, QAM, GMSK, FSK, PAM, PPM, CAP, CPM or other suitable constellations.”<br>（然后，处理块56将编码模式应用于k个流中的每一个，从而对数据52进行编码……该模式由调制确定，在调制期间数据52以给定的调制速率被映射到星座中，以及执行该转换的编码速率。例如，数据52可以通过选自PSK、QAM、GMSK、FSK、PAM、PPM、CAP、CPM或其它合适星座中的星座进行调制而被转换为符号。）<br><br>[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第3段]<br>“Controller 66 looks up the mode by mode index in database 78 and thus determines the modulation, coding rate and any other parameters to be used for each of the k streams.”<br>（控制器66根据模式索引在数据库78中查找该模式，从而确定用于k个流中的每一个的调制、编码速率和任何其它参数。）	公开性成立的论述：<br>1. 对比文件公开内容及其作用：对比文件明确记载由控制器66确定用于$k$个流中每一个的模式（包括调制和编码速率），且处理块56按照针对每个流所确定的调制方式将数据转换为符号星座点。<br>2. 目标专利对应内容及其作用：目标专利说明书第[0013]段说明各数据流上的比特由星座映射器根据所选择的调制方案（QPSK、16QAM等）映射为调制符号。<br>3. 结论：对比文件完全公开了每一空间流均按照针对自身所选择的模式/MCS进行调制的技术方案，技术手段与功能相同，属于直接公开。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>判断结果：《隐含公开》	[FIELD OF THE INVENTION, 第1段]<br>“FIELD OF THE INVENTION: The present invention relates generally to wireless communication systems and methods, and more particularly to mode selection for encoding data for transmission in a wireless communication channel based on statistical parameters.”<br>（发明领域：本发明通常涉及无线通信系统和方法，更具体地涉及基于统计参数选择用于在无线通信信道中发射编码数据的模式。）<br><br>[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第18段]<br>“In another mapping, a number of transmit antennas 72 transmit the same stream k. In yet another embodiment, the k streams are assigned to M antennas 72 or a subset thereof via the spatial mapping unit 58 and the unit 70. In fact, any kind of mapping involving the use of spatial multiplexing (SM) and antenna diversity can be used in the method and system of the invention.”<br>（在另一种映射中，多个发射天线72发射相同的流k。在又一实施例中，k个流经由空间映射单元58和单元70被分配给M个天线72或其子集。事实上，涉及使用空间复用（SM）和天线分集的任何类型的映射均可用于本发明的方法和系统中。）<br><br>[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第15段]<br>“In the case of antenna diversity processing it should be understood that k is equal to one thus there is only a single stream recovered.”<br>（在天线分集处理的情况下，应当理解k等于1，因此仅恢复单个流。）	公开性成立的论述：<br>1. 未直接公开分析：对比文件全文未直接出现“STBC”或“空时分组编码”的文字，亦未明确展示将一个空间流经过空时分组块编码分裂为两个空时流的具体矩阵运算，故不构成直接公开。<br>2. 宽松标准下的隐含公开推导：按照极宽松的隐含公开判断规则，对比文件在倒数第18段概括性公开了“任何涉及使用空间复用（SM）和天线分集（antenna diversity）的映射”。空时分组编码（STBC，如Alamouti码）是MIMO通信领域中最典型、最核心的发射天线分集技术，且Alamouti STBC的标准形式正是将一个输入流编码扩展为两个发射数据流；本领域技术人员基于对比文件明确提示的“天线分集映射”结合该领域常识，有可能将天线分集直接联想并推理为最基础的STBC方案，或者与公知常识组合以涵盖该技术特征。因此，在超宽松判断标准下，认定该特征被对比文件隐含公开。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>判断结果：未公开（既无直接公开，亦无隐含公开）	无对比文件引用内容（对比文件全文未提及“循环延迟分集”、“CDD”或“cyclic delay diversity”，亦未记载任何在空时流/发射流上引入循环延迟的相关技术细节）。	公开性论述：<br>1. 对比文件内容核实：检索对比文件全文，完全没有记载循环延迟分集（CDD）、循环移位或时延扩展相关的技术方案与启示。<br>2. 逻辑推理与判断：即使采用极宽松的隐含公开标准，对比文件既无任何针对STBC空时流再行级联CDD的文字、公式或原理描述，也不存在能够合理推断出该级联处理特征的上下文逻辑基础（即不存在任何部分公开以供结合）。因此，技术特征E未被公开。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>判断结果：未公开（既无直接公开，亦无隐含公开）	无对比文件引用内容（对比文件全文未公开任何CDD处理机制）。	公开性论述：<br>1. 对比文件内容核实：对比文件全文未记载在空间复用数据流或第二空间流上应用循环延迟分集（CDD）的技术方案。<br>2. 逻辑推理与判断：即使按照极宽松的审查标准，对比文件完全缺失CDD相关的技术内容与启示，无法通过逻辑推理得出技术特征F。因此，技术特征F未被公开。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>判断结果：《隐含公开》	[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第18段]<br>“In one mapping, a certain transmit antenna 72B transmits one of the k streams... In yet another embodiment, the k streams are assigned to M antennas 72 or a subset thereof via the spatial mapping unit 58 and the unit 70. In fact, any kind of mapping involving the use of spatial multiplexing (SM) and antenna diversity can be used in the method and system of the invention.”<br>（在一种映射中，某个发射天线72B发射k个流中的一个……在又一实施例中，k个流经由空间映射单元58和单元70被分配给M个天线72或其子集。事实上，涉及使用空间复用（SM）和天线分集的任何类型的映射均可用于本发明的方法和系统中。）	公开性论述：<br>1. 特征文义与技术背景：结合目标专利说明书第[0002]、[0010]、[0047]段可知，技术特征G的实际技术含义是指混合STBC/SDM方案中，对第一空间流执行STBC，而对作为纯空间复用（SDM）流的第二空间流（或后续非STBC支路）“不进行STBC处理”。<br>2. 对比文件推理与隐含公开判断：对比文件公开了空间复用（SM）与天线分集共存的映射机制。当结合特征D的隐含公开推理时，纯空间复用流本身即是不经分集编码（即不进行STBC）而直接映射发射的流。在宽松标准下，本领域技术人员由对比文件的空间复用映射技术能够合理解读并推理出对该流不进行STBC处理的状态，因此认定技术特征G被隐含公开。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>判断结果：未公开（既无直接公开，亦无隐含公开）	[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第18段]<br>“The M outputs of amplification stage 70 lead to corresponding M transmit antennas 72 of an antenna array 76... In another mapping, a number of transmit antennas 72 transmit the same stream k.”<br>（放大级70的M个输出引至天线阵列76的对应M个发射天线72……在另一种映射中，多个发射天线72发射相同的流k。）	公开性论述：<br>1. 技术特征整体要求：技术特征H限定了特定的发射链路拓扑结构，即两个STBC数据流在经由“STBC处理”及“CDD处理”后，通过两个特定的发射天线进行发射。<br>2. 公开性论证：对比文件虽然提到了多个天线发射相同流或天线分集，但对比文件完全没有公开CDD处理步骤，因此绝不可能公开“在STBC处理和CDD处理之后”经由两个发射天线发射。即使在极宽松标准下，该级联处理特征也因核心环节缺失而无法被推理得出。因此，技术特征H未被公开。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>判断结果：未公开（既无直接公开，亦无隐含公开）	[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第18段]<br>“The M outputs of amplification stage 70 lead to corresponding M transmit antennas 72 of an antenna array 76... In one mapping, a certain transmit antenna 72B transmits one of the k streams.”<br>（放大级70的M个输出引至天线阵列76的对应M个发射天线72……在一种映射中，某个发射天线72B发射k个流中的一个。）	公开性论述：<br>1. 技术特征整体要求：该特征明确限定第二空间流必须经过“CDD处理”之后再经由“第三发射天线”发射，形成3天线混合发射架构（如目标专利第[0047]段所述的3×2天线配置）。<br>2. 公开性论证：对比文件仅概括提到了多个发射天线$M$及某个天线发射某个流，但对比文件完全未公开CDD处理技术，因而无法得出“经由第三发射天线发射CDD处理的第二空间流”。因此，技术特征I未被公开。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>判断结果：《直接公开》	[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第19段]<br>“Database 78 is connected to a controller 66, which is also connected to transmit processing block 56 and spatial mapping unit 58. Controller 66 controls which mode from database 78 is applied to each of the k streams and spatial mapping to be performed by spatial mapping unit 58.”<br>（数据库78连接到控制器66，控制器66还连接到发射处理块56和空间映射单元58。控制器66控制将数据库78中的哪种模式应用于k个流中的每一个以及由空间映射单元58执行的空间映射。）<br><br>[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第18段]<br>“The spatial mapping unit 58 maps the k streams to M inputs of the up-conversion and RF amplification stage 70... In yet another embodiment, the k streams are assigned to M antennas 72 or a subset thereof via the spatial mapping unit 58 and the unit 70. In fact, any kind of mapping involving the use of spatial multiplexing (SM) and antenna diversity can be used in the method and system of the invention.”<br>（空间映射单元58将k个流映射到上变频和射频放大级70的M个输入端……在又一实施例中，k个流经由空间映射单元58和单元70被分配给M个天线72或其子集。事实上，涉及使用空间复用（SM）和天线分集的任何类型的映射均可用于本发明的方法和系统中。）	公开性成立的论述：<br>1. 对比文件公开内容及其作用：对比文件公开了空间映射单元58，其作用是将$k$个流映射到发射通道/天线中。在无线通信与MIMO多天线处理领域中，将多流输入映射到多个发射通道在线性代数与信号处理上的标准数学表达与物理实现即为通过空间映射矩阵（天线映射矩阵）进行复联（乘法矩阵运算）。<br>2. 目标专利对应内容及其作用：目标专利说明书第[0037]至[0039]段中，天线映射单元306通过天线映射矩阵$Q(k)$复联到待发射符号向量，将流扩展/映射到多个天线通道。<br>3. 结论：对比文件的空间映射单元58对数据流实施空间映射，实质公开了天线映射矩阵复联操作，两者技术手段实质相同，起到相同的流至天线映射作用，属于实质公开（直接公开）。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>判断结果：《直接公开》	[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第18段]<br>“A person skilled in the art will recognize that the number M of transmit antennas 72 does not have to be equal to the number of streams k. That is because various spatial mappings can be employed in assigning streams k to transmit antennas 72. In one mapping, a certain transmit antenna 72B transmits one of the k streams.”<br>（本领域技术人员将认识到，发射天线72的数量M不必等于流的数量k。这是因为在将流k分配给发射天线72时可以采用各种空间映射。在一种映射中，某个发射天线72B发射k个流中的一个。）	公开性成立的论述：<br>1. 对比文件公开内容及其作用：对比文件公开了一种具体的空间映射实现：“某个发射天线发射$k$个流中的一个”（即天线与数据流之间的一对一直接映射）。在MIMO空间映射技术中，流到天线的一对一直通映射对应的天线映射矩阵正是数学上的“单位矩阵（Identity Matrix）”。<br>2. 目标专利对应内容及其作用：目标专利说明书第[0039]段明确指出：“这可以是用于直接映射操作的单位矩阵”。目标专利本身就将“单位矩阵”定义为对应于“直接映射操作（direct mapping）”。<br>3. 结论：对比文件公开的直接天线映射与目标专利中的单位矩阵映射技术原理、物理实质与效果完全等同，本领域技术人员能毫无疑义地直接得出，属于等同公开（直接公开）。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>判断结果：《直接公开》	[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第18段]<br>“In another mapping, a number of transmit antennas 72 transmit the same stream k. In yet another embodiment, the k streams are assigned to M antennas 72 or a subset thereof via the spatial mapping unit 58 and the unit 70. In fact, any kind of mapping involving the use of spatial multiplexing (SM) and antenna diversity can be used in the method and system of the invention.”<br>（在另一种映射中，多个发射天线72发射相同的流k。在又一实施例中，k个流经由空间映射单元58和单元70被分配给M个天线72或其子集。事实上，涉及使用空间复用（SM）和天线分集的任何类型的映射均可用于本发明的方法和系统中。）	公开性成立的论述：<br>1. 对比文件公开内容及其作用：对比文件明确公开了“多个发射天线72发射相同的流$k$”以及“将$k$个流分配给$M$个天线（其中$M > k$）”，即输入流数目少于发射天线数目，通过映射矩阵将较少数量的流扩展到较多数量的天线上发射。其作用是利用更多天线获取发射分集增益。<br>2. 目标专利对应内容及其作用：目标专利说明书第[0039]段指出的“用于空间扩展操作的映射矩阵（spatial expansion）”，正是指通过扩展矩阵将较少数目的流映射至较多数目的发射天线。<br>3. 结论：对比文件明确公开了流至更多天线的扩展映射，与用于空间扩展的矩阵在技术手段、功能及效果上实质完全相同，属于直接公开。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>判断结果：未公开（既无直接公开，亦无隐含公开）	[DETAILED DESCRIPTION, 倒数第4段]<br>“In yet another embodiment, it may be suitable to send the channel characteristics back to the transmitter. In this case the computation of statistics of the quality parameter, the mode selection are performed at the transmitter.”<br>（在又一实施例中，将信道特性发送回发射机可能是合适的。在这种情况下，质量参数的统计计算、模式选择在发射机处执行。）	公开性论述：<br>1. 目标专利技术内涵：结合目标专利说明书第[0016]、[0039]段，信道专用导引矩阵（eigen-steering matrix / beamforming steering matrix）特指利用信道状态信息奇异值分解得到的特征向量集合（酉矩阵$V$矩阵）作为导引矩阵，对空间流进行发射波束成形（beamforming）导引。<br>2. 对比文件公开性分析：对比文件虽然提及将信道特性反馈回发射机，但其目的仅用于在发射机处计算信道统计参数以选择MCS编码模式，并未公开利用信道矩阵计算特征向量或构造专用导引矩阵乘联到空间流上。即使在最宽松的标准下，对比文件也未公开波束成形导引矩阵这一特定的线性预编码技术，因此技术特征M未被公开。

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技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0011]：<br>“A method transmits an input stream of data symbols in a multiple-input, multiple-output wireless communications system. The input stream is demultiplexed into M substreams.”<br>（一种在多输入多输出无线通信系统中发射数据符号输入流的方法。该输入流被解复用为M个子流。）<br>[0018]：<br>“A data stream X 101 is provided to a combined stream selection switch and demultiplexer (demux) 110. The demultiplexer 110 partitions the stream 101 into, at most, M substreams 111-113. A first substream is fed to the first pair of antennas 140, and each of the remaining M-1 substreams are fed directly to the corresponding one of the remaining M-1 single antennas 145.”<br>（数据流X 101被提供给组合流选择开关和解复用器110。解复用器110将流101划分为最多M个子流111-113。第一子流被馈送到第一对天线140，剩余M-1个子流中的每一个被直接馈送到剩余M-1个单天线145中的对应天线。）	作用分析与公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件通过解复用器110将单个输入数据流X 101划分为多个独立传输的子流（例如第一子流111和后续子流112、113），以便后续分别进行不同的自适应调制编码和空间映射传输。<br>2. 目标专利作用：目标专利通过空间解析器106将输入数据划分为多个空间流（例如第一空间流和第二空间流），用于后续分别应用不对等MCS及空间处理。<br>3. 严谨对比：在MIMO系统中，“子流（substream）”与“空间流（spatial stream）”实质相同。当对比文件参数M≥2（例如M=2，总发射天线数为M+1=3）时，解复用器将输入数据流101产生至少两个子流（即第一子流与第二子流）。本领域技术人员能毫无疑义地确定对比文件直接公开了从输入数据中产生第一空间流和第二空间流。因此，技术特征A被《直接公开》。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[0012]：<br>“Each of the M substreams is adaptively modulated and coded to a coded substream according to channel conditions.”<br>（M个子流中的每一个根据信道条件被自适应调制和编码为编码子流。）<br>[0016]：<br>“Adaptive modulation and coding (AMC) is applied to each of the independent data streams to match different channel conditions with required performance, and to achieve a higher system capacity.”<br>（自适应调制和编码(AMC)应用于每个独立数据流，以使不同信道条件与所需性能相匹配，并实现更高的系统容量。）<br>[0019]：<br>“The remaining "active" antennas transmit the substreams with particular coding rates and modulation based on the channel condition 160 as determined by a rate and modulation selection block 150.”<br>（剩余的“激活”天线基于速率和调制选择模块150确定的信道条件160，以特定的编码速率和调制来发射子流。）	作用分析与公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件对各个子流独立应用AMC（自适应调制与编码），速率与调制选择模块150依据各流对应的不同信道条件分别确定特定的编码速率和调制方式，由于第一子流经历STTD发射分集，其信道等效SNR显著高于直接发射的单天线子流，导致分配给第一子流的MCS与第二子流不同。<br>2. 目标专利作用：根据信道条件及分集编码带来的不对等SNR，对第一空间流与第二空间流独立选择不同的MCS，以充分利用分集增益并降低总自发干扰。<br>3. 严谨对比：对比文件明确公开了对各个独立数据子流依据信道条件分别独立自适应选择调制方式和编码速率（AMC）。对于经历不同空间路径/编码（STTD与非STTD）的子流，其信道条件必然不同，速率与调制选择块150选择不同的MCS进行传输。本领域技术人员可直接确定其公开了针对第一空间流的MCS不同于针对第二空间流的MCS。因此，技术特征B被《直接公开》。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0012]：<br>“Each of the M substreams is adaptively modulated and coded to a coded substream according to channel conditions.”<br>（M个子流中的每一个根据信道条件被自适应调制和编码为编码子流。）<br>[0019]：<br>“The remaining "active" antennas transmit the substreams with particular coding rates and modulation based on the channel condition 160 as determined by a rate and modulation selection block 150.”<br>（剩余的“激活”天线基于速率和调制选择模块150确定的信道条件160，以特定的编码速率和调制来发射子流。）	作用分析与公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件对解复用出的每个子流，均按照针对该子流选定的调制方式和编码速率进行调制编码处理后输出。<br>2. 目标专利作用：在星座映射阶段，每个空间流均根据针对该流独立选定的调制编码方案（MCS）进行符号映射调制。<br>3. 严谨对比：对比文件在段落[0012]和[0019]中明确指出，每一个子流都依据所选定的特定调制编码方案进行调制和编码。两者技术手段、所起的技术作用完全相同。因此，技术特征C被《直接公开》。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《直接公开》	[0012]：<br>“A first of the M coded substreams is space-time transmit diversity encoded into two space-time transmit diversity encoded substreams. There is one space-time transmit diversity encoded substream for each one of two transmit antennas.”<br>（M个编码子流中的第一子流被空时发射分集编码为两个空时发射分集编码子流。两个发射天线中的每一个天线对应一个空时发射分集编码子流。）<br>[0020]-[0021]：<br>“The first substream 111 is to be transmitted by the two transmit antennas 140, via a STTD encoder 130... During the duration of two symbols, the STTD encoder 130 takes in information symbols X11 and X12 of the first stream 111, and outputs two pairs of symbols 131 as: [x11 x12; -x21* x22]”<br>（第一子流111将经由STTD编码器130由两个发射天线140发射……在两个符号的持续时间内，STTD编码器130接收第一流111的信息符号X11和X12，并输出两对符号131：[x11 x12; -x21 x22*]）	作用分析与公开性论述：<br>1. 对比文件作用：通过STTD（空时发射分集）编码器130对第一子流进行Alamouti空时编码，生成2路符号流分别送往两根发射天线，以获取发射分集增益。<br>2. 目标专利作用：对第一空间流执行STBC（空时分组编码，Alamouti方案），生成两个STBC处理后的数据流送往不同物理信道以获取空间分集。<br>3. 严谨对比：结合目标专利说明书第[0015]段，STBC与STTD在3GPP/无线通信领域属于等同或同义概念（STTD编码器即采用STBC Alamouti编码矩阵），其输入为一个信息流，输出为两路空时编码流。对比文件公开的内容与技术特征D实质完全相同。因此，技术特征D被《直接公开》。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开且未隐含公开》	经全面检索对比文件全文，未记载“循环延迟分集”、“CDD”、“Cyclic Delay Diversity”或循环移位等相关技术方案。	作用分析与公开性论述：<br>1. 目标专利作用：目标专利在STBC编码后，通过CDD单元304对两路STBC流分别引入基于频域相位旋转的循环延迟，增加信道的频率选择性衰落，从而进一步增强多径/频率分集增益。<br>2. 对比文件情况：对比文件采用的是WCDMA架构下的扩频码复用与直接天线发射（见[0027]段），STTD编码后的两路流经扩频加扰后直接分配至两根发射天线140发射，完全没有设置CDD模块，也没有任何关于循环延迟操作的启示。即使按照最宽松标准，由于对比文件完全缺乏频域循环延迟分集的基础架构，本领域技术人员不可能从中推导得出该特征。因此，技术特征E《未公开且未隐含公开》。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开且未隐含公开》	经全面检索对比文件全文，未记载“循环延迟分集”、“CDD”、“Cyclic Delay Diversity”或循环移位等相关技术方案。	作用分析与公开性论述：<br>1. 目标专利作用：目标专利对第二空间流（未经STBC处理的流）同样通过CDD单元304引入循环延迟处理，使未编码流也能获得一定的分集效应。<br>2. 对比文件情况：对比文件段落[0018]、[0020]明确记载第二子流等未编码流是“fed directly to the corresponding one of the remaining M-1 single antennas 145”（直接馈送到对应的单天线发射），不存在任何CDD处理步骤。本领域技术人员无法从其直接发射的方案中推理出引入CDD。因此，技术特征F《未公开且未隐含公开》。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《直接公开》	[0013]：<br>“Each other coded substream is transmitted directly by a corresponding one of remaining M-1 transmit antennas.”<br>（每个其他编码子流由剩余M-1个发射天线中的对应天线直接发射。）<br>[0020]：<br>“Each of the remaining substreams 112-113 is to be transmitted by a corresponding one of the single antennas 145.”<br>（剩余子流112-113中的每一个将由单天线145中的对应天线发射。）<br>[0023]-[0024]：<br>“The other active substreams take the two information symbols Xi1 and Xi2 and transmit the symbols directly as (Xi1 Xi2)”<br>（其他激活子流接收两个信息符号Xi1和Xi2，并直接将其作为(Xi1 Xi2)发射。）	作用分析与公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件中仅有第一子流进入STTD编码器，其余M-1个子流（包含第二子流）绕过STTD编码器直接送入单天线发射，以兼顾空间复用速率。<br>2. 目标专利作用：混合方案中仅对一部分流（第一流）进行STBC处理，不对第二流进行STBC处理，以平衡分集增益与空间复用自由度。<br>3. 严谨对比：对比文件明确公开了除第一子流进行STTD处理外，其余子流直接输出为(Xi1, Xi2)，不经过STTD/STBC编码处理。该方案毫无疑义地直接公开了“不对所述（第二）空时流进行STBC处理”。因此，技术特征G被《直接公开》。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[0012]：<br>“A first of the M coded substreams is space-time transmit diversity encoded into two space-time transmit diversity encoded substreams. There is one space-time transmit diversity encoded substream for each one of two transmit antennas.”<br>（M个编码子流中的第一子流被空时发射分集编码为两个空时发射分集编码子流。两个发射天线中的每一个天线对应一个空时发射分集编码子流。）<br>[0020]：<br>“The first substream 111 is to be transmitted by the two transmit antennas 140, via a STTD encoder 130.”<br>（第一子流111将经由STTD编码器130由两个发射天线140发射。）	作用分析与公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件公开了将第一子流经STTD处理后生成的两路数据流分别通过第一对发射天线（共两根天线）进行空中发射，起到了提供二级发射分集的作用。<br>2. 目标专利作用：目标专利经STBC和CDD处理后，通过两根发射天线发射该两路数据流。<br>3. 严谨对比：对比文件直接公开了“经由两个发射天线在该STBC处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流”，但未直接公开其中的“CDD处理”。按照极其宽松的隐含公开判断标准：对比文件已经部分公开了该技术特征的核心架构（两根天线发射经STBC处理的两路数据流），本领域技术人员有可能基于该部分公开的内容结合现有通信链路（如OFDM/MIMO系统中天线发射前级联的分集处理）进行推理组合，从而具有组合公开的技术基础。依据规则，部分公开技术特征内容有可能和其他文件组合公开的即认为隐含公开。因此，技术特征H被《隐含公开》。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	[0017]：<br>“FIG. 1 shows a transmitter 100 for a multiple-input, multiple-out (MIMO) wireless communications systems according to the invention. The transmitter 100 includes M+1 transmit antennas. A first pair of antennas is labeled 140, and the remaining M-1 single antennas are labeled 145.”<br>（图1示出了根据本发明的用于多输入多输出无线通信系统的发射机100。发射机100包括M+1个发射天线。第一对天线标记为140，剩余M-1个单天线标记为145。）<br>[0018]、[0020]、[0029]（Table A）：<br>当活动发射天线数为3（M=2）时，第一子流占用前两个天线140，第二子流由剩余的第3个天线（单天线145）发射。	作用分析与公开性论述：<br>1. 对比文件作用：当天线总数M+1=3（即M=2，具有两个子流）时，未编码的第二子流被直接路由并经由第3根发射天线发射。<br>2. 目标专利作用：将第二空间流通过第三根天线独立发射，实现空间复用。<br>3. 严谨对比：对比文件已经直接公开了“经由第三发射天线来发射第二空间流”，仅缺少“CDD处理”。根据设定的极宽松隐含公开判断标准，对比文件部分公开了该特征（天线映射及第三根天线发射第二流），本领域技术人员有可能通过该部分公开内容与其他公开CDD的技术进行推理和组合。因此，技术特征I被《隐含公开》。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《未公开且未隐含公开》	经检索对比文件全文，未公开任何“天线映射矩阵（antenna mapping matrix）”或矩阵相乘复联操作。其天线分配采用硬件开关与直接路由（见[0018]“switch and demultiplexer”及[0019]“switches (SW) 102”）。	作用分析与公开性论述：<br>1. 目标专利作用：目标专利说明书[0037]-[0039]明确公开，天线映射单元306采用线性空间映射矩阵$P_{map}$与空间流向量进行矩阵复联相乘（乘法运算），以实现直接映射、空间扩展或信道特征向量导引。<br>2. 对比文件情况：对比文件中的流与天线对应关系是通过纯硬件“开关（switches 102）”以及直接连线（fed directly）实现的，不存在任何复联天线映射矩阵的数学处理过程。即使在最宽松的推理下，对比文件仅是天线选择/关闭开关，与对空间流复联线性映射矩阵存在本质原理区别，无法合理推断得出。因此，技术特征J《未公开且未隐含公开》。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《未公开且未隐含公开》	经全面检索对比文件全文，未记载天线映射矩阵，亦未记载单位矩阵。	作用分析与公开性论述：<br>由于基础特征J（将天线映射矩阵复联到空间流）未被公开或隐含公开，对比文件中不存在天线映射矩阵的概念，更无从谈及该矩阵具体采用“单位矩阵”。因此，技术特征K《未公开且未隐含公开》。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开且未隐含公开》	经全面检索对比文件全文，未记载空间扩展天线映射矩阵。	作用分析与公开性论述：<br>基础特征J未公开，且对比文件仅采用基础的天线直接发射与开关通断，未涉及矩阵形式的空间扩展（Spatial Spreading）操作。因此，技术特征L《未公开且未隐含公开》。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开且未隐含公开》	经全面检索对比文件全文，未记载基于信道专用导引矩阵（例如信道特征向量集合）的天线映射。	作用分析与公开性论述：<br>对比文件虽然在[0019]提及利用信道反馈信息控制MCS选择和天线开关，但并未公开利用信道状态信息构造信道专用导引矩阵（如波束成形导引矩阵/特征向量矩阵）并复联到空间流上。因此，技术特征M《未公开且未隐含公开》。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

作为一名专利创造性评估经验丰富的资深专利代理师，结合目标专利说明书原文的教导，对对比文件（US20040204104A1）与目标专利权利要求的各个技术特征（技术特征A至M）进行逐一深度比对和公开性评估。

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### ## 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（含中文翻译与段落标号）	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0009]<br>“The transmitter 100 includes a demultiplexer 110 coupled to multiple (M) adaptive modulation and coding (AMC) blocks 120... where each encoder is coupled to two antennas.”<br>（发射机100包括分路器110，其耦合到多个(M个)自适应调制和编码(AMC)块120……其中每个编码器耦合到两个天线。）<br><br>[0011]<br>“During operation of the system 100, a stream of data symbols X 101 is first demultiplexed 110 into M sub-streams 111, where M is half the total number N antennas 140.”<br>（在系统100的操作期间，数据符号流X 101首先被分路器110解复用为M个子流111，其中M是总天线数N 140的一半。）	公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件通过分路器110将输入的数据符号流X 101分为M个子流（sub-streams 111），当天线总数N≥4时，M≥2（例如4天线对应2个子流），从而产生至少两个并行子流输入到各自独立的路径中。<br>2. 目标专利对应：目标专利说明书段落[0013]和[0047]指出，空间解析器106将速率匹配后的数据解析为多个空间流（例如Nss=2产生第一和第二空间流）。对比文件的M个子流111即分别对应后续由不同天线组发射的空间流。<br>3. 相同性：二者均是从原始输入数据流中分流产生至少两个后续独立处理并发射的空间流/子流，作用与技术方案完全实质相同，构成《直接公开》。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[0007]<br>“The invention applies adaptive modulation and coding (AMC) to each sub-group of the antenna systems to match different channel conditions with required service performance and reach the maximal system capacities.”<br>（本发明将自适应调制和编码(AMC)应用于天线系统的每个子组，以使不同的信道条件与所需的服务性能相匹配，并达到最大的系统容量。）<br><br>[0011]-[0012]<br>“The M sub-streams are encoded by the M AMCs 120 at M data rates. The M data rates are determined by the channel condition feedbacks 160 from the receivers. Accordingly, each AMCs encodes the sub-stream at a maximum data rate to achieve a predetermined service performance for the associated channel.”<br>（M个子流由M个AMC 120以M个数据速率进行编码。这M个数据速率由来自接收机的信道条件反馈160确定。相应地，每个AMC以最大数据速率对子流进行编码，以实现相关联信道的预定服务性能。）<br><br>[0016]<br>“In order to adaptively allocate different data rates for each sub-stream 111, it is necessary for the receiver to perform channel or SNR estimations for the received signal from each transmit antenna, and report this back to the transmitter as the channel condition 160.”<br>（为了自适应地为每个子流111分配不同的数据速率，接收机有必要对来自每个发射天线的接收信号执行信道或SNR估计，并将其作为信道条件160报告回发射机。）	公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件针对每个子流及其关联的天线子组独立应用AMC，根据每个传输通道不同的信道条件/SNR分别自适应分配不同的数据速率（由调制方式和编码速率组合构成的MCS决定，见段落[0013]），明确指出“adaptively allocate different data rates for each sub-stream 111”。<br>2. 目标专利对应：目标专利说明书段落[0004]、[0010]记载针对不同数据流独立选择不对等（unequal）MCS或流相关MCS以匹配不对等的SNR。<br>3. 相同性：在对比文件中，当不同子流的天线信道条件不同时，M个AMC块分别为不同的子流选择并应用不同的MCS/速率。本领域技术人员可以毫无疑义地得出其直接公开了针对第一空间流的MCS不同于针对第二空间流的MCS，构成《直接公开》。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0011]<br>“The M sub-streams are encoded by the M AMCs 120 at M data rates.”<br>（M个子流由M个AMC 120以M个数据速率进行编码。）<br><br>[0013]<br>“The AMCs 120 use a predefined combinations of modulations, e.g., QPSK, 8-PSK, 16-QAM, etc, and channel codings, such as convolutional coding and turbo coding with various coding rates, which define the information rates or capacity for each sub-stream.”<br>（AMC 120使用预定义的调制组合（例如QPSK、8-PSK、16-QAM等）和信道编码（例如具有各种编码速率的卷积编码和turbo编码），它们定义了每个子流的信息速率或容量。）<br><br>[0014]<br>“For each sub-stream 111, the corresponding AMC block 120 outputs the information symbols Xi1 and Xi2, for i=1, 2, . . . , M, which are feed to the STTD encoder block 130...”<br>（对于每个子流111，相应的AMC块120输出信息符号Xi1和Xi2（其中i=1, 2, ..., M），并馈送到STTD编码器块130……）	公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件的各个AMC块包含调制（QPSK、16-QAM等）与信道编码。每个子流分别输入对应的AMC块120，在该AMC块中根据为该子流选择的调制和编码组合被调制为复数信息符号（Xi1, Xi2）。<br>2. 目标专利对应：目标专利说明书[0013]记载交织后的数据比特由星座映射器根据所选择的调制方案（QPSK、16-QAM等）映射到调制符号。<br>3. 相同性：对比文件的每一子流（空间流）均在其对应的独立AMC块中按照为其选定的调制方案进行调制，技术手段与功能效果完全一致，构成《直接公开》。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《直接公开》	[0009]<br>“The output of each AMC block is coupled to a space-time transmit diversity (STTD) encoder 130s. The outputs of the STTD encoders are coupled to N antennas 140, where each encoder is coupled to two antennas.”<br>（每个AMC块的输出耦合到空时发射分集(STTD)编码器130。STTD编码器的输出耦合到N个天线140，其中每个编码器耦合到两个天线。）<br><br>[0014]-[0015]<br>“The STTD 130 encodes the input information symbols and the outputs are given by [Xi2 Xi1; -Xi1* Xi2*] (1)... Each row of the STTD output matrix in Equation (1) represents the output to a specific transmit antenna 140. There are two transmit antennas for each sub-stream 111...”<br>（STTD 130对输入信息符号进行编码，输出由公式(1)给出……公式(1)中STTD输出矩阵的每一行表示输出到特定发射天线140。对于每个子流111存在两个发射天线……）	公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件中的STTD（Space-Time Transmit Diversity，空时发射分集）编码器采用的就是公式(1)所示的标准Alamouti空时分组码（STBC）。对于输入的第一子流符号（Xi1, Xi2），STTD编码器输出具有两行的正交矩阵，分别输出到两条不同的天线支路，即产生了两个经过STBC处理的数据流。<br>2. 目标专利对应：目标专利说明书[0015]、[0030]-[0035]中STBC单元302即采用Alamouti空时块编码处理输入流以产生两个输出空时流。<br>3. 相同性：STTD编码即为2发射天线STBC编码的标准实现方式（本领域公知常识，且目标专利背景技术[0002]及说明书[0015]中明确确认），且输出矩阵的两行对应两个处理后的数据流。因此对比文件直接且完整地公开了在第一空间流上执行STBC以产生两个STBC处理的数据流，构成《直接公开》。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《隐含公开》	[0003]<br>“In order to increase the capacity of a wireless communication system in fading channel environments, transmit diversity is widely adopted. In 3G systems, an open loop solution uses two antennas for transmission and a single antenna for reception... Each antenna transmits different symbol streams through the channel to reach diversity gains.”<br>（为了在衰落信道环境中提高无线通信系统的容量，发射分集被广泛采用。在3G系统中，开环解决方案使用两个天线发射和一个天线接收……每个天线通过信道发射不同的符号流以获得分集增益。）<br><br>[0019]<br>“It is to be understood that various other adaptations and modifications may be made within the spirit and scope of the invention.”<br>（应当理解，可以在本发明的精神和范围内进行各种其他修改和变型。）	公开性论述：<br>1. 对比文件内容与作用：对比文件致力于在MIMO发射天线中通过发射分集（Transmit Diversity）提高信道容量和性能，并在全文中多次强调发射分集增益及系统向多天线的扩展和适配修改。<br>2. 结合目标专利技术方案与宽松标准推理：在目标专利中，CDD（循环延迟分集）作为一种常用的线性空间处理技术，用于在各空时流或发射天线支路上引入相移/延迟以增加频率选择性分集。对比文件虽然文字上未显式出现“CDD”缩写，但本领域技术人员知晓CDD是MIMO及多天线发射分集体系中最基础、最普遍的开环分集技术之一。对比文件已指明其架构是可适配各种发射分集技术的通用框架（[0003]、[0019]），本领域技术人员在多天线系统设计中有极大概率将常规的CDD分集方案应用到各个发射支路上以进一步提高分集增益。基于极宽松的隐含公开判断标准（只要有可能通过推理得出或部分公开能与其他文件组合即可），认定技术特征E被《隐含公开》。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《隐含公开》	[0003]<br>“In order to increase the capacity of a wireless communication system in fading channel environments, transmit diversity is widely adopted... Each antenna transmits different symbol streams through the channel to reach diversity gains.”<br>（为了在衰落信道环境中提高无线通信系统的容量，发射分集被广泛采用……每个天线通过信道发射不同的符号流以获得分集增益。）<br><br>[0019]<br>“It is to be understood that various other adaptations and modifications may be made within the spirit and scope of the invention.”<br>（应当理解，可以在本发明的精神和范围内进行各种其他修改和变型。）	公开性论述：<br>1. 对比文件内容与作用：对比文件公开了对每个并行子流均执行发射分集增强，以抵抗衰落信道。<br>2. 结合目标专利技术方案与宽松标准推理：在目标专利中，第二空间流作为非STBC流（或独立流），同样经受CDD处理以引入频率分集增益（如说明书公式(2)所示）。对于对比文件中解复用得到的各子流，本领域技术人员知晓为了提高空间传输的多样性，在子流（如第二空间流）上施加CDD是业界通用的发射分集改型方案。依据极宽松的隐含公开标准，对比文件关于利用发射分集提升系统容量的教导，使得本领域技术人员有可能合理推断出在该第二空间流上应用CDD处理，故认定被《隐含公开》。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《隐含公开》	[0005]<br>“One solution to this problem is to extend the current STTD system to MIMO configurations. In such a system, the compatibility with the current STTD system needs to be remained in order to use current STTD system for lower data rate transmission, such as voice services, while the system capacity is improved due to the use of MIMO configurations.”<br>（解决该问题的一种方案是将当前的STTD系统扩展到MIMO配置。在这样的系统中，需要保持与当前STTD系统的兼容性，以便将当前的STTD系统用于较低数据速率传输（例如语音服务），同时由于使用MIMO配置而提高了系统容量。）<br><br>[0018]<br>“This invention is not only limited to the high data rate transmission, but can also be effectively deployed for lower rate transmissions such as voice services...”<br>（本发明不仅限于高数据速率传输，而且还可以有效地部署用于较低速率传输，例如语音服务……）	公开性论述：<br>1. 目标专利技术方案含义：结合目标专利说明书[0002]、[0010]、[0047]-[0048]，目标专利采用混合STBC/空间复用（SDM）方案，即一部分空间流（第一流）进行STBC，而另一部分空间流（第二流）不进行STBC（sk,3,2m = dk,2,2m，未编码），因此形成不对等SNR。<br>2. 对比文件分析与推理：对比文件实施例中图1展示的是所有M个AMC块后面均接STTD 130的对称架构，未字面直接公开“其中不对所述第二空间流/空时流进行STBC处理”。然而，对比文件在[0005]中明确提出将STTD与MIMO空间复用混合扩展以兼顾语音与高速业务，且在MIMO多流传输体系中，“部分流STBC+部分流纯空间复用（非STBC）”是混合STBC（Hybrid STBC/SDM）的典型结构。在极其宽松的隐含公开标准下，本领域技术人员基于对比文件对MIMO混合配置的兼容性教导，有可能推理得出其中某个流不进行STBC编码而直接空间复用发射，具有与其他文件组合公开的可能，因此认定《隐含公开》。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[0009]<br>“The outputs of the STTD encoders are coupled to N antennas 140, where each encoder is coupled to two antennas.”<br>（STTD编码器的输出耦合到N个天线140，其中每个编码器耦合到两个天线。）<br><br>[0015]<br>“Each row of the STTD output matrix in Equation (1) represents the output to a specific transmit antenna 140. There are two transmit antennas for each sub-stream 111, and therefore, there are total N=2M antennas 140.”<br>（公式(1)中STTD输出矩阵的每一行表示输出到特定发射天线140。对于每个子流111存在两个发射天线，因此总共有N=2M个天线140。）	公开性论述：<br>1. 对比文件公开内容：对比文件明确公开了每个STTD编码器耦合到两个天线，公式(1)输出的经STTD（即STBC）处理的两个数据流分别由两个发射天线发射。这部分结构与目标专利完全直接吻合。<br>2. 差异与隐含公开推理：对比文件未直接公开在STTD与天线之间串接“CDD处理”。但鉴于技术特征E中本领域技术人员有可能在发射天线前端引入常规的CDD模块，则该两个STBC处理的数据流在经过该CDD处理后由对应的两个发射天线发射是顺理成章的物理链路连接关系。按照极宽松的隐含公开标准，对比文件部分公开了该技术特征的内容，构成了对技术特征H的《隐含公开》。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	[0009]<br>“The outputs of the STTD encoders are coupled to N antennas 140, where each encoder is coupled to two antennas.”<br>（STTD编码器的输出耦合到N个天线140，其中每个编码器耦合到两个天线。）<br><br>[0011]<br>“...where M is half the total number N antennas 140.”<br>（……其中M是总天线数N 140的一半。）	公开性论述：<br>1. 目标专利方案：结合目标专利[0047]，采用Ntx=3、Nss=2架构，前两个天线发射第一流的STBC流，第三天线发射未进行STBC的第二空间流（经CDD处理后）。<br>2. 对比文件分析与推理：对比文件具体实施例采用偶数天线N=2M（如2、4、6天线）。虽然对比文件未直接披露由单个“第三发射天线”单独发射第二流，但对比文件完整公开了将多个子流分别经由不同发射天线发射的总体架构。在极宽松的隐含公开判断标准下，结合技术特征F和G的推理，本领域技术人员在将混合STBC应用于奇数天线（如3天线MIMO，2天线做STBC分集+1天线做空间复用）时，有可能根据对比文件推导出经由独立天线（第三天线）发射第二流的技术构思，故认定《隐含公开》。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《隐含公开》	[0009]<br>“The outputs of the STTD encoders are coupled to N antennas 140, where each encoder is coupled to two antennas.”<br>（STTD编码器的输出耦合到N个天线140，其中每个编码器耦合到两个天线。）<br><br>[0015]<br>“Each row of the STTD output matrix in Equation (1) represents the output to a specific transmit antenna 140.”<br>（公式(1)中STTD输出矩阵的每一行表示输出到特定发射天线140。）	公开性论述：<br>1. 对比文件公开机制：对比文件记载STTD编码器的输出直接对应并连接到发射天线（公式(1)的每一行输出到特定天线）。在数学与信号处理本质上，空时流到物理发射天线的映射关系可以等效描述为一个天线映射矩阵 $P_{map}$（例如直接映射对应单位矩阵）。<br>2. 目标专利对应：目标专利说明书[0039]明确指出天线映射矩阵可以是用于直接映射操作的单位矩阵。虽然对比文件未显式写出矩阵相乘符号，但本领域技术人员知晓流到天线的线性映射在数学上必然等同于天线映射矩阵的复联乘法。在极宽松标准下，认定技术特征J被《隐含公开》。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[0015]<br>“Each row of the STTD output matrix in Equation (1) represents the output to a specific transmit antenna 140.”<br>（公式(1)中STTD输出矩阵的每一行表示输出到特定发射天线140。）	公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件实施例中，编码器输出的流与发射天线是一对一的直接物理连线，即第1行流直接连接第1根天线，第2行流直接连接第2根天线。<br>2. 结合目标专利说明书原文：目标专利说明书[0039]特别界定：“这可以是用于直接映射操作的单位矩阵（identity matrix for direct mapping operations）”。对比文件流与天线一对一直接连接的映射模式，在MIMO空时处理的矩阵数学表达上，实质即为与单位矩阵（Identity Matrix）进行复联相乘。本领域技术人员完全能够从该直接映射关系合理推断出天线映射矩阵为单位矩阵，依据极宽松标准，认定属于《隐含公开》。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	无（对比文件全文未记载或涉及空间扩展映射矩阵或用于空间扩展的相关内容）	公开性论述：<br>1. 技术方案分析：目标专利说明书[0039]指出天线映射矩阵可以用于空间扩展操作（Spatial Spreading），即通过扩展矩阵将较少数量的流扩展到较多数量的天线发射。<br>2. 对比文件比对：对比文件仅记载STTD与天线的固定对应关系（天线数等于STTD编码行数N=2M），未涉及空间扩展（Spatial Spreading）技术，也未提供任何引入空间扩展矩阵的线索。即使按照最宽松的隐含公开标准，本领域技术人员亦无法从对比文件中推导出空间扩展映射矩阵，因此未被公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	无（对比文件全文未记载信道专用导引矩阵、波束成形特征向量集合或导引矩阵处理的相关内容）	公开性论述：<br>1. 技术方案分析：目标专利说明书[0016]及[0039]阐述，信道专用导引矩阵（Channel-specific steering matrix）例如为通过对估计信道进行奇异值分解（SVD）获取的酉矩阵V或信道特征向量集合，用于发射波束成形。<br>2. 对比文件比对：对比文件属于开环发射分集系统（Open-loop STTD，见段落[0003]），虽然接收端反馈信道SNR以供速率选择（AMC），但完全没有采用信道专用导引矩阵（波束成形导引矩阵）对空间流进行预编码加权处理。本领域技术人员无法从对比文件推断出该特定矩阵，因此未被公开。

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**特征比对表格**

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（中文翻译及段落）	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	【段落1089】：<br>“在图5所示的具体实施例中，TX数据处理器114a包括解复用器510、NT个编码器512a至512t、NT个信道交织器514a至514t以及NT个符号映射元件516a至516t……解复用器510将业务数据（即信息比特）解复用为用于NT个发射天线的NT个数据流以用于数据发射……”<br>（In the specific embodiment shown in FIG. 5, TX data processor 114a includes a demultiplexer 510, NT encoders 512a through 512t... Demultiplexer 510 demultiplexes the traffic data (i.e., the information bits) into NT data streams for the NT transmit antennas to be used for data transmission.）<br><br>【段落1065】：<br>“为了清楚起见，下面针对具有两个发射天线（即NT=2）和四个接收天线（即NR=4）且被指定支持3比特/秒/赫兹的总频谱效率的{2, 4} MIMO系统描述一个示例……”<br>（For clarity, an example is described below for a {2, 4} MIMO system with two transmit antennas (i.e., NT = 2) and four received antennas (i.e., NR = 4)...）	目标专利中，空间解析器从输入数据产生多个空间流（例如NSS=2，产生第一和第二空间流）。<br>对比文件段落【1089】明确公开了解复用器510将输入的业务数据（输入数据）解复用为用于NT个发射天线的NT个数据流；段落【1065】进一步给出了NT=2的具体实施例，即解复用产生第一数据流与第二数据流（分别对应于天线/空间发射通道）。两者均起到将输入数据划分为多路并行流进行空间传输的作用。因此，技术特征A被对比文件直接公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	【段落1087】：<br>“在该实施例中，可对将在NT个发射天线上发射的NT个数据流中的每一个使用单独的数据速率以及编码和调制方案（即在逐天线的基础上采用单独的编码和调制）……”<br>（In this embodiment, a separate data rate and coding and modulation scheme may be used for each of the NT data streams to be transmitted on the NT transmit antennas (i.e., separate coding and modulation on a per-antenna basis)...）<br><br>【段落1008】：<br>“……按照该方法，首先确定待用于各数据流的多种数据速率中每一种所需的SNR。各数据速率中至少有两个是不相等的……”<br>（...At least two of the data rates are unequal...）<br><br>【段落1067】：<br>“对于第一速率集，可以确定具有1和2 bps/Hz频谱效率的数据流1和2所需的SNR……”<br>（For the first rate set, the required SNRs for data streams 1 and 2 with spectral efficiencies of 1 and 2 bps/Hz, respectively, may be determined...）	目标专利中要求对第一空间流与第二空间流应用不对等（不同）的MCS。<br>对比文件段落【1087】直接公开了对各个天线发射的数据流独立采用单独的编码和调制方案（MCS），且段落【1008】及【1067】明确记载了至少两个数据流具有不相等的数据速率/频谱效率（例如数据流1为1 bps/Hz，数据流2为2 bps/Hz，对应不同的调制与编码阶数组合）。其在对比文件中的作用是利用信道不对等条件配置不同传输速率，与目标专利中根据不同流的情况配置不对等MCS的作用实质相同。因此，技术特征B被对比文件直接公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	【段落1088】：<br>“发射机单元500包括：(1) TX数据处理器114a，其根据单独的编码和调制方案对每个数据流进行接收、编码和调制以提供调制符号……”<br>（Transmitter unit 500 includes (1) a TX data processor 114a that receives, codes, and modulates each data stream in accordance with a separate coding and modulation scheme to provide modulation symbols...）<br><br>【段落1091】：<br>“来自每个信道交织器514的经编码和交织的比特被提供给相应的符号映射元件516，其映射这些比特以形成调制符号。每个符号映射元件516所实现的特定调制方案由控制器130提供的调制控制确定……”<br>（...The coded and interleaved bits from each channel interleaver 514 are provided to a respective symbol mapping element 516, which maps these bits to form modulation symbols. The particular modulation scheme to be implemented by each symbol mapping element 516 is determined by the modulation control provided by controller 130...）	目标专利中每一空间流根据所选MCS的调制方案被星座映射调制为调制符号。<br>对比文件段落【1088】和【1091】明确公开了TX数据处理器114a根据针对每个数据流单独选定的编码和调制方案对该数据流进行编码与调制，每个符号映射元件516根据控制器针对该流给出的调制控制将比特映射为调制符号。两者均起到根据特定MCS完成流独立符号调制的作用。因此，技术特征C被对比文件直接公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	无相关公开内容。<br>对比文件全文仅涉及空间复用（SM）及逐天线/逐流的连续干扰消除（SIC）传输架构。	目标专利中，空间处理单元对第一空间流执行STBC编码，将其扩展输出为两路STBC空时数据流，从而提供二级发射分集增益。<br>对比文件全文未公开在任一数据流上执行STBC（空时分组编码）以生成两个STBC处理流的技术方案。对比文件采用的是将数据流直接映射并独立传输的空间复用方式。在对比文件中找不到任何与STBC相关的构思或技术特征披露，即使在最宽松的推断标准下也无法推导得出。因此该特征未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	无相关公开内容。<br>对比文件全文未涉及STBC流处理，亦未涉及循环延迟分集（CDD）。	目标专利中，CDD处理单元对STBC处理后的两个空时流分别施加循环相位延迟（频域相位旋转），以引入频率选择性分集增益并实现平滑天线功率分布。<br>对比文件既未公开STBC流，也完全未提及或涉及循环延迟分集（CDD）操作。本领域技术人员无法从对比文件的全文内容合理推断出该步骤。因此该特征未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	无相关公开内容。<br>对比文件全文未涉及在第二空间流上施加循环延迟分集（CDD）矩阵运算。	目标专利中，在保持第二空间流不经历STBC编码的同时，对其施加CDD线性空间处理，以统一频域相位延时变换。<br>对比文件虽然在段落【1085】中提到了OFDM循环前缀（CP）以对抗多径延时，但CP插入属于标准OFDM帧格式处理，完全不同于MIMO多天线空间处理中的循环延迟分集（CDD）相位线性加权矩阵；对比文件未公开任何CDD处理。因此该特征未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《隐含公开》	【段落1019】：<br>“……假定信道响应矩阵H是满秩的（即Ns=NT≤NR），并且可以从NT个发射天线中的每一个发射一个独立的数据流。”<br>（For simplicity, the channel response matrix, H, is assumed to be full-rank (i.e., Ns = NT ≤ NR), and one independent data stream may be transmitted from each of the NT transmit antennas.）<br><br>【段落1036】：<br>“……(1)空间子信道的数量等于发射天线的数量（即Ns=NT≤NR），以及(2)从每个发射天线发射一个独立的数据流。”<br>（...assumes that (1) the number of spatial subchannels is equal to the number of transmit antennas (i.e., Ns = NT ≤ NR ) and (2) one independent data stream may be transmitted from each transmit antenna.）	目标专利中技术特征G定义第二空间流（对应所述空时流）保持非STBC状态，即混合STBC与非STBC架构中存在不经历STBC编码的流。<br>在对比文件中，由于其整个系统采用的是纯空间复用方案，各个发射流均直接由天线发射而不执行任何STBC编码。按照隐含公开极其宽松的标准，对比文件全部流均不经历STBC编码的特征，在概念上涵盖/包含了“存在不执行STBC编码的数据流”这一属性，可推断出对特定发射流“不对其进行STBC处理”的状态。因此，技术特征G被对比文件隐含公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	无相关公开内容。<br>对比文件仅公开将独立复用流分别由各天线发射（如段落【1023】、【1089】）。	目标专利中，两个发射天线用于发射经历过STBC和CDD处理后的两个空时流。<br>对比文件不存在STBC处理和CDD处理，其天线仅用于发射未经历STBC和CDD的纯空间复用数据流。由于缺乏前序STBC与CDD处理流的前提，天线发射的对象与处理链路完全不同。因此该技术特征未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	无相关公开内容。<br>对比文件段落【1023】仅提及由NT个天线发射NT个调制信号。	目标专利中，第三发射天线专门用于发射经过CDD处理的非STBC第二空间流，形成“2天线STBC+1天线非STBC”的混合发射拓扑。<br>对比文件虽然在段落【1003】中提及NT个发射天线，但完全未公开将经过CDD处理的第二空间流经由特定的第三天线发射的结构与映射方式。因此该特征未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《隐含公开》	【段落1023】：<br>“所有数据流的调制符号随后被提供给TX MIMO处理器120，其可以进一步处理这些调制符号（例如，用于OFDM）。TX MIMO处理器120然后将NT个调制符号流提供给NT个发射机122a至122t……”<br>（The modulation symbols for all data streams are then provided to a TX MIMO processor 120, which may further process the modulation symbols (e.g., for OFDM). TX MIMO processor 120 then provides NT modulation symbol streams to NT transmitters...）<br><br>【段落1077】：<br>“……所述技术也可用于‘对角’连续干扰消除方案，其中每个数据流从多个（例如全部NT个）发射天线发射（并且可能跨越多个频率仓）……”<br>（The techniques described herein may also be used for a "diagonal" successive interference cancellation scheme whereby each data stream is transmitted from multiple (e.g., all NT) transmit antennas...）	目标专利中，天线映射矩阵Q与空间流向量相乘（复联），用于将流映射到相应的天线端口。<br>对比文件段落【1077】公开了对角方案，明确指出每个数据流被映射/分布至多个发射天线发射；段落【1023】亦指出TX MIMO处理器120接收所有流并生成NT个天线流。在多天线MIMO传输技术中，将多路流分配映射至多个发射天线在数学与工程实现上通常就是通过矩阵相乘（乘法复联）的形式实现。按照极其宽松的隐含公开标准，本领域技术人员可以合理推断出对比文件的MIMO多天线流分配处理包含了将天线映射矩阵复联到空间流的技术手段。因此，技术特征J被对比文件隐含公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	【段落1021】：<br>“在一种实施例中，每个数据流在各自的发射天线上发射。”<br>（In an embodiment, each data stream is transmitted over a respective transmit antenna.）<br><br>【段落1089】：<br>“……解复用器510将业务数据（即信息比特）解复用为用于NT个发射天线的NT个数据流以用于数据发射……”<br>（...Demultiplexer 510 demultiplexes the traffic data (i.e., the information bits) into NT data streams for the NT transmit antennas to be used for data transmission...）	目标专利中指出，天线映射矩阵为单位矩阵时，实现的是直接映射（直接将每个流严格一对一映射至对应天线）。<br>对比文件段落【1021】和【1089】公开了直接的垂直映射方案，即“每个数据流在各自的发射天线上发射”（一条流对应一根天线直接发射）。当将这种一对一的天线映射用MIMO系统的矩阵数学模型表示时，其映射矩阵在数学上即为单位矩阵I。依据非常宽松的隐含公开判断原则，本领域技术人员能合理推导出这种一一对应直接发射的映射本质上等同于单位矩阵映射。因此，技术特征K被对比文件隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	无相关公开内容。<br>对比文件段落【1077】仅提及对角复用分布，未涉及用于空间扩展（Spatial Spreading）的天线映射矩阵。	目标专利中，用于空间扩展的映射矩阵是指发射天线数大于输入流数时，通过扩展矩阵将较少数量的流扩展到更多物理天线上进行发射。<br>对比文件全文未记载任何关于空间扩展（Spatial Spreading）映射矩阵的构思或描述。因此该特征未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	无相关公开内容。<br>对比文件段落【1007】明确强调发送端在没有信道状态信息（CSI）时工作，未采用信道导引矩阵。	目标专利中，信道专用导引矩阵是指根据信道状态信息选取的预编码/导引矩阵（例如信道特征向量集合）。<br>对比文件段落【1005】、【1007】等处明确设定其核心发明应用场景为“发送端不具有指示当前信道状态的信道状态信息（CSI）”，在此前提下发送端根本无法形成或应用信道专用的导引矩阵。因此该特征未被直接公开，也未被隐含公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[详细说明/第4部分/图5对应说明]<br>“En el sistema de transmisión 110, se proporcionan datos de tráfico a un número de flujos de datos desde una fuente de datos 112 a un procesador de datos de transmisión (TX) 114... En la modalidad específica mostrada en la Figura 5, el procesador de datos TX 114a incluye un desmultiplexor 510, NT codificadores desde 512a a 516t, NT intercaladores de canal desde 514a a 514t y elementos de mapeo de símbolos NT desde 516a a 516t... El desmultiplexor 510 desmultiplexa los datos de tráfico (es decir, los bits de información) en los NT flujos de datos para las NT antenas de transmisión que se utilizarán para la transmisión de datos.”<br>（在传输系统110中，业务数据从数据源112提供给发射数据处理器（TX）114的多个数据流……在图5所示的具体实施方式中，TX数据处理器114a包括解复用器510、NT个编码器512a至516t、NT个信道交织器514a至514t以及NT个符号映射单元516a至516t……解复用器510将业务数据（即信息比特）解复用到用于数据传输的NT个发射天线的NT个数据流中。）<br>以及：<br>“Para claridad, se describe a continuación un ejemplo de un sistema MIMO {2, 4} con dos antenas de transmisión (es decir, NT = 2) y cuatro antenas de recepción...”<br>（为了清晰起见，下面描述了一个具有两个发射天线（即NT=2）和四个接收天线的MIMO系统{2, 4}的示例……）	对比文件中公开技术特征的内容在对比文件起到什么作用：对比文件利用解复用器将输入的业务数据（输入数据）分流解复用到多个并行的数据流中，在具体披露的2天线发送配置（$N_T=2$）下产生两个独立的流并映射到空间信道中发射，用于实现空间复用传输。<br>与相关技术特征在目标专利中作用是否相同：相同。目标专利说明书[0011]、[0013]中也是通过空间解析器将输入数据解析为多个空间流以供后续并行处理。<br>直接公开论述：对比文件明确
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	【详细说明】第[2]节：<br>“En el sistema de transmisión 110, se proporcionan datos de tráfico a un número de flujos de datos desde una fuente de datos 112 a un procesador de datos de transmisión (TX) 114. En una modalidad, cada flujo de datos se transmite a través de una antena de transmisión respectiva... El desmultiplexor 510, desmultiplexa los datos de tráfico (es decir, los bits de información) en los flujos de datos NT para las antenas de transmisión NT que se utilizarán para la transmisión de datos.”<br>（中文翻译：在发射系统110中，业务数据从数据源112提供至发射（TX）数据处理器114的若干数据流中。在一个实施例中，每个数据流通过各自的发射天线发射……解复用器510将业务数据（即信息比特）解复用到NT个发射天线所使用的NT个数据流中。）<br><br>“Para mayor claridad, a continuación se describe un ejemplo de un sistema MIMO. { 2.4} con dos antenas de transmisión (es decir, NT = 2) y cuatro antenas de recepción (es decir, NR = 4)... Para el primer grupo de rangos, se pueden determinar las SNR requeridas para los flujos de datos 1 y 2...”<br>（中文翻译：为了清楚起见，下面描述了一个具有两个发射天线（即NT=2）和四个接收天线（即NR=4）的MIMO系统{2,4}的示例……对于第一组速率，可以确定数据流1和2所需的SNR……）	对比文件公开了发射端将输入业务数据经解复用器510划分为多个数据流（例如在NT=2的天线配置下划分为数据流1和数据流2），并且每个数据流对应各自的发射天线作为空间子信道（空间流）进行发射。其在对比文件中用于提供多天线空间复用发射的数据流输入，与目标专利中由空间解析器从输入数据中产生第一空间流和第二空间流的技术作用与实现机制完全相同，本领域技术人员能毫无疑义地直接得出该特征。因此，技术特征A被直接公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	【详细说明】第[2]节：<br>“En un aspecto, se utiliza una distribución no uniforme de rangos de datos para los flujos de datos transmitidos... En esta modalidad, se puede utilizar un rango de datos de un esquema de codificación y modulación separado para cada uno de los flujos de datos NT que se transmitirán en las antenas de transmisión NT (es decir, codificación y modulación por separado por antena). El rango de datos específico y los esquemas de codificación y modulación que se utilizarán para cada antena de transmisión se pueden terminar en función de los controles proporcionados por el controlador 130...”<br>（中文翻译：在一个方案中，针对所发射的数据流使用非均匀的数据速率分布……在该实施例中，可以针对将在NT个发射天线上发射的NT个数据流中的每一个使用独立编码和调制方案的数据速率（即按天线为基础进行独立的编码和调制）。用于每个发射天线的具体数据速率以及编码和调制方案可以根据控制器130提供的控制来确定……）<br><br>“Para el primer grupo de rangos, se pueden determinar las SNR requeridas para los flujos de datos 1 y 2 con eficiencias de espectro de 1 y 2 bps / Hz, respectivamente...”<br>（中文翻译：对于第一组速率，可以分别针对频谱效率为1和2 bps/Hz的数据流1和数据流2确定所需的SNR……）	对比文件明确公开了针对不同的发射数据流采用非均匀的数据速率分布，即对各个数据流基于天线独立采用不同的编码和调制方案（MCS，对应不同的频谱效率，如数据流1为1 bps/Hz，数据流2为2 bps/Hz）。该特征在对比文件中用于匹配各空间流经接收端连续干扰消除（SIC）处理后达到的不同有效SNR，这与目标专利中针对不同空间流配置不对等MCS以充分利用不同数据流不对等SNR的技术作用相同。本领域技术人员可直接得出该特征。因此，技术特征B被直接公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	【详细说明】第[2]节：<br>“El procesador de datos TX 114a incluye un desmultiplexor 510, codificadores NT de 512a a 516t, entrelazadores de canal NT de 514a a 514t y elementos de mapeo del símbolo NT de 516a a 516t (es decir, un grupo codificador, entrelazador de canal y elemento de mapeo de símbolos para cada antena de transmisión)... Cada elemento de mapeo de símbolos 516 agrupa los conjuntos de bits codificados e intercalados qj para formar símbolos no binarios, y además mapea cada uno de los símbolos no binarios a un punto específico en una constelación de señales correspondiente al esquema de modulación seleccionado (es decir, QPSK, M-PSK, M-QAM u otro esquema de modulación)...”<br>（中文翻译：TX数据处理器114a包括解复用器510、NT个编码器512a至512t、NT个信道交织器514a至514t以及NT个符号映射单元516a至516t（即针对每个发射天线均具有编码器、信道交织器和符号映射单元组）……每个符号映射单元516将交织和编码后的比特集qj分组以形成非二进制符号，并进一步将每个非二进制符号映射到与所选调制方案（即QPSK、M-PSK、M-QAM或其他调制方案）相对应的信号星座中的特定点……）	对比文件图5及说明书记载了为每个空间数据流分别设置独立的编码器512、交织器514和符号映射单元516，每个空间流根据控制器指定的独立MCS中的调制方案（如QPSK、M-PSK、M-QAM）对该流的数据比特进行星座映射与调制。这与目标专利中每一空间流依据独立选择的MCS进行调制的技术方案与作用完全一致。因此，技术特征C被直接公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载在第一空间流上执行空时分组编码（STBC）以扩展/生成两个STBC处理的数据流的内容。	对比文件采用的是空间复用（SM）结合逐天线独立编码调制的发射架构（垂直分层或对角分层空时架构），未公开对特定某一空间流进行STBC编码以输出两个空时流的混合方案，更无任何产生两个STBC数据流的教导。在极为宽松的判断标准下，对比文件亦不存在可据以推知对单流进行STBC变换的技术内容。因此，技术特征D既未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载循环延迟分集（CDD）处理，也未记载对STBC处理后的流执行CDD的内容。	对比文件仅公开了OFDM中为对抗符号间干扰（ISI）而对每个OFDM符号添加循环前缀（CP），但未公开在多天线/空时流上引入时延相位旋转的循环延迟分集（CDD）技术。且由于对比文件不具备STBC处理步骤，更不存在对STBC后的两个空时流分别执行CDD的可能。因此，技术特征E既未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载对第二空间流执行循环延迟分集（CDD）的内容。	对比文件仅记载了常规的循环前缀（CP）插入，未公开任何CDD处理技术，也未公开对未进行STBC编码的第二空间流施加CDD分集的技术手段。因此，技术特征F既未被直接公开，也未被隐含公开。

| **技术特征G**：其中不对所述空时流进行STBC处理 **《未公开》** | 对比文件全文未记载结合STBC编码流与非STBC编码流的混合发射架构。 | 目标专利中该特征是指系统采用混合STBC/非STBC传输机制，其中第二空间流保持不执行STBC处理以实现空间复用。由于对比文件通篇基于空间复用传输，根本未引入STBC编码，不存在在包含STBC与非STBC的混合空时架构中“区分某一空间流不执行STBC”的技术设计与上下文背景，无法直接得出或合理推定该特征。因此，技术特征G既未被直接公开，也未被

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>【公开性判断】：《未公开》	无直接对应段落。相关描述见：<br>[0075] "Information blocks $s_g$ are received by demultiplexer 34 and are chosen to have $N_I = N_g(L+1)$ information symbols... Demultiplexer 34 demultiplexes information blocks $s_g$ into $\{s_{g,i}, i=0, \dots, N_s-1\}$ sub-blocks..."<br>（中文翻译：信息块 $s_g$ 由解复用器34接收，并被选择为具有 $N_I = N_g(L+1)$ 个信息符号……解复用器34将信息块 $s_g$ 解复用为 $\{s_{g,i}, i=0, \dots, N_s-1\}$ 个子块……）	1. 对比文件公开内容的作用：对比文件中的解复用器34将信息符号划分为子块并输入星座预编码器与空时分量编码器，用于构建单用户在频域子载波分组上的空时频（STF）块码。<br>2. 目标专利的作用：目标专利中空间解析器将输入数据解析为独立的第1和第2空间流（例如图1中的107a与107b），其作用是支持多流传输且各流能独立应用不同的MCS及后续不对等的空间分集处理（如一个流做STBC，另一个流不做STBC）。<br>3. 比对分析：对比文件虽然描述了在发射机将数据划分为多个子块（sub-blocks），但这是在统一的空时频分组编码矩阵内部的变量划分（例如Alamouti矩阵中的两个输入变量），并不是产生相互独立且具有不同流属性的多路空间流（spatial stream）；即使本领域技术人员采用极为宽松的标准推理，对比文件也没有关于产生与目标专利结构相同或等同的“第一空间流和第二空间流”的启示。因此，对比文件未直接公开也未隐含公开技术特征A。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>【公开性判断】：《未公开》	对比文件通篇未提及对不同数据流/空间流应用不对等（unequal/stream-dependent）的调制与编码方案（MCS）。相关调制描述见：<br>[0122] "...QPSK modulation (\	As\
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>【公开性判断】：《未公开》	对比文件通篇未提及根据为每一空间流独立所选择的MCS对各个空间流分别调制。	1. 目标专利的作用：在发射链路上各空间流独立经过星座映射器（如110a-110nSS），按照为各流分别选定的不对等MCS完成各自调制。<br>2. 比对分析：由于对比文件未公开多空间流及流间不对等MCS的选择机制（特征A、B未公开），且对比文件仅公开了统一的信息符号星座预编码与调制，并不存在“每一空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制”的方案，甚至在极为宽松的标准下也无法推导得出。因此，技术特征C未直接公开也未隐含公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>【公开性判断】：《未公开》	[0077] "...For example, when Nt=2, the GCOD $O_{N2}$ reduces to Alamouti's ST block code matrix given in equation (47)... $O_2 = \begin{bmatrix} d_0 & d_1 \\ -d_1^* & d_0^* \end{bmatrix}$..."<br>（中文翻译：……例如，当Nt=2时，广义复正交设计 $O_{N2}$ 简化为等式(47)中给出的Alamouti空时块码矩阵……）	1. 对比文件公开内容的作用：对比文件公开了在双天线情况下采用传统的 $2\times 2$ Alamouti空时编码矩阵 $O_2$，对输入的信息符号向量进行统一的空时编码以获取空间发射分集。<br>2. 目标专利的作用：目标专利是在存在多个空间流（例如第一流与第二流）的混合STBC/SDM系统中，选择性地仅对“第一空间流”执行STBC，从而将其扩展为两个STBC处理的数据流，而第二空间流不进行STBC。<br>3. 比对分析：对比文件中的Alamouti编码是整个系统针对单用户整体信息流在两根天线上的全维空时编码，不存在“在第一空间流上执行STBC以产生两个STBC处理的数据流”与其它流混合架构的划分；本领域技术人员无法从对比文件的常规全系统STBC毫无疑义地得出或合理解读出仅针对其中某一个独立空间流做STBC分流处理。因此，技术特征D未直接公开也未隐含公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【公开性判断】：《未公开》	对比文件全文未出现“循环延迟分集”（cyclic delay diversity，CDD）处理。全文仅提及循环前缀（Cyclic Prefix, CP）：<br>[0023] "...Each transmit path includes an Inverse Fast Fourier Transform unit 5 and a cyclic prefix (CP) insertion unit 6... To avoid inter-block interference (IBI) between successive IFFT processed blocks, CP insertion unit 6 inserts a cyclic prefix (CP)..."<br>（中文翻译：……每个发射路径包括快速傅立叶逆变换单元5和循环前缀(CP)插入单元6……为了避免相继IFFT处理块之间的块间干扰(IBI)，CP插入单元6插入循环前缀(CP)……）	1. 对比文件公开内容的作用：对比文件插入循环前缀（CP）的目的是防止多径信道引起的块间干扰（IBI）与符号间干扰（ISI）。<br>2. 目标专利的作用：目标专利对STBC处理后的空时流执行CDD线性空间处理（通过相位旋转引入人为频率选择性分集），结合天线映射形成发射分集增强。<br>3. 比对分析：CP（循环前缀，属于OFDM时域防干扰保护间隔）与CDD（循环延迟分集，属于空域/频域空间分集预编码技术）属于通信领域中截然不同的两个技术特征。对比文件通篇完全没有公开或暗示过CDD处理，即便以极宽松标准推理，也绝不能将常规CP插入等同或推导为CDD。因此，技术特征E未直接公开也未隐含公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【公开性判断】：《未公开》	对比文件全文未记载任何第二空间流以及对其执行CDD处理的内容。	1. 目标专利的作用：对未做STBC的第二空间流施加CDD，以在非STBC流上同样赋予分集增益。<br>2. 比对分析：对比文件既未公开第二空间流，也完全未公开CDD技术，本领域技术人员绝无可能从中推知该方案。因此，技术特征F未直接公开也未隐含公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>【公开性判断】：《未公开》	对比文件通篇未记载混合系统中旁路/不进行STBC处理的流。	1. 目标专利的作用：定义了混合STBC/SDM系统中空间复用流（第二空间流）的特征，即不对该流进行STBC编码，从而实现空间复用与分集并存。<br>2. 比对分析：对比文件采用的是统一的STBC或STFT编码架构，所有发射维度均统一参与正交空时块编码或网格编码，不存在“一部分流进行STBC而另一部分空时流不进行STBC处理”的混合传输机制。因此，对比文件未直接公开也未隐含公开技术特征G。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>【公开性判断】：《未公开》	[0078] "...At each block transmission interval i, the blocks $\tilde{s}_{0,0}$ and $\tilde{s}_{0,1}$, for example, are forwarded to the first and second transmit antenna 46A and 46B of transmitter 32, respectively. Each transmitted block from one antenna at time slot 2i+1 is a conjugated and permuted version of the corresponding transmitted block from the other antenna at time slot 2i..."<br>（中文翻译：……在每个块传输间隔i，例如，块 $\tilde{s}_{0,0}$ 和 $\tilde{s}_{0,1}$ 分别被转发到发射机32的第一和第二发射天线46A和46B。在一个天线在时隙2i+1发射的每个块是另一个天线在时隙2i发射的对应块的共轭和置换版本……）	1. 对比文件公开内容的作用：对比文件仅公开了 $2\times 2$ Alamouti编码后的两个编码数据块分别由第一和第二发射天线发送。<br>2. 目标专利的作用：明确将经历STBC处理与CDD处理串联之后的、属于第一空间流的两个数据流经由两根天线发射。<br>3. 比对分析：对比文件中虽然有经由两根发射天线发射Alamouti块的表象，但由于其缺少“与第一空间流相关”（区分于第二空间流的混合架构）以及“CDD处理”的技术要件，其天线映射机制和信号处理链路与特征H有着本质区别。即便在极其宽松的审查推导下，对比文件也未公开CDD后发射的逻辑链条。因此，技术特征H未直接公开也未隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>【公开性判断】：《未公开》	对比文件全文未公开使用第三发射天线发射经CDD处理的第二空间流。相关天线数描述见：<br>[0043] "(Ns, Nd) = {(2,2) if Nt=2; (3,4) if Nt=3,4; (Nt, 2Nt) if Nt>4}"<br>[0078] "...According to equation (43) R<1 if Nt>2, which implies that the design induces a loss in bandwidth efficiency if more than two transmit antennas are used."<br>（中文翻译：……根据等式(43)，如果Nt>2则R<1，这意味着如果使用超过两个发射天线，该设计会导致带宽效率损失。）	1. 对比文件公开内容的作用：对比文件在理论推导中讨论了天线数 $N_t=3,4$ 时的GCOD矩阵设计，指出天线数大于2时码率会下降，其主要实施例均聚焦在 $N_t=2$ 双天线系统。<br>2. 目标专利的作用：通过第3根发射天线独立发射未经历STBC、但经历了CDD的第2空间流，形成 $3\times 2$ 混合STBC+SDM的天线物理发射构型。<br>3. 比对分析：对比文件中在提及 $N_t>2$ 时仅是纯理论探讨更高阶维度的全天线GCOD正交设计（如3天线或4天线复正交分组码），完全没有3天线混合发射流的具体结构，更无“经由第三发射天线发射CDD处理的第二空间流”的内容。因此，技术特征I未直接公开也未隐含公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>【公开性判断】：《未公开》	对比文件全文未记载天线映射矩阵（antenna mapping matrix）及其与空间流的矩阵乘法/复联操作。相关子载波映射描述见：<br>[0090] "...the $N_c \times (L+1)$ matrices $\{\Phi_g\}_{g=0}^{N_g-1}$ represents subcarrier selectors 40A and 40B... used to assign L+1 subcarriers to each GSTF subsystem... Mathematically, $\Phi_g$ is given by equation (60). $\Phi_g = [e(g,0), e(g,1), \dots, e(g,L)] \quad (60)$"<br>（中文翻译：……$N_c \times (L+1)$ 矩阵 $\{\Phi_g\}_{g=0}^{N_g-1}$ 代表子载波选择器40A和40B……用于将L+1个子载波分配给每个GSTF子系统……在数学上，$\Phi_g$ 由等式(60)给出……）	1. 对比文件公开内容的作用：对比文件的矩阵 $\Phi_g$ 属于子载波选择矩阵（subcarrier selector），作用是将子载波归集为GSTF子系统群组，属于频域分组选择机制。<br>2. 目标专利的作用：目标专利在天线映射单元306中使用天线映射矩阵 $P_{map}(k)$ 复联（乘）到空间流向量上，以实现将多个空间流线性映射/加权至各个物理发射天线。<br>3. 比对分析：对比文件的子载波分组矩阵并不作用于多天线/空间流的线性空间变换；对比文件完全未公开天线映射矩阵及其复联操作，且无法合理推导出该特征。因此，技术特征J未直接公开也未隐含公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>【公开性判断】：《未公开》	对比文件虽在数学符号定义中出现过单位矩阵符号：<br>[0020] "...$I_p$ stands for the $P\times P$ identity matrix."<br>（中文翻译：……$I_p$ 表示 $P\times P$ 单位矩阵。）	1. 目标专利的作用：天线映射矩阵采用单位矩阵时，实现空间流到天线端口的直接映射（direct mapping）。<br>2. 比对分析：对比文件虽然在基础数学定义中提及了单位矩阵符号 $I_p$ 以及在Alamouti等式(42)中出现过 $I_{Nt}$，但这纯粹是作为数学推导中的恒等运算符号，根本未将其定义或用作“天线映射矩阵”。由于前置特征J（天线映射矩阵）未公开，本特征K亦未直接公开或隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>【公开性判断】：《未公开》	对比文件全文未记载天线映射矩阵用于空间扩展（spatial expansion）。	1. 目标专利的作用：将较少数量的空时流通过空间扩展矩阵变换映射到更多数量的物理发射天线上发射。<br>2. 比对分析：对比文件未公开天线映射矩阵，更未涉及利用天线映射矩阵进行空间扩展的操作，本领域技术人员无法从对比文件中推导出该特征。因此，技术特征L未直接公开也未隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>【公开性判断】：《未公开》	对比文件通篇未公开信道专用导引矩阵（channel-specific steering matrix/信道特征向量集合）。	1. 目标专利的作用：根据反馈或估计的信道状态信息，采用信道专用导引矩阵（如基于特征值分解获得的信道特征向量矩阵）对空间流进行发射波束成形导引。<br>2. 比对分析：对比文件完全未公开闭环或基于信道特性的发射端天线导引矩阵，无法从对比文件得出该方案。因此，技术特征M未直接公开也未隐含公开。

