一种用户设备UE，其特征在于，所述UE包括： 一个或多个非暂时性计算机可读介质，所述一个或多个非暂时性计算机可读介质具有包含在其上的计算机可执行指令；以及至少一个处理器，所述至少一个处理器耦接到所述一个或多个非暂时性计算机可读介质，所述至少一个处理器被配置来执行所述计算机可执行指令以：侦测在一个时隙中的服务小区的活动BWP内针对所述UE配置的多个控制资源集CORESET中的至少一个CORESET；以及应用一个或多个被侦测的CORESET集合中的第一CORESET的第一准共址QCL假设以接收非周期性信道状态信息‑参考信号CSI‑RS； 其中，所述第一CORESET与被侦测的搜索空间相关联且被配置有一个或多个被侦测的CORESET的集合中的最低CORESET标识ID。

CN113039740B — 权利要求1｜波束操作中的准共址（QCL）假设

目标：CN113039740B，权利要求1

最早优先权：2018-11-01

严格检索截止：公开日早于2018-11-01（不以优先权日替代公开日）

完成日：2026-08-30

检索轮次：首轮 + 第2轮补充，共2轮；达到80%停止阈值后停止

当前评估：新颖性54%｜创造性92%｜综合86%

1.    执行摘要与结论边界

本次工作围绕权利要求1的UE实现、活动BWP内CORESET监测、非周期CSI-RS默认QCL接收，以及“与受监测搜索空间关联且具有最低CORESET ID”的复合限制展开。首轮确定US20180219606A1、Intel R1-1810751和ETSI Rel-15标准为主轴；第2轮进一步固化R1-1810751、CATT R1-1810520及TS 38.213之间的语义桥梁，从而把综合评估由首轮76%提高至86%。

2. 新颖性路径：54%。尚未找到一份截止日前材料在同一公开中毫无解释空间地同时明确A-D全部限制。
3. 创造性路径：92%。主组合的技术主题、问题场景、术语体系和时间邻近性高度一致，结合动机充分。
4. 综合概率：86%。该值综合考虑可用无效路径、证据可采性、公开性证明、文本对应程度及组合抗辩风险，并非54%与92%的简单平均。
5. 停止条件：共完成2轮检索（首轮及第2轮补充），达到80%停止阈值后停止；未执行也不应表述为15轮。

6.    权利要求1及技术特征拆解

7.      权利要求1全文

一种用户设备UE，其特征在于，所述UE包括：

一个或多个非暂时性计算机可读介质，所述一个或多个非暂时性计算机可读介质具有包含在其上的计算机可执行指令；以及至少一个处理器，所述至少一个处理器耦接到所述一个或多个非暂时性计算机可读介质，所述至少一个处理器被配置来执行所述计算机可执行指令以：侦测在一个时隙中的服务小区的活动BWP内针对所述UE配置的多个控制资源集CORESET中的至少一个CORESET；以及应用一个或多个被侦测的CORESET集合中的第一CORESET的第一准共址QCL假设以接收非周期性信道状态信息‑参考信号CSI‑RS；

其中，所述第一CORESET与被侦测的搜索空间相关联且被配置有一个或多个被侦测的CORESET的集合中的最低CORESET标识ID。

8.      A-D特征拆解

表 1  权利要求1的特征结构

9.    检索范围、方法与证据规则

检索以Google Patents为主数据库，使用Google Patents的公开日字段和before=publication:20181101的时间逻辑进行筛选；同时利用3GPP FTP、ETSI目录、EPO专利公报/XP记录及PTAB公开材料进行交叉核验。检索结果最终按“公开日早于2018-11-01”入表，不因文献具有更早优先权日而放宽公开日门槛。

10. 专利文献：核对公开号、标题、申请人、优先权日和公开日；公开日不合格者从现有技术总表排除。
11. 3GPP会议提案：核对TDoc编号、提交者、标题、官方FTP路径、EPO XP号及历史互联网取得日。
12. ETSI标准：采用官方目录时间作为公开时间佐证，并区分标准正文表述与会议提案建议。
13. 后公开资料：仅用于找到原始文献、段落、页码及组合路线，不据此主张截止日前公开。

14.   两轮四语检索式

15. 第1轮实际使用检索式

16.  中文

17. "非周期性CSI-RS" 准共址 控制资源集
18. "最低控制资源集" 搜索空间 活动BWP 准共址
19. PDCCH 触发 "非周期性CSI-RS" 波束 QCL
20. "控制资源集" "准共址假设" "活动BWP"

21.  英文

22. "lowest CORESET ID" "aperiodic CSI-RS"
23. "lowest control resource set ID" QCL CSI-RS
24. CORESET "QCL assumption" "active BWP"
25. "detected CORESET" "search space" QCL

26.  日文

27. 非周期 CSI-RS 準コロケーション 制御リソースセット
28. 最低 CORESET ID 監視 サーチスペース アクティブBWP
29. PDCCH トリガ 非周期 CSI-RS QCL ビーム

30.  韩文

31. 비주기적 CSI-RS 준동일위치 제어 자원 세트
32. 최저 CORESET ID 모니터링 검색 공간 활성 BWP
33. PDCCH 트리거 비주기 CSI-RS QCL 빔

34. 第2轮补充检索式

35.  中文

36. 非周期 CSI-RS 默认 QCL 假设 最低 CORESET ID
37. 监测 CORESET 活动 BWP 搜索空间 准共址
38. 多个控制资源集 最低标识 默认波束 CSI 获取
39. PDCCH QCL 非周期参考信号 受监测搜索空间

40.  英文

41. "aperiodic CSI-RS" "default QCL assumption" "lowest CORESET ID"
42. ("monitoring CORESET" OR "monitored CORESET") "active BWP" "search space"
43. ("PDCCH QCL reference" OR "TCI state") "aperiodic CSI-RS" CORESET
44. "lowest CORESET-ID" "latest slot" "CSI acquisition"

45.  日文

46. 非周期 CSI-RS デフォルト QCL 仮定 最低 CORESET ID
47. 監視される CORESET アクティブ BWP 検索空間
48. 制御リソースセット 準同位置 最小識別子 ビーム
49. PDCCH QCL 非周期 CSI-RS 受信ビーム

50.  韩文

51. 비주기적 CSI-RS 기본 QCL 가정 최저 CORESET ID
52. 모니터링되는 CORESET 활성 BWP 검색 공간
53. 제어 자원 세트 준공동위치 최저 식별자 빔
54. PDCCH QCL 비주기 CSI-RS 수신 빔

55.   截止日前专利对比文件总表

下列七份专利文献均经复核确认公开日早于2018-11-01。表2A集中呈现身份与日期，表2B呈现证据等级及对权利要求1的贡献，以避免在纵向页面中形成过窄、过密的八列表格。公开号均为可点击Google Patents链接。

表 2A  专利文献身份、权利人与日期

表 2B  专利文献证据等级与主要覆盖

56. US20180219606A1的纠正性说明

此外，段[1558]把PDCCH监测与对应时频资源或搜索空间联系起来，可用于解释监测语境，但仍不能代替Intel/CATT/TS 38.213对特征D的补足。对该文献的角色定位应当是：A明确、B/C强、D不完整。

57.   核心NPL与标准证据

表 3  核心及背景NPL/标准的身份与证据角色

58. Intel R1-1810751：核心披露与公开性

R1-1810751由Intel提交，标题为Remaining Issues on Beam Management，TDoc身份由3GPP官方路径、EPOXP051518155记录及多个专利公报的NPL列表交叉印证。EPO/JPO/Google Patents佐证其最迟于2018-09-29已可从互联网取得；会议日期2018-10-08至2018-10-12不应误作首次公开日。

Proposal 3（第1/15页）关键短语：“TCI state in monitoring CORESET in active BWP in latest slot with lowest CORESET ID”

该短语控制在必要范围内，用于说明其同时命中受监测CORESET、活动BWP、最近时隙和最低CORESET ID。同页上下文明确讨论非周期CSI-RS及多CORESET配置，并说明默认CSI-RS波束宜与PDSCH默认波束一致。

来源：3GPP官方ZIP；EPO公报佐证；Google Patents/JPO交叉佐证

59. CATT R1-1810520：搜索空间关联补强

R1-1810520由CATT提交，EPO编号XP051517928，历史互联网取得日为2018-09-29。第3/6页Proposal 3讨论同一监测时机内与不同CORESET关联的多个搜索空间，并在多个CORESET具有关联CSS时选择最低CORESET ID。它对特征D的“受监测搜索空间—CORESET关联”具有直接补强价值。

来源：3GPP官方ZIP；Google Patents中的EPO记录

60. TS 38.213与TS 38.214：规范桥梁及边界

TS 38.214 V15.3.0第5.1.5节（第26页）涉及活动BWP、最近时隙和最低CORESET-ID的默认QCL；第5.2.1.5.1节（第39-40页）涉及DCI触发非周期CSI-RS及短调度间隔下应用默认QCL。其最低ID对象是最低“已配置”CORESET，单独并不等于最低“受监测”CORESET。

TS 38.213 V15.3.0第10.1节规定UE在活动DL BWP的一个或多个CORESET中，依据对应search space sets监测PDCCH候选。它把Intel文献中的monitoring CORESET与权利要求中的“与被侦测搜索空间相关联”连接起来。ETSI目录显示两个V15.3.0 PDF均于2018-10-18上线，早于严格截止日。