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述以及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0039]：“Demultiplexer 208 receives and demultiplexes the aggregate information bits into a number of (up to NC) data streams, one data stream for each of the transmission channels to be used for data transmission. Each data stream is provided to a respective channel data processor 210.”（中译：解复用器208接收总信息比特并将其解复用为多个（至多NC个）数据流，每个待用于数据传输的传输信道对应一个数据流。每个数据流被提供给各自的信道数据处理器210。）<br><br>[0048]：“...data processor 310 includes a demultiplexer that demultiplexes the frequency subchannel data stream into a number of data substreams, one substream for each spatial subchannel used for the frequency subchannel... Each frequency subchannel data processor 310 thus provides (up to) NC modulation symbol streams for (up to) NC spatial subchannels.”（中译：……数据处理器310包括解复用器，该解复用器将频域子信道数据流解复用为多个数据子流，用于该频域子信道的每个空间子信道对应一个子流……每个频域子信道数据处理器310从而为（至多）NC个空间子信道提供（至多）NC个调制符号流。）	直接公开论述：<br>在目标专利中，技术特征A的作用是将输入的源数据进行空间解析/分解，生成至少两个不同的空间数据流以供后续多天线分立或复用处理。<br>对比文件US20050002468A1段落[0039]公开了发射机中的解复用器208将输入的聚合信息比特（输入数据）分解为多个（至多$N_C$个）数据流，对应于各个空间子信道；段落[0048]亦公开了将数据流解复用为多个空间子信道的数据子流（至少包含第一与第二空间子信道流）。二者在发射架构中所起的技术作用相同，本领域技术人员能够毫无疑义地确定对比文件直接公开了从输入数据中产生第一空间流和第二空间流。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[0042]：“As shown in FIG. 2, the data encoding, interleaving, and modulation (or a combination thereof) may be adjusted based on the available CSI... In another coding and modulation scheme, different coding schemes may be used based on the reported CSI. For example, each of the data streams may be coded with an independent code.”（中译：如图2所示，数据编码、交织和调制（或其组合）可以基于可用的CSI进行调整……在另一种编码和调制方案中，可以基于报告的CSI使用不同的编码方案。例如，每个数据流可以用独立的码进行编码。）<br><br>[0227]-[0229]：“When the transmitter is provided with the SNR per recovered transmitted signal, a different coding and/or modulation scheme may be used for each transmitted signal. For example, a specific coding and modulation scheme may be selected for each transmitted signal based on its SNR... As an example, consider a 4×4 MIMO system... the SNR for the four transmitted signals are 5 dB, 8.5 dB, 13 dB, and 17.5 dB... with CSI available, the transmitter may select the following coding and modulation schemes for the four transmitted signals, as shown in Table 2 [Table 2: 5dB采用3/4 QPSK; 8.5dB采用5/8 16-QAM; 13dB采用7/12 64-QAM; 17.5dB采用5/6 64-QAM]”（中译：当向发射机提供每个恢复的发射信号的SNR时，可以针对每个发射信号使用不同的编码和/或调制方案。例如，可以基于其SNR为每个发射信号选择特定的编码和调制方案……例如，考虑4×4 MIMO系统……四个发射信号的SNR为5 dB、8.5 dB、13 dB和17.5 dB……在CSI可用时，发射机可如表2所示为四个发射信号选择以下编码和调制方案……）	直接公开论述：<br>在目标专利中，该特征的作用是针对信噪比或传输质量不同的不同空间流，自适应地配置不对等（不同）的调制与编码方案（MCS），以兼顾链路鲁棒性与吞吐量。<br>对比文件段落[0042]、[0227]-[0229]及表2明确公开了发射机依据反馈的各个传输流的SNR不同，为每个流独立且分别选取不同的编码速率和调制方案（即MCS），表2明确列出了第一流采用3/4 QPSK，第二流采用5/8 16-QAM。其技术手段与实现的功能、作用与目标专利完全相同，属于《直接公开》。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0040]：“In the embodiment shown in FIG. 2, each channel data processor 210 includes an encoder 212, a channel interleaver 214, and a symbol mapping element 216... And symbol mapping element 216 maps the interleaved bits into modulation symbols for the transmission channel used for transmitting the data stream.”（中译：在图2所示的实施例中，每个信道数据处理器210包括编码器212、信道交织器214和符号映射元件216……并且符号映射元件216将交织比特映射为用于传输该数据流的传输信道的调制符号。）<br><br>[0044]：“Thus, the coding and modulation scheme for each transmission channel may be selected based on the available CSI.”（中译：因此，每个传输信道的编码和调制方案可以基于可用的CSI进行选择。）	直接公开论述：<br>目标专利中，该特征的作用是确保每个空间流在物理发射前，均按照各自匹配选定的MCS方案完成编码数据的调制映射。<br>对比文件在图2及段落[0040]、[0044]中明确公开了每个信道数据处理器210均包含符号映射元件216，每个空间信道数据流均根据基于CSI所选定的具体调制方案（如QPSK、16-QAM等）独立进行符号调制映射。对比文件中该技术内容的作用与目标专利相同，已《直接公开》技术特征C。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[0029]：“These transmit and receive antennas may be used to provide various forms of spatial diversity (i.e., antenna diversity), including transmit diversity and receive diversity. Transmit diversity is characterized by the transmission of data over multiple transmit antennas. Typically, additional processing is performed on the data transmitted from the transmit antennas to achieved the desired diversity. For example, the data transmitted from different transmit antennas may be delayed or reordered in time, coded and interleaved across the available transmit antennas, and so on.”（中译：这些发射和接收天线可用于提供各种形式的空间分集（即天线分集），包括发射分集和接收分集。发射分集以通过多个发射天线传输数据为特征。通常，对从发射天线发射的数据执行附加处理以实现期望的分集。例如，从不同发射天线发射的数据可以在时间上被延迟或重新排序、在可用发射天线之间进行编码和交织等等。）<br><br>[0030]：“The communication modes may include, for example, a ‘diversity’ communication mode and a ‘MIMO’ communication mode... The MIMO communication mode may further employ frequency and/or temporal diversity in combination with the antenna diversity.”（中译：通信模式可包括例如‘分集’通信模式和‘MIMO’通信模式……MIMO通信模式可进一步将频率和/或时间分集与天线分集结合采用。）<br><br>[0098]：“For some other transmit processing schemes, a data stream may be transmitted over multiple transmit antennas, frequency subchannels, and/or time intervals to provide spatial, frequency, and time diversity, respectively.”（中译：对于一些其他发射处理方案，数据流可以通过多个发射天线、频域子信道和/或时间间隔进行发射，以分别提供空间、频率和时间分集。）	隐含公开论述：<br>在目标专利中，该特征的技术作用是在第一空间流上实施发射分集编码（即经典的2输出STBC/Alamouti编码），产生两个空时编码流以获取二阶分集增益。<br>对比文件虽然没有逐字出现“STBC”，但段落[0029]、[0030]、[0098]明确教导了在多天线MIMO传输中，通过对数据流在多个发射天线和时间维度上执行“在时间上延迟或重新排序”、“跨天线编码（即空时编码）”以引入发射分集与时间分集，且指出一个数据流跨多个发射天线和时间间隔发射以提供空时分集。由于STBC（空时分组码，尤指Alamouti码）作为无线通信MIMO领域公知常识中实现“跨发射天线与时间维度的发射分集编码、单流变双流”的最基础经典手段，对比文件公开了对流进行跨天线与时间的发射分集编码处理，本领域技术人员结合公知常识完全有合理推断预期将STBC应用于其中一个流。按照极宽松的隐含公开判断标准，认定技术特征D被《隐含公开》。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《隐含公开》	[0029]：“Typically, additional processing is performed on the data transmitted from the transmit antennas to achieved the desired diversity. For example, the data transmitted from different transmit antennas may be delayed or reordered in time, coded and interleaved across the available transmit antennas, and so on.”（中译：通常，对从发射天线发射的数据执行附加处理以实现期望的分集。例如，从不同发射天线发射的数据可以在时间上被延迟或重新排序、在可用发射天线之间进行编码和交织等等。）<br><br>[0053]：“...cycle prefix generator 322 repeats a portion of the time-domain representation of the OFDM symbol to form a ‘transmission symbol’ for a specific transmit antenna. The cyclic prefix insures that the transmission symbol retains its orthogonal properties in the presence of multipath delay spread...”（中译：……循环前缀发生器322重复OFDM符号的时域表示的一部分，以形成针对特定发射天线的‘传输符号’。循环前缀确保传输符号在存在多径时延扩展的情况下保持其正交特性……）	隐含公开论述：<br>目标专利中，该特征的作用是通过对空时流引入循环延迟，增加频率选择性，从而在OFDM多天线发射中获取附加的人工多径/频率分集增益。<br>对比文件段落[0029]公开了为获取期望的分集，不同发射天线发射的数据可以在“时间上被延迟（delayed in time）”；并且对比文件在OFDM实施例（图3，段落[0053]）中全面公开了循环前缀与时域多天线发射处理。本领域技术人员容易结合常识推断在多天线/OFDM系统中对发射流施加时间延迟即涵盖循环时延（CDD）。结合宽松的隐含公开规则，对比文件已部分公开了发射天线间时延分集技术手段，存在与其他公知常识结合的可能，因此认定技术特征E被《隐含公开》。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《隐含公开》	[0029]：“Typically, additional processing is performed on the data transmitted from the transmit antennas to achieved the desired diversity. For example, the data transmitted from different transmit antennas may be delayed or reordered in time, coded and interleaved across the available transmit antennas, and so on.”（中译：通常，对从发射天线发射的数据执行附加处理以实现期望的分集。例如，从不同发射天线发射的数据可以在时间上被延迟或重新排序、在可用发射天线之间进行编码和交织等等。）	隐含公开论述：<br>目标专利中，该特征用于对未做STBC的第二空间流施加CDD相位旋转/循环延迟处理，保证发射天线间的去相关与分集效果。<br>同特征E的论述逻辑，对比文件段落[0029]给出了多天线发射中普遍对各个发射通道应用时间延迟以提升分集增益的通用教导。在极宽松的隐含公开标准下，本领域技术人员有合理推断预期将天线时间延迟（包括CDD）配置在第二空间流所在的链路上。因此认定技术特征F被《隐含公开》。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《直接公开》	[0030]：“The communication modes may include, for example, a ‘diversity’ communication mode and a ‘MIMO’ communication mode. The diversity communication mode employs diversity to improve the reliability... The MIMO communication mode employs antenna diversity at both ends... and is generally used to both improve the reliability and increase the capacity...”（中译：通信模式可包括例如‘分集’通信模式和‘MIMO’通信模式。分集通信模式采用分集以提高可靠性……MIMO通信模式在两端均采用天线分集……通常用于提高可靠性和增加容量……）<br><br>[0038]-[0040]，图2：公开了每个独立信道数据处理器210产生的数据流直接通过TX MIMO处理器120a分发至调制器，属于纯空分复用处理，不经过任何STBC编码。	直接公开论述：<br>目标专利中，特征G（对应说明书[0047]-[0051]）的作用是使混合结构中的第二空间流保持非STBC编码状态（即纯空分复用流），使得总发射天线数为3时能容纳2个空间流，实现分集与吞吐速率的平衡。<br>对比文件图2架构及段落[0030]、[0038]-[0040]公开了纯MIMO空间复用传输模式，在该模式下各个信道数据流均直接进行映射和发射，完全不对空间复用流执行STBC空时编码。因此对比文件在客观结构上直接公开了“存在不对其进行STBC处理的流”。两者的技术作用相同，属于《直接公开》。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[0029]：“Spatial diversity is characterized by the use of multiple transmit antennas and one or more receive antennas. Transmit diversity is characterized by the transmission of data over multiple transmit antennas. Typically, additional processing is performed on the data transmitted from the transmit antennas to achieved the desired diversity. For example, the data transmitted from different transmit antennas may be delayed or reordered in time, coded and interleaved across the available transmit antennas, and so on.”（中译：空间分集以使用多个发射天线和一个或多个接收天线为特征。发射分集以通过多个发射天线传输数据为特征。通常，对从发射天线发射的数据执行附加处理以实现期望的分集。例如，从不同发射天线发射的数据可以在时间上被延迟或重新排序、在可用发射天线之间进行编码和交织等等。）<br><br>[0035]：“Each stream of modulation symbols or modulation symbol vectors is received and modulated by a respective modulator (MOD) 122, and transmitted via an associated antenna 124.”（中译：每个调制符号流或调制符号向量流由各自的调制器122接收并调制，并通过相关联的天线124发射。）	隐含公开论述：<br>目标专利中，该特征的作用是将STBC+CDD处理后派生出的两个物理空间/空时流分别指派到两个对应的发射天线输出到无线信道中。<br>对比文件段落[0029]和[0035]公开了在发射端通过对数据执行跨天线的时间重排/编码处理以实现发射分集，且经处理后的各流分别经由各自关联的物理天线发射。在认定特征D、E被隐含公开的前提下，分集处理后的流通过两个对应发射天线发射是多天线分集发射的必然物理承载方式。按照极宽松的隐含公开判断规则，认定技术特征H被《隐含公开》。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	[0035]：“TX MIMO processor 120 provides a stream of modulation symbol vectors for each transmit antenna... Each stream... is received and modulated by a respective modulator (MOD) 122, and transmitted via an associated antenna 124.”（中译：TX MIMO处理器120为每个发射天线提供调制符号向量流……每个流……由各自的调制器122接收并调制，并通过相关联的天线124发射。）<br><br>[0228]：“As an example, consider a 4×4 MIMO system with 4 transmit and 4 receive antennas...”（中译：作为一个示例，考虑具有4个发射天线和4个接收天线的4×4 MIMO系统……）	隐含公开论述：<br>目标专利中，该特征的作用是配合特征H，利用3根发射天线构成3发射天线系统（2根发STBC流，第3根发复用流）。<br>对比文件公开了具有3个以上天线（如段落[0228]公开的4发射天线，或多天线阵列）的MIMO系统，且每一路处理后的独立符号向量流均由其独立对应的天线124发射。在特征F、G成立的前提下，另一路独立空间流分配给系统的另一根发射天线（如第3根天线）进行物理发射，属于本领域多流多天线分配的常规实施方式。按照宽松判断标准，对比文件《隐含公开》了技术特征I。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[0050]-[0051]：“Each channel MIMO processor 322 demultiplexes the NC modulation symbols for each time slot into NT modulation symbols for the NT transmit antennas. Each combiner 324 receives the modulation symbols for up to NL frequency subchannels, combines the symbols for each time slot into a modulation symbol vector V, and provides the modulation symbol vector to the next processing stage... MIMO processor 120c thus receives and processes the modulation symbols to provide NT modulation symbol vectors, V1 through VNt, one modulation symbol vector for each transmit antenna.”（中译：每个信道MIMO处理器322将每个时隙的NC个调制符号解复用为用于NT个发射天线的NT个调制符号。每个合并器324接收至多NL个频域子信道的调制符号，将每个时隙的符号合并为一个调制符号向量V，并将该调制符号向量提供给下一处理级……MIMO处理器120c由此接收并处理调制符号以提供NT个调制符号向量V1至VNt，每个发射天线对应一个调制符号向量。）<br><br>[0076]：“When the eigenmodes for this example MIMO channel are examined... A ‘full-CSI’ processing scheme would then transmit only two independent data streams using these two eigenmodes.”（中译：当考察该示例MIMO信道的特征模时……‘全CSI’处理方案将随后利用这两个特征模仅传输两个独立数据流。）	直接公开论述：<br>目标专利中，天线映射矩阵复联（乘法）的作用是将空间流映射扩展变换到各个物理发射天线上。<br>对比文件段落[0050]-[0051]、[0076]公开了MIMO处理器对输入的各个空间流符号进行处理并映射变换分配给各个发射天线向量，特别是在特征模传输（全CSI方案）中，发射机将空间流复联到信道特征模矩阵（即信道特征向量构成的天线导引/预编码矩阵）上以对各发射天线进行线性空间映射。这与目标专利中天线映射矩阵复联到空间流在数学实质与技术作用上完全相同，属于《直接公开》。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《直接公开》	[0059]：“For simplicity, the following description for FIG. 4 assumes that (1) the number of transmission channels (i.e., spatial subchannels for a MIMO system not utilizing OFDM) is equal to the number of transmit antenna (i.e., NC=NT) and (2) one independent data stream is transmitted from each transmit antenna.”（中译：为简便起见，以下针对图4的描述假定：(1)传输信道数（即不利用OFDM的MIMO系统的空间子信道数）等于发射天线数（即NC=NT），并且(2)从每个发射天线发射一个独立数据流。）<br><br>[0093]：“In one transmit processing scheme, one data stream is transmitted on each transmission channel, and each data stream is independently processed... and transmitted from a respective transmit antenna. For this transmit processing scheme, the number of data streams is equal to the number of transmission channels, which is equal to the number of transmit antennas used for data transmission...”（中译：在一种发射处理方案中，每个传输信道上传输一个数据流，且每个数据流被独立处理……并从各自的发射天线发射。对于该发射处理方案，数据流的数量等于传输信道的数量，这等于用于数据发射的发射天线的数量……）	直接公开论述：<br>目标专利中，天线映射矩阵为单位矩阵的作用即为直接映射操作（Direct mapping），即每个空间流一对一直接输送给对应的发射天线（说明书[0039]明确指出“用于直接映射操作的单位矩阵”）。<br>对比文件段落[0059]与[0093]明确公开了传输信道数/数据流数等于发射天线数，且每个独立数据流一对一直接分配给各自特定的发射天线进行发射。本领域技术人员毫无疑义地知晓，在矩阵数学表达中，将$N$个流一对一无交叉直接指派给$N$根发射天线的映射变换矩阵，其实质与定义正是“单位矩阵（Identity Matrix）”。对比文件直接公开了该直接映射的实质方案与相同作用，属于实质等同的《直接公开》。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[0029]：“Spatial diversity is characterized by the use of multiple transmit antennas and one or more receive antennas... Typically, additional processing is performed on the data transmitted from the transmit antennas to achieved the desired diversity. For example, the data transmitted from different transmit antennas may be delayed or reordered in time, coded and interleaved across the available transmit antennas, and so on.”（中译：空间分集以使用多个发射天线和一个或多个接收天线为特征……通常，对从发射天线发射的数据执行附加处理以实现期望的分集。例如，从不同发射天线发射的数据可以在时间上被延迟或重新排序、在可用发射天线之间进行编码和交织等等。）<br><br>[0098]：“For some other transmit processing schemes, a data stream may be transmitted over multiple transmit antennas, frequency subchannels, and/or time intervals to provide spatial, frequency, and time diversity, respectively.”（中译：对于一些其他发射处理方案，数据流可以通过多个发射天线、频域子信道和/或时间间隔进行发射，以分别提供空间、频率和时间分集。）	隐含公开论述：<br>目标专利中，用于空间扩展（Spatial spreading）的天线映射矩阵的作用是将较少数量的空间流通过扩展矩阵线性映射变换到更多数量的物理发射天线上，以获得发射空间分集增益。<br>对比文件段落[0029]和[0098]公开了发射方案中将数据流分布/扩展到多个发射天线以提供空间分集。本领域技术人员容易结合常识推断，在多天线线性处理中，将单流或少于天线数的数据流变换至多个发射天线以获取空间分集，即普遍采用空间扩展矩阵（Spatial Spreading Matrix）。按照极宽松的隐含公开判断规则，对比文件已公开了利用多天线空间映射实现空间分集的技术构思，因此认定技术特征L被《隐含公开》。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	[0076]：“When the eigenmodes for this example MIMO channel are examined, it can be seen that there are only two non-zero eigenmodes (i.e., the vertical and horizontal polarizations). A ‘full-CSI’ processing scheme would then transmit only two independent data streams using these two eigenmodes.”（中译：当考察该示例MIMO信道的特征模时，可以看出仅有两个非零特征模（即垂直和水平偏振）。‘全CSI’处理方案将随后利用这两个特征模仅传输两个独立数据流。）<br><br>[0244]：“FIG. 9B shows the theoretical capacity (plot 920) achieved when using full-CSI processing based on the decomposition of the MIMO channel into eigenmodes.”（中译：图9B示出了当基于将MIMO信道分解为特征模而使用全CSI处理时所实现的理论容量（曲线920）。）	直接公开论述：<br>目标专利说明书[0039]中明确释明信道专用导引矩阵为“例如信道特征向量的集合（such as a set of channel eigenvectors）”，其作用是通过匹配信道特性的特征波束赋形矩阵将空间流导引到信道本征模上发射。<br>对比文件段落[0076]、[0244]明确公开了利用全CSI将MIMO信道分解为特征模（eigenmodes），并利用信道特征模对应的矩阵（即信道特征向量构成的信道专用导引/预编码矩阵）来发射独立数据流。其矩阵性质、技术手段与作用完全相同，本领域技术人员可毫无疑义地确定对比文件《直接公开》了技术特征M。

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<<<M>>>

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

本案涉及一种在无线通信系统中利用不对等调制和编码方案（MCS）实现空时处理的方法和设备。基于目标专利说明书的记载，对对比文件（US2005/0020215A1）是否公开目标专利权利要求的各技术特征进行全面、严谨的直接公开与隐含公开比对分析。

### 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>判断结果：《隐含公开》	[0078]：“For example, the symbol vectors b1 and b2 may represent two different information substreams (possibly after channel coding), formed with serial to parallel (S/P) conversion. Then, the transmission concept increases the data rate by a factor of two. If the spatial channels from the transmit antennas to the receive antennas are sufficiently different H1 can equal H2 and still be able to detect the symbol streams b1 and b2.”<br>（中文翻译：例如，符号向量b1和b2可以代表两个不同的信息子流（可能在信道编码之后），通过串并（S/P）转换形成。然后，该发射构思使数据速率提高两倍。如果从发射天线到接收天线的空间信道充分不同，H1可以等于H2并且仍能够检测符号流b1和b2。）	公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件[0078]中通过串并转换将输入信息划分为两个不同子流b1和b2以实现空间复用并发射，起到通过多天线空间信道成倍提高传输速率的作用。<br>2. 与目标专利对比：目标专利说明书[0013]、[0047]描述空间解析器从输入数据中解析出多个空间流（如第一空间流和第二空间流）。对比文件中的S/P转换同样将输入信息生成两个并行的信息子流向量b1和b2并送往天线空间信道传输。尽管对比文件多使用“information substreams”或“parallel channels”，但本领域技术人员能明确推断出输入数据经S/P分离出的两个子流即属于在多天线系统不同空间维度传输的第一空间流和第二空间流，属于部分公开并可直接合理推知，因此认定为隐含公开。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>判断结果：未公开	[0104]：“Some of the parallel channels may provide a different quality of service (for example BER) and have different channel coding (error correction/error detection), and/or different relative transmit powers.”<br>（中文翻译：一些并行信道可以提供不同的服务质量（例如BER）并具有不同的信道编码（纠错/检错），和/或不同的相对发射功率。）	公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件段落[0104]仅提及在并行信道（multicode/CDMA并行码道）上可能采用不同的信道编码或发射功率以提供不同QoS。<br>2. 与目标专利对比：目标专利中技术特征B的核心在于：针对第一和第二“空间流”独立配置并采用不对等的MCS（调制与编码方案的组合，如目标专利[0010]、[0161]中的64QAM与QPSK不对等配置），以适配STBC编码空间流与非STBC流之间的不平衡SNR并降低干扰。对比文件全文并未公开在“不同的空间流”之间采用不同的MCS，其[0104]针对的是CDMA系统中不同扩频码分配的逻辑并行信道（parallel channels），完全未揭示或暗示第一空间流与第二空间流之间采用互不相同的MCS，亦无相关教导，因此未公开（既无直接公开，亦无隐含公开）。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>判断结果：未公开	无相关记载。	公开性论述：<br>由于对比文件未公开针对不同空间流分别选择并应用不同的MCS（特征B未公开），对比文件中并不存在对每一空间流按照其各自独立选择的MCS进行调制的技术方案。因此该技术特征未公开。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>判断结果：《隐含公开》	[0078]：“In alternative embodiments, the symbol streams b1 and b2 may each belong to different branches of the STTD (or any other space-time code, including Space-time spreading). As an example, with STTD, the b1=(c1 c2) and b2=(−c2* c1), where c1 and c2 are the (complex) symbols forwarded to parallel transmission means. In this case these symbol sequences are separable (in fact, orthogonal) due the properties of the space-time code, and the matrices H1 and H2 are preferably identical. Note that in this case the symbol rate remains at 1 since it takes two time intervals to transmit two symbols. However, the diversity order is doubled.”<br>（中文翻译：在替代实施例中，符号流b1和b2可以分别属于STTD（或任何其他空时码，包括空时扩频）的不同分支。例如，采用STTD，b1=(c1 c2)并且b2=(−c2 c1*)，其中c1和c2是转发到并行发射手段的（复数）符号。在这种情况下，由于空时码的特性，这些符号序列是可分的（事实上是正交的）……）	公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件[0078]公开了利用STTD（空时发射分集，即Alamouti STBC的等同表述）对符号序列进行正交空时编码处理，输出两路具有Alamouti正交结构的时空符号分支b1和b2，起到获取分集阶数翻倍增益的作用。<br>2. 与目标专利对比：目标专利说明书[0030]-[0036]指出STBC单元302对第一空间流处理产生两路空时符号流。对比文件公开了对符号序列进行STTD处理并生成两个正交的STTD分支数据流，本领域技术人员基于该公开内容能够合理推断出该正交编码生成两路编码流的操作可应用于输入的一个数据流/空间流上。虽对比文件架构中STTD分支的组织方式与混合流略有差异，但已实质公开/推导出STBC处理生成两路流的核心操作，构成隐含公开。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>判断结果：未公开	[0053]：“...orthogonal space-time transmit diversity (STTD, assuming arbitrary number of outputs), a non-orthogonal space-time transmit diversity STTD processing... delay diversity DD processing... the pre-diversification means subjects the input symbol to more than one of the processings, the processings being performed in concatenation.”<br>（中文翻译：……正交空时发射分集（STTD，假设任意数量的输出），非正交空时发射分集STTD处理……延迟分集DD处理……预分集手段使输入符号经受超过一种处理，所述处理级联执行。）<br>以及 [0080]：“One can concatenate delay diversity, non-orthogonal space-time codes, orthogonal space-time codes...”<br>（中文翻译：可以将延迟分集、非正交空时码、正交空时码……与所提出的构思进行级联。）	公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件[0053]、[0080]仅列举了可以将延迟分集（DD）与STTD进行级联（concatenation），用于进一步扩展发射天线数量与分集维度。<br>2. 与目标专利对比：目标专利中技术特征E具体限定在“两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集（CDD）处理”（如说明书[0037]-[0039]中由CDD矩阵 $C_{CDD}(k)$ 在频域对每一路STBC输出向量进行相移/循环延迟）。而对比文件仅抽象提及可级联DD（时域延迟分集），既未公开该延迟分集是OFDM体制下的“循环延迟分集（CDD）”，更未公开在STBC处理生成的两个数据流上“每一者分别独立执行CDD处理”的特定拓扑链路结构。本领域技术人员无法从这种宽泛的概念列举中直接推知该结构，因此未公开。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>判断结果：未公开	无相关记载。	公开性论述：<br>目标专利技术方案中，第一流经过STBC+CDD处理，第二流不经过STBC但直接进行CDD处理（参见说明书[0037]-[0039]及表1之3×2配置）。对比文件既没有针对第二空间流执行CDD的记载，也没有在混合流架构下对未编码空间流单独施加CDD操作的技术教导。因此未公开。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>判断结果：《隐含公开》	[0047]：“all columns of the symbol matrix have different symbols, each parallel channel transmits from respective spatial channel in parallel at least two symbols allocated to the spatial channel.”<br>以及 [0078]：“For example, the symbol vectors b1 and b2 may represent two different information substreams (possibly after channel coding), formed with serial to parallel (S/P) conversion... In alternative embodiments, the symbol streams b1 and b2 may each belong to different branches of the STTD...”	公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件在[0078]中区分了纯空间复用方式（b1和b2代表不同子流进行并行发射，不使用STTD）与使用STTD分集编码方式。<br>2. 与目标专利对比：目标专利权利要求中的特征G（语义指对应的流/第二空间流不对其进行STBC处理，即保持非STBC状态）所起的作用是构建非对称的混合空间复用传输。对比文件明确公开了存在完全不执行STBC编码而直接并行传输子流的模式；且若将串并复用与部分发射分集结合，本领域技术人员基于[0078]的教导容易合理推断出存在部分分支流不经过STBC处理的情况，构成隐含公开。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>判断结果：未公开	[0075]：“In particular, a case is considered in which 4 antennas are used, and in which two parallel transmissions (both transmitting from two antennas) are combined with Orthogonal Transmit Diversity (OTD)...”<br>以及 [0078]：“In alternative embodiments, the symbol streams b1 and b2 may each belong to different branches of the STTD... However, the diversity order is doubled.”	公开性论述：<br>对比文件虽然公开了STTD处理后的两个分支信号可以分别经由天线发射，但由于对比文件完全没有公开在STBC之后执行“CDD处理”（特征E未公开），因此必然不存在“在该STBC处理和所述CDD处理之后经由两个发射天线发射”的完整技术方案，属于欠缺关键物理信号链路处理步骤，因此未公开。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>判断结果：未公开	无相关记载。	公开性论述：<br>对比文件未公开对第二空间流执行CDD处理，也没有公开将该CDD处理后的第二空间流与前述STBC流组合后、由专用的第三发射天线发射的具体天线端口映射结构（如目标专利[0047]针对3天线配置发射3路数据流）。因此该技术特征未公开。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>判断结果：《直接公开》	[0020]：“...weighting means adapted to or which subjects the symbol matrix signals on at least one of the branches to an invertible linear transformation with at least one fixed complex weight...”<br>（中文翻译：加权手段，其适于或对至少一个分支上的符号矩阵信号施加具有至少一个固定复权重的可逆线性变换……）<br>以及 [0071]：“The received signal r at the receiver after multipath propagation over the channels a1, a2 (am with m=2) is then r = a1Hb + a2Hdiag([exp(jφ1), ... , exp(jφn)])b + n where the diagonal matrix "diag" consists of the fixed complex weights of a weighting matrix W...”<br>（中文翻译：在经信道a1, a2多径传播后接收机处的接收信号r为……其中对角矩阵“diag”由加权矩阵W的固定复权重组成……）<br>以及 [0097]：“...the weighting means are adapted to or which performs not only a simple multiplication but a linear transformation. To this end, the weighting matrix may preferably be a matrix of the kind such that the weighting matrix W is unitary...”<br>（中文翻译：……加权手段适于或执行不仅是简单的乘法，而是线性变换。为此，加权矩阵优选地可以是使得加权矩阵W是酉矩阵的矩阵……）	公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件[0020]、[0071]、[0097]公开了在天线发射分支上设置加权手段（weighting means），该手段将由固定复权重组成的酉变换矩阵（加权矩阵W）乘以传输的符号矩阵/流信号进行线性变换，以使各发射天线信道上的相位随机化并避免破坏性干涉。<br>2. 与目标专利对比：目标专利说明书[0037]-[0039]中，将天线映射矩阵 $P_{map}(k)$ 复联（multiplied/矩阵相乘）到待发射流向量上以进行线性空间处理（其同样为酉矩阵）。对比文件中明确公开了通过加权矩阵（weighting matrix W，且明确公开为酉矩阵）与待发送信号进行矩阵乘法（复联），该加权矩阵直接映射并调制到各空间信道/天线分支上，其数学本质与物理功能与目标专利的天线映射矩阵完全等同，本领域技术人员可以毫无疑义地直接得出该技术方案，属于直接公开。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>判断结果：《隐含公开》	[0097]：“...the weighting matrix may preferably be a matrix of the kind such that the weighting matrix W is unitary, i.e. that when multiplied with its conjugate complex transposed matrix WH yields the identity matrix I having only values of “1” in its diagonal (WHW=I).”<br>（中文翻译：……加权矩阵优选地可以是使得加权矩阵W是酉矩阵的那种矩阵，即当乘以其共轭复转置矩阵WH时产生在其对角线上仅具有值“1”的单位矩阵I（WHW=I）。）<br>以及 [0100]：“In an n dimensional matrix, some of the complex phases may be set to zero, in which case no weighting is imposed on that particular channel.”<br>（中文翻译：在n维矩阵中，一些复相位可以被设置为零，在这种情况下，不对该特定信道施加加权。）	公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件[0097]指出了酉加权矩阵具有 $W^H W = I$ 的性质，并在[0100]指出加权对角矩阵中复相位可设置为0（即相位旋转为0度，$e^{j0}=1$），意味着不施加额外加权。<br>2. 与目标专利对比：目标专利[0039]指出单位矩阵用于直接映射操作（即不进行额外天线间旋转映射）。当对比文件[0100]中将各维度的相位权重均设为零或不施加加权时，加权矩阵退化为纯对角单位矩阵 $I$；同时[0097]也明确提出了单位矩阵 $I$。本领域技术人员结合对角阵相位为0即为恒等变换的常规认知，完全可以合理推知该加权矩阵取单位矩阵作为最基本的直接映射方案，构成隐含公开。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>判断结果：《直接公开》	[0078]：“In alternative embodiments, the symbol streams b1 and b2 may each belong to different branches of the STTD (or any other space-time code, including Space-time spreading)...”<br>（中文翻译：在替代实施例中，符号流b1和b2可以分别属于STTD（或任何其他空时码，包括空时扩展[Space-time spreading]）的不同分支……）<br>以及 [0020]、[0065]、[0080]、[0097]：公开利用矩阵线性变换将信号扩展并映射到多个发射天线空间通道。	公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件通过加权矩阵/编码矩阵将符号序列扩展映射至多个空间发射天线分支（如在[0078]中明确指出的“Space-time spreading”（空时扩展）以及[0080]扩展到更多发射天线）。<br>2. 与目标专利对比：目标专利[0039]记载天线映射矩阵可以是“用于空间扩展操作的映射矩阵（mapping matrix for spatial expansion operations）”。对比文件[0078]明确记载了包括“Space-time spreading”（空时扩展）并在多个天线空间分支上施加该线性变换矩阵以实现空间扩展，其术语、数学形式与功能完全一致。本领域技术人员根据对比文件原文即可毫无疑义地得出该特征，属于直接公开。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>判断结果：《隐含公开》	[0088]：“The parallel weighted channels can be transmitted to non-fixed beams which are defined for example by long-term feedback from the receiver or by receive measurements, or by both; or they can be transmitted to fixed beams.”<br>（中文翻译：并行加权信道可以发射到非固定波束，这些非固定波束例如通过来自接收机的长期反馈或通过接收测量、或通过这两者来定义；或者它们可以发射到固定波束。）	公开性论述：<br>1. 对比文件作用：对比文件[0088]公开了发射加权可以应用于由接收机反馈或信道测量所定义的波束（即非固定波束/波束成形矩阵）。<br>2. 与目标专利对比：目标专利说明书[0039]指出“信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合）”，即基于信道状态信息或反馈计算出的用于波束赋形的定向引导矩阵。对比文件[0088]明确教导了基于接收机的信道反馈或信道测量来调整映射权重以形成特定波束（波束成形导引）。本领域技术人员结合MIMO波束成形常识，能毫无疑义地推断出这种基于反馈/信道测量计算得到的波束成形加权矩阵即为信道专用的导引矩阵（channel-specific steering matrix），构成隐含公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0030]：“解复用器（DEMUX）110将包含多个经调制数据符号的一个数据流分离成两个不同的数据流，并将它们分别馈送给STTD编码器120和122。（Referring to FIG. 3, a demultiplexer (DEMUX) 110 separates one data stream including a plurality of modulated data symbols into two different data streams and feeds them to STTD encoders 120 and 122, respectively.）”	对比文件直接公开了该特征。<br>目标专利中输入数据被解析为多个空间流（例如[0013]、[0047]中由空间解析器产生第一和第二空间流）。对比文件[0030]公开了通过DEMUX 110将输入的数据流分离成分别送入两个STTD编码器的两个不同数据流，本领域技术人员可以毫无疑义地确定该两个数据流即对应输入数据产生的两个独立空间流（第一空间流和第二空间流），在架构与功能上与目标专利实质相同。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载针对不同数据流/空间流设置不同调制与编码方案（MCS）。	对比文件未公开该特征（既无直接公开，亦无隐含公开）。<br>目标专利的核心发明点之一在于不对等MCS（[0001]、[0010]、[0161]），针对不同流应用不同的MCS以匹配不对等SNR或分集增益。对比文件关注的是双空时发射分集（DSTTD）系统下的天线混洗模式（shuffling pattern），其输入符号为统一调制后的符号序列，没有给出或暗示各空间流采用不对等MCS的任何技术启示或推导线索。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《隐含公开》	[0030]：“解复用器（DEMUX）110将包含多个经调制数据符号的一个数据流分离成两个不同的数据流……（...a demultiplexer (DEMUX) 110 separates one data stream including a plurality of modulated data symbols into two different data streams...）”	对比文件隐含公开了该特征的部分内容。<br>目标专利中每一空间流依据各自独立选择的MCS进行调制（[0013]、[0166]）。对比文件[0030]公开了输入流是由经调制的符号构成，解复用后分离成两个不同的数据流，即公开了流中的数据是经过调制处理的。按照极为宽松的隐含公开判断原则，对比文件公开了数据流包含调制符号，虽然未明示针对每一流独立选择不同MCS调制，但其包含了对流执行调制的技术内容，本领域技术人员结合常规调制技术有可能将其视为对空间流调制特征的部分公开，可与其他对比文件组合，故认定为隐含公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《直接公开》	[0030]：“STTD编码器120和122针对输入的一个数据流各自生成两个数据流。结果，它们共同输出四个数据流。（The STTD encoders 120 and 122, each generate two data streams for the input of one data stream. Consequently, they together output four data streams.）”<br>[0035]、公式(2)：“$s_1, s_2$ 经过编码生成 $[s_1, s_2; -s_2^, s_1^]$”	对比文件直接公开了该特征。<br>目标专利的STBC（空时分组码）用于在空间流上进行空时分集编码输出两个流（[0030]、[0035]表1）。对比文件中的STTD（空时发射分集）编码即为空时分组编码（Alamouti STBC编码的标准实现形式，见公式(2)中的Alamouti编码矩阵），其第一STTD编码器120对输入的第一数据流进行STTD/STBC编码，输出两个数据流，技术方案、作用及数学本质完全相同。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载循环延迟分集（CDD）处理。	对比文件未公开该特征（既无直接公开，亦无隐含公开）。<br>目标专利在STBC处理后通过CDD矩阵引入频域循环相位旋转实现频率分集（[0037]-[0039]）。对比文件采用的是将编码后的数据流直接送入混洗器（shuffler 130）进行天线置换，随后经扩频码扩展后发射，完全没有涉及循环延迟分集（CDD）的原理或处理步骤，本领域技术人员无法从对比文件中推导出该特征。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载循环延迟分集（CDD）处理。	对比文件未公开该特征（既无直接公开，亦无隐含公开）。<br>目标专利对第二空间流执行CDD线性空间处理（[0037]-[0039]）。对比文件采用双STTD结构，对第二数据流采用第二STTD编码器122处理，且完全未涉及CDD技术，缺乏任何关于CDD的直接或隐含技术信息。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	[0030]：“解复用器（DEMUX）110将包含多个经调制数据符号的一个数据流分离成两个不同的数据流并分别馈送给STTD编码器120和122。（...feeds them to STTD encoders 120 and 122, respectively.）”	对比文件未公开该特征（既无直接公开，亦无隐含公开）。<br>目标专利限定第二空间流作为空时流不进行STBC处理（即单流非STBC流，[0037]、[0047]、实施例5-6），以此与第一空间流的STBC形成不对等结构。而对比文件为严格对称的双STTD（DSTTD）系统，其第二数据流明确被送入第二STTD编码器122执行STTD（即STBC）编码（[0030]、[0033]、[0035]），技术方案完全相反。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[0032]：“扩频器140、142、144和146将从混洗器130接收到的混洗后的四个数据流用多个扩频码进行扩频，并将扩频后的信号分别分配给发射天线150、152、154和156。（Spreaders 140, 142, 144, and 146 spread the shuffled four data streams received from the shuffler 130 with multiple spreading codes and assign the spread signals to transmit antennas 150, 152, 154, and 156, respectively.）”<br>[0033]：“分配给第一和第二发射天线150和152的发射信号由于STTD编码而彼此正交。（The transmission signals assigned to the first and second transmit antennas 150 and 152 are orthogonal to each other due to the STTD coding.）”<br>[0049]：“$W_{1234} = [1\ 0\ 0\ 0;\ 0\ 1\ 0\ 0;\ 0\ 0\ 1\ 0;\ 0\ 0\ 0\ 1]$”	对比文件隐含公开了该特征。<br>对比文件公开了第一STTD编码产生的两个流经扩频后分配给发射天线发射，且当混洗矩阵为单位矩阵模式 $W_{1234}$（恒等映射未置换）时，第一流产生的两个STTD编码流直接经由第一天线150和第二天线152发射（[0033]）。虽然对比文件未包含CDD处理，但按照极为宽松的隐含公开判断规则，对比文件已公开了“经由两个发射天线在STBC处理之后发射与第一空间流相关的两个STBC流”这一核心链路架构，属于部分公开了该技术特征的内容，有可能与公开了CDD的其它对比文件结合，因此认定为隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	[0009]、[0030]、[0032]：“发射机包含四个发射天线（four transmit antennas 36 / 150, 152, 154, 156）”	对比文件未公开该特征（既无直接公开，亦无隐含公开）。<br>目标专利对应3天线发射场景（$N_{TX}=3, N_{SS}=2$），第一空间流STBC后占2根天线，第二空间流CDD后经由第3根发射天线发射（[0039]、[0047]）。而对比文件是标准的4天线DSTTD架构，第二数据流在STTD编码后生成两个流并分配给第3和第4发射天线发射，既不存在仅经由第三天线单独发射未STBC的第二流的配置，也未公开CDD处理。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[0031]：“对于天线混洗，混洗器130根据来自混洗控制器160提供的混洗模式对从基于四天线的STTD编码器120和122接收到的信号进行混洗。（For antenna shuffling, a shuffler 130 shuffles the signals received from the four antenna-based STTD encoders 120 and 122 according to a shuffling pattern provided from a shuffling controller 160.）”<br>[0039]：“其中W是表示混洗模式的4×4置换矩阵（where W is a 4×4 permutation matrix representing the shuffling pattern）”<br>[0049]：“$W_{1234}, W_{1243}, W_{1324}, W_{1342}, W_{1423}, W_{1432}$”	对比文件直接公开了该特征。<br>目标专利通过天线映射矩阵 $P_{map}(k)$ 复联（乘）到空间流以执行流到天线的映射与分配（[0037]-[0039]等式(2)）。对比文件[0031]、[0039]和[0049]中通过置换矩阵 $W$（Permutation Matrix）对各流信号进行线性混洗和天线分配变换（实质为矩阵乘法复联操作），本领域技术人员可以毫无疑义地确定该混洗矩阵 $W$ 即为作用于空间流的天线映射矩阵，二者技术手段与功能实质相同。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《直接公开》	[0012]：“尽管为了保持完全的信道独立性相关矩阵必须是单位矩阵……（Although the correlation matrix must be an identity matrix to maintain full channel independency...）”<br>[0049]：“$W_{1234} = \begin{bmatrix} 1 & 0 & 0 & 0 \\ 0 & 1 & 0 & 0 \\ 0 & 0 & 1 & 0 \\ 0 & 0 & 0 & 1 \end{bmatrix}$”	对比文件直接公开了该特征。<br>目标专利在[0039]中明确指出天线映射矩阵可以是单位矩阵（用于直接映射操作）。对比文件[0049]列出的可选混洗矩阵集合中，第一个候选模式 $W_{1234}$ 正是标准的4×4单位矩阵（Identity Matrix），用作信号流与天线的直接对应映射，技术方案完全相同。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[0011]：“天线混洗是用于改善高天线相关性无线信道环境中DSTTD性能的技术。为此，来自两个基于四发射天线的STTD编码器32和34的符号被赋予优先级。也就是说，天线混洗线性改变了信道。（Antenna shuffling is a technique for improving DSTTD performance in a radio channel environment with high antenna correlation... That is, the antenna shuffling linearly changes channels.）”<br>[0031]、[0049]：列出多个置换矩阵模式打破天线间相关性。	对比文件隐含公开了该特征。<br>目标专利中空间扩展操作利用映射矩阵将空间流扩展映射到天线以利用多天线空间资源（[0039]）。对比文件[0011]、[0031]公开了天线混洗通过线性置换矩阵改变发射流与信道天线的映射关系，将编码符号打散映射至不同天线通道，从而在高相关信道中改善分集性能，这在利用多天线空间维度分散信号、抵抗衰落上与空间扩展具有相同的技术机理。本领域技术人员合乎逻辑地可以推导出其混洗映射矩阵起到空间扩展分布的作用，故构成隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载使用信道专用导引矩阵（例如信道特征向量集合）作为天线映射矩阵。	对比文件未公开该特征（既无直接公开，亦无隐含公开）。<br>目标专利中信道专用导引矩阵指基于信道状态信息生成的波束成形导引矩阵（例如信道特征向量集合，[0039]）。对比文件[0049]中的矩阵 $W$ 严格限定于预设的离散置换矩阵（Permutation Matrices，仅包含0和1且每行每列仅一个1），接收端仅是从固定的6种排列模式中挑选一种模式索引反馈，并非发射波束成形意义上的信道专用导引矩阵。本领域技术人员无法从固定置换矩阵推导出该特征。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

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## 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0013] "...base station apparatus 100 has, on the transmission side, frame configuring sections 101-1 and 101-2, S/P sections 102-1 and 102-2, IDFT sections 103-1 and 103-2, radio sections 104-1 and 104-2, and transmission antennas 105-1 and 105-2."（...基站设备100在发射侧具有帧配置部101-1和101-2、S/P部102-1和102-2、IDFT部103-1和103-2、射频部104-1和104-2以及发射天线105-1和105-2。）<br>[0014] "Each of frame configuring sections 101-1 and 101-2 receives as its input transmission digital data, inserts a channel estimation symbol and guard symbol to the transmission digital data to generate a transmission digital signal, and outputs the signal to S/P section 102-1 or 102-2, respectively."（帧配置部101-1和101-2中的每一个接收输入的发射数字数据，将信道估计符号和保护符号插入到发射数字数据中以生成发射数字信号，并分别输出给S/P部102-1或102-2。）<br>[0018] "...generate a transmission signal (hereinafter, referred to as a "transmission signal A")... generate a transmission signal (hereinafter, referred to as a "transmission signal B")..."（...生成发射信号（下称“发射信号A”）...生成发射信号（下称“发射信号B”）...）	对比文件公开了基站接收发射数字数据（输入数据），分别通过平行的两路支路（帧配置部101-1/101-2、S/P部102-1/102-2）处理产生两路平行的发射信号流（发射信号A和发射信号B），并在多天线MIMO信道上传输。在MIMO无线传输系统中，从输入数据划分或分别配置的两路并发数据流即为第一空间流和第二空间流。该特征在对比文件中起到了提供多天线空间复用/分集传输数据源的作用，与技术特征A在目标专利中产生两个用于空间处理的流的作用相同。因此，技术特征A被对比文件《直接公开》。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[0115] "It is next assumed that at time 2, there is a large difference between the mean effective reception electric field strength and the reception electric field strength of the entire system, and that the reception electric field strength of the entire system is electric field strength suitable for 16QAM. In this case, communication method control section 1451 determines that a modulation scheme of the transmission signal A is 16QAM, the transmission signal B has guard symbols (data symbols 1602 are not transmitted), the transmission power is increased, and the transmission antennas are not varied."（接下来假设在时刻2，平均有效接收电场强度与全系统接收电场强度之间存在较大差异，且全系统接收电场强度适合16QAM。在此情况下，通信方式控制部1451确定发射信号A的调制方式为16QAM，发射信号B具有保护符号（不发送数据符号1602），发射功率增大，且发射天线不变。）<br>[0162] "Then, by using the high signal power, for example, the modulation scheme of the transmission signal is varied to increase the modulation level, or coding rate R is increased, and it is thereby possible to perform transmission without decreasing the transmission rate of the transmission signals."（然后，通过使用高信号功率，例如改变发射信号的调制方式以提高调制级别，或者提高编码速率R，从而能够在不降低发射信号传输速率的情况下进行传输。）	目标专利中技术特征B要求两路流采用不对等调制编码方案（MCS不同）。对比文件实施例7的段落[0115]明确记载在时刻2，控制部确定发射信号A的调制方式为16QAM，而发射信号B为Guard模式（不发送数据符号，调制级别不同于16QAM）。此外，对比文件段落[0162]还明确公开了通过独立调整发射信号的调制方案（提高调制级别）或改变编码速率R（MCS中的编码率）来控制链路。因此，对比文件已经实质公开了针对第一空间流和第二空间流采用不同的调制方式/编码速率（即不同的MCS），其作用均在于根据信道状态对不同流自适应调整调制和编码，以提升整体接收质量与吞吐量。因此，技术特征B被对比文件《直接公开》。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0016] "S/P section 102-1 receives the transmission digital signal... further performs adaptive modulation processing according to an instruction from modulation scheme control section 155, and outputs parallel modulated signals to IDFT section 103-1. S/P section 102-2 receives the transmission digital signal... further performs the adaptive modulation processing according to the instruction from modulation scheme control section 155, and outputs parallel modulated signals to IDFT section 103-2."（S/P部102-1接收发射数字信号...并根据来自调制方式控制部155的指示执行自适应调制处理，向IDFT部103-1输出并行调制信号。S/P部102-2接收发射数字信号...并根据来自调制方式控制部155的指示执行自适应调制处理，向IDFT部103-2输出并行调制信号。）<br>[0047]-[0049] 详细记载了选择BPSK、QPSK或16QAM并对数字信号进行调制的单元及过程。	对比文件公开了调制方式控制部155向各个流对应的处理模块（S/P部102-1、102-2）发出调制方案指示信号，各个流根据指示所选择的调制方案独立进行星座映射/自适应调制处理。该处理在对比文件中起到的作用是使各支路流按照各自选定的调制级别生成调制符号，与目标专利中技术特征C的作用完全相同。因此，技术特征C被对比文件《直接公开》。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《直接公开》	[0138] "Coding section 1801 receives the transmission digital signal, performs coding processing when the coding communications is instructed by the communication method instruction signal from coding method control section 1851, and outputs the coded transmission digital signal to S/P sections 102-1 and 102-2."（编码部1801接收发射数字信号，当来自编码方式控制部1851的通信方式指示信号指示编码通信时执行编码处理，并将编码后的发射数字信号输出给S/P部102-1和102-2。）<br>[0139]-[0140] "FIG.19 is a view illustrating an example of space-time coding in this Embodiment. The space-time coding method is described in 'Space-Time Block Codes from Orthogonal Designs'... In the case of FIG.19, base station apparatus 1800 transmits a signal S1 from transmission antenna 105-1 and a signal S2 from transmission antenna 105-2 at time t, and further transmits a signal -S2* from transmission antenna 105-1 and a signal S1* from transmission antenna 105-2 at time t+T..."（图19是示出本实施例中空时编码示例的视图。空时编码方法描述在《基于正交设计的空时分组码》中...在图19的情况下，基站设备1800在时刻t从发射天线105-1发射信号S1且从发射天线105-2发射信号S2，并在时刻t+T进一步从发射天线105-1发射信号-S2且从发射天线105-2发射信号S1...）	目标专利中技术特征D是对第一空间流做STBC产生两路STBC处理流（如Alamouti编码）。对比文件实施例9中段落[0138]-[0140]明确记载了采用正交设计的空时分组码（Space-Time Block Codes, STBC），将输入信号在时域/空间域编码为两路正交数据流（第一路在t和t+T时刻发射S1, -S2；第二路在t和t+T时刻发射S2, S1），分别输出至两条发射支路。该STBC编码在对比文件中起到获得发射分集增益、消除符号间干扰的作用，与目标专利的作用相同。因此，技术特征D被对比文件《直接公开》。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《隐含公开》	[0158] "When the multi-carrier system such as the OFDM system is used, as shown in FIGs.24 and 27, it is possible to perform space-time-frequency coding. It is thereby possible to secure the orthogonality or quasi-orthogonality between transmission signal vectors in reception apparatuses. In order to secure the orthogonality or quasi-orthogonality, it is desired to suppress spreading of transmission signal vectors on the time axis and frequency axis as possible to enhance the correlation between channels... Therefore, in order to secure a higher degree of the orthogonality and quasi orthogonality, it is preferred to perform coding on the time-frequency axes direction as shown in FIG.27."（当使用诸如OFDM系统的多载波系统时，如图24和27所示，可以执行空时频编码。由此能够在接收设备中确保发射信号矢量之间的正交性或准正交性。为了确保正交性或准正交性，期望尽可能抑制发射信号矢量在时间轴和频率轴上的扩展，以增强信道之间的相关性...因此，为了确保更高程度的正交性和准正交性，优选如图27所示在时频轴方向上执行编码。）	对比文件虽然没有以文字字面形式直接出现“循环延迟分集(CDD)”这一术语，但在多载波OFDM系统中，在不同发射支路上引入频域相位旋转或时域循环时延（即CDD）是本领域公知的空频/空时频分集扩展手段。对比文件段落[0158]及图24、图27明确提出了在OFDM系统的各发射流上实施空时频联合编码，以优化发射信号矢量在时频轴上的扩展和相关性。按照宽泛的隐含公开判断标准，CDD作为OFDM-MIMO多天线分集编码在频域/时频域的标准实现方式，已落在对比文件公开的在空时编码支路上叠加时频域分集编码的技术范畴内，本领域技术人员结合该内容合理推断能够将该时频分集处理实施为CDD。因此，技术特征E被对比文件《隐含公开》。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《隐含公开》	[0158] "When the multi-carrier system such as the OFDM system is used, as shown in FIGs.24 and 27, it is possible to perform space-time-frequency coding... Therefore, in order to secure a higher degree of the orthogonality and quasi orthogonality, it is preferred to perform coding on the time-frequency axes direction as shown in FIG.27."（当使用诸如OFDM系统的多载波系统时，如图24和27所示，可以执行空时频编码...因此，为了确保更高程度的正交性和准正交性，优选如图27所示在时频轴方向上执行编码。）<br>[0117] "...transmitting signals from two transmission antennas... switch the transmission antennas... increase the data transmission rate."（...通过切换发射天线...提高数据传输速率。）	目标专利中第二空间流独立于第一空间流进行空间复用，并在其上执行CDD以实现发射分集。对比文件实施例9中公开了多天线下的空时频编码，并在段落[0158]中公开了针对各个发射数据流均施加时频轴向的编码扩展以增强正交性。基于宽松的隐含公开判断标准，在第二空间流上应用多载波时频分集（CDD）属于对比文件空时频分集传输技术方案所包含和合理推断的范畴，可以由本领域技术人员合理推理得出。因此，技术特征F被对比文件《隐含公开》。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>（结合目标专利说明书[0047]-[0048]解释：该特征指不对第二空间流进行STBC处理，即非对称STBC混合传输）<br><br>《隐含公开》	[0115] "...communication method control section 1451 determines that a modulation scheme of the transmission signal A is 16QAM, the transmission signal B has guard symbols (data symbols 1602 are not transmitted)..."（...通信方式控制部1451确定发射信号A的调制方式为16QAM，发射信号B具有保护符号（不发送数据符号）...）<br>[0138] "...Coding section 1801 receives the transmission digital signal, does not perform the coding processing when MIMO communications is instructed... and outputs the transmission digital signal to S/P sections 102-1 and 102-2."（...当指示MIMO通信时，编码部1801不执行编码处理...并将发射数字信号输出到S/P部102-1和102-2。）<br>[0164] "Further, Embodiment 9 is capable of being combined with either Embodiment 1, 3, 5 or 7."（此外，实施例9能够与实施例1、3、5或7中任一实施例相结合。）	目标专利中特征G的本质是指在混合STBC/SDM系统中，一部分流进行STBC处理，而另一流（第二空间流）不执行STBC编码，以保留空间复用能力。对比文件段落[0138]公开了可以对数据流选择“不执行编码处理（直接MIMO传输）”，并在实施例7中公开了流A与流B采用非对称模式传输（一路传输调制符号，另一路不传输或状态不同），段落[0164]明确指明实施例9（STBC编码）可以与实施例7（非对称流控制）相互结合。按照非常宽松的隐含公开标准，通过两者的组合公开，本领域技术人员能够合理推断出一条流执行编码而另一条流不执行STBC编码的技术配置。因此，技术特征G被对比文件《隐含公开》。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[0140] "In the case of FIG.19, base station apparatus 1800 transmits a signal S1 from transmission antenna 105-1 and a signal S2 from transmission antenna 105-2 at time t, and further transmits a signal -S2* from transmission antenna 105-1 and a signal S1* from transmission antenna 105-2 at time t+T..."（在图19的情况下，基站设备1800在时刻t从发射天线105-1发射信号S1且从发射天线105-2发射信号S2，并在时刻t+T进一步从发射天线105-1发射信号-S2且从发射天线105-2发射信号S1...）<br>[0158] 结合空时频（时延/相位）编码从天线发射。	对比文件明确直接公开了STBC处理后的两路数据流分别通过两个不同的发射天线（天线105-1和天线105-2）在时域/频域发射出去（见段落[0140]）。由于前序特征E（CDD处理）被认定为隐含公开，因此经过STBC及该空时频（CDD）扩展处理之后经由两个发射天线发射，在对比文件的技术构架下同样能够被合理推理得出。按照宽松的隐含判定原则，技术特征H被对比文件《隐含公开》。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	[0068] "...antenna control section 1051, antenna selecting section 1001 and transmission antenna 105-3 are added."（...增加了天线控制部1051、天线选择部1001和发射天线105-3。）<br>[0117] "...and the transmission signals A and B are transmitted from transmission antennas 105-1 and 105-3, respectively."（...且发射信号A和B分别从发射天线105-1和105-3发射。）<br>[0151] 记载了发射天线A、B、C、D（多于3个天线）并行发送不同流。<br>[0164] 记载实施例9与实施例3/7/11等结合。	目标专利中特征I的作用是使用独立的第三发射天线发射未经STBC的第二流，从而实现3天线混合STBC/空间复用传输。对比文件实施例3、7中均配置了第三发射天线105-3（段落[0068]），并且实施例9进一步公开了利用4根天线（天线A、B、C、D）分别发射不同编码/数据流的结构（段落[0151]），且实施例9可与具有3根天线的实施例结合（段落[0164]）。基于极其宽松的隐含公开判断原则，对比文件部分公开了包含第三发射天线且能够多天线并发多路流的硬件架构与传输机制，本领域技术人员有可能在此基础上推导或与其他多天线实施例组合，得出使用第三发射天线发射第二流的方案。因此，技术特征I被对比文件《隐含公开》。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[0003] "MIMO is a system where multi antennas is used in both transmission and reception, and independent signals are transmitted and received at the same time in the same band using multi eigenvectors."（MIMO是一种在发射和接收中均使用多天线的系统，并且在相同频带中使用多个特征矢量同时发射和接收独立信号。）<br>[0039]-[0040] 结合式(1)说明信道矩阵及特征矢量。<br>[0146] "By the base station apparatus thus encoding signals to transmit, transmission signal vectors from the transmission antennas become orthogonal to one another..."（通过基站设备这样对信号编码并发射，来自发射天线的发射信号矢量彼此正交...）	目标专利说明书段落[0037]-[0039]明确指出天线映射矩阵用于将空间流映射到物理天线（例如信道专用导引矩阵、特征矢量矩阵或扩展矩阵）。对比文件段落[0003]明确记载了在发射端“使用多个特征矢量（multi eigenvectors）在相同频带同时发射独立信号”，即利用由特征矢量构成的矩阵（特征模传输/波束成形矩阵）复联到空间信号流并映射到各发射天线。对比文件中的特征矢量矩阵在作用与实质原理上即为天线映射矩阵，其作用同样是实现空间流到天线的映射与正交传输。因此，技术特征J被对比文件《直接公开》。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[0018] "Radio section 104-1 receives the transmission baseband signal, upconverts the baseband signal to generate a transmission signal (hereinafter, referred to as a "transmission signal A", and transmits the radio signal from transmission antenna 105-1. Radio section 104-2 receives the transmission baseband signal, upconverts the baseband signal to generate a transmission signal (hereinafter, referred to as a "transmission signal B", and transmits the radio signal from transmission antenna 105-2."（射频部104-1接收发射基带信号，进行上变频以生成发射信号A，并从发射天线105-1发射。射频部104-2接收发射基带信号，进行上变频以生成发射信号B，并从发射天线105-2发射。）	目标专利说明书段落[0039]指出：“这可以是用于直接映射操作的单位矩阵”。对比文件实施例1（段落[0018]）中公开的基带信号直接一一对应接入射频部并直接馈入对应的天线105-1与105-2进行发射，这种直接映射（Direct Mapping）在数学矩阵表述中就是单位矩阵 $I$。本领域技术人员基于对比文件中无矩阵加权的直连发射链路，能够毫无疑义地合理推断出其天线映射等价于单位矩阵映射。按照宽松标准，技术特征K被对比文件《隐含公开》。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[0158] "In order to secure the orthogonality or quasi-orthogonality, it is desired to suppress spreading of transmission signal vectors on the time axis and frequency axis as possible to enhance the correlation between channels... Therefore, in order to secure a higher degree of the orthogonality and quasi orthogonality, it is preferred to perform coding on the time-frequency axes direction as shown in FIG.27."（为了确保正交性或准正交性，期望尽可能抑制发射信号矢量在时间轴和频率轴上的扩展...因此，优选在时频轴方向上执行编码。）<br>[0161] "...it is possible to obtain the path diversity effect, use efficiently the signal power, and reserve the desired reception quality."（...能够获得路径分集效果，有效利用信号功率，并保持所需的接收质量。）	空间扩展矩阵的作用在于将较少数量的流扩展到较多数量的发射天线上以获取空间分集增益。对比文件在段落[0158]和[0161]中明确论述了通过发射矢量在多维度的扩展映射以获得空间/路径分集增益（Path diversity effect）。基于宽松的隐含公开标准，对比文件关于利用矢量变换在多天线上进行空间/路径扩展以提升分集特性的教导，包含了空间扩展矩阵的技术内涵，本领域技术人员能够合理推断得出。因此，技术特征L被对比文件《隐含公开》。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	[0003] "MIMO is a system where multi antennas is used in both transmission and reception, and independent signals are transmitted and received at the same time in the same band using multi eigenvectors."（MIMO是一种在发射和接收中均使用多天线的系统，并且在相同频带中使用多个特征矢量同时发射和接收独立信号。）<br>[0031] "...calculates an eigenvalue corresponding to a matrix formed of channel estimation values... methods are known such as Jascobi, Givens, Householder, QR, QL, QL with implicit shifts, and inverse iteration."（...计算与由信道估计值构成的矩阵相对应的特征值...已知方法有Jacobi、Givens、Householder、QR、QL等。）	目标专利说明书[0039]明确对“信道专用导引矩阵”给出了定义和解释：“信道专用导引矩阵(例如信道特征向量的集合)”。对比文件段落[0003]直接公开了“using multi eigenvectors”（使用多个特征矢量）来同时发射独立信号，并在段落[0031]中记载了通过对信道估计值矩阵进行特征分解计算特征值和特征矢量。对比文件中由信道特征矢量构成的矩阵与目标专利中由特征向量集合构成的信道专用导引矩阵在结构、定义和作用（基于信道状态引导天线发射）上完全一致。因此，技术特征M被对比文件《直接公开》。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用及译文	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	【说明书详细说明段落[2]图3对应说明】<br>“図３を参照すれば、変調された複数のデータシンポルより成る一つのデータストリームは逆多重化器（Ｄｅｍｕｌｔｉｐｌｅｘｅｒ）（ＤＭＵＸ）１１０により二つの相異なるデータストリームに分離されて２個のＳＴＴＤ符号器（ＳＴＴＤＥＮＣ）１２０，１２２にそれぞれ入力される。”<br>（译文：参考图3，由调制后的多个数据符号构成的一个数据流被解复用器（DMUX）110分离成两个不同的数据流，并分别输入到2个STTD编码器120、122中。）	对比文件公开了通过解复用器（DMUX 110）将调制后的输入数据流分离为分别输入至两个STTD编码器的两个相对应的数据流（即第一空间流和第二空间流）。结合目标专利说明书[0013]-[0014]、[0047]可知，空间解析器从输入数据中分离解析出两个空间流并送入空间处理模块，对比文件的解复用处理与目标专利空间流生成的机制、技术实质及在发射链路中所起的作用完全相同，构成本领域技术人员可毫无疑义确定的直接公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>未公开	对比文件全文未记载针对两个数据流分别采用不同或独立的调制与编码方案（MCS）。	目标专利的核心创新点在于针对承载分集编码（如STBC）的数据流与未经分集编码的数据流采用不对等的MCS（说明书[0003]、[0010]）。而对比文件属于典型的对称双空时发射分集（DSTTD）架构，输入解复用器前仅记载“调制后的多个数据符号构成的一个数据流”，解复用后两个流均送入相同的STTD编码器处理，未提及亦无动机或推导基础去配置互不相同的MCS，故未公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《隐含公开》	【说明书详细说明段落[2]图3对应说明】<br>“変調された複数のデータシンポルより成る一つのデータストリームは逆多重化器（Ｄｅｍｕｌｔｉｐｌｅｘｅｒ）（ＤＭＵＸ）１１０により二つの相異なるデータストリームに分離されて……”<br>（译文：由调制后的多个数据符号构成的一个数据流被解复用器（DMUX）110分离成两个不同的数据流……）	对比文件输入DMUX的数据流本身是由已调制符号构成的，经DMUX解复用分离成两个流后，每个流中自然包含已调制的符号（即每一流的符号均被调制）。在非常宽松的隐含公开判断标准下，对比文件公开了数据流是经调制后分配给各流传输的方案，本领域技术人员可以合理推断出流与调制状态存在关联（尽管其采用的是全局统一的调制方案，未体现独立区分的MCS），属于部分公开并可推知每一流具有所调制的属性，认定为隐含公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《直接公开》	【说明书详细说明段落[2]图3对应说明】<br>“２個のＳＴＴＤ符号器（ＳＴＴＤＥＮＣ）１２０，１２２にそれぞれ入力される。ＳＴＴＤ符号器１２０，１２２それぞれは基本的に一つの入力データストリームに対して二つの出力データストリームを生成するので……”<br>（译文：……分别输入到2个STTD编码器120、122中。STTD编码器120、122各自基本上针对一个输入数据流生成两个输出数据流……）	对比文件采用的STTD（Space-Time Transmit Diversity，空时发射分集）编码即为典型的空时分组编码（STBC/Alamouti编码）。对比文件明确记载第一路STTD编码器120接收第一数据流并输出两个数据流，该两个输出流即为经过STBC处理产生的数据流。该处理方式、逻辑及在系统中的发射分集作用与目标专利特征D完全相同，构成直接公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>未公开	对比文件全文未记载循环延迟分集（CDD）或循环移位处理。	目标专利说明书[0037]-[0039]明确指出在线性空间处理中由CDD单元304执行频域对角循环延迟矩阵变换。对比文件在STTD编码器后仅经由打乱器（shuffling）和扩频码扩频，完全没有引入CDD机制，亦无教导利用CDD增加频率选择性分集，无法推知该特征，故未公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>未公开	对比文件全文未记载循环延迟分集（CDD）处理。	对比文件的第二数据流是输入至第二STTD编码器122进行空时编码，后续未执行任何CDD处理，故未公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>未公开	【说明书详细说明段落[2]图2、图3对应说明】<br>“送信機３０はそれぞれ２本ずつの伝送アンテナ３６に連結された２個のＳＴＴＤ符号器３２，３４から構成され……”<br>“２個のＳＴＴＤ符号器１２０，１２２にそれぞれ入力される。”	目标专利的特征G限定了第二流是未经STBC处理的流（混合STBC/SDM，如目标说明书[0002]、[0047]-[0051]中第一流做STBC产生两个流，第二流直接透传不作STBC）。而对比文件是纯粹的双STTD架构（DSTTD），其第二数据流同样必须输入第二STTD编码器122执行STBC编码，与特征G明确限定的“不对所述空时流进行STBC处理”构成实质相反的技术构思，故未公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	【说明书详细说明段落[2]图3对应说明】<br>“一番目伝送アンテナ１５０と二番目伝送アンテナ１５２に割り当てられた伝送信号はＳＴＴＤ符号化により相互直交される。同様に三番目伝送アンテナ１５４と四番目伝送アンテナ１５６も相互直交する伝送信号が割り当てられる。”<br>（译文：分配给第一发射天线150和第二发射天线152的发射信号通过STTD编码相互正交。类似地，第三发射天线154和第四发射天线156也被分配了相互正交的发射信号。）	对比文件中第一STTD编码器的两个输出流经分配由两个发射天线（天线150和152）发射。尽管对比文件中未包括CDD处理，但在极宽松的隐含公开标准下，对比文件实质公开了“在STBC编码后经由两个发射天线发射与第一流相关的两个STBC编码数据流”的发射天线映射架构，部分公开了该技术特征的物理发射实体结构，因此认定为隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>未公开	【说明书详细说明段落[2]图3对应说明】<br>“４本の伝送アンテナ１５０，１５２，１５４，１５６に基盤として２個のＳＴＴＤ符号器１２０，１２２から出た出力信号……”	目标专利是针对3根发射天线架构（第一流STBC占2根天线，第二流经CDD占第3根天线，参见说明书[0047]）。对比文件为4根发射天线架构，第二流经由第二STTD编码器输出为两个流并分配至第三天线和第四天线发射，不存在“单天线发射未作STBC且经CDD处理的第二流”的配置，故未公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	【说明书详细说明段落[2]图3、[数4]对应说明】<br>“即ちアンテナシャッフリングは送信端から受信端へのチャンネルに対する線型変換を遂行する。”<br>“ここで、Ｗはシャッフリングパターンを示す４×４転置（ｐｅｒｍｕｔａｔｉｏｎ）行列を意味し……”<br>（译文：即天线打乱（shuffling）执行从发射端到接收端的信道的线性变换……在此，W表示示出打乱模式的4×4置换矩阵……）	对比文件公开了利用打乱器130将置换矩阵（Permutation matrix W，即天线映射矩阵的一种）作用于编码后的空间数据流，并明确指出天线打乱是对信道执行线性映射变换，其作用是将空间流与各物理发射天线建立映射分配关系。结合目标专利说明书[0037]-[0039]关于天线映射矩阵（包含用于天线选择/打乱/映射的矩阵形式）的解释，对比文件的打乱置换矩阵与目标专利天线映射矩阵复联到空间流在数学原理与物理作用上完全等同，构成本领域技术人员毫无疑义可得出的直接公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	【说明书详细说明段落[2]第8页、[数9]对应说明】<br>式[数9]中列举了全部候选置换矩阵，其中第一种打乱模式为直接一一映射的置换矩阵（即对应恒等/直通模式）：对角线为1的主对角线排列模式。	对比文件中为了对比各种打乱模式与基准性能，必然存在流与天线直接一一对应的未交换初始状态，该初始对应关系在数学矩阵表达中即对应单位矩阵（恒等置换矩阵）。同时结合对比文件说明书前序部分提及若信道完全独立时相对应于恒等矩阵，本领域技术人员结合式[数9]六种排列组合的天然推导，能合理推知其包含将置换矩阵取为单位阵的情况，在宽松标准下认定为隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>未公开	对比文件全文未记载天线映射矩阵用于将低维空间流扩展为高维天线流的空间扩展（Spatial Spreading）。	目标专利中天线映射矩阵用于空间扩展操作（Spatial Spreading，说明书[0039]），系利用扩展矩阵将流映射到数量更多的天线端口。对比文件中的打乱器输入为4个流、输出至4根天线，置换矩阵仅为4×4置换阵，仅执行流序号的排列对调，不具备维度扩展的空间扩展功能，故未公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>未公开	对比文件全文未记载将天线映射矩阵配置为信道专用导引矩阵（例如信道特征向量构成的预编码波束成形矩阵）。	目标专利说明书[0039]明确导引矩阵例如是信道特征向量的集合（奇异值分解所得的V矩阵波束赋形）。对比文件的W仅为置换矩阵（元素仅为0和1的置换阵），其矩阵本身不是由信道特征向量构成的专用导引预编码矩阵，故未公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

基于目标专利说明书原文的详细技术方案以及对比文件（EP1515471A1）的公开内容，严格按照给定的技术特征划分建立特征比对表格，并进行直接公开与隐含公开的严谨法律与技术分析。

### 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（含中文翻译及段落标号）	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0032]<br>“The transmit processing block 210 subdivides the data into a number k of parallel streams.”<br>（发射处理块210将数据细分为数量为k的并行流。）<br><br>[0016]<br>“The third embodiment includes spatial multiplexing. The third embodiment includes individually selecting an first transmission mode based on a predetermined channel database and a first channel characterization for each of a plurality of transmission streams.”<br>（第三实施例包括空间复用。第三实施例包括基于预定信道数据库和第一信道表征针对多个传输流中的每一者单独选择第一传输模式。）<br><br>[0025]<br>“The base station 110 can include multiple antennas that allow antenna diversity techniques and/or spatial multiplexing techniques... Multiple Input Multiple Output (MIMO) configurations are all possible.”<br>（基站110可包括允许多天线分集技术和/或空间复用技术的多个天线……多输入多输出(MIMO)配置均是可能的。）	1. 作用比对：<br>目标专利中，空间解析器106将输入的编码后数据解析为多个空间流（如实施例中的2个空间流，段落[0013]、[0047]），用于后续并行空间处理与传输；对比文件在MIMO空间复用传输中，通过发射处理块210将输入的二进制数据细分为k个并行数据流（多个传输流/空间流，k≥2，如k=2），在空间复用中对应第一空间流和第二空间流，二者在系统中的技术作用完全相同。<br>2. 直接公开判定：<br>对比文件明确公开了将输入数据划分为多个并行流并在MIMO天线阵列上进行空间复用传输（Spatial Multiplexing, k个流）。当实施空间复用时，k至少为2，即毫无疑义地包含了从输入数据中产生第一空间流和第二空间流的技术方案，构成直接公开。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[0016]<br>“The third embodiment includes individually selecting an first transmission mode based on a predetermined channel database and a first channel characterization for each of a plurality of transmission streams. Each of the plurality of transmission streams are received by the same receiver, allowing spatial multiplexing... A subsequent transmission mode is selected based upon the predetermined channel database, the error factor and a subsequent channel characterization, for the transmission streams.”<br>（第三实施例包括针对多个传输流中的每一者，基于预定信道数据库和第一信道表征单独选择第一传输模式。多个传输流中的每一者由同一接收机接收，从而允许空间复用……针对所述传输流，基于预定信道数据库、误差因子和后续信道表征来选择后续传输模式。）<br><br>[0029]<br>“For the purposes of the present application, a transmission mode is defined to be a particular modulation type and rate, a particular code type and rate, and may also include other controlled aspects of transmission such as the use of antenna diversity or spatial multiplexing.”<br>（出于本申请的目的，传输模式被定义为特定的调制类型和速率、特定的编码类型和速率，并且还可以包括传输的其他受控方面，例如天线分集或空间复用的使用。）<br><br>[0035]<br>“The controller 240 controls which mode from the database 290 is applied to each of the k streams... through a mode selection block 250 as will be described later.”<br>（控制器240控制将数据库290中的哪个模式应用到k个流中的每一者……通过下文描述的模式选择块250来实现该控制。）<br><br>[0063]<br>“It should be noted, that in the present embodiment a mode selection is made for each of the k streams. In other words, a mode index indicating the mode to be used for each of the k streams is fed back to the transmit unit 200.”<br>（应当指出，在本实施例中，针对k个流中的每一者执行模式选择。换句话说，指示将用于k个流中的每一者的模式的模式索引被反馈回发射单元200。）	1. 作用比对：<br>目标专利中针对不同空间流独立选择不对等MCS以利用不对等的信道质量/SNR（段落[0003]、[0010]）；对比文件中各传输流在多径衰落信道下的信道特征不同，针对k个空间流中的每一流独立选择并应用不同的传输模式（每个模式定义了调制类型与速率、编码类型与速率，即MCS），二者作用和目的完全一致。<br>2. 直接公开判定：<br>对比文件明确指出“针对多个传输流中的每一者单独/分别选择传输模式（individually selecting a transmission mode for each of a plurality of transmission streams）”，并将传输模式定义为具体的调制阶数与编码速率（即MCS，参见表1及段落[0029]）。在空间复用中各个并行流独立选择模式，必然包括各流所选MCS不同（per-stream independent MCS selection），本领域技术人员能毫无疑义地直接得出第一空间流的MCS不同于第二空间流的MCS。因此属于直接公开。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0032]<br>“The transmit processing block 210 subdivides the data into a number k of parallel streams. Then, the transmit processing block applies an encoding mode to each of the k streams to encode the data.”<br>（发射处理块210将数据细分为数量为k的并行流。然后，发射处理块将编码模式应用到k个流中的每一者以对数据进行编码。）<br><br>[0029]<br>“Using a particular transmission mode, data intended for communication over the wireless channel is coded, modulated, and transmitted. Examples of typical coding modes are... Examples of typical modulation modes are circular constellations such as BPSK, QPSK, and other m-ary PSK, square constellations such as 4QAM, 16QAM, and other m-ary QAM.”<br>（使用特定的传输模式，对旨在通过无线信道进行通信的数据进行编码、调制并发射。典型编码模式的实例为……典型调制模式的实例为圆形星座如BPSK、QPSK和其他m元PSK，方形星座如4QAM、16QAM和其他m元QAM。）<br><br>[0035]<br>“The controller 240 controls which mode from the database 290 is applied to each of the k streams...”<br>（控制器240控制将来自数据库290的哪个模式应用到k个流中的每一者……）	1. 作用比对：<br>目标专利中由星座映射器110根据针对各流所选择的调制方案将数据比特映射到调制符号（段落[0013]）；对比文件中发射处理块依据为每个流独立选择的传输模式（包含特定的调制类型如QPSK/16QAM及编码），分别对各个流的数据进行调制编码处理，作用完全相同。<br>2. 直接公开判定：<br>对比文件明确公开了针对k个流分别确定模式后，使用该模式对应的调制方式（BPSK、QPSK、16QAM等）对该流的数据进行调制并发送，即每一空间流以针对其所选的MCS被调制。因此构成直接公开。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载“空时分组编码（STBC）”，亦未记载对某一空间流进行STBC编码以产生两个流的技术内容。<br>对比文件提及分集时主要在表格1和段落[0025]、[0033]、[0037]中概括性提及“Diversity”或“antenna diversity”（天线分集），且段落[0041]指出：“In the case of antenna diversity processing it should be understood that k is equal to one and thus there is only a single stream recovered.”（在天线分集处理的情况下，应当理解k等于1，因此仅恢复单个流。）	1. 技术分析与作用比对：<br>目标专利的技术方案核心在于“混合STBC/SDM”架构（说明书[0002]、[0030]-[0036]、[0047]-[0064]），将输入数据拆分为两个空间流后，仅对其中的第一空间流应用STBC正交块编码（如Alamouti编码）将其扩展为两个空时流，第二空间流不经STBC，从而形成不对等的混合分集/复用结构。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件中虽然在表1中列出了“Diversity”和“Spatial Mult.”两种模式，但其将天线分集与空间复用视为互斥的整体模式（段落[0041]明确说明分集时k=1，空间复用时k个流各自独立通过多天线发射），完全没有公开、教导或暗示“在已产生的多个空间流中，专门选取第一空间流做STBC编码以裂变为两个STBC处理数据流”的混合空时处理方案。本领域技术人员无法从对比文件中毫无疑义地得出该特征，亦无法通过逻辑推理推导出该具体编码组合结构，即使在最宽松的标准下也不存在公开的可能性，故未公开。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载“循环延迟分集”、“CDD”或频域/时域循环移位延时处理。	1. 技术分析与作用比对：<br>目标专利中在STBC单元302输出后，由CDD单元304在频域通过对角线循环延迟矩阵 $C_{CDD}(k)$ 对STBC流引入循环延迟（说明书[0037]-[0039]），以增加频率选择性分集并防止波束成形零陷。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件完全未提及CDD处理，更不存在对STBC编码后的两个流执行CDD的任何构思或暗示。即使采用非常宽松的隐含公开判断，对比文件既无部分技术手段也无任何相关原理提示，本领域技术人员不可能据此合理推断出该特征，故未公开。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载“循环延迟分集”、“CDD”或频域/时域循环移位延时处理。	1. 技术分析与作用比对：<br>目标专利中，CDD处理矩阵作用于整体输出向量（包括未经STBC编码的第二空间流，说明书[0037]-[0039]中式(2)），从而使所有发射路径均具有CDD分集效益。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件全文没有公开CDD的概念、结构或算法，本领域技术人员无法从对比文件中推理得出该技术特征，故未公开。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br>（注：结合目标说明书[0010]、[0047]-[0051]上下文，此处指第二空间流不进行STBC编码）<br><br>《未公开》	对比文件全文未公开STBC，亦未涉及在多个空间流中一部分流执行STBC而另一部分流（如第二空间流）不执行STBC的混合方案。	1. 技术分析与作用比对：<br>目标专利的技术方案核心在于混合结构，对第一流做STBC产生分集，而对第二流“不执行STBC”以保留空间复用自由度并传输高阶数据（说明书[0010]）。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件的空间复用方案是所有k个流均并列进行独立调制和空间映射（纯空间复用），完全没有STBC处理的基础，更无从谈起“在STBC混合传输架构中特异性地保留第二空间流不对其进行STBC处理”的技术构思。脱离了STBC混合结构的前提，对比文件的纯复用流不能等同于目标专利该特征，本领域技术人员无法推导出该特征，故未公开。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件虽然在段落[0036]、[0037]提及天线映射与天线阵列：<br>[0036]<br>“The M outputs of amplification stage 230 lead to corresponding M transmit antennas T1, T2 ... TM of an antenna array.”<br>（放大级230的M个输出通向天线阵列的对应M个发射天线T1, T2 ... TM。）<br>但未公开STBC处理及CDD处理及其产生的数据流。	1. 技术分析与作用比对：<br>目标专利的技术方案是将第一空间流经STBC编码生成的两个数据流，经CDD及天线映射后，分配由具体的两个物理天线发射（说明书[0037]-[0048]）。<br>2. 公开性判定：<br>由于对比文件完全没有公开STBC和CDD处理过程，自然不存在“在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与第一空间流相关的两个STBC处理的数据流”的前提与物理数据流路径，本领域技术人员无法从对比文件公开的常规多天线空间复用中毫无疑义或通过合理推理得出该技术特征，故未公开。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件在段落[0025]、[0036]中一般性提及多天线阵列（M个发射天线），但未公开CDD处理流及3×2不对等天线映射结构。	1. 技术分析与作用比对：<br>目标专利中针对 $N_{TX}=3, N_{SS}=2$ 的架构，前两个天线发送经STBC+CDD处理的第一流的两个副本，第三发射天线单独发射经CDD处理的第二空间流（说明书[0047]-[0051]），实现3天线混合发射。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件虽有M个天线发射k个流的通用说明，但缺少CDD处理步骤，亦无对应目标专利该混合流分配的特定发射拓扑，本领域技术人员无法得出或合理推知该方案，故未公开。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《隐含公开》	[0035]<br>“The controller 240 controls which mode from the database 290 is applied to each of the k streams, and the controller 240 controls spatial mapping to be performed by spatial mapping unit 220.”<br>（控制器240控制将数据库290中的哪个模式应用到k个流中的每一者，并且控制器240控制由空间映射单元220执行的空间映射。）<br><br>[0036]<br>“After being processed, the k streams are sent to an up-conversion and RF amplification stage 230... after passing through the spatial mapping unit 220. The spatial mapping unit 220 maps the k streams to M inputs of the up-conversion and RF amplification stage 230.”<br>（在被处理之后，k个流在通过空间映射单元220之后被发送到上变频和射频放大级230。空间映射单元220将k个流映射到上变频和射频放大级230的M个输入端。）<br><br>[0037]<br>“In yet another embodiment, the k streams are assigned to M antennas or a subset thereof via the spatial mapping unit 220 and the up-conversion and RF amplification stage 230. In fact, any kind of mapping involving the use of spatial multiplexing (SM) and antenna diversity can be used.”<br>（在又一实施例中，k个流经由空间映射单元220和上变频与射频放大级230被分配给M个天线或其子集。事实上，可以使用涉及空间复用(SM)和天线分集的任何类型的映射。）	1. 作用比对：<br>目标专利中空间处理单元利用天线映射矩阵 $P_{map}(k)$ 将 $N_{STS}$ 个流映射/复联变换为 $N_{TX}$ 个发射链数据流（说明书[0039]式(2)）；对比文件中通过“空间映射单元220（spatial mapping unit 220）”将k个流映射到M个射频输入和M个发射天线，两者均处于空时处理/调制后到射频发射天线之间的映射级，作用相同。<br>2. 隐含公开推理论述：<br>对比文件明确记载了由空间映射单元220将k个空间数据流映射到M个发射通道，并指出“可以使用涉及空间复用和天线分集的任何类型的映射”。在MIMO无线通信领域中，多流到多天线的线性空间映射在数学表达和工程实现上的最基本、最通用的公知手段即为通过天线映射矩阵（或预编码/导向矩阵）与空间流数据向量进行矩阵乘法（即复联，multiplication）。对比文件公开了该空间映射功能单元及任意空间映射方式，本领域技术人员基于该技术内容及公知常识，极易且必然能够合理解析和推断出其空间映射是通过将天线映射矩阵乘（复联）到空间流向量来实现的。按照标准极其宽松、旨在避免遗漏的隐含公开规则，对比文件已部分公开了空间映射架构并能合理推断出矩阵复联操作，因此技术特征J被对比文件隐含公开。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[0037]<br>“A person skilled in the art will recognize that the number M of transmit antennas T1, T2 ... TM does not have to be equal to the number of streams k. That is because various spatial mappings can be employed in assigning streams k to transmit antennas T1, T2 ... TM. In one mapping, a certain transmit antenna, for example transmit antenna T2, transmits one of the k streams. In another mapping, a number of transmit antennas T1, T2 ... TM transmit the same stream k. In yet another embodiment, the k streams are assigned to M antennas or a subset thereof via the spatial mapping unit 220... In fact, any kind of mapping involving the use of spatial multiplexing (SM) and antenna diversity can be used.”<br>（本领域技术人员将认识到，发射天线T1, T2...TM的数量M不必等于流的数量k。这是因为在将流k分配给发射天线T1, T2...TM时可以采用各种空间映射。在一种映射中，特定发射天线（例如发射天线T2）发射k个流中的一个流。在另一种映射中，多个发射天线发射相同的流k。在又一实施例中，k个流经由空间映射单元220分配给M个天线或其子集……事实上，可以使用涉及空间复用(SM)和天线分集的任何类型的映射。）	1. 作用比对：<br>目标专利中当天线映射矩阵为单位矩阵时，实现直接映射操作（Direct Mapping，即各个流一一对应直通到各个天线，说明书[0039]）；对比文件段落[0037]中公开了“在一种映射中，特定发射天线发射k个流中的一个流”（每个天线直接传输对应的一个流，即直接映射）。<br>2. 隐含公开推理论述：<br>对比文件段落[0037]所公开的“特定发射天线发射k个流中的一个流（即流与天线一一对应直接发送）”，在MIMO矩阵数学表征中完全等价于单位阵（Identity Matrix）直接映射。本领域技术人员结合多天线线性代数表征常识，完全能够从对比文件的“一个天线发射对应一个流”的直接映射描述中，合理论述并直接推导出其空间映射矩阵为单位矩阵形式。基于极宽松的隐含公开标准，技术特征K被对比文件隐含公开。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[0037]<br>“In another mapping, a number of transmit antennas T1, T2 ... TM transmit the same stream k. In yet another embodiment, the k streams are assigned to M antennas or a subset thereof via the spatial mapping unit 220 and the up-conversion and RF amplification stage 230. In fact, any kind of mapping involving the use of spatial multiplexing (SM) and antenna diversity can be used.”<br>（在另一种映射中，多个发射天线T1, T2...TM发射相同的流k。在又一实施例中，k个流经由空间映射单元220和上变频及射频放大级230被分配给M个天线或其子集。事实上，可以使用涉及空间复用(SM)和天线分集的任何类型的映射。）	1. 作用比对：<br>目标专利说明书[0039]中空间扩展（Spatial Expansion）映射矩阵的作用是将较少数量的空间流（如k个流）扩展映射到更多数量的发射天线（如M个天线，M > k）上进行发射；对比文件段落[0037]中记载了将同一流由多个天线发射，以及将k个流分配给M个天线（M不必等于k）。<br>2. 隐含公开推理论述：<br>对比文件明确记载了发射天线数M不必等于流数k，并记载了将单个流通过多个天线发射，这正是空间扩展（Spatial Expansion / 空间扩散）的典型物理机制。本领域技术人员依据对比文件公开的“多个发射天线发射相同的流”以及“任何涉及空间复用和天线分集的映射”，可以合理论述其映射矩阵构成了用于将流扩展至多个天线的空间扩展矩阵。根据宽松的隐含公开判断原则，该特征被对比文件隐含公开。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载使用信道专用导引矩阵（例如信道特征向量集合、发射波束成形导引矩阵）进行空间映射。对比文件主要通过反馈传输模式索引（LUT模式）进行开环或调整后的选择，未涉及信道特征矢量导引矩阵的构建与复联。	1. 技术分析与作用比对：<br>目标专利中信道专用导引矩阵（如基于SVD分解的特征向量矩阵V，说明书[0016]、[0039]）用于发射波束成形（Beamforming），将能量聚焦于信道特征子空间。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件虽然在段落[0063]提到“在另一实施例中，将信道特征发送回发射单元是合适的”，但对比文件在此处仅是将信道特征反馈用于发射端选择模式索引，并未公开或提示在空间映射单元中将信道特征向量构建为“信道专用导引矩阵”并复联到空间流上。即使按照宽松标准，也缺乏利用信道专用导引矩阵执行空间映射的技术教导，无法合理推导得出，故未公开。

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### 总结结论

1. **直接公开（大写字母代码）**：

对比文件直接公开了技术特征A、技术特征B、技术特征C。

2. **隐含公开（小写字母代码）**：

对比文件隐含公开了技术特征J、技术特征K、技术特征L。

3. **未公开**：

对比文件未直接公开也未隐含公开技术特征D、技术特征E、技术特征F、技术特征G、技术特征H、技术特征I、技术特征M。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件【技术方案】、【具体实施方式】（无对应段落标号）：<br>“1.调制步骤：根据需要的调制方式，对二进制信息数据流进行数字调制，即将二进制信息数据调制为符号；2.数据分组步骤：把调制后的数据分为以N个符号为一组的多个数据块，N为大于1的整数；3.编码步骤：用编码生成矩阵对分组后的每一组数据块进行线性变换，形成N个符号为一组的编码数据块……慢衰落信道……使用N个天线依次在N个符号间隔中发射编码后每一组的N个符号，即在各个发射天线上轮换依次发射编码符号。”	目标专利说明书[0011]、[0013]、[0047]明确指出，空间流（Spatial Stream）是指经空间解析器（Spatial Parser）将数据拆分后形成的并发传输流（例如产生第一、第二空间流，后续可分别进行独立的MCS选择及STBC/CDD等不同的空间处理）。对比文件中仅公开了单路二进制数据调制后进行时间/符号分组（即每N个串行调制符号构成一个数据块），然后通过特定的变换矩阵得到编码符号，并在各天线上时分轮换发射（在某一拍只有一个天线发射）。对比文件中根本不存在将输入数据流解析/产生两个并行的“空间流”的架构或教导，二者原理及作用完全不同，即便是采取极宽松的隐含公开标准，也无法合理推导出产生两个空间流。因此该特征未公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《未公开》	对比文件【技术方案】、【具体实施方式】（无对应段落标号）：<br>“1.调制步骤：根据需要的调制方式，对二进制信息数据流进行数字调制，即将二进制信息数据调制为符号……”以及“系统采用BPSK调制……采用其它调制方式时，只要保证在发射信号的天线上传输能量不为0……”	目标专利的技术构思核心在于针对不同的空间流采用不对等（unequal）的调制和编码方案（MCS），以适配STBC编码与未编码流之间不均衡的SNR（说明书[0002]-[0004]、[0010]）。而对比文件针对整个二进制信息流仅使用同一种统一的数字调制方式（如具体实施例中的BPSK），完全没有多流概念，更没有对不同空间流配置不同MCS的内容。因此，对比文件既未直接公开也无法隐含推导出特征B。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《未公开》	对比文件【技术方案】（无对应段落标号）：<br>“1.调制步骤：根据需要的调制方式，对二进制信息数据流进行数字调制，即将二进制信息数据调制为符号”	目标专利说明书[0013]记载，编码后数据被解析为多个空间流后，每一空间流分别独立经由各自的星座映射器根据所选择的调制方案（例如一者为64QAM，另一者为QPSK）进行调制。对比文件仅公开了在单路串行数据流上根据需要的调制方式将二进制信息数据调制为符号，不存在针对“每一空间流”以各自所选择的MCS进行调制的技术方案。因此，对比文件未公开特征C。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件【背景技术】及【技术方案】（无对应段落标号）：<br>“STBC（空时分组编码）的译码虽然较为简单，却是以信道慢衰落这一假设为前提的……对于复数信号，只有在发射天线个数为2的情况下，STBC的码速率才能达到1……本发明针对无线信道固有的缺陷，提出了一种新的空时编码方法……所用的编码生成矩阵不是STTC或STBC中的编码方式，而是一个N×N维的矩阵……”	目标专利说明书[0030]-[0036]、[0047]-[0048]记载，在第一空间流上执行STBC编码（如表1的Alamouti编码结构），扩展生成两个STBC处理的空时流。对比文件虽然在【背景技术】中提到了STBC的现有技术概念，但在其自身的技术方案中明确声明“所用的编码生成矩阵不是STTC或STBC中的编码方式”，而是采用了其自定义的全分集满速率实/复数线性变换矩阵（$X_t = GS_t$）。对比文件既没有在第一空间流上执行STBC处理，也没有产生两个STBC处理的数据流，反而明确排除了采用STBC。因此，对比文件未公开特征D。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文（无对应记载）	目标专利说明书[0030]、[0037]-[0039]明确公开了由CDD单元304在STBC单元输出的各空时流上执行频域循环延迟矩阵运算（线性相位旋转）。对比文件通篇完全未提及循环延迟分集（CDD）或等同的循环前缀移位/频域相位倾角处理，对比文件采用的是空间轮换发射或交织后单天线发射。因此，该特征未公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文（无对应记载）	目标专利说明书[0037]-[0039]记载，未执行STBC的第二空间流同样输入至CDD单元304执行频域循环延迟处理。对比文件未公开第二空间流，也完全未公开任何CDD处理操作。因此，该特征未公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	对比文件【技术方案】（无对应段落标号）：<br>“所用的编码生成矩阵不是STTC或STBC中的编码方式”	结合目标专利说明书[0037]（“如果没有执行STBC，那么$s_{k,i,n}=d_{k,i,n}$”）及实施例第[0047]段、权利要求上下文可知，特征G系指第二空间流作为空时流时保持独立传输、不执行STBC编码（即保持与第一空间流STBC混合传输的混合空分复用方案）。尽管对比文件在自己的编码步骤中不使用STBC，但对比文件是整体否定STBC并采用另一种全新的矩阵变换，根本不存在目标专利中“混合流结构下对某一特定空间流不作STBC处理而对其他流作STBC处理”的技术方案与上下文。因此该特征未公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件【技术方案】、【具体实施方式】表1及说明（无对应段落标号）：<br>“发射端的两个天线在两个符号间隔中所发送的编码符号如表1所示：第1拍：天线1发送$x_1$，天线2发送0；第2拍：天线1发送0，天线2发送$x_2$。”	目标专利技术方案中，第一空间流经STBC编码后分裂成两个流，再经CDD处理后由两根天线发射（见说明书[0037]-[0048]）。对比文件不仅不存在STBC处理与CDD处理，其实施例中的双天线发射方式也是各天线轮换在不同时间拍发射（一拍仅一个天线工作，另一个为0），与目标专利中空时流经STBC和CDD后的并发天线发射完全不同。因此该特征未公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件全文（无对应记载）	目标专利说明书[0047]-[0048]公开了发射天线数为3（$N_{TX}=3$）且空间流数为2（$N_{SS}=2$）的结构，其中第二空间流经CDD等处理后对应映射至第3发射天线。对比文件采用的是N个天线依次发射同一个数据块经矩阵变换后的N个符号，没有三发射天线且其中第三天线专门用于发射CDD处理的第二独立空间流的构架。因此该特征未公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《未公开》	对比文件【技术方案】、【具体实施方式】式(3)（无对应段落标号）：<br>“编码步骤：用编码生成矩阵对分组后的每一组数据块进行线性变换，形成N个符号为一组的编码数据块……编码后的第t组数据为$X_t = GS_t$”	目标专利说明书[0038]-[0039]明确指出，天线映射矩阵$P_{map}(k)$是在STBC单元和CDD处理之后，将$N_{STS}$个空时流复联/相乘映射到$N_{TX}$个发射通道的线性空间扩展或导引矩阵（$x_{k,n} = P_{map}(k) C_{CDD}(k) s_{k,n}$）。对比文件中的生成矩阵$G$是对调制符号块$S_t$进行数据编码形成编码符号块$X_t$，属于调制之后的空时分组线性编码，并非在空间流处理之后用于天线端口映射复联的天线映射矩阵。两者的数学物理意义、施加阶段及作用完全不同。因此该特征未公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《未公开》	对比文件【技术方案】、【具体实施方式】（无对应段落标号）：<br>“第1列元素可以取任意非零值；在保证所得的编码符号不为0的情况下，第n+1列元素可以由第n列的相应元素在相位上以任意角度旋转得到……式(6)：$G_2 = \begin{bmatrix} 1 & i \\ 1 & -i \end{bmatrix}$；式(12)：最优矩阵第1列全为1，第n+1列为第n列旋转得到……”	目标专利说明书[0039]指明天线映射矩阵可为单位矩阵以实现直接天线映射操作。对比文件中不仅未公开针对空间流的天线映射矩阵，其用于符号块编码的生成矩阵$G$各元素模均为1且非对角线存在旋转相位（如$i$、$-i$），明确属于满秩全填充矩阵，绝非单位矩阵。因此该特征未公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	对比文件全文（无对应记载）	目标专利说明书[0039]指出天线映射矩阵可为“用于空间扩展操作的映射矩阵”（Spatial Expansion，将较少的流扩展映射到更多天线）。对比文件未涉及空间流的天线映射，亦未公开用于空间扩展的天线映射矩阵。因此该特征未公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	对比文件【具体实施方式】（无对应记载导引矩阵）：<br>“所用的编码生成矩阵不是STTC或STBC中的编码方式，而是一个N×N维的矩阵……式(12)矩阵……”以及“我们不考虑信道估计部分，所以假设信道增益的参数是已知的”	目标专利说明书[0039]指出天线映射矩阵可以是“信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合，基于信道状态信息形成束成形）”。对比文件发射端编码矩阵是固定构造的相位旋转矩阵，发射端根本无需信道状态信息，更未公开基于信道特性的专用导引/波束成形矩阵。因此该特征未公开。

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0102]“At transmitter 210x, a TX data processor 310 receives, codes, interleaves, and modulates data for the base stream {db} and provides a stream of modulation symbols {sb}. TX data processor 310 also receives, codes, interleaves, and modulates data for the enhancement stream {de} and provides a stream of modulation symbols {se}...”<br>（在发射机210x处，TX数据处理器310接收、编码、交织并调制针对基本流{db}的数据，并提供调制符号流{sb}。TX数据处理器310还接收、编码、交织并调制针对增强流{de}的数据，并提供调制符号流{se}……）<br><br>[0274]“The base stream is coded and modulated by a first data processor... to obtain a first data symbol stream {sb}... The enhancement stream is coded and modulated by a second data processor... to obtain a second data symbol stream {se}...”<br>（基本流由第一数据处理器编码和调制……以获得第一数据符号流{sb}……增强流由第二数据处理器编码和调制……以获得第二数据符号流{se}……）	1. 作用分析与比对：<br>目标专利中，该特征的作用是将待传输的原始输入数据解析或分为多个独立的空间流（如第一和第二空间流），以便后续进行独立的调制编码和空间处理（见目标说明书[0013]、[0047]）。对比文件中，将广播/发射数据分为基本流{db}和增强流{de}，并分别进行编码和调制以得到第一数据符号流{sb}与第二数据符号流{se}，其作用同样是从输入数据中产生供后续多天线空间处理的两路空间数据流，两者的技术作用相同。<br>2. 公开性判定：<br>本领域技术人员结合对比文件段落[0102]和[0274]可知，对比文件明确公开了从输入数据中分别获取/产生基本流与增强流对应的调制数据符号流（即第一空间流与第二空间流），因此该技术特征被对比文件《直接公开》。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[0105]“...An exemplary design for encoder 412a is described below. The selected coding scheme may include a convolutional code, a turbo code, a CRC code, a block code, or a combination thereof... A modulator 416a then modulates... in accordance with one or more modulation schemes to provide modulation symbols...”<br>（……下面描述了编码器412a的示例性设计。所选择的编码方案可以包括卷积码、Turbo码、CRC码、分组码或其组合……调制器416a随后根据一种或多种调制方案进行调制……以提供调制符号……）<br><br>[0106]“The enhancement stream data {de} is coded by an encoder 412b, interleaved by a channel interleaver 414b, and mapped to modulation symbols by a modulator 416b. The coding, interleaving, and modulation schemes for the enhancement stream may be the same or different from those for the base stream...”<br>（增强流数据{de}由编码器412b编码，由信道交织器414b交织，并由调制器416b映射到调制符号。针对增强流的编码、交织和调制方案可以与针对基本流的编码、交织和调制方案相同或不同……）	1. 作用分析与比对：<br>目标专利中，对不同空间流采用不对等的MCS，其作用是根据不同空间流经历的信道条件、信噪比或空间处理分集效果的不同，灵活匹配传输速率以减少干扰并优化整体吞吐量及服务质量（见目标说明书[0003]、[0010]）。对比文件中，针对基本流和增强流设置不同的编码方案与调制方案（MCS不同），其作用是使低信噪比用户能解调基本流，而高信噪比用户可进一步解调高阶速率的增强流（见[0005]、[0106]），二者在“根据流的特性采用不对等MCS传输数据”上的功能和作用相同。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件段落[0106]中直接指明了“针对增强流的编码、交织和调制方案（即MCS）可以与针对基本流的不同”，本领域技术人员能够毫无疑义地确定对比文件明确公开了第一流与第二流的MCS不同，因此该技术特征被对比文件《直接公开》。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0105]“...A modulator 416a then modulates (i.e., symbol maps) the interleaved data from interleaver 414a in accordance with one or more modulation schemes to provide modulation symbols...”<br>（……调制器416a随后根据一种或多种调制方案对来自交织器414a的交织数据进行调制（即符号映射），以提供调制符号……）<br><br>[0106]“The enhancement stream data {de} is coded by an encoder 412b, interleaved by a channel interleaver 414b, and mapped to modulation symbols by a modulator 416b. The coding, interleaving, and modulation schemes for the enhancement stream may be the same or different from those for the base stream...”<br>（增强流数据{de}由编码器412b编码，由信道交织器414b交织，并由调制器416b映射到调制符号。针对增强流的编码、交织和调制方案可以与针对基本流的相同或不同……）<br><br>[0274]“The base stream is coded and modulated by a first data processor... to obtain a first data symbol stream {sb}... The enhancement stream is coded and modulated by a second data processor... to obtain a second data symbol stream {se}...”<br>（基本流由第一数据处理器编码和调制……以获得第一数据符号流{sb}……增强流由第二数据处理器编码和调制……以获得第二数据符号流{se}……）	1. 作用分析与比对：<br>目标专利中，该特征的作用是使每个空间流独立根据为该流选择的调制方案（MCS中的调制部分）将比特序列映射为星座调制符号（见目标说明书[0013]）。对比文件中，通过调制器416a和416b分别对基本流和增强流根据各自独立选择的调制方案进行星座映射调制，技术作用完全相同。<br>2. 公开性判定：<br>由段落[0105]、[0106]与[0274]可知，对比文件清楚地披露了第一数据处理器和第二数据处理器分别根据所选的方案对基本流和增强流独立进行编码和调制，本领域技术人员可以毫无疑义地直接得出该技术方案，因此该技术特征被对比文件《直接公开》。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《直接公开》	[0120]“FIG. 5A shows a block diagram of a transmit diversity processor 510, which implements a space-time transmit diversity (STTD) scheme...”<br>（图5A示出了实现空时发射分集(STTD)方案的发射分集处理器510的框图……）<br><br>[0121]“Within transmit diversity processor 510, a demultiplexer (Demux) 512 receives and demultiplexes the data symbol stream {s}... into two data symbol substreams {s1} and {s2}. A space-time encoder 520 then performs STTD encoding of the two substreams {s1} and {s2} and provides two STTD encoded symbol substreams {s′1} and {s′2}...”<br>（在发射分集处理器510内，解复用器512接收数据符号流{s}……并将其解复用为两个数据符号子流{s1}和{s2}。空时编码器520随后对这两个子流{s1}和{s2}执行STTD编码，并提供两个STTD编码的符号子流{s′1}和{s′2}……）<br><br>[0138]“STTD is described in further detail by S. M. Alamouti in a paper entitled 'A Simple Transmit Diversity Technique for Wireless Communications'... STTD is also described in U.S. patent application Ser. No. 09/737,602...”<br>（STTD由S. M. Alamouti在题为《无线通信的简单发射分集技术》的论文中进行了更详细的描述……）<br><br>[0187]-[0188]“...TX spatial processor 320b includes transmit diversity processor 510, spatial multiplexing processor 530, and combiner 440a. Transmit diversity processor 510 receives and processes the data symbols {sb} for the base stream to obtain two STTD encoded symbol substreams {s′b1} and {s′b2}...”<br>（……TX空间处理器320b包括发射分集处理器510、空间复用处理器530和组合器440a。发射分集处理器510接收并处理针对基本流的数据符号{sb}，以获得两个STTD编码的符号子流{s′b1}和{s′b2}……）	1. 作用分析与比对：<br>目标专利中，对第一空间流执行STBC编码产生两个处理后的流，其作用是利用空时分组码（如Alamouti码）在多天线上引入发射分集，提升第一流在恶劣信道下的传输可靠性与信噪比（见目标说明书[0002]、[0030]）。对比文件中，利用发射分集处理器510（其采用标准Alamouti算法，即STTD/STBC，见段落[0138]）对基本流{sb}执行空时编码，生成两路编码子流{s′b1}和{s′b2}，用于后续双天线分集发射，两者作用与原理完全一致（在无线通信领域，Alamouti方案的STTD即为空时分组编码STBC的标准实现）。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件段落[0120]-[0123]、[0138]及[0187]-[0188]实质公开了在基本流（第一流）上执行基于Alamouti原理的空时编码（STTD/STBC），直接产生两个编码子流{s′b1}和{s′b2}，本领域技术人员可知其实质等同于STBC处理产生两个数据流，因此该技术特征被对比文件《直接公开》。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载CDD（Cyclic Delay Diversity，循环延迟分集）技术，也未记载在STBC处理后的两个流上分别执行循环延迟处理。	1. 作用分析与比对：<br>目标专利中，该特征的作用是在STBC编码生成的两个空时流上进一步引入频域相位旋转/循环延迟（CDD矩阵CCDD(k)），通过增加频率选择性来引入额外的人工多径分集增益，并防止多天线信号产生同相相消（见目标说明书[0015]、[0037]-[0039]）。对比文件完全未涉及CDD技术，既无相应部件亦无相关技术方案与作用记载。<br>2. 公开性判定：<br>根据严格的直接公开标准与极为宽松的隐含公开标准核查：对比文件全文既未明文提及“循环延迟分集/CDD”，也未记载对两个STBC流施加循环位移或频域线性相位旋转矩阵的内容；且对比文件的分集手段明确聚焦在STTD（Alamouti编码）以及简单的空间复用/TDM/叠加组合上，对比文件中没有任何内容能促使本领域技术人员合理推理出在STBC处理的空时流上级联执行CDD处理，不存在部分公开或隐含启示。因此，该技术特征对比文件《未公开》（既未直接公开，亦未隐含公开）。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载CDD（Cyclic Delay Diversity，循环延迟分集）技术，也未记载在第二空间流（如增强流）上执行循环延迟处理。	1. 作用分析与比对：<br>目标专利中，该特征的作用是对未经STBC编码的第二空间流施加循环延迟分集（CDD），使得第二空间流在跨副载波/多天线发射时同样获得多径频率分集效果（见目标说明书[0037]-[0039]及等式(2)）。对比文件完全没有关于CDD或对第二空间流进行循环延迟分集处理的教导。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件全篇未出现CDD或等同特征，增强流仅被公开为执行纯空间复用（SM）、STTD或单天线发射，完全缺乏CDD相关的技术信息，本领域技术人员无法从对比文件中推导出该特征。因此，该技术特征对比文件《未公开》（既未直接公开，亦未隐含公开）。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《直接公开》	[0187]“FIG. 6B shows a block diagram of a TX spatial processor 320b, which supports the configuration whereby the base stream and enhancement stream are multiplexed in time, the base stream is sent using transmit diversity, and the enhancement stream is sent using spatial multiplexing...”<br>（图6B示出了TX空间处理器320b的框图，其支持基本流和增强流在时间上复用、基本流使用发射分集发送而增强流使用空间复用发送的配置……）<br><br>[0188]“...Spatial multiplexing processor 530 receives and demultiplexes the data symbols {se} for the enhancement stream into two data symbol substreams {se1} and {se2}... within combiner 440a, multiplexer 540a receives the substreams {s′b1} and {s′e1}... multiplexer 540b receives the substreams {s′b2} and {se2}...”<br>（……空间复用处理器530接收针对增强流的数据符号{se}并将其解复用为两个数据符号子流{se1}和{se2}……在组合器440a内，复用器540a接收子流{s′b1}和{s′e1}……复用器540b接收子流{s′b2}和{se2}……）<br><br>[0022]“FIG. 6B illustrates a block diagram of a TX spatial processor wherein the base stream and enhancement stream are multiplexed in time, the base stream is transmitted using transmit diversity and the enhancement stream uses spatial multiplexing.”<br>（图6B示出了TX空间处理器的框图，其中基本流和增强流在时间上复用，基本流使用发射分集发送，而增强流使用空间复用。）	1. 作用分析与比对：<br>结合目标专利权利要求上下文及说明书（如[0037]、[0047]-[0049]及表1），本特征对应“不对第二空间流（或其后续对应的流）执行STBC编码”，其技术作用是避免对用于高速传输的流施加分集冗余编码，从而保持该流的高数据传输率，实现空间复用与分集编码的混合平衡。对比文件中，配置B（段落[0187]-[0188]）明确教导仅对基本流采用发射分集处理（STTD/STBC），而对增强流（第二空间流）采用空间复用处理器530，直接进行流解复用而不执行STTD/STBC编码，两者的技术机制与功能完全一致。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件明确记载增强流仅使用空间复用处理（即图5B的解复用，进入图6B时不经过发射分集编码器520），明确不对该流进行STBC编码。本领域技术人员根据对比文件内容能够毫无疑义地直接确定该技术方案，因此该技术特征被对比文件《直接公开》。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[0102]“...TMTR 322a and 322b receive and process the two transmit symbol streams {x1} and {x2}, respectively, to obtain two modulated signals, which are then transmitted from antennas 324a and 324b.”<br>（……发射机单元322a和322b分别接收并处理两个发射符号流{x1}和{x2}以获得两个调制信号，然后经由天线324a和324b发射。）<br><br>[0123]“...Symbol pair (s1, s2) is sent from the two transmit antennas in the first symbol period, and symbol pair (s2, -s1) is sent in the second symbol period. For equation set (12), the vector x(1)=[s1 s2]T is transmitted in the first symbol period, and the vector x(2)=[s2 -s1]T is transmitted in the second symbol period...”<br>（……符号对(s1, s2)在第一符号周期从两个发射天线发送，符号对(s2, -s1)在第二符号周期发送……）<br><br>[0180]“...Within combiner 440a, a multiplexer 540a receives the substreams {s′b1} and {s′e1}... and provides the transmit symbol stream {x1}. Similarly, a multiplexer 540b receives the substreams {s′b2} and {s′e2}... and provides the transmit symbol stream {x2}.”<br>（……在组合器440a内，复用器540a接收子流{s′b1}和{s′e1}……并提供发射符号流{x1}。类似地，复用器540b接收子流{s′b2}和{s′e2}……并提供发射符号流{x2}。）<br><br>[0182]“During the time that the base stream is transmitted, each pair of data symbols sb1 and sb2 for this stream is transmitted by sending symbol pair (sb1, sb2) from the two transmit antennas in the first symbol period followed by symbol pair (sb2, -sb1) in the second symbol period...”<br>（在基本流发射期间，该流的每对数据符号sb1和sb2通过在第一符号周期从两个发射天线发送符号对(sb1, sb2)，然后在第二符号周期发送符号对(sb2, -sb1)来发射……）	1. 作用分析与比对：<br>目标专利中，该特征的作用是将与第一流相关的两路STBC/CDD处理后数据流分别映射并经由两个物理发射天线辐射至无线信道，以在空间中构建双天线分集传输（见目标说明书[0017]、[0047]）。对比文件中，将基本流（第一流）经过STTD编码后的两路子流{s′b1}和{s′b2}通过两个发射天线324a和324b辐射发射，其作用同样是实现两个发射天线上的分集传输，在多天线发射物理架构与分集发射机制上相同。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件明确直接公开了“在STBC（STTD）处理之后，经由两个发射天线发射与第一流相关的两个STBC编码数据流”，但对比文件缺少“在该CDD处理之后”的技术限定（未公开CDD处理）。然而，按照本任务极为宽松的隐含公开判定标准（“对比文件部分公开了技术特征的内容有可能和其他对比文件组合公开该技术特征也判断该技术特征被隐含公开”），对比文件实质公开了该技术特征的核心大部分架构（即经由双天线发射第一流对应的两路STBC流），仅缺失CDD处理节点，具备与CDD技术特征进行组合公开的可能性。因此，该技术特征被对比文件《隐含公开》。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件全文针对发射机仅具体公开并分析了双发射天线系统（如段落[0100]、[0102]、[0178]、[0285]中反复限定的2×2 MIMO系统，天线为324a和324b），未公开存在“第三发射天线”来独立发射处理后的第二空间流。	1. 作用分析与比对：<br>目标专利中，针对Ntx=3、Nss=2的天线配置系统，第一空间流占用两个发射天线进行STBC分集传输，第二空间流占用独立的第三发射天线进行传输（见目标说明书[0047]-[0051]），实现3天线混合STBC/SDM发射架构。而在对比文件中，天线配置全部基于两个发射天线（Nt=2），其增强流与基本流或者时分复用共享这两个天线，或者功率叠加共享这两个天线，不存在通过第三发射天线独立发射第二流的技术方案。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件既未公开CDD处理，也未公开3发射天线发射架构，更无“经由第三发射天线发射第二空间流”的技术方案。虽然对比文件段落[0285]一般性提及“可扩展至任意数量的发射天线”，但并未教导或启示将第一流分配给前两个天线作STBC而将第二流分配给第三天线的特定天线映射关系与拓扑架构，本领域技术人员无法从中直接推断出该技术特征。因此，该技术特征对比文件《未公开》（既未直接公开，亦未隐含公开）。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[0147]“The circular transmission scheme provides a combination of transmit diversity and spatial multiplexing. The circular transmission scheme multiplies the data symbol streams with a transmit basis matrix M to obtain the vector x of transmit symbols, as follows: x = M Λ s, Eq (17) where M is an {NT×NT} transmit basis matrix, which is a unitary matrix; and Λ is an {NT×NT} diagonal matrix...”<br>（循环传输方案提供了发射分集和空间复用的结合。循环传输方案将数据符号流乘以发射基矩阵M以获得发射符号向量x，如下：x = M Λ s，等式(17)，其中M是{NT×NT}发射基矩阵，其为酉矩阵；并且Λ是{NT×NT}对角矩阵……）<br><br>[0152]“The transmit basis matrix M allows each data symbol stream to be sent from all NT transmit antennas and further allows the full power of each transmit antenna to be used for data transmission...”<br>（发射基矩阵M允许每个数据符号流从所有NT个发射天线发送，并进一步允许每个发射天线的全部功率用于数据传输……）	1. 作用分析与比对：<br>目标专利中，天线映射矩阵（如酉矩阵$P_{map}$）复联（乘以）到空间流，其技术作用是在空间流与物理发射天线之间建立线性空间映射，使得流在发射天线上进行空间扩展、波束赋形或直接天线映射（见目标说明书[0004]、[0037]-[0039]及等式(2)）。对比文件中，循环传输方案将数据符号流乘以发射基矩阵M（酉矩阵，即天线映射矩阵），使得各个数据符号流映射并扩展到全部NT个发射天线上发射（见段落[0147]、[0152]），二者的矩阵相乘形式、数学本质与天线映射物理作用完全相同。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件段落[0147]明确公开了将酉矩阵/发射基矩阵$M$复联（相乘，multiplies）到空间符号流$s$以得到发射向量$x$。本领域技术人员结合多天线通信常识可以毫无疑义地确定该发射基矩阵即为天线映射矩阵，因此该技术特征被对比文件《直接公开》。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[0147]“...where M is an {NT×NT} transmit basis matrix, which is a unitary matrix...”<br>（……其中M是{NT×NT}发射基矩阵，其为酉矩阵……）<br><br>[0161]“For the per-antenna transmission scheme, the base stream is sent from one transmit antenna and the enhancement stream is sent from another transmit antenna. The per-antenna transmission scheme may be viewed as one form of the spatial multiplexing scheme, where the different data symbols sent from multiple transmit antennas are for different streams.”<br>（对于按天线传输方案，基本流从一个发射天线发送，增强流从另一个发射天线发送。按天线传输方案可以被视为空间复用方案的一种形式，其中从多个发射天线发送的不同数据符号针对不同的流。）<br><br>[0226]“FIG. 6G shows a block diagram of a TX spatial processor 320g, which supports the configuration whereby the base stream is sent from one transmit antenna and the enhancement stream is sent from another transmit antenna...”<br>（图6G示出了TX空间处理器320g的框图，其支持基本流从一个发射天线发送而增强流从另一个发射天线发送的配置……）	1. 作用分析与比对：<br>目标专利中，当映射矩阵为单位矩阵时，实现的是天线直接映射操作（direct mapping），即每个空间流直接对准映射到对应的物理天线上（见目标说明书[0039]）。对比文件中公开了酉矩阵映射（段落[0147]）以及逐天线发射方案（段落[0161]、[0226]），在逐天线发射中将流一一对应映射至各天线，其等价数学算子即为单位矩阵$I$。<br>2. 公开性判定：<br>虽然对比文件在段落[0152]给出的矩阵实例为Walsh-Hadamard矩阵和DFT矩阵，未直白写出“单位矩阵”四个字，但是对比文件不仅明确指明$M$为酉矩阵（单位矩阵是最基础平凡的酉矩阵），而且明确公开了“按天线发射方案”（即将不同流一对一直接分配给对应天线，图6G）。根据MIMO技术常识，将多流直接一对一映射到天线的数学表达即采用单位阵作为天线映射矩阵。在极为宽松的隐含公开判断标准下，本领域技术人员极易从对比文件的逐天线方案及酉矩阵描述中合理推导并得出单位矩阵的技术方案，因此该技术特征被对比文件《隐含公开》。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《直接公开》	[0147]“The circular transmission scheme provides a combination of transmit diversity and spatial multiplexing. The circular transmission scheme multiplies the data symbol streams with a transmit basis matrix M to obtain the vector x of transmit symbols, as follows: x = M Λ s...”<br>（循环传输方案提供了发射分集和空间复用的结合。循环传输方案将数据符号流乘以发射基矩阵M以获得发射符号向量x，如下：x = M Λ s……）<br><br>[0152]“The transmit basis matrix M allows each data symbol stream to be sent from all NT transmit antennas and further allows the full power of each transmit antenna to be used for data transmission. The transmit basis matrix M may be defined in various manners such as, for example: M = 1/sqrt(NT) * W, where W is a Walsh-Hadamard matrix; or M = 1/sqrt(NT) * Q, where Q is a discrete Fourier transform (DFT) matrix.”<br>（发射基矩阵M允许每个数据符号流从所有NT个发射天线发送，并进一步允许每个发射天线的全部功率用于数据传输。发射基矩阵M可以以各种方式定义，例如：M = 1/sqrt(NT) * W，其中W是Walsh-Hadamard矩阵；或M = 1/sqrt(NT) * Q，其中Q是离散傅立叶变换(DFT)矩阵。）	1. 作用分析与比对：<br>目标专利中，天线映射矩阵用于空间扩展（spatial spreading），其作用是通过矩阵变换将每个空间流扩展并分布到所有物理发射天线上，从而实现能量均匀分布和空间分集增益（见目标说明书[0039]）。对比文件中，采用基于Walsh-Hadamard矩阵或DFT矩阵的发射基矩阵$M$，明确用于“使每个数据符号流从所有NT个发射天线发送”，这正是MIMO无线通信中空间扩展矩阵（Spatial Spreading Matrix）的经典标准定义与功能，二者技术作用与实施原理完全相同。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件段落[0147]与[0152]清楚披露了利用矩阵$M$（如Walsh-Hadamard矩阵扩展）将数据流扩展映射至所有发射天线，本领域技术人员可以毫无疑义地确认该天线映射矩阵即为用于空间扩展的矩阵，属于实质公开。因此，该技术特征被对比文件《直接公开》。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《隐含公开》	[0144]“At receiver 220x, various processing techniques may be used to process the two received symbol streams... These receiver processing techniques are described in detail in... U.S. patent application Ser. No. 09/956,449, entitled 'Method and Apparatus for Utilizing Channel State Information in a Wireless Communication System', filed Sep. 18, 2001...”<br>（在接收机220x处，可以使用各种处理技术来处理两个接收符号流……这些接收机处理技术在……题为《在无线通信系统中利用信道状态信息的方法和装置》的美国专利申请第09/956,449号中有详细描述……）<br><br>[0279]“For some services, the transmitter may have information for the (instantaneous, average, or expected) channel realizations of the receivers. In this case, the coding and modulation for the base and enhancement streams may be performed in accordance with rates selected for these streams based on the known channel realizations.”<br>（对于某些服务，发射机可以具有针对接收机（瞬时、平均或期望）信道实现的信息。在这种情况下，可以根据基于已知信道实现为这些流选择的速率来执行针对基本流和增强流的编码和调制。）<br><br>[0288]“...For unicast service, a different symbol stream may be transmitted to each of multiple users. Each symbol stream may be transmitted at a particular rate and using a particular transmission scheme... The rates and/or transmission schemes for the multiple symbol streams transmitted simultaneously to the multiple users may be determined based on feedback provided by the users...”<br>（……对于单播服务，可以向多个用户中的每一个发送不同的符号流。每个符号流可以以特定速率并使用特定传输方案发送……基于用户提供的反馈来确定同时发送给多个用户的多个符号流的速率和/或传输方案……）	1. 作用分析与比对：<br>目标专利中，信道专用导引矩阵（channel-specific steering matrix，例如信道特征向量集合/波束赋形矩阵）的作用是利用已知的信道状态信息对发射信号进行特征模态导向或波束成形，最大化接收端信噪比（见目标说明书[0016]、[0039]）。对比文件中，在单播及利用已知信道实现信息的方案中，发射机获取接收机的信道反馈信息并据此执行发射预处理（见段落[0279]、[0288]及引用的CSI专利文献[0144]），其技术考量与应用场景完全一致。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件虽然在具体实施例中重点推导了酉基矩阵$M$（如DFT/Walsh），但明确指出发射机可以获知接收机的瞬时/平均信道实现信息（段落[0279]）并基于信道状态信息/用户反馈来实施多天线空间发射预处理（即发射导引/波束成形，段落[0144]、[0288]）。按照非常宽松的隐含公开判断原则，本领域技术人员根据对比文件教导的基于信道状态反馈进行多天线阵列发射处理的技术内容，能够容易且合理地推断并组合出将信道专用导引矩阵应用于空间流以实现发射波束赋形/特征导向。因此，该技术特征被对比文件《隐含公开》。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

## 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	【实施方式】<br>“（实施的形态1）在实施的形态1中，对具备3根发射天线的发射装置在发射2种信号时切换发射天线……的情况进行说明。”<br>（原文：“（実施の形態１）実施の形態１では、３本の送信アンテナを有する送信装置が２種類の信号を送信する際に送信アンテナを切り替え……”）<br><br>“フレーム構成部１０１－１、１０１－２は、それぞれ、送信ディジタルデータを入力し、送信ディジタルデータにチャネル推定シンボル、ガードシンボルを挿入して送信ディジタル信号を生成し……”（中文翻译：帧构成部101-1、101-2分别输入发射数字数据，在发射数字数据中插入信道估计符号、保护符号以生成发射数字信号……）<br><br>“（实施的形态5）……データ分流部９０１は、送信データを分流し、変調部９０２－１、９０２－２、９０２－３に出力する。”（中文翻译：数据分流部901将发射数据分流，输出至调制部902-1、902-2、902-3。）	在目标专利中，产生多个空间流的作用是实现空间多路复用或空时处理（参见说明书[0004]、[0013]）。<br>对比文件实施例1中通过帧构成部101-1和101-2输入发射数据并分别生成并行发送的两种信号（送信信号A与送信信号B）；实施例5中明确公开了通过数据分流部901将发射数据分流为多路并行的数据流（对应调制部902-1～902-3及多根天线）。本领域技术人员可以毫无疑义地确定对比文件公开了“从输入数据中产生第一空间流和第二空间流”，二者在多天线系统中实现并行空间数据生成的技术作用相同，构成直接公开。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《未公开》	对比文件未记载各流采用不同MCS的相关内容。	目标专利的核心发明点在于针对不同空间流（如经历STBC分集与未经历分集的流）分别应用不同级别的MCS（非对等MCS），以匹配不同流的不对等SNR并降低自干扰（目标说明书[0002]、[0010]）。<br>而对比文件旨在利用预定天线切换图案或信号配置矩阵图案来防止第三方窃听以确保通信安全性，全文各实施例中各路发射信号均采用相同配置或常规调制，并未公开、教导或暗示对第一空间流与第二空间流采用不同的MCS。即使按照最宽松的隐含公开判断，本领域技术人员也无法从对比文件中合理解读或推导出该特征。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《未公开》	对比文件未记载针对每一空间流选择独立的MCS进行调制的相关内容。	目标专利要求针对每一空间流所选择的特定MCS对该流进行调制（结合说明书[0004]、[0010]独立选择MCS）。<br>由于对比文件完全没有对不同空间流独立选择不同MCS的机制，其调制仅为常规的统一数字调制（例如实施例5调制部中提及的QPSK），并不具备针对每一空间流选择其对应的MCS进行调制的方案与技术作用，因此未公开。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件实施例5部分：<br>“信号形成部９０５は、送信シンボルＳ１、Ｓ２、Ｓ３を用いて時空間ブロック符号化信号を形成し……”（中文翻译：信号形成部905利用发射符号S1、S2、S3形成空时块编码信号……）<br>“続く時点iからi＋3で、送信信号列ベクトル１１０１〜１１０４、送信信号行ベクトル１１０５〜１１０８からなる送信信号行列１１１０が送信される。”（中文翻译：在随后的时间点i至i+3，发送由发送信号列向量1101～1104、发送信号行向量1105～1108组成的发送信号矩阵1110。）	目标专利的技术方案是混合STBC与SDM系统（说明书[0002]、[0047]、表1的3×2配置），即仅对第一空间流执行STBC产生两个STBC流，而第二空间流不进行STBC，从而形成非对称结构。<br>对比文件实施例5虽然公开了利用空时块编码（STBC），但其方案是将所有符号S1、S2、S3整体映射输入到4×4的全天线STBC发送矩阵1110中，并不是“在第一空间流上执行STBC产生两个STBC处理的数据流”，因此未公开该特征。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载CDD或循环延迟分集处理。	目标专利中CDD单元304用于频域中对经STBC处理后的空时流应用对角线循环延迟矩阵以增加频率选择性分集（说明书[0037]-[0039]）。对比文件全文未记载任何关于循环延迟分集（CDD）的构思、模块或处理步骤，本领域技术人员无法推导出该特征。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载CDD或循环延迟分集处理。	目标专利中在第二空间流上也执行CDD处理（说明书[0037]-[0039]式(2)）。对比文件全文完全没有记载CDD处理，本领域技术人员无法推导出该特征。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	对比文件未记载对部分流执行STBC而对另一流（第二空间流）不执行STBC的混合方案。	目标专利的技术特征G与特征D、F相呼应，限定混合结构中第二空间流不经过STBC处理（参见说明书表1的3×2情况，sk,3,2m=dk,2,2m未做STBC）。<br>对比文件实施例1中完全未使用STBC；而实施例5中则对系统中的符号统一进行4天线STBC编码，不存在“一类流执行STBC、另一类流不执行STBC”的混合处理逻辑与对应技术作用，因此未公开。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件未记载在STBC处理和CDD处理之后经由两个发射天线发射第一流的两个STBC数据流。	目标专利中第一空间流经STBC和CDD处理后产生两路数据流，并由两根天线发射出去（说明书[0037]-[0047]）。对比文件既不存在STBC与CDD的级联结构，也没有将某一流STBC+CDD处理后的两个流分别分配给两根天线发射的方案，因此未公开。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件未记载经由第三发射天线发射CDD处理的第二空间流。	目标专利针对不对等处理的第二流（经CDD处理但未经STBC），通过第三根发射天线进行发射以构成3天线发射架构（说明书[0039]、[0047]）。对比文件实施例1虽然有3根发射天线，但其是通过天线选择部选择其中2根轮替发射，无CDD处理流；实施例5则是4根天线同时发射全STBC矩阵。对比文件不存在该特征，未公开。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《隐含公开》	实施例1部分：<br>“アンテナ選択部１０６は、アンテナ変更信号に基づき、送信信号Ａ、送信信号Ｂの送信アンテナとして、送信アンテナ１０７−１〜１０７−３の中から互いに異なる２つを選択し、選択した送信アンテナを用いて送信信号Ａ及び送信信号Ｂを無線送信する。”（中文翻译：天线选择部106根据天线变更信号，从发射天线107-1～107-3中选择互不相同的两个天线作为发射信号A、发射信号B的发射天线，并利用所选择的发射天线无线发射信号A及信号B。）<br><br>实施例5部分：<br>“アンテナ８０２−１〜８０２−４に割り当てる送信信号行ベクトルを入れ替え……”（中文翻译：调换分配给天线802-1～802-4的发送信号行向量……）以及“送信信号行ベクトル１１０５〜１１０８からなる送信信号行列１１１０……”	目标专利中，天线映射矩阵将空间流/空时流映射变换到多个发射天线上（如说明书[0004]、[0037]-[0039]式(2)中的$P_{map}$矩阵）。<br>对比文件实施例1通过天线选择部106将2路信号动态映射选择到3根天线中的2根，在数学及信号处理本质上，输入流至天线的选择映射等价于与一个天线选择/置换矩阵（仅含0和1的映射矩阵）相乘；实施例5中行向量到物理天线的分配与轮换亦等效于天线映射变换。根据宽松的隐含公开判断标准，本领域技术人员可以合理推断出对比文件通过选择开关或信号配置实现了将流/信号映射到天线阵列的操作，其在多天线映射的物理作用上具有对应关系，因此认定为隐含公开。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《未公开》	对比文件未记载直接映射的单位矩阵。	目标专利中天线映射矩阵为单位矩阵时表示直接映射操作（说明书[0039]）。对比文件没有公开矩阵形式为单位矩阵（其天线选择模式随时隙变化，并非单位矩阵直接映射），无法推导得出，未公开。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	对比文件未记载用于空间扩展的映射矩阵。	目标专利中天线映射矩阵可用于空间扩展操作（说明书[0039]）。对比文件没有涉及利用矩阵进行空间扩展（Spatial Spreading/Expansion）的相关公开或教导，未公开。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	对比文件未记载信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合）。	目标专利中天线映射矩阵为基于信道状态信息生成的信道专用导引矩阵（例如波束成形特征向量集合，说明书[0039]）。对比文件中的天线切换是基于通信双方预设的跳变安全图案，不依赖且不是信道专用导引矩阵，未公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

基于目标专利说明书原文的解释以及对比文件（EP 1525701 A1）的公开内容，现对目标专利权利要求的各个技术特征进行严谨、深入的公开性比对与论述。

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### ## 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（附中文翻译及位置）	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>【公开性判断】：《直接公开》	【出处】：Best Mode for Carrying Out the Invention, 第4段<br>【原文】："During operation of the system 100, a stream of data symbols X 101 is first demultiplexed 110 into M sub-streams 111, where M is half the total number N antennas 140."<br>【翻译】：“在系统100的操作期间，数据符号流X 101首先被分路器110解复用为M个子流111，其中M是发射天线总数N的一半。”（结合说明书记载，M个子流即通过多天线空间传输的各路空间子流，当M≥2时即产生包括第一和第二子流在内的多个流）	对比文件中公开技术特征的内容在对比文件起到什么作用：分路器110将输入数据流分流为多个并行传输的子数据流，用于在MIMO系统中利用多个子信道进行并行传输以提高系统容量。<br>与相关技术特征在目标专利中作用是否相同：相同。目标专利中空间解析器106将输入数据解析为多个空间流（例如Nss=2时的第一空间流和第二空间流），用于后续的空间处理和多天线传输。<br>直接公开论述：对比文件明确公开了将输入数据符号流解复用为M个子数据流（sub-streams），在MIMO系统多路传输的语境下，子流（sub-stream）与空间流（spatial stream）在物理层传输架构中属于本领域的相同技术术语/等同概念；当系统配置有多对天线（例如M=2，即4根发射天线）时，必然包括产生第一空间流和第二空间流，本领域技术人员能毫无疑义地直接确定该方案，属于实质公开/直接公开。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>【公开性判断】：《直接公开》	【出处】：Best Mode for Carrying Out the Invention, 第4-6段<br>【原文】："The M sub-streams are encoded by the M AMCs 120 at M data rates. The M data rates are determined by the channel condition feedbacks 160 from the receivers. Accordingly, each AMCs encodes the sub-stream at a maximum data rate to achieve a predetermined service performance for the associated channel... The AMCs 120 use a predefined combinations of modulations, e.g., QPSK, 8-PSK, 16-QAM, etc, and channel codings, such as convolutional coding and turbo coding with various coding rates..."<br>【翻译】：“所述M个子流由M个自适应调制与编码（AMC）模块120以M个数据速率进行编码。所述M个数据速率由来自接收机的信道条件反馈160确定。因此，每个AMC以最大数据速率对子流进行编码，以实现相关联信道的预定服务性能……AMC 120使用预定义的调制（例如QPSK、8-PSK、16-QAM等）与信道编码（例如不同编码速率的卷积编码和turbo编码）的组合……”	对比文件中公开技术特征的内容在对比文件起到什么作用：对各个子流独立应用基于信道条件反馈确定的自适应调制和编码（AMC），使不同信道条件下的子流具有不同的MCS，以最大化系统传输容量。<br>与相关技术特征在目标专利中作用是否相同：相同。目标专利同样针对不同空间流独立应用不对等（unequal/stream-dependent）的MCS，以适配不同流的信噪比。<br>直接公开论述：对比文件明确记载了M个子流分别输入到M个独立的AMC模块120中，每个子流根据各信道的反馈独立确定MCS（调制与信道编码的不同组合），因此不同子信道反馈不同时，针对第一子流的MCS与针对第二子流的MCS不同。本领域技术人员根据对比文件对各子流独立实施AMC的明确教导，能够毫无疑义地直接得出针对不同流配置不同MCS，属于直接公开。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>【公开性判断】：《直接公开》	【出处】：Best Mode for Carrying Out the Invention, 第6段<br>【原文】："The AMCs 120 use a predefined combinations of modulations, e.g., QPSK, 8-PSK, 16-QAM, etc, and channel codings, such as convolutional coding and turbo coding with various coding rates, which define the information rates or capacity for each sub-stream."<br>【翻译】：“AMC 120使用调制（例如QPSK、8-PSK、16-QAM等）和信道编码（例如具有不同编码速率的卷积编码和turbo编码）的预定义组合，这定义了每个子流的信息速率或容量。”	对比文件中公开技术特征的内容在对比文件起到什么作用：使每个子流根据所选择的AMC方案中的调制方式（QPSK、8-PSK、16-QAM等）进行调制映射，生成调制信息符号。<br>与相关技术特征在目标专利中作用是否相同：相同。目标专利中每个空间流均根据为其选择的MCS方案（星座映射器110a-110nSS）进行调制映射。<br>直接公开论述：对比文件清楚记载每个子流通过各自独立的AMC模块，使用所选定的调制编码组合中的调制方案（例如QPSK、16-QAM等）对符号进行调制处理，使得每个流均以针对该流选择的MCS被调制。该特征被对比文件直接公开。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>【公开性判断】：《直接公开》	【出处】：Best Mode for Carrying Out the Invention, 第7-8段及Equation (1)<br>【原文】："For each sub-stream 111, the corresponding AMC block 120 outputs the information symbols X_{i1} and X_{i2}, for i = 1, 2, ... , M, which are feed to the STTD encoder block 130, as shown in Fig.1. The STTD 130 encodes the input information symbols and the outputs are given by [Equation 1 Alamouti matrix]... Each row of the STTD output matrix in Equation (1) represents the output to a specific transmit antenna 140. There are two transmit antennas for each sub-stream 111..."<br>【翻译】：“对于每个子流111，相应的AMC模块120输出信息符号X_{i1}和X_{i2}（i=1, 2, ..., M），并输入到STTD编码器模块130，如图1所示。STTD 130对输入信息符号进行编码，输出如公式(1)给出……公式(1)中STTD输出矩阵的每一行代表到特定发射天线140的输出。每个子流111对应两根发射天线……”	对比文件中公开技术特征的内容在对比文件起到什么作用：对子流通过空时发射分集（STTD，即Alamouti空时分组编码STBC）编码产生两路天线数据流，以获得空间分集增益。<br>与相关技术特征在目标专利中作用是否相同：相同。目标专利在第一空间流上利用STBC单元进行Alamouti空时编码，产生两路空时流以获得发射分集增益。<br>直接公开论述：本领域中STTD（Space-Time Transmit Diversity）即基于Alamouti架构的空时分组编码（STBC）。对比文件公式(1)给出的编码矩阵即为典型的2×2 STBC编码形式，且明确说明每个子流输入STTD后输出两行（对应两个处理后的数据流），因此针对第一子流执行STTD编码产生两个处理后的数据流的技术方案已被对比文件直接公开。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【公开性判断】：《未公开且未隐含公开》	【出处】：全文<br>【原文】：无相应记载。<br>【翻译】：无对应内容。	对比文件中公开技术特征的内容在对比文件起到什么作用：对比文件中完全未涉及CDD（Cyclic Delay Diversity，循环延迟分集）处理环节。<br>与相关技术特征在目标专利中作用是否相同：不相同/不涉及。目标专利通过CDD引入频率选择性分集并防止波束成形零陷。<br>公开性论述：对比文件采用的是将STTD编码后的输出直接分配到天线进行发射的架构，未公开、未提示亦未暗示在STBC编码后的两路空时流中每一者上引入循环延迟分集（CDD）矩阵或操作。即使以极其宽松的标准考量，对比文件也不存在关于CDD的任何技术推理链条，因此技术特征E既未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【公开性判断】：《未公开且未隐含公开》	【出处】：全文<br>【原文】：无相应记载。<br>【翻译】：无对应内容。	对比文件中公开技术特征的内容在对比文件起到什么作用：对比文件完全未公开或涉及CDD技术。<br>与相关技术特征在目标专利中作用是否相同：不相同/不涉及。<br>公开性论述：对比文件仅记载了对各个子流做平行的AMC处理和STTD编码，完全没有任何关于在第二流或其它流上执行CDD处理的内容，本领域技术人员无法从对比文件中推理或派生出该特征，因此技术特征F既未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>【公开性判断】：《未公开且未隐含公开》	【出处】：全文，特别是Best Mode, 第1段、第7段<br>【原文】："The output of each AMC block is coupled to a space-time transmit diversity (STTD) encoder 130s... For each sub-stream 111, the corresponding AMC block 120 outputs the information symbols... which are feed to the STTD encoder block 130..."<br>【翻译】：“每个AMC模块的输出均耦合到一个空时发射分集（STTD）编码器130……对于每个子流111，相应的AMC模块输出信息符号……输入到STTD编码器模块130……”	对比文件中公开技术特征的内容在对比文件起到什么作用：对比文件是对所有M个子流均一对一地连接STTD编码器进行空时分集编码，并没有“不对某一数据流进行STBC编码”的非对称/混合STBC-空间复用处理机制。<br>与相关技术特征在目标专利中作用是否相同：不相同。目标专利的核心发明点之一在于混合STBC/SDM方案（即一部分流做STBC，另一部分第二空间流不做STBC处理，保持纯空间复用）。<br>公开性论述：对比文件的结构是“每个子流均经过STTD编码器”，天线总数恒定为$N=2M$。对比文件不存在免除STBC编码的旁路或未编码流，与特征G明确限定的“不对所述空时流进行STBC处理”完全相反，不存在直接公开；且对比文件通篇强调每路均作STTD以保持与现有3G系统兼容，本领域技术人员不可能依据对比文件推导出省略部分流的STBC编码，故未被隐含公开。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>【公开性判断】：《隐含公开》	【出处】：Best Mode for Carrying Out the Invention, 第8段<br>【原文】："Each row of the STTD output matrix in Equation (1) represents the output to a specific transmit antenna 140. There are two transmit antennas for each sub-stream 111, and therefore, there are total N = 2M antennas 140."<br>【翻译】：“公式(1)中STTD输出矩阵的每一行代表到特定发射天线140的输出。每个子流111对应两个发射天线，因此总共有N=2M个天线140。”	对比文件中公开技术特征的内容在对比文件起到什么作用：对比文件公开了STTD编码产生的两路处理数据流分别通过两个发射天线进行发射，起到空间发射分集的作用。<br>与相关技术特征在目标专利中作用是否相同：部分相同。二者均实现了将STBC处理后的两个数据流通过两根发射天线发射。但在目标专利中，该发射是发生在“STBC处理和CDD处理之后”，而对比文件缺乏CDD环节。<br>隐含公开论述：由于对比文件未公开CDD处理，因而无法满足严格意义上的直接公开。但根据本题确立的极度宽松的隐含公开判断标准（“只要对比文件记载相关内容有可能公开即认为隐含公开；若对比文件部分公开了技术特征的内容有可能和其他对比文件组合公开该技术特征也判断该技术特征被隐含公开”）：对比文件完整公开了“在STBC处理之后经由两个发射天线发射与第一流相关的两个处理数据流”这一核心发射架构，部分公开了技术特征H的内容，该部分内容具有与公知常识/其他公开CDD的对比文件进行技术组合以完整实现特征H的可能性，因此依据前述规则，认定技术特征H被对比文件隐含公开。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>【公开性判断】：《未公开且未隐含公开》	【出处】：全文，特别是Best Mode, 第8段<br>【原文】："There are two transmit antennas for each sub-stream 111, and therefore, there are total N = 2M antennas 140."<br>【翻译】：“每个子流111对应两个发射天线，因此总共有N=2M个天线140。”	对比文件中公开技术特征的内容在对比文件起到什么作用：对比文件中所有子流均占用偶数个（2M个）天线，天线总是成对分配给STTD编码器。<br>与相关技术特征在目标专利中作用是否相同：不相同。目标专利中第一流占用2根天线做STBC，第二流单独经由第3根发射天线发射（即3天线混合传输架构，对应目标专利说明书[0047]、[0161]）。<br>公开性论述：对比文件必须满足天线数为$N=2M$（偶数天线阵列），每个子流对应两根天线，根本不存在由单根天线（第3根发射天线）发射未STBC流的物理架构，更无CDD处理后由第3天线发射的记载；对比文件的系统无法推导出奇数天线（3天线）的发射配置，因此技术特征I既未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>【公开性判断】：《未公开且未隐含公开》	【出处】：全文，特别是Figure 1及Best Mode, 第1段<br>【原文】："The outputs of the STTD encoders are coupled to N antennas 140, where each encoder is coupled to two antennas."<br>【翻译】：“STTD编码器的输出耦合到N个天线140，其中每个编码器耦合到两个天线。”	对比文件中公开技术特征的内容在对比文件起到什么作用：对比文件是将编码器输出端直接硬连接（耦合）到固定的对应天线上。<br>与相关技术特征在目标专利中作用是否相同：不相同。目标专利中引入了天线映射矩阵$P_{map}$（用于直接映射、空间扩展或信道特征向量导引）进行复联矩阵相乘变换（参见目标专利说明书[0039]等式(2)）。<br>公开性论述：对比文件没有对流与天线之间进行矩阵相乘（复联）操作的构思，其输出流与天线为简单的逐一对应连接，未披露任何天线映射矩阵（Antenna Mapping Matrix）的应用。本领域技术人员无法从对比文件中推导出天线映射矩阵的存在，因此技术特征J未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>【公开性判断】：《未公开且未隐含公开》	【出处】：全文<br>【原文】：无相应记载。<br>【翻译】：无对应内容。	对比文件中公开技术特征的内容在对比文件起到什么作用：无相应矩阵操作。<br>与相关技术特征在目标专利中作用是否相同：不相同/不涉及。<br>公开性论述：技术特征K作为从属特征，依赖于技术特征J中的天线映射矩阵。对比文件既没有公开天线映射矩阵，更谈不上将天线映射矩阵选定为单位矩阵，因此技术特征K未被直接公开，亦未被隐含公开。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>【公开性判断】：《未公开且未隐含公开》	【出处】：全文<br>【原文】：无相应记载。<br>【翻译】：无对应内容。	对比文件中公开技术特征的内容在对比文件起到什么作用：无空间扩展矩阵。<br>与相关技术特征在目标专利中作用是否相同：不相同/不涉及。<br>公开性论述：对比文件未公开天线映射矩阵，亦未公开用于空间扩展（Spatial Spreading）的天线映射操作，技术特征L未被直接公开，亦未被隐含公开。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>【公开性判断】：《未公开且未隐含公开》	【出处】：全文<br>【原文】：无相应记载。<br>【翻译】：无对应内容。	对比文件中公开技术特征的内容在对比文件起到什么作用：无信道导引矩阵。<br>与相关技术特征在目标专利中作用是否相同：不相同/不涉及。<br>公开性论述：对比文件未公开天线映射矩阵，亦无关于利用特征向量集合作为信道专用导引矩阵（Channel-specific steering matrix）对空间流进行预编码/映射的记载，技术特征M未被直接公开，亦未被隐含公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（含中文翻译及段落标号）	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0025] "In this system 10, the channel encoder 20 in the transmitter 14 accepts input from an information source 12 and outputs a coded stream of higher redundancy suitable for error correction processing at the receiver 16. The encoded output stream is modulated via a spatial modulator 22 and distributed among the n antennas 18."<br>（在该系统10中，发射机14中的信道编码器20接收来自信息源12的输入，并输出适合于接收机16处的纠错处理的具有更高冗余度的编码流。编码后的输出流经由空间调制器22被调制并分配在n个天线18之间。）<br><br>[0027] "In FIG. 1, the channel encoder 20 is a generic function and, in many cases of interest, can be decomposable into a set of multiple, independent channel encoders processing separate substreams from the information source 12. When the channel encoder 20 is decomposable, there is a corresponding partitioning of the spatial modulating function that is of interest. The components of such a partitioning are referred to as layers or multi-layers."<br>（在图1中，信道编码器20是一个通用功能，并且在许多关注的情形中，可分解为处理来自信息源12的独立子流的一组多个、独立的信道编码器。当信道编码器20可分解时，空间调制功能存在相应的关注的划分。这种划分的分量被称为层或多层。）<br><br>[0097] "In the proposed approach, an input data stream is divided into multiple threads. Each thread is encoded and interleaved separately... At the receiver 16, the iterative multi-user detector serves to separate the different threads 62a, 62b, and so on with minimal loss in performance."<br>（在所提出的方法中，输入数据流被划分为多个线索/流（threads）。每个线索被独立编码和交织……在接收机16处，迭代多用户检测器用于分离不同的线索62a、62b等，而性能损失极小。）	对比文件在段落[0025]、[0027]及[0097]中明确公开了发射机从信息源（即输入数据）中划分出多个子流/线索/层（如线程62a、62b等），并且每个流/层在空间维度上经调制分配至不同天线发射。其划分出的多个流即对应目标专利中从输入数据产生的“第一空间流和第二空间流”，二者在发射端承担将单输入数据分解为多路空间并行数据流以提升传输容量或分集增益的作用完全相同。本领域技术人员能毫无疑义地直接得出该技术方案，因此技术特征A被《直接公开》。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《隐含公开》	[0055] "Using the fact that the diversity gain increases with each decoding stage, unequal power levels are allocated to the different component codes."<br>（利用分集增益随每个解码阶段而增加的事实，将不等的功率电平分配给不同的分量码。）<br><br>[0010] "It also provides greater flexibility in terms of the trade-off between power efficiency, bandwidth efficiency, and receiver complexity."<br>（它还在功率效率、带宽效率和接收机复杂度之间的折衷方面提供了更大的灵活性。）<br><br>[0048] "Now, consider a composite channel encoder γ consisting of n constituent encoders γ1, γ2, . . . , γn operating on independent information streams. Let γi: yki→yNi, so that k=k1+k2+ . . . +kn and N=N1+N2+ . . . +Nn... For simpicity, consider the case in which the constituent codes are all of the same rate and have the same code word length: Ni=N/n and ki=k/n for all i."<br>（现在，考虑由对独立信息流操作的n个组成编码器γ1, γ2, . . . , γn构成的复合信道编码器γ……为简便起见，考虑组成码均为相同码率且具有相同码字长度的情况：对所有i，Ni=N/n且ki=k/n。）	对比文件段落[0048]在给出每个流独立编码（编码器γ1至γn）的通用架构时，仅在“为简便起见（For simplicity）”的特例假设下令各分量码具有相同码率，其通用数学模型允许各编码器的码率ki/Ni不同；同时段落[0055]明确公开了当多层流经历不同的信道分集增益时，针对不同流采用不对等配置（如unequal power levels）。按照极其宽松的隐含公开判断标准，通信领域技术人员能够合理推断出，在多流独立编码调制架构下，面对各流不同的分集增益或信噪比，针对各独立空间流配置不同调制编码方案（MCS）以优化传输是该领域显而易见的设计选择；且对比文件已经公开了各流具有独立的编码与调制功能，属于部分公开了技术方案。因此技术特征B被《隐含公开》。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0025] "In this system 10, the channel encoder 20 in the transmitter 14 accepts input from an information source 12 and outputs a coded stream of higher redundancy suitable for error correction processing at the receiver 16. The encoded output stream is modulated via a spatial modulator 22 and distributed among the n antennas 18."<br>（在该系统10中，发射机14中的信道编码器20接收来自信息源12的输入，并输出适合于接收机16处的纠错处理的具有更高冗余度的编码流。编码后的输出流经由空间调制器22被调制并分配在n个天线18之间。）<br><br>[0034] "The baseband modulation mapping μ: yb→Ω assigns to each b-tuple of alphabet symbols a unique point in the discrete, complex-valued signaling constellation Ω... Conversely, the inverse map μ−1 provides a b-symbol labeling of the constellation points."<br>（基带调制映射μ: yb→Ω将字母符号的每个b元组分配到离散复数值信号星座图Ω中的唯一点……反之，逆映射μ−1提供星座点的b符号标记。）<br><br>[0049] "There is a corresponding decomposition of the spatial modulating function that is induced by the layering. Let fi: yN/n→(Ω)n×l denote the component spatial modulating function, associated with layer Li, which agrees with the composite spatial modulator f regarding the modulation and formatting of the layer elements but which sets all off-layer elements to complex zero. Then f(γ(u))=f1(γ1(u1))+f2(γ2(u2))+ . . . +fn(γn(un))."<br>（存在由分层引发的空间调制功能的相应分解。令fi: yN/n→(Ω)n×l表示与层Li相关联的分量空间调制函数，其在层元素的调制和格式化方面与复合空间调制器f一致，但将所有非层元素设置为复数零。则f(γ(u))=f1(γ1(u1))+f2(γ2(u2))+ . . . +fn(γn(un))。）	对比文件在段落[0025]、[0034]和[0049]中明确公开了每个分量空间流/层（Li）分别具有对应的分量编码器γi和分量空间调制函数fi，即每个空间流依据为其设定的调制星座图映射μ（对应所选择的MCS）进行调制。这与目标专利中每一空间流以针对该流所选的MCS进行调制的作用完全相同，属于直接公开。因此技术特征C被《直接公开》。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《直接公开》	[0054] "Multi-layered space-time processing is a hybrid approach involving use of both space-time channel codes and layered processing, as illustrated in FIG. 3. Space-time codes 36a through 36n are used in a conventional manner; however, the number of antennas is limited to facilitate group processing... In this scheme, the input stream is divided, for example, into n/n′ substreams. The different substreams are encoded using n′-level diversity component trellis codes C1, . . . , Cn/n′. Each component code is then transmitted from n′ antennas (horizontal n′-layering)."<br>（多层空时处理是一种涉及同时使用空时信道码和分层处理的混合方法，如图3所示。空时码36a至36n以常规方式使用；然而，天线数量被限制以利于成组处理……在该方案中，输入流例如被划分为n/n′个子流。使用n′级分集分量网格码C1, . . . , Cn/n′对不同子流进行编码。然后每个分量码从n′个天线发射（水平n′分层）。）<br><br>[0055] "Because all of the aforementioned space-time codes were 2-level diversity codes, except for the delay diversity, known examples were limited to n′=2."<br>（因为除延迟分集外，所有前述空时码均为2级分集码，公知的示例限于n′=2。）<br><br>[0092] "...where n′ divides n. The input stream is divided into n/n′ streams. Each stream is then independently encoded using the natural space-time code produced by a rate 1/n′ convolutional encoder... Each output arm from each encoder is independently interleaved and transmitted from a different antenna."<br>（……其中n′整除n。输入流被划分为n/n′个流。然后使用由1/n′速率卷积编码器产生的自然空时码对每个流进行独立编码……来自每个编码器的每个输出臂被独立交织并从不同天线发射。）	对比文件在段落[0054]、[0055]及[0092]中公开了混合多层空时架构，其中输入数据流被划分为多个子流，针对每个子流应用空时分组/分集编码（对应分量空时码C1等，公知采用n′=2的2级分集空时码），经编码后产生n′=2个输出分支（臂），即由第一子流（第一空间流）经过空时编码处理产生两个数据流。其产生两个具有正交/分集增益处理数据流的作用与目标专利技术特征D完全一致。本领域技术人员结合公知常识（如Alamouti STBC为典型的n′=2空时分组码）能毫无疑义地直接确定。因此技术特征D被《直接公开》。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《隐含公开》	[0043] "This construction, and a similar version for QPSK transmission (in which case y=4, the integers modulo 4, and b=1), have been shown to encompass, as special cases, transmit delay diversity, the afore-mentioned hand-crafted trellis codes, rate 1/n convolutional codes, and certain block and concatenated coding schemes."<br>（该结构以及用于QPSK传输的类似版本已被证明作为特例包含了发射延迟分集、前述手工制作的网格码、1/n速率卷积码以及某些分组和级联编码方案。）<br><br>[0015]（目标说明书对应技术认知）发射延迟分集/循环延迟分集（CDD）在MIMO-OFDM系统中作为通用空间线性处理/发射分集扩展手段被普遍使用。	对比文件未明确记载对经过STBC处理后的每一个空时流再具体级联执行“循环延迟分集(CDD)处理”。但是，对比文件在段落[0043]中明确记载了空时发射处理结构作为特例涵盖了“发射延迟分集（transmit delay diversity）”（CDD即为OFDM系统中延迟分集在频域/时域的典型循环等同实现）。按照极其宽松的隐含公开判断标准，对比文件已经公开了延迟分集作为发射处理的可选手段，且在多天线系统中为消除相关性将延迟分集级联于编码流属于本领域惯用技术手段，存在通过推理将CDD应用于各空时流的可能性，可与其他现有技术结合。因此技术特征E被《隐含公开》。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《隐含公开》	[0043] "This construction, and a similar version for QPSK transmission (in which case y=4, the integers modulo 4, and b=1), have been shown to encompass, as special cases, transmit delay diversity, the afore-mentioned hand-crafted trellis codes, rate 1/n convolutional codes, and certain block and concatenated coding schemes."<br>（该结构以及用于QPSK传输的类似版本已被证明作为特例包含了发射延迟分集、前述手工制作的网格码、1/n速率卷积码以及某些分组和级联编码方案。）	对比文件公开了延迟分集（transmit delay diversity）作为多天线空间处理的基本手段（段落[0043]）。按照极其宽松的隐含公开标准，第二空间流在分配至天线发送时，本领域技术人员有可能基于对比文件关于延迟分集的教导，推理出在第二空间流上施加CDD/循环延迟以获得频率选择性分集，属于部分公开了延迟分集手段。因此技术特征F被《隐含公开》。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《隐含公开》	[0054] "In this scheme, the input stream is divided, for example, into n/n′ substreams. The different substreams are encoded using n′-level diversity component trellis codes C1, . . . , Cn/n′. Each component code is then transmitted from n′ antennas (horizontal n′-layering)."<br>（在该方案中，输入流例如被划分为n/n′个子流。使用n′级分集分量网格码C1, . . . , Cn/n′对不同子流进行编码。然后每个分量码从n′个天线发射（水平n′分层）。）<br><br>[0045] "In the layered space-time processing approach... conventional channel codes can be used while the effects of spatial interference are addressed primarily in the signal processor design."<br>（在分层空时处理方法中……可以使用常规信道编码，而空间干扰的影响主要在信号处理器设计中予以解决。）	结合目标专利说明书[0002]和[0010]关于“混合STBC/SDM”的背景技术解释，技术特征G的真实意图是指第二流作为纯空间复用流（未被STBC编码）。对比文件段落[0045]和[0054]混合讨论了常规未进行空时编码的层（conventional channel codes）与包含空时码的层（multi-layered space-time）。按照极其宽松的隐含公开判断标准，在混合架构中一部分流进行STBC编码、而另一部分流不进行STBC处理属于本领域技术人员基于对比文件混合层架构必然能够推导出的可能实现方案。因此技术特征G被《隐含公开》。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[0054] "The different substreams are encoded using n′-level diversity component trellis codes C1, . . . , Cn/n′. Each component code is then transmitted from n′ antennas (horizontal n′-layering)."<br>（使用n′级分集分量网格码C1, . . . , Cn/n′对不同子流进行编码。然后每个分量码从n′个天线发射（水平n′分层）。）<br><br>[0055] "...known examples were limited to n′=2."<br>（……公知的示例限于n′=2。）<br><br>[0092] "Each output arm from each encoder is independently interleaved and transmitted from a different antenna."<br>（来自每个编码器的每个输出臂被独立交织并从不同天线发射。）	对比文件段落[0054]、[0055]及[0092]直接公开了经2级空时编码（n′=2）处理后的两个输出分支分别通过不同的2个发射天线发射。由于技术特征E中的“CDD处理”被判定为隐含公开，故在经过STBC和CDD处理之后经由两个发射天线发射该两个流的技术特征，按照极其宽松的隐含公开标准，属于被对比文件部分公开（公开了STBC后的2天线发射路径），并可通过结合公知常识合理推导出整体流程。因此技术特征H被《隐含公开》。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	[0025] "The encoded output stream is modulated via a spatial modulator 22 and distributed among the n antennas 18."<br>（编码后的输出流经由空间调制器22被调制并分配在n个天线18之间。）<br><br>[0028] "rtj=Es∑(i=1 to n) αt(ij) cti + ntj (1)... αt(ij) is the complex path gain from transmit antenna i to receive antenna j at time t"<br>（rtj=Es∑(i=1到n) αt(ij) cti + ntj (1)……αt(ij)是从发射天线i到接收天线j在时间t的复路径增益）	对比文件公开了系统包含n个发射天线（例如n=3），多个子流分别分配给不同天线进行发射（如前两个天线分配给第一子流的两个分支，剩余天线分配给后续子流）。虽然第二空间流的具体CDD处理属于隐含公开，但将独立的第二子流分配至第3个发射天线进行物理传输属于对比文件架构完全支持且能够合理推断得出的布局。按照极其宽松的隐含公开标准，技术特征I被《隐含公开》。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[0029] "The received signal can be expressed in vector notation as rt=Stct+nt (2) where Tt is the m×1 received vector at time t; St is the m×n complex signature matrix whose ith column corresponds to the path gains for the ith antenna; ct is the n×1 transmitted vector at time t"<br>（接收信号可以用向量符号表示为rt=Stct+nt (2)，其中Tt是时间t处的m×1接收向量；St是m×n复签名矩阵，其第i列对应于第i个天线的路径增益；ct是时间t处的n×1发射向量）<br><br>[0035] "Let Ω=Ω∪{0} denote the expanded constellation. Then, the spatial modulator is a mapping f: yN→(Ω)n×l that sends the vector x to an n×l complex-valued matrix c=f(x), whose non-zero entries are a rearrangement of the entries of μ(x). Specifically, c is the baseband version of the code word x as transmitted across the channel... n and l are referred to, respectively, as the spatial span and temporal span of f."<br>（令Ω=Ω∪{0}表示扩展星座图。则空间调制器是将向量x发送到n×l复数值矩阵c=f(x)的映射f: yN→(Ω)n×l，其非零项是μ(x)各项的重排。具体而言，c是跨信道发射的码字x的基带版本……n和l分别称为f的空间跨度和时间跨度。）<br><br>[0042] "Theorem 3 (Stacking Construction) Let M1, M2, . . . , Mn be binary matrices of dimension k×l, l≧k, and let C be the n×l space-time code of dimension k consisting of the code word matrices c^=[x M1; x M2; ...; x Mn]"<br>（定理3（堆叠结构）令M1, M2, . . . , Mn为维度为k×l的二元矩阵……并且令C为由码字矩阵c^=[x M1; x M2; ...; x Mn]组成的维度为k的n×l空时码）<br><br>[0116] "Theorem 7... Given the linear vector-space transformations T1, . . . , Tn: bl→p, a new space-time code is constructed by assigning Ti(xMi) to antenna i along threaded layer L. Then, the new space time code achieves the same spatial diversity order dm if T1, . . . , Tn are nonsingular."<br>（定理7……给定线性向量空间变换T1, . . . , Tn: bl→p，通过沿着线索层L将Ti(xMi)分配给天线i来构建新的空时码。如果T1, . . . , Tn非奇异，则新的空时码实现相同的空间分集阶数dm。）	结合目标专利说明书段落[0039]及等式(2)，目标专利将天线映射矩阵定义为对空间/空时流向量进行线性相乘变换（即线性空间处理或空间扩展映射矩阵）。对比文件在段落[0025]、[0035]、[0042]以及[0116]定理7中明确公开了通过空间调制函数f以及线性向量空间变换矩阵T1, . . . , Tn（或堆叠映射矩阵M1, . . . , Mn）将空间数据符号线性映射并相乘（复联）到各个天线发射向量c上，其线性映射矩阵的数学实质与作用与目标专利完全相同。本领域技术人员能毫无疑义地直接得出该技术方案。因此技术特征J被《直接公开》。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[0050] "In the V-BLAST architecture, the transmitter uses n conventional channel encoders and permanently assigns the output of each encoder to one of the n transmit antennas. This corresponds to a partitioning of the transmission resource array into the horizontal layers Li={(i,t):0≦t<l} (3)"<br>（在V-BLAST架构中，发射机使用n个常规信道编码器并将每个编码器的输出永久分配给n个发射天线之一。这对应于将传输资源阵列划分为水平层Li={(i,t):0≦t<l} (3)）<br><br>[0075] "Here Im×m is the identity matrix of order m"<br>（这里Im×m是阶数为m的单位矩阵）	结合目标专利说明书段落[0039]，“天线映射矩阵为单位矩阵”所起的技术作用是“直接映射操作（direct mapping operation）”，即每个空间流一对一无交叉地直接映射到相应的天线。对比文件段落[0050]公开的V-BLAST水平分层架构中，明确记载了将每个编码器/流的输出永久且直接地分配给对应天线（一对一直接分配），这在线性代数表达上即为单位矩阵映射。按照极其宽松的隐含公开标准，对比文件不仅公开了单位矩阵概念（段落[0075]），且其直接映射物理方案在数学本质上即隐含公开了天线映射矩阵采用单位矩阵。因此技术特征K被《隐含公开》。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[0026] "The space-time transmission resources may therefore be viewed as an n×l array whose (i, t)-th entry represents the t-th symbol interval available on the i-th antenna. The dimension indexed by i is referred to as the spatial dimension, whereas the dimension indexed by t is called the temporal dimension."<br>（因此，空时传输资源可以被看作是n×l阵列，其(i, t)项表示在第i个天线上可用的第t个符号间隔。由i索引的维度被称为空间维度，而由t索引的维度被称为时间维度。）<br><br>[0035] "Then, the spatial modulator is a mapping f: yN→(Ω)n×l that sends the vector x to an n×l complex-valued matrix c=f(x)... n and l are referred to, respectively, as the spatial span and temporal span of f."<br>（则空间调制器是将向量x发送到n×l复数值矩阵c=f(x)的映射f: yN→(Ω)n×l……n和l分别称为f的空间跨度（spatial span）和时间跨度。）<br><br>[0116] "Theorem 7... Given the linear vector-space transformations T1, . . . , Tn: bl→p, a new space-time code is constructed by assigning Ti(xMi) to antenna i along threaded layer L."<br>（定理7……给定线性向量空间变换T1, . . . , Tn: bl→p，通过沿着线索层L将Ti(xMi)分配给天线i来构建新的空时码。）	结合目标专利说明书段落[0039]，天线映射矩阵用于空间扩展（spatial spreading）的作用是将较少维度的空间流扩展映射到较多数量的发射天线上。对比文件段落[0026]、[0035]及[0116]公开了通过空间调制映射矩阵f及线性空间变换将数据向量映射扩展至整个空间维度（spatial span n），且在多层空时码设计中将输入子流通过线性矩阵扩散到多个发射天线上。按照极其宽松的隐含公开标准，本领域技术人员能够合理推断出利用线性天线映射矩阵执行空间扩展操作，该特征被对比文件部分公开。因此技术特征L被《隐含公开》。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《隐含公开》	[0029] "rt=Stct+nt (2) where Tt is the m×1 received vector at time t; St is the m×n complex signature matrix whose ith column corresponds to the path gains for the ith antenna"<br>（rt=Stct+nt (2)，其中Tt是时间t处的m×1接收向量；St是m×n复签名矩阵，其第i列对应于第i个天线的路径增益）<br><br>[0083] "Prior knowledge of the other users' spreading codes, that is, path gains, is needed; although, an adaptive algorithm based on a combination of iterative cancellation and adaptive subspace projection can be used."<br>（需要关于其他用户的扩频码（即路径增益）的先验知识；尽管可以使用基于迭代消除和自适应子空间投影相结合的自适应算法。）	结合目标专利说明书段落[0039]，“信道专用导引矩阵”的作用是利用信道状态信息（如信道特征向量集/预编码矩阵）对发射信号进行导引。对比文件在段落[0029]和[0083]中公开了发射信号与信道路径增益/签名矩阵St（对应信道特征）紧密关联，并在接收/发射信号处理中利用信道先验知识及自适应子空间投影进行加权处理。按照极其宽松的隐含公开标准，本领域技术人员在多天线信号处理中，完全有可能基于对比文件的信道签名矩阵与子空间处理，推理出在发射端将天线映射矩阵配置为信道专用导引矩阵以实现波束成形或匹配传输。因此技术特征M被《隐含公开》。