来源：ETSI TS 138 214 V15.3.0；ETSI TS 138 213 V15.3.0

61.   A-D特征比对与证据状态

下表采用“明确/隐含/缺失/组合补足”四类标注。单篇新颖性判断要求在同一份现有技术中直接、无歧义地公开全部技术特征；多个文献之间的组合补足只能用于创造性分析，不能与单篇新颖性攻击混淆。

表 4  权利要求1的A-D特征比对矩阵

62. 特征A：UE及执行载体

所述UE包括一个或多个非暂时性计算机可读介质，介质上包含计算机可执行指令。

US20180219606A1明确披露UE、处理器及非暂时性计算机可读介质的一般实现；CN108111286A和CN108401526A进一步补强装置/介质层。该特征不是争议重心。

63. 特征B：处理器与CORESET监测

至少一个处理器耦接到所述介质，并执行指令以侦测一个时隙中服务小区活动BWP内为UE配置的多个CORESET中的至少一个CORESET。

US文献明确多个已配置CORESET及UE实际监测集合，Intel和TS 38.213补入活动BWP、最近时隙及监测规则。组合后覆盖完整，但US文献单独缺少活动BWP。

64. 特征C：非周期CSI-RS的QCL接收

应用一个或多个被侦测CORESET集合中的第一CORESET的第一QCL假设，以接收非周期CSI-RS。

US文献段[1404]-[1406]给出PDCCH/CORESET QCL参考用于被触发的非周期CSI-RS；Intel Proposal 3进一步把默认波束来源限定到受监测CORESET的TCI状态。TS 38.214提供短偏移默认QCL的规范背景。

65. 特征D：受监测搜索空间与最低ID

第一CORESET与被侦测的搜索空间相关联，并且在一个或多个被侦测CORESET的集合中具有最低CORESET ID。

Intel明确最低ID的monitoring CORESET；CATT直接讨论search space与不同CORESET关联；TS 38.213规定按对应search space sets实施PDCCH监测。三者构成从术语到规范行为的闭合链条。

66.   推荐无效组合

67. 主组合：US20180219606A1 + R1-1810751

最接近现有技术：US20180219606A1。其明确提供UE实现、多个CORESET监测及触发PDCCH/CORESET的QCL参考用于非周期CSI-RS。

区别特征：US文献没有活动BWP和最低受监测CORESET ID；Intel补入活动BWP、最近时隙、monitoring CORESET及lowest ID。

实际技术问题：在多CORESET配置下，当非周期CSI-RS调度偏移不足以采用新QCL时，如何无歧义地选择可立即使用的默认接收波束。

结合动机：二者均处于Rel-15 NR波束管理和非周期CSI-RS/QCL语境。Intel直接针对未监测/BFR CORESET可能造成的默认波束歧义提出选择规则，技术人员有明确动机将该规则应用到US文献的多CORESET实现。

主要风险：R1-1810751是会议提案而非最终标准条文；还须正式固定其公开性、真实性与翻译证据。

68. 强化组合：US20180219606A1 + R1-1810751 + R1-1810520

最接近现有技术：仍以US20180219606A1为最接近现有技术，Intel解决最低受监测CORESET，CATT补强搜索空间关联。

区别特征：特征D中的“第一CORESET与被侦测搜索空间相关联”在US/Intel组合中存在解释空间。

实际技术问题：在UE同一监测时机可能监测多个搜索空间/CORESET时，如何确定可预测的关联CORESET并统一默认波束选择。

结合动机：CATT专门讨论与不同CORESET关联的多个搜索空间及CSS场景下最低CORESET ID监测，属于相同PDCCH监测配置问题；与Intel的最低受监测CORESET规则自然衔接。

主要风险：CATT的最低ID表述带有CSS场景限制；需配合TS 38.213的一般监测规则避免过度概括。

69. 标准组合：TS 38.214 V15.3.0 + R1-1810751 + TS 38.213 V15.3.0

最接近现有技术：TS 38.214 V15.3.0。其提供活动BWP、非周期CSI-RS触发、短偏移默认QCL及最低已配置CORESET背景。

区别特征：TS 38.214没有把最低对象限定为受监测CORESET，也没有单独完成搜索空间关联。

实际技术问题：如何把标准中的默认QCL选择收敛到UE实际能够监测的CORESET，并与PDCCH搜索空间配置一致。

结合动机：Intel正面修正“最低已配置”可能落到未监测/BFR CORESET的问题；TS 38.213又明确监测通过对应search space sets实施。三份材料在同一版本期、同一术语体系和同一默认波束问题上高度相邻。

主要风险：标准与会议提案的法律身份不同；须分别证明公开日和技术人员可获得性，且不得把提案写成已被标准采纳。

70.   无效成功概率评估

表 5  两轮累计概率评估

敏感因素包括：本案最早优先权和权利要求版本是否准确；3GPP文献在临界日前的公共可得性；Intel Proposal 3作为明确技术教导而非仅有讨论方向的说服力；“被侦测/受监测”的权利要求解释；以及现有证据中文译文的准确性。

71.   剩余风险与证据缺口

72. 3GPP公开性/可发现性：EPO/JPO历史取得记录支持2018-09-29互联网可得，但对方仍可能主张FTP按TDoc编号存储且缺乏全文索引，普通技术人员不易合理发现。
73. 会议提案并非最终标准：R1-1810751与R1-1810520是提案。其作为现有技术无需最终采纳，但不得写成已形成最终规范共识。
74. 最低配置与最低受监测差别：TS 38.214单独只给出最低已配置CORESET；“受监测”必须依赖Intel、CATT及TS 38.213。
75. CATT CSS场景限制：R1-1810520的最低ID明确表述处于多个CORESET具有关联CSS的场景；一般搜索空间关联还需其他材料。
76. PTAB程序材料边界：IPR2025-01187仅可作为路线、证据定位和组合逻辑参考；案件以和解结束，无实体结论，不能写成PTAB认定无效。
77. 原始ZIP哈希缺失：本轮未取得R1-1810751、R1-1810520等原始ZIP的SHA-256，不得虚构；正式提交前必须补做固定。

78.   正式无效程序前行动清单

79. 从3GPP官方FTP下载R1-1810751、R1-1810520、R1-1810366、R1-1810369和R1-1809864原始ZIP；保留下载日志、响应头和原始文件。
80. 对每个ZIP及其中原始Word/PDF计算SHA-256；以可信时间戳、公证或合规电子存证方式固定文件、URL和取得时间。
81. 取得EPO XP051518155、XP051517928、XP051517775、XP051517778等检索记录或公报证据，形成“文献身份—URL—历史取得日”链条。
82. 制作R1-1810751、R1-1810520及标准关键条款的中文译文，附译者资质/声明，并保留页码、段落和术语对照。
83. 核对本案最早优先权2018-11-01及授权文本中的权利要求1版本，确认附件原文与拟请求无效的现行权利要求一致。
84. 制作证据目录和组合陈述：分别陈述新颖性单篇路径与创造性组合路径，避免把“组合补足”写成单篇公开。
85. 预先准备对“会议提案未采纳”“FTP不可发现”“最低配置≠最低受监测”和“CSS场景限制”的答辩及证人/专家说明。
86. 从PTAB官方docket取得IPR2025-01187的程序终止/和解文件，仅用于说明其无实体判断，不将petition或专家意见冒充裁判结论。

87.   最终结论

现有检索结果最适合以创造性无效为主、新颖性为辅。US20180219606A1单独不含活动BWP和最低CORESET ID，不能夸大；R1-1810751则直接提供权利要求核心的“活动BWP—最近时隙—最低受监测CORESET—CSI-RS默认波束”选择规则，R1-1810520和TS 38.213/38.214进一步封闭搜索空间关联与标准操作背景。

在当前证据固定程度下，新颖性无效概率评估为54%、创造性无效概率为92%、综合无效成功概率为86%。该评估已达到80%停止阈值，因此本次循环在第2轮后停止。无效成功仍取决于证据可采性、公开性证明、权利要求解释及审查机构对结合动机的接受，不构成结果保证。

88.   附录：来源与可点击链接

以下链接用于复核报告事实。正式无效提交时，应优先使用官方留证文件、EPO/JPO检索记录及经固定的3GPP原始ZIP；Google Patents用于检索与交叉核验。

89. [目标专利及优先权] Google Patents - CN113039740A/B
90. [P1] Google Patents - US20180219606A1
91. [P2] Google Patents - CN108401526A
92. [P3] Google Patents - CN108540985A
93. [P4] Google Patents - WO2018128410A1
94. [P5] Google Patents - CN108111286A
95. [P6] Google Patents - WO2018016907A1
96. [P7] Google Patents - CN107949064A
97. [NPL-1] 3GPP - R1-1810751 原始ZIP
98. [NPL-1公开性] EPO公报 - EP3925375B1
99. [NPL-2] 3GPP - R1-1810520 原始ZIP
100. [NPL-2公开性] Google Patents - EP3871454B1中的XP记录
101. [NPL-3] 3GPP - R1-1810366
102. [NPL-4] 3GPP - R1-1810369
103. [NPL-5] 3GPP - R1-1809864
104. [背景] 3GPP - R1-1808196
105. [背景] 3GPP - R1-1805830
106. [标准] ETSI TS 138 214 V15.3.0 PDF
107. [标准目录] ETSI TS 138 214 V15.3.0目录
108. [标准] ETSI TS 138 213 V15.3.0 PDF
109. [标准目录] ETSI TS 138 213 V15.3.0目录
110. [路线参考] PTAB公开的R1-1810751副本（仅证据定位）

以下结论严格按你给出的日期“10181101”理解为 2018-11-01，并且主检索范围限定为 arXiv 首次公开时间早于 2018-11-01。这一时间解释与 CN113039740B 的最早优先权日 2018-11-01 也一致。

Google Patents

我进行了多轮反向检索，包括 CORESET / control resource set / BWP / active BWP / search space / monitored CORESET / CSI-RS / aperiodic CSI-RS / QCL / quasi co-location / TCI / lowest CORESET ID / controlResourceSetId / latest slot 及其交叉组合，并进一步逐篇核验 2018-11-01以前的 arXiv v1 PDF，避免把后续版本新增内容误当成临界日前公开。

一、先给结论

如果严格限定“只用2018-11-01以前公开的 arXiv 文献”：

A、B的大部分基础架构已经公开；C中的“非周期CSI-RS”已经明确公开；D中的“CORESET与搜索空间关联”也已经明确公开。

但是，我没有在临界日前 arXiv 文献中找到同时明确公开以下核心链条的文献：

监测多个CORESET → 从被监测CORESET中选择最低CORESET ID → 采用该CORESET的QCL/TCI假设 → 用该QCL假设接收非周期CSI-RS。

因此，真正剩余的核心区别不是 BWP、CORESET、search space 或 aperiodic CSI-RS 本身，而是 C+D 的特定“默认QCL来源选择规则”。

我对“严格以临界日前 arXiv 作为证据池”的评价为：

目标 成功公开概率

A 单独 约30%–45%

B 单独 约80%–90%

C 单独（完整限定） 约25%–35%

D 单独（完整限定） 约15%–25%

B的大部分技术基础 >90%

C中的“aperiodic CSI-RS” >95%

D中的“CORESET—search space关联” >90%

C+D核心规则完整公开 约10%–20%

A+B+C+D由一篇临界日前arXiv完整公开（新颖性攻击） 约3%–8%

仅依靠这些arXiv文献组合进行创造性攻击 约30%–40%

但是有一个非常重要的发现：这并不意味着 C+D 在2018-11-01以前没有被公开。恰恰相反，旁证检索显示，真正应当主攻的证据源很可能不是 arXiv，而是2018年8月至10月的3GPP RAN1会议文件。 CN113039740B 本身的审查引用已经列出了 Intel R1-1810751、Vivo R1-1810366、ZTE R1-1808196、R1-1805830。

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二、最有价值的临界日前 arXiv 文献

1. Jeongho Jeon，NR Wide Bandwidth Operations

arXiv:1712.09724，首次提交：2017-12-23。

arXiv

这是目前我认为对技术特征B和D前半部分价值最高的 arXiv 文献。

其明确记载：

网络可以通过RRC为UE配置多个BWP；

对每个服务小区分别配置DL/UL BWP；

每个配置的DL BWP至少包括一个CORESET；

CORESET具有UE-specific search space；

USS就是UE为了可能接收到针对自己的控制信息而进行monitor的搜索空间；

还明确讨论了active DL BWP中的CORESET是否需要监测；

Release 15中一个UE同一时刻至多一个active DL BWP。

arXiv

+1

文中的原始逻辑尤其接近B：

“Each configured DL BWP includes at least one ... CORESET with UE-specific search space (USS)”；随后定义USS用于UE监测控制信息。

arXiv

因此这篇文献基本坐实：

服务小区 → active DL BWP → CORESET → search space → UE monitoring

这条链在2017年底就已经公开。

但全文检索没有发现 CSI-RS，因此它不能解决C，也不能解决D中“最低CORESET ID”这一关键选择规则。

arXiv

评价：B★★★★★；D前半★★★★☆；C无直接贡献。

2. Xingqin Lin 等，5G New Radio: Unveiling the Essentials of the Next Generation Wireless Access Technology

arXiv:1806.06898，v1提交：2018-06-18。

arXiv

这是本轮检索中综合价值最高的一篇。

对B的贡献

文章明确说明：

UE每个UL/DL方向可以配置最多4个BWP；

任一时刻只有一个BWP处于active状态；

arXiv

PDCCH在可配置CORESET中发送；

CORESET由可配置的RB集合和OFDM symbol集合组成；

CORESET配置对应有PDCCH search spaces；

UE被配置为blindly monitor多个PDCCH candidates。

arXiv

尤其值得注意的是其图5直接把以下内容放在同一个示意关系中：

BWP → Slot → PDCCH monitoring occasion → CORESET

并分别画出了“1-symbol CORESET”和“3-symbol CORESET”的监测时机。

arXiv

所以对B而言，这篇已经非常接近目标文字。

对C的贡献

更关键的是，该文明确：

CSI-RS可以是 periodic、semi-persistent 或 aperiodic (DCI triggered)。

arXiv

而且CSI-RS还能够用于time-frequency tracking。也就是说：

“接收/使用非周期CSI-RS”在2018年6月已经不是新内容。

不足之处非常明确：对v1全文检索没有出现目标意义上的 QCL/quasi co-location；“quasi”命中的是 quasi-cyclic LDPC，并非QCL。

arXiv

因此它不能直接建立：

CORESET的QCL假设 → aperiodic CSI-RS

这一步。

评价：B★★★★★；C的“aperiodic CSI-RS”★★★★★；C中的QCL桥梁✗；D前半★★★★☆。

3. Honglei Miao / Michael Faerber，Configurable Distributed Physical Downlink Control Channel for 5G New Radio

arXiv:1808.06397，首次提交：2018-08-20。

arXiv

这篇文献的独特价值是它解决了B中一个容易被专利权人抓住的措辞：

“多个CORESET针对UE配置”

文章直接写明：

“each UE can be configured with one or several CORESETs.”

arXiv

也就是说，至少到2018年8月：

一个UE配置一个或多个/多个CORESET 已属于公开的NR设计。

但是该文的主题是PDCCH资源捆绑和频率分集，全文没有BWP、search space、CSI-RS。

arXiv

+2

arXiv

+2

所以它最适合作为：

Lin/Jeon + Miao

的B特征补强证据，而不是主对比文件。

评价：B中“multiple CORESETs configured for UE”★★★★★。

4. Marco Giordani 等，A Tutorial on Beam Management for 3GPP NR at mmWave Frequencies

arXiv:1804.01908，必须使用2018-04-05的v1；v2直到2019-11-04才出现。

arXiv

这篇主要补强C的技术背景。

其2018年v1已经公开：

CSI-RS用于connected mode中的测量；

可以给同一SS burst配置多个CSI-RS；

UE通过SS获得同步后搜索CSI-RS资源；

CSI-RS用于波束管理、beam search和beam tracking。

arXiv

所以，在临界日前已经十分明确：

CSI-RS与接收波束选择/追踪之间存在直接技术联系。

但是我专门检查了v1：

CORESET：无；

aperiodic：无；

QCL：无。

arXiv

+2

arXiv

+2

因此不能用它把“CORESET QCL → aperiodic CSI-RS”直接闭合。

评价：C的波束管理背景★★★★☆；完整C★★☆☆☆。

5. Marc Lichtman 等，5G NR Jamming, Spoofing, and Sniffing

arXiv:1803.03845，v1：2018-03-10。

arXiv

这篇属于第二梯队。

其2018年v1已明确：

PDCCH按slot向UE发送控制信息；

PDCCH的频域、时域位置由CORESET参数确定；

明确出现CSI-RS作为下行参考信号。

arXiv

+1

因此对B中的“一个时隙”和“CORESET/PDCCH”具有补充价值。

但全文没有search space、BWP、QCL。

arXiv

+2

arXiv

+2

故不建议把它放到主要组合中。

三、逐项技术特征比对

符号：●明确公开；◐实质/部分公开；○普通技术背景；—未找到。

文献 A 非暂态介质+处理器 B active BWP内多个CORESET监测 C CORESET的QCL用于接收AP CSI-RS D search space+最低CORESET ID 价值

Jeon 1712.09724 — ●/◐ — ◐ B主证据

Lin 1806.06898 — ●/◐ ◐：明确AP CSI-RS，但无QCL桥梁 ◐：明确CORESET-search space 综合最强

Miao 1808.06397 — ●：明确UE可配置one or several CORESETs — — 专门补“多个CORESET”

Giordani 1804.01908 v1 — — ◐：CSI-RS用于beam management/tracking — C背景证据

Lichtman 1803.03845 — ◐：slot+CORESET+PDCCH ○：CSI-RS存在 — 第二梯队

技术特征A

目前这些NR arXiv技术论文通常从PHY/RRC协议角度描述UE，而不是用专利权利要求的设备语言描述：

non-transitory computer-readable media + computer-executable instructions + processor coupled thereto。

所以没有找到适合作为A“逐字直接公开”的arXiv文献。

不过A本质上属于典型软件定义UE实现结构，对创造性价值通常较低。真正做无效时，A更适合用2018年前的专利文献/UE硬件文献补，而不是继续在arXiv投入大量资源。