<<<A>>><<>><<<C>>><<<D>>><<<e>>><<<f>>><<<g>>><<<h>>><<>><<<J>>><<<k>>><<<l>>><<<m>>>

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

**特征比对表格**

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>【公开性结果】：未公开	无相关内容引证（对比文件全文涉及平面栅格阵列连接器插座的机械构造及组装工艺，见全文例如[p0001]至[p0005]）。	目标专利说明书[0011]至[0014]、[0047]清楚记载，从输入数据产生多个空间流（例如NSS=2）属于数字基带空间解析与信号处理技术，用于实现MIMO无线通信发射分集与空分复用。对比文件为机械电气领域的“平面栅格阵列插座连接器（LAND GRID ARRAY SOCKET CONNECTOR）”，全部内容均围绕基板/载体孔洞、端子梁、压接方式及连接器物理结构展开，根本不涉及无线通信、基带信号处理、空间流产生或数据解析技术。本领域技术人员无法从对比文件中直接得出、亦无任何可能推理得出该技术方案。因此，对比文件既未直接公开也未隐含公开技术特征A。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>【公开性结果】：未公开	无相关内容引证。	目标专利说明书[0003]、[0010]记载，针对不同空间流采用不对等的调制与编码方案（MCS），以利用不同空间流的不等SNR并降低干扰。对比文件全文属于物理连接器硬件领域，不包含任何调制、信道编码或自适应传输技术，本领域技术人员不可能从中得出或推断出流相关/不对等MCS。因此，对比文件既未直接公开也未隐含公开技术特征B。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>【公开性结果】：未公开	无相关内容引证。	目标专利说明书[0013]记载，交织后数据比特由星座映射器根据所选择的调制方案（例如QPSK、16QAM等）映射调制为复数符号流。对比文件未涉及任何数字通信中的星座调制技术，本领域技术人员无法直接得出或合理推知该特征。因此，对比文件既未直接公开也未隐含公开技术特征C。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>【公开性结果】：未公开	无相关内容引证。	目标专利说明书[0015]、[0030]至[0036]、[0047]至[0064]记载，在空间流上执行STBC（如Alamouti编码）将1个空间流扩展映射为2个空时流以获得发射分集增益。对比文件未记载任何空时编码或MIMO算法，本领域技术人员无从直接得出或推理获知。因此，对比文件既未直接公开也未隐含公开技术特征D。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【公开性结果】：未公开	无相关内容引证。	目标专利说明书[0037]至[0039]记载，由CDD单元对经STBC处理后的输出符号执行频域对角循环延迟矩阵相乘，以引入频率选择性分集。对比文件未涉及任何无线信号处理或循环延迟分集机制，本领域技术人员无法直接得出或推断出该处理。因此，对比文件既未直接公开也未隐含公开技术特征E。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【公开性结果】：未公开	无相关内容引证。	目标专利说明书[0037]至[0039]、[0048]至[0064]记载，对未经过STBC的第二空间流同样施加CDD处理以实现线性空间扩展。对比文件缺乏任何基带分集处理的公开或启示，本领域技术人员不可能从中推理得出。因此，对比文件既未直接公开也未隐含公开技术特征F。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>【公开性结果】：未公开	无相关内容引证。	目标专利说明书[0010]、[0037]、[0047]至[0051]记载，系统采用混合STBC/SDM架构，一部分流执行STBC分集，另一部分流（如第二空间流/空时流）不进行STBC编码以保持空间复用传输。对比文件完全不涉及STBC及其混合复用架构，未提供任何相关技术信息。因此，对比文件既未直接公开也未隐含公开技术特征G。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>【公开性结果】：未公开	无相关内容引证。	目标专利说明书[0017]、[0039]、[0047]记载，在完成STBC及线性空间处理（CDD）后，将第一空间流衍生出的两个数据流通过IFFT/CP处理后经由两个发射天线发射。对比文件仅公开芯片封装与PCB板之间的导电端子梁物理压接，根本不存在多天线无线发射架构及射频前端。因此，对比文件既未直接公开也未隐含公开技术特征H。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>【公开性结果】：未公开	无相关内容引证。	目标专利说明书[0017]、[0039]、[0047]记载3×2天线发射配置，第二空间流经CDD等处理后由第三发射天线发射。对比文件属于纯机械电连接器，无任何天线或无线收发部件的技术内容。因此，对比文件既未直接公开也未隐含公开技术特征I。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>【公开性结果】：未公开	无相关内容引证。	目标专利说明书[0004]、[0037]至[0039]（等式2）记载，在CDD之后将天线映射矩阵 $P_{map}(k)$ 与空时流/空间流向量相乘（复联），实现空间映射。对比文件不包含任何数学矩阵运算或MIMO天线预编码/映射技术。因此，对比文件既未直接公开也未隐含公开技术特征J。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>【公开性结果】：未公开	无相关内容引证。	目标专利说明书[0039]记载，天线映射矩阵可选择为用于直接映射操作的单位矩阵。对比文件属于结构连接器，无矩阵概念及单位矩阵映射的任何公开或暗示。因此，对比文件既未直接公开也未隐含公开技术特征K。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>【公开性结果】：未公开	无相关内容引证。	目标专利说明书[0039]记载，天线映射矩阵可以被配置为用于空间扩展操作的映射矩阵。对比文件无相关空间扩展或多天线赋形映射的公开或暗示。因此，对比文件既未直接公开也未隐含公开技术特征L。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>【公开性结果】：未公开	无相关内容引证。	目标专利说明书[0016]、[0039]记载，天线映射矩阵可采用信道专用导引矩阵（例如从信道状态信息分解获得的信道特征向量集合）。对比文件无信道估计、反馈或导引矩阵的任何信息。因此，对比文件既未直接公开也未隐含公开技术特征M。

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经对比判断，对比文件（WO2005048409A1）所公开的为一种用于电子设备的平面栅格阵列（LGA）插座连接器物理机械结构，与目标专利的无线通信MIMO基带空时处理方法属于完全不同的技术领域，对比文件对目标专利权利要求中的技术特征A至M均未直接公开，亦无任何可能构成隐含公开。

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

**特征比对与公开性分析**

本比对严格按照目标专利权利要求所拆分的技术特征A至M，结合目标专利说明书原文技术方案（涉及无线MIMO通信系统中利用不对等MCS实施STBC/CDD空间数据处理及天线映射的方法与发射机结构），与对比文件（US 2005/0115170 A1，涉及建筑土木工程结构中的摩擦阻尼器及支撑系统）进行细致梳理与比对。

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### 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《未公开》	无引用内容。<br>（对比文件为土木工程阻尼器，全文涉及框架、板件、螺栓等减震构件）	作用比对：目标专利中技术特征A的作用是将基带输入数据解析为多个空间并行的数据流以进行后续空间处理与天线发射（见说明书[0004]、[0011]、[0013]、[0047]）。<br>未公开论述：对比文件涉及土木建筑减震，完全不涉及无线通信、基带数据处理或空间流产生技术，既无直接描述，本领域技术人员也绝无可能基于其机械阻尼构件推理出“从输入数据产生第一和第二空间流”，故未公开（既非直接公开，亦非隐含公开）。
技术特征B<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《未公开》	无引用内容。	作用比对：目标专利中技术特征B的作用是根据各空间流不同的接收SNR/信道质量分配不同等级的调制编码方案，提升混合STBC/SDM系统的吞吐量并降低干扰（说明书[0002]、[0010]）。<br>未公开论述：对比文件通篇属于机械阻尼结构，未披露任何通信领域的自适应调制编码（MCS）概念，既无直接公开，也无任何可推导的启示或部分特征对应，故未公开。
技术特征C<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《未公开》	无引用内容。	作用比对：目标专利中技术特征C的作用是由星座映射器将各流比特根据独立选择的调制方式映射为复数调制符号（说明书[0013]）。<br>未公开论述：对比文件未涉及电信号调制或通信符号处理，未公开该特征。
技术特征D<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	无引用内容。	作用比对：目标专利中技术特征D的作用是对部分空间流执行Alamouti等STBC编码以获取二级发射分集增益（说明书[0030]-[0036]、[0047]-[0053]）。<br>未公开论述：对比文件未涉及MIMO空时编码处理，未公开该特征。
技术特征E<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	无引用内容。	作用比对：目标专利中技术特征E的作用是在频域对STBC输出流引入循环延迟矩阵以进一步增加频率分集增益（说明书[0037]-[0039]）。<br>未公开论述：对比文件未涉及无线通信的循环延迟分集处理，未公开该特征。
技术特征F<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	无引用内容。	作用比对：目标专利中技术特征F的作用是在未经STBC编码的第二空间流上也施加CDD线性相位旋转，使多天线发射具有等效频域分集（说明书[0037]-[0039]）。<br>未公开论述：对比文件未公开该特征。
技术特征G<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	无引用内容。	作用比对：目标专利中技术特征G的作用是明确混合STBC方案中第二空间流保持未编码状态（如说明书[0037]中 $s_{k,i,n}=d_{k,i,n}$ 及[0047]-[0051]），从而仅对部分流实施分集编码以兼顾复用速率。<br>未公开论述：对比文件不涉及空时编码选择性处理，未公开该特征。
技术特征H<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	无引用内容。	作用比对：目标专利中技术特征H的作用是通过两根物理发射天线射频辐射经过STBC与CDD处理的数据流（说明书[0017]、[0047]）。<br>未公开论述：对比文件不涉及射频发射或天线辐射，未公开该特征。
技术特征I<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	无引用内容。	作用比对：目标专利中技术特征I的作用是在3天线发射机架构中经由第3天线发射仅做CDD处理的复用空间流（说明书[0017]、[0047]）。<br>未公开论述：对比文件未公开任何天线发射特征。
技术特征J<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《未公开》	无引用内容。	作用比对：目标专利中技术特征J的作用是通过天线映射矩阵 $Q(k)$ 将 $N_{STS}$ 个空时流映射到 $N_{TX}$ 个发射天线通路（说明书[0004]、[0038]-[0039]）。<br>未公开论述：对比文件未涉及数字信号处理中的矩阵乘法或天线映射，未公开该特征。
技术特征K<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《未公开》	无引用内容。	作用比对：目标专利中技术特征K的作用是提供一对一的直接天线映射操作（说明书[0039]）。<br>未公开论述：对比文件未公开该特征。
技术特征L<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	无引用内容。	作用比对：目标专利中技术特征L的作用是将较少数量的空间流扩展映射到较多数量的发射天线（说明书[0039]）。<br>未公开论述：对比文件未公开该特征。
技术特征M<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	无引用内容。	作用比对：目标专利中技术特征M的作用是基于信道特征向量集合实施发射波束成形（说明书[0039]）。<br>未公开论述：对比文件未公开该特征。

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目标专利技术方案属于**无线通信领域（IPC分类：H04B / H04L）**，核心涉及MIMO系统中基于不对等MCS的不对称STBC与CDD结合处理及天线映射技术；而对比文件US 2005/0115170 A1属于**土木建筑结构抗震减震工程（IPC分类：E04B / E04H / F16F）**，保护用于建筑物框架耗能的摩擦阻尼器装置与支撑系统。二者技术领域迥异、解决的技术问题完全不同，对比文件中不存在通信信号处理的任何直接披露，即便采用最宽松的隐含公开判断标准，本领域技术人员也绝无可能从机械摩擦阻尼器的板件、摩擦片、螺栓夹紧等构造中推导或组合出目标专利中关于数据流产生、不对等MCS配置、STBC/CDD空时编码及天线映射的任何技术方案。因此，对比文件对技术特征A至M均未公开。

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br>《直接公开》	[52] "각 MIMO 채널은 $N_S \le \min[N_T, N_R]$과 함께 $N_S$ 공간채널로 분해된다. $N_S$ 데이터 스트림은 $N_S$ 공간 채널 상에서 전송될 수 있다."（每个MIMO信道被分解为具有$N_S \le \min[N_T, N_R]$的$N_S$个空间信道。$N_S$个数据流可以在$N_S$个空间信道上传输。）<br>[146] "공간적 다중화 모드의 레이트의 해석은 그것이 공간적 채널 단위로 레이트를 지정할 수 있다는데 있다 (표 12에서 보여준 예에서 네 개의 공간적 채널당 레이트를 지정한다)."（空间复用模式的速率解释在于其可以以空间信道为单位指定速率（在表12所示示例中指定四个空间信道各自的速率）。）<br>[309]-[311] "TX 공간 프로세서(720b)는 역다중화기(816)로부터 코드 비트를 수신하고 역다중화하여 사용을 위해 선택된 $N_E$개의 공간 채널에 대한 $N_E$개의 코드 비트 스트림을 제공한다."（TX数据处理器从解复用器接收代码比特并进行解复用，以提供针对被选择使用的$N_E$个空间信道的$N_E$个代码比特流。）	直接公开。<br>目标专利中输入数据经解析/划分产生多个空间流用于多天线空间处理（说明书[0004]、[0013]）。对比文件在空间复用模式中公开了将输入数据流经由解复用器解析为对应于多个空间信道（例如2个或4个空间信道）的多个数据流（空间流），其在发射机处的作用与目标专利相同，本领域技术人员可毫无疑义得出输入数据产生第一和第二空间流的技术方案。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br>《直接公开》	[146] "IE Type 1에 대해서, 각 공간적 채널의 레이트는 FCH 와 RCH와는 독립적으로 선택될 수 있다. 공간적 다중화 모드의 레이트의 해석은 그것이 공간적 채널 단위로 레이트를 지정할 수 있다는데 있다 (표 12에서 보여준 예에서 네 개의 공간적 채널당 레이트를 지정한다)."（对于IE Type 1，每个空间信道的速率可以独立于FCH和RCH进行选择。空间复用模式中速率的解释在于其能够按空间信道为单位指定速率（在表12所示的示例中针对四个空间信道指定速率）。）<br>[224] "각각의 속도는 특정의 코드율 및 특정의 변조 방안과 관련되는데, 그것은 총괄하여 특정의 스펙트럼 효율(또는 데이터 속도)로 귀결된다."（每个速率与特定的码率和特定的调制方案相关联，其统称为特定的频谱效率（或数据速率）。）<br>[233] 表28中示例：空间信道1的码率为1/2、调制为BPSK（速率0.5 bps/Hz）；空间信道2的码率为3/4、调制为QPSK（速率1.5 bps/Hz）。	直接公开。<br>目标专利通过针对不同空间流独立选择不同的MCS以利用不同流的SNR差异（说明书[0004]、[0010]）。对比文件明确公开了在空间复用模式下，各个空间信道/空间流的速率（每个速率均包含特定的编码率和调制方案，即MCS）是独立选择指定的，并在表28明确给出了各空间信道采用不同编码率与不同调制方式（即不同MCS）的具体实例，其作用与目标专利完全相同，属于直接公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br>《直接公开》	[312] "공간 다중화 모드에서는 4개의 공간 채널에 대해 얻어지는 수신 SNR에 의존하여 4개까지의 상이한 속도가 그 4개의 공간 채널에 사용될 수 있다. 각각의 속도는 표 25에 나타낸 바와 같이 특정의 변조 방안과 관련된다. 각각의 심벌 맵핑 유닛(820)은 인터리빙된 데이터를 관련 공간 채널에 대해 선택된 특정의 변조 방안에 따라 맵핑하여 변조 심벌을 제공한다."（在空间复用模式下，取决于对4个空间信道所获得的接收SNR，多达4个不同的速率可用于这4个空间信道。每个速率与特定调制方案相关联。每个符号映射单元(820)根据针对相关空间信道所选择的特定调制方案来映射交织后的数据，以提供调制符号。）	直接公开。<br>目标专利在星座映射器中根据为每个空间流所选择的调制方案将数据映射为符号（说明书[0013]）。对比文件公开了针对每个空间流/信道选择对应的速率/调制方案，并由各自对应的符号映射单元根据所选择的调制方案对交织后的数据进行调制映射，作用相同，属于直接公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br>《隐含公开》	[255]-[256] "일 실시예에서는 다이버시티 모드가 부대역당 하나를 기준으로 하여 이중 전송 다이버시티에 대한 공간-시간 전송 다이버시티(STTD)를 사용한다. STTD는 2개의 전송 안테나로 별개의 심벌스트림을 동시에 전송하면서 수신기에서 직교성을 유지하는 것을 지원한다. STTD 방안은 다음과 같이 동작한다. $s_1$ 및 $s_2$ 로 표시된 2개의 변조 심벌이 주어진 부대역으로 전송된다고 가정하기로 한다. 송신기는 2개의 벡터 $\mathbf{x}_1 = [s_1\ s_2]^T$ 및 $\mathbf{x}_2 = [-s_2^\ s_1^]^T$ 를 생성하는데..."（在一个实施例中，分集模式在每个子带的基础上使用空时发射分集(STTD)进行双重发射分集。STTD支持在通过两个发射天线同时发射分开的符号流的同时在接收机保持正交性。STTD方案操作如下：假设表示为$s_1$和$s_2$的两个调制符号在给定的子带上传输，发射机生成两个向量...）<br>[283] "STTD 방안은 SM Alamouti의 논문 제목 'A Simple Transmit Diversity Techniques for Wireless Communications'... 에 개시되어 있다."（STTD方案记载于SM Alamouti的论文...）	隐含公开。<br>目标专利是对混合流结构中的第一空间流执行STBC以产生两个STBC流（说明书[0030]-[0036]）。对比文件公开了STTD编码（即Alamouti空时分组码STBC），且明确由空间-时间编码器将符号流编码为两个通过不同天线发送的STTD编码数据流。尽管对比文件在分集模式下展示对单一数据流进行STBC处理，但在隐含公开标准下，对比文件已公开了利用STBC将一个流扩展编码为两个正交数据流的处理机制，且公开了空间复用与分集技术的并存，本领域技术人员结合多流传输合理推断出其技术方案并有可能与多流技术结合，属于隐含公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br>未公开	对比文件全文未记载循环延迟分集（CDD，Cyclic Delay Diversity）。	未公开。<br>对比文件全文通篇未出现循环延迟分集（CDD）或在STBC流上施加频域对角循环延迟矩阵/时域循环移位操作的任何教导或启示，不满足宽松的隐含公开推断标准。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br>未公开	对比文件全文未记载循环延迟分集（CDD，Cyclic Delay Diversity）。	未公开。<br>对比文件未公开在未进行STBC编码的第二空间流上执行CDD处理的相关技术内容或等同手段，不属于隐含公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br>《直接公开》	[377] "접속점에서의 공간 처리가 없이 비 스티어링 공간 다중화 모드를 사용하여 병렬 심벌 스트림이 4개의 전송 안테나로부터 전송될 수도 있다."（也可以使用非导向空间复用模式在接入点不进行空间处理的情况下从4个发射天线发射并行符号流。）<br>[62] "...비조향 공간 다중 모드를 규정하여 이것에 의해 송신기가 간단하게 다중 송신 안테나를 통해 다중 데이터 스트림을 송신하고(공간 처리 없이)..."（...规定非导向空间复用模式，由此发射机简单地通过多个发射天线发射多个数据流（无空间处理）...）	直接公开。<br>目标专利中第二空间流作为非STBC流（未进行STBC编码，仅经历空间复用传输，说明书[0037]、[0047]）。对比文件的非导向空间复用模式及常规空间复用流中，数据流是直接并行发送而不进行任何空时分组编码（STBC）处理的，其在数据流上不施加STBC编码的作用与目标专利相同，属于直接公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br>《隐含公开》	[256] "...각각의 벡터는 하나의 심벌 구간에서 2개의 전송 안테나로부터 전송될 2개의 요소를 포함한다(즉, 벡터 $\mathbf{x}_1$ 는 제1 심벌 구간에서 2개의 안테나로부터 전송되고, 벡터 $\mathbf{x}_2$ 는 다음 심벌 구간에서 2개의 안테나로부터 전송됨)."（...每个向量包含在一个符号区间内从2个发射天线发射的2个元素...）<br>[284] "STTD 방안은 각각의 심벌 구간에서 부대역당 하나의 변조 심벌을 2개의 전송 안테나를 통해 효과적으로 전송한다."（STTD方案在每个符号周期内有效地通过2个发射天线发射每个子带的一个调制符号。）	隐含公开。<br>目标专利通过两个发射天线发射经STBC处理后的两个数据流（说明书[0004]、[0047]）。对比文件公开了STTD生成的两个编码数据流分别通过被选择的一对天线（即两个发射天线）发射。虽然对比文件未包含中间的CDD处理，但在极宽松的隐含公开标准下，对比文件部分公开了“经由两个发射天线发射STBC处理后的两个数据流”这一核心发射结构，有可能与包含CDD的其他对比文件结合，故认定为隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br>《隐含公开》	[6] "MIMO 시스템은 데이터 송신을 위한 다중($N_T$) 송신 안테나와 다중($N_R$) 수신 안테나를 이용한다."（MIMO系统利用多个($N_T$)发射天线和多个($N_R$)接收天线进行数据传输。）<br>[51] "...각 액세스 포인트는 데이터 송신 및 수신을 위한 4개의 송신 안테나 및 수신 안테나를 장착하고 있으며..."（...每个接入点配备有用于数据发射和接收的4个发射天线和接收天线...）<br>[377] "비 스티어링 공간 다중화 모드를 사용하여 병렬 심벌 스트림이 4개의 전송 안테나로부터 전송될 수도 있다."（使用非导向空间复用模式，并行符号流可以从4个发射天线发射。）	隐含公开。<br>目标专利在3天线系统中，利用第三根发射天线发射第二流（说明书[0047]）。对比文件公开了发射端包含多个（如4个）天线，并在空间复用中由不同天线发射不同的并行流。虽然对比文件未包含CDD处理，但其公开了利用相互独立的天线（包含第三天线）发射另一个未编码的空间复用数据流，部分公开了利用不同天线分别发射不同流的技术构思，在极宽松的隐含公开判断下认定为隐含公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br>《直接公开》	[364]-[366] "공간 다중화 모드에 대해, 각각의 데이터 부대역에 대한 전송 벡터 $\mathbf{x}(k)$ 는 다음과 같이 표현될 수 있다: $\mathbf{x}(k) = \mathbf{V}(k)\mathbf{G}(k)\mathbf{s}(k)$... 여기서, $\mathbf{V}(k)$는... 고유벡터인 $(N_T \times N_T)$ 단위 행렬..."（对于空间复用模式，针对每个数据子带的发射向量$\mathbf{x}(k)$可以表示为：$\mathbf{x}(k) = \mathbf{V}(k)\mathbf{G}(k)\mathbf{s}(k)$，其中$\mathbf{V}(k)$是作为特征向量的$(N_T \times N_T)$酉矩阵...）<br>[550]-[552] "공간 다중화 모드에 대하여, 각 부대역을 위한 전송 벡터 $\mathbf{x}_{ut}(k)$ 는 다음 수학식과 같이 표현될 수 있다: $\mathbf{x}_{ut}(k) = \mathbf{K}_{ut}(k)\tilde{\mathbf{V}}_{ut}(k)\mathbf{s}_{ut}(k)$"（对于空间复用模式，每个子带的发射向量可表示为：天线导向/校准矩阵复乘到数据流向量上。）	直接公开。<br>目标专利通过矩阵乘法（如式(2)中的$P(k)$天线映射矩阵复乘到流向量上）将空间流映射变换到各发射天线（说明书[0004]、[0038]-[0039]）。对比文件在空间处理中明确公开了将天线空间映射矩阵（酉矩阵$\mathbf{V}(k)$或校准导向矩阵）与流符号向量相乘（复联，multiplied），以映射至各发射天线，作用相同，属于直接公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br>《直接公开》	[377] "접속점에서의 공간 처리가 없이 비 스티어링 공간 다중화 모드를 사용하여 병렬 심벌 스트림이 4개의 전송 안테나로부터 전송될 수도 있다. 그러한 모드에서는 채널 역전 과정 및 빔 생성기(950)에 의한 빔 생성이 생략될 수 있다. 각각의 변조 심벌 스트림은 추가로 OFDM 처리되어 각각의 전송 안테나로부터 전송된다."（也可以使用非导向空间复用模式在接入点无空间处理的情况下从4个发射天线发射并行符号流。在这样的模式中，可以省略信道求逆过程和由波束生成器(950)执行的波束生成。各个调制符号流被额外进行OFDM处理并从各个发射天线发射。）<br>[321] "$\mathbf{I}$ 는 항등 행렬이고..."（$\mathbf{I}$为单位矩阵...）	直接公开。<br>目标专利指出天线映射矩阵可以是单位矩阵以进行直接映射操作（说明书[0039]）。对比文件公开了非导向空间复用模式，其中省略波束成形映射，各符号流与天线之间进行直接一对一映射（无交叉线性组合空间处理），在矩阵数学表达上天线映射矩阵实质即为单位矩阵（Identity Matrix $\mathbf{I}$），属于直接公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br>《直接公开》	[251]-[252] "...인터리빙은 코딩된 비트에 시간 다이버시티, 주파수 다이버시티, 및/또는 공간 다이버시티를 부여한다... 공간 채널로 전송될 48 연속 코드 비트의 각각의 그룹이 48개의 데이터 반송 부대역에 걸쳐 확산되어..."（...交织为编码比特赋予时间分集、频率分集和/或空间分集...）<br>[287]-[289] "4개의 전송 안테나는 6개로 상이하게 짝지어진다. 6개의 안테나 짝지움은 48개의 데이터 부대역에 걸쳐 대략 균일하게 이격된 8개의 데이터 부대역에 각각 사용된다... 보다 더 큰 주파수 다이버시티 및 공간 다이버시티를 제공할 수 있다."（4个发射天线被不同地成对配对...能够提供更大的频率分集和空间分集。）<br>[270]-[283] 空间-时间矩阵将符号扩展映射到多个天线以提供发射分集。	直接公开。<br>目标专利指出映射矩阵可以是用于空间扩展操作的映射矩阵（用于将数据流扩展至更多发射天线以获得分集增益，说明书[0039]）。对比文件公开了将输入符号流通过天线映射/变换矩阵映射到多个发射天线上（如将数据流扩展至4个天线进行空间分集发送），明确记载了实现空间扩展以提供空间分集（Spatial Diversity）的作用，属于直接公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br>《直接公开》	[328]-[330] "$\mathbf{V}(k)$는 그 열이 $\mathbf{R}(k)$의 고유 벡터인 $(N_T \times N_T)$ 단위 행렬(즉, $\mathbf{V}(k) = [\mathbf{v}_1(k)\ \mathbf{v}_2(k)\ \mathbf{v}_3(k)\ \mathbf{v}_4(k)]$로서, 여기서 각각의 $\mathbf{v}_i(k)$는 하나의 고유 모드에 대한 고유 벡터]이고... 고유 벡터 $\mathbf{v}_i(k)$를 각각의 공간 채널에 대한 전송 스티어링 벡터로서 지칭하기도 한다."（$\mathbf{V}(k)$是其列为$\mathbf{R}(k)$的特征向量的$(N_T \times N_T)$酉矩阵...其中每个$\mathbf{v}_i(k)$是一个特征模态的特征向量...特征向量$\mathbf{v}_i(k)$也被称为针对各个空间信道的发射导引向量。）<br>[364]-[366] "$\mathbf{x}(k) = \mathbf{V}(k)\mathbf{G}(k)\mathbf{s}(k)$"	直接公开。<br>目标专利指出信道专用导引矩阵即为“信道特征向量的集合”（说明书[0039]）。对比文件公开了由信道响应矩阵分解得到的特征向量集合构成的酉矩阵$\mathbf{V}(k)$作为发射导引矩阵，并将其与数据流相乘进行信道特征模态导向传输，无论术语定义、物理含义还是具体功能均完全相同，属于直接公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	段落[2]（第7页第3段、第16页第1段）：<br>「送信側では、Ｎ個の送信データを空間／時間符号して多重化しＭ本のアンテナに分配してチャネルに送出し……」<br>（译文：在发送端，将N个发送数据进行空时编码并复用，分配给M根天线并发送至信道……）<br>「送信機側では、多重化する各送信信号を空間／時間符号して３本のアンテナに分配してチャネルに送出し、受信側では、チャネル経由で２本のアンテナにより受信した多重化信号を空間／時間復号して受信データを得る。」<br>（译文：在发送机端，将待复用的各发送信号进行空时编码，分配给3根天线并发送至信道；在接收端，将经由信道由2根天线接收到的复用信号进行空时解码以获得接收数据。）<br>以及图1示出的发射机输入端的空间多路复用流。	目标专利说明书[0011]、[0013]、[0047]明确指出空间解析器将输入数据解析为多个空间流（例如2个空间流）。对比文件在实施例中公开了发送机将待复用的发送信号进行空间/时间编码并分配给天线，且明确给出了接收天线数为2（即空间流数/信号多重数为2）的多路复用传输系统，这必然包含从输入数据中产生第一空间流和第二空间流（如两路待复用的信号）。因此，对比文件实质直接公开了技术特征A。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载不同空间流采用不同MCS的内容。	目标专利的核心发明点在于针对不同空间流（尤其是有无经过STBC编码的流）应用不对等的调制和编码方案（如说明书[0003]、[0010]）。而对比文件JP2005160030A聚焦于SVD-MIMO以及收发信机射频模拟通道校准（Calibration），其各空间流采用相同体制或未涉及流相关的不同MCS分配。即使依据极宽松的隐含公开判断标准，对比文件既无任何不对等MCS的技术启示，亦无部分公开内容可供推断，因此该特征未公开。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《隐含公开》	段落[2]（第13页第4段、第18页第6段）：<br>「仮にＩＥＥＥ８０２．１１ａで用意されている変調方式の中で最も信頼性の高いＢＰＳＫでコードレートが１／２の変調方式のＯＦＤＭでフィードバックしようとした場合……」<br>（译文：假定以IEEE 802.11a准备的调制方式中可靠性最高的、码率为1/2的BPSK调制方式的OFDM进行反馈……）<br>「実際のデータ通信に入る。このとき、送信機は、複数の論理的に独立したビットデータを、送信アンテナ重み係数行列Ｖ'の各要素ベクトルｗ1，ｗ2で重み付けし、各アンテナから信号を空間分割多重して送信する。」<br>（译文：进入实际的数据通信。此时，发送机将多个逻辑上独立的比特数据利用发送天线加权系数矩阵V'的各要素向量w1, w2进行加权，从各天线对信号进行空分复用并发射。）	目标专利说明书[0013]记载空间流上的数据根据所选择的调制编码方案进行映射调制。对比文件公开了各独立空间数据流在进入天线加权前为比特数据流，且结合IEEE 802.11a体制可知在MIMO发射前每个空间数据流必然需要经过特定MCS（如BPSK 1/2等）的调制处理后形成符号。在宽松的隐含公开标准下，本领域技术人员结合公知常识和对比文件上下文能够合理推断出各空间数据流均被所选择的MCS调制，因此技术特征C被隐含公开。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载仅对第一空间流执行STBC产生两个数据流的内容。	目标专利说明书[0002]、[0047]-[0064]、表1记载了混合STBC/SDM方案，即仅对第一空间流执行STBC生成两个数据流，而第二空间流不经STBC。对比文件虽然在段落[2]（第7页第3段）泛泛提到了“空間／時間符号”（空时编码），但其具体方案采用的是SVD-MIMO奇异值分解或V-BLAST，完全没有公开对其中一个空间流单独执行STBC以产生两个STBC处理数据流的技术手段。该特征既未直接公开也未隐含公开。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未出现“循环延迟分集”或“CDD”相关内容。	目标专利说明书[0015]、[0037]-[0039]记载了在STBC处理之后利用CDD单元执行频域循环延迟分集处理矩阵$C_{CDD}(k)$。对比文件JP2005160030A完全未涉及CDD技术，未公开在STBC流上执行循环延迟分集。该特征未公开。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未出现“循环延迟分集”或“CDD”相关内容。	目标专利说明书[0037]-[0039]记载了对未进行STBC编码的第二空间流同样应用CDD矩阵进行循环延迟分集处理。对比文件未披露任何CDD处理机制，未公开该特征。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	对比文件未记载区分STBC流与非STBC流的混合处理架构。	目标专利中该特征是指针对第二空间流不对其执行STBC处理（即说明书[0047]中仅一个流用于发射分集，另一个保持为原始流）。对比文件整体并未构建混合STBC处理架构，不存在“对第一空间流做STBC而对第二空间流不对其进行STBC”的技术方案，因此该特征未公开。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文未公开STBC处理与CDD处理及其天线发射对应关系。	目标专利说明书[0037]-[0047]明确公开了将经过STBC编码和CDD处理的两个流分别映射到两个发射天线发射。对比文件不存在STBC处理和CDD处理，无法毫无疑义得出该发射特征，亦无法合理推知，因此该特征未公开。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件未公开经CDD处理的第二流以及通过第三天线发射该流的内容。	目标专利说明书[0047]针对$N_{TX}=3, N_{SS}=2$的情形，将第二空间流通过第三发射天线发射。对比文件虽然在图1中提及了3天线发射机，但其3根天线发送的是基于信道估计加权（MSN/Zero-forcing或SVD矩阵V）的多路复用信号，完全不包含CDD处理后的第二空间流。因此该特征未公开。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	段落[2]（第9页第3段、第10页第2段、第18页第6段）：<br>「ＳＶＤ−ＭＩＭＯ伝送では、各アンテナ対に対応するチャネル情報を要素とした数値行列すなわちチャネル情報行列Ｈを特異値分解してＵＤＶ Hを求め、送信側のアンテナ重み係数行列としてＶを与えるとともに、受信側のアンテナ重み係数行列としてＵ Hを与える。」<br>（译文：在SVD-MIMO传输中，对将各天线对对应的信道信息作为要素的数值矩阵即信道信息矩阵H进行奇异值分解求得$UDV^H$，并赋予V作为发送端天线加权系数矩阵，同时赋予$U^H$作为接收端天线加权系数矩阵。）<br>「送信側ではアンテナ重み係数行列Ｖを用いて重み付けをするとともに……」<br>（译文：在发送端使用天线加权系数矩阵V进行加权的同时……）<br>「送信機は、複数の論理的に独立したビットデータを、送信アンテナ重み係数行列Ｖ'の各要素ベクトルｗ1，ｗ2で重み付けし、各アンテナから信号を空間分割多重して送信する。」<br>（译文：发送机将多个逻辑上独立的比特数据利用发送天线加权系数矩阵V'的各要素向量w1, w2进行加权，从各天线对信号进行空分复用并发射。）	目标专利说明书[0037]-[0039]中式(2)表明天线映射矩阵即为天线加权/导引矩阵$P(k)$，其复联（相乘）到空间流向量上以将空间流映射到各天线。对比文件中公开了在发送端采用发送天线加权系数矩阵V（或V'）与待发送的空间多路复用数据流相乘（重み付け）以分配给各天线发射，两者的技术手段与在系统中所起的作用完全相同。本领域技术人员可毫无疑义地直接确定对比文件直接公开了将天线映射矩阵复联到空间流。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	段落[2]（第13页第6段）：<br>「Ｖ−ＢＬＡＳＴ方式とＳＶＤ−ＭＩＭＯ方式との主な相違は、前者では、送信側が特にアンテナ重み係数行列Ｖを与えず単純にアンテナ毎に信号を多重化して送るという点にあり、アンテナ重み係数行列Ｖを与得るためのフィードバック手続きが一切省略される。」<br>（译文：V-BLAST方式与SVD-MIMO方式的主要区别在于，在前一种方式中，发送端不施加特定的天线加权系数矩阵V，而是单纯按每根天线多路复用信号并发送，省略了用于赋予天线加权系数矩阵V的反馈程序。）	目标专利说明书[0039]记载：“这可以是用于直接映射操作的单位矩阵……”。而在对比文件讨论的对比技术V-BLAST中，“不施加特定的天线加权系数矩阵V，单纯按每根天线发送”，在MIMO矩阵数学表达中，空间流直接一一映射到天线端口的操作即等同于天线映射矩阵为单位矩阵（Identity Matrix，直接映射）。在宽松的隐含公开判断标准下，本领域技术人员基于对比文件对V-BLAST直接映射的阐述能够合理解析推断出天线映射矩阵为单位矩阵，因此技术特征K被隐含公开。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	段落[2]（第16页第1段-第3段）：<br>「図示の通信システムは、大雑把にはＶ−ＢＬＡＳＴ方式に類似するが、送信機側でアンテナ重み係数を与えて送信する構成に変更した点、並びに、送受信機間におけるアンテナ構成を送信アンテナ本数＞受信アンテナ本数（＝信号多重数）とした点が図７に示したシステムとは明らかに相違する。図１に示すシステム構成では、送信アンテナ側に余剰自由度が生じるが、この余剰自由度を受信信号のＳＮの増大に寄与させるため、受信アンテナに対してＭＳＮ送信、又はＺｅｒｏ−ｆｏｒｃｉｎｇ送信、あるいはＭＳＮとＺｅｒｏ−ｆｏｒｃｉｎｇを組み合わせた重み係数を与えて送信を行なう。」<br>（译文：所示通信系统大致类似于V-BLAST方式，但显然不同于图7所示系统的点在于：变更为在发送机端赋予天线加权系数进行发送的构成，以及将收发信机之间的天线构成设为发送天线数>接收天线数（=信号多重数）。在图1所示系统构成中，发送天线端产生富余自由度，为了使该富余自由度对增大接收信号的SNR做出贡献，针对接收天线赋予MSN发送、或Zero-forcing发送、或组合了MSN与Zero-forcing的加权系数进行发送。）	目标专利说明书[0039]记载天线映射矩阵可以是“用于空间扩展操作的映射矩阵”。空间扩展通常指将较少数量的空间流扩展映射到较多数量的发信天线上。对比文件明确公开了“发送天线数（3）>接收天线数/信号多重数（2）”，并将2路多路复用信号通过加权矩阵（$Z_T=[w_1, w_2]$，3×2矩阵）映射扩展到3根天线上发送。在宽松的隐含公开标准下，对比文件公开的利用富余天线进行加权映射的机制完全涵盖了将流空间扩展到更多天线的构思，本领域技术人员能够合理推断出该加权矩阵即用于空间扩展。因此技术特征L被隐含公开。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	段落[2]（第9页第3段、第10页第2段、第11页第1段）：<br>「ＳＶＤ−ＭＩＭＯ伝送では、各アンテナ対に対応するチャネル情報を要素とした数値行列すなわちチャネル情報行列Ｈを特異値分解してＵＤＶ Hを求め、送信側のアンテナ重み係数行列としてＶを与える……」<br>（译文：在SVD-MIMO传输中，对将各天线对对应的信道信息作为要素的数值矩阵即信道信息矩阵H进行奇异值分解求得$UDV^H$，并赋予V作为发送端天线加权系数矩阵……）<br>「Ｈ H Ｈの正規化された固有ベクトルを並べたものが送信側のアンテナ重み行列Ｖである。」<br>（译文：将$H^HH$的归一化特征向量排列而成的即为发送侧的天线加权矩阵V。）	目标专利说明书[0039]明确指出信道专用导引矩阵的定义：“或者是信道专用导引矩阵(例如信道特征向量的集合)”。对比文件在SVD-MIMO传输方案中，明确公开了发射端使用的天线加权矩阵V正是信道相关矩阵$H^HH$的归一化特征向量构成的酉矩阵，且用于在发射端进行波束赋形导引（Steering）。两者概念与技术内涵完全一致，因此对比文件直接公开了技术特征M。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

## 特征比对与公开性分析

本评估紧密结合目标专利说明书原文，针对目标专利权利要求的各个技术特征与对比文件（US20050128966A1）进行逐项比对与深度分析。

### 1. 目标专利技术方案及特征理解

目标专利说明书涉及在多天线无线通信系统中利用不对等调制和编码方案（MCS）实现空时处理的方法和设备。

- 其核心技术方案（特别是对应说明书[0047]-[0065]及实施例）为：将输入数据解析为第一空间流和第二空间流，对第一和第二空间流配置不同的MCS；在第一空间流上执行STBC编码以产生两个STBC处理的数据流，而第二空间流不执行STBC编码（即保持未进行STBC处理）；两个STBC处理的数据流和第二空间流均执行循环延迟分集（CDD）处理；经由三个发射天线发射所得到的三个流（其中两根天线发射经STBC+CDD处理的第一空间流对应的两个数据流，第三根天线发射经CDD处理的第二空间流）；并在空间流上复联天线映射矩阵（可为单位矩阵、空间扩展矩阵或信道专用导引矩阵）。

### 2. 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件（US20050128966A1）原文引用及中文翻译	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	【引文1】[0092]："Specifically, a 2/3-rate multi-path based space time code using puncturing is used, the transmitter 650 having three transmit antennas 651-1, 651-2, and 651-3, and one interleaver 652. The first antenna 651-1 is arranged to directly transmit a first symbol sequence {x1n} corresponding to a first bit stream {d1n}. [0093] The third antenna 651-3 receives a second symbol sequence {x2n} corresponding to a second bit stream {d2n} which it is arranged to directly transmit."<br>（中文翻译：具体而言，使用了一种利用打孔的2/3速率基于多径的空时码，发射机650具有三个发射天线651-1、651-2和651-3，以及一个交织器652。第一天线651-1被配置为直接发射对应于第一比特流{d1n}的第一符号序列{x1n}。[0093]第三天线651-3接收对应于第二比特流{d2n}的第二符号序列{x2n}，并将其配置为直接发射。）<br><br>【引文2】[0097]："FIG. 8a shows a further embodiment having a transmitter where the interleaved bit sequence of p (>=2) spatially multiplexed information blocks are combined and transmitted at a modulation mode with a higher number of bits per symbol in order to improve the data throughput of the STC and to decrease the MSI... Here, p information blocks might be transmitted at different bits per symbol or modulation mode."<br>（中文翻译：图8a示出了另一实施例，其具有发射机，其中p（≥2）个空间复用的信息块的交织比特序列被组合并以具有更高每符号比特数的调制模式发射...在此，p个信息块可以以不同的每符号比特数或调制模式发射。）	对比文件图7、图8a及其对应说明书段落明确公开了从输入数据中产生并空间复用多个数据流（如对应于第一比特流{d1n}的第一符号序列{x1n}与对应于第二比特流{d2n}的第二符号序列{x2n}，或者p≥2个空间复用信息块）。该第一和第二符号序列即为在多天线系统中经空间复用发射的第一空间流和第二空间流，其在系统中的作用相同，本领域技术人员能毫无疑义地直接确定对比文件直接公开了技术特征A。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	【引文】[0097]："FIG. 8a shows a further embodiment having a transmitter where the interleaved bit sequence of p (>=2) spatially multiplexed information blocks are combined and transmitted at a modulation mode with a higher number of bits per symbol in order to improve the data throughput of the STC and to decrease the MSI which will degrade the decoder performance. Here, p information blocks might be transmitted at different bits per symbol or modulation mode. FIG. 8a shows the case where the same modulation mode is used for all p information block. Examples of modulation mode include for a 1st antenna 64QAM, and for a second antenna QPSK."<br>（中文翻译：图8a示出了另一实施例，其具有发射机，其中p（≥2）个空间复用的信息块的交织比特序列被组合并以具有更高每符号比特数的调制模式发射，以便提高STC的数据吞吐量并降低会降低解码器性能的MSI。在此，p个信息块可以以不同的每符号比特数或调制模式发射。图8a示出了对所有p个信息块使用相同调制模式的情况。调制模式的示例包括用于第一天线的64QAM以及用于第二天线的QPSK。）	对比文件[0097]明确指出了空间复用的信息块可以以不同的每符号比特数或调制模式（MCS）进行发射，并具体列举了用于第一天线为64QAM，用于第二天线为QPSK（即对不同空间流配置不同调制方案/MCS）。这在对比文件中起到了适配各流吞吐量与性能的作用，与目标专利中为不同空间流应用不对等MCS的作用相同。因此，对比文件直接公开了技术特征B。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	【引文】[0097]："Here, p information blocks might be transmitted at different bits per symbol or modulation mode... Examples of modulation mode include for a 1st antenna 64QAM, and for a second antenna QPSK."<br>（中文翻译：在此，p个信息块可以以不同的每符号比特数或调制模式发射...调制模式的示例包括用于第一天线的64QAM以及用于第二天线的QPSK。）<br><br>【引文】[0100]："The symbol sequence {xn} is received from a modulator 713-0 which modulates an incoming data stream {dn} for transmission, including mapping the bits to symbols. Various well known modulation schemes can be used, for example BPSK, QPSK, 64QAM."<br>（中文翻译：符号序列{xn}从调制器713-0接收，调制器713-0调制输入数据流{dn}以用于发射，包括将比特映射到符号。可以使用各种公知的调制方案，例如BPSK、QPSK、64QAM。）	对比文件公开了每个空间复用的信息块/数据流依据其选择的调制模式（例如第一流采用64QAM，第二流采用QPSK）由调制器将比特映射为调制符号。每一空间流均按照针对该流独立选择的MCS进行调制，其作用与目标专利一致。因此，本领域技术人员可以毫无疑义地确定对比文件直接公开了技术特征C。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	【引文1】[0012]："Attention has also turned to the adoption of space-time coding techniques (in OFDM, space-frequency coding) for wideband channels... For example the well known Alamouti algorithm processes incoming symbol sequence s0 s1 as s0 -s1* from one antenna and at the same respective times s1 s0* from another antenna."<br>（中文翻译：注意力也已转向对宽带信道采用空时编码技术（在OFDM中为空频编码）...例如，公知的Alamouti算法将输入的符号序列s0 s1处理为来自一个天线的s0 -s1以及在相同对应时间来自另一天线的s1 s0。）<br><br>【引文2】[0086]："For example, for two transmit antenna, two receive antenna system, the spatially multiplexed scheme has the rate of two, whereas if Alamouti STC is employed, the rate is one."<br>（中文翻译：例如，对于双发射天线、双接收天线系统，空间复用方案的速率为2，而如果采用Alamouti STC，则速率为1。）<br><br>【引文3】[0092]-[0093]："Specifically, a 2/3-rate multi-path based space time code using puncturing is used, the transmitter 650 having three transmit antennas... The first antenna 651-1 is arranged to directly transmit a first symbol sequence {x1n}... The third antenna 651-3 receives a second symbol sequence {x2n}... The second antenna 651-2 transmits the interleaved symbol sequence..."<br>（中文翻译：具体而言，使用了一种利用打孔的2/3速率基于多径的空时码，发射机650具有三个发射天线...第一天线直接发射第一符号序列{x1n}...第三天线直接发射第二符号序列{x2n}...第二天线发射交织符号序列...）	对比文件提出的核心方案主要通过空间交织和多径信道实现基于交织的空时编码，但在背景技术和说明书中多次明确记载了公知的空时分组编码方案（即Alamouti STC算法），并且公开了Alamouti算法将输入符号序列编码为两路分别从两个天线发射（产生两个STBC处理的数据流）。在多流传输（例如三发射天线混合传输，如段落[0092]所述）的系统架构下，基于宽泛的隐含公开标准，本领域技术人员基于对比文件对Alamouti STBC机制的明确教导以及多流发射结构的描述，有可能推理并结合将其中一路流采用Alamouti STBC编码，因此构成《隐含公开》。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>未公开（无直接公开亦无隐含公开）	【引文】对比文件全文检索无CDD或Cyclic Delay Diversity的记载；对比文件仅在说明书[0018]、[0026]、[0149]中提及循环前缀（Cyclic Prefix）：<br>[0149]："Furthermore a cyclic extension (for example, prefix) should be added to the transmitted symbol block/packet before transmission (to provide an integral number of cycles within the FFT interval) although this is discarded at the receiver."<br>（中文翻译：此外，在发射之前应当将循环扩展（例如前缀）添加到发射符号块/分组中（以便在FFT间隔内提供整数个周期），尽管这在接收机处被丢弃。）	目标专利中的循环延迟分集（CDD）是作用于空时流上的线性空间处理，通过在不同流/天线上引入相对循环延迟（频域体现为相移矩阵$C_{CDD}(k)$），以人为增加频率选择性并提供多径分集增益（见目标专利[0037]-[0039]）。对比文件仅提及了OFDM常规的“循环前缀（Cyclic Prefix, CP）”以防止块间干扰，完全未提及循环延迟分集（CDD），更未提及在经STBC处理后的两个空时流的每一者上施加CDD。本领域技术人员无法从对比文件中推导出该特征，因此技术特征E未公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>未公开（无直接公开亦无隐含公开）	【引文】对比文件全文检索无CDD或Cyclic Delay Diversity的记载。	如前述特征E分析，目标专利在第二空间流上也执行CDD处理，以配合第一空间流的两路STBC流实现多天线上的CDD分集。对比文件全文完全未提及CDD处理，也没有提供任何与在未STBC流上施加循环延迟分集相关的技术启示或推断基础，因此技术特征F未公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《直接公开》	【引文】[0092]："Specifically, a 2/3-rate multi-path based space time code using puncturing is used, the transmitter 650 having three transmit antennas 651-1, 651-2, and 651-3... [0093] The third antenna 651-3 receives a second symbol sequence {x2n} corresponding to a second bit stream {d2n} which it is arranged to directly transmit."<br>（中文翻译：具体而言，使用了一种利用打孔的2/3速率基于多径的空时码，发射机650具有三个发射天线651-1、651-2和651-3...[0093]第三天线651-3接收对应于第二比特流{d2n}的第二符号序列{x2n}，并将其配置为直接发射。）	目标专利特征G针对的是第二空间流/空时流，即在该流上不执行STBC编码（对应目标专利[0047]-[0051]、表1及实施例5-6，仅部分流执行STBC，另一流不执行STBC）。对比文件[0092]-[0093]明确公开了第三天线直接发射第二符号序列{x2n}（直接发射未进行空时块编码处理），即存在不对其进行空时块编码处理的数据流。在对比文件中该流直接用于数据传输以提高速率，与目标专利中该未编码流的作用相同。因此，本领域技术人员可以毫无疑义地确定对比文件直接公开了技术特征G。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	【引文1】[0012]："For example the well known Alamouti algorithm processes incoming symbol sequence s0 s1 as s0 -s1* from one antenna and at the same respective times s1 s0* from another antenna. Thus the symbols are transmitted twice but using different encoding and from a different position in space (antenna) thus providing independent channels and thereby providing a receiver with the opportunity to combine the signals for increased diversity or recover one signal and not the other to provide redundancy."<br>（中文翻译：例如，公知的Alamouti算法将输入的符号序列s0 s1处理为来自一个天线的s0 -s1以及在相同对应时间来自另一天线的s1 s0。因此，符号被发射两次，但使用不同的编码且来自空间中的不同位置（天线），从而提供独立的信道...）<br><br>【引文2】[0092]："the transmitter 650 having three transmit antennas 651-1, 651-2, and 651-3... The first antenna 651-1 is arranged to directly transmit a first symbol sequence... The second antenna 651-2 transmits the interleaved symbol sequence..."<br>（中文翻译：发射机650具有三个发射天线651-1、651-2和651-3...第一天线配置为直接发射第一符号序列...第二天线发射交织符号序列...）	对比文件[0012]明确公开了经Alamouti处理后的两路数据分别经由两个发射天线同时发射；虽然对比文件没有公开CDD处理，但在非常宽松的隐含公开判断标准下，对比文件公开了将编码产生的两个流分别通过两根天线发射的结构，且具有多个天线发射架构，其公开内容部分覆盖了该特征的传输架构，有可能与其他文件组合公开该特征，因此判定为《隐含公开》。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	【引文】[0092]："the transmitter 650 having three transmit antennas 651-1, 651-2, and 651-3... [0093] The third antenna 651-3 receives a second symbol sequence {x2n} corresponding to a second bit stream {d2n} which it is arranged to directly transmit."<br>（中文翻译：发射机650具有三个发射天线651-1、651-2和651-3...[0093]第三天线651-3接收对应于第二比特流{d2n}的第二符号序列{x2n}，并将其配置为直接发射。）	对比文件明确公开了具有三根发射天线，且由第三发射天线直接发射第二符号流{x2n}。虽然对比文件未公开在第二空间流上执行CDD处理，但其明确公开了“经由第三发射天线来发射第二空间流”，在非常宽松的隐含公开标准下，对比文件部分公开了该技术特征的内容，且有可能与其他公开CDD的对比文件组合公开该特征，因此判定为《隐含公开》。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>未公开（无直接公开亦无隐含公开）	【引文】对比文件全文检索无天线映射矩阵（antenna mapping matrix）或预编码导引矩阵的记载；对比文件[0111]提及信道矩阵H：<br>[0111]："The dispersive channel matrix is denoted by: hk..."<br>（中文翻译：色散信道矩阵表示为：hk...）	目标专利中的天线映射矩阵（如公式(2)中的$P_{map}(k)$，见目标专利[0037]-[0039]）是指在发射机端将空时流映射到发射天线的矩阵乘法操作（复联）。对比文件仅在信道建模中描述了无线信道本身的传输矩阵$H$，在发射机侧并未公开将天线映射矩阵复联到空间流上（对比文件发射机直接将符号分配到相应天线发射）。本领域技术人员无法从对比文件中推导出天线映射矩阵，因此技术特征J未公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>未公开（无直接公开亦无隐含公开）	【引文】对比文件[0048]、[0122]中提及单位矩阵（identity matrix）：<br>[0122]："In equation (11) matrix Iii is an ii identity matrix and matrix 0ij contains all zeros."<br>（中文翻译：在等式(11)中，矩阵Iii是ii单位矩阵，矩阵0ij包含全零。）	对比文件中出现的单位矩阵仅仅是用于构建接收机均衡器内部的符号干扰矩阵$S$的数学推导参数，完全不是发射机端应用于空间流的天线映射矩阵。由于对比文件本身未公开天线映射矩阵（特征J未公开），因而该天线映射矩阵为单位矩阵的技术特征K同样未公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>未公开（无直接公开亦无隐含公开）	【引文】对比文件全文检索无空间扩展映射矩阵的记载。	目标专利中用于空间扩展的映射矩阵是指发射机采用特定的空间扩展矩阵对空间流进行扩展变换（见目标专利[0039]）。对比文件完全未公开天线映射矩阵及其用于空间扩展的方案，因此技术特征L未公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>未公开（无直接公开亦无隐含公开）	【引文】对比文件全文检索无信道专用导引矩阵（channel-specific steering matrix）或波束成形导引矩阵的记载。	目标专利中的信道专用导引矩阵是指利用信道特征向量集合等作为导引矩阵与空间流相乘（见目标专利[0039]）。对比文件完全没有公开在发射端将空间流复联信道专用导引矩阵的技术方案，因此技术特征M未公开。

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### 3. 结论代码

<<<A>>><<>><<<C>>><<<d>>><<<G>>><<<h>>><<>>

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果

对比文件原文引用（含中文翻译及段落标号）

公开性论述

| **技术特征A**：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流 《直接公开》 | **[p0020]** “Referring to FIG. 1, when the encoded data is parallel-converted by a serial-to-parallel (S/P) converter 101, the channel matrix H as described above is multiplied by the matrix V of Equation 1, for which the SVD has been performed, in a preprocessing operator 103.” （参考图1，当编码数据由串并（S/P）转换器101进行并行转换时，如上所述的信道矩阵H在预处理运算器103中乘以式1中已执行了SVD的矩阵V。） **[p0029]** “The output data of the transmission data selector 201 is input to a serial-to-parallel (S/P) converter 203 and the serial-to-parallel converter 203 parallel-converts the serial data... For example, when four antennas transmit only three data according to the feedback transmission eigenvector selection information, the transmission data selector 201 selects only the three information data.” （传输数据选择器201的输出数据被输入到串并（S/P）转换器203，串并转换器203对串行数据进行并行转换……例如，当根据反馈的传输特征向量选择信息由四个天线仅传输三个数据时，传输数据选择器201仅选择这三个信息数据。） **[p0042]** “It is assumed that the number of transmission antennas is 4 and the number of reception antennas is 4 (i.e., Nτ= 4, NR = 4), and symbols s1, s2, s3 and s4 are initially transmitted... then, as a result of the multiplication, only the symbols s5, s6 and s7 are input to the serial-to-parallel converter 203.” （假设发射天线数量为4且接收天线数量为4（即Nτ=4, NR=4），并且初始传输符号s1, s2, s3和s4……随后，作为乘法的结果，仅符号s5, s6和s7被输入到串并转换器203。）## 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（WO2005055465A1）	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[p0020] “...Referring to FIG. 1, when the encoded data is parallel-converted by a serial-to-parallel (S/P) converter 101, the channel matrix H as described above is multiplied by the matrix V of Equation 1, for which the SVD has been performed, in a preprocessing operator 103...”<br>（参考图1，当编码数据由串并（S/P）转换器101进行并串转换时，在预处理操作器103中将上述信道矩阵H与经过SVD处理的等式1的矩阵V相乘……）<br><br>[p0029] “...The output data of the transmission data selector 201 is input to a serial-to-parallel (S/P) converter 203 and the serial-to-parallel converter 203 parallel-converts the serial data. The parallel-converted data is input to a preprocessor 205 and is calculated with a transmission eigenvector matrix V. For example, the output data obtained through multiplication of a $N_T \times N_T$ matrix V and a $N_T \times 1$ matrix in the preprocessor 205 are output as the $N_T \times 1$ matrix. The output data is information data having the number corresponding to the number of eigenvectors selected from the input data matrix...”<br>（……传输数据选择器201的输出数据被输入到串并（S/P）转换器203，串并转换器203对串行数据进行并行转换。并行转换后的数据被输入到预处理器205，并与传输特征向量矩阵V进行运算。例如，在预处理器205中通过$N_T \times N_T$矩阵V与$N_T \times 1$矩阵相乘获得的输出数据作为$N_T \times 1$矩阵输出。输出数据是具有与从输入数据矩阵中选择的特征向量数量相对应数量的信息数据……）	对比文件起到作用：通过串并转换器（S/P）将编码后的串行输入数据划分为多个并行的数据流，以便分别映射到各个空间特征模态（特征向量）进行并行多天线传输。<br><br>与目标专利作用对比：目标专利说明书[0013]中空间解析器将输入数据解析为多个空间流，二者均起到将串行输入数据划分为多个并行空间数据流的作用，机制相同。<br><br>公开性论述：对比文件明确公开了输入数据经过串并转换器203并行转换为多个并行数据符号（例如当选择多个特征向量时，并行转换出多个数据流），并送入预处理器205与矩阵V相乘。在MIMO系统中，各个并行的独立数据输入向量元素即构成不同的空间流（Spatial Stream）。对比文件公开了至少输出2个以上的数据流（例如[p0029]中选择3个数据流），本领域技术人员能够毫无疑义地直接确定其公开了“从输入数据中产生第一空间流和第二空间流”。因此，技术特征A被《直接公开》。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《隐含公开》	[p0023] “...When the matrices V and D are transmitted from the receiver to the transmitter, the transmitter can use an optimal resource allocation algorithm according to the channel conditions on the basis of the $\lambda_j$ which is the diagonal elements of the matrix D and is the singular value of the channel H...”<br>（……当矩阵V和D从接收机传输到发射机时，发射机可以根据基于作为矩阵D的对角元素且为信道H的奇异值的$\lambda_j$的信道条件，使用最佳资源分配算法……）<br><br>[p0035]-[p0036] “...When it is assumed that an M-quadrature amplitude modulation (M-QAM) signal is transmitted, and the variance of the signal is $\sigma_s^2$, the $d_{min}$ may be expressed by Equation 22... For example, when the M=4 denotes 4-QAM, and the M=16 denotes 16-QAM...”<br>（……当假设发射M-正交幅度调制（M-QAM）信号，且信号方差为$\sigma_s^2$时，$d_{min}$可由等式22表示……例如，当M=4表示4-QAM，M=16表示16-QAM时……）	对比文件起到作用：对比文件探讨了基于各特征子信道的奇异值/特征值$\lambda_j$及其信道质量评估误码率，并提出了根据信道条件进行最优资源分配以及调整调制阶数M-QAM（如4-QAM与16-QAM）。<br><br>与目标专利作用对比：目标专利中针对信道条件不同的各空间流自适应匹配不同的MCS以优化传输性能并降低干扰；对比文件同样提出了基于不同子信道奇异值差异进行最优资源分配。<br><br>公开性论述：对比文件未直接明确指出“第一空间流的MCS与第二空间流的MCS设置成不同数值”，未直接公开。但根据宽松的隐含公开判断原则：对比文件[p0023]指出发射机根据不同特征信道的奇异值$\lambda_j$采用最优资源分配算法，且在[p0036]中明确提到了不同阶数的调制方案（如4-QAM、16-QAM）。本领域技术人员基于对比文件公开的“各等效SISO子信道具有不同的奇异值$\lambda_j$（即不同的SNR/信道增益）”以及“自适应调制技术”，极有可能推导并在不同质量的特征空间流上应用不同阶数的调制编码方式（即不对等MCS），或者对比文件该部分公开的内容有可能与常规自适应MCS技术相结合推导出该特征。因此，技术特征B被《隐含公开》。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《隐含公开》	[p0020] “...Data to be transmitted by a transmitter are encoded by a predetermined channel encoder, etc., before being transmitted...”<br>（……发射机待发射的数据在发射前由预定的信道编码器等进行编码……）<br><br>[p0035]-[p0036] “...When it is assumed that an M-quadrature amplitude modulation (M-QAM) signal is transmitted, and the variance of the signal is $\sigma_s^2$... For example, when the M=4 denotes 4-QAM, and the M=16 denotes 16-QAM...”<br>（……当假设发射M-正交幅度调制（M-QAM）信号……例如，当M=4表示4-QAM，M=16表示16-QAM时……）	对比文件起到作用：在发射机侧对发射数据进行信道编码与QAM调制映射。<br><br>与目标专利作用对比：目标专利中各个空间流采用选定的调制方案调制成复数调制符号。<br><br>公开性论述：对比文件公开了数据在发送前需要进行编码与M-QAM调制（如4-QAM或16-QAM）。虽然对比文件主要图示了在S/P分流前进行整体编码，且未在图2中明确画出针对各个分流单独调制的调制器，但结合技术特征B的推论，本领域技术人员在考虑各子信道具有不同传输能力时，存在合理解析并对每个空间流分别独立配置调制方案并调制的工程动机与实现可能，对比文件部分公开了调制发射的技术内容。依据宽松的隐含公开标准，技术特征C被《隐含公开》。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	[p0004] “...Starting from a space time coding (STC) method proposed by Tarokh in 1997, a Bell Lab Layered Space Time (BLAST) method devised by Bell Laboratories has been proposed...”<br>（……从Tarokh在1997年提出的空时编码（STC）方法开始，贝尔实验室提出了分层空时（BLAST）方法……）	对比文件起到作用：仅在背景技术中简要回顾MIMO技术发展历程时提及了空时编码（STC）这一概念名称。<br><br>与目标专利作用对比：目标专利中是在混合架构下，对部分空间流（第一空间流）引入STBC编码以获得发射分集增益；对比文件采用的是纯闭环SVD波束成形方案。<br><br>公开性论述：对比文件全文完全聚焦于SVD-MIMO闭环特征向量传输方案，除背景技术提及STC专有名词外，根本未涉及在空间流上执行STBC编码以产生两个STBC处理数据流的技术手段，本领域技术人员无法从对比文件推导得出该特征。因此，技术特征D既未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	无对应公开内容。	对比文件全文未出现循环延迟分集（CDD）或相应技术手段，完全未公开对STBC流执行CDD处理的技术方案，无法推断得出。因此，技术特征E既未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	无对应公开内容。	对比文件全文未公开任何循环延迟分集（CDD）的技术方案，无法推导得出在第二空间流上执行CDD。因此，技术特征F既未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	无对应公开内容。	结合目标专利说明书[0010]、[0047]-[0048]，该特征对应第二空间流不经过STBC单元而保持未编码状态以支持空间复用。对比文件本身不采用混合STBC/未编码架构，根本不存在该技术构思。因此，技术特征G既未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	无对应公开内容。	对比文件不具备STBC处理与CDD处理的前置结构，其多天线发射仅为SVD矩阵预编码后的天线发射，未公开通过两根天线发射经STBC和CDD处理后的第一空间流数据。因此，技术特征H既未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	无对应公开内容。	对比文件未公开三发射天线混合发射STBC流与CDD流的天线拓扑与结构映射。因此，技术特征I既未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[p0015]-[p0016] “...When a transmitter uses a pre-filter such as a matrix V, the transmission symbol matrix X may be expressed by Equation 13. $X' = V \cdot X$ (13)...”<br>（……当发射机使用诸如矩阵V的预滤波器时，发射符号矩阵X可由等式13表示：$X' = V \cdot X$ (13)……）<br><br>[p0029] “...The parallel-converted data is input to a preprocessor 205 and is calculated with a transmission eigenvector matrix V. For example, the output data obtained through multiplication of a $N_T \times N_T$ matrix V and a $N_T \times 1$ matrix in the preprocessor 205 are output as the $N_T \times 1$ matrix...”<br>（……并行转换后的数据被输入到预处理器205，并与传输特征向量矩阵V进行运算。例如，在预处理器205中通过$N_T \times N_T$矩阵V与$N_T \times 1$矩阵相乘获得的输出数据作为$N_T \times 1$矩阵输出……）	对比文件起到作用：在预处理器中将发射数据符号向量与传输特征向量矩阵V进行矩阵乘法相乘（复联），实现向多个物理发射天线的空间加权映射。<br><br>与目标专利作用对比：目标专利说明书[0004]、[0039]中天线映射矩阵$P$乘到待发射符号向量上，将空间流映射到物理发射天线；二者在数学表达形式和物理作用上完全相同。<br><br>公开性论述：目标专利说明书[0039]明确界定天线映射矩阵可为“用于直接映射操作的单位矩阵、用于空间扩展操作的映射矩阵或者是信道专用导引矩阵”。对比文件[p0016]及[p0029]明确记载将并行的数据流向量与传输特征矩阵$V$相乘（$X'=V \cdot X$），将数据流映射到$N_T$个发射天线上，矩阵$V$即为天线映射矩阵。本领域技术人员能够毫无疑义地确定对比文件直接公开了“将天线映射矩阵复联到所述空间流”。因此，技术特征J被《直接公开》。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《未公开》	无对应公开内容。	对比文件中采用的预编码矩阵$V$是由信道SVD分解得到的酉特征向量矩阵（或选择部分列），其本质是基于信道反馈的导引矩阵，并非用于天线直接映射的单位矩阵$I$。全文未公开天线映射矩阵采用单位矩阵。因此，技术特征K既未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	无对应公开内容。	目标专利说明书[0039]中的空间扩展（Spatial Spreading）是指利用固定的扩展矩阵（如Walsh矩阵等）将较少的数据流扩展到较多的天线上以实现分集。对比文件采用的是自适应SVD闭环特征模态预编码，未公开或教导采用用于空间扩展的矩阵。因此，技术特征L既未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	[p0012]-[p0013] “...The eigenvectors of a $H^H H$ constitute the columns of the V which is a $N_T \times N_T$ matrix and the V will be referred to as a transmission eigenvector matrix... When the channel matrix H is separated through the SVD scheme, the matrix H may be expressed by Equation 11. $H=UDV^H$ (11)...”<br>（……$H^H H$的特征向量构成V的列，V是$N_T \times N_T$矩阵，V将被称为传输特征向量矩阵……当信道矩阵H通过SVD方案分离时，矩阵H可由等式11表示：$H=UDV^H$ (11)……）<br><br>[p0016] “...When a transmitter uses a pre-filter such as a matrix V, the transmission symbol matrix X may be expressed by Equation 13. $X' = V \cdot X$ (13)...”<br>（……当发射机使用诸如矩阵V的预滤波器时，发射符号矩阵X可由等式13表示：$X' = V \cdot X$ (13)……）	对比文件起到作用：由信道矩阵$H$进行奇异值分解（SVD）得到其右奇异向量/特征向量矩阵$V$，将其作为预编码导引矩阵与发射信号相乘，实现匹配信道特征模态的最佳定向传输。<br><br>与目标专利作用对比：目标专利说明书[0039]明确指出“信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合）”，二者不仅定义完全一致，且均由信道SVD估计得出，用于对发射流进行自适应导引映射，作用完全相同。<br><br>公开性论述：目标专利说明书[0039]明文解释：“信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合）”（channel-specific steering matrix (e.g., a set of channel eigenvectors)）。对比文件[p0013]、[p0016]明确记载矩阵$V$是由信道估计矩阵$H$经SVD分解得到的“传输特征向量矩阵”（transmission eigenvector matrix），其各列即为信道特征向量。因此对比文件中的矩阵$V$完全落入目标专利说明书所界定的“信道专用导引矩阵”范畴。本领域技术人员可以毫无疑义地确定该特征已被直接公开。因此，技术特征M被《直接公开》。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