技术特征B

B实际上已经被几篇文献从不同角度拼得非常完整：

Jeon：

active BWP + CORESET + search space + monitor。

arXiv

Lin：

active BWP + slot + CORESET + PDCCH monitoring。

arXiv

+1

Miao：

一个UE可以配置一个或多个CORESET。

arXiv

所以我认为：

B被临界日前现有技术实质公开：概率约85%。

剩余争议主要是能否要求“同一篇arXiv、同一实施方式”逐字满足所有修饰语。

技术特征C

C必须拆开看：

C1：aperiodic CSI-RS——明确公开。

Lin明确写明CSI-RS可以是：

periodic / semi-persistent / aperiodic (DCI triggered)。

arXiv

C2：CSI-RS用于波束管理/跟踪——明确公开。

Giordani已经明确将CSI-RS用于connected UE的测量及beam tracking。

arXiv

C3：采用“被监测CORESET的QCL假设”作为接收该aperiodic CSI-RS的QCL——本轮arXiv没有找到。

这正是C的真正核心。

因此完整C不能因为“QCL、CSI-RS、beam management分别已知”就直接认定已公开。

完整C的arXiv公开强度：约25%–35%。

技术特征D

D也要拆开：

D1：CORESET与search space关联——明确公开。

Jeon、Lin都非常直接。

arXiv

+1

D2：从实际被monitor的CORESET集合中，以最低CORESET ID的CORESET作为第一CORESET——未在临界日前arXiv中找到。

我又针对：

lowest CORESET ID

lowest controlResourceSetId

monitored CORESET lowest ID

latest slot lowest CORESET

active BWP lowest CORESET

QCL assumption lowest CORESET

做了交叉反查，仍未发现2018-11-01以前arXiv文献能够补上这一限定。

因此：

D的前半部分很强，但完整D仍然是arXiv证据链的最大缺口。

四、最优arXiv组合

如果必须限定arXiv，我建议目前最强组合是：

Lin 1806.06898 + Jeon 1712.09724 + Miao 1808.06397 + Giordani 1804.01908v1

其逻辑为：

Lin负责：

active BWP、slot/CORESET监测框架、CORESET-search space、aperiodic CSI-RS；

Jeon负责：

进一步明确active DL BWP + CORESET + search space + UE monitor；

Miao负责：

明确一个UE可以配置“one or several CORESETs”；

Giordani负责：

CSI-RS与波束管理/接收方向选择的技术联系。

该组合能够非常有力地证明：

到2018年8月以前，“UE在active BWP内监测CORESET + CORESET关联search space + UE配置多个CORESET + DCI触发aperiodic CSI-RS + CSI-RS用于beam management”这一整套技术环境已经形成。

但它仍无法从arXiv文本本身合理补出：

“用被监测CORESET集合中最低ID的CORESET的QCL假设接收aperiodic CSI-RS”。

所以不建议在正式无效理由中把这四篇arXiv硬组合成“C+D已经完全公开”，这样容易被专利权人抓住事后诸葛式拼接。

五、一个比arXiv检索结果更重要的发现

旁证检索显示，C+D的真正突破口已经出现，而且时间在2018-11-01以前。

CN113039740B自己的审查记录列出四篇3GPP文件：

Intel R1-1810751 – Remaining Issues on Beam Management

Vivo R1-1810366 – Maintenance for beam management

ZTE R1-1808196 – Maintenance for beam management

ZTE R1-1805830 – Simultaneous transmission and reception of different channels and reference signals。

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Intel R1-1810751对应 2018年10月8–12日RAN1 #94bis，已经明确讨论“aperiodic CSI-RS的default beam/QCL如何确定”这一问题。

PTACTS

更值得注意的是，目前针对该美国同族专利的PTAB无效程序，挑战方已经明确把 Intel R1-1810751 用于补足：

monitored CORESET with the lowest ID → default beam/TCI/QCL → CSI acquisition

这一缺口。现有公开的IPR材料明确记载了这种映射。

AI Lab

+1

这与本轮arXiv检索形成了非常清晰的互证：

不是2018年前没有C+D技术，而是最接近C+D的公开集中在3GPP会议贡献，而不是arXiv。

六、最终客观判断

就**本轮限定的“2018-11-01以前arXiv”**而言，我不会把结果评价为“已经找到足以单独击穿权利要求的X文献”。

更准确的结论是：

B已经非常接近被完全击穿；C中的aperiodic CSI-RS以及D中的CORESET-search space也已毫无疑义成为现有技术；真正具有专利区分意义的剩余内容高度集中在一个非常窄的规则——从实际被监测的CORESET集合中选择最低CORESET ID，并采用其QCL/TCI假设接收aperiodic CSI-RS。

因此，单纯继续深挖arXiv的边际收益已经比较低。对实际无效程序而言，我会把下一轮约 80%以上检索资源转向2018年5月至10月的3GPP RAN1 TDocs/TS版本历史，尤其是：

R1-1810751 → R1-1810366 → R1-1808196/R1-1808197 → R1-1809758 → R1-1808490 → TS 38.214 v15.2/v15.3 + TS 38.213 v15.3 + TS 38.331 v15.3。

从目前已经发现的线索判断，若把范围从“arXiv限定”扩大到全部2018-11-01以前公开资料，特别是3GPP会议文件，我对 C+D核心限定能够找到直接或近乎直接公开 的概率会从arXiv限定下的约 10%–20%，显著上调到 85%–95%。这一方向明显比继续扩大arXiv论文数量更有价值。

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+1

按你给出的检索条件，我将“10181101”按明显笔误理解为 2018-11-01，并且采用严格标准：只把在 2018-11-01 之前已经向公众开放的材料纳入主证据池。CN113039740A/B 本身也确认其最早优先权为 2018-11-01，权利要求核心正是“监测 active BWP 中的 CORESET → 采用被监测 CORESET 的 QCL 假设接收 aperiodic CSI-RS → 选择最低 CORESET ID 且关联 monitored search space 的 CORESET”。

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一、结论先行

这次检索结果相当强。技术特征 B+C+D 的核心技术链，在 2018-11-01 以前已经出现了高度接近权利要求文字的公开；其中最关键的是 Intel 的 3GPP R1-1810751。

Intel 在 2018 年 9 月底提交的 R1-1810751 明确提出：

“The default beam for CSI-RS for CSI acquisition follows the TCI state in monitoring [a] CORESET in [an] active BWP in [the] latest slot with [the] lowest CORESET ID when multiple CORESETs are configured.”

也就是说，其同时给出了：

multiple CORESETs configured → monitoring CORESET → active BWP → latest slot → lowest CORESET ID → TCI/QCL state → CSI-RS for CSI acquisition

这与 B+C+D 的技术逻辑已经极其接近。Intel 文献的网上公开时间被日本专利审查记录明确记载为 2018-09-29，早于 2018-11-01。

PTACTS

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而且这不是一个孤立的 Intel 提案。在它之前，Ericsson R1-1809864、Nokia R1-1809758、3GPP TS 38.214 V15.3.0已经分别公开了“aperiodic CSI-RS + default QCL”“lowest CORESET-ID + QCL”“CSI-RS for CSI acquisition 的空间 QCL 来源”等组成部分。因此，从创造性攻击角度看，证据链已经比较完整。

PTACTS

+2

PTACTS

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我的综合判断是：

评价对象 被2018-11-01前文献成功公开的概率

技术特征 A 98%

技术特征 B 95%–98%

技术特征 C 93%–97%

技术特征 D 88%–94%

B+C+D核心技术链 约92%–96%

A+B+C+D由组合证据证明已知/显而易见 约85%–92%

寻找一篇单独文献完整、逐字公开A+B+C+D从而直接打新颖性 约45%–60%

所以，这个案子当前最合适的方向并不是执着于寻找一篇“逐字复制权1”的单一文献，而是围绕 TS 38.214 V15.3.0 + Intel R1-1810751 + TS 38.213/38.331 + 常规UE硬件文献建立创造性无效组合。

二、最重要的检索结果

编号 文献 公开时间 对A-D贡献 重要性

D1 Intel, R1-1810751, Remaining Issues on Beam Management 2018-09-29网上公开 B、C、D核心 ★★★★★

D2 3GPP TS 38.214 V15.3.0 2018-09/最迟2018-10-01 B、C、D基础 ★★★★★

D3 Ericsson R1-1809864, Feature lead summary for beam management – Thursday 2018-08-23/24 C、D ★★★★★

D4 Nokia R1-1809758, Feature lead summary on QCL 2018-08-22 C、D ★★★★☆

D5 3GPP TS 38.213 V15.2.0/V15.3.0 + TS 38.331 V15.3.0 2018-06～10 B、D，尤其 search space↔CORESET ★★★★★

D6 Qualcomm US20180302186A1 2018-10-18 A、B基础 ★★★★☆

D7 LG R1-1808490 2018-08-11 CORESET/search space/QCL ★★★☆☆

D8 Vivo R1-1810366 2018-09-29 CORESET、TCI/QCL、监测 ★★★☆☆

D9 ZTE R1-1808196 2018-08-11/24 beam management/QCL ★★★☆☆

D10 ZTE R1-1808197 2018-08-11 CSI-RS/QCL ★★★☆☆

D11 ZTE R1-1805830 2018-05-25 信号/RS接收规则辅助 ★★☆☆☆

这里尤其值得注意：CN113039740A 本身的审查记录就列出了 Intel R1-1810751、Vivo R1-1810366、ZTE R1-1808196、ZTE R1-1805830；同族日本案又进一步列出了 Ericsson、LG、Nokia、ZTE R1-1808197 等文献。 换句话说，我们这次反向锁定的证据池，与各国审查机构针对这一专利族实际调查的技术文献池高度一致。

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+2

三、最关键文献D1：Intel R1-1810751

这是目前最值得用于无效请求的非专利文献。

该文件标题为 Remaining Issues on Beam Management，3GPP RAN1 #94bis，Intel Corporation。文件首先明确讨论：

“For aperiodic CSI-RS ... For CSI acquisition, a default beam should be used when scheduling offset is before UE reported threshold.”

也就是说，文献的讨论对象明确包括：

非周期性 CSI-RS；CSI acquisition；调度偏移低于UE报告阈值；使用默认beam/QCL。

PTACTS

随后它给出的关键 Proposal 是：

“The default beam for CSI-RS for CSI acquisition follows the TCI state in monitoring CORESET in active BWP in latest slot with lowest CORESET ID when multiple CORESETs are configured.”