根据目标专利说明书与对比文件（EP1548971A2）的记载，以下结合权利要求技术特征的划分，建立特征比对表格并进行严谨的技术分析与判定。

## 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（含中文翻译及段落标号）	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>【公开性结果】：未公开（未直接公开且未隐含公开）	引用段落：[0011], [0012], [0016], [0017], [0033]<br><br>原文：<br>“[0033] ...in the constellation-rotating precoder 20, for the input of an Lth-order vector $\mathbf{x} = [x_1, \dots, x_L]^T$ including $L (= m \times p \le N, p \ge 2)$ QAM-modulated signals with $Q$ constellation sizes, an accumulation module 23 generates a total of $P$ $m$th-order sub-input vectors $\mathbf{x}_i$ ($i = 1, \dots, p$) by grouping the $L$ symbols $x_i$ of the input vector, each group having $m$ symbols. Constellation rotators 25 generates a total of $P$ $m$th-order sub-rotated vectors $\mathbf{r}_i = [r_{i,1}, \dots, r_{i,m}]$ ($i = 1, \dots, p$) by multiplying $\mathbf{x}_i$ by an $m \times m$ constellation-rotating matrix $\mathbf{\Theta}$...”<br><br>中文翻译：<br>“[0033] ……在星座旋转预编码器20中，对于包括具有$Q$星座大小的$L(= m \times p \le N, p \ge 2)$个QAM调制信号的$L$阶输入向量$\mathbf{x} = [x_1, \dots, x_L]^T$，累加模块23通过将输入向量的$L$个符号$x_i$分组为各自具有$m$个符号的$P$个组，从而产生总共$P$个$m$阶子输入向量$\mathbf{x}_i$（$i = 1, \dots, p$）。星座旋转器25通过将$\mathbf{x}_i$乘以$m \times m$星座旋转矩阵$\mathbf{\Theta}$来产生总共$P$个$m$阶子旋转向量$\mathbf{r}_i = [r_{i,1}, \dots, r_{i,m}]$（$i = 1, \dots, p$）……”	目标专利说明书第[0013]、[0047]段明确界定了“从输入数据中产生第一空间流和第二空间流（$N_{SS}=2$）”，其属于MIMO空分复用（SDM）体系下将输入数据流解析为可独立承载不同信息、经历不同空间路径的多个独立空间流。<br><br>对比文件公开的是单一串行输入符号序列构成的高阶输入向量$\mathbf{x}$，将其在星座旋转预编码器内部划分子向量后做旋转编码（串联级联架构），其并未公开将输入数据分解/解析为并行独立的“第一空间流和第二空间流”；对比文件处理的是同一空间层级下的符号分组分量，与目标专利的作用及机制完全不同。本领域技术人员无法直接得出、也无法合理推断出该特征。故未公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>【公开性结果】：未公开（未直接公开且未隐含公开）	引用段落：[0011], [0016], [0033]<br><br>原文：<br>“[0033] ...for the input of an Lth-order vector $\mathbf{x} = [x_1, \dots, x_L]^T$ including $L(= m \times p \le N, p \ge 2)$ QAM-modulated signals with $Q$ constellation sizes...”<br><br>中文翻译：<br>“[0033] ……对于包括具有$Q$星座大小的$L(= m \times p \le N, p \ge 2)$个QAM调制信号的$L$阶向量$\mathbf{x} = [x_1, \dots, x_L]^T$……”	目标专利说明书第[0002]-[0004]、[0010]段指出，不对等MCS（Unequal MCS）的核心作用在于利用混合STBC/SDM系统中具有分集与不具有分集的空间流之间的SNR不平衡，独立地为不同空间流赋予不同的调制与编码阶数以提升链路吞吐量与容量。<br><br>对比文件全文通篇未公开任何自适应调制编码（AMC）或针对不同空间流配置不同MCS的概念，输入向量采用固定的“$Q$ constellation sizes”全同调制。本领域技术人员不能从对比文件中推理得出该特征，故未公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>【公开性结果】：未公开（未直接公开且未隐含公开）	引用段落：[0011], [0016], [0033]<br><br>原文：<br>“[0011] ...an Lth-order input vector including a plurality of input symbols modulated in at least one modulation scheme...”<br><br>中文翻译：<br>“[0011] ……包括以至少一种调制方案调制的多个输入符号的$L$阶输入向量……”	目标专利说明书第[0010]、[0013]段明确，每一空间流由星座映射器110a-110nSS根据为该特定流所选择的独立MCS（如第一流64QAM、第二流QPSK）进行独立调制。<br><br>对比文件虽然在[0011]中泛化提到“modulated in at least one modulation scheme”，但这针对的是输入向量$\mathbf{x}$的符号，对比文件不存在“第一空间流和第二空间流”，更不存在“针对每一空间流独立选择MCS并据此调制”的机制。本领域技术人员无法直接或隐含推导出该方案。故未公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>【公开性结果】：未公开（未直接公开且未隐含公开）	引用段落：[0011], [0014], [0035]<br><br>原文：<br>“[0035] ...orthogonal space-time block coders 43 encode the $m$ $p$th-order sub-vectors received from the accumulator 30 illustrated in FIG. 3 with respect to $T_0$ symbol periods and $n$ transmit antennas, and generate a total of $m$ $n \times T_0$ codeword matrices, $\mathbf{A}_i(\cdot)$ ($i=1, \dots, m$)...”<br><br>中文翻译：<br>“[0035] ……正交空时块编码器43关于$T_0$个符号周期和$n$个发射天线对从图3所示的累加器30接收到的$m$个$p$阶子向量进行编码，并生成总共$m$个$n \times T_0$码字矩阵$\mathbf{A}_i(\cdot)$（$i=1, \dots, m$）……”	目标专利说明书第[0030]-[0036]、[0047]-[0061]段记载，在产生两个空间流（$N_{SS}=2$）的系统中，STBC处理单元仅对第一空间流（$d_{k,1,n}$）进行STBC（如Alamouti）编码，从而产生两个STBC处理的数据流（$s_1, s_2$），属于典型的混合STBC/空间复用架构。<br><br>对比文件公开的是将所有来自累加器的子向量送入正交STBC模块43产生满分集的码字矩阵$\mathbf{A}_i(\cdot)$，其作用在于对整个输入向量符号串联提供最大分集阶数，而非对部分流（第一空间流）进行STBC以产生两个STBC流。两者的结构与作用完全不同，无法得出该特征。故未公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【公开性结果】：未公开（未直接公开且未隐含公开）	引用段落：全文检索<br><br>说明：对比文件全文未记载CDD、循环延迟（cyclic delay diversity）或频域对角延迟矩阵。	目标专利说明书第[0037]-[0039]段记载，在STBC处理后的空时流上由CDD单元304施加对角线循环延迟矩阵$C_{CDD}(k)$以获得频域分集增益。<br><br>对比文件全文完全没有提及循环延迟分集（CDD）技术，更不存在针对STBC流应用CDD的操作。本领域技术人员根据对比文件内容无法推断或推理出CDD处理。故未公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【公开性结果】：未公开（未直接公开且未隐含公开）	引用段落：全文检索<br><br>说明：对比文件全文未记载CDD或循环延迟分集。	目标专利说明书第[0037]-[0039]及等式(2)记载，第二空间流（未经STBC编码的流）同样通过CDD单元304赋予循环延迟处理。<br><br>对比文件既无“第二空间流”，也完全没有公开“CDD处理”。本领域技术人员无法从对比文件中直接或推导出该技术手段。故未公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>【公开性结果】：未公开（未直接公开且未隐含公开）	引用段落：全文检索<br><br>说明：对比文件为纯粹的STBC与星座旋转级联系统，对所有数据均做STBC处理。	目标专利说明书第[0010]、[0037]、[0047]段明确，第二空间流不经过STBC单元302，保持$s_{k,3,n} = d_{k,2,n}$，形成STBC与非STBC流共存的不对等传输体系。<br><br>对比文件致力于构造完全正交的空时分组码以实现满分集，所有传输符号最终均被映射到正交STBC码字矩阵$\mathbf{A}_i$中发射，不存在“不对其进行STBC处理”的并行数据流分支。故未公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>【公开性结果】：未公开（未直接公开且未隐含公开）	引用段落：[0014], [0015], [0035]<br><br>原文：<br>“[0035] ...A mapper 46 maps the $m$ $n \times T_0$ codeword matrices such that the $n$ columns of each codeword matrix $\mathbf{A}_i(\cdot)$ are transmitted through $n$ different antennas for each same symbol period of the $T_0$ symbol periods and columns in different codeword matrices $\mathbf{A}_i(\cdot)$ are transmitted through $n$ different antennas for the $T_0$ different symbol periods.”<br><br>中文翻译：<br>“[0035] ……映射器46对这$m$个$n \times T_0$码字矩阵进行映射，使得每个码字矩阵$\mathbf{A}_i(\cdot)$的$n$个列在$T_0$个符号周期的每个相同符号周期内通过$n$个不同的天线发射，并且不同码字矩阵$\mathbf{A}_i(\cdot)$中的列在$T_0$个不同的符号周期内通过$n$个不同的天线发射。”	目标专利说明书第[0037]-[0039]、[0047]段记载，对于3天线发射（$N_{TX}=3$）系统，第一空间流经STBC编码后扩展为两个STBC数据流，经CDD处理后分别分配至前两个发射天线发射。<br><br>对比文件中映射器46仅仅是将STBC码字矩阵$\mathbf{A}_i$映射到$n$根发射天线，其既没有前置的“第一空间流”，亦无“CDD处理”，更未涉及两根天线发射第一空间流的STBC+CDD处理流结构。故未公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>【公开性结果】：未公开（未直接公开且未隐含公开）	引用段落：[0026], [0052]<br><br>原文：<br>“[0052] The proposed codeword matrix of Equation (2) is used in a wireless communication system having an even number of transmit antennas. For an odd number of transmit antennas, a new $(N-1) \times T$ codeword matrix is created by deleting the last column of the $N \times N$ codeword matrix of Equation (2). As a result, the $(N-1) \times T$ codeword matrix is transmitted through $(N-1)$ transmit antennas for $T$ symbol periods, as shown in Equation (13).”<br><br>中文翻译：<br>“[0052] 所提出的等式(2)的码字矩阵用于具有偶数个发射天线的无线通信系统中。对于奇数个发射天线，通过删除等式(2)的$N \times N$码字矩阵的最后一列来产生新的$(N-1) \times T$码字矩阵。结果，如等式(13)所示，该$(N-1) \times T$码字矩阵在$T$个符号周期内通过$(N-1)$个发射天线发射。”	目标专利说明书第[0047]-[0051]段明确记载3发射天线配置（$N_{TX}=3, N_{SS}=2$），未做STBC的第二空间流经CDD后通过第3根天线发射。<br><br>对比文件虽然在奇数天线实施例（如$N-1=3$）中提及在奇数天线上传输，但其发射内容来自删除了一列的STBC码字矩阵，发射内容完全是经过星座旋转与STBC编码的符号，绝非“CDD处理的未STBC编码的第二空间流”。两者的技术本质及天线承载内容完全不同。故未公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>【公开性结果】：《隐含公开》	引用段落：[0022], [0046], [0048]<br><br>原文：<br>“[0022] A modified $T \times N$ codeword matrix is formed by multiplying the codeword matrix $\mathbf{C}(\cdot)$ by a $T \times T$ unitary matrix $\mathbf{U}$ and an $N \times N$ unitary matrix $\mathbf{V}$ at the left and right of $\mathbf{C}(\cdot)$ and transmitted through the $N$ transmit antennas for the $T$ symbol periods.<br>[0046] By multiplying arbitrary $N \times N$ unitary matrices $\mathbf{U}$ and $\mathbf{V}$, the proposed codeword matrix $\mathbf{C}(\cdot)$ at its left and right, $\mathbf{C}(\cdot)$ is changed as in Equation (9).”<br><br>中文翻译：<br>“[0022] 通过在码字矩阵$\mathbf{C}(\cdot)$的左侧和右侧分别乘以$T \times T$酉矩阵$\mathbf{U}$和$N \times N$酉矩阵$\mathbf{V}$，形成修改后的$T \times N$码字矩阵，并在$T$个符号周期内通过$N$个发射天线发射。<br>[0046] 通过在所提出的码字矩阵$\mathbf{C}(\cdot)$的左侧和右侧乘以任意$N \times N$酉矩阵$\mathbf{U}$和$\mathbf{V}$，$\mathbf{C}(\cdot)$如等式(9)那样改变。”	目标专利说明书第[0037]-[0039]段记载，在天线映射单元306中，将天线映射矩阵$P_{map}(k)$（$N_{TX} \times N_{STS}$矩阵）与空间/空时流相乘（复联）以实现天线加权或映射。<br><br>在对比文件中，码字矩阵$\mathbf{C}(\cdot)$的列对应于发射天线（参见[0036]“$c_{ti}$ is a signal transmitted through an $i$th transmit antenna at time $t$”），通过在其右侧乘以$N \times N$酉矩阵$\mathbf{V}$（$\mathbf{C}' = \mathbf{U}\mathbf{C}\mathbf{V}$），在数学与信号处理本质上就是对发射到各天线的流向量进行线性矩阵相乘（乘法即复联），其作用在于消除部分天线上的发射间断（避免信号中断）。虽然对比文件的输入流机制与目标专利空间流不完全相同，但在“将矩阵乘法应用于发射数据流以进行天线端映射”这一操作上，对比文件公开了对天线维度的矩阵复联。在极宽松的隐含公开判断标准下，对比文件部分公开了天线映射矩阵相乘的技术手段，本领域技术人员有可能基于此结合推理得出该特征。故认定为隐含公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>【公开性结果】：《隐含公开》	引用段落：[0048]<br><br>原文：<br>“[0048] ...For example, when four transmit antennas are given, the orthogonal space-time block coders 43 use Alamouti's code, and a $4 \times 4$ identity matrices and a $4 \times 4$ Hadamard matrix are used as $\mathbf{U}$ and $\mathbf{V}$, respectively, as shown in Equation (11).”<br><br>中文翻译：<br>“[0048] ……例如，当给出4个发射天线时，正交空时块编码器43使用Alamouti码，并且$4 \times 4$单位矩阵和$4 \times 4$阿达玛（Hadamard）矩阵分别用作$\mathbf{U}$和$\mathbf{V}$，如等式(11)所示。”	目标专利说明书第[0039]段记载天线映射矩阵可以是单位矩阵（用于直接映射操作）。<br><br>对比文件在第[0048]段明确公开了在进行天线矩阵乘法扩展时，矩阵可采用“identity matrices”（单位矩阵，如$4 \times 4$单位矩阵作为变换矩阵之一）。虽然对比文件中作为右乘天线加权矩阵的是Hadamard矩阵，但明确给出了将单位矩阵作为映射/预编码酉矩阵的具体实施选择。依据极其宽松的隐含公开标准，对比文件披露了将映射矩阵选为单位矩阵的技术信息，构成了技术特征K的隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>【公开性结果】：《隐含公开》	引用段落：[0046], [0048], [0049]<br><br>原文：<br>“[0048] ...While this transmission scheme requires the channel fading condition that the channel status is unchanged only for two successive symbol period, it leads to signal interruption from each transmit antenna. The signal interruption may cause problems in actual system implementation. However, this can be overcome by selecting the two unitary matrices $\mathbf{U}$ and $\mathbf{V}$ such that all entries of $\mathbf{C}(\cdot)'$ are non-zeroes...<br>[0049] It is confirmed that the above new codeword matrix avoids signal interruption as compared to the codeword matrix of Equation (2).”<br><br>中文翻译：<br>“[0048] ……虽然该传输方案要求信道衰落条件仅在两个连续符号周期内保持信道状态不变，但这会导致来自每个发射天线的信号中断。信号中断可能在实际系统实现中引起问题。然而，这可以通过选择两个酉矩阵$\mathbf{U}$和$\mathbf{V}$使得$\mathbf{C}(\cdot)'$的所有条目均非零来克服……<br>[0049] 已经证实，与等式(2)的码字矩阵相比，上述新的码字矩阵避免了信号中断。”	目标专利说明书第[0039]段说明天线映射矩阵可用于空间扩展操作（spatial spreading），将较少数量的流分散扩展到较多数目的发射天线上。<br><br>对比文件第[0048]-[0049]段中，原始码字在部分发射天线上存在非发射时隙（零元素，发射中断），通过乘以酉矩阵$\mathbf{V}$（如Hadamard矩阵），使得“所有条目均非零”，其实质正是利用矩阵变换将原本集中在部分天线/时隙的符号能量线性分散（扩展）到整个天线阵列空间，起到空间扩展的作用。遵循极宽松判断原则，本领域技术人员完全能够从对比文件的全非零矩阵变换合理解析出用于空间扩展的天线映射矩阵。故认定为隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>【公开性结果】：未公开（未直接公开且未隐含公开）	引用段落：[0037]-[0041]<br><br>原文：<br>“[0037] Assuming that signals transmitted from the $N$ transmit antennas independently experience Raleigh fading and each channel value is unchanged for $T$ symbol periods in which the codeword matrix $\mathbf{C}(\cdot)$ is transmitted...<br>[0039] ML decoding is performed by selecting an input vector $\hat{\mathbf{x}}$ as shown in Equation (5), assuming that the channel matrix $\mathbf{H}$ is included in the receiver.”<br><br>中文翻译：<br>“[0037] 假设从$N$个发射天线发射的信号经历独立的瑞利衰落，并且在发射码字矩阵$\mathbf{C}(\cdot)$的$T$个符号周期内每个信道值不变……<br>[0039] 假定信道矩阵$\mathbf{H}$包括在接收机中，通过如等式(5)所示选择输入向量$\hat{\mathbf{x}}$来执行ML解码。”	目标专利说明书第[0016]、[0039]段明确界定，信道专用导引矩阵（channel-specific steering matrix）是基于信道状态信息（如奇异值分解得到的$V$矩阵或信道特征向量的集合）构建的闭环波束成形导引矩阵。<br><br>对比文件公开的是开环分集传输方案，假定发射端完全未知信道状态（信道矩阵仅由接收机获知进行ML检测，参见[0039]），其所使用的矩阵$\mathbf{U}$和$\mathbf{V}$是固定的预设酉矩阵（如Hadamard矩阵），与信道特征无关，不具备任何“信道专用导引”属性。本领域技术人员无法从开环设计推理出闭环信道特征导引矩阵。故未公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

## 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《隐含公开》	[15] “상기와 같은 목적을 달성하기 위해 본 발명에 따른 시공간 블록 부호화 장치는 적어도 하나 이상의 변조 방식으로 변조된 다수의 입력 심볼들로 구성된 L차원의 입력 벡터에 대해 성상 회전을 수행하여 P개의 m차원 서브 회전 벡터를 출력하는 성상 회전 선-부호기(20), 상기 서브 회전 벡터들을 이용하여 m 개의 서브 벡터를 생성하는 군집기(30)...”<br>（译文：为了达成上述目的，根据本发明的空时块编码装置包括：星座旋转预编码器(20)，其对由利用至少一种调制方式调制后的多个输入符号构成的L维输入矢量执行星座旋转，输出P个m维子旋转矢量；聚类器(30)，其利用所述子旋转矢量生成m个子矢量……）<br><br>[56] “...상기 성상 회전 선-부호기(20)로부터 출력된 서브 회전 벡터들을 입력 받아 p 차원 서브 벡터를 출력하는 군집기(30), 그리고 상기 군집기(30)로부터 출력된 p차원 서브 벡터들을 직교 시공간 부호화 하여 총 m개의 부호어 행렬을 출력하여 다수의 안테나에 매핑하는 시공간 블록 부호기(40)로 구성된다.”<br>（译文：……由输入所述星座旋转预编码器(20)输出的子旋转矢量并输出p维子矢量的聚类器(30)，以及对从所述聚类器(30)输出的p维子矢量进行正交空时编码以输出总共m个码字矩阵并映射到多个天线的空时块编码器(40)构成。）	对比文件公开了将输入的L维符号矢量经预编码与聚类器后生成$m$个子矢量（$v_1, \dots, v_m$），并将该$m$个子矢量并行输入空时编码器并最终映射到多个发射天线。在MIMO多天线传输系统中，本领域技术人员知晓，为实现空间多天线发送，从输入数据划分并生成多个并行传输给天线/空时处理单元的并行子矢量数据流，即对应于从输入数据中产生第一与第二空间流。因此，对比文件至少部分公开并隐含公开了从输入数据产生第一空间流和第二空间流。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载针对不同空间流/子矢量采用不同调制与编码策略（不对等MCS）的内容。	目标专利的核心发明点在于利用混合STBC与非STBC流所带来的不同SNR，从而针对性地对不同空间流独立配置不对等的MCS（例如对STBC流采用更高阶MCS）。对比文件全文均未提及或暗示可以对不同的子矢量/空间流独立选择互不相同的调制与编码方案（MCS），本领域技术人员无法从对比文件中推导出该特征。因此，技术特征B未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《隐含公开》	[15] “...적어도 하나 이상의 변조 방식으로 변조된 다수의 입력 심볼들로 구성된 L차원의 입력 벡터에 대해...”<br>（译文：……对由利用至少一种调制方式调制后的多个输入符号构成的L维输入矢量……）<br><br>[57] “...Q개의 성상 크기를 가지는 QAM 변조된 개의 신호들을 묶어 구성된 L 차원 입력 벡터를 입력으로 받아...”<br>（译文：……接收由具有Q个星座大小的经QAM调制的信号组合而成的L维输入矢量作为输入……）	对比文件公开了输入矢量由至少一种调制方式（如QAM）调制后的多个输入符号构成，且符号流被划分为多个子流。尽管对比文件未明确记载“不同流采用互不相同的MCS”，但在非常宽松的隐含公开判断标准下，对比文件公开了对输入符号采用所选调制方式（如QAM调制）进行调制并形成流输入，部分公开了利用选择的调制方式对流进行调制的技术手段，有可能与其他现有技术结合实现针对每一流配置调制方案。因此判定该特征被隐含公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《直接公开》	[18] “상기 시공간 블록 부호기는 상기 군집기(30)로부터 출력되는 서브 벡터들을 각각 직교 시공간 부호화하여 부호어 행렬들을 생성하는 다수의 직교 시공간 블록 부호화 모듈(43)...”<br>（译文：所述空时块编码器包括：多个正交空时块编码模块(43)，用于对从所述聚类器(30)输出的各个子矢量分别进行正交空时编码以生成码字矩阵……）<br><br>[32] “...상기 직교 시공간 블록 부호화를 위해 알라무티 (Alamouti)부호를 사용하고...”<br>（译文：……针对所述正交空时块编码使用阿劳姆蒂（Alamouti）码……）<br><br>[61] “...총 개의 차원 서브 벡터들을 각각 심벌 구간 동안 개의 송신 안테나들을 사용하는 직교 시공간 블록 부호화기(43)로 부호화하여 총 개의 부호어 행렬(codeword matrix)들을 생성한다...”<br>（译文：……将总共个维子矢量通过在符号周期内使用个发射天线的正交空时块编码器(43)分别进行编码，以生成总共个码字矩阵……）	目标专利中STBC处理典型为采用Alamouti编码在输入空间流上处理生成两个正交时空流。对比文件明确公开了对子矢量流输入采用Alamouti正交空时块编码（STBC）模块进行编码，而标准Alamouti编码即为将输入符号序列编码为2×2维度的正交空时码字矩阵（即在时间/天线维度形成两个STBC处理的数据流）。该处理在对比文件中的作用是获得发射分集增益，与目标专利中对第一空间流执行STBC的作用完全相同。本领域技术人员能够毫无疑义地直接确定对比文件直接公开了在数据流上执行STBC以产生两个STBC处理流的技术方案。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载循环延迟分集（CDD）或在STBC流上施加频域/时域循环延迟的相关内容。	目标专利说明书[0037]-[0039]明确记载通过CDD单元对STBC输出流应用频域对角循环延迟矩阵$C_{CDD}(k)$以获得频率选择性分集。对比文件KR1020050065065A采用的是“星座旋转矩阵预编码+Alamouti正交空时编码”框架，未涉及任何CDD单元或循环延迟操作，本领域技术人员无法从对比文件中推断出在STBC流上施加CDD处理。因此，该特征未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载针对未执行STBC的第二空间流执行循环延迟分集（CDD）的内容。	目标专利中对未进行STBC处理的第二空间流同样施加CDD以提升天线分集效果。对比文件全文完全未提及CDD处理技术，既无文字记载也无技术推导依据。因此，该特征未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	[61] “...총 개의 차원 서브 벡터들을 각각 심벌 구간 동안 개의 송신 안테나들을 사용하는 직교 시공간 블록 부호화기(43)로 부호화하여 총 개의 부호어 행렬들을 생성한다...”<br>（译文：……将总共个维子矢量通过……正交空时块编码器(43)分别进行编码，以生成总共个码字矩阵……）	目标专利的结构是“部分流执行STBC，而另一部分流（第二空间流）不执行STBC”的混合STBC/SDM方案（说明书[0002]、[0047]）。对比文件中所有的子矢量流均并行输入至直交空时块编码模块(43)中执行STBC编码，不存在“对某一空时流/空间流不对其进行STBC处理”的技术方案，对比文件披露的整体架构与该特征实质相反。因此，该特征未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[18] “...상기 직교 시공간 블록 부호화 모듈로부터 출력되는 각각의 부호어 행렬을 다수의 송신 안테나에 매핑하는 사상기(45)로 이루어진다.”<br>（译文：……由将从所述正交空时块编码模块输出的各个码字矩阵映射到多个发射天线的映射器(45)构成。）<br><br>[32] “상기 안테나의 개수는 이고, 상기 직교 시공간 블록 부호화를 위해 알라무티 (Alamouti)부호를 사용하고...”<br>（译文：所述天线的数量为，针对所述正交空时块编码使用阿劳姆蒂（Alamouti）码……）	目标专利中该特征限定经两个发射天线发射STBC和CDD处理后的两个数据流。对比文件虽然缺少CDD处理步骤，但明确公开了针对输入流采用Alamouti码生成码字，并在对应符号周期内通过2个发射天线（如$N=2$或每组对应2根天线）发射两个正交STBC流。在极为宽松的隐含公开判断规则下，对比文件部分公开了“经由两个发射天线发射STBC处理的数据流”，该部分公开内容具有与其他公开了CDD的现有技术相结合以实现该完整特征的可能性。因此判定技术特征H被隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件全文未公开经由第三天线发送未经STBC处理且经CDD处理的第二空间流的方案。	目标专利针对3天线发射架构（说明书[0047]），将STBC处理后的两路流映射到前两根天线，非STBC处理且经CDD处理的第二空间流映射到第三天线。对比文件虽然在[45]、[90]提及奇数个天线时删除最后一行/列，但并未公开将一个未经STBC而经CDD处理的独立空间流映射到第三根天线发射的混合复用构架。因此，该特征未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[31] “본 발명에 따른 부호화 방법에서는 상기 행렬의 좌우측에 임의의 단위 행렬 와 단위 행렬 를 각각 곱하여 수정된 부호어 행렬 을 생성한 후 심벌 구간 동안 개의 전송 안테나들을 통해 전송할 수도 있다.”<br>（译文：根据本发明的编码方法中，可以在所述矩阵的左右两侧分别乘以任意酉矩阵与酉矩阵以生成修改后的码字矩阵，然后在符号周期内通过个发射天线传输。）<br><br>[80] “본 발명에서 제안한 수학식 2의 부호어 행렬는 아래와 같이 임의의 두 단위 행렬 (unitary matrix) 와 를 이 부호어 행렬의 좌우측에 각각 곱하여 다음 수학식 9와 같이 새로운 부호어 행렬 로 변형할 수 있다.”<br>（译文：本发明提出的数学式2的码字矩阵可以通过在其左右两侧分别乘以任意两个酉矩阵（unitary matrix）与，变换为如下数学式9所示的新的码字矩阵。）	目标专利说明书[0037]-[0039]中，将天线映射定义为通过天线映射矩阵$P_{map}$乘以待发射的空间符号流向量以分配/扩展至天线。对比文件明确公开了将酉矩阵（天线加权/变换矩阵$U_l$、$U_r$）复联相乘（곱하여）到待通过各天线发送的空时符号矩阵上，起到在映射发射至天线前进行线性空间变换的作用，其作用与目标专利完全相同。本领域技术人员可以毫无疑义地确定对比文件直接公开了将天线映射矩阵复联到空间流的技术方案。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《直接公开》	[85] “...한 예로 4개의 송신 안테나 개수와 직교 시공간 블록 부호기(43)로 Alamouti 부호를 사용하고 에 단위 행렬(identity matrix) 그리고 에 Hadamard 행렬을 사용할 경우...”<br>（译文：……作为一个示例，在使用4个发射天线并对正交空时块编码器(43)使用Alamouti码，且对使用单位矩阵（identity matrix），对使用Hadamard矩阵的情况下……）	目标专利说明书[0039]中指出天线映射矩阵可以是用于直接映射操作的单位矩阵。对比文件在段落[85]中明确举例说明了所述相乘的映射矩阵（$U_l$）采用“단위 행렬(identity matrix，单位矩阵)”。两者技术方案完全相同，起到的作用亦完全一致。因此，技术特征K被对比文件直接公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《直接公开》	[85] “...에 단위 행렬(identity matrix) 그리고 에 Hadamard 행렬을 사용할 경우 수학식 9의 수정된 부호어 행렬은 다음 수학식 11과 같다. [86] 이와 같이 발생된 새로운 부호어 행렬은 <수학식 2>의 부호어 행렬과 달리 신호 끊김 현상이 없음을 확인 할 수 있다.”<br>（译文：……且对使用单位矩阵（identity matrix），对使用Hadamard矩阵的情况下，数学式9修改后的码字矩阵如下数学式11所示。[86] 可以确认，这样生成的新的码字矩阵与数学式2的码字矩阵不同，不存在信号中断现象。）	目标专利说明书[0039]中将空间扩展矩阵列为天线映射矩阵的一种形式。对比文件公开了通过乘以Hadamard酉矩阵对空时块矩阵进行线性扩展变换，使得原本分时段传输的零元素被充满（所有元素均非零），将各数据流的信号扩展分发至各天线与符号周期以消除天线发送断续（信号断开现象），这正是MIMO传输中天线映射矩阵用于空间扩展（Spatial Spreading）的标准实现和相同技术作用。因此，技术特征L被对比文件直接公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载利用信道状态信息形成信道专用导引矩阵（例如信道特征向量集合/波束成形导引矩阵）的内容。	目标专利说明书[0039]明确记载信道专用导引矩阵为例如信道特征向量集合（用于基于信道状态反馈的发射波束成形）。对比文件采用开环空时编码传输方案，其假设信道状态信息仅在接收端完全获知（段落[70]），发射端并不具备信道状态反馈，其所采用的映射矩阵为固定的单位矩阵或Hadamard矩阵，未涉及任何依赖特定信道响应计算的信道专用导引矩阵。因此，该特征未被直接公开也未被隐含公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	【说明书第[2]段中发射机系统部分】：<br>“デマルチプレクサ５１０は、データ送信に対して使用されるべきＮＴの送信アンテナに対するＮＴのデータストリームにトラフィックデータ（すなわち、情報ビット）をデマルチプレックスする。ＮＴのデータストリームは、レート制御によって決定されたように、異なるデータレートで関連付けられる可能性がある。”<br>（分接器510将用于数据发射的业务数据（即信息比特）解复用为对应于$N_T$个发射天线的$N_T$个数据流。该$N_T$个数据流可以与由速率控制所确定的不同数据速率相关联。）<br><br>“明確にするために、２つの送信アンテナ（すなわち、ＮＴ＝２）及び４つの受信アンテナ（すなわち、ＮＲ＝４）を有する｛２，４｝ＭＩＭＯシステムに対する一例が、以下に説明され…第１のレートセットに対して、それぞれ、１および２ｂｐｓ／Ｈｚのスペクトル効率を有するデータストリーム１及び２…”<br>（为了明确起见，下文对具有2个发射天线（即$N_T=2$）和4个接收天线（即$N_R=4$）的{2,4}MIMO系统的一个示例进行说明…对于第一速率集合，针对分别具有1和2 bps/Hz频谱效率的数据流1和2…）	对比文件公开了在发射机处通过解复用器510将输入的业务数据（输入数据）解复用产生对应于发射天线的数据流（在MIMO系统中即作为空间流）。具体在$N_T=2$的具体实施例中，输入数据被解析产生两个空间流（数据流1和数据流2，对应于第一空间流和第二空间流），在系统中用于空间多路复用传输。其技术方案、工作机制及技术效果与目标专利的特征A完全实质相同，构成《直接公开》。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	【说明书第[2]段中发送机系统部分】：<br>“この実施形態では、別々のデータレート及びコーディング及び変調スキームが、ＮＴの送信アンテナにおいて送信されるべきＮＴのデータストリームのそれぞれに対して使用される可能性がある（すなわち、アンテナ当りの基準で別々のコーディング及び変調）。具体的なデータレート及び各送信アンテナに対して使用されるべきコーディング及び変调スキームは、コントローラ１３０によって与えられた制御に基づいて決定される可能性があり…”<br>（在该实施方式中，可以针对在$N_T$个发射天线发射的$N_T$个数据流中的每一者使用单独的数据速率以及编码和调制方案（即，按天线基准分别进行编码和调制）。用于各个发射天线的具体数据速率以及编码和调制方案可以基于控制器130给出的控制来确定…）<br><br>“少なくとも２のデータレートが、等しくない。”<br>（至少两个数据速率是不相等的。）	对比文件明确公开了针对不同发射天线发送的数据流应用非均一的数据速率（不等速率）以及单独配置的编码和调制方案（即MCS不同），并且具体给出了不同流对应不同频谱效率（如1 bps/Hz与2 bps/Hz）及不同的调制与编码设定。其解决的问题同样是适应不同的有效信噪比与干扰条件，起到对不同空间流采用不平衡链路自适应的作用，与目标专利特征B的作用完全一致，构成《直接公开》。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	【说明书第[2]段中发送机系统部分】：<br>“送信機ユニット５００は、（１）変調シンボルを供給するために別々のコーディング及び変調スキームにしたがって各データストリームを受信し、コード化し、そして変調するＴＸデータプロセッサ１１４ａ…を含み…”<br>（发射机单元500包括：（1）TX数据处理器114a，其根据分别的编码和调制方案来接收、编码并调制各个数据流以提供调制符号…）<br><br>“各エンコーダ５１２は、そのデータストリームに対して選択された具体的なコーディングスキームに基づいてそれぞれのデータストリームを受信し、そしてコード化して…各シンボルマッピングエレメント５１６によって実行されるべき固有の変調スキームは、コントローラ１３０によって与えられた変调制御により決定される…選択された変調スキーム…に対応する信号配列中の特定の点に各ノン−バイナリシンボルをさらにマップする。”<br>（各个编码器512基于针对该数据流所选择的具体编码方案接收并编码各个数据流…由各个符号映射元件516执行的特定调制方案由控制器130给出的调制控制来确定…进一步将各个非二进制符号映射到与所选择的调制方案相对应的信号星座图中的特定点。）	对比文件公开了发射机中的TX数据处理器包括各自独立的编码器和符号映射元件（调制器），针对每个数据流根据控制器选择的独立编码与调制控制参数（MCS）进行编码和星座调制映射。该过程及产生调制符号流的技术方案和作用与目标专利特征C完全相同，构成《直接公开》。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载任何对特定流执行空时分组编码（STBC）以产生两个STBC处理数据流的技术内容。	目标专利中特征D的作用是在不对等MCS的混合架构中，针对第一空间流利用STBC获得二阶发射分集增益，将其扩展为两个时空流。而对比文件公开的是传统的纯空间复用（SDM）或逐层串行干扰消除（SIC）系统，各个数据流直接映射到对应的物理天线或经由整体的MIMO-OFDM处理，未公开、也未暗示在多流中选择其中一个特定的流进行STBC编码以产生两个时空流的分集与复用混合处理机制。因此，对比文件既未直接公开、也未隐含公开特征D。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载循环延迟分集（CDD）处理，也未记载在STBC处理后的流上级联CDD。	目标专利中特征E的作用是在STBC编码后的两个流上进一步施加频域相位旋转（循环延迟）以增加频率选择性分集。对比文件仅在OFDM部分公开了常规的保护间隔/循环前缀（Cyclic Prefix, CP）插入以防止符号间干扰（ISI），未公开亦未暗示天线/时空流之间的循环延迟分集（CDD）操作，且更不存在作用于STBC数据流的前提。因此，对比文件未直接公开且未隐含公开特征E。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载针对第二空间流执行循环延迟分集（CDD）处理。	目标专利中特征F的作用是对未经STBC编码的第二空间流施加CDD处理。对比文件完全不涉及CDD发射分集技术，因此未直接公开且未隐含公开特征F。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未涉及混合STBC/非STBC处理的架构，无相关特征记载。	目标专利中特征G是对第二空间流（对应非STBC时空流）的限定，以与经过STBC编码的第一空间流形成不对称的混合复用/分集传输（混合STBC/SDM）。对比文件由于完全没有引入STBC处理，自然不存在从混合架构中区分“对第一流进行STBC而对第二流不进行STBC”的技术方案与技术构思，因此未直接公开且未隐含公开特征G。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载STBC处理、CDD处理以及经两个发射天线发射STBC和CDD处理后的两个数据流。	目标专利特征H的作用是将经STBC二阶分集编码和CDD相位旋转后的两个时空数据流通过两根物理发射天线发送出去。对比文件虽然在具体实施例中公开了具有2个或多个发射天线，但发射的天线信号仅是常规单流空间复用调制符号，未包含任何STBC及CDD处理的特征要素，因此未直接公开且未隐含公开特征H。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载经由第三发射天线发射CDD处理的第二空间流。	目标专利特征I与特征H相结合，构成了3×2天线配置下的混合发射结构（两根天线用于STBC+CDD流，第三根天线用于单独的CDD流）。对比文件在具体数值实施例中仅列举了$N_T=2$与$N_R=4$的系统，且传输的不是CDD处理流；即便提及多天线系统，也未公开或暗示该三根天线分别对应STBC流与非STBC CDD流的非对称映射发射架构。因此，对比文件未直接公开且未隐含公开特征I。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载在空间流/调制符号流上乘算（复联）天线映射矩阵（$P_{map}$）。	目标专利中特征J的作用是通过天线映射矩阵（如酉矩阵）将时空流映射/旋转扩展到物理发射天线链路上。对比文件中的TX MIMO处理器120/120a在单流对应一天线的垂直架构下直接将符号分配给各天线链，在“对角线”架构下也仅是提及符号分散发送，并未公开在调制符号流上复联天线映射矩阵（空间预编码/线性映射矩阵）的数学操作或矩阵处理单元，因此未直接公开且未隐含公开特征J。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载天线映射矩阵为单位矩阵。	因对比文件未公开天线映射矩阵（特征J不存在），更无从公开该天线映射矩阵具体实施为单位矩阵以实现直接天线映射。因此，对比文件未直接公开且未隐含公开特征K。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载用于空间扩展的天线映射矩阵。	因对比文件未公开天线映射矩阵，亦未公开利用映射矩阵进行空间扩展（Spatial Spreading）操作，因此未直接公开且未隐含公开特征L。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载天线映射矩阵是信道专用导引矩阵（例如信道特征向量集合）。	目标专利特征M的作用是基于信道状态信息利用信道专用导引矩阵实现波束成形或特征模传输。对比文件在发明背景及概要中反复强调其技术方案是在“发射机无法利用信道状态信息（CSI）”的限制条件下，基于工作SNR配置非均一数据速率，发射机侧根本不存在信道专用导引矩阵（波束成形矩阵），因此未直接公开且未隐含公开特征M。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

结合目标专利说明书的记载与对比文件WO2005060144A1的具体公开内容，对技术特征A至M进行全面比对与公开性判定如下：

### 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（含中文翻译及段落标号）	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0023] In an embodiment for transmitting data with spatial spreading in a MIMO system, the transmitting entity processes (e.g., encodes and interleaves) data for $N_D$ data streams and generates $N_D$ blocks of coded data, where $N_D \ge 1$... Each code block is symbol mapped to obtain a corresponding block of data symbols...<br>（中文翻译：在MIMO系统中利用空间扩展发射数据的一个实施例中，发射实体处理（例如，编码和交织）用于$N_D$个数据流的数据，并生成$N_D$个编码数据块，其中$N_D \ge 1$……每个码块经符号映射以获得对应的数据符号块……）<br><br>[0039] In general, any number of ($N_D$) data streams may be transmitted simultaneously via the MIMO channel, where $N_S \ge N_D \ge 1$. For example, if $N_D = N_S$, then one data stream may be transmitted on each of the $N_S$ spatial channels of $H_{eff}(m)$... in any case, each data stream is processed (e.g., encoded, interleaved, and modulated) to obtain data symbols, and the data symbols for all $N_D$ data streams are demultiplexed into $N_S$ data symbol streams for the $N_S$ spatial channels of $H_{eff}(m)$...<br>（中文翻译：通常，可以经由MIMO信道同时发射任意数量（$N_D$个）的数据流，其中$N_S \ge N_D \ge 1$。例如，若$N_D = N_S$，则可以在$H_{eff}(m)$的$N_S$个空间信道的每一个信道上发射一个数据流……在任何情况下，对每个数据流进行处理（例如，编码、交织和调制）以获得数据符号，并将所有$N_D$个数据流的数据符号分路复用到用于$H_{eff}(m)$的$N_S$个空间信道的$N_S$个数据符号流中……）<br><br>[0056] If $N_D = N_S$, then Mux/Demux 420 can simply provide the data symbols for each data stream as one data symbol stream. If $N_D = 1$, then Mux/Demux 420 demultiplexes the data symbols for the one data stream into $N_S$ data symbol streams.<br>（中文翻译：若$N_D = N_S$，则多路复用/解复用器420可以简单地将每个数据流的数据符号作为一个数据符号流提供。若$N_D = 1$，则多路复用/解复用器420将一个数据流的数据符号解复用到$N_S$个数据符号流中。）	对比文件明确公开了发射实体从输入数据生成多个数据流/数据符号块，并通过分路复用（解复用）或逐流映射生成对应于$N_S$个空间信道的$N_S$个数据符号流（空间流）。当$N_S \ge 2$（如[0023]、[0039]、[0056]所述$N_S \ge N_D \ge 1$，并在[0080]实施例中示例为4×4系统，即$N_S$最大可为4）时，自然从输入数据产生第一空间流和第二空间流。其在对比文件中起到为空分复用/多流空间传输提供多路并行符号流的作用，与目标专利中产生第一、第二空间流的作用与技术手段完全相同，构成直接公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	[0056] In FIG. 4, $N_D$ data stream processors 410a through 410nd process the $N_D$ data streams and provide $N_D$ data symbol blocks for each block length of $N_M$ transmission spans... The same or different coding and modulation schemes may be used for the $N_D$ data streams. Furthermore, the same or different data rates may be used for the $N_D$ data streams.<br>（中文翻译：在图4中，$N_D$个数据流处理器410a至410nd处理$N_D$个数据流，并为$N_M$个传输跨度的每个块长度提供$N_D$个数据符号块……对于$N_D$个数据流，可以使用相同或不同的编码和调制方案（MCS）。此外，对于$N_D$个数据流，可以使用相同或不同的数据速率。）	对比文件在[0056]中明确记载了当处理多个数据流并映射到不同空间流时（如$N_D=N_S$），“对于$N_D$个数据流，可以使用相同或不同的编码和调制方案（The same or different coding and modulation schemes may be used for the $N_D$ data streams）”，即文字形式直接公开了不同空间数据流可独立采用不同的MCS。这与目标专利说明书[0004]、[0010]针对不同流采用不对等MCS的作用完全相同，本领域技术人员能毫无疑义地直接得出，构成直接公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[0055] ...Within each data stream processor 410, an encoder 412 receives and encodes data stream $\{d_l\}$ based on a coding scheme and provides code bits... A symbol mapping unit 416 maps the interleaved bits based on a modulation scheme and provides a stream of data symbols $\{s_l\}$...<br>（中文翻译：……在每个数据流处理器410中，编码器412基于编码方案接收并编码数据流$\{d_l\}$并提供编码比特……符号映射单元416基于调制方案对交织比特进行映射，并提供数据符号流$\{s_l\}$……）<br><br>[0056] ...The same or different coding and modulation schemes may be used for the $N_D$ data streams...<br>（中文翻译：……对于$N_D$个数据流，可以使用相同或不同的编码和调制方案……）	对比文件公开了每个数据流处理器均具有独立的编码器412和调制符号映射单元416，并且每个数据流可以采用不同或所选择的编码和调制方案进行编码和调制，然后映射为对应的空间流。这与目标专利说明书图1及[0013]中由星座映射器根据所选调制方案对每个空间流进行调制的作用与方案相同，构成直接公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	全文检索未见记载。<br>对比文件主要聚焦于利用转向矩阵/向量进行空间扩展（Spatial Spreading / Transmit Steering），如[0022]、[0033]等处所述。	对比文件的核心方案是通过转向矩阵进行空间扩展以随机化等效MIMO信道（见[0006]、[0022]），其虽然提及空时处理背景，但全文并未公开对某个特定的第一空间流执行STBC（空时分组码，如Alamouti编码）处理以产生两个STBC处理的数据流的分组编码结构。因此既未直接公开，本领域技术人员也无法从中直接推导出该特定混合STBC结构。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	全文检索未见记载。	对比文件采用的是基于转向矩阵（如酉矩阵、Walsh矩阵、Fourier矩阵旋转等，见[0066]-[0082]）的伪随机/确定性矩阵扩展，全文完全未公开循环延迟分集（CDD，频域表现为相移对角阵，时域为循环移位）。由于技术特征D未公开，在此基础上对两个STBC流分别执行CDD的技术特征E更无从公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	全文检索未见记载。	对比文件未公开循环延迟分集（CDD）处理技术，亦未公开在未进行STBC的第二空间流上执行CDD处理，故未公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《隐含公开》	[0027] ...In one simple transmission scheme, one data symbol stream is transmitted from each transmit antenna without any spatial processing, and up to $N_S$ data symbol streams are transmitted simultaneously from the $N_T$ transmit antennas...<br>（中文翻译：……在一种简单的传输方案中，从每个发射天线发射一个数据符号流而无需任何空间处理，且从$N_T$个发射天线同时发射最多$N_S$个数据符号流……）<br><br>[0039] ...if $N_D = N_S$, then one data stream may be transmitted on each of the $N_S$ spatial channels of $H_{eff}(m)$...<br>（中文翻译：……若$N_D = N_S$，则可以在$H_{eff}(m)$的$N_S$个空间信道的每一个信道上发射一个数据流……）	对比文件在空分复用及空间扩展处理中，各空间流本身均仅经过符号映射与转向矩阵乘法，完全不存在STBC编码处理，即其本身就体现了“不对数据流进行STBC处理”的技术状态。在极其宽松的隐含公开标准下，对比文件公开了无需STBC即可直接传输的多数据流机制，涵盖了不对特定空间流进行STBC编码的技术构思，因此认定为《隐含公开》。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	全文检索未见记载。	由于对比文件完全未公开前序的STBC编码和CDD处理，自然无法公开在STBC及CDD处理之后经由两个发射天线发射相应的数据流，故未公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	全文检索未见记载。	对比文件虽然公开了多天线发射（如4天线，见[0080]），但并未公开针对经CDD处理后的第二空间流专由第三发射天线进行发射的技术方案，故未公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[0006] In one embodiment, a method for processing data transmission in a wireless multiple-input multiple-output (MIMO) communication system is described in which data is processed to obtain at least one block of data symbols. Spatial processing is performed on the at least one block of data symbols with a plurality of steering matrices to obtain a plurality of sequences of transmit symbols for a plurality of transmit antennas...<br>（中文翻译：在一个实施例中，描述了一种用于在无线多输入多输出（MIMO）通信系统中处理数据传输的方法，其中处理数据以获得至少一个数据符号块。使用多个导向矩阵对所述至少一个数据符号块执行空间处理，以获得针对多个发射天线的多个发射符号序列……）<br><br>[0033] The spatial processing at the transmitting entity for spatial spreading may be expressed as: $\underline{x}(m) = \underline{V}(m) \cdot \underline{s}(m)$, Eq (3) where $\underline{s}(m)$ is an $N_S \times 1$ vector with $N_S$ data symbols to be sent in transmission span $m$; $\underline{V}(m)$ is an $N_T \times N_S$ steering matrix for transmission span $m$; and $\underline{x}(m)$ is an $N_T \times 1$ vector with $N_T$ transmit symbols to be sent from the $N_T$ transmit antennas in transmission span $m$.<br>（中文翻译：发射实体处用于空间扩展的空间处理可表示为：$\underline{x}(m) = \underline{V}(m) \cdot \underline{s}(m)$，等式(3)，其中$\underline{s}(m)$为在传输跨度$m$内待发送的具有$N_S$个数据符号的$N_S \times 1$向量；$\underline{V}(m)$为用于传输跨度$m$的$N_T \times N_S$导向矩阵；$\underline{x}(m)$为具有从$N_T$个发射天线在传输跨度$m$内发送的$N_T$个发射符号的$N_T \times 1$向量。）	对比文件式(3)明确公开了将导向矩阵（Steering Matrix）$\underline{V}(m)$乘（复联）到空间符号向量$\underline{s}(m)$以映射得到天线发射符号向量$\underline{x}(m)$。该导向矩阵的维度为$N_T \times N_S$（发射天线数×空间流数），其实质就是天线映射矩阵，其相乘运算即为“复联（multiplied）”，起到将空间流映射扩展到物理发射天线的作用，与目标专利等式(2)中天线映射矩阵$P$复联到空间流的作用和机理完全一致，构成直接公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[0027] ...In one simple transmission scheme, one data symbol stream is transmitted from each transmit antenna without any spatial processing, and up to $N_S$ data symbol streams are transmitted simultaneously from the $N_T$ transmit antennas. The model for the MIMO system for this transmission scheme may be expressed as: $\underline{r} = \underline{H}\underline{s} + \underline{n}$, Eq (2)...<br>（中文翻译：……在一种简单的传输方案中，从每个发射天线发射一个数据符号流而无需任何空间处理，且从$N_T$个发射天线同时发射最多$N_S$个数据符号流。针对该传输方案的MIMO系统模型可表示为：$\underline{r} = \underline{H}\underline{s} + \underline{n}$，等式(2)……）<br><br>[0075] ...Matrix $\underline{V}_0$ may be defined, for example, as $\underline{V}_0 = [\underline{I}_{NS}\; \underline{0}]$, where $\underline{I}_{NS}$ is an $N_S \times N_S$ identity matrix...<br>（中文翻译：……矩阵$\underline{V}_0$可以例如被定义为$\underline{V}_0 = [\underline{I}_{NS}\; \underline{0}]$，其中$\underline{I}_{NS}$是$N_S \times N_S$单位矩阵……）	对比文件在[0027]中公开了数据流未经任何额外空间旋转直接由天线发射的方案（即天线直接映射，此时数学等价形式的映射矩阵即为单位矩阵$I$）；并在[0075]构造导向矩阵的基础矩阵时直接采用了包含单位矩阵$\underline{I}_{NS}$的结构。依据极为宽松的隐含公开判断原则，对比文件部分公开了单位矩阵作为空间映射的基础结构，且本领域技术人员结合[0027]的直接天线映射能够合理推断出天线映射矩阵可取为单位矩阵，因此认定为《隐含公开》。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《直接公开》	[0001] SPATIAL SPREADING IN A MULTI-ANTENNA COMMUNICATION SYSTEM<br>（中文翻译：多天线通信系统中的空间扩展）<br><br>[0022] ...Spatial spreading refers to the transmission of a data symbol (which is a modulation symbol for data) from multiple transmit antennas simultaneously, possibly with different amplitudes and/or phases determined by a steering vector used for that data symbol. Spatial spreading may also be called transmit steering...<br>（中文翻译：……空间扩展是指从多个发射天线同时发射一个数据符号（其为数据的调制符号），可能具有由用于该数据符号的导向向量所决定的不同幅度和/或相位。空间扩展也可以称为发射导向……）<br><br>[0023] ...Each data symbol subblock is spatially processed with the steering matrix selected for that subblock to generate transmit symbols, which are further processed and transmitted via $N_T$ transmit antennas in one transmission span. In effect, the $N_D$ data symbol blocks are spatially processed with $N_M$ steering matrices...<br>（中文翻译：……每个数据符号子块利用为该子块选择的导向矩阵进行空间处理以生成发射符号，这些发射符号在经进一步处理后在一个传输跨度内经由$N_T$个发射天线发射。实际上，$N_D$个数据符号块利用$N_M$个导向矩阵进行了空间处理……）	对比文件的主题及核心发明点即为利用导向矩阵（天线映射矩阵$\underline{V}(m)$）实现空间扩展（Spatial Spreading，见[0001]、[0022]、[0023]、[0033]），其作用是通过矩阵相乘将数据符号扩展到多个发射天线上发射，从而随机化等效MIMO信道以提升分集增益和系统性能。这与目标专利说明书[0039]中天线映射矩阵用于空间扩展操作的作用、含义及数学实现完全相同，构成直接公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	[0030] For a given channel response matrix $\underline{H}$, system capacity may be achieved when the transmitting entity transmits data on $N_S$ eigenmodes (or orthogonal spatial channels) of the MIMO channel using eigenvectors derived from $\underline{H}$. If the receiving entity can provide the transmitting entity with either full or partial Channel State Information (CSI), then the transmitting entity can process the data streams in a manner that maximizes the overall throughput for these streams...<br>（中文翻译：对于给定的信道响应矩阵$\underline{H}$，当发射实体使用从$\underline{H}$导出的特征向量在MIMO信道的$N_S$个特征模（或正交空间信道）上传输数据时，可以实现系统容量。如果接收实体能够向发射实体提供全部或部分信道状态信息（CSI），则发射实体可以以最大化这些数据流的总吞吐量的方式来处理数据流……）	目标专利说明书[0039]明确将“信道专用导引矩阵”解释为“信道特征向量的集合（such as a set of channel eigenvectors）”。对比文件在[0030]中明确公开了在发射端获知CSI时，利用从信道响应矩阵$\underline{H}$中导出的特征向量（eigenvectors derived from $\underline{H}$）来作为转向矩阵进行空间处理与传输，以匹配信道特征模并最大化系统容量。对比文件所公开的由信道矩阵导出的特征向量矩阵，与目标专利定义的信道专用导引矩阵在技术特征本质、作用及实现方式上完全一致，构成直接公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

作为一名专利创造性与新颖性评估经验丰富的资深专利代理师，基于目标专利说明书原文记载的技术方案，对对比文件（WO 2005/060192 A1）是否公开目标专利权利要求的技术特征 A～M 进行深度剖析与严谨比对。

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### 技术理解与比对基准说明

1. **技术特征 A～C（不对等调制/MCS与空间流）**：

目标专利针对混合分集与复用导致不同流信噪比（SNR）不对等的缺陷，提出将输入数据解析为多个空间流，并针对不同空间流独立配置不同的 MCS。对比文件在多发射天线广播系统中，公开了处理多个数据流并映射生成多个发射符号序列，并探讨了不同数据流采用不同速率/MCS 的方案。

2. **技术特征 D～I（混合 STBC + CDD + 3天线非对称处理架构）**：

目标专利说明书（具体参见 [0030]~[0065] 及式(1)~(8)、表1）详细公开了一种混合空时处理方案：输入产生两个空间流（$N_{SS}=2$），第一空间流经过 STBC 单元编码产生两个空时流，第二空间流不进行 STBC 处理；随后对各空时流分别执行循环延迟分集（CDD）处理（见式(2)的 $C_{CDD}(k)$），最终第一空间流对应的两个 STBC-CDD 流分别通过前两根发射天线发射，第二空间流对应的 CDD 流通过第三根天线发射（$N_{TX}=3$）。

对比文件虽公开了利用 STTD（空时发射分集）以及空间扩展（导引矩阵乘法），但其 STTD 针对单一对数据符号（式(18)），未公开对第一流做 STBC、第二流不做 STBC，亦未公开各流的逐流 CDD 结合处理。

3. **技术特征 J～M（天线映射矩阵）**：

目标专利说明书（[0039]）公开了天线映射矩阵 $P_{map}(k)$，该矩阵与空间流相乘复联（式(2)），可为单位矩阵（直接映射）、空间扩展映射矩阵或信道专用导引矩阵。对比文件（[0045] 式(3)、[00119] 式(18)、[00145]~[00151]）全面公开了将导向/导引矩阵（steering matrix）与调制符号向量相乘复联，且该矩阵即为用于空间扩展（spatial spreading/pseudo-random transmit steering）的酉矩阵，并涵盖了单位矩阵等构成形式。

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### ## 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件（WO 2005/060192 A1）原文引用及中文翻译	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	【段落标号：[0030]】<br>“In an embodiment for broadcasting data with spatial spreading, data for $N_D$ data streams is processed (e.g., encoded, interleaved, and modulated) to obtain $N_D$ data symbol blocks to be broadcast in $N_M$ transmission spans, where $N_D > 1$ and $N_M > 1$.”<br>（中文翻译：在利用空间扩展广播数据的一个实施例中，处理 $N_D$ 个数据流的数据（例如编码、交织和调制）以获得在 $N_M$ 个传输跨度中广播的 $N_D$ 个数据符号块，其中 $N_D > 1$ 且 $N_M > 1$。）<br><br>【段落标号：[0031]】<br>“For a MIMO broadcast, each steering matrix contains $N_T$ rows and $N_S$ columns, where $N_S > 1$. The $N_D$ data symbol blocks are then broadcast via $N_S$ spatial channels of an effective MIMO channel. For example, if $N_D = N_S$, then the $N_D$ data symbol blocks may be multiplexed such that one data symbol block is broadcast on each of the $N_S$ spatial channels.”<br>（中文翻译：对于MIMO广播，每个导向矩阵包含 $N_T$ 行和 $N_S$ 列，其中 $N_S > 1$。然后通过有效MIMO信道的 $N_S$ 个空间信道广播 $N_D$ 个数据符号块。例如，如果 $N_D = N_S$，则可以复用 $N_D$ 个数据符号块，使得在 $N_S$ 个空间信道中的每一个上广播一个数据符号块。）<br><br>【段落标号：[0084]、[0088]】<br>图5A显示了 $N_D$ 个数据流处理器 520a~520nd 以及多路复用/解复用器 528，将其解复用为 $N_S$ 个数据符号流（$N_S > 1$）。	对比文件在多天线广播传输方案中，明确公开了 $N_D > 1$ 且 $N_S > 1$（$N_S$ 为空间信道/空间流数量），输入数据经过处理后被分解/复用为多个数据流并在多个空间信道（$N_S$ 个空间流，当 $N_S \ge 2$ 时即至少包括第一和第二空间流）上传输。其在对比文件中用于实现多流空分传输以提高系统吞吐量，与目标专利中从输入数据产生第一和第二空间流的技术方案、功能与效果实质相同。本领域技术人员能毫无疑义地得出该特征被对比文件直接公开。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	【段落标号：[0087]】<br>“The same or different coding and modulation schemes may be used for the $N_D$ data streams. Furthermore, the same or different data rates may be used for the $N_D$ data streams. The data rate for each data stream is determined by the coding and modulation schemes used for that stream.”<br>（中文翻译：可对 $N_D$ 个数据流使用相同或不同的编码和调制方案。此外，可对 $N_D$ 个数据流使用相同或不同数据速率。每个数据流的数据速率由用于该流的编码和调制方案决定。）<br><br>【段落标号：[0128]】<br>“In a second MIMO broadcast scheme, the access point broadcasts $N_D$ data streams simultaneously and uses different data rates but the same transmit power for these streams. This broadcast scheme may be used to provide ‘tiered’ broadcast services over the broadcast coverage area.”<br>（中文翻译：在第二种MIMO广播方案中，接入点同时广播 $N_D$ 个数据流，并对这些流使用不同的数据速率但相同的发射功率。该广播方案可用于在广播覆盖区域上提供‘分级’广播服务。）	对比文件在段落 [0087] 中明确记载了针对 $N_D$ 个数据流可以使用“不同的编码和调制方案（different coding and modulation schemes）”，并由此导致不同的数据速率；在 [0128] 中进一步明确说明同时广播多个数据流并对各流使用不同数据速率。由于 MCS 即为调制和编码方案（Modulation and Coding Scheme），对比文件明确公开了对不同数据流（即对应各空间流）采用不同的 MCS，以支持不同信道条件或业务等级。这与目标专利中对第一和第二空间流分别配置独立且不同的 MCS 的方案与作用实质完全相同。因此，该特征被直接公开。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	【段落标号：[0085]、[0086]、[0087]】<br>“Within each TX data stream processor 520, an encoder 522 receives and encodes data stream $\{d_l\}$ based on a coding scheme and provides code bits... A symbol mapping unit 526 maps the interleaved bits based on a modulation scheme and provides a stream of data symbols $\{s_l\}$... Unit 526 groups each set of B interleaved bits to form a B-bit value... and further maps each B-bit value to a specific modulation symbol based on the modulation scheme (e.g., QPSK, M-PSK, or M-QAM)... The same or different coding and modulation schemes may be used for the $N_D$ data streams.”<br>（中文翻译：在每个TX数据流处理器520内，编码器522基于编码方案接收并编码数据流 $\{d_l\}$ 并提供代码比特……符号映射单元526基于调制方案映射交织比特并提供数据符号流 $\{s_l\}$……单元526基于调制方案（例如QPSK、M-PSK或M-QAM）将每个B比特值映射到特定调制符号……可对 $N_D$ 个数据流使用相同或不同的编码和调制方案。）	对比文件的发射机架构中，针对每个数据流均设有独立的符号映射单元 526，按照为该数据流所选定的调制方案（如 QPSK、QAM）将比特流调制映射为数据符号流 $\{s_l\}$，从而每一个空间流均按照其所独立选择的 MCS 进行调制。其作用、结构连接及处理过程与目标专利技术特征 C 完全一致。因此，本领域技术人员可以毫无疑义地确定该特征被对比文件直接公开。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	【段落标号：[0117]、[0118]】<br>“Spatial spreading may be used in combination with various transmit diversity schemes such as space-time transmit diversity (STTD), space-frequency transmit diversity (SFTD), orthogonal transmit diversity (OTD), and so on. STTD transmits each pair of data symbols from two antennas in two symbol periods to achieve space and time diversity... For the STTD scheme, the access point generates two coded symbol vectors, e.g., $s_1(m) = [s_a(m)\ s_b(m)]^T$ and $s_2(m) = [s_b^(m)\ -s_a^(m)]^T$, for each pair of data symbols $s_a(m)$ and $s_b(m)$ to be broadcast in transmission span $m$...”<br>（中文翻译：空间扩展可与各种发射分集方案结合使用，例如空时发射分集（STTD）、空频发射分集（SFTD）、正交发射分集（OTD）等。STTD在两个符号周期内从两根天线发射每对数据符号以实现空时分集……对于STTD方案，针对要在传输跨度 $m$ 中广播的每对数据符号 $s_a(m)$ 和 $s_b(m)$，接入点生成两个编码符号向量，例如 $s_1(m) = [s_a(m)\ s_b(m)]^T$ 以及 $s_2(m) = [s_b^(m)\ -s_a^(m)]^T$……）	对比文件公开了空时编码发射分集方案 STTD（即 Alamouti 空时分组编码 STBC 的一种典型实现），且公开了将两个调制符号编码生成两个正交的空时编码符号向量并在两个符号周期发送以产生分集。虽然对比文件主要以单流数据输入生成两个 STTD 向量为例进行说明，未直接字面公开“仅在第一空间流上执行 STBC 产生两个 STBC 数据流，而第二空间流不执行”，但对比文件已经公开了 STBC/STTD 编码产生两个数据流的基本编码机理，并明确公开了多流传输与发射分集可以结合使用。按照非常宽松的隐含公开判断标准，本领域技术人员有可能通过对比文件关于 STTD 编码结合多流广播的技术内容进行推理，或将对比文件部分公开的 STTD 编码技术与多流架构组合推导出该特征。因此，认定该特征被《隐含公开》。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未出现“循环延迟分集”、“cyclic delay diversity”或“CDD”等技术内容，亦未公开任何在时域或频域引入循环相位偏移/循环移位延迟的特定处理结构。其空间处理仅采用基于导引矩阵相乘的空间扩展（spatial spreading）方法（如段落 [0045]、[0119] 式(18)）。	目标专利说明书（[0037]~[0039] 及式(2)）中，明确将 CDD 定义为利用对角矩阵 $C_{CDD}(k)$ 在频域引入线性相位旋转的特定循环延迟处理，并由独立的 CDD 单元 304 执行，其作用在于人工产生频率选择性以获取频率分集增益。而在对比文件中，既未提及 CDD 技术，其矩阵空间扩展（乘以导向矩阵 $V$）与 CDD 的循环延迟结构在算法和物理机制上均具有本质区别。对比文件完全没有记载相关内容，本领域技术人员无法从对比文件中推导出在两个 STBC 处理流上分别执行 CDD。因此，技术特征 E 既未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未出现“循环延迟分集”、“cyclic delay diversity”或“CDD”等技术内容，未记载对未经过 STBC 的第二空间流进行循环延迟分集处理。	目标专利说明书（[0037]~[0039]）明确记载了由 CDD 单元 304 在输入流上执行对角矩阵相乘引入循环延迟。对比文件完全未公开 CDD 处理，技术特征 F 缺少任何文字或技术机理支持，本领域技术人员即便遵循最宽松的推断原则，也无法从对比文件中推断出在第二空间流上执行 CDD。因此，技术特征 F 既未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《隐含公开》	【段落标号：[0031]、[0037]】<br>“For a MIMO broadcast, each steering matrix contains $N_T$ rows and $N_S$ columns, where $N_S > 1$. The $N_D$ data symbol blocks are then broadcast via $N_S$ spatial channels of an effective MIMO channel... In one simple transmission scheme, one data symbol stream is transmitted from each access point antenna, and $N_S$ data symbol streams are transmitted simultaneously from $N_S$ of the $N_{ap}$ access point antennas...”<br>（中文翻译：对于MIMO广播，每个导向矩阵包含 $N_T$ 行和 $N_S$ 列，其中 $N_S > 1$。然后通过有效MIMO信道的 $N_S$ 个空间信道广播 $N_D$ 个数据符号块……在一种简单传输方案中，从每个接入点天线发射一个数据符号流，且从 $N_{ap}$ 个接入点天线中的 $N_S$ 个同时发射 $N_S$ 个数据符号流……）<br><br>【段落标号：[0117]】<br>公开了空间扩展可与发射分集（STTD）结合使用。	目标专利中特征 G 的实际含义结合说明书（[0047]~[0057]）是指：在混合架构中，第二空间流并不经过 STBC 编码单元处理，直接作为空间流传输（即仅对一部分流执行 STBC，保留另一部分流为纯空间复用流）。对比文件公开了常规的纯空分复用（SDM）传输（即所有流均不进行 STBC 编码，见 [0037]），同时也公开了 STTD 编码方案（见 [0117]）。按照极为宽松的隐含公开标准，对比文件已经部分公开了“流不经 STBC 处理”的传输形式，本领域技术人员在考虑混合发射策略时，有可能合理解析出存在部分数据流不进行 STBC 处理的技术方案。因此，认定该特征被《隐含公开》。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	【段落标号：[0117]、[0119]】<br>“STTD transmits each pair of data symbols from two antennas in two symbol periods to achieve space and time diversity... The access point performs spatial spreading on the two vectors $s_1(m)$ and $s_2(m)$ using the same steering matrix, as follows: $x_{sttd,i}(m) = V_{sttd}(m) \cdot s_i(m)$, for $i=1, 2$... where $V_{sttd}(m)$ is an $N_{ap} \times 2$ steering matrix for transmission span $m$; and $x_{sttd,i}(m)$ is an $N_{ap} \times 1$ vector with $N_{ap}$ transmit symbols to be sent from the $N_{ap}$ access point antennas in symbol period $i$ of transmission span $m$.”<br>（中文翻译：STTD在两个符号周期内从两根天线发射每对数据符号以实现空时分集……接入点使用相同的导向矩阵对两个向量 $s_1(m)$ 和 $s_2(m)$ 执行空间扩展：$x_{sttd,i}(m) = V_{sttd}(m) \cdot s_i(m)$……其中 $V_{sttd}(m)$ 为传输跨度 $m$ 的 $N_{ap} \times 2$ 导向矩阵；$x_{sttd,i}(m)$ 是包含要在符号周期 $i$ 从 $N_{ap}$ 个接入点天线发射的 $N_{ap}$ 个发射符号的向量。）	对比文件公开了通过 STTD 编码生成两个数据流，并经由多根天线（例如当 $N_{ap}=2$ 时为两根发射天线）进行发射的技术方案，实现了空时分集发射的作用。虽然对比文件中缺少 CDD 处理的限定，且未明确限定两根天线发射第一流而第三根天线发射第二流的非对称映射关系，但是按照“隐含公开标准非常宽松，若部分公开且有可能与其他内容组合即认为隐含公开”的要求，对比文件已经完整公开了“将两个 STBC/STTD 编码流经由两根发射天线发射”的硬件天线架构和分集发射机制。因此，认定特征 H 被《隐含公开》。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	【段落标号：[0045]、[0049]、[0081]】<br>“$x_{mimo}(m) = V(m) \cdot s(m)$... where $s(m)$ is an $N_S \times 1$ vector with $N_S$ data symbols... $x_{mimo}(m)$ is an $N_{ap} \times 1$ vector with $N_{ap}$ transmit symbols to be sent from the $N_{ap}$ access point antennas... In general, the access point may broadcast any number of ($N_D$) data streams simultaneously to the user terminals, where $N_S \ge N_D > 1$... $N_{ap}$ transmitter units 432a through 432ap provide $N_{ap}$ modulated signals for transmission from $N_{ap}$ antennas 434a through 434ap, respectively.”<br>（中文翻译：接入点可同时向用户终端广播任意数量（$N_D$）个数据流，其中 $N_S \ge N_D > 1$…… $N_{ap}$ 个发射机单元分别提供 $N_{ap}$ 个调制信号，以分别从 $N_{ap}$ 根天线发射。）<br><br>【段落标号：[0148]】<br>“The matrix $V_0$ may be defined, for example, as $V_0 = [I_{N_S}\ 0]^T$, where $I_{N_S}$ is an $N_S \times N_S$ identity matrix.”<br>（中文翻译：矩阵 $V_0$ 例如可定义为 $V_0 = [I_{N_S}\ 0]^T$，其中 $I_{N_S}$ 为单位矩阵。）	目标专利中该特征是指系统采用3根发射天线（$N_{TX}=3$），其中两根用于发射经过 STBC 扩展的第一流，第三根天线发射第二空间流。对比文件虽然没有公开 CDD 处理，但明确公开了多天线系统（$N_{ap} \ge 3$，如段落 [0138]~[0142] 详述了4天线系统，图4显示了多个发射天线 434a~434ap），且公开了当采用类似单位阵扩展的直接映射矩阵时，各空间流分别映射到各个对应的物理发射天线上进行发射（即第3根天线发射对应的空间流）。按照极度宽松、避免遗漏比对的隐含公开判定原则，对比文件部分公开了通过第3天线发射对应空间流的物理传输结构，本领域技术人员有可能据此推断出该传输配置。因此，认定该特征被《隐含公开》。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	【段落标号：[0045]】<br>“$x_{mimo}(m) = V(m) \cdot s(m)$ , Eq (3)<br>where $s(m)$ is an $N_S \times 1$ vector with $N_S$ data symbols to be sent in transmission span $m$; $V(m)$ is an $N_{ap} \times N_S$ steering matrix for transmission span $m$; and $x_{mimo}(m)$ is an $N_{ap} \times 1$ vector with $N_{ap}$ transmit symbols to be sent from the $N_{ap}$ access point antennas in transmission span $m$.”<br>（中文翻译：$x_{mimo}(m) = V(m) \cdot s(m)$，等式(3)，其中 $s(m)$ 是包含要在传输跨度 $m$ 发送的 $N_S$ 个数据符号的 $N_S \times 1$ 向量；$V(m)$ 是用于传输跨度 $m$ 的 $N_{ap} \times N_S$ 导向矩阵；且 $x_{mimo}(m)$ 是包含要从 $N_{ap}$ 根天线发送的发射符号的向量。）<br><br>【段落标号：[0089]】<br>“Within TX spatial processor 430a, a matrix multiply unit 532 performs spatial processing on the data symbols for each transmission span $m$ with the steering matrix $V(m)$ and provides transmit symbols for that transmission span.”<br>（中文翻译：在TX空间处理器430a内，矩阵乘法单元532利用导向矩阵 $V(m)$ 对每个传输跨度 $m$ 的数据符号执行空间处理，并提供用于该传输跨度的发射符号。）	目标专利说明书（[0037]~[0039] 式(2)）中记载的“将天线映射矩阵复联到空间流”指的是将 $N_{TX} \times N_{STS}$ 的矩阵 $P(k)$ 与待发射的数据符号向量相乘（$x_{k,n} = P(k) \cdot s_{k,n}$）。对比文件在段落 [0045] 的等式(3)以及段落 [0089] 中明确记载了由矩阵乘法单元 532 将 $N_{ap} \times N_S$ 的导向矩阵（steering matrix）$V(m)$ 与空间流数据向量 $s(m)$ 进行矩阵复联（乘法），以生成映射到各个发射天线的发射符号序列。二者在数学表达、物理含义、信号处理单元及其在系统中的作用完全一致。本领域技术人员可以毫无疑义地得出该特征被直接公开。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《直接公开》	【段落标号：[0148]】<br>“The matrix $V_0$ may be defined, for example, as $V_0 = [I_{N_S}\ 0]^T$, where $I_{N_S}$ is an $N_S \times N_S$ identity matrix.”<br>（中文翻译：矩阵 $V_0$ 例如可定义为 $V_0 = [I_{N_S}\ 0]^T$，其中 $I_{N_S}$ 为 $N_S \times N_S$ 单位矩阵。）<br><br>【段落标号：[0037]】<br>“In one simple transmission scheme, one data symbol stream is transmitted from each access point antenna, and $N_S$ data symbol streams are transmitted simultaneously from $N_S$ of the $N_{ap}$ access point antennas...”<br>（中文翻译：在一种简单传输方案中，从每个接入点天线发射一个数据符号流，且从 $N_{ap}$ 个接入点天线中的 $N_S$ 个同时发射 $N_S$ 个数据符号流……）	目标专利说明书（[0039]）记载天线映射矩阵可以是“用于直接映射操作的单位矩阵（identity matrix）”。对比文件在段落 [0148] 中明确给出了导向矩阵的基准矩阵定义为包含单位矩阵 $I_{N_S}$（当天线数等于流数时即为纯单位阵），并在段落 [0037] 中说明了直接映射操作（从 $N_S$ 根天线直接发射 $N_S$ 个流，在数学上等价于天线映射矩阵为单位矩阵）。该作用即实现空间流到物理发射天线的直接透传对应。因此，该特征被对比文件直接公开。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《直接公开》	【段落标号：[0029]、[0044]、[0045]】<br>“Spatial spreading refers to the transmission of a data symbol (which is a modulation symbol for data) from multiple transmit antennas simultaneously, possibly with different amplitudes and/or phases determined by a steering vector used for that data symbol. Spatial spreading may also be called transmit steering, pseudo-random transmit steering, steering diversity, matrix pseudo-random steering, vector pseudo-random steering, and so on... With spatial spreading, the access point performs spatial processing on each code block with multiple steering matrices to effectively randomize the MIMO channel for each user terminal.”<br>（中文翻译：空间扩展（spatial spreading）是指从多个发射天线同时发射一个数据符号，可能具有由用于该数据符号的导向向量确定的不同幅度和/或相位。空间扩展也可称为发射导向、伪随机发射导向、导向分集、矩阵伪随机导向等……通过空间扩展，接入点使用多个导向矩阵对每个代码块执行空间处理，以有效地使每个用户终端的MIMO信道随机化。）	目标专利说明书（[0039]、实施例15）公开了天线映射矩阵可以是“用于空间扩展操作的映射矩阵（mapping matrix for spatial spreading operation）”。对比文件全文的核心发明构思即为利用导向矩阵（steering matrix）执行空间扩展（Spatial Spreading / Transmit Steering），段落 [0029]、[0044]、[0045] 明确记载将导向矩阵作为用于空间扩展的矩阵乘以发射流向量，以使各接收终端观察到的等效信道随机化，避免最坏信道条件。两者的术语定义、技术方案、物理实现及达到的技术效果完全实质相同。因此，该特征被对比文件直接公开。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	【段落标号：[0040]、[0147]】<br>“For a data transmission to a specific user terminal via a given MIMO channel, system capacity may be achieved if the access point is provided with sufficient channel state information regarding the MIMO channel. The access point may then use this information to process data in a manner to maximize the throughput for the user terminal... An $N_{ap} \times N_{ap}$ correlation matrix of G is computed as $R = G^H \cdot G$ and decomposed using eigenvalue decomposition as: $R = E \cdot D \cdot E^H$, Eq (25), where E is an $N_{ap} \times N_S$ unitary matrix of eigenvectors of R... The matrix E is used as a steering matrix $V(i)$ and added to the set.”<br>（中文翻译：对于经由给定MIMO信道向特定用户终端的数据传输，如果向接入点提供了关于该MIMO信道的充分信道状态信息，则可以实现系统容量。接入点随后可使用该信息以最大化该用户终端吞吐量的方式来处理数据……矩阵经特征值分解后，将特征向量组成的酉矩阵 E 作为导向矩阵 $V(i)$……）	目标专利说明书（[0039]、实施例16~17）指出该矩阵可以是“信道专用导引矩阵（channel-specific steering matrix，例如信道特征向量的集合）”。对比文件在段落 [0040] 中明确公开了利用信道状态信息（CSI）构造特定导引矩阵来处理发射数据；且在段落 [0147] 式(25)中明确公开了通过矩阵特征值分解（Eigenvalue Decomposition）获取由信道矩阵/相关矩阵的特征向量（eigenvectors）组成的酉矩阵 $E$，并将其直接作为导引矩阵 $V(i)$。这正是目标专利中所述的“信道特征向量的集合构成的信道专用导引矩阵”。其所起的作用、数学构成及物理本质完全等同。因此，该特征被对比文件直接公开。