美国针对同一专利族的 IPR 请求也正是把这句话逐项对应到本案权利要求中的 monitored CORESET、active BWP、lowest CORESET ID 和 CSI-RS/QCL 限定。

PTACTS

+1

更重要的是，Intel 对当时规范中的争议进行了明确解释：如果最新时隙存在多个 CORESET，应当采用 latest slot 中 lowest CORESET ID 的 CORESET；其修改文本进一步明确为 monitoring CORESET，而不是简单从全部 configured CORESET 中选取。

PTACTS

这恰恰击中了 CN113039740B 所强调的主要区别点。

四、D2：3GPP TS 38.214 V15.3.0

TS 38.214 V15.3.0 是第二个核心文件。

该版本在 2018年9月形成，ETSI版本发布时间为2018-10-01，因此满足 <2018-11-01。

Standards.ie

其中已经规定：对于 aperiodic CSI-RS，如果触发 DCI 的 PDCCH 最后符号到 aperiodic CSI-RS 第一符号之间的 scheduling offset 小于 UE 报告阈值，则：

UE applies a default QCL assumption to receive the aperiodic CSI-RS resources。

这一规定和特征 C 的前半部分已经基本一致。

PTACTS

当时规范另外已经存在 lowest CORESET-ID 的 default QCL 规则。真正还存在歧义的是：

最低 ID 是全部 configured CORESET 中最低，还是只在 UE 实际 monitored CORESET 中选择？

Intel R1-1810751 正是针对这个空白提出“只看 monitoring CORESET”的明确方案。因此：

TS38.214 V15.3.0 + Intel R1-1810751

是当前最强组合。

五、Ericsson R1-1809864：比预期更重要

这一文件的价值非常高。

2018年8月的 Ericsson R1-1809864 已明确讨论：

aperiodic CSI-RS involving QCL Type-D；如果 ap-CSI-RS 的 scheduling delay 比 UE capability threshold 短，UE 应采用 default QCL assumption。

这已经直接覆盖了技术特征 C 的技术背景。

PTACTS

而在该文件的总结部分更明确记录：

支持针对 CSI-RS for CSI acquisition 等信号，从 latest slot 中 lowest CORESET-ID 的 activated TCI state 确定 spatial QCL source。

也就是：

CSI-RS for CSI acquisition

→ spatial QCL source

→ activated TCI state

→ lowest CORESET-ID

→ latest slot

这一技术链已经极其接近 C+D。

PTACTS

因此，即使对 Intel 的公开性、措辞解释发生争议，Ericsson 都是非常有价值的备用证据。

六、Nokia R1-1809758

2018-08-22 的 Nokia Feature lead summary on QCL进一步证明：在 Intel 之前，3GPP 已经围绕该问题形成明确讨论。

其中华为意见直接写到：

“The default QCL assumption of lowest CORESET-ID when scheduling offset is smaller than threshold...”

即：

scheduling offset < threshold → default QCL assumption → lowest CORESET-ID。

PTACTS

因此“lowest CORESET-ID 用于 default QCL”本身不能合理认为是 2018-11-01 才首次提出。

真正更窄的区别只剩：

从所有 configured CORESET 限缩为 monitored CORESET，以及 search space 的明确关联。

而这个区别又被 Intel + TS38.213/38.331直接逼近。

七、特征D中的“monitored search space”也不是孤立限定

特征 D 是当前最需要严谨处理的一项：

第一CORESET与被侦测的搜索空间相关联，并且具有被侦测CORESET集合中的最低CORESET ID。

Intel 已经明确公开：

monitoring CORESET + lowest CORESET ID + latest slot + active BWP。

剩余只是“CORESET associated with monitored search space”的表达。

但是早在 TS 38.213 Release 15 中，PDCCH monitoring 就已经按照：

search space set s → control resource set p → monitored PDCCH candidates

来定义，并规定了每 slot 的 PDCCH monitoring。

PTACTS

TS38.331 的 SearchSpace 配置又通过 controlResourceSetId 建立 search space set 与 CORESET 的关联；V15.3.0 在 2018-10-01已经公开。

Antpedia

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因此，从创造性评价看，把 Intel 的：

monitoring CORESET with lowest ID

理解/实现为：

CORESET associated with a monitored search space and having lowest controlResourceSetId

技术跨越非常小。

八、特征A的公开不存在实质困难

A并不是本案真正的创新点。

例如 US20180302186A1，公开日2018-10-18，属于 NR/CORESET 技术，已经公开：

processing system includes processor coupled to computer-readable medium/memory；processor executes software stored thereon；software causes the UE processing system to perform wireless functions。

该文献还明确说 computer-readable media 包括 RAM、ROM、EEPROM、光盘、磁存储等存储介质，并明确将上述 processing system 作为 UE 的组成部分。

Google Patents

+2

Google Patents

+2

更早的无线通信文献甚至直接采用：

non-transitory computer-readable medium + instructions executable by a processor

的表述。

Google Patents

所以A作为区别特征的防御价值很低。

九、逐项特征比对表

目标特征 Intel R1-1810751 TS38.214 V15.3 Ericsson R1-1809864 TS38.213/331 US20180302186 综合结论

A：非暂时性介质+处理器执行指令 — UE功能性公开 — UE功能性公开 实质明确公开 毫无实质障碍

B：多个CORESET、active BWP、时隙、monitor至少一个 高度直接：multiple CORESET + monitoring + active BWP + latest slot active BWP/CORESET规则 latest slot/CORESET per-slot monitoring/search space/CORESET UE监测CORESET 基本完整公开

C：采用第一被监测CORESET的QCL接收aperiodic CSI-RS 极强：CSI-RS for CSI acquisition follows TCI state of monitoring CORESET aperiodic CSI-RS + default QCL assumption CSI-RS for CSI acquisition + spatial QCL source + lowest CORESET ID TCI/QCL基础 — 组合后几乎完整

D：monitored search space + lowest CORESET ID monitoring CORESET + lowest ID lowest ID/QCL背景 lowest CORESET-ID/latest slot search space↔CORESET，通过controlResourceSetId关联 CORESET monitoring 组合后高度完整

这里我对“直接公开”和“实质公开”进行了区分。最值得强调的是：B+C+D并不是分别来自几个毫无关系的技术领域，而是在同一时期、同一个3GPP RAN1 NR beam-management/QCL标准化工作中连续讨论的同一问题。 这会显著增强创造性组合的结合动机。

十、建议的最优无效组合

组合 用途 强度

TS 38.214 V15.3.0 + Intel R1-1810751 + TS38.213/38.331 V15.3.0 主创造性组合；直接针对B+C+D ★★★★★

Ericsson R1-1809864 + Intel R1-1810751 + TS38.213 备用主组合；强调形成过程和明确技术启示 ★★★★★

Nokia R1-1809758 + Ericsson R1-1809864 + Intel R1-1810751 证明lowest CORESET-ID/QCL是标准化连续演进而非发明人的孤立思想 ★★★★☆

上述任一组合 + US20180302186A1 专门补A中的处理器/CRM硬件实现 ★★★★☆

其中第一组明显最好。

论证逻辑可以非常简洁：

TS38.214已经要求 ap-CSI-RS 在短调度偏移情况下使用 default QCL；同时规范已有 lowest CORESET-ID/default-QCL框架；Intel针对该规范的实际歧义明确提出从最新时隙、active BWP 中实际 monitoring 的多个 CORESET 选择 lowest CORESET ID，并使用其 TCI state 作为 CSI-RS for CSI acquisition 的 default beam。TS38.213/38.331又规定 monitored search space 与 CORESET 通过 controlResourceSetId 对应。因此获得权利要求B-D不存在创造性跨越。

十一、一个非常重要的旁证：同族美国专利已经被按这条路线挑战

CN113039740B 与 US11,057,896具有相同的发明人、相同的 2018-11-01 / US62/754,165 优先权链，而且美国专利的摘要就是相同的“monitored CORESET + lowest ID + aperiodic CSI-RS + QCL”方案。

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三星在 IPR2025-01187 中已经明确提出：

Ground：3GPP TS38.214 V15.3.0 + Intel R1-1810751

攻击该同族独立权利要求，并逐项把 Intel 对应到 monitored CORESET、lowest ID、TCI/QCL 和 CSI-RS。

AI Lab

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该 IPR 于 2026年1月9日被PTAB立案审理（institution）。这不是最终无效结论，也不能机械等同于中国无效结果，但至少说明该证据组合已经达到美国PTAB进入实体审理所要求的门槛。

litigation.rpxcorp.com

尤其值得注意的是，专利权人在 IPR 中专门攻击过 Intel/ZTE 的“public accessibility”。因此在中国无效阶段，公开性证据固定将是需要重点做实的程序问题之一。

PTACTS

十二、关于互联网档案馆/公开时间的证据问题

我针对原始 3GPP FTP ZIP 地址进行了 Wayback/CDX 方向的反复检索，但当前可访问接口没有稳定返回可直接引用的历史 snapshot。因此，本报告没有虚构一个 Wayback 时间戳，也没有把不能核实的快照当作证据。

不过，Intel 等文件的公开性目前并不是只有会议日期可以证明。日本同族审查记录直接把这些文件列为 [online] Internet 文献，并给出了原始 3GPP FTP 路径和网上日期，例如：

Intel R1-1810751 — 2018-09-29；Nokia R1-1809758 — 2018-08-22；LG R1-1808490 — 2018-08-11；Vivo R1-1810366 — 2018-09-29；ZTE R1-1808196/8197 — 2018-08-11。

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因此从检索结论上，我认为这些文件能够进入 <2018-11-01 的候选证据池；正式无效时，再把Internet Archive历史快照、3GPP原始ZIP、EPO XP数据库记录、日本审查记录及必要的公证/可信时间证据一起做证据固定即可。

最终评价

目前已经不是“有没有找到有贡献的文件”的问题，而是已经找到一条相当明确的标准化演进证据链。

其中 Intel R1-1810751 是最关键文件。它在目标优先权日前约一个月已经把“multiple CORESETs → monitoring CORESET → active BWP → latest slot → lowest CORESET ID → TCI state → CSI-RS for CSI acquisition”连成了一条完整链；而 TS38.214、Ericsson 和 Nokia 又已经提前公开 default QCL、aperiodic CSI-RS、lowest CORESET-ID 等基础规则。目标专利真正剩余的可争辩空间，主要集中在把这套规则写成“CORESET associated with a monitored search space”的权利要求语言，以及A的硬件载体形式，而这两个点的创造性强度都不高。

PTACTS

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PTACTS

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因此，我目前对 B+C+D在临界日前已被实质公开的判断为 92%–96%；对通过上述组合使 A-D整体不具备创造性的判断约为 85%–92%。如果进一步取得 R1-1810751、R1-1809864、TS38.214 V15.3.0 在 2018-11-01 前的可靠 Internet Archive 原始快照/时间戳证据，整体证据质量还可以再提高一个层级。

以下结论按你给出的日期“10181101”解释为 2018-11-01，并采取严格标准：仅纳入 2018-11-01 之前已经公开/可获得的3GPP文件。这一日期也与 CN113039740B 同族申请所主张的 2018-11-01 优先权节点相吻合。目标专利同族的审查资料本身列出了多份 2018 年8—9月的3GPP文献，并记录了相应网络公开日期，可作为公开时间的辅助佐证。

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一、结论先行

经过围绕 RAN1 #94、RAN1 #94bis、CORESET/QCL、AP-CSI-RS、lowest CORESET-ID、monitored search space、active BWP、latest slot 多轮交叉和反向检索，我认为：

技术特征B+C+D的核心技术方案，在2018-11-01以前的3GPP材料中已经达到“高度接近完整公开”的程度。

其中最关键的是：

Intel R1-1810751（2018-09-29） 几乎直接给出了 B+C+D 的核心链条：

AP CSI-RS for CSI acquisition → default beam → follows TCI state of a monitoring CORESET → in active BWP → in latest slot → lowest CORESET ID → multiple CORESETs configured。

PTACTS

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而 vivo R1-1810366（2018-09-29） 更进一步采用了明确的 “default QCL assumption” 表述，直接提出 AP-CSI-RS for CSI acquisition 的 default QCL 与 PDSCH 相同，并明确举例为 “follow lowest CORESET-ID”。

PTACTS

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ZTE R1-1808197（2018-08-11） 则把D中最容易争议的“lowest CORESET-ID + monitored search space”的关系几乎逐字公开：UE 从与至少一个由UE监测的search space set关联的、最低CORESET-ID的CORESET取得QCL参数，而且限定在latest slot。

PTACTS

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因此，B+C+D不是简单的“若干概念分别存在”，而是2018年8—9月3GPP讨论中已经形成了基本完整的技术链条。

真正的缺口是特征A：“non-transitory computer-readable media + processor coupled thereto + computer-executable instructions”。这种写法属于典型的专利装置化/计算机实现载体表述，并不是3GPP RAN1技术提案或38系列空口规范通常会写的UE硬件架构。我目前没有找到2018-11-01以前的3GPP文件直接、明确公开A的完整措辞。

所以应当区分两个问题：

若问“3GPP文件是否已经公开真正有技术含量的B+C+D？”——我评估约97%–99%。

若问“是否存在一篇2018-11-01以前的3GPP文件单独、直接、无歧义公开A+B+C+D全部限定？”——目前概率很低，约5%–15%，主要就是A造成。

二、最重要的3GPP对比文件

排名 3GPP文件 公开时间 与目标特征的关键关系 A B C D 证据价值

1 Intel R1-1810751, Remaining Issues on Beam Management 2018-09-29 AP CSI-RS for CSI acquisition的default beam跟随monitoring CORESET的TCI state；该CORESET位于active BWP、latest slot、lowest CORESET ID，且明确针对multiple CORESETs configured — ✅ ✅/极强 ✅/极强 最强单篇

2 vivo R1-1810366, Maintenance for beam management 2018-09-29 AP-CSI-RS短时延情况下UE应用default QCL assumption；CSI acquisition可采用与PDSCH相同规则，即follow lowest CORESET-ID — ◐ ✅ ✅/强 C的最佳文字证据之一

3 ZTE R1-1808197, Maintenance for Reference signals and QCL 2018-08-11 UE从lowest CORESET-ID取得QCL parameter；该CORESET须与至少一个search space set monitored by UE关联，并限定latest slot、same serving cell — ✅/强 ◐ ✅ D的最佳直接证据

4 Nokia/Nokia Shanghai Bell R1-1809237, Remaining issues on beam management 2018-08-10 提出CSI-RS for CSI acquisition等信号的spatial QCL source可由latest slot中lowest CORESET-ID的activated TCI state导出 — ◐ ✅/较强 ✅/较强 时间很早，证明思想至少8月已公开

5 Ericsson R1-1809864, Feature lead summary for beam management – Thursday 2018-08-23 汇总RAN1 #94围绕lowest CORESET、monitored search space、CSI-RS QCL source等方案的讨论 — ✅ ◐~✅ ✅ 很好的会议状态/桥梁证据

6 3GPP TS 38.214 V15.3.0 2018-10 AP CSI-RS在PDCCH→AP-CSI-RS调度offset小于UE阈值时，UE应用default QCL assumption — ◐ ✅ ◐ C的规范性证据

7 3GPP TS 38.213 V15.3.0 2018-10 每个serving cell的DL BWP可配置多个CORESET；UE在search space sets中monitor PDCCH candidates — ✅ — ✅/辅助 B的规范性底座

8 3GPP TS 38.331 V15.3.0 2018-10 明确规定“Each search space is associated with one ControlResourceSet”，SearchSpace IE直接包含controlResourceSetId以及slot monitoring配置 — ✅/辅助 — ✅ D中association的规范性直接证据

其中 Intel 文献的公开日期不是根据会议召开日期倒推，而有EPO记录明确记载 R1-1810751于2018-09-29公开并从3GPP FTP取得，XP051518155。同族日本专利的非专利文献目录也明确记录了同一公开日期。

European Publication Server

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同一目录还确认 Ericsson R1-1809864 为2018-08-23、LG R1-1808490为2018-08-11、Nokia R1-1809758为2018-08-22、vivo R1-1810366为2018-09-29、vivo R2-1814188为2018-09-28、ZTE R1-1808196/8197均为2018-08-11，全部在临界日前。

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三、Intel R1-1810751为什么特别重要

这篇文件是目前3GPP检索中最接近目标B+C+D完整组合的文献。

Intel首先讨论的是 aperiodic CSI-RS，并明确指出对于 CSI acquisition，在调度offset低于UE报告阈值时需要default beam。随后说明，为CSI acquisition使用的CSI-RS的default beam最好采用PDSCH的default beam，而该default beam：

跟随 active BWP 中、latest slot中、由UE监测的CORESET的TCI state；在存在多个CORESET时选择lowest CORESET ID。

其 Proposal 3 又明确总结为：

“default beam … follows the TCI state in monitoring CORESET … lowest CORESET ID”

而2.2节又说明，确定default beam时只考虑UE实际monitoring的CORESET。

PTACTS

把它与目标权利要求对应起来：

B：

目标要求：

“在一个时隙中的服务小区的活动BWP内……多个CORESET中的至少一个被侦测CORESET。”

Intel已经出现：

monitoring CORESET；

active BWP；

latest slot；

multiple CORESETs configured。

差别主要是3GPP通常说UE“monitor PDCCH/search space/monitoring CORESET”，而权利要求把它概括为“侦测CORESET”。这是文字层面的权利要求解释空间，而非明显的技术实质差异。

PTACTS

+1

C：

目标要求：

“应用第一CORESET的第一QCL假设以接收aperiodic CSI-RS。”

Intel使用的是：

“CSI-RS default beam follows the TCI state in monitoring CORESET”。

这里存在一个非常小但值得预判的文字争议：Intel直接说的是default beam/TCI state，没有在Proposal 3一句中逐字写“apply the CORESET's QCL assumption”。

但这条抗辩被另外两份临界日前资料大幅削弱。

第一，vivo R1-1810366直接使用：

default QCL assumption + AP-CSI-RS + follow lowest CORESET-ID。

PTACTS

+1

第二，TS38.214 V15.3.0已经把TCI-State与QCL配置及AP CSI-RS的default QCL assumption规范化。因此“TCI state/default beam”与“QCL assumption”的技术联系并不是事后拼凑。

Scribd

所以我对C的公开判断是很强，而不是仅仅相似。

D：

目标要求两个子要素：

第一CORESET与被监测search space关联；

在被监测CORESET中具有lowest CORESET ID。

Intel实际上已经采用“monitoring CORESET + lowest CORESET ID”。而ZTE R1-1808197更进一步明确提出：

UE获得QCL参数的CORESET为最低CORESET-ID，并且该CORESET associated with at least one search space set monitored by UE。