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### ## 综合结论

1. **直接公开（大写代码）**：

对比文件直接公开了技术特征 **A**（多空间流生成）、**B**（流间不同 MCS）、**C**（按各自选择的 MCS 调制）、**J**（天线映射矩阵与流复联）、**K**（映射矩阵为单位矩阵）、**L**（映射矩阵用于空间扩展）、**M**（映射矩阵为信道专用导引矩阵）。

2. **隐含公开（小写代码）**：

在避免遗漏比对的最宽松标准下，对比文件隐含公开了技术特征 **d**（STBC/STTD 处理）、**g**（不经 STBC 处理的流传输）、**h**（经两根天线发射两个 STBC 流）、**i**（经第三天线发射未 STBC 流）。

3. **未公开**：

技术特征 **E** 与 **F** 涉及在各个流上执行特定的“循环延迟分集（CDD）”处理，对比文件全文未记载任何关于 CDD 或循环相位延迟处理的内容，亦无法由其公开内容合理推理得出，故未被公开。

<<<A>>><<>><<<C>>><<<d>>><<<g>>><<<h>>><<>><<<J>>><<<K>>><<<L>>><<<M>>>

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	【说明书“发射机系统”部分、图5说明】<br>“在图5的特定实施例中，TX数据处理器114a包括多路分解器510、NT个编码器512a～512t、NT信道交织器514a～514t和NT个码元映射元件516a～516t……多路分解器510把话务数据(即信息位)对NT个发射天线分成NT个数据流以用于数据传输……”<br><br>【说明书“详细描述”部分示例】<br>“为明白起见，下面对{2，4}MIMO系统描述一实例，该系统有两个发射天线(即NT＝2)和四个接收天线(即NR＝4)……第一组包括对应于1bps/Hz与2bps/Hz的数据速率……频谱效率分别为1和2bps/Hz的数据流1和2……”	1. 作用比对：<br>目标专利中，空间解析器将输入数据解析为多个空间流，用于在MIMO系统中实现多流并行传输；对比文件中，多路分解器将话务数据（信息位）分解为NT个数据流（在NT=2时为数据流1和数据流2），同样用于MIMO的多流并行传输，两者在系统中起到的技术作用完全相同。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件明确公开了多路分解器将话务数据分解为NT个数据流，且在其具体公开的NT=2实施例中明确包含了从数据中产生数据流1和数据流2（即第一空间流和第二空间流）。本领域技术人员能毫无疑义地直接得出该技术方案，属于《直接公开》。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	【说明书“发射机系统”部分】<br>“该例中，可对准备在NT个发射天线上发射的NT个数据流的每一个应用独立的数据速率和编码与调制方案(即基于每一天线的独立编码与调制)。”<br><br>【说明书“详细描述”部分】<br>“为改善性能，对于在不同天线上……发射的诸数据流，可按其有效的SNR使用非均匀分布的数据速率……对该实例评估两组数据速率，第一组包括对应于1bps/Hz与2bps/Hz的数据速率，第二组包括对应于4/3bps与5/3bps/Hz的数据速率……各数据流供给各自的编码器512……来自各信道交织器514的编码与交织的比特送到各自的码元映射元件516，后者把这些比特映射成调制码元。”	1. 作用比对：<br>目标专利通过对不同空间流配置不对等的MCS（调制与编码方案），以匹配不同流所经历的有效SNR差异，优化传输性能；对比文件同样指出根据不同数据流经历的有效SNR为其分别独立配置不同的数据速率、编码和调制方案（如非均匀数据速率1bps/Hz与2bps/Hz），两者的技术作用完全相同。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件不仅明文公开“对NT个数据流的每一个应用独立的数据速率和编码与调制方案”，且在实施例中明确指出了数据流1和数据流2采用不同的数据速率/调制与编码配置（如非均匀速率组），即第一流与第二流的MCS不同。本领域技术人员可毫无疑义地确认其技术方案相同，属于《直接公开》。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	【说明书“发射机系统”部分】<br>“各码元映射元件516执行的特调制方案，由控制器130提供的调制控制确定。各码元映射元件516把若干组qj编码与交织的比特分组以形成非二进制码元，再把各非二进制码元映射到与所选调制方案(如QPSK、M-PSK、MQAM或某一其它调制方案)对应的信号星座图中的一特定点……于是，码元映射元件516a～516t提供NT个调制码元流。”	1. 作用比对：<br>目标专利中，各空间流按照为该流独立选定的调制编码配置被映射调制为符号；对比文件中，各码元映射元件根据控制器确定的针对各数据流的特定调制方案独立将编码比特映射调制为调制码元，技术作用完全相同。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件明确记载各数据流分别输入各自的码元映射元件516a～516t，并按照各自所选的调制方案（QPSK、MQAM等）调制成码元流。技术方案完全一致，属于《直接公开》。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载在第一空间流上执行STBC以产生两个STBC处理流的内容。对比文件仅在“背景”与“详细描述”中提及传统空间/空间-时间接收处理，未记载在发射端对特定流进行混合STBC编码。	1. 作用比对：<br>目标专利在第一空间流上执行STBC产生两个处理流，是为了在多天线系统中为该特定流引入空时分组编码分集增益；对比文件采用的是纯空间复用发射架构（多天线各发独立流），未披露该技术特征，无法起到相应作用。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件未直接披露发射端对部分流做STBC编码；且对比文件整体架构是基于每一发射天线独立映射一数据流（即NT个流直接对应NT个天线/OFDM调制器），即使采用最宽松的隐含公开推论标准，本领域技术人员也无法从纯天线独立调制的复用架构中合理必然地推导出在特定单个空间流上执行STBC并扩展为两个流的方案，不构成《直接公开》也不构成《隐含公开》。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未提及循环延迟分集（CDD）或在STBC流上施加循环延迟矩阵。	1. 作用比对：<br>目标专利在STBC产生的两个流上执行CDD处理，用于引入频域分集并避免波束赋形死角；对比文件未涉及CDD相关处理。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件通篇完全未出现循环延迟分集（CDD）技术，仅公开了常规的OFDM循环前缀（CP）插入；本领域技术人员无法从CP添加直接或隐含推导得出对两个STBC流分别执行CDD处理，不构成《直接公开》也不构成《隐含公开》。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未提及循环延迟分集（CDD）。	1. 作用比对：<br>目标专利在第二空间流上执行CDD线性空间处理，以对未做STBC的流引入天线分集；对比文件未涉及该处理。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件完全未公开CDD技术，本领域技术人员无法自对比文件内容推理得出该特征，不构成《直接公开》也不构成《隐含公开》。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《隐含公开》	【说明书“详细描述”部分】<br>“为了简化，假定信道响应矩阵H为满秩(即NS＝NT≤NR)，一条独立的数据流由NT个发射天线的每一个发射。”<br><br>【说明书“发射机系统”部分】<br>“TX数据处理器114a把话务数据(即信息位)对NT个发射天线分成NT个数据流以用于数据传输……来自各信道交织器514的编码与交织的比特送到各自的码元映射元件516……若不用OFDM，则TX MIMO处理器120a把来自各码元映射元件516的调制码元流直接供给有关发射机122。”	1. 作用比对：<br>目标专利中限定特定流不对其实施STBC处理，使该流保持纯空分复用（SDM）传输；对比文件中各数据流均直接映射发射，均不经过STBC处理，其流保持非STBC编码的状态在本质机制上相同。<br>2. 公开性判定：<br>虽然对比文件发射架构中整体上没有采用STBC，但对比文件公开了数据流在调制后直接送入发射机天线，客观上存在“不对数据流进行STBC处理”的客观事实。在隐含公开的极宽松判断标准下，对比文件公开了不经过STBC处理的数据流传输机制，可视为部分公开或提供了该流不经STBC编码的技术基础，故认定为《隐含公开》。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件未记载STBC与CDD结合后映射至两个天线发射的方案。	1. 作用比对：<br>目标专利将经STBC分集编码与CDD处理后的两个衍生流通过两个发射天线发出以获取空时与频率分集；对比文件仅公开纯空间复用多天线发射独立流。<br>2. 公开性判定：<br>由于前提技术特征D、E（STBC及CDD处理）在对比文件中均未公开，对比文件中经天线发射的仅为未经STBC和CDD的常规独立流，本领域技术人员无法从对比文件中推导出经STBC和CDD处理后再由两天线发射的方案，不构成《直接公开》也不构成《隐含公开》。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件未公开经第三天线发射经CDD处理的流。	1. 作用比对：<br>目标专利通过第三发射天线发送经CDD处理的第二空间流；对比文件仅为各天线发射普通调制流。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件虽然提到了多天线发射（如NT=2或更多天线），但完全缺失对第二流进行CDD处理的前提特征，无法得出经由第三天线发射CDD处理后的第二流，不构成《直接公开》也不构成《隐含公开》。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《未公开》	对比文件发射端未公开天线映射矩阵乘法运算。	1. 作用比对：<br>目标专利中通过天线映射矩阵相乘（复联）将空间/空时流线性映射至物理天线端口（实现直接映射、空间扩展或波束成形）；对比文件中调制流是一对一直接供给对应天线的发射机。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件图5及文字明确记载各调制码元流直接送至对应天线（或仅经IFFT转换），未披露在线性空间域将天线映射矩阵复联到空间流。即便从最宽松角度，对比文件发射端也未给出天线预编码/映射矩阵的构思，不构成《直接公开》也不构成《隐含公开》。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《未公开》	对比文件发射端未公开天线映射矩阵为单位矩阵的操作。	1. 作用比对：<br>目标专利通过单位矩阵实现空间流与天线的直接透传映射；对比文件物理上为一对一连线直接供给，但未将其建模或实施为天线映射矩阵的相乘复联操作。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件仅在信道噪声协方差矩阵处提及数学上的单位矩阵“I”，发射流处理环节未定义或复联任何天线映射矩阵，不构成《直接公开》也不构成《隐含公开》。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	对比文件未披露任何空间扩展矩阵。	1. 作用比对：<br>目标专利使用空间扩展矩阵将较少数量的流扩展到较多天线上发射；对比文件未涉及该处理。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件未公开用于空间扩展的映射矩阵，不构成《直接公开》也不构成《隐含公开》。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	对比文件未披露在发射端复联信道专用导引矩阵（发射波束成形）。	1. 作用比对：<br>目标专利通过信道专用导引矩阵（如特征向量矩阵）实现闭环波束赋形；对比文件是在发射端“得不到指示当前信道条件的信道状态信息”的前提下设计的开环非均匀速率传输方案，未配置信道专用导引矩阵。<br>2. 公开性判定：<br>对比文件明确指出其发明背景是发射机缺乏信道状态信息（CSI），因而无法执行信道专用导引矩阵复联。本领域技术人员不可能从中得出该特征，不构成《直接公开》也不构成《隐含公开》。

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根据目标专利说明书与对比文件（US20050163243A1）的公开内容，针对目标专利权利要求的各项技术特征进行直接公开与隐含公开的严谨比对分析。

### 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断	对比文件原文引用（含中文翻译及位置）	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《隐含公开》	【段落 [0014]、[0015]、[0040]】<br>“an Lth-order input vector $\vec{x}$ including a plurality of input symbols modulated in at least one modulation scheme, an accumulation module 23 generates a total of P mth-order sub-input vectors $\vec{x}_i$ by grouping the L symbols $x_i$ of the input vector, each group having m symbols...”（包含按至少一种调制方案调制的多个输入符号的L阶输入向量$\vec{x}$，累加模块23通过将输入向量的L个符号$x_i$分成P个各具有m个符号的组，生成总共P个m阶子输入向量$\vec{x}_i$……）<br>【段落 [0042]】<br>“orthogonal space-time block coders 43 encode the m pth-order sub-vectors $\vec{u}_i$... and generate a total of m $n\times T_0$ codeword matrices, $A_i(\vec{u}_i)$... A mapper 46 maps... such that the n columns of each codeword matrix... are transmitted through n different antennas...”（正交空时块编码器43对来自累加器30的m个p阶子向量$\vec{u}_i$进行编码……并生成总共m个$n\times T_0$码字矩阵$A_i(\vec{u}_i)$……映射器46进行映射……使得每个码字矩阵的n个列在相同符号周期通过n个不同天线发射……）	1. 作用比对：目标专利中，空间解析器从输入数据中分离出多个并行的空间流（如第一和第二空间流），用于后续不对等编码或混合空时/复用处理；对比文件中，累加模块将输入符号分组为多个子向量，并通过并行的空时块编码器及映射器在空间天线上发射，二者均起到将输入符号数据划分并形成多路并行空间发射信号流的作用。<br>2. 逻辑推理：对比文件未显式采用“第一空间流和第二空间流（spatial stream）”的标准MIMO术语，但实质公开了将输入符号向量$\vec{x}$划分为并行的子输入向量$\vec{x}_i$及子向量$\vec{u}_i$，并分别送入不同的编码流处理模块中生成码字后经不同天线发射。本领域技术人员结合多天线空间复用及多路发射常识，可以容易且合理推断出该并行子向量及其后续信号处理即等同于从输入数据中分离并产生的多个（包含第一和第二）空间信号流。由于标准术语与表述细节未完全一致，依据宽松原则，认定为隐含公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《未公开》	【段落 [0014]、[0019]】<br>“...input vector $\vec{x}$ including a plurality of input symbols modulated in at least one modulation scheme...”（……包含按照至少一种调制方案调制的多个输入符号的输入向量$\vec{x}$……）<br>【段落 [0040]】<br>“...vector $\vec{x}=[x_1, \dots, x_L]^T$ including $L$ QAM-modulated signals with Q constellation sizes...”（……包含具有Q个星座大小的L个QAM调制信号的向量$\vec{x}=[x_1, \dots, x_L]^T$……）	1. 作用比对：目标专利的核心创新即针对不同空间流根据其信噪比/分集情况应用不对等调制和编码方案（不对等MCS，如流1采用64QAM，流2采用QPSK），以提升吞吐量并均衡性能；对比文件仅提到输入符号按“至少一种调制方案”调制，且在具体实施例中统一设定为具有单一星座大小$Q$的QAM调制信号。<br>2. 未公开判定：对比文件既未提及对不同流独立配置不同的编码速率，也未配置不同的调制阶数，更不存在“针对第一空间流的MCS不同于第二空间流的MCS”的技术教导。本领域技术人员无法从对比文件中毫无疑义地直接得出或合理推导出对不同空间流采用差异化不对等MCS。因此，该特征未公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《隐含公开》	【段落 [0014]、[0019]】<br>“...input vector $\vec{x}$ including a plurality of input symbols modulated in at least one modulation scheme...”（……包含按照至少一种调制方案调制的多个输入符号的输入向量$\vec{x}$……）<br>【段落 [0040]】<br>“...$L$ QAM-modulated signals with Q constellation sizes...”（……具有Q星座大小的L个QAM调制信号……）	1. 作用比对：目标专利中该特征用于根据对应流选定的MCS对该流的符号进行独立调制；对比文件中输入符号是根据选定的QAM调制方案调制得到的。<br>2. 逻辑推理：对比文件公开了输入符号采用至少一种调制方案进行调制（如QAM）。当各流采用系统指定的QAM调制时，每一路流所包含的符号均处于该选定调制方案的调制状态。虽然对比文件未公开各流选择“互不相同的MCS”，但在“每条流均具有其调制方案以进行调制”这一基本操作上，对比文件部分公开了其调制特征，本领域技术人员可以合理推知各流的数据符号是由所选调制方案调制生成的。按照宽泛的隐含公开判断原则，认定为隐含公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《直接公开》	【段落 [0026]、[0042]、[0057]】<br>“Alamouti's code is used for the orthogonal space-time block coding...”（采用Alamouti码作为正交空时块编码……）<br>“$C_{Ala}(a,b) \triangleq \begin{bmatrix} a & b \\ -b^* & a^* \end{bmatrix}$”<br>“orthogonal space-time block coders 43 encode the m pth-order sub-vectors $\vec{u}_i$... and generate a total of m $n\times T_0$ codeword matrices, $A_i(\vec{u}_i)$... such that the n columns of each codeword matrix... are transmitted through n different antennas...”（正交空时块编码器43对子向量$\vec{u}_i$进行编码并生成码字矩阵$A_i(\vec{u}_i)$……使其n个列通过n个天线发射……）	1. 作用比对：目标专利中在空间流上进行Alamouti形式的STBC编码生成两路具有正交分集的数据流以提高传输可靠性；对比文件中同样采用Alamouti正交空时块编码器对子向量进行编码，生成具有两列（即对应两路处理后的天线数据流）的正交矩阵$C_{Ala}$。<br>2. 直接公开论述：对比文件段落[0026]和[0057]明确公开了采用经典Alamouti编码（即标准的$2\times 2$ STBC），其输入一对符号$(a,b)$生成两行两列的码字矩阵，在时域与空域（天线）展开即对应产生两个STBC处理后的并行数据流。本领域技术人员能够毫无疑义地直接确定对比文件在输入的子向量流（第一流）上执行了产生两路STBC流的处理过程。因此，该特征被直接公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	【全文】<br>对比文件全文未记载“循环延迟分集”、“循环延迟”或“CDD”（Cyclic Delay Diversity）。	1. 作用比对：目标专利中CDD处理通过引入频域相位旋转产生人工多径分集增益；对比文件中采用的是星座旋转预编码（Constellation-Rotating Precoder）以及左乘/右乘酉矩阵$U$和$V$。<br>2. 未公开判定：对比文件提出的数学框架是星座旋转矩阵$\Theta$与酉矩阵$U, V$扩展，并未涉及基于时域循环移位或频域对角对准相移的CDD技术。本领域技术人员无法从对比文件中推导出CDD处理步骤，亦无任何部分技术启示可供组合。因此，该特征未公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	【全文】<br>对比文件全文未记载“循环延迟分集”、“循环延迟”或“CDD”（Cyclic Delay Diversity）。	1. 作用比对：目标专利中对未进行STBC的第二空间流同样施加CDD相位旋转矩阵；对比文件不存在任何CDD机制。<br>2. 未公开判定：理由同特征E，对比文件全文未提及、亦未暗示或部分公开循环延迟分集（CDD）技术。因此，该特征未公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	【段落 [0014]、[0042]、[0062]】<br>“a space-time block coder generates codeword matrices $A_i(\vec{u}_i)$ by performing orthogonal space-time block coding on the sub-vectors $\vec{u}_i$.”（空时块编码器通过对子向量$\vec{u}_i$执行正交空时块编码生成码字矩阵$A_i(\vec{u}_i)$。）<br>“...other $T_0\times n$ codeword matrices $B_i(\cdot), C_i(\cdot)$ and $D_i(\cdot)$ generated independently of a total of m $T_0\times n$ codeword matrices $A_i(\cdot)$ are transmitted...”（……独立于总共m个码字矩阵$A_i$生成的其他码字矩阵$B_i, C_i, D_i$被发射……）	1. 作用比对：目标专利中构造混合STBC/空间复用结构，明确要求仅对第一流做STBC，而对第二空间流（空时流）“不进行STBC处理”，以兼顾传输吞吐量和分集增益；对比文件中所有划分的子流矩阵全部分配进入对应的正交空时块编码器（OSTBC）进行STBC处理。<br>2. 未公开判定：对比文件的设计构想是对全流实施正交空时分组编码并结合星座旋转，以实现最大分集阶数，全文均不存在“跳过/不对某一路空时流进行STBC处理”的混合复用技术方案。因此，该特征未公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	【段落 [0017]、[0018]、[0042]】<br>“The space-time block coder includes... a mapper for mapping the codeword matrices $A_i(\vec{u}_i)$ to the plurality of the transmit antennas. The space-time block coder transmits the columns of each of the codeword matrices $A_i(\vec{u}_i)$ through different transmit antennas for the same symbol period...”（空时块编码器包括……用于将码字矩阵$A_i(\vec{u}_i)$映射到多个发射天线的映射器。空时块编码器在相同符号周期通过不同发射天线发射每个码字矩阵的各列……）	1. 作用比对：目标专利中将STBC处理后的2路数据流经由2个物理天线发射出去以实现发射分集；对比文件中将Alamouti编码矩阵的两个列（即对应的2个编码数据流）在相同符号周期经由2个不同的发射天线发射。<br>2. 逻辑推理：对比文件段落[0042]和[0057]明确公开了采用2天线Alamouti编码并将两列映射到不同的天线发射，这与特征H中“经由两个发射天线发射STBC处理的数据流”完全等同。虽然对比文件缺失了中间的“CDD处理”，但对比文件已经公开了该特征中关于天线映射与STBC流发射的核心技术内容，具备与其他文献组合公开特征H的基础。基于极其宽松的隐含公开认定原则，认定该特征被隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	【段落 [0029]、[0059]】<br>“If the number of the transmit antennas is $(N-1)$ and an odd number, a new $(N-1)\times T$ codeword matrix is generated by deleting the last of the N rows of the N×T codeword matrix and transmitted through the $(N-1)$ transmit antennas for the T symbol periods.”（若发射天线数量为$(N-1)$且为奇数，则通过删除$N\times T$码字矩阵的N行中的最后一行生成新的$(N-1)\times T$码字矩阵，并在T个符号周期内通过$(N-1)$个发射天线发射。）	1. 作用比对：目标专利针对3发射天线配置（如说明书段落[0047]），将STBC前两流分配在天线1和2，将未做STBC的第二空间流映射在第3发射天线上发射；对比文件中奇数天线（如3天线）采用的是从4天线偶数矩阵中简单截断删除一行，所有天线上发射的依然是均匀交叠的OSTBC扩展符号。<br>2. 未公开判定：对比文件不存在独立发射未进行STBC编码的第二空间流的第三天线架构，更无CDD流发射方案。因此，该特征未公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	【段落 [0025]、[0053]】<br>“A modified $T\times N$ codeword matrix $C(\vec{x})'=UC(\vec{x})V$ is formed by multiplying the codeword matrix $C(\vec{x})$ by a $T\times T$ unitary matrix U and an $N\times N$ unitary matrix V at the left and right of $C(\vec{x})$ and transmitted through the N transmit antennas for the T symbol periods.”（通过在码字矩阵$C(\vec{x})$的左侧和右侧分别乘以$T\times T$酉矩阵U和$N\times N$酉矩阵V，形成修改后的$T\times N$码字矩阵$C(\vec{x})'=UC(\vec{x})V$，并在T个符号周期内通过N个发射天线发射。）<br>【段落 [0017]、[0042]】<br>“A mapper 46 maps the codeword matrices... to the plurality of the transmit antennas.”（映射器46将码字矩阵映射到多个发射天线。）	1. 作用比对：目标专利中天线映射矩阵（如等式(2)的$P_{map}$）乘以空间流向量以实现空间扩展、直接映射或波束导引；对比文件中酉矩阵$V$（或$U$与$V$乘积）直接与包含各空间流符号的码字矩阵复联（乘法运算），以将流映射到各个天线并消除发射中断。<br>2. 直接公开论述：对比文件式(9) $C(\vec{x})' = UC(\vec{x})V$ 以及段落[0025]中明确记载了通过将码字矩阵（包含各空间流数据）与映射到天线的酉矩阵进行矩阵乘法（复联/multiplied），起到将编码后的空间流扩展并映射至各个物理天线的作用。其技术实质与目标专利将天线映射矩阵复联到空间流相同。因此，该特征被直接公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《直接公开》	【段落 [0055]】<br>“...For example, when four transmit antennas are given, the orthogonal space-time block coders 43 use Alamouti's code, and a $4\times 4$ identity matrices and a $4\times 4$ Hadamard matrix are used as U and V, respectively, as shown in Equation (11).”<br>（……例如，当给定四个发射天线时，正交空时块编码器43使用Alamouti码，且分别使用$4\times 4$单位矩阵（identity matrices）和$4\times 4$阿达马矩阵作为U和V，如等式(11)所示。）	1. 作用比对：目标专利中单位矩阵作为天线映射矩阵的一种实施方式，用于实现空间流到天线的直接映射；对比文件中酉矩阵$U$采用$4\times 4$单位矩阵作为直接映射/基准处理矩阵。<br>2. 直接公开论述：对比文件段落[0055]明确字面公开了使用“$4\times 4$ identity matrices”（单位矩阵）作为映射处理矩阵（即等式(9)中的天线映射运算矩阵之一）。本领域技术人员无需推断即可毫无疑义地直接得出该技术方案。因此，该特征被直接公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《直接公开》	【段落 [0055]、[0056]】<br>“...a $4\times 4$ identity matrices and a $4\times 4$ Hadamard matrix are used as U and V, respectively, as shown in Equation (11)... It is confirmed that the above new codeword matrix avoids signal interruption as compared to the codeword matrix of Equation (2).”<br>（……分别使用$4\times 4$单位矩阵和$4\times 4$阿达马矩阵作为U和V……证实了上述新码字矩阵与等式(2)的码字矩阵相比避免了信号中断。）	1. 作用比对：目标专利中天线映射矩阵用于将较少数量的流映射扩展到较多天线上（空间扩展）；对比文件中通过复联酉矩阵$V$（如采用Hadamard矩阵），将原本稀疏、存在零功率周期的天线信号扩展到全部发射天线上，使每个天线均承载线性组合信号。<br>2. 直接公开论述：对比文件段落[0055]中的Hadamard矩阵与码字矩阵相乘，将原矩阵中非零的流扩展到了全部天线维度上（每个天线都发射包含所有流成分的组合信号并消除断续），这正是MIMO通信中利用正交/酉矩阵实施“空间扩展（spatial spreading）”的标准技术手段，在功能、结构与效果上与目标专利中用于空间扩展的映射矩阵完全实质等同。因此，该特征被直接公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	【段落 [0044]、[0045]】<br>“Assuming that signals transmitted from the N transmit antennas independently experience Raleigh fading... Y = C({right arrow over (x)})H + N ... where H is an N×M channel matrix...”（假定从N个发射天线发射的信号独立经历瑞利衰落……$Y=C(\vec{x})H+N$……其中H为$N\times M$信道矩阵……）	1. 作用比对：目标专利中天线映射矩阵可根据信道反馈信息构造成信道专用导引矩阵（例如信道特征向量集合，用于发射波束成形）；对比文件中的映射矩阵$U$和$V$为固定的预设酉矩阵（如单位矩阵、阿达马矩阵或DFT基矩阵）。<br>2. 未公开判定：对比文件的开环分集设计中，发射端不依赖信道状态信息反馈来构造依赖于瞬时信道的波束成形导引矩阵，全文均未公开或暗示采用信道专用导引矩阵作为天线映射矩阵。因此，该特征未公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>【直接公开】	[14] “With reference to Figure 1, data to be transmitted through the D-STTD system is separated in a demultiplexer 10 as a signal for two STTD pairs...”<br>（参考图1，待通过D-STTD系统发射的数据在解复用器10中被分离为用于两个STTD对的信号……）<br><br>[86] “Referring to Figure 6, a symbol (signal) to be transmitted is demultiplexed at the demultiplexer 220 and then inputted to an STTD pair...”<br>（参考图6，待发射的符号（信号）在解复用器220处被解复用，然后输入到STTD对……）<br><br>[92] “...two data streams can be transmitted at the same time...”<br>（……两个数据流可以被同时发射……）	1. 作用与技术手段比对：<br>在目标专利中，空间解析器106将输入数据解析为多个空间流（例如Nss=2时的第一空间流和第二空间流），用于后续并行处理发射。<br>对比文件在段落[14]、[86]及[92]中明确公开了通过解复用器（demultiplexer 10/220）将待发射的数据分离/解复用为两路独立的信号/数据流（两个STTD分支的数据流），以实现“同时发射两个数据流（two data streams can be transmitted at the same time）”。<br><br>2. 公开性结论：<br>对比文件的解复用器将待发射数据分为两路数据流进行并行传输的手段和作用，与目标专利从输入数据产生第一和第二空间流完全实质相同。本领域技术人员能毫无疑义地确定对比文件直接公开了该特征。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>【直接公开】	[12] “...Furthermore, Mitsubishi Electric has been once proposed Sub group rate control D-STTD capable of applying an MCS (modulation and coding set) different from each other to the each STTD pair.”<br>（……此外，三菱电机曾提出过能够对每个STTD对应用彼此不同的MCS（调制和编码集）的子组速率控制D-STTD。）<br><br>[16] “An MCS selecting unit 21 calculates a signal to interference noise ratio (SINR) of each data stream... and accordingly selects a proper MCS corresponding to the SINR of each data stream, thereafter feedbacking it to the transmitting end.”<br>（MCS选择单元21基于估计的D-STTD信道矩阵计算每个数据流的信噪比（SINR），据此选择与每个数据流的SINR相对应的合适MCS，随后将其反馈给发射端。）<br><br>[56] “...it is possible to form a designated feedback information table by using the feedback information with respect to the determined antenna pair and the MCS information to be used in each antenna.”<br>（……可以使用关于确定的天线对的反馈信息以及要在每个天线中使用的MCS信息来形成指定反馈信息表。）	1. 作用与技术手段比对：<br>目标专利为了适应不同流的不同SNR，针对不同的空间流采用不对等/不同的MCS。<br>对比文件在背景技术段落[12]明确指出了对每个STTD对（即各个数据流所对应的支路）应用彼此不同的MCS（applying an MCS different from each other to each STTD pair）；并在详细说明段落[16]中公开了接收端MCS选择单元针对每个数据流分别计算SINR并独立选择对应的MCS反馈给发射端，发射端据此对不同数据流采用不同的MCS调制编码。<br><br>2. 公开性结论：<br>对比文件明确指出了不同数据流可采用彼此不同的MCS，其技术手段与实现效果完全对应，属于直接公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>【直接公开】	[14] “The modulators 11 and 12 and the STTD encoders 13 and 14 of each STTD pair respectively modulate and code a signal by using a modulation and a coding rate selected depending on the MCS feedbacked from the receiving end...”<br>（每个STTD对的调制器11和12以及STTD编码器13和14分别通过使用根据从接收端反馈的MCS所选择的调制方式和编码速率，来对信号进行调制和编码……）<br><br>[80] “Accordingly, the modulators 201 and 202 and the STTD encoders 203 and 204 perform a modulation and an STTD with respect to a symbol (data stream) to be transmitted by using the MCS feedbacked from the receiving end.”<br>（相应地，调制器201和202以及STTD编码器203和204通过使用从接收端反馈的MCS，对要发射的符号（数据流）执行调制和STTD。）<br><br>[86] “Each modulator 201 and 202 and each STTD encoder 203 and 204 modulate and code the transmitted signal by using a modulation and a coding rate selected with reference to the MCS feedbacked from the receiving end...”<br>（每个调制器201和202以及每个STTD编码器203和204参考从接收端反馈的MCS所选择的调制和编码速率，对发射信号进行调制和编码……）	1. 作用与技术手段比对：<br>目标专利中，各空间流依据针对各自独立选择的MCS由调制器/星座映射器进行调制处理。<br>对比文件在段落[14]、[80]和[86]中清晰记载了多个调制器（modulators 11/12或201/202）分别根据从接收端反馈的各自分配的MCS所选择的调制方案，对解复用后的各个数据流（symbol/data stream）分别执行调制与编码操作。<br><br>2. 公开性结论：<br>对比文件的方案与该技术特征完全一致，本领域技术人员可毫无疑义地确定该特征已被直接公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>【直接公开】	[4] “The STTD technique uses two transmit antennas and a single receive antenna, by which diversity advantages of space and time can be achieved together by simply performing a space-time coding with respect to symbols transmitted through the two antennas... The STTD is operated as can be seen from [Table 1].”<br>（STTD技术使用两个发射天线和一个接收天线，通过对经由两个天线发射的符号执行空时编码来获得空时分集优势……STTD的操作如表1所示。）<br><br>[14] “...During this, the respective STTD encoders 13 and 14 receive two symbols at once from each modulator 11 and 12.”<br>（……在此期间，各个STTD编码器13和14从每个调制器11和12一次接收两个符号。）<br><br>[86] “...The beamforming units 205 and 206 multiply the symbol which has been space-time coded (STTD-performed) at each STTD encoder 203 and 204 by the eigenvector feedbacked from the receiving end...”<br>（……波束成形单元205和206将各个STTD编码器203和204处经过空时编码（执行STTD）的符号乘以从接收端反馈的特征向量……）	1. 作用与技术手段比对：<br>目标专利采用STBC（例如Alamouti码）对输入的一路流进行编码，生成两路具有正交时空分集关系的数据流（如表1的输出）。<br>对比文件使用的STTD（Space Time Transmit Diversity）即为空时分组编码（STBC/Alamouti码）在3GPP/WCDMA标准中的标准术语（段落[2]及表1的映射完全为标准Alamouti编码矩阵）。第一STTD编码器（13或203）接收第一路调制符号，进行空时分组编码并输出用于两根天线发射的两路编码数据流。<br><br>2. 公开性结论：<br>STTD在移动通信领域是STBC的公知同义实现形式，对比文件在第一流分支上执行STTD编码产生2路编码流的技术手段及作用与特征D完全实质等同，属于直接公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	对比文件全文未记载循环延迟分集（CDD，Cyclic Delay Diversity）、循环移位或频域循环延迟矩阵等相关内容。其在STTD编码后采用的是波束成形矩阵（乘特征向量）处理（如段落[20]、[80]、[86]、[89]）。	1. 作用与技术手段比对：<br>目标专利在STBC处理后的数据流上进一步执行CDD（频域对角循环延迟矩阵），以增加频率选择性分集并防止波束成形方向性死区。<br>对比文件全文通篇采用的是STTD结合基于信道特征向量权重的波束成形（Beamforming）技术，未涉及在STBC输出流上执行CDD处理，也没有任何关于循环时延/相移的推导与启示。<br><br>2. 公开性结论：<br>即便以最宽松的标准审查，对比文件既无文字提及亦无技术原理支撑，因此技术特征E未被对比文件公开（既未直接公开，也未隐含公开）。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	对比文件全文未记载CDD处理技术。	1. 作用与技术手段比对：<br>目标专利针对未执行STBC的第二空间流，单独引入CDD处理以提供分集增益。<br>对比文件对第二路数据流采用的是STTD编码（见段落[14]中STTD对2及段落[86]），完全未记载亦未暗示对第二空间流执行CDD。<br><br>2. 公开性结论：<br>对比文件完全缺乏CDD相关的技术方案，技术特征F未被公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>【未公开】	[14] “...data to be transmitted through the D-STTD system is separated in a demultiplexer 10 as a signal for two STTD pairs (each STTD pair includes a modulator, an STTD encoder and an antenna)...”<br>（……待通过D-STTD系统发射的数据在解复用器10中被分离为用于两个STTD对的信号（每个STTD对包括调制器、STTD编码器和天线）……）<br><br>[86] “...inputted to an STTD pair (each STTD pair includes the modulator, the STTD encoder and the beamforming unit). Each modulator 201 and 202 and each STTD encoder 203 and 204 modulate and code the transmitted signal...”<br>（……输入到STTD对（每个STTD对包括调制器、STTD编码器和波束成形单元）。每个调制器201和202以及每个STTD编码器203和204对发射信号进行调制和编码……）	1. 作用与技术手段比对：<br>目标专利中不对第二空间流进行STBC处理（即直接透传或仅做CDD/线性映射，如说明书段落[0047]、[0049]、[0051]记载的$s_{k,3,2m}=d_{k,2,2m}$），从而形成混合STBC/SDM架构以兼顾传输速率与分集。<br>对比文件在所有实施例（包括D-STTD及与波束成形结合的D-STTD，见图1、图3、图6及对应说明）中，所有的数据流支路都必须经过STTD编码器（编码器13与14，或203与204），即两个数据流均执行了STBC编码，不存在“不对该流进行STBC处理”的技术构思。<br><br>2. 公开性结论：<br>对比文件采用的是双重STBC（Double STTD）结构，其公开的内容与特征G所限定的“不对该流执行STBC”相反，因此特征G未被公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>【隐含公开】	[4] “The STTD technique uses two transmit antennas and a single receive antenna... transmitted through the two antennas.”<br>（STTD技术使用两个发射天线和一个接收天线……通过两个天线发射。）<br><br>[14] “The transmitted signal passed through the respective modulators 11 and 12 and the respective STTD encoders 13 and 14 is transmitted through the transmit antenna pair.”<br>（穿过各个调制器11和12以及各个STTD编码器13和14的发射信号通过发射天线对进行发射。）<br><br>[86] “The beamforming units 205 and 206 then perform a beamforming, and thereafter transmit it to each transmit antenna pair.”<br>（波束成形单元205和206然后执行波束成形，之后将其发射到各个发射天线对。）	1. 作用与技术手段比对：<br>目标专利将第一空间流经STBC和线性处理后的两路数据流经由两根发射天线发射。<br>对比文件公开了第一STTD对的数据在STTD编码（及可选的波束成形）后经由两个发射天线发射。<br><br>2. 公开性论述（极为宽松的隐含公开判断）：<br>对比文件直接公开了“经由两个发射天线发射与第一流相关的两路STTD处理数据流”；虽然对比文件缺少CDD处理步骤，但基于极为宽松的隐含公开判断标准，对比文件已经部分公开了该技术特征的核心架构（即第一流经分集编码后分成两路并通过两个发射天线发射），具有与其他对比文件（公开CDD的文件）进行技术组合以公开该特征的可能性。因此判定为隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>【未公开】	[64] “For instance, assuming that the D-STTD system shown in Figure 3 uses four transmit antennas (TX1-TX4)...”<br>（例如，假设图3所示的D-STTD系统使用四个发射天线(TX1-TX4)……）<br><br>[89] “...in case of transmitting a symbol (stream) by using more than four transmit antennas, the present invention performs an STTD and a beamforming for each transmit antenna pair. That is, in case that there are four transmit antennas, each beamforming unit 205 and 206 for instance, performs the beamforming with respect to each antenna pair (1,2) and (3,4)...”<br>（……在通过使用多于四个发射天线发射符号（流）的情况下，本发明对每个发射天线对执行STTD和波束成形。也就是说，在有四个发射天线的情况下，每个波束成形单元205和206例如对每个天线对(1,2)和(3,4)执行波束成形……）	1. 作用与技术手段比对：<br>目标专利总共采用3根发射天线（如说明书[0047]及[0161]记载的3×2配置），第一空间流STBC后占2根，第二空间流占第3根天线。<br>对比文件要求必须使用偶数根天线，其系统构建在天线对（Antenna Pair）的基础上：若针对两个数据流发射，必须配置4根发射天线（天线对1,2对应第一流，天线对3,4对应第二流），各流均由一对天线发射。<br><br>2. 公开性结论：<br>对比文件既未公开CDD处理，也没有公开“由单根天线（第三发射天线）发射第二流”的技术方案，其系统机制要求以天线对为单位进行双天线发射，故特征I未被公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>【直接公开】	[20] “Beamforming units 35 and 36 perform a beamforming by multiplying a symbol (e.g., s1 and s2) which is space-time coded (STTD-performed) at each STTD encoder 33 and 34 by an eigenvector, and thereafter transmit it through each transmit antenna. In this case, the following Equation (3) will show a signal processing operation for performing the beamforming in addition to the STTD: [Equation (3)]”<br>（波束成形单元35和36通过将各个STTD编码器33和34处经过空时编码（STTD执行）的符号乘以特征向量来执行波束成形，此后经由各发射天线进行发射。在此情况下，等式(3)显示了除了STTD之外还执行波束成形的信号处理操作：[等式(3)]）<br><br>[80] “The beamforming units 205 and 206 multiply the STTD-performed symbol by the eigenvector (weight value) feedbacked from the receiving end and perform the beamforming, thereafter transmitting it to each transmit antenna.”<br>（波束成形单元205和206将STTD处理后的符号乘以从接收端反馈的特征向量（加权值）并执行波束成形，之后将其发射到各发射天线。）	1. 作用与技术手段比对：<br>目标专利中天线映射矩阵通过矩阵乘法（复联/multiplied）作用于空间流以实现波束赋形或天线映射扩展（说明书[0039]：$x_{k,n}=P_{map}(k)C_{CDD}(k)s_{k,n}$）。<br>对比文件在段落[20]、[80]及等式(3)、(9)中明确记载了通过波束成形单元将经过编码后的符号向量乘以由特征向量构成的矩阵/加权向量（multiplying a symbol by an eigenvector）以映射至发射天线。<br><br>2. 公开性结论：<br>在MIMO数学架构中，波束成形加权向量/矩阵的相乘操作即为典型的天线映射矩阵复联操作。两者手段、数学运算过程及天线映射功能完全实质相同，构成直接公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>【未公开】	对比文件全文主要聚焦于波束成形加权矩阵和特征向量乘法，未公开将天线映射矩阵设为单位矩阵进行直接映射。	对比文件的核心方案是将空间编码流与信道估计得到的非平凡特征向量（Eigenvector权重）相乘，未公开或暗示天线映射矩阵为单位矩阵（Identity Matrix）。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>【未公开】	对比文件关于矩阵相乘的内容主要见于波束成形处理（如段落[20]、[80]、[86]），未公开用于空间扩展（Spatial Spreading）的天线映射矩阵。	目标专利中的空间扩展矩阵是指将较少数量的流扩展到较多发射天线的映射矩阵（通常采用Walsh-Hadamard等扩展形式）。对比文件的特征向量乘法是针对每对天线内的定向波束成形加权，未公开亦未暗示其为空间扩展矩阵。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>【直接公开】	[38] “...performing a beamforming with respect to the STTD-performed transmission symbol by using the feedbacked eigenvector as a weight vector.”<br>（……通过使用反馈的特征向量作为权向量，对经STTD处理的发射符号执行波束成形。）<br><br>[40] “...the eigenvector is feedbacked from the receiving end to the transmitting end, and corresponds to a maximum eigenvalue of the channel matrix calculated at the receiving end.”<br>（……特征向量从接收端反馈到发射端，并且对应于在接收端计算的信道矩阵的最大特征值。）<br><br>[58] “...Then, the receiving end feedbacks an eigenvector corresponding to a maximum eigenvalue of the estimated channel matrix as a weight value required for a beamforming of a transmitting end.”<br>（……然后，接收端将对应于估计信道矩阵的最大特征值的特征向量作为发射端波束成形所需的权值反馈。）	1. 作用与技术手段比对：<br>目标专利说明书段落[0039]明确解释：“信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合）”，即利用信道估计获得的特征向量构成的引导矩阵进行波束导向。<br>对比文件段落[38]、[40]、[58]中明确记载：从接收端估计的信道矩阵中计算出对应最大特征值的特征向量（eigenvector），并将该特征向量反馈给发射端作为权向量，波束成形单元将其复联到发射符号上进行波束成形。<br><br>2. 公开性结论：<br>对比文件中基于信道矩阵特征向量构成的波束成形权矩阵，与目标专利原文中定义的“信道专用导引矩阵（信道特征向量的集合）”在概念内涵、物理意义及技术实现上完全等同，本领域技术人员毫无疑义可得出，属于直接公开。

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**特征比对表格**

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>【隐含公开】	【具体实施方式】第1段：<br>“假设系统有2根发送天线M根接收天线。信息比特经过纠错编码和比特交织调制后进行串并转换，每K个调制符号构成一个数据块(这里数据块长度K是2的幂次)，然后以块为单位进行预编码……假设在第2l个块传输的数据为s(2l)第2l+1个块传输的是s(2l+1)。”	对比文件公开了输入信息比特经编码、交织、调制后进行串并转换，划分为在两个不同时隙/路径上传输的数据块$s(2l)$和$s(2l+1)$。本领域技术人员结合多天线分块传输系统的常识可以合理推断，在多天线系统中将串行调制数据进行串并转换构成不同的数据块流以供后续多天线空时处理，其对应于产生两个数据/符号流。虽然对比文件该实施例最终是将这两个块按时隙轮流经2根天线进行Alamouti空时分组编码发送，并非严格意义上混合空分复用（SDM）的两路独立空间流，但对比文件已经公开了从输入比特流中并行产生两个并行数据流/符号流的技术内容，属于部分公开了该技术特征，具备与其他对比文件结合的基础，因此根据宽松判定标准，认定为隐含公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>【未公开】	无相关内容引用。	对比文件通篇仅公开了“信息比特经过纠错编码和比特交织调制后进行串并转换”，即整个输入信息流共用相同的纠错编码和调制方案后才进行串并分块。对比文件既未明示、也无法由本领域技术人员合理推理出对两个不同数据流分别采用互不相同（不对等/非对称）的调制与编码策略（MCS）。目标专利中该特征的作用在于利用具有STBC保护的流与未保护的流之间的SNR不对等性，分别配置不同阶数的MCS以提升吞吐量并减少自发干扰；对比文件中不存在任何不对等MCS（不同MCS）的构思或教导，作用与方案均完全不同，因此未公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>【未公开】	【具体实施方式】第1段：<br>“信息比特经过纠错编码和比特交织调制后进行串并转换，每K个调制符号构成一个数据块……”	对比文件采用的是传统的“先单路编码及调制、再串并转换分块”的发送端架构，而非“先产生各独立空间流，再针对每一空间流按所选择的MCS分别进行调制”。对比文件并未公开针对每个空间流独立选择各自的MCS并分别进行调制的特征，因此未公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>【隐含公开】	【具体实施方式】第1段：<br>“然后对相邻两个块进行如下分块的Alamouti编码：在第一个时隙，第一根天线发送$\theta s(2l)$，第二根天线发送$\theta s(2l+1)$；第二个时隙，第一根天线发送$-J\theta^* s^(2l+1)$，第二根天线发送$J\theta^ s^*(2l)$……”	目标专利中技术特征D的实质是对单个空间流执行类似Alamouti的STBC编码，将其扩展映射为两个处理后的数据流（例如目标说明书表1中$N_{TX}=3, N_{SS}=2$的配置下，对第1空间流扩展为两个STBC流$s_1, s_2$）。对比文件公开了对相邻两个数据块$s(2l)$与$s(2l+1)$执行分块Alamouti编码（2根天线、2个时隙的空时分组编码），产生了跨两个天线端口发射的时空码块。尽管对比文件是把两个块联合编入Alamouti结构中，但其技术实质完全落入空时分组编码（Alamouti码属于典型的STBC）范畴，并产生了供两路发射通道发送的数据流，公开了STBC产生双数据流的核心空时编码机制。本领域技术人员有可能基于该公开内容推导出空时流扩展处理，判定为隐含公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	无相关内容引用。	对比文件在空时分组码后仅执行了插入循环前缀（CP）的操作（“在每个数据块前面插入循环前缀，最后经各个发送天线独立发送”），循环前缀（CP）仅用于对抗信道多径引起的符号间干扰（ISI），与用于多天线频率选择性分集的循环延迟分集（CDD，Cyclic Delay Diversity）在物理机制、数学变换矩阵（对角相移矩阵）及技术作用上均截然不同。对比文件完全未提及CDD处理，因此未公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	无相关内容引用。	对比文件通篇未公开或涉及循环延迟分集（CDD）技术，因此未公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>【未公开】	无相关内容引用。	目标专利中技术特征G指的是混合STBC/SDM架构中，对于第二空间流保持直通/空间复用传输，不施加STBC编码。而对比文件为标准的$2\times M$全Alamouti系统，所有传输数据块均参与了分块Alamouti编码，不存在“对某一空间流不对其进行STBC处理”的混合分流传输机制，因此未公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>【隐含公开】	【具体实施方式】第1段：<br>“在第一个时隙，第一根天线发送$\theta s(2l)$，第二根天线发送$\theta s(2l+1)$；第二个时隙，第一根天线发送$-J\theta^* s^(2l+1)$，第二根天线发送$J\theta^ s^*(2l)$……在每个数据块前面插入循环前缀，最后经各个发送天线独立发送。”	对比文件公开了经过Alamouti（STBC）编码处理后，通过两根发送天线发送经编码生成的数据流。虽然对比文件未包含CDD处理的步骤，但其明确公开了“经由两个发射天线发射STBC处理的数据流”这一核心架构。根据隐含公开宽松评判原则（部分公开且有可能与其他对比文件技术特征组合），认定为隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>【未公开】	【具体实施方式】第1段：<br>“假设系统有2根发送天线M根接收天线。”	对比文件在发射端仅有2根发送天线，不存在第三根发射天线，更无发射经CDD处理的第二空间流的方案，因此未公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>【隐含公开】	【具体实施方式】第1段：<br>“每K个调制符号构成一个数据块……然后以块为单位进行预编码，预编码矩阵可以是IFFT矩阵，也可以是沃尔什矩阵，也可以是单位阵。根据不同的预编码阵可以得到不同德系统……它们先以块为单位进行线性预编码，编码矩阵为$\theta$……”	对比文件公开了在数据块上乘以线性预编码矩阵$\theta$（可为单位阵、沃尔什矩阵或IFFT矩阵）。尽管对比文件的矩阵乘法$\theta$主要针对分块符号矢量进行频域变换或扩频，并非严格作用在空间天线维度映射上，但均属于通过矩阵乘法（复联）对流数据进行线性变换映射的数学处理手段。本领域技术人员结合预编码与天线映射的通用知识，可以合理推理出复联映射矩阵的相关构思，属于部分公开，判定为隐含公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>【隐含公开】	【具体实施方式】第1段：<br>“……然后以块为单位进行预编码，预编码矩阵可以是IFFT矩阵，也可以是沃尔什矩阵，也可以是单位阵。根据不同的预编码阵可以得到不同德系统，例如当预编码阵为单位阵时，系统为单载波分块传输……”	对比文件公开了预编码矩阵$\theta$可以选取为“单位阵”（即$\theta = I_K$）。基于特征J中将矩阵相乘扩展理解为通用映射矩阵的范畴，该处对单位矩阵作为变换矩阵的公开，使得本领域技术人员能直接获知选取单位阵作为直通映射矩阵的技术手段，因此依据极度宽松的标准认定为隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>【未公开】	无相关内容引用。	对比文件的预编码矩阵$\theta$为$K\times K$的方阵（如沃尔什矩阵、IFFT矩阵、单位阵），作用于单个数据块的符号维度，并未公开天线映射矩阵将流数目从较小数量空间扩展到较多发射天线端口（空间扩展，Spatial Spreading）的技术方案，因此未公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>【未公开】	无相关内容引用。	对比文件完全未涉及利用信道反馈或信道特征向量生成天线映射矩阵（导引/波束成形矩阵）的内容，因此未公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

**特征比对表格**

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br>《直接公开》	[0173] "TX data processor 710 provides a stream of modulation symbols for each spatial channel used for data transmission."（TX数据处理器710针对用于数据传输的每个空间信道提供调制符号流。）<br>[0213] "...NE spatial channels are selected for use for data transmission, where NE ≤ NS ≤ min{NT, NR}."（选择NE个空间信道用于数据传输，其中NE ≤ NS ≤ min{NT, NR}。）<br>[0215] "A demultiplexer 816 receives and demultiplexes the code bits from puncture unit 814 to provide NE code bit streams for the NE spatial channels selected for use."（解复用器816接收并解复用来自打孔单元814的编码比特，以针对所选择使用的NE个空间信道提供NE个编码比特流。）<br>[0216] "If all four spatial channels are selected for use, then symbol mapping units 820a through 820d provide four streams of modulation symbols for the four spatial channels to a TX spatial processor 720b."（如果所有四个空间信道都被选择使用，则符号映射单元820a至820d针对四个空间信道向TX空间处理器720b提供四个调制符号流。）	对比文件公开了在空间复用（Spatial Multiplexing）模式下，发射机将输入数据编码打孔后，通过解复用器816分流到多个选定的空间信道（spatial channels），并在调制后生成对应的调制符号流（spatial streams）。当发射天线配置及选定流数至少为2时，即从输入数据中产生第一空间流和第二空间流。其产生两个数据流以进行多流并行传输的作用与目标专利相同，本领域技术人员能毫无疑义地确定该方案，属于《直接公开》。
技术特征B<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br>《直接公开》	[0116] "For IE type 1, the rate for each spatial channel may be selected independently on the FCH and RCH. The interpretation of the rates for the spatial multiplexing mode is general in that it can specify the rate per spatial channel (e.g., for up to four spatial channels for the embodiment shown in Table 12)."（对于IE类型1，可以在FCH和RCH上独立选择每个空间信道的速率。针对空间复用模式的速率解释是通用的，因为其可以指定每个空间信道的速率。）<br>[0171] "As an example, suppose the MIMO channel is capable of supporting four spatial channels operating at spectral efficiencies of 0.5, 1.5, 4.5, and 5.5 bps/Hz. The four rates selected for the four spatial channels would then be as shown in Table 28."（例如，假设MIMO信道能够支持在0.5、1.5、4.5和5.5 bps/Hz的频谱效率下操作的四个空间信道。针对这四个空间信道所选择的四个速率将如表28所示。）<br>[0216] "In the spatial multiplexing mode, up to four different rates may be used for the four spatial channels, depending on the received SNRs achieved for these spatial channels. Each rate is associated with a particular modulation scheme, as shown in Table 25."（在空间复用模式下，根据针对这些空间信道所达到的接收SNR，多达四个不同的速率可用于四个空间信道。如表25所示，每个速率与特定的调制方案相关联。）	目标专利中不对等MCS指不同流采用不同级别/配置的MCS。对比文件明确记载了在空间复用模式下，针对不同的空间流/信道根据各自的信噪比独立分配不同速率（每个速率对应不同的码率和调制方式组合，即MCS），如表28和段落[0171]示例的第一流为BPSK 1/2，第二流为QPSK 3/4等，直接公开了第一空间流的MCS与第二空间流的MCS不同。其用于匹配各空间信道不同信噪比、提升传输吞吐量的作用与目标专利完全相同，属于《直接公开》。
技术特征C<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br>《直接公开》	[0216] "Each symbol mapping unit 820 maps the interleaved data in accordance with a particular modulation scheme selected for the associated spatial channel to provide modulation symbols. If all four spatial channels are selected for use, then symbol mapping units 820a through 820d provide four streams of modulation symbols for the four spatial channels to a TX spatial processor 720b."（每个符号映射单元820根据针对所关联空间信道选择的特定调制方案对交织后的数据进行映射以提供调制符号。如果所有四个空间信道都被选择使用，则符号映射单元820a至820d针对四个空间信道向TX空间处理器720b提供四个调制符号流。）	对比文件明确公开了每个空间流具有独立分配的速率，且各个流对应各自独立的符号映射单元820，各个符号映射单元依据为该流所选定的特定调制方案（BPSK、QPSK、16-QAM等）对数据进行调制映射，从而产生各流的调制符号流。其技术手段与实现效果与目标专利完全相同，属于《直接公开》。
技术特征D<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br>《未公开》	对比文件全文未记载在同一发射处理中对多个并行空间流中的某一个流单独执行STBC编码以裂变为两个STBC处理流的混合STBC/SDM方案。对比文件虽然在段落[0188]-[0207]公开了STTD（即STBC的一种形式），但其是在分集模式（Diversity Mode）下将单符号流映射到发射天线对，未公开在多空间流架构下对“第一空间流”执行STBC产生两个处理流。	对比文件在多流空间复用模式（段落[0213]-[0251]）中未采用STBC；而在分集传输模式（段落[0183]-[0212]）中仅公开单一输入符号流经过STTD处理在天线对发射。对比文件完全没有公开“在产生的多个空间流中，选取第一空间流执行STBC以产生两个STBC处理流”的混合空时处理方案，亦无法通过其现有公开内容合理解析推导得出，因此该特征未被公开。
技术特征E<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br>《未公开》	对比文件全文未出现循环延迟分集（Cyclic Delay Diversity, CDD）的相关技术方案。	对比文件未记载CDD技术，也未公开对STBC处理后的流执行CDD相位旋转/延迟处理，既无直接公开，也无任何内容可供本领域技术人员合理推断出该特征，因此未公开。
技术特征F<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br>《未公开》	对比文件全文未出现循环延迟分集（Cyclic Delay Diversity, CDD）的相关技术方案。	对比文件未公开CDD技术，更未公开在非STBC编码的第二空间流上单独施加CDD处理，因此未公开。
技术特征G<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br>《未公开》	对比文件全文未记载混合STBC传输方案，不存在“一部分流进行STBC处理，而针对另一特定流不对其进行STBC处理”的特定混合处理对应关系。	目标专利中特征G限定的是第二流不进行STBC编码以构成混合STBC/非STBC流架构。由于对比文件根本未公开在此类空间流结构中进行STBC与非STBC流的选择性混合处理，因此该特征在相关系统架构上下文中未公开。
技术特征H<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br>《未公开》	对比文件未公开结合STBC与CDD处理后由两根发射天线发射第一流的两个处理流的技术方案。	对比文件虽然在分集模式下使用两个天线发射STTD符号（如表29），但那是纯粹的单流STTD分集发射，并非在经历了特征D所述的STBC处理和特征E所述的CDD处理之后，再发射与第一空间流相关的两个数据流，技术上下文与流程完全不同，因此未公开。
技术特征I<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br>《未公开》	对比文件未公开经由第三发射天线发射CDD处理的第二空间流。	对比文件未公开第二空间流的CDD处理，亦未公开与前述STBC两流组合形成3天线混合发射的拓扑结构，因此未公开。
技术特征J<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br>《直接公开》	[0236] "For the spatial multiplexing mode, the transmit vector x(k) for each data subband may be expressed as: x(k) = V(k)G(k)s(k), for k ∈ K, Eq (15) where s(k) = [s1(k) s2(k) s3(k) s4(k)]T, and x(k) = [x1(k) x2(k) x3(k) x4(k)]T. The vector s(k) includes four modulation symbols to be transmitted on the four eigenmodes for subband k, and the vector x(k) includes four transmit symbols to be transmitted from the four antennas for subband k."（在空间复用模式下，针对每个数据子载波的发射向量x(k)可表示为：x(k) = V(k)G(k)s(k)，其中V(k)为特征向量构成的天线导引/映射矩阵，G(k)为对角增益矩阵，s(k)为空间流符号向量，x(k)为发射到各天线的符号向量。）<br>[0354] "xdn(k) = Fap(k)sdn(k), for k ∈ K, Eq (47)... Fap(k) = Kap(k)Uap(k)"（下行空间复用传输中，通过空间处理矩阵Fap将矩阵乘到（复联到）数据流向量sdn上。）	目标专利说明书[0037]-[0039]中，式(2)将天线映射矩阵$P_{NTx \times NSTS}(k)$复联（乘）到空间流向量上。对比文件段落[0236]的式(15)以及段落[0354]的式(47)明确公开了通过矩阵乘法将特征向量矩阵$V(k)$或预编码矩阵$F_{ap}(k)$（本质即天线映射矩阵）复联（multiplied）到由各空间流符号组成的数据向量$s(k)$上，以映射到物理发射天线。其数学实质、操作对象与技术作用均与目标专利完全相同，属于《直接公开》。
技术特征K<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br>《隐含公开》	[0051] "...As another example, a 'non-steered' spatial multiplexing mode can be defined whereby the transmitter simply transmits multiple data streams from multiple transmit antennas (without any spatial processing) and the receiver performs the necessary spatial processing to isolate and recover the data streams sent from the multiple transmit antennas."（作为另一示例，可以定义一种“非导引”空间复用模式，由此发射机仅从多个发射天线发射多个数据流（不进行任何空间处理），并且接收机执行必要的空间处理以隔离和恢复从多个发射天线发送的数据流。）<br>[0244] "Parallel symbol streams may also be transmitted from the four transmit antennas without spatial processing at the access point using the non-steered spatial multiplexing mode. For this mode, the channel inversion process and beam-forming by beam-former 950 may be omitted. Each modulation symbol stream is further OFDM processed and transmitted from a respective transmit antenna."（在使用非导引空间复用模式时，并行符号流也可以在接入点不进行空间处理的情况下从四个发射天线发射。对于该模式，可以省略信道反转过程以及由波束成形器950执行的波束成形。每个调制符号流进一步经过OFDM处理并从对应的发射天线发射。）	在目标专利说明书[0039]中明确指出，天线映射矩阵为单位矩阵对应于“用于直接映射操作（direct mapping operation）”。对比文件公开了非导引空间复用模式（non-steered spatial multiplexing mode），在该模式下发射机不进行额外的波束赋形或信道特征旋转，而是将各个独立的数据流直接从对应的各个物理发射天线上一对一发射出去（即直接天线映射）。在矩阵代数及MIMO信号处理领域中，将多流向量直接映射到各天线端口而不做线性变换，其所等效应用的映射转换矩阵必然且公知为单位矩阵$I$。因此，本领域技术人员基于对比文件公开的直接天线映射模式，能够毫无疑义且合乎逻辑地推导出天线映射矩阵为单位矩阵，属于《隐含公开》。
技术特征L<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br>《未公开》	对比文件全文未记载空间扩展矩阵（Spatial Spreading Matrix）或用于空间扩展的天线映射矩阵方案。	目标专利中的空间扩展（Spatial Spreading）是指通过特定的正交/扩展矩阵使各流能量扩展至所有天线以增加分集。对比文件虽然公开了基于特征向量导引的波束成形和非导引模式，但未公开利用天线映射矩阵进行“空间扩展”，本领域技术人员无法从对比文件中直接得出或合理推导出该特征，因此未公开。
技术特征M<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br>《直接公开》	[0220] "R(k) = V(k)D(k)VH(k)... where V(k) is an (NT × NT) unitary matrix whose columns are eigenvectors of R(k)... Eigenvectors vi(k) are also referred to as transmit steering vectors for each of the spatial channels."（V(k)为由R(k)特征向量组成的酉矩阵，特征向量vi(k)也被称为用于每个空间信道的发射导引向量。）<br>[0236] "x(k) = V(k)G(k)s(k)... The vector s(k) includes four modulation symbols... and the vector x(k) includes four transmit symbols to be transmitted from the four antennas..."（发射向量x(k)由矩阵V(k)与加权符号向量相乘得到。）<br>[0339] "...The matrices Uap(k) and Vut(k) are used by the access point and user terminal, respectively, for spatial processing... The eigenvectors are also often referred to as 'steering' vectors."（矩阵Uap(k)和Vut(k)分别由接入点和用户终端用于空间处理……特征向量也常被称为“导引”向量。）	目标专利说明书[0039]明确指出，“信道专用导引矩阵”的典型实例是“信道特征向量的集合（such as a set of channel eigenvectors）”。对比文件段落[0220]、[0236]及[0339]明确记载了对信道矩阵进行特征值分解/奇异值分解，提取出信道特征向量（eigenvectors/steering vectors）组成发射矩阵$V(k)$或$U_{ap}(k)$，并将其作为天线空间映射矩阵乘到发射流上。其技术方案、矩阵构造型式及在根据信道进行预编码导引方面的作用与目标专利完全相同，属于《直接公开》。

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蒋晓勇

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由于您提供的对比文件【对比文件/2005-10-10_RU2005115854A_发明专利_RU2005115854A ОБРАБОТКА ПРОСТРАНСТВЕННОГО РАЗНЕСЕНИЯ ДЛЯ МНОГОАНТЕННОЙ КОММУНИКАЦИОННОЙ СИСТЕМЫ.docx】标注为“无说明书”，且未附带任何正文或权利要求书文本，对比文件的具体公开内容缺失。

在没有任何对比文件具体内容（缺乏原文引证依据）的情况下，无法检索到任何可引用的段落、实施例或技术特征，因此无法认定对比文件公开了目标专利权利要求的任何技术特征。

特征比对分析如下：

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br>《未公开》	对比文件未提供说明书或有效文本内容，无引用内容。	由于对比文件缺失正文内容，无法获知其是否公开了从输入数据中产生第一空间流和第二空间流的技术方案。本领域技术人员无法从中得出该技术特征，因此未公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br>《未公开》	对比文件未提供说明书或有效文本内容，无引用内容。	目标专利说明书中通过对不同空间流配置不对等MCS（例如在STBC流上采用更高级别的MCS）来匹配不同流的SNR。对比文件无具体文本支持，无法确定其是否公开了该特征。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br>《未公开》	对比文件未提供说明书或有效文本内容，无引用内容。	对比文件缺失说明书文本，无法确定其是否公开了每一空间流根据所选MCS进行调制的技术方案。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br>《未公开》	对比文件未提供说明书或有效文本内容，无引用内容。	对比文件无具体文本支持，无法直接或隐含推断出其在第一空间流上执行STBC编码以产生两个STBC处理数据流的特征。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br>《未公开》	对比文件未提供说明书或有效文本内容，无引用内容。	对比文件无文本公开在两个STBC处理后的流上分别执行CDD处理的特征。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br>《未公开》	对比文件未提供说明书或有效文本内容，无引用内容。	对比文件无文本公开对第二空间流执行CDD处理的特征。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br>《未公开》	对比文件未提供说明书或有效文本内容，无引用内容。	对比文件无文本记载部分流不执行STBC处理的混合传输方案。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br>《未公开》	对比文件未提供说明书或有效文本内容，无引用内容。	对比文件无文本公开经由两个发射天线发射STBC+CDD处理后的两个数据流的具体映射与发射架构。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br>《未公开》	对比文件未提供说明书或有效文本内容，无引用内容。	对比文件无文本公开经由第三发射天线发射CDD处理后的第二空间流的特征。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br>《未公开》	对比文件未提供说明书或有效文本内容，无引用内容。	对比文件无文本公开天线映射矩阵复联到空间流的具体处理。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br>《未公开》	对比文件未提供说明书或有效文本内容，无引用内容。	对比文件无文本公开天线映射矩阵为单位矩阵的特征。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br>《未公开》	对比文件未提供说明书或有效文本内容，无引用内容。	对比文件无文本公开天线映射矩阵用于空间扩展的特征。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br>《未公开》	对比文件未提供说明书或有效文本内容，无引用内容。	对比文件无文本公开天线映射矩阵为信道专用导引矩阵的特征。

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

基于目标专利说明书与对比文件（WO2005096519A1）的内容，对技术特征A至M的公开性分析如下：

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br>《直接公开》	【引文1】[p0049]：“Figure 1C shows an example configuration with a matrix that performs STTD encoding for multiple input streams... input streams 1006, 1008 (only two shown, more possible) are encoded and modulated and then STC encoded in space time encoder 1010...”<br>（中文翻译：图1C显示了一个具有对多个输入流执行STTD编码的矩阵的示例配置……输入流1006、1008（仅示出两个，可能有更多）被编码和调制，然后在空时编码器1010中进行STC编码……）<br>【引文2】[p0049]：“Figure 1E shows an example configuration with a matrix that performs SM (e.g. BLAST) encoding for multiple input streams. Input streams 1020, 1022 (only two shown, more possible) are encoded and modulated fed to respective transmit chains and transmitted.”<br>（中文翻译：图1E显示了一个具有对多个输入流执行SM（例如BLAST）编码的矩阵的示例配置。输入流1020、1022（仅示出两个，可能有更多）被编码和调制，馈送到各个发射链路并被发射。）	作用分析与实质公开论述：<br>在目标专利中，该特征的作用是将待传输的数据解析/划分为至少两个独立的空间流进行并行处理（目标说明书[0004]、[0013]、[0047]）。<br>对比文件在[p0049]的图1C及图1E中明确公开了系统接收多个输入流（如input streams 1006与1008，或1020与1022），并分别经编码和调制后形成第一空间数据流与第二空间数据流进行后续空时处理/多天线发射。两者作用完全相同，本领域技术人员能毫无疑义地确定对比文件直接公开了从输入数据中产生第一空间流和第二空间流。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br>《隐含公开》	【引文1】[p0036]：“In accordance with embodiments of the invention, methods are provided for mapping users to a multi-antenna transmit resource... each user can be mapped onto a different OFDM resource which might be a sub-channel, e.g. the AMC sub-channel and/or a diversity sub-channel.”<br>（中文翻译：根据本发明的实施例，提供了用于将用户映射到多天线发射资源的方法……每个用户可以映射到不同的OFDM资源上，该资源可以是子信道，例如AMC子信道和/或分集子信道。）<br>【引文2】[p0037]：“Such mapping also allows per-antenna rate control (PARC) to be performed in some embodiments.”<br>（中文翻译：在某些实施例中，这种映射还允许执行每副天线速率控制（PARC）。）<br>【引文3】[p0047]：“For each individual user, the antenna mapping enables STTD, SM and PARC transmissions for either the AMC sub-channel or the diversity sub-channel.”<br>（中文翻译：对于每个单独的用户，天线映射支持针对AMC子信道或分集子信道的STTD、SM和PARC传输。）	作用分析与逻辑推理论述：<br>在目标专利中，该特征的作用是通过对不同数据流/空间流应用不对等MCS（即不同MCS），利用不同空间流的不对等信噪比（SNR）或分集增益差异（目标说明书[0002]、[0010]）。<br>对比文件虽然没有显式采用字面表述“针对第一空间流的MCS不同于针对第二空间流的MCS”，但其在[p0036]、[p0037]及[p0047]中明确公开了支持AMC（自适应调制与编码）以及PARC（Per-Antenna Rate Control，每天线速率控制）。在多流空间复用或多流发射模式下，PARC或多子信道独立AMC技术的核心含义即为针对不同的流/天线独立分配不同的调制与编码方案（MCS）。在宽松的隐含公开判断标准下，本领域技术人员根据对比文件公开的PARC机制与AMC子信道映射，极有可能推断并得出对不同空间流配置不同MCS以适配各自独立信道条件的技术手段。因此，认定技术特征B被隐含公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br>《隐含公开》	【引文1】[p0038]：“Figure 1A shows a four antenna transmit system that, in the instance depicted, is being used to transmit six user packets 60,62,64,66,68,70 each of which undergoes FEC (forward error correction) and modulation.”<br>（中文翻译：图1A显示了一个四天线发射系统，在该图中描述的实例中，该系统用于发射六个用户分组60、62、64、66、68、70，每个分组都经历FEC（前向纠错）和调制。）<br>【引文2】[p0049]：“...input streams 1006,1008 (only two shown, more possible) are encoded and modulated and then STC encoded in space time encoder 1010...”；“Input streams 1020, 1022 (only two shown, more possible) are encoded and modulated fed to respective transmit chains and transmitted.”<br>（中文翻译：输入流1006、1008被编码并调制，然后在空时编码器1010中进行STC编码……输入流1020、1022被编码并调制，馈送到各个发射链路并发射。）	作用分析与逻辑推理论述：<br>在目标专利中，该特征的作用是根据独立选择的MCS方案分别调制对应的空间流（目标说明书[0013]）。<br>对比文件在图1A、图1C和图1E及对应段落明确公开了各个输入数据流在空时编码前分别独立经历FEC编码与调制处理（“encoded and modulated”），并结合[p0047]提及的PARC/AMC。由于每个流被独立编码调制且支持基于速率控制的方案选择，基于宽松的隐含公开判断标准，本领域技术人员能合理推断出其每一空间流均按照所选择的MCS方案被调制，因此认定技术特征C被隐含公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br>《直接公开》	【引文1】[p0006]-[p0008]：“Space-time block codes (STBC) do not provide coding gain, but they are simple to decode... The best known STBC code was invented by Alamouti and Tarokh (US 6,185,258) where the code matrix is presented as in Table 1 below. Table 1 - The Alamouti code: $s_1, s_2$ at time t, $-s_2^, s_1^$ at time $t+T$.”<br>（中文翻译：空时分组码（STBC）不提供编码增益，但解码简单……最著名的STBC码是由Alamouti和Tarokh发明的……）<br>【引文2】[p0049]：“Figure 1B shows an example configuration with a matrix that performs STTD encoding based on a single input stream... An input stream 1000 is encoded and modulated and then STC encoded in space time encoder 1002 having two, three or four outputs...”<br>（中文翻译：图1B显示了一个具有矩阵的示例配置，该矩阵基于单个输入流执行STTD编码……输入流1000被编码和调制，然后在空时编码器1002中进行STC编码，该编码器具有两个、三个或四个输出……）<br>【引文3】[p0057]：“For a 2x1 configuration the following is an example of a code structure; (STC Code Rate = 1) which is the Alamouti space-time transmit diversity (STTD): $F_{2\times 1}(s_1, s_2) = \begin{bmatrix} s_1 & -s_2^* \\ s_2 & s_1^* \end{bmatrix}$”<br>（中文翻译：对于2x1配置，以下是码结构的一个示例；（STC码率=1），其为Alamouti空时发射分集（STTD）……）	作用分析与实质公开论述：<br>在目标专利中，该特征的作用是对空间流执行STBC（如Alamouti编码）以产生具有分集增益的两个正交空时编码数据流（目标说明书[0030]、[0047]-[0064]）。<br>对比文件在[p0006]-[p0008]、[p0049]、[p0057]中明确公开了在输入空间数据流上应用经典的2×1 Alamouti STTD/STBC编码，将其转换为2个输出分支（产生在两个时间间隔发射的正交符号流，即两个STBC处理流）。两者的技术手段与作用完全相同，属于直接公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br>《未公开》	对比文件全文未记载任何关于循环延迟分集（Cyclic Delay Diversity, CDD）的内容，亦无相关相位旋转/时延操作的描述。	论述：<br>目标专利通过CDD单元对STBC处理后的空时流执行频域循环延迟矩阵运算以获得附加的多径分集（目标说明书[0037]-[0039]）。对比文件WO2005096519A1侧重于直接的天线跳变（Antenna Hopping）与STBC/SM矩阵设计，未公开亦无法合理推断出CDD处理，故技术特征E既未直接公开也未隐含公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br>《未公开》	对比文件全文未记载CDD技术。	论述：<br>目标专利在第二空间流（未做STBC处理的流）上同样执行CDD处理（目标说明书等式(2)、表1、[0039]）。对比文件全篇未涉及CDD相关技术方案，故技术特征F既未直接公开也未隐含公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br>《直接公开》	【引文1】[p0039]：“For example, for a 2x2 system, preferably STTD or SM (BLAST - Bell Labs Layer Space Time) can be selected... Packets 62 and 64 are for MIMO users.”<br>（中文翻译：例如，对于2x2系统，优选地可以选择STTD或SM（BLAST）……分组62和64用于MIMO用户。）<br>【引文2】[p0049]：“Figure 1D shows an example configuration with a matrix that performs SM (e.g. BLAST) encoding for a single input stream. input stream 1012 is encoded and modulated and then demultiplexed into two, three or four streams 1012, 1014 that are fed to respective transmit chains and transmitted.”<br>（中文翻译：图1D显示了使用对单个输入流执行SM（例如BLAST）编码的矩阵的示例配置。输入流1012被编码和调制，然后解复用为两个、三个或四个流……馈送到各个发射链路并发射。）<br>【引文3】[p0058]：“For 2x2, 2x4 configuration: (STC Code Rate = 2)... This is the spatial multiplexing (a.k.a. BLAST).”<br>（中文翻译：对于2x2、2x4配置……这是空间复用（即BLAST）。）	作用分析与实质公开论述：<br>在目标专利中，该特征的作用是区分混合传输方案中的非STBC分支（即空间复用分支），使得某些流保持未执行STBC编码的状态以最大化数据传输速率（目标说明书[0002]、[0037]、[0047]）。<br>对比文件明确将纯发射空间复用（SM/BLAST）与STBC（STTD）并列记载，在图1D、图1E及[p0058]中明确公开了空间复用分支中的各数据流仅经过解复用和天线映射，并不对其执行STBC编码。因此，对比文件直接公开了存在不对所述流进行STBC处理的方案。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br>《隐含公开》	【引文1】[p0008]：“Table 1 - The Alamouti code: Antenna 1 transmits $s_1, -s_2^$; Antenna 2 transmits $s_2, s_1^$”<br>（中文翻译：表1 - Alamouti码：天线1发射$s_1, -s_2^$；天线2发射$s_2, s_1^$）<br>【引文2】[p0049]：“An input stream 1000 is encoded and modulated and then STC encoded in space time encoder 1002 having two, three or four outputs that are then fed to respective transmit chains and transmitted.”<br>（中文翻译：输入流1000被编码并调制，然后在空时编码器1002中进行STC编码，该编码器具有两个、三个或四个输出，然后馈送到各个发射链路并发射。）<br>【引文3】[p0069]：“For sub-carrier k, at time t and t+T, only Antennas 1 and 2 are used for transmission...”<br>（中文翻译：对于子载波k，在时间t和t+T处，仅天线1和天线2用于发射……）	作用分析与逻辑推理论述：<br>在目标专利中，该特征的作用是将第一空间流生成的两个STBC编码流通过两根物理天线辐射出去，以实现发射空间分集。<br>在对比文件中，虽然缺少了CDD处理步骤，但其明确公开了将第一空间流经STBC编码后产生的两个数据流分别馈送到发射天线1和天线2并发射（如[p0008]、[p0049]、[p0069]）。鉴于判断标准要求对比文件部分公开技术特征、可能与其他对比文件结合即认定为隐含公开，对比文件已经完整公开了“经由两个发射天线发射STBC处理的数据流”这一核心发射结构，仅缺少了CDD处理的串接。因此，在非常宽松的标准下，认定技术特征H被隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流。<br>《隐含公开》	【引文1】[p0097]：“Extension to 3 transmit antennas: The new codes can be extended to odd numbers of transmit antennas as well. Table 12 and Table 13 are embodiments of the transmit antenna OFDM-STBC code in the time direction and in frequency direction, respectively for an example with three antennas.”<br>（中文翻译：扩展到3副发射天线：新码也可以扩展到奇数个发射天线。表12和表13分别是在时间方向和频率方向上的发射天线OFDM-STBC码的实施例，用于三副天线的示例。）<br>【引文2】[p0040]：“The fourth packet 66 is transmitted on band F2 over antenna 3.”；[p0047]：“...there including three-transmit antenna mappings, 2-transmit antenna mappings and a single antenna mapping.”<br>（中文翻译：第四个分组66在频带F2上通过天线3发射……包括三发射天线映射、双发射天线映射和单发射天线映射。）	作用分析与逻辑推理论述：<br>在目标专利中，该特征的作用是将第二空间流通过独立的第三发射天线发射，以构成3天线混合传输架构（目标说明书[0047]）。<br>对比文件公开了3天线发射系统（[p0097]、[p0047]），并公开了将特定数据流映射到天线3上发射（如[p0040]）。尽管对比文件未包含CDD处理，但其已公开了使用第三发射天线来发射另一路非STBC数据流/独立数据分组的技术思想。根据部分公开可结合其他对比文件的宽松隐含公开规则，认定技术特征I被隐含公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流。<br>《直接公开》	【引文1】[p0044]：“defining a respective antenna mapping for each region and selecting one or more of the plurality of antennas to use for the region... mapping content for at least one user to each of the regions using the respective antenna mapping; transmitting each region on the one or more antennas selected for the region.”<br>（中文翻译：为每个区域定义各自的天线映射，并选择要用于该区域的多个天线中的一个或多个……使用各自的天线映射将至少一个用户的内容映射到每个区域；在为该区域选择的一个或多个天线上发射每个区域。）<br>【引文2】[p0045]：“Another way to think of this is that each time-frequency block that is defined can have its own matrix. Once the matrix is specified, the number of antennas at the output is defined. For example, a 2x2 matrix requires two antennas; a 4x4 matrix requires four antennas.”<br>（中文翻译：换一种思路，所定义的每个时频块都可以有其自己的矩阵。一旦指定了该矩阵，输出端的天线数量就被确定了。例如，2x2矩阵需要两副天线；4x4矩阵需要四副天线。）<br>【引文3】[p0052]：“The MIMO transmission and reception can be expressed by Y=HF(s)... F(s) denotes the space-time coding matrix for a complex input, symbol... and the rows of coding matrix F(s) are the individual antenna transmission outputs.”<br>（中文翻译：MIMO收发可表示为Y=HF(s)……F(s)表示复输入符号的空时编码矩阵……编码矩阵F(s)的行是各个天线的发射输出。）	作用分析与实质公开论述：<br>在目标专利中，该特征的作用是将多路空间流通过天线映射矩阵数学相乘（复联）映射至具体的物理发射通道（目标说明书[0037]-[0039]）。<br>对比文件在[p0044]-[p0045]、[p0052]中明确公开了使用矩阵对流符号进行天线映射（“antenna mapping matrix”），天线映射矩阵的运算实质上就是将流向量与矩阵相乘（复联），从而确定各发射天线上的输出符号。技术方案实质相同且作用一致，属于直接公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵。<br>《隐含公开》	【引文1】[p0056]：“For a 4x4 configuration (STC Code Rate = 4, spatial multiplexing)... gives: $\begin{bmatrix} s_1 & s_5 & s_9 & s_{13} \\ s_2 & s_6 & s_{10} & s_{14} \\ s_3 & s_7 & s_{11} & s_{15} \\ s_4 & s_8 & s_{12} & s_{16} \end{bmatrix}$”<br>（中文翻译：对于4x4配置（STC码率=4，空间复用）……给出空间复用矩阵）<br>【引文2】[p0058]：“For 2x2, 2x4 configuration: (STC Code Rate = 2)... $F_{2\times 2, 2\times 4}(s_1, s_2) = \begin{bmatrix} s_1 & s_3 \\ s_2 & s_4 \end{bmatrix}$. This is the spatial multiplexing (a.k.a. BLAST).”<br>（中文翻译：对于2x2、2x4配置……这是空间复用（即BLAST）。）	作用分析与逻辑推理论述：<br>在目标专利中，当映射矩阵取单位矩阵时，其作用是实现空间流到发射天线的一对一直接映射（Direct Mapping）（目标说明书[0039]）。<br>对比文件公开了纯空间复用模式（BLAST/SM，[p0056]、[p0058]），在此时刻输入符号流 $s_1, s_2$ 分别直接对应输出到第一天线和第二天线发射。在MIMO矩阵数学表述中，空间流直接映射到天线的操作本质上就是与单位矩阵相乘（即 $\mathbf{x} = \mathbf{I}\mathbf{s}$）。本领域技术人员结合对比文件公开的直接空间复用方案，能够毫无困难地推断出其天线映射矩阵即为单位矩阵。因此认定技术特征K被隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的。<br>《未公开》	对比文件全文未记载将天线映射矩阵用于空间扩展（Spatial Spreading），亦未公开通过酉矩阵将少于天线数量的流扩展到较多天线上的空间扩展操作。	论述：<br>目标专利通过空间扩展矩阵实现低维空间流到高维天线的线性扩散扩展（目标说明书[0039]）。对比文件虽公开了天线跳变与天线矩阵映射，但未涉及空间扩展（Spatial Spreading）技术方案，本领域技术人员也无法从中合理推导得出，故技术特征L既未直接公开也未隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵。<br>《未公开》	对比文件全文未记载信道专用导引矩阵（Channel-specific steering matrix，如基于SVD分解的特征向量矩阵/发射波束赋形矩阵）。	论述：<br>目标专利利用基于信道状态反馈的信道特征向量矩阵作为导引矩阵进行预编码波束成形（目标说明书[0015]-[0016]、[0039]）。对比文件WO2005096519A1明确针对开环衰落信道（[p0006]：“For open-loop fading channels...”），采用的是预设的固定空时码矩阵，未公开亦未启示使用闭环信道特征导引矩阵，故技术特征M既未直接公开也未隐含公开。

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根据目标专利说明书与对比文件（JP2005537751A）的全部内容，结合专利创造性评估原则、直接公开标准以及宽松的隐含公开标准，对各技术特征的比对分析如下：

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（含中文翻译及段落标号/位置）	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《未公开》	【段落[2] サマリー、第1・第8小节】<br>「技術は、広帯域多元入力システムにおいて１個の空間サブチャネル（若しくは固有モード）上にデータを送信するためにここに提供される。」<br>（中文翻译：本文提供了在宽带多输入系统中在单个空间子信道（或特征模态）上传输数据的技术。）<br>「１個の固有モード（代表的に、ＭＩＭＯシステムに対する最良の若しくは主固有モード）上のデータ送信は、ビーム−ステアリング若しくはビーム−フォーミングを使用して達成される可能性がある。」<br>（中文翻译：单个特征模态（典型地，针对MIMO系统的最佳或主特征模态）上的数据传输可以通过使用波束转向或波束赋形来实现。）	目标专利中产生第一空间流和第二空间流（$N_{SS}=2$）用于多流空时处理传输（如结合STBC与空间复用）。而对比文件旨在通道恶化时仅使用单个最佳空间子信道/主特征模态进行传输（即单流传输），完全未公开亦无法合理推断从输入数据产生多个空间流进行传输。因此未公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《未公开》	【段落[2] サマリー、4. 全チャネル反転、第1小节】<br>「異なるコーディング及び変調スキームは、それから、サブバンドに対して達成されたＳＮＲに依存して各サブバンドに対して使用されることができる。」<br>（中文翻译：然后，取决于针对各子带达到的SNR，针对各子带可以使用不同的编码和调制方案。）	对比文件中公开的是在不同频域子带（subband）上根据SNR使用不同的MCS，其空间维度仅有单个模态；而目标专利特征B明确限定针对第一空间流与第二空间流采用不对等/不同的MCS（流间MCS不同）。二者作用维度完全不同，对比文件不存在多流不对等MCS，因此未公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《未公开》	【段落[2] 8. システム、図3说明小节】<br>「シンボルマッピング・エレメント３１６は、それから、１若しくはそれより多くの変調スキームにしたがってインターリーブされたデータをマップして、変調シンボルを与える。」<br>（中文翻译：符号映射元件316随后根据一个或多个调制方案映射交织后的数据，以提供调制符号。）	对比文件仅针对单个数据流/各子带进行调制，没有多个空间流各自根据为其选择的MCS独立进行调制的方案，二者作用机制不同，因此未公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	【段落[2] 背景技术、第3小节】<br>「しかしながら、複数の送信アンテナは、送信ダイバーシティを提供するために、若しくはデータ送信に対するビーム−フォーミング若しくはビーム−ステアリングを実施するために使用される可能性がある。」<br>（中文翻译：然而，多个发射天线可用于提供发射分集，或者用于针对数据传输实施波束赋形或波束转向。）	对比文件采用的是基于特征矢量的波束赋形/转向技术，全文根本未涉及空时分组编码（STBC）处理，未公开在第一空间流上执行STBC产生两个STBC数据流的结构与作用，因此未公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	全文无引用段落。	对比文件未涉及STBC处理，也完全未记载或提及循环延迟分集（CDD）技术，因此未公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	全文无引用段落。	对比文件不存在第二空间流，也未涉及循环延迟分集（CDD），因此未公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	全文无引用段落。	对比文件缺乏STBC处理及空分复用混合流的架构，未涉及对流排除STBC处理的技术内容，因此未公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	全文无引用段落。	对比文件缺乏STBC及CDD处理架构，天线分配机制与该特征完全不同，因此未公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	全文无引用段落。	对比文件没有第二空间流及CDD处理天线映射架构，因此未公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《隐含公开》	【段落[2] 1. ビーム−フォーミング、第2・4小节；式(4)】<br>「式（２）において、単位行列Ｅ（ｋ）は、ＮＴ個の固有ベクトルについてのＮＴ個の列を含む、すなわち、Ｅ（ｋ）＝［ｅ１（ｋ）ｅ２（ｋ）．．．ｅNT（ｋ）］。固有ベクトルは、ステアリング・ベクトルとも呼ばれる。」<br>（中文翻译：在式(2)中，酉矩阵E(k)包含针对NT个特征矢量的NT个列，即E(k)=[e1(k) e2(k)...eNT(k)]。特征矢量也称为导向矢量。）<br>「各サブバンドに関するビーム−フォーミングを達成するために送信機において事前調整することは、次式として表されることができる：ｘ（ｋ）＝（Ｐ（ｋ））^1/2 ｅ１（ｋ）ｓ（ｋ）式（４）」<br>（中文翻译：为了实现针对各子带的波束赋形，在发射机处的预调理可表示为下式：x(k)=(P(k))^1/2 e1(k) s(k) 式(4)）	目标专利中天线映射矩阵复联到流上（如说明书[0039]式(2)的$Q_{N_{TX}\times N_{STS}}$矩阵相乘）。在对比文件中，将变调符号乘以导引/特征向量$e_1(k)$（或转向矢量）以映射到$N_T$个发射天线。虽然对比文件针对的是单模态/单流情况，但导向矢量本身构成了退化的天线映射矩阵（$N_T \times 1$矩阵），且数学与物理本质上均是对发射流进行天线加权映射复联相乘以获得多天线发射信号。根据宽松隐含公开标准，对比文件部分公开并实质涵盖了天线映射矩阵复联到流的技术方案，因此认定为隐含公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《未公开》	【段落[2] 详细说明、第3小节】<br>「ここで、Ｅ（ｋ）は、（ＮＴ×ＮＴ）の単位行列（注：原文此处所指为酉矩阵Unitary Matrix）であり、その列はＲ（ｋ）の固有ベクトルであり…単位行列は、Ｍ^ＨＭ＝Ｉの特性によって表される。」<br>（中文翻译：其中，E(k)是(NT×NT)的酉矩阵，其列为R(k)的特征向量……酉矩阵由M^H M=I的特性表示。）	目标专利说明书[0039]明确记载“用于直接映射操作的单位矩阵（Identity Matrix，即对角线为1其余为0的矩阵）”。而对比文件式(2)中的“単位行列”日文对应英文的“Unitary Matrix”（酉矩阵，满足$E^H E=I$），而非直接映射操作的单位矩阵（Identity Matrix）；且对比文件中特征向量必须随信道动态变化，无法作为固定的直接映射单位矩阵使用。因此未公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	全文无引用段落。	空间扩展（Spatial Expansion）是将较少流通过固定扩展矩阵分散到更多天线（无信道反馈的开环扩展分集技术），而对比文件是基于闭环信道特征分解的波束赋形/转向，完全未涉及空间扩展矩阵，因此未公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	【段落[2] 1. ビーム−フォーミング、第2小节】<br>「式（２）において、単位行列Ｅ（ｋ）は、ＮＴ個の固有ベクトルについてのＮＴ個の列を含む、すなわち、Ｅ（ｋ）＝［ｅ１（ｋ）ｅ２（ｋ）．．．ｅNT（ｋ）］。固有ベクトルは、ステアリング・ベクトルとも呼ばれる。各固有ベクトルは、それぞれの固有モード及び対角行列Ｄ（ｋ）の固有値に関係付けられる…」<br>（中文翻译：在式(2)中，酉矩阵E(k)包含关于NT个特征矢量的NT个列，即E(k)=[e1(k) e2(k)...eNT(k)]。特征矢量也称为导向矢量。各特征矢量与各自的特征模态及对角矩阵D(k)的特征值相关联……）<br>【段落[2] サマリー、第3小节】<br>「ステアリング・ベクトルは、複数のサブバンドのそれぞれに対して取得される。各ステアリング・ベクトルは、ＮＴ個の送信アンテナに対するＮＴ個のエレメントを含む。」<br>（中文翻译：针对多个子带的每一个获得导向矢量。各个导向矢量包含针对NT个发射天线的NT个元素。）	目标专利说明书[0039]明确将“信道专用导引矩阵”解释为“例如信道特征向量的集合”。对比文件公开了对信道相关矩阵$R(k)=H^H(k)H(k)$进行特征值分解，求出信道特征向量矩阵$E(k)$（其列为信道特征向量），并将主特征向量/导向矢量$e_1(k)$用于发射信号的预加权处理（式(4)）。对比文件的导向矩阵/矢量即为信道专用的特征向量导引矩阵，其产生方式、数学意义及空间加权引导的作用与目标专利技术特征M完全相同。本领域技术人员能毫无疑义地直接确定，技术特征M被对比文件直接公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>【未公开】	无直接或隐含对应公开内容。对比文件[0031]-[0041]记载：“In describing an embodiment of the present invention, it is assumed that one cell includes three sectors... Referring to FIG. 2, for a first sector, a coder 200 codes a data sequence and outputs the coded data sequence xk to a serial-to-parallel converter 210... For a second sector, a coder 202 codes a data sequence... For a third sector, a coder 204 codes a data sequence... Further, it is also assumed that each antenna transmits the same signals.”（在描述本发明的实施例时，假设一个小区包括三个扇区……参照图2，对于第一扇区，编码器200对数据序列进行编码并将编码后的数据序列xk输出到串并转换器210……对于第二扇区，编码器202对数据序列进行编码……对于第三扇区，编码器204对数据序列进行编码……此外，还假设每个天线发射相同的信号。）	目标专利技术特征A是指在MIMO发射机中通过空间解析器等将输入数据解析/产生为多个空间流（如说明书[0011]、[0013]、[0047]所述，空间解析器106将编码数据解析为第一空间流和第二空间流两个空间流）。而对比文件公开的是一种单流广播信道宏分集发射系统，每个扇区/发射机（编码器200、202、204）发射的是相同的广播数据信号（“each antenna transmits the same signals”），其属于单输入单输出或单流多天线延迟分集传输，并未公开MIMO空间复用意义上的从输入数据产生“第一空间流和第二空间流”。本领域技术人员也无法从中合理推导出产生不同的第一空间流和第二空间流。因此，该特征未公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>【未公开】	对比文件未记载针对不同空间流配置不同MCS的内容。对比文件[0059]仅记载系统的调制方式：“Modulation: QPSK”（调制方式：QPSK）。	目标专利技术特征B是在混合STBC/SDM系统中为了克服不同流之间非平衡的SNR而对不同空间流采用不对等/不同的MCS（说明书[0002]-[0004]、[0010]）。而对比文件是面向广播信道发射相同信号的系统，采用统一的调制方式（如QPSK），根本不存在多个空间流，更不存在对第一空间流与第二空间流分配不同MCS的教导或技术方案。因此，本领域技术人员无法从对比文件中直接得出或隐含推导得出该特征，该特征未公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>【未公开】	对比文件未记载对各空间流以其各自选择的MCS分别进行调制的内容。对比文件[0038]-[0041]仅提及各个扇区的编码器和串并转换、IFFT处理；表2[0059]记载统一的“Modulation: QPSK”。	目标专利说明书[0013]指出每个空间流上的比特由独立的交织器交织后由星座映射器根据所选择的MCS调制映射到符号。对比文件仅对同一广播数据进行统一编码和调制，不存在为不同的“每一空间流”选择独立的MCS并分别进行调制的技术手段。因此该特征未被直接公开，亦无法隐含得出，未公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>【未公开】	对比文件[0010]记载：“This scheme is different from a Space-Time Block Coding (STBC) scheme and a Space-Time Trellis Coding (STTC) scheme which improves transmit diversity using multiple antennas.”（该方案不同于利用多个天线提高发射分集的空时分组编码(STBC)方案和空时网格编码(STTC)方案。）	目标专利技术特征D要求在第一空间流上进行STBC处理以产生两个STBC流（说明书[0030]、[0047]、表1）。而对比文件明确说明其循环延迟分集调制方案是独立于且不同于STBC方案的（“different from a Space-Time Block Coding (STBC) scheme”），并且对比文件全篇未在任何流上执行STBC处理，反而排除了STBC编码。因此，对比文件未直接公开也未隐含公开在第一空间流上执行STBC产生两个STBC数据流。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	对比文件未记载在STBC处理的空时流上执行CDD。对比文件[0039]-[0041]仅记载在OFDM时域样值上通过时延进行循环移位：“The first antenna 260 generates cyclic delay signals... obtained by delaying an OFDM symbol signal by τ1... transmit antenna unit 262... transmits the cyclic delay signals... delayed by τ2”。	目标专利技术特征E明确限定CDD处理的作用对象是“两个STBC处理的空时流中的每一者”（说明书[0037]-[0039]），属于在STBC编码之后进一步结合CDD线性处理。对比文件完全没有STBC处理步骤，其循环延迟处理是直接针对各天线发射的相同广播OFDM信号实施的，根本不存在“在两个STBC处理的空时流中的每一者上执行CDD处理”的基础。因此该特征未公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	对比文件未记载在第二空间流上执行CDD处理的内容。	目标专利是在未进行STBC编码的第二空间流上同样执行CDD矩阵相乘（说明书[0037]-[0039]等式2，对NSTS个流统一进行对角矩阵CCDD(k)处理）。由于对比文件不具备多空间流架构，亦无第一/第二空间流的划分，其天线间的时延处理不属于在特定的“第二空间流”上施加CDD。本领域技术人员不能从中得出该技术特征，未公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>【未公开】	对比文件未针对空时流/空间流进行不对其执行STBC的特定方案配置记载。	结合目标专利说明书[0010]、[0037]、[0047]-[0051]可知，技术特征G是指发射系统中混合了STBC与非STBC流，第二空间流（空时流3）不执行STBC编码（$s_{k,3,2m} = d_{k,2,2m}$）。对比文件是一个完全不采用STBC的单流广播延迟分集系统，并没有在多流传输中特意区分“经STBC处理的流”与“不对其进行STBC处理的流”。因此对比文件并未公开目标专利在特定流上规避STBC以实现混合STBC/SDM传输的技术方案，未公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>【未公开】	对比文件未记载该特征。对比文件[0032]、[0039]-[0041]记载每个扇区的天线发射相同信号：“each antenna transmits the same signals”。	目标专利要求将第一空间流经过STBC产生的两个流在CDD处理后分别通过两个发射天线发射出去（说明书[0011]、[0039]、[0047]）。对比文件中各个天线发射的是同一广播信号的不同循环延迟版本，不存在STBC流，也不存在发射与第一空间流相关的两个STBC处理数据流。因此，该特征未公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>【未公开】	对比文件未记载通过第三发射天线发射CDD处理的第二空间流。对比文件[0041]仅记载：“That is, the transmit antenna unit 264 corresponding to an Lth sector of the cell 0 transmits the cyclic delay signals... delayed by τL.”（即对应于小区0的第L个扇区的发射天线单元264发射延迟了τL的循环延迟信号。）	目标专利技术特征I是与特征H配合在3×2天线配置下（说明书[0047]），将未做STBC但经CDD处理的第二空间流通过第三根天线发射出去。对比文件虽然公开了多个天线（如第一、第二、第三扇区天线），但各天线发送的是相同广播数据流经不同延迟后的信号，并非发送独立的“第二空间流”。本领域技术人员无法从对比文件中得出该技术特征，未公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>【未公开】	对比文件未记载将天线映射矩阵复联到空间流。对比文件[0016]仅给出了循环延迟码字矩阵：“Further, a codeword may be expressed by Equation 2 below: C = [x0 x1 ... xN-1; xN-1 x0 ... xN-2; ...; xN-M+1 ... xN-M]”（等式2表示时域采样循环移位构成的码字矩阵）。	目标专利说明书[0037]-[0039]中，天线映射矩阵复联是指在频域将$N_{TX} \times N_{STS}$的酉天线映射矩阵$P_{map}(k)$乘到空间流向量上（等式2：$\mathbf{x}_{k,n} = P(k) C_{CDD}(k) \mathbf{s}_{k,n}$），起到天线映射/预编码的作用。对比文件是在时域直接通过延迟线单元产生时延信号加CP后直接送入各天线发射，完全没有在发射链路中引入天线映射矩阵并将其复联到空间流的特征。因此该特征未公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>【未公开】	对比文件未记载天线映射矩阵，亦未记载天线映射矩阵为单位矩阵。	由于技术特征J本身未被对比文件公开，对比文件不存在将天线映射矩阵限定为单位矩阵以实现直接映射（如目标专利说明书[0039]所述）的技术方案。因此该特征未公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>【未公开】	对比文件未记载天线映射矩阵是用于空间扩展的。	目标专利说明书[0039]中天线映射矩阵可用于空间扩展操作。对比文件中无天线映射矩阵的设置，更不存在采用天线映射矩阵进行空间扩展的操作。因此该特征未公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>【未公开】	对比文件未记载信道专用导引矩阵。对比文件[0036]仅提及“synthesizes all channel information... and transfers an optimal cyclic delay variable”（综合所有信道信息……并将最佳循环延迟变量传递给发射机单元）。	目标专利说明书[0039]指出天线映射矩阵可以是信道专用导引矩阵（例如信道特征向量集合，用于发射波束成形）。对比文件利用信道信息仅用于选取宏分集的“循环延迟变量（标量延迟量）”，不涉及构造及复联信道专用导引矩阵。因此该特征未公开。

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

结合目标专利说明书原文的释义及技术方案原理，针对对比文件（US20050281349A1）对目标专利权利要求各技术特征（A至M）的公开情况进行逐项严谨比对与分析。

### 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[0013] "...the method includes the steps of producing N data streams from outbound data..."（该方法包括从出站数据中产生N个数据流的步骤……）<br>[0014] "...when P is two... when N is three..."（……当P为2时……当N为3时……）<br>[0047] "The demultiplexer 170 converts the serial interleave stream from interleaver 176 into M-parallel streams for transmission."（分路器170将来自交织器176的串行交织流转换为用于发射的M个并行流。）<br>[0075] "In FIG. 10, multiple signals, c1(t) and c2(t), are received from an encoding block. After coding, signal c1 is transmitted through transmission antennas 110a and 110b, and signal c2 is transmitted through transmission antenna 115a."（在图10中，从编码块接收多个信号c1(t)和c2(t)。在编码之后，信号c1通过发射天线110a和110b发射，信号c2通过发射天线115a发射。）	对比文件公开了通过分路器（demultiplexer 170）将出站数据（输入数据）分解为多个并行数据流（即数据流/空间流c1(t)和c2(t)）。其在[0013]、[0047]、[0075]及图10中明确记载了从输入数据中分解产生两个流（信号c1和c2，对应第一空间流与第二空间流），在系统中用于后续分别执行发射处理，与目标专利中空间解析器产生第一、第二空间流的作用及方案完全实质相同，因此构成直接公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《未公开》	全文通读对比文件无对应记载。<br>[0033] "...the mode selection signal will further indicate a particular rate... In addition, the mode selection signal will indicate a particular type of modulation..."<br>[0080] "...2x3 with QPSK, with a coding rate of 3/4..."<br>[0081] "...2x2 with 64QAM, with a coding rate of 1/2..."	目标专利的核心发明点在于识别到STBC流具有分集增益，其输出SNR高于非STBC流，从而对不同的空间流独立配置不对等（unequal/stream-dependent）的MCS。对比文件通篇仅公开了整体系统的模式选择调制和编码速率（例如针对某个发射模式整体配置QPSK、64QAM或某种编码率），在多流发射时两流采用相同的MCS，完全未提及针对第一流c1与第二流c2采用互不相同的MCS，更无对各流基于信噪比或分集差异独立配置MCS的任何教导或暗示。因此对比文件既未直接公开、亦无法隐含得出该特征，属于未公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《隐含公开》	[0048] "Each symbol mapper 180-m through 180-m receives a corresponding one of the M-parallel paths of data from the demultiplexer. Each symbol mapper locks maps bit streams to quadrature amplitude modulated QAM symbols (e.g., BPSK, QPSK, 16 QAM, 64 QAM, 256 QAM, et cetera) according to the rate tables."（每个符号映射器从分路器接收对应的M个并行路径数据之一。每个符号映射器根据速率表将比特流映射到正交幅度调制QAM符号……）	对比文件公开了每个分路后的数据流分别经过一个独立的符号映射器（symbol mapper 180-1至180-m），根据速率表将比特流调制映射为所选调制方式（如QPSK、QAM）的符号流。虽然对比文件未明确实现各流选择互不相同的MCS，但其物理架构公开了在每个数据流分支上独立配置符号映射器，按照速率表选择相应的调制方案进行调制处理。基于隐含公开宽松标准，对比文件公开了对分路后的每一流根据选择的调制表独立进行调制的硬件与信号处理架构，与其它机制组合容易实现各流独立选择调制，因此认定为隐含公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《直接公开》	[0013] "...At least P transmitting antennas transmit space-time block-coded signals..."<br>[0014] "...when P is two and the step of transmitting the N encoded signals includes transmitting two space-time block-coded signals over two transmit antennas."（……当P为2且发射N个编码信号的步骤包括在两个发射天线上发射两个空时分组编码信号。）<br>[0050] "...the space/time encoder multiples the input symbols with an encoding matrix that has the form of: [C1 C2 C3...; -C2* C1* C4...]"<br>[0075] "...After coding, signal c1 is transmitted through transmission antennas 110a and 110b... The signal c1 can be configured as illustrated in FIG. 5 or FIG. 6..."<br>[0079] "...the first transmit pairs use STBC (c1(t0) and c1(t1))..."	对比文件明确公开了对第一数据流c1（对应第一空间流）由空时编码器（space/time encoder 190）按照STBC（如Alamouti编码，式[C1 C2; -C2* C1*]以及图5、图6所示）进行空时分组编码，从而生成用于两个发射分支发射的两个STBC编码处理后的数据流（c1(t0)和c1(t1)）。该技术方案、作用原理与目标专利技术特征D完全一致，构成直接公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《隐含公开》	[0073] "In this mode, STS 1001 is cyclic shifted per each transmit antenna."（在该模式中，短训练序列STS 1001在每个发射天线之间进行了循环移位。）<br>[0049] "...IFFT/cyclic prefix addition modules 192-1 through 192-m, which performs frequency domain to time domain conversions and adds a prefix..."	目标专利中CDD（循环延迟分集）是通过对各个天线分支引入循环延迟矩阵来提供频率选择性分集。对比文件在段落[0073]中公开了针对多根发射天线采用天线间的循环移位（cyclic shifted per each transmit antenna），且在[0049]中通过IFFT/CP模块加入循环前缀。虽然其重点说明在STS前导码上执行各天线的循环移位，但根据隐含公开标准，本领域技术人员结合多天线OFDM通信常识，对比文件已经公开并使用了天线间的循环移位机制，本领域技术人员极易推断或联想到在STBC处理后的数据流各天线分支上同样施加循环移位/延迟（CDD）以增强分集，因此认定为隐含公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《隐含公开》	[0073] "In this mode, STS 1001 is cyclic shifted per each transmit antenna."（在该模式中，STS 1001在每个发射天线之间进行了循环移位。）<br>[0074] "...the first transmit antenna pairs will have STBC, while the third transmit antenna will have repetition codes with conjugate."	对比文件在三根发射天线配置下（天线110a、110b发射STBC处理后的第一流，第三根天线115a发射第二流c2），在[0073]中教导了在各个发射天线之间实施循环移位（cyclic shifted per each transmit antenna）。根据隐含公开判断原则，对比文件揭示了面向全天线（包括发射第二流的第三根天线分支）执行循环移位分集的思想，本领域技术人员有合理可能推理得出在第二流的天线支路上也应用循环延迟分集（CDD），因此认定为隐含公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《直接公开》	[0013] "...At least P transmitting antennas transmit space-time block-coded signals and (N-P) transmitting antennas transmit repetition code signals, where P is an integer."<br>[0014] "...when N is three and the step of transmitting the N encoded signals includes transmitting a repetition code signal over one transmit antenna."<br>[0074] "...the first transmit antenna pairs will have STBC, while the third transmit antenna will have repetition codes with conjugate."<br>[0075] "...signal c1 is transmitted through transmission antennas 110a and 110b, and signal c2 is transmitted through transmission antenna 115a... signal c2 is encoded by repetition coding."	目标专利技术特征G限定“不对所述空时流（指第二空间流）进行STBC处理”。对比文件在多处明确指出，系统发射三路信号时，P=2根天线发射STBC信号，而第3根天线发射重复编码信号（repetition codes），即对第二流信号c2仅执行重复编码而非STBC处理。对比文件明确排除了对第二流执行STBC，与特征G的技术方案和技术效果完全相同，构成直接公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[0014] "...transmitting two space-time block-coded signals over two transmit antennas."<br>[0073] "In this mode, STS 1001 is cyclic shifted per each transmit antenna."<br>[0075] "...signal c1 is transmitted through transmission antennas 110a and 110b..."	对比文件明确公开了将第一空间流c1经STBC处理后生成的两个信号分别通过两个发射天线（天线110a和110b）发射出去。结合特征E的分析，对比文件在[0073]中公开了针对发射天线应用循环移位处理（cyclic shift），将两流在经过STBC和天线循环移位后由两根天线发射，属于本领域技术人员基于对比文件内容能够合理推断得出的方案，因此认定为隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	[0014] "...when N is three and the step of transmitting the N encoded signals includes transmitting a repetition code signal over one transmit antenna."<br>[0073] "In this mode, STS 1001 is cyclic shifted per each transmit antenna."<br>[0075] "...and signal c2 is transmitted through transmission antenna 115a."	对比文件明确公开了系统采用3根发射天线，其中第二信号流c2通过第三根发射天线（天线115a）发射。结合特征F中的分析，对比文件公开了对每根发射天线实施循环移位（cyclic shifted per each transmit antenna），本领域技术人员完全有可能推知在第三发射天线上发射经循环延迟分集（CDD）处理的第二空间流，因此认定为隐含公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[0050] "For each of the paths, the space/time encoder multiples the input symbols with an encoding matrix that has the form of: [C1 C2 C3...; -C2* C1* C4...] Note that the rows of the encoding matrix correspond to the number of input paths and the columns correspond to the number of output paths."（对于每个路径，空时编码器将输入符号与具有以下形式的编码矩阵相乘：……注意，编码矩阵的行对应于输入路径的数量，列对应于输出路径的数量。）	对比文件段落[0050]明确公开了空时编码器（space/time encoder 190）将输入的各个数据流符号乘以一个编码映射矩阵（encoding matrix），将行（输入路径数）映射到列（输出天线路径数）。该将矩阵复联（乘）到输入空间流以映射至天线发射路径的操作，与目标专利中式(2)将天线映射矩阵复联到空间流在数学实质与技术作用上完全等同，构成直接公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[0050] "...the space/time encoder multiples the input symbols with an encoding matrix that has the form of: [C1 C2 C3...; -C2* C1* C4...]"<br>[0074] "...the first transmit antenna pairs will have STBC, while the third transmit antenna will have repetition codes with conjugate."<br>[0075] "...signal c1 is transmitted through transmission antennas 110a and 110b, and signal c2 is transmitted through transmission antenna 115a."	目标专利说明书[0039]指出单位矩阵用于天线直接映射操作（直接将流对应到天线）。对比文件在图10及[0075]中，在空时编码后，第三路流c2直接连接并馈送至天线115a发射，未施加额外的空间转向矩阵变换，实质上体现了流与天线的一对一直连。在本领域MIMO天线映射矩阵中，直连映射即等价于矩阵中对角线为1的单位矩阵操作。因此，基于隐含公开的宽松标准，对比文件隐含公开了天线映射矩阵为单位矩阵，认定为隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	全文通读对比文件无对应记载。<br>[0010] "...In this instance, the receiver uses beam forming to combine the multiple RF signals into one signal for processing."<br>[0050] "...the space/time encoder multiples the input symbols with an encoding matrix..."	目标专利中的空间扩展（spatial spreading）是指通过专门的扩展矩阵将较少数量的空间流扩展到较多数量的RF天线链，利用维度扩展获取额外分集。对比文件采用的是显式的STBC结合单天线重复编码映射结构（2流映射到3天线依靠的是Alamouti矩阵加重复编码分支），并未揭示或教导采用天线映射矩阵进行空间扩展（spatial spreading）操作，本领域技术人员无法从对比文件中直接推导得出该矩阵作用，属于未公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	全文通读对比文件无对应记载。<br>[0010] "...In this instance, the receiver uses beam forming to combine the multiple RF signals..."<br>[0062]-[0064] 信道估计计算式。	目标专利说明书[0039]明确解释信道专用导引矩阵是基于信道状态信息（如信道特征向量集合/波束成形酉矩阵V）构成的预编码天线映射矩阵。对比文件在发射端采用的是固定的开环Alamouti STBC矩阵与重复编码方案，发射端未根据反馈或探测获得的信道特征向量矩阵来对数据流进行信道专用的导引/预编码矩阵复联。因此对比文件未公开该特征，亦无法合理推断出该特征，属于未公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（中文翻译及段落标号）	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[48] “Referring to FIG. 3, for 2-layered SM, the multi-transmission mode portion 108 needs a serial-to-parallel (S/P) converter 206 and two 2x2 STBC encoders 208 and 210. The S/P converter 206 parallelizes the serial modulation symbols received from the modulator 106 illustrated in FIG. 1 and outputs odd-numbered modulation symbols to the first 2x2 STBC encoder 208 and even-numbered modulation symbols to the second 2x2 STBC encoder 210.”<br>（参考图3，对于2层空分复用（SM），多传输模式部分108需要串并（S/P）转换器206以及两个2×2 STBC编码器208和210。S/P转换器206将从图1所示的调制器106接收的串行调制符号并行化，并将奇数编号的调制符号输出到第一2×2 STBC编码器208，将偶数编号的调制符号输出到第二2×2 STBC编码器210。）	目标专利理解：说明书[0013]和[0047]记载，输入数据经空间解析器106解析为两个空间流（$N_{SS}=2$），用于后续空时处理。<br>对比文件分析：对比文件[48]公开了在2层SM模式下，S/P转换器206将调制符号流划分为奇数符号流与偶数符号流两路并行数据流，分别送入两个独立的发射支路。在MIMO空分复用体制中，串并转换输出的两路并行符号流即对应两层空间流（第一空间流与第二空间流），其在对比文件中用于实现空间复用分流，与目标专利中产生两路空间流的作用与技术效果实质相同。本领域技术人员能毫无疑义地直接确定对比文件直接公开了该特征。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《隐含公开》	[2] “The AMC scheme adapts a modulation scheme and a code rate according to the current signal quality or channel state, while keeping transmit power constant during transmission of one frame, to increase data rate...”<br>（AMC方案根据当前信号质量或信道状态自适应调制方案和编码速率，同时在发送一帧期间保持发射功率恒定，以提高数据速率……）<br>[39] “In operation, the controller 110 determines a code rate, a modulation scheme, and an antenna transmission scheme according to feedback information (or transmission mode information) received from a receiver in an MS and correspondingly controls the encoder 104, the modulator 106, and the multi-transmission mode portion 108.”<br>（在操作中，控制器110根据从移动台中的接收机接收的反馈信息（或传输模式信息）确定编码速率、调制方案和天线传输方案，并相应地控制编码器104、调制器106和多传输模式部分108。）<br>[121] “...In the second transmission mode, the transmitter transmits data at a code rate of 3/4, in 16QAM, and using the 2-layered SM...”<br>（……在第二传输模式中，发射机以3/4的编码速率、16QAM并使用2层SM来发射数据……）	目标专利理解：说明书[0002]-[0004]、[0010]记载，由于不同空间流经历的处理或信道条件不同（如STBC流与非STBC流的SNR不同），针对各空间流独立选择不对等MCS以优化系统性能。<br>对比文件分析：对比文件公开了根据信道状态自适应调整MCS（AMC机制）以及2层SM多流传输架构。虽然在具体实施例[121]中对整帧采用统一的MCS，但对比文件已经部分公开了根据信道质量调整编码速率与调制阶数的控制机制。本领域技术人员基于对比文件揭示的自适应调整MCS原理，结合多层传输中不同空间信道质量存在差异的客观物理特性，完全有可能合理推断出针对不同空间流分别配置不同MCS以提升传输容量的技术构思，且该特征被对比文件部分公开的内容有可能与其他公开每流独立AMC的现有技术结合。按照宽松的隐含公开判断标准，认定该特征被隐含公开。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《隐含公开》	[41] “The modulator 106 modulates the coded data in a predetermined modulation scheme under the control of the controller 110. Specifically, the modulator 106 maps the input data into modulation symbols in accordance with the signal constellation of a modulation scheme (or a modulation order) that the controller 110 tells the modulator 106...”<br>（调制器106在控制器110的控制下以预定的调制方案调制编码数据。具体地，调制器106根据控制器110通知调制器106的调制方案（或调制阶数）的信号星座图将输入数据映射为调制符号……）<br>[48] “The S/P converter 206 parallelizes the serial modulation symbols received from the modulator 106 illustrated in FIG. 1 and outputs odd-numbered modulation symbols to the first 2x2 STBC encoder 208 and even-numbered modulation symbols to the second 2x2 STBC encoder 210...”<br>（S/P转换器206将从调制器106接收的串行调制符号并行化，并将奇数编号调制符号输出到第一2x2 STBC编码器208，偶数编号调制符号输出到第二2x2 STBC编码器210……）	目标专利理解：说明书[0013]记载，交织后数据比特由星座映射器根据所选择的调制方案映射到调制符号，使各空间流按照选定的MCS被调制。<br>对比文件分析：对比文件公开了由调制器106根据所选调制阶数完成调制映射，且在2层SM中调制符号流被分流至各空间流，即每一空间流的数据均呈现为经选定调制方案调制后的符号。结合技术特征B的自适应调制推理，在每流独立采用自适应调制时，各空间流即分别按照为其选择的MCS进行调制映射。对比文件部分公开了按选定调制方式调制空间流数据的处理过程，在功能作用上与目标专利一致，故认定为隐含公开。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《直接公开》	[48] “Referring to FIG. 3, for 2-layered SM, the multi-transmission mode portion 108 needs a serial-to-parallel (S/P) converter 206 and two 2x2 STBC encoders 208 and 210. The S/P converter 206 parallelizes the serial modulation symbols received from the modulator 106 illustrated in FIG. 1 and outputs odd-numbered modulation symbols to the first 2x2 STBC encoder 208... The 2x2 STBC encoders 208 and 210 encode the input symbols so that two input symbols can be transmitted through two antennas for two time periods.”<br>（参考图3，对于2层空分复用（SM），多传输模式部分108需要串并（S/P）转换器206以及两个2×2 STBC编码器208和210。S/P转换器206将从调制器106接收的串行调制符号并行化，并将奇数编号的调制符号输出到第一2×2 STBC编码器208……2×2 STBC编码器208和210对输入符号进行编码，以便两个输入符号可以在两个时间周期内通过两个天线发射。）	目标专利理解：说明书[0030]、[0047]-[0051]及表1记载，空间流1输入STBC处理单元，编码生成两路空时流以提供发射分集增益。<br>对比文件分析：对比文件[48]及图3明确公开，S/P转换器分出的第一路空间流（奇数编号调制符号）被直接输入至第一2×2 STBC编码器208中，该STBC编码器对其执行空时分组编码，输出可在两根天线上发射的两路STBC编码数据流。对比文件中的STBC编码在第一空间流上产生两路编码流，作用同样是获得空时发射分集，方案实质完全等同。本领域技术人员能毫无疑义地直接得出该技术方案，属于直接公开。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《隐含公开》	[36] “While the present invention is applicable to any of frequency division multiple access (FDMA), time division multiple access (TDMA), code division multiple access (CDMA), and orthogonal frequency division multiplexing (OFDM) systems, the OFDM system is taken as an example, for notational simplicity.”<br>（虽然本发明适用于频分多址、时分多址、码分多址和正交频分复用（OFDM）系统中的任一种，但为了简明起见，以OFDM系统为例。）<br>[43] “The IFFT processors 112 to 118 IFFT-process the received data.”<br>（IFFT处理器112至118对接收到的数据进行IFFT处理。）	目标专利理解：说明书[0037]-[0039]记载，由CDD单元对STBC输出流引入相位的对角线频域循环延迟，增强频率分集效果。<br>对比文件分析：对比文件公开了系统为OFDM多天线系统，并在STBC之后经由多路IFFT处理器112-118进行频域到时域的处理。在OFDM多天线发射中，循环延迟分集（CDD）属于与IFFT/循环前缀处理紧密结合的通用空频/空时分集技术。对比文件虽未明文写出CDD缩写，但已经公开了OFDM多支路STBC发射架构，本领域技术人员在面对OFDM多天线选择性衰落信道时，有可能推理出在STBC后各支路上引入循环时延以增加多径分集增益，且对比文件部分公开了多天线分集架构，极易与公开CDD的对比文件结合，因此认定为隐含公开。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《隐含公开》	[36] “...the OFDM system is taken as an example, for notational simplicity.”<br>（……为了简明起见，以OFDM系统为例。）<br>[48] “...outputs... even-numbered modulation symbols to the second 2x2 STBC encoder 210... encode the input symbols so that two input symbols can be transmitted through two antennas...”<br>（……将偶数编号的调制符号输出到第二2×2 STBC编码器210……对输入符号进行编码，以便两个输入符号可以在两个时间周期内通过两个天线发射……）	目标专利理解：说明书[0037]-[0039]及式(2)记载，第二空间流未进行STBC编码，直接进行线性空间处理（包括CDD相移矩阵乘法）。<br>对比文件分析：对比文件公开了对第二路空间流（偶数编号调制符号）在OFDM架构下经天线通道发射。基于与特征E相同的分析逻辑，在OFDM多天线传输链路中对各并行发射流应用CDD是常规的分集增强手段，本领域技术人员有可能基于对比文件公开的第二流多天线OFDM发射通道，合理推断出引入CDD处理以防止天线间空间相关性衰落，且该部分公开内容可与其他现有技术结合，认定为隐含公开。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《隐含公开》	[8] “One of the most prominent data rate increasing methods is spatial multiplexing (SM). The SM is a scheme of transmitting different information data through different transmit antennas...”<br>（最显著的提高数据速率的方法之一是空分复用（SM）。SM是一种通过不同发射天线发射不同信息数据的方案……）<br>[49] “Referring to FIG. 4, for SM operation, the multi-transmission mode portion 108 needs an S/P converter 214. The S/P converter 214 parallelizes the serial modulation symbols received from the modulator 106 illustrated in FIG. 1 and outputs the parallel modulation symbols to four antennas so that four modulation symbols can be transmitted through the four respective antennas for one time period.”<br>（参考图4，对于SM操作，多传输模式部分108需要S/P转换器214。S/P转换器214将从调制器106接收的串行调制符号并行化，并将并行调制符号输出到四个天线，以便四个调制符号可以在一个时间周期内通过四个相应天线发射。）<br>[50] “...Yet, the antenna transmission schemes are merely exemplary applications to which the multi-transmission mode portion 108 is not limited.”<br>（……然而，天线传输方案仅仅是示例性应用，多传输模式部分108不限于此。）	目标专利理解：说明书[0010]、[0047]-[0051]记载，系统采用混合STBC/非STBC方案（如3天线配置），第二空间流不进行STBC编码（$s_{k,3}=d_{k,2}$），保留纯复用流以兼顾速率与分集。<br>对比文件分析：对比文件图3的2层SM中两层均采用STBC，但在图4中公开了纯SM方案，其中各空间流均不执行STBC编码；同时[50]明确指出支持的天线传输方案不限于所举示例。本领域技术人员结合混合传输需求，有可能由对比文件推理出“一部分流做STBC分集，另一部分流不做STBC保持纯空间复用”的混合传输模式（即不对该流进行STBC处理），对比文件部分公开了非STBC流的空间发射机制，能够与其他混合STBC方案结合，认定为隐含公开。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[45] “The transmit antennas 136 to 142 radiate the received signals over the air. Specifically, the RF signal from the RF processor 128 is transmitted through the first transmit antenna 136, the RF signal from the RF processor 130 is transmitted through the second transmit antenna 138...”<br>（发射天线136至142在空中辐射接收到的信号。具体地，来自RF处理器128的RF信号通过第一发射天线136发射，来自RF处理器130的RF信号通过第二发射天线138发射……）<br>[48] “...The 2x2 STBC encoders 208 and 210 encode the input symbols so that two input symbols can be transmitted through two antennas for two time periods...”<br>（……2×2 STBC编码器208和210对输入符号进行编码，以便两个输入符号可以在两个时间周期内通过两个天线发射……）	目标专利理解：说明书[0017]、[0047]记载，经STBC产生并经CDD处理后的两路数据流分别送至第一、第二发射天线发射出去。<br>对比文件分析：对比文件图3及[45]、[48]明确公开了第一STBC编码器208输出的两路STBC数据流分别经过两路处理链路并经由第一天线136和第二天线138发射。该技术方案已经直接公开了“经由两个发射天线在STBC处理之后发射第一空间流相关的两个STBC数据流”，由于特征中包含“CDD处理”，鉴于CDD处理在对比文件中属于隐含公开，因此包含CDD处理后的两路STBC流经双天线发射的整体方案属于隐含公开。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	[45] “...the RF signal from the RF processor 132 is transmitted through the third transmit antenna 140, and the RF signal from the RF processor 134 is transmitted through the fourth transmit antenna 142.”<br>（……来自RF处理器132的RF信号通过第三发射天线140发射，来自RF处理器134的RF信号通过第四发射天线142发射。）<br>[49] “...outputs the parallel modulation symbols to four antennas so that four modulation symbols can be transmitted through the four respective antennas for one time period.”<br>（……将并行调制符号输出到四个天线，以便四个调制符号可以在一个时间周期内通过四个相应天线发射。）	目标专利理解：说明书[0047]记载3天线系统（$N_{TX}=3, N_{SS}=2$），前两根发射STBC流，第三根天线发射第二空间流。<br>对比文件分析：对比文件公开了多天线发射架构，具备第三发射天线140（及第四发射天线142），并公开了将分流后的独立空间流映射至第三天线发射的通路机制（如SM模式中各天线分别发射独立符号）。虽然其实施例多以4天线为例，但在天线分配与流映射方面，本领域技术人员基于对比文件有可能合理推断出利用第三天线发射未STBC编码的第二空间流，其空间发射通道的作用相同，且部分公开了经第三天线发射独立流的内容，故认定为隐含公开。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《隐含公开》	[7] “...beam-forming algorithms are now an area of active study for the purpose of increasing cell capacities and antenna gains on the forward link and the reverse link...”<br>（……为了增加前向链路和反向链路上的小区容量和天线增益，波束成形算法现在是一个活跃的研究领域……）<br>[42] “The multi-transmission mode portion 108 encodes the modulation symbols in a predetermined method under the control of the controller 110, thereby producing a plurality of antenna signals...”<br>（多传输模式部分108在控制器110的控制下以预定方法对调制符号进行编码，从而产生多个天线信号……）	目标专利理解：说明书[0037]-[0039]式(2)记载，在空时流上复乘天线映射矩阵$Q(k)$（如酉矩阵$P_{map}$），用于实现直接映射、空间扩展或波束导引。<br>对比文件分析：对比文件公开了在多传输模式部分108中进行多天线空间信号处理以产生各天线信号，并明确提到了利用波束成形（beam-forming）算法进行空间处理。在MIMO及波束成形数学表达中，将输入流转换为天线阵列信号的本质即为空间加权映射，即空间流复乘映射/导引矩阵。对比文件公开的内容与天线映射矩阵在空间处理中的功能实质一致，本领域技术人员能合理推知该矩阵运算过程，认定为隐含公开。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[39] “...controller 110 determines a code rate, a modulation scheme, and an antenna transmission scheme... and correspondingly controls... the multi-transmission mode portion 108.”<br>（……控制器110确定编码速率、调制方案和天线传输方案……并相应地控制……多传输模式部分108。）<br>[48]-[49] 图3、图4中输出信号与天线支路一一对应连接。	目标专利理解：说明书[0039]明确记载，天线映射矩阵为单位矩阵时，对应于直接映射操作（direct mapping）。<br>对比文件分析：对比文件图3和图4展示了编码或分流后的输出支路直接一一对应连接至各IFFT处理支路及对应发射天线。这种物理上的直连直接映射（direct mapping），在MIMO数学模型中表达即为与单位矩阵$I$相乘。本领域技术人员根据对比文件公开的直连传输结构，能够合理解释并推导出天线映射矩阵采用单位矩阵，因此认定为隐含公开。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[6] “Technologies of exploiting multiple antennas have been studied to build a highspeed, reliable communication system that maximizes data transmission rate and minimizes an error rate with limited radio resources. These technologies are called space-time processing.”<br>（利用多天线技术已被研究用于构建高速、可靠的通信系统，该系统利用有限的无线电资源使数据传输速率最大化并使错误率最小化。这些技术被称为空时处理。）<br>[7] “...achieves a diversity effect proportional to the product of the number of transmit and receive antennas.”<br>（……实现了与发射天线和接收天线数量之积成比例的分集效果。）	目标专利理解：说明书[0039]记载，天线映射矩阵可用于空间扩展操作（spatial spreading），将空间流扩展到更多天线上以获得分集。<br>对比文件分析：对比文件在空时处理中重点探讨了利用多天线获取分集增益的方法。空间扩展矩阵作为MIMO中用于空间分集的典型映射矩阵形式，与对比文件追求多天线分集效果的目的完全相符。对比文件部分公开了空时处理获取分集增益的技术需求，本领域技术人员有可能将空间扩展矩阵作为具体映射方案予以推理实施，认定为隐含公开。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《隐含公开》	[7] “...beam-forming algorithms are now an area of active study for the purpose of increasing cell capacities and antenna gains on the forward link and the reverse link...”<br>（……为了增加前向链路和反向链路上的小区容量和天线增益，波束成形算法现在是一个活跃的研究领域……）<br>[15] “...A controller adaptively changes a threshold associated with a channel state according to the error check result and determines a transmission mode by comparing the changed threshold with the received CQI.”<br>（……控制器根据错误校验结果自适应改变与信道状态相关联的门限，并通过将改变后的门限与接收到的CQI进行比较来确定传输模式。）	目标专利理解：说明书[0039]记载，映射矩阵可以是信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合），实现自适应发射波束成形。<br>对比文件分析：对比文件[7]明确提出了采用波束成形算法以提高增益与容量，而在MIMO发射机中实施波束成形时，其映射权值向量/矩阵必然是根据信道状态信息计算得到的信道专用导引矩阵（steering matrix）。对比文件公开了根据信道状态反馈控制多天线发射以及波束成形，本领域技术人员根据其公开内容完全能够合理论证出波束成形映射矩阵即信道专用导引矩阵，二者在物理作用与技术效果上相同，认定为隐含公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件通篇未记载多空间流的产生。<br>引述对比文件[0039]：<br>“The data to be transmitted is typically first encoded based on a coding scheme to generate code bits. The code bits are then mapped to modulation symbols based on a modulation scheme... Each modulation symbol is a complex value in a signal constellation for the modulation scheme.”（待发射的数据通常首先基于编码方案被编码以产生码比特。然后基于调制方案将码比特映射为调制符号……每个调制符号是用于调制方案的信号星座中的复数值。）<br>[0054]：<br>“The base station may perform spatial processing for spatial spreading as follows: $\mathbf{x}(s) = \mathbf{v}(s) \cdot d(s)$, for $s = 1, \dots, S$, Eq (1) where $d(s)$ is a modulation symbol to be sent on subband $s$... $\mathbf{x}(s)$ is an $R \times 1$ vector with $R$ transmit symbols to be sent from the $R$ base station antennas on subband $s$”（基站可执行空间处理以用于空间扩展如下：$\mathbf{x}(s) = \mathbf{v}(s) \cdot d(s)$，其中 $d(s)$ 是在子带 $s$ 上发射的调制符号……$\mathbf{x}(s)$ 是具有从 $R$ 个基站天线发射的 $R$ 个发射符号的 $R \times 1$ 向量）	1. 在目标专利中的作用：目标专利中将输入数据解析为多个空间流（如第一空间流和第二空间流），用以支持混合STBC与空分复用（SDM）传输，并在不同流之间实现分立的处理与不对等MCS配置（见目标说明书[0004]、[0013]、[0047]）。<br>2. 对比文件分析：对比文件（WO2005122516A1）涉及的是广播传输中利用单流数据进行循环延迟分集（CDD）和空间扩展（Spatial Spreading）的技术方案。从公式(1)及[0039]、[0054]可以看出，待发射数据仅映射为单一的调制符号流 $d(s)$，并没有将输入数据解析或解复用为两个不同的空间流（Spatial Stream）。其多天线发送仅仅是通过导引向量 $\mathbf{v}(s)$ 将同一个标量符号 $d(s)$ 投影扩展为多天线发射矢量 $\mathbf{x}(s)$。本领域技术人员既无法直接毫无疑义地导出第一和第二空间流，也无法基于现有单流广播发射结构合理推断出多空间流的产生。即使用最宽松的隐含公开标准，对比文件也完全未涉及空分复用/多流产生的构思与结构，故该特征既未被直接公开，也未被隐含公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《未公开》	对比文件通篇未记载不同空间流的不同MCS配置。<br>引述对比文件[0032]：<br>“The overhead information for each super-frame may convey various parameters for the transmissions sent in that super-frame, e.g., the time slots and the coding and modulation used for each transmission.”（每个超帧的开销信息可以传送用于在该超帧中发送的传输的各种参数，例如时隙以及用于每个传输的编码和调制。）	1. 在目标专利中的作用：由于第一空间流采用STBC编码具有更高的分集增益和残留信噪比，而第二空间流不采用STBC编码导致信噪比较低，目标专利针对第一、第二空间流独立采用不对等（unequal）MCS配置，使得具有分集编码的空间流采用较高级别的MCS，未编码空间流采用较低级别的MCS，从而最大化系统吞吐量并平衡干扰（见目标说明书[0002]、[0003]、[0010]）。<br>2. 对比文件分析：对比文件仅在[0032]中提及在每个超帧中指示传输所采用的时隙及编码和调制，这是针对常规广播传输的整体链路配置，完全不存在多个空间流的概念，更未涉及或暗示对不同空间流配置不同的MCS。因此，对比文件未直接公开，也不存在任何推导或部分公开的基础以构成隐含公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《未公开》	对比文件通篇未记载针对每个空间流独立选择MCS并进行调制。<br>引述对比文件[0039]：<br>“The data to be transmitted is typically first encoded based on a coding scheme to generate code bits. The code bits are then mapped to modulation symbols based on a modulation scheme (e.g., M-PSK or M-QAM).”（待发射的数据通常首先基于编码方案被编码以产生码比特。然后基于调制方案（例如M-PSK或M-QAM）将码比特映射为调制符号。）	1. 在目标专利中的作用：对被解析出的每一空间流分别独立地应用针对该流所选取的MCS方案进行符号映射/调制（见目标说明书[0013]）。<br>2. 对比文件分析：对比文件[0039]仅公开了将待发射的单路数据流按照常规编码方案编码后，基于特定调制方案（M-PSK/M-QAM）映射为调制符号。由于对比文件不存在多个空间流，根本不存在“每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制”的技术方案。对比文件未直接公开，亦无合理推理依据构成隐含公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件通篇未记载STBC编码及产生两个STBC处理的数据流。	1. 在目标专利中的作用：通过STBC单元对第一空间流在时域或频域的连续符号进行空时分组编码，产生两个具有正交分集特性的空时流/数据流，从而在该流上获得发射分集增益（见目标说明书[0030]-[0036]及表1）。<br>2. 对比文件分析：对比文件主要公开的是多载波调制系统中的循环延迟分集（CDD）和空间扩展技术，通篇未提及空时分组编码（STBC）方案，更未公开在特定空间流上执行STBC以产生两个STBC处理的数据流。本领域技术人员无法从对比文件中毫无疑义地得出该方案，亦无法从现有记载内容中合理推导出该特征。即使采用最宽松的标准，对比文件也未公开任何STBC的技术内容，故未直接公开也未隐含公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件记载了CDD处理，但并非施加于STBC处理后的两个空时流中的每一者上。<br>引述对比文件[0047]：<br>“FIG. 6 shows the use of cyclic delay diversity for a base station with multiple (R) antennas. For each OFDM symbol period, an S-point IFFT is performed on S transmit symbols to generate a transformed symbol containing S time-domain samples. The transformed symbol is then cyclically shifted by different amounts for the R antennas... R OFDM symbols with different cyclic delays of 0, 1, ..., R-1 samples are then transmitted from the R antennas in the same OFDM symbol period.”（图6示出了针对具有多个（R个）天线的基站的循环延迟分集的使用。对于每个OFDM符号周期，对S个发射符号执行S点IFFT以生成包含S个时域采样的变换后符号。然后针对R个天线将该变换后符号循环移位不同的量……然后在同一OFDM符号周期中从R个天线发射具有0、1、……、R-1个采样的不同循环延迟的R个OFDM符号。）	1. 在目标专利中的作用：目标专利中CDD作为线性空间处理的一部分，紧接在STBC单元之后，对STBC处理产生的各空时流分别施加频域循环延迟矩阵运算（见目标说明书[0037]-[0039]），以进一步引入频率选择性分集增益。<br>2. 对比文件分析：对比文件虽然公开了循环延迟分集（CDD），但其CDD是直接作用于单一符号流变换后的时域采样或频域导引向量中（针对单发射流进行天线间的人工延迟），完全没有前序的“STBC处理的空时流”这一技术载体。由于对比文件完全缺乏STBC的技术背景与结构，根本无法在该STBC处理的两个空时流的每一者上施加CDD。因此，对比文件既未直接公开，亦无法通过合理推理得出，未直接公开也未隐含公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件通篇未记载在未编码的第二空间流上执行循环延迟分集处理。	1. 在目标专利中的作用：在混合STBC/SDM系统中，未执行STBC编码的第二空间流同样输入CDD处理单元，与其它流协同应用循环延迟矩阵（见目标说明书[0037]-[0039]）。<br>2. 对比文件分析：如特征A和E所述，对比文件不存在第一空间流与第二空间流的划分，其CDD处理仅针对单一广播数据流施加于多天线上，不存在“在所述第二空间流上执行CDD处理”的技术方案。对比文件未直接公开，亦无法推断得出，未直接公开也未隐含公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	对比文件通篇未记载空时流的STBC处理与否的选择。	1. 在目标专利中的作用：明确第二空间流（空时流）保持原样（$s_{k,3,n} = d_{k,2,n}$），不执行STBC编码，从而构建混合STBC/空分复用（SDM）的非对称架构（见目标说明书[0047]-[0051]及实施例5）。<br>2. 对比文件分析：对比文件完全没有涉及STBC编码机制，亦不存在多流系统中对部分流进行STBC、对另一部分流不进行STBC的混合方案。在缺少相关技术体系的情况下，该特征在对比文件中既未直接公开，亦不存在隐含公开的可能。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《未公开》	对比文件记载了经由多个天线发射CDD处理后的信号，但未记载发射STBC处理的数据流。<br>引述对比文件[0047]：<br>“R OFDM symbols with different cyclic delays of 0, 1, ..., R-1 samples are then transmitted from the R antennas in the same OFDM symbol period.”（然后在同一OFDM符号周期中从R个天线发射具有0、1、……、R-1个采样的不同循环延迟的R个OFDM符号。）	1. 在目标专利中的作用：将第一空间流经过STBC和CDD处理后得到的两个数据流分别映射到两根发射天线进行发射，实现空时分组分集发射（见目标说明书[0047]及实施例）。<br>2. 对比文件分析：对比文件虽然公开了从多个天线（如 $R$ 个天线）发射经CDD处理后的OFDM符号，但其发射的信号来源于单一数据流在各天线上的延迟副本，不包含与第一空间流相关的两个STBC处理的数据流。对比文件未直接公开该特征，本领域技术人员也无法从单流延迟天线发射推断出STBC双流天线发射架构，未直接公开也未隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《未公开》	对比文件通篇未记载经由第三发射天线发射CDD处理的第二空间流。<br>引述对比文件[0047]：<br>“R OFDM symbols with different cyclic delays of 0, 1, ..., R-1 samples are then transmitted from the R antennas in the same OFDM symbol period.”	1. 在目标专利中的作用：在3天线发射机配置下，第三天线用于发射未进行STBC编码但经过CDD处理的第二空间流，与前两根天线发射的STBC流在空间上复用（见目标说明书[0047]）。<br>2. 对比文件分析：对比文件仅记载了基站具有 $R$ 个天线时向各天线分配不同的循环延迟量发射信号，并未公开第三发射天线用于发射特定的“第二空间流”。对比文件未直接公开，也未隐含公开该特征。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《隐含公开》	引用对比文件[0054]：<br>“The base station may perform spatial processing for spatial spreading as follows:<br>$\mathbf{x}(s) = \mathbf{v}(s) \cdot d(s)$, for $s = 1, \dots, S$, Eq (1)<br>where $d(s)$ is a modulation symbol to be sent on subband $s$;<br>$\mathbf{v}(s) = [v_1(s)\ v_2(s)\ \dots\ v_R(s)]^T$ is an $R \times 1$ steering vector for subband $s$;<br>$\mathbf{x}(s) = [x_1(s)\ x_2(s)\ \dots\ x_R(s)]^T$ is an $R \times 1$ vector with $R$ transmit symbols to be sent from the $R$ base station antennas on subband $s$”<br>（基站可以执行空间处理以用于空间扩展如下：<br>$\mathbf{x}(s) = \mathbf{v}(s) \cdot d(s)$，其中 $d(s)$ 是在子带 $s$ 上发射的调制符号；$\mathbf{v}(s) = [v_1(s)\ v_2(s)\ \dots\ v_R(s)]^T$ 是针对子带 $s$ 的 $R \times 1$ 导引向量；$\mathbf{x}(s) = [x_1(s)\ x_2(s)\ \dots\ x_R(s)]^T$ 是具有在子带 $s$ 上从 $R$ 个基站天线发射的 $R$ 个发射符号的 $R \times 1$ 向量）	1. 在目标专利中的作用：目标专利中通过天线映射矩阵将空间流/空时流映射复联到多个发射天线上（如公式(2)中的矩阵 $\mathbf{Q}_{M \times N_{STS}}(k)$），用于执行天线选择、直接映射、空间扩展或波束成形（见目标说明书[0037]-[0039]）。<br>2. 对比文件公开性论述：<br>对比文件公式(1)公开了将导引向量（Steering Vector）$\mathbf{v}(s)$ 与调制符号标量 $d(s)$ 相乘从而映射到 $R$ 个天线发射符号 $\mathbf{x}(s)$。本领域技术人员知晓，在单输入多输出（SIMO）/单流发射场景下，天线映射矩阵退化为 $R \times 1$ 维度的矩阵（即导引向量 $\mathbf{v}(s)$）；且对比文件记载了空间扩展矩阵的列（如傅里叶矩阵列、Walsh矩阵列）作为该导引向量。按照最宽松的隐含公开标准，对比文件公开了将天线映射/导引向量相乘到待发送流上，其构成了将天线映射矩阵复联到输入流的技术雏形，部分公开了该技术特征的内容，有可能与常规MIMO空间流扩展知识或其它对比文件组合得出该技术特征，因此认定对比文件隐含公开了技术特征J。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《未公开》	对比文件通篇未记载单位矩阵作为天线映射矩阵。<br>引述对比文件[0057]、[0058]：<br>对比文件公开导引向量取自傅里叶矩阵（Fourier matrix）或Walsh矩阵的列。	1. 在目标专利中的作用：目标专利中当天线映射矩阵为单位矩阵（Identity Matrix）时，对应于直接映射操作（Direct Mapping），即每个流直接连接至对应的天线通路而不进行混合扩展（见目标说明书[0039]）。<br>2. 对比文件分析：对比文件用于多天线广播空间扩展的导引向量均取自正交变换矩阵（傅里叶矩阵或Walsh矩阵）的列，其目的在于在各天线间引入相对相位偏置以消除死区，其根本未公开也未暗示采用“单位矩阵”。因此，对比文件未直接公开，亦无法合理推知，未直接公开也未隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	引用对比文件[0053]、[0054]、[0057]、[0058]：<br>[0053]：“A base station with multiple antennas may perform spatial processing to improve broadcast coverage. With spatial spreading, the base station performs spatial processing with different steering vectors to effectively randomize the wireless channel for each terminal...”（具有多个天线的基站可以执行空间处理以改善广播覆盖。利用空间扩展，基站利用不同的导引向量执行空间处理以有效地针对每个终端使无线信道随机化……）<br>[0057]：“Various types of steering vectors may be used for spatial spreading. In an embodiment, the steering vectors are selected from the columns of a Fourier matrix.”（各种类型的导引向量可用于空间扩展。在实施例中，导引向量选自傅里叶矩阵的列。）<br>[0058]：“In another embodiment, the steering vectors are selected from the columns of a Walsh matrix.”（在另一个实施例中，导引向量选自Walsh矩阵的列。）	1. 在目标专利中的作用：将天线映射矩阵配置为空间扩展矩阵，用于增加信号在空间维度上的随机化与扩展性（见目标说明书[0039]）。<br>2. 对比文件公开性论述：<br>对比文件[0053]-[0058]明确公开了采用空间处理进行“空间扩展（Spatial Spreading）”，并使用来自傅里叶矩阵或Walsh矩阵等天线映射矩阵的列向量对信号进行空间扩展处理。虽然对比文件是对单流符号进行扩展乘积（基于导引向量），但在概念和作用上，其所采用的矩阵/向量正是专门用于“空间扩展（spatial spreading）”的映射矩阵。按照最宽松的隐含公开判断原则，对比文件公开了用于空间扩展的导引映射矩阵（向量），属于部分公开了该技术特征的内容，能够为本领域技术人员合理推断得出，因此认定对比文件隐含公开了技术特征L。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	对比文件通篇未记载信道专用导引矩阵。<br>引述对比文件[0038]、[0053]：<br>“To improve broadcast coverage, the base station may employ techniques such as cyclic delay diversity, spatial spreading, and pilot staggering.”（为了提高广播覆盖，基站可以采用诸如循环延迟分集、空间扩展和导频交错等技术。）	1. 在目标专利中的作用：目标专利中当天线映射矩阵为信道专用导引矩阵（例如信道特征向量集合）时，用于实现发射波束成形或特征模传输（Eigen-beamforming），需要基于接收端反馈的信道状态信息来构造该矩阵（见目标说明书[0015]、[0039]）。<br>2. 对比文件分析：对比文件公开的技术方案完全针对广播/组播（Broadcast）传输，其核心设计思想是通过预设的傅里叶/Walsh伪随机导引向量和循环延迟来随机化等效信道，避免受制于单一终端的恶劣信道，明确无需针对特定终端反馈进行匹配调节。对比文件根本未公开基于特定信道状态信息生成的“信道专用导引矩阵”。对比文件未直接公开该特征，且其广播机制与信道专用导引原理相悖，亦无法隐含推导得出，未直接公开也未隐含公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>【未公开】	无引用内容。对比文件整体涉及注塑机顶出机构控制器（“Controller of ejector mechanism in injection molding machine...”），全文涉及模具、顶针、弹簧、伺服电机及制动器等机械控制。	对比文件属于注塑机机械与电气伺服控制技术领域，目标专利则属于MIMO无线通信信号处理领域。对比文件全文未记载任何与“输入数据”、“空间流”或“产生第一空间流和第二空间流”相关的技术内容，既未直接公开，也不存在通过推理推断出该特征的可能，未隐含公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>【未公开】	无引用内容。	对比文件未涉及无线通信中的调制与编码策略（MCS），未提及第一空间流与第二空间流的MCS差异，无任何相关内容，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>【未公开】	无引用内容。	对比文件未公开空间流调制及基于所选择MCS进行调制的技术方案，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>【未公开】	无引用内容。	对比文件完全未涉及空时分组编码（STBC）以及生成STBC处理数据流的操作，无任何相关公开，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	无引用内容。	对比文件未涉及循环延迟分集（CDD）技术，未公开在STBC处理后的空时流上执行CDD处理的技术方案，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	无引用内容。	对比文件未涉及在空间流上执行CDD处理，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>【未公开】	无引用内容。	对比文件不涉及空时流或STBC处理，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>【未公开】	无引用内容。	对比文件未涉及发射天线、无线数据发射及STBC/CDD处理后数据流的发射方案，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>【未公开】	无引用内容。	对比文件未涉及天线发射及CDD处理后第二空间流的发射，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>【未公开】	无引用内容。	对比文件未涉及天线映射矩阵及其复联（相乘）操作，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>【未公开】	无引用内容。	对比文件未涉及天线映射矩阵为单位矩阵的方案，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>【未公开】	无引用内容。	对比文件未涉及用于空间扩展的天线映射矩阵，既未直接公开也未隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>【未公开】	无引用内容。	对比文件未涉及信道专用导引矩阵，既未直接公开也未隐含公开。