PTACTS

再结合TS38.331 V15.3.0：

每一个SearchSpace都关联一个ControlResourceSet，

其ASN.1结构中直接出现controlResourceSetId。

ETSI

因此D实际上是证据最扎实的技术特征之一。

四、vivo R1-1810366对C的作用尤其大

这一篇对专利权人可能提出的“Intel说的是beam，不是QCL assumption”抗辩非常重要。

vivo在“Beam indication for AP-CSI-RS”章节先记载当网络以小于阈值的delay调度AP-CSI-RS时，UE applies a default QCL assumption，至少适用于CSI-RS for CSI acquisition。然后明确表示：

AP-CSI-RS for CSI acquisition的default QCL assumption可以与PDSCH相同，采用相同QCL参数规则，例如follow lowest CORESET-ID。Proposal 4进一步提出两者的threshold和default QCL assumption相同。

PTACTS

+1

这实际上已经相当接近：

aperiodic CSI-RS → default QCL assumption → lowest CORESET ID。

而且其网上公开日期为 2018-09-29，严格早于2018-11-01。

Google Patents

五、ZTE R1-1808197几乎正面击中D

ZTE的Proposal 3非常关键。其技术规则是：

当PDSCH调度offset小于阈值时，UE从最低CORESET-ID的CORESET获得QCL parameter，而且这一CORESET须与至少一个UE监测的search space set相关联，并且是在latest slot中，在PDSCH与CORESET属于同一serving cell的情况下适用。

PTACTS

因此单就D而言，它比仅仅说“lowest CORESET ID”的文件强得多，因为：

monitored search space → associated CORESET → lowest CORESET ID

这一完整关系已经存在。

它的唯一主要不足是该Proposal 3直接针对的是PDSCH default QCL，而不是目标C的AP CSI-RS。

但这恰好可由同一时期的Intel/vivo以及TS38.214补上。

六、更早的Nokia R1-1809237也不能忽略

反向检查RAN1 #94的feature-lead材料后发现，Nokia/Nokia Shanghai Bell的 R1-1809237 早在 2018-08-10 就已经进入公开记录。EPO资料明确记录文件日期及编号XP051516604。

European Publication Server

Ericsson的会议汇总表明，Nokia提出在未明确配置TCI/QCL信息时，包括 CSI-RS for CSI acquisition 在内的信号，其spatial QCL source/spatial relation可以从latest slot中lowest CORESET-ID的activated TCI state导出。

这里需要客观指出一个限制：

该方案在当次会议中属于公司proposal/讨论方案，而不是已经稳定进入最终规范的共识；会议汇总还存在反对“CORESET作为CSI-RS QCL source”的意见。

但这对“是否已经公开”与对“是否已成为3GPP最终规范”是两个不同的问题。只要能够证明文件在临界日前向公众可获得，即使proposal后来未被接受，其技术内容也不会因此变成未公开。因此它很适合作为“最迟2018年8月该技术思想已经公开”的时间锚点，而不宜单独把它包装成3GPP已经达成最终规范共识。

七、38.214、38.213和38.331形成了规范层面的底座

TS38.214 V15.3.0（2018-10）已经规定，针对aperiodic CSI-RS，如果PDCCH至AP CSI-RS的调度offset小于UE报告的阈值，UE应用default QCL assumption。因此“AP CSI-RS存在default QCL机制”在临界日前已经属于规范文本，而不只是厂商proposal。

Scribd

3GPP/ETSI TS 38.214 V15.3.0

**TS38.213 V15.3.0（2018-10）**则规定，对于serving cell中的每个DL BWP，UE可以配置多个control resource sets，并在一个或多个search space sets中监测PDCCH candidates。这为B中的“serving cell + active/DL BWP + multiple CORESET + monitoring”提供了规范背景。

ETSI

3GPP/ETSI TS 38.213 V15.3.0

**TS38.331 V15.3.0（2018-10）**更是直接规定：

“Each search space is associated with one ControlResourceSet”，

并在SearchSpace IE中配置controlResourceSetId、monitoringSlotPeriodicityAndOffset和monitoringSymbolsWithinSlot。这对D中的关联关系以及B中的slot monitoring都是很好的规范证据。

ETSI

3GPP/ETSI TS 38.331 V15.3.0

八、对A—D逐项的客观判断

技术特征 2018-11-01以前3GPP公开情况 最强证据 我的公开概率评估

A：non-transitory computer-readable media + executable instructions 3GPP通常规定UE行为和协议，不采用这种专利式存储介质/处理器装置表述；目前没有找到完整直接公开 需要另找计算机/UE硬件通用文献或公知常识 5%–15%（仅限3GPP直接公开）

B：slot + serving cell + active BWP + multiple CORESET + monitored CORESET Intel基本完整；TS38.213提供规范性底座 R1-1810751 + TS38.213 V15.3.0 96%–99%

C：使用被监测CORESET的QCL assumption接收AP CSI-RS Intel给出AP CSI-RS default beam跟随monitoring CORESET TCI state；vivo直接使用default QCL assumption；38.214确认AP CSI-RS default QCL机制 R1-1810751 + R1-1810366 + TS38.214 96%–99%

D：关联monitored search space且为最低CORESET ID ZTE几乎逐项原文公开；Intel公开monitoring CORESET+lowest ID；38.331明确SearchSpace↔CORESET R1-1808197 + R1-1810751 + TS38.331 98%–99%

对B+C+D整体的判断

我认为，按技术实质而不是机械逐字匹配：

2018-11-01以前3GPP已经公开B+C+D完整核心组合的概率：约97%–99%。

特别是 Intel R1-1810751 已经把：

multiple CORESETs → monitoring CORESET → active BWP → latest slot → lowest CORESET-ID → TCI state → AP CSI-RS for CSI acquisition default beam

写在同一个技术讨论和Proposal 3中。

PTACTS

因此这不是典型的“需要从四五篇完全不同技术领域拼凑”的情况。

但若要求一篇文件严格公开A+B+C+D

我会明显下调到：

约5%–15%。

原因几乎全部来自A，而不是B/C/D。

A属于“把UE功能写成processor + non-transitory medium + executable instructions”的专利权利要求包装方式。3GPP规范通常不会规定UE必须采用这样的内部实现结构。

九、从无效角度，最优证据组合

如果最终目标不是证明“3GPP单篇新颖性破坏”，而是形成一套能够实际用于无效程序的证据链，我认为目前最佳路径是：

第一主线：Intel R1-1810751作为最接近的主对比文件。

它承担B、C和D绝大多数限定。

再用 vivo R1-1810366 强化：

“AP CSI-RS + default QCL assumption + follow lowest CORESET-ID”。

再用 ZTE R1-1808197 强化：

“lowest CORESET-ID + associated with search space set monitored by UE”。

最后用 TS38.214/38.213/38.331 V15.3.0 证明这些并非孤立厂商表达，而分别已经有明确的规范技术基础。

ETSI

+4

PTACTS

+4

PTACTS

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A则不要强行从3GPP中寻找。 更有效的做法是另找临界日前公开的UE/无线终端架构文献，直接公开processor、memory/non-transitory computer-readable medium和instructions。A本身属于极为常见的通用计算机实现形式，用一篇非常早的终端设备/通信设备文献补齐，通常比试图从RAN1 TDoc里硬解释要稳健得多。

十、一个非常重要的证据风险

技术内容方面，我认为B-D已经很强；真正需要认真固定的是3GPP TDoc的“临界日前公众可获得性”证据。

目前有相当好的外围证据。例如EPO明确记录 Intel R1-1810751：

2018-09-29、XP051518155、3GPP FTP地址以及retrieved date。

European Publication Server

目标专利同族的日本审查资料也逐篇记录了 Intel、Ericsson、LG、Nokia、vivo、ZTE等TDoc的2018年8—9月网上公开日期。

Google Patents

而近期围绕对应美国专利的IPR请求也正是把 Intel R1-1810751作为核心3GPP先前技术，并主张其不迟于2018-09-29在3GPP FTP公开。

PTACTS

但在中国无效程序中，我仍建议正式证据包尽量取得：

3GPP原始ZIP/TDoc + FTP目录记录/时间戳 + RAN1会议TDoc列表 + EPO XP检索记录或同等公开日期证明。

不要只依靠后来的专利引用页面证明“内容曾经存在”。

最终评价

我的最终判断是：

如果检索目标是证明专利真正有区别意义的技术方案B+C+D在2018-11-01以前已经进入3GPP公开资料，结论非常积极。

最重要的新颖性/创造性价值排序，我会定为：

R1-1810751（Intel） > R1-1810366（vivo） ≈ R1-1808197（ZTE） > R1-1809237（Nokia） > TS38.214/38.213/38.331 V15.3.0 > R1-1809864/R1-1809758等会议汇总文件。

其中我对：

B成功公开：97%左右；

C成功公开：97%左右；

D成功公开：99%左右；

B+C+D作为一个整体技术思想已公开：约98%；

A由3GPP文件本身直接公开：约10%。

因此，当前继续在3GPP内部大量扩充文献的边际收益已经不高。下一步若是为了真正提高 CN113039740B 的无效成功率，最有价值的专项检索方向已经转变为：寻找2018-11-01以前一篇明确公开“UE + processor + non-transitory computer-readable medium + executable instructions”的无线终端文献，用它补A，并围绕Intel R1-1810751构造最短的无效组合。

检索结论

以下将你给出的“10181101之前”按 2018-11-01之前，即 publication date < 2018-11-01 理解，并且严格以中国专利公开日判断是否进入证据池，而不是以优先权日/申请日判断。