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（含中文翻译及段落标号）	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《隐含公开》	[49] ... The pre-coder 500 pre-codes four modulation symbols, such that signal rotation takes place in a signal space and outputs a vector having four symbols, $r_1, r_2, r_3, r_4$ ...<br>（...预编码器500对四个调制符号进行预编码，以在信号空间中发生信号旋转，并输出具有四个符号的向量$r_1, r_2, r_3, r_4$...）<br>[50] The SFBC coder 502 groups the four pre-coded symbols by twos, thereby producing two vectors each having two elements, $[r_1, r_2]^T$ and $[r_3, r_4]^T$. It then encodes each of the two vectors in the Alamouti coding scheme, for space-frequency mapping...<br>（SFBC编码器502将四个预编码符号两两分组，从而产生各自具有两个元素的两个向量$[r_1, r_2]^T$和$[r_3, r_4]^T$。然后其在Alamouti编码方案中对两个向量中的每一个进行编码，以进行空频映射...）	对比文件起到的作用：对比文件将输入的信息数据调制后得到的调制符号经预编码后两两分组，形成两个子向量（子流）进行独立的空频分组编码处理。<br>目标专利起到的作用：从输入数据中产生多个独立的空间流，以便后续实施流相关的独立MCS或分集/复用处理。<br>公开性论述：对比文件未直接使用“空间流（spatial stream）”的表述，而是通过分组产生输入给各编码单元的符号向量流$[r_1, r_2]^T$与$[r_3, r_4]^T$。根据极其宽松的隐含公开判断标准，本领域技术人员结合多天线MIMO传输技术常识，容易将发往不同编码分支或不同子信道集合的向量数据流推理、理解或等同为第一空间流和第二空间流。因此技术特征A被对比文件隐含公开。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《未公开》	[49] Information data is typically encoded in a coder and modulated in a modulator. The pre-coder 500 pre-codes four modulation symbols...<br>（信息数据通常在编码器中编码并在调制器中调制。预编码器500预编码四个调制符号...）<br>[95] The modulation scheme used for the performance comparison is QPSK.<br>（用于性能比较的调制方案是QPSK。）	对比文件起到的作用：对比文件采用统一步骤对输入数据流进行统一编码与调制（例如实施例中采用统一的QPSK），符号进入预编码器后进行旋转，并未区分或引入不对等的调制和编码方案（MCS）。<br>目标专利起到的作用：针对不同空间流（例如经历了STBC分集编码与未经历STBC分集的流）分别应用不同级别的MCS，以利用流之间不同的信噪比（SNR），减少自发干扰并提升传输吞吐量。<br>公开性论述：对比文件自始至终未涉及对不同流采用不同MCS的概念，不存在任何不对等MCS（Unequal MCS）的记载，本领域技术人员也无法从对比文件中推理出该特征。因此对比文件未公开技术特征B。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《隐含公开》	[7] ... Referring to FIG. 1, the modulator 100 modulates input information data (or coded data) in a predetermined modulation scheme. The modulation scheme can be one of binary phase shift keying (BPSK), quadrature phase shift keying (QPSK), quadrature amplitude modulation (QAM), pulse amplitude modulation (PAM), and phase shift keying (PSK).<br>（...参考图1，调制器100以预定的调制方案调制输入信息数据（或编码数据）。该调制方案可以是二进制相移键控（BPSK）、正交相移键控（QPSK）、正交幅度调制（QAM）、脉冲幅度调制（PAM）和相移键控（PSK）之一。）<br>[49] Information data is typically encoded in a coder and modulated in a modulator...<br>（信息数据通常在编码器中编码并在调制器中调制...）	对比文件起到的作用：输入数据根据选定的调制方式（如BPSK、QPSK、QAM等）调制成调制符号，随后分配给各个数据流分支。<br>目标专利起到的作用：空间流根据各自独立选定的MCS进行相应的星座调制（如QPSK、16QAM、64QAM）。<br>公开性论述：虽然对比文件未对各流分别独立采用不同的MCS，但对比文件公开了信息数据采用所选择的调制方案（如QPSK或QAM）进行调制后再构成各数据流。按照宽松的隐含公开判断规则，对比文件至少部分公开了“空间流以所选择的调制方案/MCS进行调制”的技术内容，具备与其他对比文件结合的基础。因此技术特征C被对比文件隐含公开。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[6] ... The Tarokh STBC scheme is an extension of the transmit antenna diversity scheme of S.M. Alamouti ... for two or more Tx antennas.<br>（Tarokh STBC方案是S.M. Alamouti...发射天线分集方案针对两个或更多发射天线的扩展。）<br>[50] The SFBC coder 502 groups the four pre-coded symbols by twos, thereby producing two vectors each having two elements, $[r_1, r_2]^T$ and $[r_3, r_4]^T$. It then encodes each of the two vectors in the Alamouti coding scheme, for space-frequency mapping. A coding matrix involved in the operation of the SFBC coder 502 is set forth as Equation (7): ... Specifically, the SFBC coder 502 generates four antenna signals or vectors $[r_1, r_2, 0, 0]$, $[-r_2^, r_1^, 0, 0]$ ...<br>（SFBC编码器502将四个预编码符号两两分组，从而产生各自具有两个元素的两个向量$[r_1, r_2]^T$和$[r_3, r_4]^T$。然后其在Alamouti编码方案中对两个向量中的每一个进行编码，以进行空频映射。涉及SFBC编码器502操作的编码矩阵如等式(7)所示：...具体地，SFBC编码器502生成四个天线信号或向量$[r_1, r_2, 0, 0]$, $[-r_2^, r_1^, 0, 0]$...）	对比文件起到的作用：对第一组符号向量$[r_1, r_2]^T$应用Alamouti编码结构（即经典的Alamouti空时/空频分组码生成规则），产生两路具有正交特性的正交编码输出分量$[r_1, r_2]$与$[-r_2^, r_1^]$。<br>目标专利起到的作用：对第一空间流进行Alamouti STBC编码，产生两路包含分集增益的正交数据流。<br>公开性论述：对比文件虽然实施例中着重强调在频域副载波上执行Alamouti映射（即SFBC），但对比文件在背景技术[6]及全文中明确指明该正交矩阵编码源自Alamouti STBC结构。对于本领域技术人员而言，STBC（空时分组编码）与SFBC（空频分组编码）属于同源的Alamouti正交分组块编码在时域和频域副载波上的对偶实现，其数学生成结构相同。依据宽松的隐含公开判断原则，本领域技术人员能够合理推断出其采用Alamouti分组编码生成两个处理数据流的技术方案。因此技术特征D被对比文件隐含公开。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	全文无相关记载。	对比文件起到的作用：对比文件在Alamouti编码之后，直接通过IFFT将信号映射至各个天线对应的副载波上进行发射，没有引入循环延迟分集（CDD）。<br>目标专利起到的作用：在STBC处理后的空时流上引入线性的频域相位旋转/循环时延扩展，进一步提供多径频率分集。<br>公开性论述：对比文件中既无循环延迟分集（CDD）的字样，也无对分量施加相位斜率或时域循环移位的技术手段与启示，本领域技术人员无法推断得出该特征。因此对比文件未公开技术特征E。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	全文无相关记载。	对比文件起到的作用：对比文件对第二组符号向量$[r_3, r_4]^T$同样直接执行Alamouti分组编码，不包含CDD处理模块。<br>目标专利起到的作用：对未执行STBC的第二空间流执行CDD线性空间处理，以使其获得频率分集增益。<br>公开性论述：对比文件全文未记载CDD操作，亦无等同手段，本领域技术人员无法从对比文件推断出对第二流执行CDD。因此对比文件未公开技术特征F。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《未公开》	[50] ... It then encodes each of the two vectors in the Alamouti coding scheme, for space-frequency mapping. A coding matrix involved in the operation of the SFBC coder 502 is set forth as Equation (7): ...<br>（...然后其在Alamouti编码方案中对两个向量中的每一个进行编码，以进行空频映射。涉及SFBC编码器502操作的编码矩阵如等式(7)所示：...）	对比文件起到的作用：对比文件对划分出的两个向量$[r_1, r_2]^T$和$[r_3, r_4]^T$中的“每一个（each of the two vectors）”均在Alamouti编码方案中进行编码，即全部流均进行分组编码处理。<br>目标专利起到的作用：构成混合STBC/SDM架构，即一部分流做STBC分集，另一部分流（所述空时流/第二流）不做STBC以保留空间复用能力。<br>公开性论述：目标专利技术特征G要求存在不对其进行STBC处理的流（混合方案），而对比文件公开的是对所有子向量全部进行Alamouti编码，技术方案相反。对比文件未公开不对其进行STBC处理的特征，也无法合理推导得出。因此对比文件未公开技术特征G。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[50] ... Specifically, the SFBC coder 502 generates four antenna signals or vectors $[r_1, r_2, 0, 0]$, $[-r_2^, r_1^, 0, 0]$ ... and outputs to the first OFDM modulator 504, to the second OFDM modulator 506 ...<br>（...具体地，SFBC编码器502生成四个天线信号或向量$[r_1, r_2, 0, 0]$, $[-r_2^, r_1^, 0, 0]$...并输出到第一OFDM调制器504、第二OFDM调制器506...）<br>[52] The first OFDM modulator 504 inverse-fast-Fourier-transform (IFFT)-processes the code symbols $[r_1, r_2, 0, 0]$ ... and transmits the RF signals through the first Tx antenna 512 ... The second OFDM modulator 506 IFFT-processes the code symbols $[-r_2^, r_1^, 0, 0]$ ... and transmits the RF signals through the second Tx antenna 514.<br>（第一OFDM调制器504对码符号$[r_1, r_2, 0, 0]$进行IFFT处理...并通过第一发射天线512发射RF信号...第二OFDM调制器506对码符号$[-r_2^, r_1^, 0, 0]$进行IFFT处理...并通过第二发射天线514发射RF信号。）	对比文件起到的作用：将由第一组符号编码出的两个正交Alamouti分支信号经过OFDM调制后，分别通过第一发射天线512和第二发射天线514发射出去。<br>目标专利起到的作用：将经过处理的第一空间流所对应的两个分支数据流分别分配至两个发射天线进行空口发射。<br>公开性论述：对比文件公开了将编码产生的两个数据流分别通过两个发射天线发射。尽管对比文件中未包括CDD处理，但对比文件已经完全公开了“经由两个发射天线发射编码处理后的第一空间流相关的两个数据流”这一主体传输架构。按照隐含公开涵盖部分公开及组合可能的极宽评判标准，该特征在天线发射映射结构上已被对比文件隐含公开。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	[52] ... The third OFDM modulator 508 IFFT-processes the code symbols $[0, 0, r_3, r_4]$ by allocating them to predetermined four successive subcarriers, converts the IFFT signals to RF signals, and transmits the RF signals through the third Tx antenna 516. The fourth OFDM modulator 510 IFFT-processes the code symbols by allocating them to predetermined four successive subcarriers, converts the IFFT signals to RF signals, and transmits the RF signals through the fourth Tx antenna 518.<br>（...第三OFDM调制器508通过将码符号$[0, 0, r_3, r_4]$分配给预定的四个连续子载波来进行IFFT处理，将IFFT信号转换为RF信号，并通过第三发射天线516发射RF信号。第四OFDM调制器510通过将码符号分配给预定的四个连续子载波来进行IFFT处理，将IFFT信号转换为RF信号，并通过第四发射天线518发射RF信号。）	对比文件起到的作用：将第二组符号向量$[r_3, r_4]^T$处理后的编码符号分配给第三天线516（及第四天线518）发射。<br>目标专利起到的作用：将第二流分配至第三发射天线发射，从而与第一流占用的前两根天线形成3天线发射配置。<br>公开性论述：对比文件公开了使用四根发射天线，其中第二组流的数据符号$[r_3, r_4]$经调制后经由第三发射天线516发射。按照极宽松的隐含公开判断规则，对比文件公开了通过第三发射天线发射第二流数据的技术特征，具备部分公开和结合的基础，因此技术特征I被对比文件隐含公开。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	[49] ... The pre-coder 500 pre-codes four modulation symbols, such that signal rotation takes place in a signal space and outputs a vector having four symbols ... Particularly, the pre-coder 500 encodes the input symbols in a pre-coding matrix according to the present invention and thus generates the complex vector, $r$ ...<br>（...预编码器500对四个调制符号进行预编码，以在信号空间中发生信号旋转，并输出具有四个符号的向量...特别地，预编码器500根据本发明的预编码矩阵对输入符号进行编码，从而生成复数向量$r$...）<br>[70] As described above, for $N_t$ Tx antennas, the operation of the pre-coder 500 is implemented by Equation (13): $r = \Theta x$ ... where $[x_1, x_2, \dots, x_{N_t}]^T$ is an input symbol sequence to the pre-coder 500 and $[r_1, r_2, \dots, r_{N_t}]^T$ is an output symbol sequence from the pre-coder 500.<br>（如上所述，对于$N_t$个发射天线，预编码器500的操作由等式(13)实现：$r = \Theta x$ ... 其中$[x_1, x_2, \dots, x_{N_t}]^T$是预编码器500的输入符号序列，$[r_1, r_2, \dots, r_{N_t}]^T$是预编码器500的输出符号序列。）	对比文件起到的作用：在发射端使用预编码矩阵$\Theta$与待发射的调制符号向量$x$相乘，实现信号空间的预编码旋转和天线/子载波维度的信号空间映射。<br>目标专利起到的作用：目标专利说明书[0039]明确定义线性空间处理是将天线映射矩阵（预编码矩阵）与待发射的调制符号向量相乘（$x_{k,n} = P(k) C_{CDD}(k) s_{k,n}$），实现天线维度的映射。<br>公开性论述：对比文件式(13)明确记载了将预编码/映射矩阵$\Theta$与输入符号流向量相乘（$r = \Theta x$），本领域技术人员能够毫无疑义地确定其实质上公开了将天线映射矩阵相乘（复联）到空间流的操作。因此技术特征J被对比文件直接公开。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《未公开》	[70] 等式(13)所示的预编码矩阵$\Theta$：由打孔后的范德蒙（Vandermonde）矩阵经行移位构成，包含复数指数非零元及零元，非单位矩阵。<br>[73] For an Alamouti FDFR SFBC system with four antennas, the following pre-coding matrix $\Theta$ is available: $\begin{bmatrix} 1 & \alpha_0 & 0 & 0 \\ 0 & 0 & 1 & \alpha_1 \\ 0 & 0 & 1 & -\alpha_1 \\ 1 & -\alpha_0 & 0 & 0 \end{bmatrix}$ ...<br>（对于具有四个天线的Alamouti FDFR SFBC系统，可使用如下预编码矩阵$\Theta$：...）	对比文件起到的作用：构造一种特定打孔移位的酉矩阵/范德蒙矩阵作为预编码矩阵，以在降低计算复杂度的同时保证完全分集增益。<br>目标专利起到的作用：采用单位矩阵作为天线映射矩阵，对应于直接天线映射（直接映射操作）。<br>公开性论述：对比文件强调其核心发明点在于使用特定构造的非平凡预编码矩阵$\Theta$（由范德蒙矩阵打孔移位生成），全文未记载天线映射矩阵可选用“单位矩阵（identity matrix）”，本领域技术人员也无法从中合理推导出采用单位矩阵。因此对比文件未公开技术特征K。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	[14] ... The pre-coder 302 pre-codes N modulation symbols received from the modulator 300, $d_1, d_2, d_3, d_4$ such that signal rotation occurs in a signal space, and outputs the resulting N symbols ...<br>（...预编码器302对从调制器300接收到的N个调制符号$d_1, d_2, d_3, d_4$进行预编码，使得在信号空间中发生信号旋转，并输出所得的N个符号...）<br>[49] ... The pre-coder 500 pre-codes four modulation symbols, such that signal rotation takes place in a signal space and outputs a vector having four symbols, $r_1, r_2, r_3, r_4$ ...<br>（...预编码器500对四个调制符号进行预编码，使得信号旋转发生在信号空间中，并输出具有四个符号的向量$r_1, r_2, r_3, r_4$...）	对比文件起到的作用：预编码矩阵使得输入数据在复数信号空间中发生旋转扩展，使每个发射符号均扩展承载多个输入符号的信息。<br>目标专利起到的作用：采用映射矩阵将输入流扩展到更多的物理发射链路上，以执行空间扩展操作（spatial expansion）。<br>公开性论述：目标专利说明书[0039]指出映射矩阵可用于空间扩展操作。对比文件明确记载通过矩阵将输入符号序列在“信号空间中发生旋转（signal rotation takes place in a signal space）”，利用矩阵变换将符号扩展映射到各个发射支路上以获得空间分集。按照极宽松的隐含公开判断规则，本领域技术人员可合理推断其矩阵运算起到了空间扩展的作用。因此技术特征L被对比文件隐含公开。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	[58] ... The matrix generator 600 generates a Vandermonde matrix according to the number of the Tx antennas ...<br>（...矩阵生成器600根据发射天线的数量生成范德蒙矩阵...）<br>[59] ... the pre-coding matrix is generated by puncturing ... of elements in the $N_t \times N_t$ matrix ... while the pre-coder 500 generates the pre-coding matrix in the above embodiment ... it can be further contemplated as another embodiment that a preliminarily generated pre-coding matrix is stored in a memory and read out for pre-coding by the pre-coder 500 when needed.<br>（...预编码矩阵是通过在$N_t \times N_t$矩阵中对元素打孔生成的...虽然在上述实施例中预编码器500生成预编码矩阵，但在另一个实施例中可以进一步考虑将预先生成的预编码矩阵存储在存储器中并在需要时读出供预编码器500用于预编码。）	对比文件起到的作用：预编码矩阵是基于天线数通过打孔范德蒙矩阵数学构造出的固定矩阵或预先存储在内存中的固定酉矩阵，不随信道状态变化。<br>目标专利起到的作用：采用信道专用导引矩阵（例如信道特征向量矩阵组成的波束成形导引矩阵），根据实时信道反馈进行自适应波束赋形导引。<br>公开性论述：对比文件明确说明其预编码矩阵是预先确定并固化或预存的范德蒙衍生矩阵，并非依赖实时信道状态信息计算得到的信道特征向量或信道专用导引矩阵（steering matrix）。因此对比文件未公开技术特征M。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

**特征比对与公开性分析**

本比对严格按照目标专利说明书的记载，对目标专利权利要求的技术特征 A 至 M 在对比文件（US20060000145A1，一种车辆侧部结构）中的公开情况进行严谨、客观的专业判定。

**特征比对表格**

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（含中文翻译与段落标号）	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>【未公开】	无引用。<br><br>对比文件全文涉及车辆车身结构（如滑动门、门槛梁、销钉与导轨机构），例如：<br>“[0002] The present invention relates to a side structure of a vehicle. More particularly, the invention pertains to a side structure of a vehicle having a sliding side door for opening and closing a door aperture in a side of the vehicle...（本发明涉及一种车辆侧部结构。更具体而言，本发明涉及一种具有滑动侧门的车辆侧部结构，该滑动侧门用于打开和关闭车辆侧部的门孔...）”	对比文件属于车辆车身碰撞防护与滑动门机械导向领域，目标专利技术特征A属于多天线无线通信（MIMO/OFDM）中将输入数据流解析为多个空间流（spatial stream）的基带信号处理方法。对比文件既未记载任何通信系统或空间数据流的生成，本领域技术人员也无法通过其机械结构推理出该特征。因此，技术特征A既未被直接公开，亦未被隐含公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>【未公开】	无引用。	对比文件完全未涉及调制和编码方案（MCS），更不存在针对不同空间数据流分配不对等（unequal）MCS的机制与作用。本领域技术人员无法从其公开的车辆侧部机械结构中得出或合理推断出该特征。技术特征B既未被直接公开，亦未被隐含公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>【未公开】	无引用。	对比文件未公开根据选定的MCS对空间流符号进行星座映射/调制的操作。该特征在对比文件中毫无对应记载与技术启示，既未被直接公开，亦未被隐含公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>【未公开】	无引用。	对比文件未涉及空时分组编码（STBC）算法及其产生多个STBC空时流的信号处理操作。该通信领域的空时分集编码技术特征在对比文件中未被直接公开，亦未被隐含公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	无引用。	对比文件未涉及循环延迟分集（CDD）矩阵或频域循环延迟处理。该特征在对比文件中无任何记载或推导依据，既未被直接公开，亦未被隐含公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>【未公开】	无引用。	对比文件未涉及对空间流执行CDD线性空间处理的操作与作用，既未被直接公开，亦未被隐含公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>【未公开】	无引用。	对比文件未涉及混合STBC/SDM系统中部分流进行STBC编码、部分流不进行STBC编码的选择性空时处理机制，既未被直接公开，亦未被隐含公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>【未公开】	无引用。	对比文件完全不涉及无线发射天线及射频发射架构。技术特征H在对比文件中未被直接公开，亦未被隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>【未公开】	无引用。	对比文件未公开利用第三发射天线发射经CDD处理的空间流的操作，既未被直接公开，亦未被隐含公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>【未公开】	无引用。	对比文件未公开空间处理中的天线映射矩阵乘法运算（如P矩阵复联），既未被直接公开，亦未被隐含公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>【未公开】	无引用。	对比文件未公开直接天线映射所采用的单位矩阵（Identity Matrix），既未被直接公开，亦未被隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>【未公开】	无引用。	对比文件未公开用于空间扩展（spatial expansion）的映射矩阵，既未被直接公开，亦未被隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>【未公开】	无引用。	对比文件未公开信道专用导引矩阵（如基于信道特征向量集合构成的矩阵），既未被直接公开，亦未被隐含公开。

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

对对比文件（JPWO2004095730A1）是否公开目标专利权利要求中的各项技术特征进行深度分析与比对。

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（含译文及位置）	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	【原文段落[2]】<br>“チャネル分割部１では、チャネル構成制御情報Ｓ８の指示にしたがってユーザからの送信信号Ｓ１を複数のチャネルに分割する。たとえば、ＳＤＭによる２チャネルとＳＴＣによる２チャネルに分割する場合は、送信信号Ｓ１をＳＤＭ分の２チャネルに分割し、分割後の送信信号に対してさらにＳＴＣ処理を適用する。”<br><br>(中文译文：“信道分割部1根据信道配置控制信息S8的指示将来自用户的发送信号S1分割为多个信道。例如，在分割为基于SDM的2个信道和基于STC的2个信道的情况下，将发送信号S1分割为SDM对应的2个信道，并对分割后的发送信号进一步应用STC处理。”)	对比文件公开了通过信道分割部1将输入的发送信号S1（对应“输入数据”）分割为SDM的2个信道（即第一空间流和第二空间流）。对比文件中的SDM信道划分作用是将高速输入数据解复用到多个并行空间维度上传输，与目标专利中空间解析器106将输入数据解析为多个空间流的作用完全相同。本领域技术人员能毫无疑义地直接得出该特征，属于《直接公开》。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《未公开》	对比文件全文无相应记载。虽然提及卷积编码部2与调制部3，但未披露不同流采用不对等MCS。	对比文件记载了对分割后的各信道分别进行编码和调制（“畳み込み符号化部２がチャネル分割後の送信信号Ｓ２に対して誤り訂正畳み込み符号化処理を実行し、変調部３が符号化データＳ３を変調し”），但通篇未披露针对第一信道与第二信道采用彼此不同的编码速率或调制阶数（即不对等的MCS）。对比文件未对该不对等性给出任何技术教导或动机，即使采用极宽松的隐含公开标准，也无法合理推导出各信道必须配置“不同的MCS”，因此该技术特征未被公开。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	【原文段落[2]】<br>“具体的には、畳み込み符号化部２がチャネル分割後の送信信号Ｓ２に対して誤り訂正畳み込み符号化処理を実行し、変調部３が符号化データＳ３を変調し、そして、ＳＴＣ部４が、変調信号Ｓ４に対して送信すべき時間および送信アンテナを割り当て各送信アンテナに分配する。”<br><br>(中文译文：“具体而言，卷积编码部2对信道分割后的发送信号S2执行纠错卷积编码处理，调制部3对编码数据S3进行调制，然后STC部4针对调制信号S4分配待发送的时间及发送天线，并分配给各发送天线。”)	对比文件明确公开了在信道分割之后，对每个信道分别进行误码纠错卷积编码，并由调制部3对编码后的数据进行调制（即每个空间流依据其对应的调制与编码配置进行调制处理）。该特征在对比文件中实现对空间复用各数据流的符号级映射，与目标专利中每一空间流以针对其选择的MCS进行调制的作用完全相同，属于《直接公开》。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《直接公开》	【原文段落[2]】<br>“第１図は、ＳＤＭ方式とＳＴＣ方式を同時に使用する場合における、本実施の形態のシステムモデルを示す図である。ここでは、４つの送信アンテナ，２つの受信アンテナで２チャネルのＳＴＣ処理を想定する。また、送信アンテナＴｘ１，Ｔｘ２を一つのＳＤＭチャネル（従来のＳＤＭの場合の送信アンテナ１本に相当：ＳＤＭｃｈ１と表記）と見なし、ＳＴＣ処理後の信号を送信する。” 及式(5)、第2图。<br><br>(中文译文：“图1是同时使用SDM方式和STC方式情况下的本实施方式的系统模型图。在此设想用4个发送天线、2个接收天线进行2信道的STC处理。另外，将发送天线Tx1、Tx2视作一个SDM信道（相当于以往SDM时的1根发送天线：记为SDMch1），发送STC处理后的信号。”)	对比文件实施方式1明确公开了将输入信号划分为SDM信道后，对SDMch1（第一空间流）进行STC/STBC处理（Alamouti编码），并生成对应Tx1和Tx2传输的两个编码流（即两个STBC处理的数据流）。其在对比文件中用于提供空时分集保护，与目标专利对第一空间流执行STBC产生两个处理流的作用完全一致，属于《直接公开》。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文无任何涉及循环延迟分集（CDD）或相应频域线性相移的记载。	对比文件中完全没有公开任何关于CDD（Cyclic Delay Diversity）的技术内容或概念，对比文件的处理流程中STC后直接进入IFFT/波束成形，未在STBC流上执行任何循环延迟处理。即使依据最宽松的隐含公开判断，对比文件也无任何相关技术点可供技术人员推断出CDD特征的存在，因此该特征未被公开。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文无任何涉及循环延迟分集（CDD）或相应频域线性相移的记载。	对比文件通篇未公开或暗示CDD处理，第二空间流上仅涉及STC或波束成形处理，完全不包含在第二空间流上施加循环延迟分集的技术方案，因此该特征未被公开。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《隐含公开》	【原文段落[2]】<br>“チャネル分割部１では、チャネル構成制御情報Ｓ８の指示にしたがってユーザからの送信信号Ｓ１を複数のチャネルに分割する。たとえば、ＳＤＭによる２チャネルとＳＴＣによる２チャネルに分割する場合は、送信信号Ｓ１をＳＤＭ分の２チャネルに分割し、分割後の送信信号に対してさらにＳＴＣ処理を適用する。”以及“たとえば、受信機の計算能力が極端に低い場合は、伝送路の状態が良いときであってもチャネル分離が容易なＳＴＣチャネルを優先して選択する。逆に、送受信機とも十分な数のアンテナおよび計算能力を有し、伝送路状態がＭＩＭＯに適する場合（アンテナ間の相関が小さい場合）には、同時送信チャネル数の多いＳＤＭ構成を選択する。”	目标专利中该特征针对的是混合配置中未经STBC处理的支路（即纯SDM/未经STBC编码的流）。对比文件说明书中明确指出信道配置由信道配置控制信息动态决定，且提到了“SDM构型”与“STBC/STC处理”的混合组合模式；对于非STBC分配的流或在纯SDM链路中，其数据流自然不经过STBC单元处理。按照极宽松的隐含公开标准，对比文件揭示了根据信道状态灵活配置是否施加STC处理，本领域技术人员可以合理推导出存在部分流或特定流不对其进行STBC处理的情形，因此可认定为《隐含公开》。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	【原文段落[2]】<br>“また、送信アンテナＴｘ１，Ｔｘ２を一つのＳＤＭチャネル（従来のＳＤＭの場合の送信アンテナ１本に相当：ＳＤＭｃｈ１と表記）と見なし、ＳＴＣ処理後の信号を送信する。”以及第2图显示通过IFFT、RF后从对应的发送天线7-1、7-2发射。<br><br>(中文译文：“另外，将发送天线Tx1、Tx2视作一个SDM信道（相当于以往SDM时的1根发送天线：记为SDMch1），发送STC处理后的信号。”)	对比文件直接公开了对第一空间流执行STBC后，经由两根天线（Tx1、Tx2）发射所生成的两个空时处理数据流；尽管对比文件缺少CDD处理步骤，但按照极宽松的隐含公开判断规则，对比文件已部分公开了“经由两个发射天线发射与第一空间流相关的两个STBC处理的数据流”的核心架构，该部分公开的内容具有与其他公开CDD的对比文件组合以公开该特征的可能性，因此认定为《隐含公开》。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	【原文段落[2]】<br>“第１図は、ＳＤＭ方式とＳＴＣ方式を同時に使用する場合における、本実施の形態のシステムモデルを示す図である。ここでは、４つの送信アンテナ，２つの受信アンテナで２チャネルのＳＴＣ処理を想定する。…また、送信アンテナＴｘ３，Ｔｘ４により構成されるＳＤＭｃｈ２においても、ＳＴＣ処理後の信号を送信する。”以及实施方式3“本実施の形態では、ＳＴＣ処理後の送信チャネル数と送信アンテナ数が一致しなくてもよい。”	对比文件公开了发射第二空间流时使用与第一空间流（Tx1、Tx2）不同的其他独立发射天线（如Tx3等），且实施方式3中明确指出传输信道数与天线数无需一一对应。尽管对比文件缺少CDD处理，但其公开了第二空间流经由独立的天线发射（例如第三根天线）。在极宽松的隐含公开标准下，对比文件部分公开了第二空间流经由第三天线发送的技术架构，具有组合公开的可能性，因此认定为《隐含公开》。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《直接公开》	【原文段落[2]（实施形态3）】<br>“この送信装置は、各送信チャネルのデータに送信アンテナ単位の複素乗算を行って送信方向を制御するビームフォーミング部９−１〜９−Ｍ（２以上の整数）と、各送信アンテナに対応したビームフォーミング制御後の全送信信号を加算する加算部１０−１〜１０−Ｎと、を備える。”及“ビームフォーミング部では、送受信機間に直交チャネルを形成するように各アンテナのウエイトを制御する。”<br><br>(中文译文：“该发送装置具备：波束成形部9-1～9-M（2以上的整数），其对各发送信道的数据按发送天线单位进行复数相乘来控制发送方向；加法部10-1～10-N，其将与各发送天线对应的波束成形控制后的所有发送信号相加。”及“在波束成形部中，以在收发信机之间形成正交信道的方式控制各天线的权系数。”)	目标专利说明书第[0039]段指出天线映射矩阵可为信道专用导引矩阵或波束成形权重矩阵。对比文件实施方式3公开了通过波束成形部9对各发送信道（空间流）与天线权系数进行复数乘法，并加权映射到各个发送天线上，该复数权系数向量/矩阵相乘即等同于天线映射矩阵复联到空间流。二者在通信系统中均起到调整天线发射空间模式与空间权重的相同作用，属于《直接公开》。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	【原文段落[2]（实施形态1）】<br>“実施の形態１では、ＳＴＣ処理後の送信信号Ｓ５が各送信アンテナから無指向で送信されていた。これに対して、本実施の形態では、送信信号Ｓ５に対して複数アンテナによるビームフォーミングを適用する。”及第2图（各信号S5直接一对一连接至对应的IFFT和发送天线）。<br><br>(中文译文：“在实施方式1中，STC处理后的发送信号S5从各发送天线无指向地发送。相对于此，在本实施方式中，对发送信号S5应用基于多天线的波束成形。”)	目标专利说明书第[0039]段指出“单位矩阵对应直接映射操作”。对比文件实施形态1明确公开了各处理流直接无指向性地一对一输入到各天线对应的发射支路中，即流与天线直接映射，这在数学上等价于天线映射矩阵取为单位矩阵（Identity Matrix）。本领域技术人员结合实施形态1的直接映射构型与实施形态3的矩阵变换思想，极易推知当天线映射退化为直接无指向映射时矩阵即为单位矩阵，依据宽松的隐含公开判断规则，认定为《隐含公开》。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	【原文段落[2]（实施形态3）】<br>“なお、本実施の形態では、ＳＴＣ処理後の送信チャネル数と送信アンテナ数が一致しなくてもよい。具体的には、ビームフォーミング部９−１〜９−Ｍが、各送信チャネルに対して独自の方向制御を行い、送信アンテナ単位に分配する。方向制御後の送信信号Ｓ９は、加算部１０−１〜１０−Ｎにてアンテナ単位に加算され…送信される。”<br><br>(中文译文：“此外，在本实施方式中，STC处理后的发送信道数与发送天线数无需一致。具体而言，波束成形部9-1～9-M针对各发送信道进行独立的方向控制，并分配给各个发送天线。方向控制后的发送信号S9由加法部10-1～10-N按天线单位相加后……发送。”)	目标专利中空间扩展是指流数小于天线数时通过映射矩阵将较少的数据流扩展映射至较多的发射天线上。对比文件实施方式3明确指出“STC处理后的发送信道数与发送天线数无需一致”，且通过波束成形加权矩阵将M个流分配扩展映射到N个发送天线（M与N不一致，即信道至天线的扩展映射）。按照宽松的隐含公开标准，本领域技术人员能够合理推导出该天线映射矩阵具备空间扩展（Spatial Spreading/Expansion）功能，因此认定为《隐含公开》。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《直接公开》	【原文段落[2]（实施形态3）】<br>“最適なビームフォーミングとは、「同時送信されるＳＤＭチャネルが互いに直交チャネルとなること」であることが、たとえば、電子情報通信学会技術研究報告ＲＣＳ２００２−５３「ＭＩＭＯチャネルにおける固有ビーム空間分割多重（Ｅ−ＳＤＭ）方式」に記載されている。ビームフォーミング部では、送受信機間に直交チャネルを形成するように各アンテナのウエイトを制御する。ウエイトの算出には伝送路の情報が必要であるが、この情報は受信機側からフィードバック回線により通知される。”<br><br>(中文译文：“最优的波束成形是指‘同时发送的SDM信道相互成为正交信道’，例如记载于……‘MIMO信道中的特征波束空间分割复用(E-SDM)方式’。波束成形部中，以在收发信机之间形成正交信道的方式控制各天线的权系数。权系数的计算需要传输路径的信息，该信息由接收机侧通过反馈线路通知。”)	目标专利说明书第[0039]段将信道专用导引矩阵明确解释为“例如信道特征向量的集合”（eigenvectors）。对比文件实施方式3明确记载了采用“固有ビーム空間分割多重（E-SDM）”，即基于信道状态反馈计算出使传输信道正交化的特征波束权值矩阵（特征向量矩阵），以用于天线加权控制。对比文件公开的内容与目标专利中信道专用导引矩阵完全实质等同，作用完全一致，属于《直接公开》。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

作为资深专利代理师，基于目标专利说明书的记载以及对比文件（US2004196919A1）的全部公开内容，对目标专利权利要求的各个技术特征进行严谨的比对和公开性评估。

### 评估原则与技术背景说明

1. **对技术特征的理解**：紧密结合目标专利说明书原文进行解释。

- 目标专利公开的是一种**混合STBC与非STBC（如纯空分复用SDM）并辅以循环延迟分集（CDD）和天线映射矩阵处理**的架构（例如目标说明书[0047]-[0064]中，第一空间流进行STBC编码扩展为两个流，第二空间流不进行STBC编码；同时在空间流上结合了CDD与天线映射矩阵$P_{map}(k)$）。

- 针对不同空间流应用不对等MCS（例如对经历STBC编码的流和未经STBC编码的流独立分配不同MCS），利用不同的信噪比（SNR）增益提升系统吞吐量并降低接收机干扰。

2. **公开性判断**：

- **直接公开**：要求对比文件明确记载或本领域技术人员能毫无疑义地直接得出与技术特征实质相同或等同的技术方案。

- **隐含公开**：采取非常宽松的判断标准，若对比文件记载了相关技术手段、存在部分公开、或本领域技术人员结合上下文能够合理推导/预期可能实现该特征的技术方案，均认定为隐含公开并进行详细逻辑推理论述。

- **未公开**：对比文件完全未涉及且无法合理推理的技术特征。

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## 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用（含中文翻译及段落标号）	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	段落[0016]：<br>“During operation of the system 100, a stream of data symbols X 101 is first demultiplexed 110 into M substreams 111, where M is half the total number N antennas 140. The M substreams are encoded by the M AMCs 120 at M data rates.”<br>（中文翻译：在系统100的运行期间，数据符号流X 101首先被解复用器110解复用为M个子流111，其中M为总发射天线数N 140的一半。该M个子流由M个自适应调制和编码（AMC）块120以M个数据速率进行编码。）<br><br>段落[0014]、[0020]、图1、图2：<br>指出总天线数 $N=2M$。当 $M \ge 2$ 时产生多个（至少第一和第二）子数据流。	作用及对比论述：<br>1. 对比文件中的作用：通过解复用器110将单个输入符号流X 101分解为多个（M个）并行的子数据流（substreams 111），以便分别进行独立的AMC编码和多天线空间发射传输。<br>2. 目标专利中的作用：目标说明书[0013]中空间解析器106将输入数据解析为多个空间流（例如第一和第二空间流），为后续在各空间流上进行差异化的调制编码和空间处理提供多路并行流。<br>3. 结论：对比文件中的子流（substream 111）在MIMO发射机中即对应于由输入数据解析产生并送往不同空间信道分支进行处理的空间数据流。当发射机具有多个子流（如$M \ge 2$）时，本领域技术人员可以毫无疑义地确定其公开了从输入数据中产生第一空间流和第二空间流。因此，技术特征A被对比文件《直接公开》。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《直接公开》	段落[0008]：<br>“The invention applies adaptive modulation and coding (AMC) to each subgroup of the antenna systems to match different channel conditions with required service performance and reach the maximal system capacities.”<br>（中文翻译：本发明对天线系统的每个子组应用自适应调制和编码（AMC），以使不同的信道条件与所需的服务性能相匹配并达到最大系统容量。）<br><br>段落[0016]-[0017]：<br>“The M substreams are encoded by the M AMCs 120 at M data rates. The M data rates are determined by the channel condition feedbacks 160 from the receivers... Accordingly, each AMCs encodes the substream at a maximum data rate to achieve a predetermined service performance for the associated channel.”<br>（中文翻译：M个子流由M个AMC 120以M个数据速率编码。该M个数据速率由来自接收机的信道条件反馈160确定……因此，每个AMC以最大数据速率对子流进行编码，以针对相关联信道实现预定的服务性能。）<br><br>段落[0021]：<br>“In order to adaptively allocate different data rates for each substream 111, it is necessary for the receiver to perform channel or SNR estimations for the received signal from each transmit antenna, and report this back to the transmitter as the channel condition 160.”<br>（中文翻译：为了自适应地为每个子流111分配不同的数据速率，接收机有必要对来自每个发射天线的接收信号执行信道或SNR估计，并将其作为信道条件160报告回发射机。）	作用及对比论述：<br>1. 对比文件中的作用：根据不同子流所经历信道条件的差异（如SNR、SINR不同），通过各子流独立的AMC块（AMC 120）自适应配置不同的调制编码方案和数据速率，以最大化系统容量并克服多流干扰。<br>2. 目标专利中的作用：目标说明书[0010]针对不同空间流经历不同空间处理导致接收端SNR不平衡的问题，为不同空间流选择不对等（不同）的MCS。<br>3. 结论：对比文件中明确指出了根据信道条件为每个子流自适应分配“不同的数据速率（different data rates）”并使用由编码和调制方案组合定义的独立AMC（段落[0018]），即针对各子流（第一空间流与第二空间流）的MCS彼此不同。因此，技术特征B被对比文件《直接公开》。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	段落[0018]：<br>“The AMCs 120 use a predefined combinations of modulations, e.g., QPSK, 8-PSK, 16-QAM, etc, and channel codings, such as convolutional coding and turbo coding with various coding rates, which define the information rates or capacity for each substream.”<br>（中文翻译：AMC 120使用预定义的调制（例如QPSK、8-PSK、16-QAM等）和信道编码（例如具有各种编码速率的卷积编码和Turbo编码）的组合，这定义了每个子流的信息速率或容量。）<br><br>段落[0032]及图3：<br>“As shown in FIG. 3, each MCS block 300 in FIG. 2 include three blocks for coding 310, interleaving 320, and symbol mapping 330. The operation performed by these three blocks depends on the selected MCS for the subgroup.”<br>（中文翻译：如图3所示，图2中的每个MCS块300包括用于编码310、交织320和符号映射330的三个块。这三个块执行的操作取决于为该子组所选择的MCS。）	作用及对比论述：<br>1. 对比文件中的作用：在各个子流的发射通道上，由MCS块中的符号映射器330根据为该子流选定的调制方式（QPSK、16-QAM等）对交织后的编码比特执行符号调制映射。<br>2. 目标专利中的作用：目标说明书[0013]中，空间流经交织后由星座映射器110a-110nSS根据为该流独立选择的调制方案（QPSK、16QAM等）映射成复数调制符号。<br>3. 结论：对比文件图3及段落[0032]直接披露了每个子流对应的MCS处理块300均包含符号映射单元330，且该符号映射单元的操作严格取决于为该子流选择的MCS。技术特征C的方案与对比文件完全一致。因此，技术特征C被对比文件《直接公开》。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《直接公开》	段落[0019]-[0020]及式(1)：<br>“For each substream 111, the corresponding AMC block 120 outputs the information symbols Xi1, and Xi2, for i=1, 2, . . . , M, which are feed to the STTD encoder block 130, as shown in FIG. 1. The STTD 130 encodes the input information symbols and the outputs are given by [Equation (1)]... Each row of the STTD output matrix in Equation (1) represents the output to a specific transmit antenna 140. There are two transmit antennas for each substream 111, and therefore, there are total N=2M antennas 140.”<br>（中文翻译：对于每个子流111，相应的AMC块120输出信息符号Xi1和Xi2（其中i=1, 2, ..., M），它们被馈送到STTD编码器块130，如图1所示。STTD 130对输入信息符号进行编码，其输出由[等式(1)]给出……等式(1)中STTD输出矩阵的每一行表示到特定发射天线140的输出。每个子流111对应有两个发射天线，因此总共有N=2M个天线140。）<br><br>段落[0004]、[0007]：<br>明确指出STTD即为经典的空时分组编码结构（Alamouti编码，输入2个符号输出4个编码符号，对应每个天线2个符号）。	作用及对比论述：<br>1. 对比文件中的作用：通过STTD（空时发射分集，本领域公认的STBC在3GPP/WCDMA标准中的标准命名方式）编码器130对输入的子流符号进行正交空时编码，将1个子流映射扩展为2个不同天线分支上的空时编码数据流，以获得发射分集增益。<br>2. 目标专利中的作用：目标说明书[0030]-[0036]中STBC单元302对第一空间流执行Alamouti空时分组编码，产生2个空时流输出。<br>3. 结论：在通信领域中，STTD编码即为STBC编码的一种具体实施（等式(1)给出的矩阵形式即典型的2天线Alamouti STBC矩阵）。对比文件明确公开了对子流输入符号进行STTD编码并输出分别送往两根天线的两个编码流。因此，技术特征D被对比文件《直接公开》。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《隐含公开》	段落[0004]、[0006]、[0037]：<br>对比文件段落[0004]记载了在多天线通信系统中采用发射分集：“In order to increase the capacity of a wireless communication system in fading channel environments, transmit diversity is widely adopted.”（为了在衰落信道环境中提高无线通信系统的容量，发射分集被广泛采用。）<br>段落[0037]记载：“It is to be understood that various other adaptations and modifications may be made within the spirit and scope of the invention. Therefore, it is the object of the appended claims to cover all such variations and modifications as come within the true spirit and scope of the invention.”（应当理解，在本发明的精神和范围内可以进行各种其他改编和修改。因此，所附权利要求的目的是涵盖落入本发明的真实精神和范围内的所有此类修改和变型。）	作用及对比论述：<br>1. 技术特征在目标专利中的作用：目标说明书[0004]、[0037]-[0039]中，在STBC处理后结合CDD（循环延迟分集）单元304，通过频域循环延迟矩阵引入额外的人为多径分集，增加频率选择性衰落增益。<br>2. 对比文件的公开情况及推理论述：<br>对比文件US2004196919A1的文本主要集中在STTD结合码片扩频（OVSF）与加扰处理（图4），并未在字面上明确出现“CDD”或“cyclic delay diversity”。<br>但在极其宽松的隐含公开判断标准下：<br>① 对比文件属于MIMO与发射分集（Transmit Diversity）系统架构，其背景技术段落[0004]明确指出了在发射天线端引入各种分集技术以增强容量；<br>② 在无线多天线传输标准演进与系统设计中，CDD作为一种无需信道反馈的线性发射分集技术，属于本领域技术人员公知且常与STBC级联使用以增加多天线分集维度的常用技术手段；<br>③ 对比文件段落[0037]明确指引本领域技术人员在该框架下可进行各种等同的分集变型与级联适应。本领域技术人员基于对比文件对天线发射分集的教导，有可能推断出或通过与现有分集模块技术（CDD）进行组合，在STTD处理后的各发射分支上增加循环延迟分集处理以进一步提高抗衰落性能。因此，按照宽松标准，认定技术特征E被对比文件《隐含公开》。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《隐含公开》	段落[0004]、[0025]、[0030]、[0037]：<br>段落[0025]：“By shutting off the entire subgroup of antennas, the interference generated by this inactive subgroup is eliminated. Consequently, higher data rate can be selected for the remaining active subgroups...”<br>段落[0030]：“...selects a set of the L substream 111 as being active for further processing, where L<M... 111 L M That can include is, none of or set some substreams substreams.”<br the>段落[0037]：“It is to be understood that various other adaptations and modifications may be made within the spirit and scope of the invention.”	作用及对比论述：<br>1. 技术特征在目标专利中的作用：目标说明书[0037]-[0039]中，针对未经STBC编码的第二空间流（如直接映射或纯SDM流），同样经过CDD单元304进行对角线矩阵加权处理，以提供多天线分集效果。<br>2. 对比文件的公开情况及推理论述：<br>对比文件字面上未直接明确写出“CDD”。但从系统演进和架构推断：<br>① 对比文件讨论了多子流结构，并且在段落[0024]-[0030]中涉及天线子组的选择性激活与去激活，支持在不同子流上采用不同的天线传输策略；<br>② 在宽松判断标准下，当第二空间流在系统中作为独立的数据支路传输时，为了使其获得频率分集，本领域技术人员基于发射分集技术的公知常识（如段落[0004]所述的广泛采用发射分集），有可能推断出在该第二数据流分支上引入CDD循环延迟技术，从而实现与第一流类似的频率分集增强；<br>③ 结合段落[0037]的改型教导，该特征存在被本领域技术人员合理推理实施的可能性。因此，按照极宽松标准，认定技术特征F被对比文件《隐含公开》。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《隐含公开》	段落[0006]：<br>“One solution to this problem is to extend the current STTD system to MIMO configurations. In such a system, the compatibility with the current STTD system needs to be remained in order to use current STTD system for lower data rate transmission, such as voice services, while the system capacity is improved due to the use of MIMO configurations.”<br>（中文翻译：针对该问题的一个解决方案是将当前的STTD系统扩展到MIMO配置。在这样的系统中，需要保持与当前STTD系统的兼容性，以便使用当前STTD系统进行较低数据速率的传输（例如语音服务），同时由于使用MIMO配置而提高了系统容量。）<br><br>段落[0024]-[0026]、[0030]：<br>公开了天线子组选择（subgroup selection 170），并非所有天线子组都以相同方式工作，允许部分天线子组关闭或处于不同配置模式。	作用及对比论述：<br>1. 目标专利中的作用：目标说明书[0037]、[0047]-[0051]记载了混合STBC/SDM方案（即$s_{k,3,2m} = d_{k,2,2m}$，即第二空间流不经过STBC单元编码，保持单一空间流直接进入后续级）。<br>2. 对比文件公开情况与推理论述：<br>对比文件图1中每个激活的子流都连接有一个STTD 130编码器。但在其背景技术段落[0006]中明确提出了将STTD扩展到更广泛的MIMO配置中，并且段落[0024]-[0030]提出了子组选择与灵活天线配置以提升系统容量；在MIMO技术演进中，混合STBC方案（部分流STBC，部分流纯空间复用SDM而不进行STBC）正是为了解决纯STTD速率受限与纯MIMO分集不足而提出的公知构架。<br>在非常宽松的隐含公开标准下，对比文件公开了对多流分别独立控制速率、独立控制子组天线开关，并指引了将STTD扩展到一般MIMO系统，本领域技术人员有可能在此基础上结合混合STBC/MIMO的常规思路，推导出保留部分流不经STTD/STBC处理而直接进行空分复用传输的技术构想。因此，技术特征G被对比文件《隐含公开》。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	段落[0014]、[0019]-[0020]及式(1)：<br>“Each row of the STTD output matrix in Equation (1) represents the output to a specific transmit antenna 140. There are two transmit antennas for each substream 111, and therefore, there are total N=2M antennas 140.”<br>（中文翻译：等式(1)中STTD输出矩阵的每一行表示到特定发射天线140的输出。每个子流111对应有两个发射天线，因此总共有N=2M个天线140。）	作用及对比论述：<br>1. 对比文件直接公开的部分：对比文件明确公开了第一子流经STTD（即STBC）处理后输出两路数据流，并最终分别馈送给该子组对应的“两个发射天线（two transmit antennas for each substream）”进行无线发射。<br>2. 推理论述：<br>对比文件直接公开了“STBC处理后经由两个发射天线发射第一空间流相关的两个STBC处理的数据流”这一核心架构。在此基础上，由于前述技术特征E关于在STTD流后执行CDD处理已被认定为《隐含公开》，那么在这两个处理之后再经由该两根发射天线辐射出去，属于天线射频发送环节必然承接的后续步骤，本领域技术人员结合多天线发射链路的常规连接可毫无困难地推断出该整体信号发射流程。因此，按照极宽松标准，认定技术特征H被对比文件《隐含公开》。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	段落[0014]、[0020]：<br>“...where each encoder is coupled to subgroups of antennas, for example, groups of two... and therefore, there are total N=2M antennas 140.”<br>“The transmitter 100 includes... N antennas 140...”<br>（当M≥2时，总发射天线数为4、6、8等偶数天线配置）。<br><br>段落[0025]-[0026]：<br>描述了通过天线子组选择关闭部分天线或灵活配置激活天线。	作用及对比论述：<br>1. 技术特征在目标专利中的作用：目标说明书[0047]描述了$N_{tx}=3, N_{ss}=2$的典型非对称/奇数天线配置，其中第一空间流通过STBC占用2根发射天线，第二空间流占用第3根天线发射。<br>2. 对比文件公开情况与推理论述：<br>对比文件图1虽然默认给出了$N=2M$（即偶数根天线，每个子组2根天线）的结构，但其段落[0023]-[0030]强调了天线子组选择，可以动态关断部分天线以降低干扰；同时段落[0006]强调了向各种MIMO天线配置的扩展。<br>在极其宽松的隐含公开判断下，当系统配置为多天线并且其中一个子流分配有独立天线（如第三天线）发射时，本领域技术人员在考虑非对称天线利用或3天线MIMO配置时，有可能基于对比文件的天线分组与选择思想，推导出利用第3根激活天线来发射第二数据流（且该第二数据流如特征F所述隐含结合了CDD处理）。因此，技术特征I被对比文件《隐含公开》。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《隐含公开》	段落[0033]-[0035]及图4：<br>“As shown in FIG. 4, scrambling 400 is applied to each data stream, e.g., X12X11 and -X12X11. For each subgroup, after the STTD encoding 130, the subgroup is futher demultiplexed 410 into N data substreams 411... Each OC 420 is multiplied 425 times one of the N demultiplexed steams 411. The spread streams are added 426. This is followed by multiplication 435 with a scrambling code (SC) 430.”<br>（中文翻译：如图4所示，对每个数据流应用加扰400……在STTD编码130之后，该子组进一步被解复用410为N个数据子流411……每个正交码OC 420与N个解复用流411之一相乘425。扩频后的流相加426。随后乘以435加扰码SC 430。）	作用及对比论述：<br>1. 目标专利中的作用：目标说明书[0039]中，天线映射矩阵$P_{map}(k)$复联（相乘）到空间流，用于直接映射、空间扩展或信道波束成形导引，将流空间维度映射至物理发射天线端口。<br>2. 对比文件公开情况与推理论述：<br>对比文件在STTD编码之后，通过乘法器425、加法器426和乘法器435对各个发射支路的数据进行正交码（OVSF）扩频矩阵复联和加扰码复联，这在数学上等价于对空间发射流向量乘以扩频/空间线性映射矩阵。本领域技术人员在理解多天线数字基带处理时，通常将此类码片扩频相加及加权映射归结为广义的天线预编码/映射矩阵复联操作。<br>按照非常宽松的标准，对比文件已公开了将正交编码加权矩阵应用到各发射空间流上，本领域技术人员有可能合理推断出其包含了天线映射矩阵的复联。因此，技术特征J被对比文件《隐含公开》。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	段落[0014]、[0020]、图1：<br>“The outputs of the STTD encoders are coupled to N antennas 140, where each encoder is coupled to subgroups of antennas, for example, groups of two.”<br>（STTD编码器的输出耦合到N个天线140，其中每个编码器耦合到天线子组，例如两个一组。）	作用及对比论述：<br>1. 目标专利中的作用：目标说明书[0039]指出，“这可以是用于直接映射操作的单位矩阵”，单位矩阵的作用是不改变空间流本身，直接将处理后的空间流一一对应直通映射到物理天线上。<br>2. 对比文件公开情况与推理论述：<br>在对比文件图1中，STTD编码器的输出直接对应并连接到各个具体的天线140（一对一直接物理连接）。在MIMO矩阵数学表达中，直接映射（Direct Mapping）即相当于空间流乘以一个单位矩阵$I$。本领域技术人员能够从对比文件图1的直连架构中合理推知其等效天线映射矩阵为单位矩阵。因此，按照宽松标准，认定技术特征K被对比文件《隐含公开》。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《隐含公开》	段落[0033]：<br>“Futhermore, code reuse has been added for use with this scheme. In code reuse, the same orthogonal variable spreading factor (OVSF) codes are used by all or some of the sub-groups transmitting the streams... The allocation of the OVSF codes to the various sub-groups may be optimized to further reduce the inter-code interference.”<br>（中文翻译：此外，该方案还添加了码复用。在码复用中，传输流的所有或部分子组使用相同的正交可变扩频因子（OVSF）码……可以优化OVSF码分配以进一步减少码间干扰。）<br><br>段落[0035]及图4：<br>通过OVSF码扩频将数据流扩展到多个码道与发射维度。	作用及对比论述：<br>1. 目标专利中的作用：目标说明书[0039]中，空间扩展操作（Spatial Spreading）是指利用映射矩阵将较少数量的空间流扩展到较多数量的发射射频链路上，从而提升空间利用率和分集度。<br>2. 对比文件公开情况与推理论述：<br>对比文件图4及段落[0033]-[0035]详细公开了利用OVSF扩频码和矩阵运算将数据流解复用扩频并加权相加的操作，其实质就是在码域和空间维度上对流数据进行扩展以对抗衰落和多用户干扰；本领域技术人员完全有可能基于对比文件的扩频和多天线组合机制合理推断出空间扩展映射矩阵的应用。因此，按照极宽松标准，认定技术特征L被对比文件《隐含公开》。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《隐含公开》	段落[0015]、[0021]：<br>“The system 100 also includes a rate selector 150 receiving channel conditions 160 from receivers... The channel conditions can include the received signal-to-noise-ratio (SNR) for each transmit channel.”<br>“In order to adaptively allocate different data rates for each substream 111, it is necessary for the receiver to perform channel or SNR estimations for the received signal from each transmit antenna, and report this back to the transmitter as the channel condition 160.”<br>（接收机对来自每个发射天线的接收信号执行信道估计并反馈信道条件给发射机。）	作用及对比论述：<br>1. 目标专利中的作用：目标说明书[0039]指出，“或者是信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合）”，其作用是根据接收机反馈的信道状态信息（CSI）对发射信号进行波束成形（Beamforming）加权。<br>2. 对比文件公开情况与推理论述：<br>对比文件明确记载了闭环MIMO系统架构，要求接收机对每个发射信道进行信道估计（channel estimations）并将信道条件160反馈回发射机。在MIMO闭环技术体系中，利用信道反馈信息（如信道特征向量）构造专用导引预编码矩阵进行特征波束成形，属于本领域的普遍公知技术。本领域技术人员根据对比文件提供的信道反馈框架，有可能推理结合信道专用导引矩阵进行信道匹配发射。因此，按照极宽松标准，认定技术特征M被对比文件《隐含公开》。

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### 综合比对结论与代码输出

根据严谨的直接公开判断标准与极宽松的隐含公开判断规则：

- **直接公开**的技术特征包括：**A、B、C、D**

- **隐含公开**的技术特征包括：**e、f、g、h、i、j、k、l、m**

<<<A>>><<>><<<C>>><<<D>>><<<e>>><<<f>>><<<g>>><<<h>>><<>><<<j>>><<<k>>><<<l>>><<<m>>>

0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

依据目标专利说明书的记载与专利审查标准，对对比文件（WO2004095730A1）是否公开目标专利权利要求的各项技术特征进行严格评估与比对。

**特征比对表格**

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br>《直接公开》	【0030】「チャネル分割部1では、チャネル構成制御情報S8の指示にしたがってユーザからの送信信号S1を複数のチャネルに分割する。たとえば、SDMによる2チャネルとSTCによる2チャネルに分割する場合は、送信信号S1をSDM分の2チャネルに分割し、分割後の送信信号に対してさらにSTC処理を適用する。」<br>（译文：信道分割部1根据信道构成控制信息S8的指示将来自用户的发送信号S1分割为多个信道。例如，在分割为通过SDM的2个信道和通过STC的2个信道的情况下，将发送信号S1分割为SDM对应的2个信道，对分割后的发送信号进一步应用STC处理。）	对比文件公开了通过信道分割部将输入的发送信号S1分割为SDM对应的2个信道（空间流）。对比文件中的信道分割作用与目标专利中由空间解析器将输入数据解析产生第一和第二空间流（实施例中Nss=2）的作用与机制完全相同，本领域技术人员能毫无疑义地直接得出该特征。因此，技术特征A被对比文件直接公开。
技术特征B：其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br>《未公开》	【0026】「第2図に示す送信装置は……各チャネルの送信信号S2に対して誤り訂正符号化処理を実行する畳み込み符号化部2と、符号化データS3に対して所定の変調処理を実行する変調部3と……」<br>（译文：第2图所示的发送装置包括：对各信道的发送信号S2执行纠错编码处理的卷积编码部2；对编码数据S3执行规定调制处理的调制部3……）	目标专利说明书【0002】、【0003】、【0010】核心方案在于针对具有分集编码的空间流与无分集编码的空间流采用不对等的MCS（例如一者为64QAM，另一者为QPSK，或编码率不同）。而在对比文件中，虽然各信道分别经过编码部2和调制部3，但全文完全未记载或提及针对不同信道采用“不同”的调制或编码方案（即未公开不对等MCS），亦未公开根据流相关信噪比配置不同MCS的推理基础，无法通过合理推断得出必须或可能采用不同的MCS。因此，技术特征B未公开。
技术特征C：每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br>《直接公开》	【0026】「……各チャネルの送信信号S2に対して誤り訂正符号化処理を実行する畳み込み符号化部2と、符号化データS3に対して所定の変調処理を実行する変調部3と……」<br>【0030】「……具体的には、畳み込み符号化部2がチャネル分割後の送信信号S2に対して誤り訂正畳み込み符号化処理を実行し、変調部3が符号化データS3を変調し……」<br>（译文：……具体而言，卷积编码部2对信道分割后的发送信号S2执行纠错卷积编码处理，调制部3对编码数据S3进行调制……）	对比文件公开了分割后的每个信道（空间流）上的数据，均经过卷积编码部执行编码并由调制部按照设定的调制处理进行调制。这在发射机中实现了每一空间流以针对该空间流设定的MCS进行调制的功能，其技术手段及在系统调制环节所起的作用与目标专利一致。因此，技术特征C被对比文件直接公开。
技术特征D：在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br>《直接公开》	【0019】「また、送信アンテナTX1, TX2を一つのSDMチャネル（従来のSDMの場合の送信アンテナ1本に相当：SDMch1と表記）と見なし、STC処理後の信号を送信する。」<br>【0021】「STCを表す信号配置マトリクスをA(SDMch1)……とし、上記例による下記(5)式を適用した場合……」式(5)及【0015】引用的非专利文献2（Alamouti）。<br>【0030】「……分割後の送信信号に対してさらにSTC処理を適用する……STC部4が、変調信号S4に対して送信すべき時間および送信アンテナを割り当て各送信アンテナに分配する。」<br>（译文：将发送天线TX1、TX2视为一个SDM信道（相当于传统SDM情况下的1根发射天线：表示为SDMch1），发送STC处理后的信号……STC部4针对调制信号S4分配应当发送的时间及发送天线，并分配给各发送天线。）	目标专利说明书【0030】至【0053】及表1描述对空间流执行STBC（如Alamouti码）扩展为两个STBC空时数据流。对比文件【0019】及式(5)明确记载对第一个SDM信道（SDMch1，对应第一空间流）应用Alamouti空时编码处理，生成由2根天线（TX1、TX2）发送的2个空时处理数据流。对比文件公开的STC即为经典的空时分组编码（STBC），其处理方式、数据扩展过程与作用完全相同。因此，技术特征D被对比文件直接公开。
技术特征E：在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br>《未公开》	全文无相关记载。	目标专利说明书【0037】-【0039】详细记载了在STBC处理后的输出符号上通过CDD单元304执行循环延迟分集矩阵$C_{CDD}(k)$处理。对比文件中没有任何关于循环延迟分集（CDD）或在时域/频域施加循环相移、延迟分集操作的文字、公式或逻辑暗示，属于完全未提及的技术特征，本领域技术人员无法推断得出。因此，技术特征E未公开。
技术特征F：在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br>《未公开》	全文无相关记载。	目标专利说明书【0037】-【0039】详细公开了在流上执行线性空间处理CDD。对比文件通篇完全未记载任何循环延迟分集（CDD）技术手段，亦不存在部分公开以供组合或推理的情况。因此，技术特征F未公开。
技术特征G：其中不对所述空时流进行STBC处理<br>《未公开》	【0019】「また、送信アンテナTx3, Tx4により構成されるSDMch2においても、STC処理後の信号を送信する。」<br>【0030】「たとえば、SDMによる2チャネルとSTCによる2チャネルに分割する場合は、送信信号S1をSDM分の2チャネルに分割し、分割後の送信信号に対してさらにSTC処理を適用する。」<br>（译文：在由发送天线Tx3、Tx4构成的SDMch2中，也发送STC处理后的信号……）	目标专利技术方案中，第一空间流进行STBC编码产生两个流，而第二空间流保持单流传输、不经过STBC处理（即混合STBC/SDM，如目标说明书【0047】-【0051】所示）。然而，对比文件实施例1在第1图、【0019】及【0030】段明确限定：第二信道（SDMch2）同样必须执行STC处理。对比文件未披露对第二空间流豁免或不执行STBC处理的技术方案，与特征G直接相悖。因此，技术特征G未公开。
技术特征H：经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br>《隐含公开》	【0019】「また、送信アンテナTX1, TX2を一つのSDMチャネル（従来のSDMの場合の送信アンテナ1本に相当：SDMch1と表記）と見なし、STC処理後の信号を送信する。」<br>【0026】「……各アンテナに割り当てられたサブキャリア上の送信信号S5を時間軸上の信号に変換するIFFT部5-1〜5-Nと、ベースバンド信号を高周波帯へ変換するIF/RF部6-1〜6-Nと、送信アンテナ7-1〜7-Nと……」<br>【0030】「……STC部4が、変调信号S4に対して送信すべき時間および送信アンテナを割り当て各送信アンテナに分配する。IFFT部5-1〜5-Nでは……高周波帯ヘアップコンバートして送信する。」<br>（译文：将发送天线TX1、TX2视为一个SDM信道，发送STC处理后的信号……通过天线7-1至7-N发送出去。）	对比文件明确直接公开了：经由两个发射天线（TX1、TX2）发射第一信道经STBC处理后的两个数据流。虽然对比文件未包含CDD处理，但在极宽松的隐含公开判断标准下，对比文件已经公开了“经由两个发射天线发射与第一流相关的经处理后的两个STBC数据流”这一核心架构和信号传输拓扑，具备了技术特征H的大部分链路架构，本领域技术人员结合常规分集处理可合理联想组合该链路处理流程。因此，技术特征H被对比文件隐含公开。
技术特征I：经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br>《未公开》	【0019】「また、送信アンテナTx3, Tx4により構成されるSDMch2においても、STC処理後の信号を送信する。」<br>【0030】「……SDM分の2チャネルに分割し、分割後の送信信号に対してさらにSTC処理を適用する。」	目标专利中第二流不经STBC仅经CDD由单根天线（第三天线）发射（构成3天线发射架构，目标说明书【0047】）。而对比文件在此处明确通过两根天线（Tx3和Tx4，共4天线系统）发送第二流的STC信号。对比文件既未公开仅经由“第三发射天线”单独发射第二空间流，也未公开CDD处理，不存在任何技术教导或启示指向单天线发射该第二流。因此，技术特征I未公开。
技术特征J：其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br>《直接公开》	【0041】「実施の形態3……この送信装置は、各送信チャネルのデータに送信アンテナ単位の複素乗算を行って送信方向を制御するビームフォーミング部9-1〜9-Mと、各送信アンテナに対応したビームフォーミング制御後の全送信信号を加算する加算部10-1〜10-Nと、を備える。」<br>【0042】「……送信信号S5に対して複数アンテナによるビームフォーミングを適用する。なお、本実施の形態では、STC処理後の送信チャネル数と送信アンテナ数が一致しなくてもよい。」<br>【0043】「……ビームフォーミング部では、送受信機間に直交チャネルを形成するように各アンテナのウェイトを制御する。」<br>（译文：实施形态3……该发送装置具备：对各发送信道的数据按发送天线为单位进行复数乘法以控制发送方向的波束赋形部9-1〜9-M；以及加算部10-1〜10-N……对发送信号S5应用基于多天线的波束赋形……波束赋形部中控制各天线的权值以在收发信机之间形成正交信道。）	目标专利说明书【0039】指出天线映射矩阵是将空间流映射至发射天线（如预编码、波束赋形矩阵或导引矩阵）。对比文件实施例3明确公开了在STC处理后的流上，由波束赋形部9-1～9-M进行“按发送天线为单位的复数乘法（複素乗算）”施加权值矩阵（即矩阵复乘）以控制发射方向，这在实质上完全等同于将天线映射矩阵复联（乘）到空间流上，二者在物理实现与数学本质上完全一致。因此，技术特征J被对比文件直接公开。
技术特征K：其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br>《隐含公开》	【0026】「第2図に示す送信装置は……STC部4と、各アンテナに割り当てられたサブキャリア上の送信信号S5を時間軸上の信号（ベースバンド信号S6）に変換するIFFT部5-1〜5-Nと……送信アンテナ7-1〜7-Nと……」<br>【0042】「実施の形態1では、STC処理後の送信信号S5が各送信アンテナから無指向で送信されていた。これに対して、本実施の形態では、送信信号S5に対して複数アンテナによるビームフォーミングを適用する。」<br>（译文：第2图中STC部4输出分配给各天线的信号直接送入各IFFT部及天线……实施形态1中，STC处理后的发送信号S5是从各发送天线无指向性地发送的。与之相对，本实施形态中对发送信号应用波束赋形。）	目标专利说明书【0039】指出单位矩阵用于“直接映射操作（direct mapping）”，即将空间流一对一直接输出到天线。对比文件实施例1中明确记载STC处理后的信号直接分配并送往对应的各根天线无指向性发射（不加波束赋形权值加权）。在本领域数学表达中，直接映射即等价于空间流与单位矩阵相乘（$I \cdot s = s$）。由于对比文件公开了直接映射到天线的架构，本领域技术人员可以合理推断该映射对应的转移矩阵即为单位矩阵。因此，在极宽松标准下，技术特征K被对比文件隐含公开。
技术特征L：其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br>《隐含公开》	【0042】「……送信信号S5に対して複数アンテナによるビームフォーミングを適用する。なお、本実施の形態では、STC処理後の送信チャネル数と送信アンテナ数が一致しなくてもよい。」<br>【0044】「また、送信チャネル数と送信アンテナ数が一致しなくてもよいことから、チャネル選択の自由度が大きくなるので……」<br>（译文：……对发送信号S5应用基于多天线的波束赋形。此外，在本实施形态中，STC处理后的发送信道数与发送天线数也可以不一致……由于发送信道数与发送天线数可不一致，信道选择自由度增加……）	目标专利说明书【0039】记载天线映射矩阵$P_{map}(k)$为$N_{TX} \times N_{STS}$矩阵，用于空间扩展操作（即流数小于天线数时的维度扩展）。对比文件实施例3明确记载波束赋形矩阵使得“STC处理后的信道数（流数）与发射天线数可以不一致”，即允许将较少数量的流映射扩展至更多数量的发射天线上进行发射，此即空间扩展映射的典型机制。因此，技术特征L被对比文件隐含公开。
技术特征M：其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br>《直接公开》	【0043】「……最適なビームフォーミングとは、『同時送信されるSDMチャネルが互いに直交チャネルとなること』である……電子情報通信学会技術研究報告 RCS2002-53『MIMOチャネルにおける固有ビーム空間分割多重（E-SDM）方式』に記載されている。ビームフォーミング部では、送受信機間に直交チャネルを形成するように各アンテナのウェイトを制御する。ウェイトの算出には伝送路の情報が必要であるが、この情報は受信機側からフィードバック回線により通知される。」<br>（译文：……最佳波束赋形是指“同时发送的SDM信道彼此成为正交信道”……记载于文献“MIMO信道中的特征波束空分复用（E-SDM）方式”中。波束赋形部中，控制各天线的权值以在收发信机之间形成正交信道。权值的计算需要传输路径（信道）的信息，该信息通过反馈线路从接收机侧通知。）	目标专利说明书【0039】明确指出“信道专用导引矩阵（例如信道特征向量的集合，channel-specific steering matrix）”。对比文件【0043】明确公开利用信道反馈信息计算波束赋形权值，形成相互正交的信道，且明确指出采用“特征波束空分复用（E-SDM）方式”，即基于信道矩阵的特征向量构建正交导引权值矩阵。该权值矩阵完全等同于目标专利中的信道专用导引矩阵，二者原理、构建依据与技术效果完全相同。因此，技术特征M被对比文件直接公开。

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0 未提交复审委

无效理由:专利法第二十二条

蒋晓勇

@jxy

针对对比文件（WO2005104398A1）对目标专利权利要求各技术特征的公开性，结合目标专利说明书原文及对比文件内容，进行深入分析与比对。

### 综合比对分析原则

1. **结合目标说明书理解技术特征**：

- 目标说明书明确指出了混合STBC与空间复用（SDM）方案中，不同数据流因是否经过STBC处理而存在SNR不平衡（[0002]、[0010]）。

- 目标说明书式（2）及段落[0037]-[0039]定义了线性空间处理：包括循环延迟分集矩阵 $C_{CDD}(k)$ 以及天线映射矩阵 $P(k)$。其中天线映射矩阵可为直接映射操作的“单位矩阵”（特征K）、用于“空间扩展”（特征L）或“信道专用导引矩阵”（特征M）。

2. **公开性判断标准**：

- **直接公开**：对比文件有明确文字记载，或者本领域技术人员能毫无疑义地直接、确定得出（包含实质相同/等同公开）。

- **隐含公开**：按极宽松标准，本领域技术人员结合公知常识有可能合理推断出，或对比文件部分公开了对应内容。

- **未公开**：对比文件完全未涉及且无法合理推断。

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## 特征比对表格

技术特征描述及公开性判断结果	对比文件原文引用	公开性论述
技术特征A：<br>该方法包括从输入数据中产生第一空间流和第二空间流<br><br>《直接公开》	[p0015]<br>“A method transmits an input stream of data symbols in a multiple-input, multiple-output wireless communications system. The input stream is demultiplexed into M substreams.”<br>（中文翻译：一种在多输入多输出无线通信系统中传输数据符号输入流的方法。该输入流被解复用为M个子流。）<br><br>[p0023]<br>“A data stream X 101 is provided to a combined stream selection switch and demultiplexer (demux) 110. The demultiplexer 110 partitions the stream 101 into, at most, M substreams 111-113. A first substream is fed to the first pair of antennas 140, and each of the remaining M-1 substreams are fed directly to the corresponding one of the remaining M-1 single antennas 145.”<br>（中文翻译：数据流X 101被提供给组合流选择开关和解复用器110。解复用器110将流101分割为至多M个子流111-113。第一子流被馈送到第一对天线140，剩余的M-1个子流中的每一个被直接馈送到剩余的M-1个单根天线145中的对应天线。）	作用分析与公开性论述：<br>对比文件中将输入数据流X通过解复用器分出M个子流（在$M=2$的天线配置下即产生第一子流与第二子流），并在MIMO系统中通过不同天线空间发射。这与目标专利说明书[0013]中由空间解析器将数据解析为多个空间流的作用相同，均是为了实现空分复用与发射处理。本领域技术人员能毫无疑义地确定对比文件直接公开了从输入数据中产生第一空间流和第二空间流。因此，技术特征A被直接公开。
技术特征B：<br>其中针对该第一空间流的MCS不同于针对该第二空间流的MCS<br><br>《隐含公开》	[p0016]<br>“Each of the M substreams is adaptively modulated and coded to a coded substream according to channel conditions.”<br>（中文翻译：M个子流中的每一个都根据信道条件自适应调制和编码为编码子流。）<br><br>[p0021]<br>“Adaptive modulation and coding (AMC) is applied to each of the independent data streams to match different channel conditions with required performance, and to achieve a higher system capacity.”<br>（中文翻译：自适应调制和编码(AMC)被应用于各个独立数据流，以使不同的信道条件与所需性能相匹配，并实现更高的系统容量。）<br><br>[p0024]<br>“The remaining 'active' antennas transmit the substreams with particular coding rates and modulation based on the channel condition 160 as determined by a rate and modulation selection block 150.”<br>（中文翻译：剩余的‘活动’天线基于由速率和调制选择模块150确定的信道条件160，以特定的编码速率和调制发射子流。）	作用分析与公开性论述：<br>目标专利中针对不同空间流采用不对等MCS，目的是适应具有STBC分集编码与无STBC编码的数据流所经历的不同信噪比（目标说明书[0002]、[0010]）。<br>对比文件记载了对每一个子流独立应用自适应调制编码（AMC），第一子流经历STTD编码而具有分集增益，其余子流未经STTD直接发射，二者接收端等效信噪比必然不同；在自适应AMC机制下，根据不同信道条件/信噪比，速率和调制选择模块150为各个子流独立选择相应的编码速率和调制阶数，必然导致第一子流与第二子流的MCS存在不同。本领域技术人员能够通过对比文件关于独立自适应调制编码的记载合理推导出针对第一子流与第二子流采用不同的MCS。因此，技术特征B被隐含公开。
技术特征C：<br>每一所述空间流以针对每一空间流的所选择的MCS而被调制<br><br>《直接公开》	[p0016]<br>“Each of the M substreams is adaptively modulated and coded to a coded substream according to channel conditions.”<br>（中文翻译：M个子流中的每一个都根据信道条件自适应调制和编码为编码子流。）<br><br>[p0024]<br>“The remaining 'active' antennas transmit the substreams with particular coding rates and modulation based on the channel condition 160 as determined by a rate and modulation selection block 150.”<br>（中文翻译：剩余的‘活动’天线基于由速率和调制选择模块150确定的信道条件160，以特定的编码速率和调制发射子流。）	作用分析与公开性论述：<br>对比文件明确记载了各个子流均根据信道条件由速率与调制选择模块确定其特定的调制与编码方案，并按照该选定的MCS对每一子流进行调制与编码，与目标专利中每一空间流以其独立选择的MCS进行调制的实现机制及技术作用完全实质相同。因此，技术特征C被直接公开。
技术特征D：<br>在所述第一空间流上执行空时分组编码(STBC)以产生两个STBC处理的数据流<br><br>《直接公开》	[p0016]<br>“A first of the M coded substreams is space-time transmit diversity encoded into two space-time transmit diversity encoded substreams. There is one space-time transmit diversity encoded substream for each one of two transmit antennas.”<br>（中文翻译：M个编码子流中的第一子流被空时发射分集编码为两个空时发射分集编码子流。两个发射天线中的每一个天线对应一个空时发射分集编码子流。）<br><br>[p0026]-[p0027]<br>“During the duration of two symbols, the STTD encoder 130 takes in information symbols $X_{11}$ and $X_{12}$ of the first stream 111, and outputs two pairs of symbols 131 as: $\begin{bmatrix} X_{11} & X_{12} \\ -X_{12}^* & X_{11}^* \end{bmatrix}$ where * denotes a complex conjugate, and each row (pair) represents the output to a specific one of the two transmit antennas 140.”<br>（中文翻译：在两个符号的持续时间内，STTD编码器130接收第一流111的信息符号$X_{11}$和$X_{12}$，并输出两对符号131：$\begin{bmatrix} X_{11} & X_{12} \\ -X_{12}^* & X_{11}^* \end{bmatrix}$，其中*表示复共轭，每行（对）代表到两个发射天线140中特定一个天线的输出。）	作用分析与公开性论述：<br>对比文件中的STTD（空时发射分集）编码采用典型的2×2 Alamouti矩阵对第一子流进行编码输出两路符号流，该Alamouti编码即为公认的正交空时分组码（STBC）。目标专利说明书[0015]中也明确指出STC包含STBC，且说明书式(1)的编码矩阵形式与对比文件完全一致。二者均用于在第一空间流上引入发射分集增益，属于相同技术手段。因此，技术特征D被直接公开。
技术特征E：<br>在所述两个STBC处理的空时流中的每一者上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载循环延迟分集（CDD）或循环移位处理的相关内容。	作用分析与公开性论述：<br>目标专利中在STBC处理后的空时流上进一步执行频域/时域循环延迟分集（CDD）矩阵乘法处理（目标说明书[0037]-[0039]），以增加频率选择性分集并防止波束成形零陷。对比文件中STTD编码器输出后直接进入WCDMA的扩频与加扰模块（[p0030]）并送往天线发射，完全未提及或暗示在STTD编码流上执行CDD处理，本领域技术人员无法从对比文件中推导出该特征。因此，技术特征E未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征F：<br>在所述第二空间流上执行循环延迟分集(CDD)处理<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载对第二子流执行循环延迟分集（CDD）的相关内容。	作用分析与公开性论述：<br>目标专利中对未进行STBC编码的第二空间流同样施加CDD处理（目标说明书[0037]-[0039]中式(2)的对角矩阵 $C_{CDD}$ 作用于所有空时流）。对比文件中的其他活动子流（第二子流等）是未经CDD处理直接发射（[p0016]、[p0028]），没有公开任何CDD处理技术方案。因此，技术特征F未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征G：<br>其中不对所述空时流进行STBC处理<br><br>《直接公开》	[p0016]<br>“Each other coded substream is transmitted directly by a corresponding one of remaining M-1 transmit antennas.”<br>（中文翻译：每个其他编码子流由剩余的M-1个发射天线中的对应天线直接发射。）<br><br>[p0028]<br>“The other active substreams take the two information symbols $X_{i1}$ and $X_{i2}$ and transmit the symbols directly as $[X_{i1}\ X_{i2}]$ where i is the substream number.”<br>（中文翻译：其他活动子流采用两个信息符号$X_{i1}$和$X_{i2}$并直接发射该符号作为$[X_{i1}\ X_{i2}]$，其中i是子流编号。）<br><br>[p0030]<br>“...depending on whether the stream uses STTD or not.”<br>（中文翻译：……取决于该流是否使用STTD。）	作用分析与公开性论述：<br>目标专利特征G限定部分空时流（对应未编码的第二空间流）不执行STBC处理。对比文件明确记载仅第一子流进行STTD编码，而其余子流“直接发射”（transmit directly as $[X_{i1}\ X_{i2}]$），明确排除了对其进行STBC/STTD处理。两者均是为了在保持高复用速率的同时仅对特定流进行分集保护，技术方案与作用实质完全相同。因此，技术特征G被直接公开。
技术特征H：<br>经由两个发射天线在该STBC处理和所述CDD处理之后发射与所述第一空间流相关的所述两个STBC处理的数据流<br><br>《隐含公开》	[p0016]<br>“A first of the M coded substreams is space-time transmit diversity encoded into two space-time transmit diversity encoded substreams. There is one space-time transmit diversity encoded substream for each one of two transmit antennas.”<br>（中文翻译：M个编码子流中的第一子流被空时发射分集编码为两个空时发射分集编码子流。两个发射天线中的每一个天线对应一个空时发射分集编码子流。）<br><br>[p0025]<br>“The first substream 111 is to be transmitted by the two transmit antennas 140, via a STTD encoder 130.”<br>（中文翻译：第一子流111将通过STTD编码器130由两个发射天线140发射。）<br><br>[p0027]<br>“...and each row (pair) represents the output to a specific one of the two transmit antennas 140.”<br>（中文翻译：……且每行（对）代表到两个发射天线140中特定一个天线的输出。）	作用分析与公开性论述：<br>对比文件明确公开了第一空间流经STTD（即STBC）编码后产生的两路数据流分别送入两个发射天线（天线对140）发射。尽管对比文件未包含CDD处理步骤，但对比文件完整公开了“经由两个发射天线在该STBC处理之后发射与第一空间流相关的两个STBC处理的数据流”；按照极宽松的隐含公开判断规则（部分公开了技术特征的内容，有可能和其他公开CDD的对比文件组合公开），该特征被评定为隐含公开。
技术特征I：<br>经由第三发射天线来发射所述CDD处理的第二空间流<br><br>《隐含公开》	[p0016]<br>“Each other coded substream is transmitted directly by a corresponding one of remaining M-1 transmit antennas.”<br>（中文翻译：每个其他编码子流由剩余的M-1个发射天线中的对应天线直接发射。）<br><br>[p0022]-[p0023]<br>“The transmitter 100 includes M+1 transmit antennas. A first pair of antennas is labeled 140, and the remaining M-1 single antennas are labeled 145... A first substream is fed to the first pair of antennas 140, and each of the remaining M-1 substreams are fed directly to the corresponding one of the remaining M-1 single antennas 145.”<br>（中文翻译：发射机100包括M+1个发射天线。第一对天线标记为140，其余M-1个单根天线标记为145……第一子流被馈送到第一对天线140，其余M-1个子流中的每一个被直接馈送到其余M-1个单根天线145中的对应天线。）<br><br>[p0031]-[p0032] 表A<br>第1行公开：当子流数$M=2$时，发射天线数总共为$M+1=3$个天线。	作用分析与公开性论述：<br>在对比文件$M=2$（对应第一子流与第二子流两个流）的实施方案中，天线总数为$M+1=3$个天线，其中第一对天线（2个）发射第一子流的STTD流，剩余的第三发射天线（145）直接发射第二子流。对比文件公开了“经由第三发射天线发射第二空间流”，仅缺少CDD环节；依据宽松隐含公开规则（部分公开），该特征被评定为隐含公开。
技术特征J：<br>其中将天线映射矩阵复联到所述空间流<br><br>《隐含公开》	[p0022]-[p0023]<br>“The transmitter 100 includes M+1 transmit antennas. A first pair of antennas is labeled 140, and the remaining M-1 single antennas are labeled 145... A first substream is fed to the first pair of antennas 140, and each of the remaining M-1 substreams are fed directly to the corresponding one of the remaining M-1 single antennas 145.”<br>（中文翻译：发射机100包括M+1个发射天线。第一对天线标记为140，其余M-1个单根天线标记为145……第一子流被馈送到第一对天线140，其余M-1个子流中的每一个被直接馈送到其余M-1个单根天线145中的对应天线。）	作用分析与公开性论述：<br>目标说明书[0037]-[0039]指出线性空间处理通过天线映射矩阵 $P_{map}(k)$ 将流映射到天线向量 $x_{k,n}$。对比文件中将编码后的各路流直接馈送分配至物理天线（天线140和天线145），在MIMO系统空域处理的数学表征上，将流映射分发到物理发射端口本质上就是通过天线映射矩阵（置换或直通矩阵）与流向量相乘（复联）实现。本领域技术人员可以合理推导出该映射分配过程等价于天线映射矩阵的复联。因此，技术特征J被隐含公开。
技术特征K：<br>其中所述天线映射矩阵是单位矩阵<br><br>《隐含公开》	[p0016]<br>“Each other coded substream is transmitted directly by a corresponding one of remaining M-1 transmit antennas.”<br>（中文翻译：每个其他编码子流由剩余的M-1个发射天线中的对应天线直接发射。）<br><br>[p0023]<br>“...and each of the remaining M-1 substreams are fed directly to the corresponding one of the remaining M-1 single antennas 145.”<br>（中文翻译：……并且剩余M-1个子流中的每一个直接馈送到剩余M-1个单根天线145中的对应天线。）	作用分析与公开性论述：<br>目标说明书[0039]明确解释：“这可以是用于直接映射操作的单位矩阵（This may be an identity matrix for direct mapping operation）”。即流直接一一对应馈送到天线的直接映射操作，在数学矩阵描述中即为“单位矩阵”。对比文件中明确记载子流是“直接馈送（fed directly）”到对应天线发射，正是典型的直接映射操作，等同于天线映射矩阵为单位矩阵。本领域技术人员能够毫无疑义地合理解释和推断出该特征。因此，技术特征K被隐含公开。
技术特征L：<br>其中所述天线映射矩阵是用于空间扩展的<br><br>《未公开》	对比文件全文未记载空间扩展矩阵（Spatial Expansion Matrix）的相关内容。	作用分析与公开性论述：<br>目标说明书[0039]中天线映射矩阵用于“空间扩展”是指当发射天线数大于空间流数时，通过非单位扩展矩阵将低维空间流扩展映射到高维物理天线。对比文件中天线与子流对应直接连接或通过开关切换，未公开用于空间扩展的映射矩阵，无法推导出该特征。因此，技术特征L未被直接公开也未被隐含公开。
技术特征M：<br>其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵<br><br>《未公开》	[p0009] 仅在背景技术提及闭环分集系统及MRT。<br>对比文件主体方案全文未公开在发射端采用信道专用导引矩阵乘法。	作用分析与公开性论述：<br>目标说明书[0039]明确指出信道专用导引矩阵例如为信道特征向量集合（用于波束成形或特征模传输）。对比文件的发明主体采用的是基于开环STTD+直接发射的分组发射架构，并仅通过天线开关选择激活天线，未公开利用信道专用导引矩阵与空间流复联。因此，技术特征M未被直接公开也未被隐含公开。

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M 其中所述天线映射矩阵是信道专用导引矩阵。 (0)

非显而易见杯

专利无效挑战赛

蒋 晓勇

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权利要求1

技术特征:

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