经过多轮围绕 CORESET / control resource set / 搜索空间 / active BWP / monitored CORESET / lowest CORESET ID / QCL / spatial QCL / aperiodic CSI-RS / 非周期CSI-RS 及其中文同义表达的 Google Patents 交叉检索，我的核心结论是：

A基本已被完整公开；B的大部分技术构件已经被公开；C的各组成概念分别已经公开，但尚未找到一件临界日前中文专利将“被监测CORESET的QCL假设→用于接收非周期CSI-RS”完整串联；D是目前最明显的缺口，尤其是“被监测搜索空间关联 + 被监测CORESET集合中最低CORESET-ID”这一选择规则。

这与目标专利自身的引证情况也高度一致：Google Patents 对 CN113039740A/B 列出的临界日前中国专利引证恰好包括 CN107949064A、CN108111286A、CN108540985A；同时另列出了 Intel、Vivo、ZTE 的四篇 3GPP RAN1 文献。

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+2

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因此，如果问题是“能否仅凭2018-11-01以前公开的中文专利找到一件文件完整公开A-D”，我目前评估概率只有约 5%–10%；如果是“各个子特征是否已分别成为现有技术”，则明显更高，尤其A、B。

一、最有价值的临界日前中文专利

排名 对比文件 公开日 对A-D的主要贡献 评价

1 CN108540985A《一种NR系统中PDSCH与PDCCH资源共享的方法》 2018-09-14 B强、D部分：公开NR中的多个CORESET、UE-specific CORESET、slot number、CORESET序号及据此计算搜索空间 B/D最重要的中文专利

2 CN108111286A《信息发送、接收方法及装置、存储介质、处理器》 2018-06-01 C强部分：CSI-RS、波束、QCL假设、空间QCL，并将控制信道/CORESET/搜索空间纳入相关配置 C最重要的QCL文献

3 CN108631845A《波束恢复的处理和波束恢复的方法，基站和终端》 2018-10-09 C桥梁文献：监控一个/多个控制信道，根据控制信道正在使用的波束确定CSI-RS参考对象 很接近“控制信道波束→CSI-RS”逻辑

4 CN108401526A《信息配置方法及装置、时频位置的确定方法及装置和基站》 2018-08-14 A+B部分：UE处理器/存储器；CORESET对应BWP，并明确配置为active BWP B中“活动BWP”关键补充

5 CN108352950A《基站、用户设备和信道状态信息-参考信号发送的方法》 2018-07-31 C部分：明确UE检测CSI-RS资源并接收非周期性CSI-RS，还公开PDCCH可发送相关存在信息 A-CSI-RS证据非常直接

6 CN107771378A《使用非周期性CSI-RS的信道状态报告的方法及其装置》 2018-03-06 C部分：终端接收多个非周期CSI-RS资源配置并根据指示接收/处理A-CSI-RS A-CSI-RS备用强证据

7 CN108260212A《一种控制信道的检测方法、装置及系统》 2018-07-06 B部分：终端在同一机制中检测M个控制区域，M>1 “多个控制区域并行监测”补强

8 CN108432175A《3GPP通信中的新设备类别》 2018-08-21 A极强：UE、一个或多个处理器、程序指令、非暂态计算机可读存储器介质 A几乎可视为完整公开

9 CN107949064A《信道的配置方法、装置、基站及计算机可读存储介质》 2018-04-20 A+B部分：非暂态计算机存储介质+计算机可执行指令；为UE配置CORESET 目标专利自己的引证文献

上述公开日均早于2018-11-01。例如 CN108540985A 的公开日明确为2018-09-14；CN108111286A为2018-06-01；CN108631845A为2018-10-09；CN108401526A为2018-08-14。

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二、逐项技术特征比对

技术特征 最佳中文对比文件 临界日前实际公开内容 完整程度 单项“成功公开”概率

A 非暂时性计算机可读介质+计算机可执行指令 CN108432175A、CN107949064A CN108432175A明确公开UE包括一个或多个处理器，处理器通过执行存储在“非暂态计算机可读存储器介质”上的程序指令实现UE方法；CN107949064A进一步直接使用“非暂态计算机存储介质”“计算机可执行指令”表述。

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实质完整/几乎逐字 97%–99%

B-1 UE配置多个CORESET CN108540985A 明确说明NR除common CORESET外，还可以配置至少一个UE-specific CORESET；实施方式涉及多个不同CORESET。

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强公开 90%+

B-2 slot中监测/处理多个CORESET CN108540985A + CN108260212A 前者明确将slot number + CORESET序号用于计算存在DCI的搜索空间；后者公开终端检测M个控制区域，M>1。

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+1

实质部分公开 70%–80%

B-3 服务小区的active BWP内CORESET CN108401526A 明确公开CORESET所对应带宽部分被配置为激活带宽部分(active BWP)，并由UE接收相应配置。

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直接公开核心关系 85%–90%

B整体 CN108540985A + CN108401526A + CN108260212A “多个CORESET”“slot”“检测”“active BWP”各部分都有临界日前证据，但目前没有发现一篇中国专利完全按目标B的句式组合 组合很强，单篇不足 约70%–80%

C-1 QCL假设 CN108111286A 明确公开当前参考信号/天线端口与基准参考信号/天线端口之间的QCL假设，并明确空间参数/空间接收参数属于QCL参数；CSI-RS属于其参考信号集合。

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直接公开 90%+

C-2 接收非周期CSI-RS CN108352950A、CN107771378A CN108352950A直接要求UE检测CSI-RS资源并在其上接收非周期性CSI-RS；CN107771378A要求终端接收多个A-CSI-RS资源配置并根据指示进行接收和测量。

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+1

直接公开 95%+

C-3 monitored control channel/CORESET的波束关系用于CSI-RS CN108631845A 明确：基站配置一个或两个“需要监控的控制信道”，若控制信道波束基于CSI-RS定义，则终端确定并监控相应CSI-RS；还公开多个控制信道对应多个CSI-RS资源。

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非常接近，但不是目标QCL继承规则 60%–70%

C整体：“第一被监测CORESET的QCL假设→接收A-CSI-RS” 上述三组结合 QCL、CSI-RS、A-CSI-RS、被监控控制信道与CSI-RS波束的关联均已分别出现；但没有找到一篇临界日前CN文件明确说把被侦测CORESET的QCL假设直接作为接收A-CSI-RS的QCL假设 缺少最后一跳 约55%–65%（组合）；单篇约20%–30%

D-1 CORESET与搜索空间相关联 CN108540985A 明确使用CORESET序号和slot number计算存在DCI的搜索空间，建立CORESET与搜索空间之间的关系。

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部分/实质接近 65%–75%

D-2 从被监测CORESET集合选择“最低CORESET-ID” 未找到合格的临界日前CN专利 检索到后公开文献大量使用最低CORESET-ID，但在publication date < 2018-11-01的中国专利中尚未发现直接公开 未找到 约10%–20%

D整体：“被监测搜索空间关联 + 被监测集合中最低CORESET-ID” CN108540985A仅提供前半部分 最低ID限定仍缺证 明显缺口 约15%–25%

三、几个关键文献为什么重要

CN108432175A——A基本可以停止继续检索

该文件的UE框图明确包括一个或多个处理器302，处理器执行UE程序指令；更关键的是，其进一步明确：

处理器通过执行存储于例如“非暂态计算机可读存储器介质”上的程序指令，实现UE的方法。

处理器还明确与存储器/MMU等组件耦接。

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再叠加 CN107949064A 对“非暂态计算机存储介质存储有计算机可执行指令”的直接表述，A没有实质检索风险。

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A建议不再投入主要检索资源。

四、CN108540985A是B/D方向最重要的中文文件

这篇文献很值得作为中文专利主证据之一。

它明确说明NR引入CORESET，并且除了common CORESET之外，可配置至少一个UE-specific CORESET；摘要进一步明确UE结合：

slot number + CORESET序号 → 计算存在DCI的搜索空间。

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这已经非常接近目标B/D中：

多个CORESET → 某个时隙 → search space → 对CORESET进行监测/选择

的链条。

但是关键问题仍然是：它说的是根据“CORESET序号”计算搜索空间，并没有进一步教导：

在被侦测的多个CORESET中选择CORESET-ID最低的那个。

因此它对D属于有明显贡献但不能单独完成D。

五、C已经被拆成三个“已知积木”，但还差核心连接关系

CN108111286A 是最好的QCL证据。它不仅明确CSI-RS属于可采用的参考信号，还直接说明可通过参考信号/端口之间的QCL假设指示接收波束，QCL参数包括空间参数及空间接收参数。

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CN108631845A进一步把被监控控制信道和CSI-RS建立得非常接近：如果一个被监控控制信道的波束是基于CSI-RS定义的，则终端根据该控制信道波束确定对应CSI-RS；对于两个被监控控制信道，也可以分别对应CSI-RS和SS。

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另一方面，CN108352950A已经毫无疑义地公开UE接收非周期性CSI-RS，并且其存在信息还可以通过PDCCH/ePDCCH发送。

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所以截至临界日，下面三个概念均已存在：

控制信道的波束/QCL → CSI-RS → 非周期CSI-RS。

真正尚未由临界日前中文专利直接完成的是：

“直接继承被侦测CORESET的QCL假设作为A-CSI-RS的默认接收QCL假设”。

这是C的剩余风险。

六、D为什么是本轮中文专利检索的最大瓶颈

目标专利自己对该问题描述得非常明确：如果按传统方案从具有最低CORESET-ID的CORESET导出A-CSI-RS默认QCL，而最低ID的CORESET恰好没有被UE侦测，就可能导致不利的波束切换；因此其方案把选择进一步限制到被侦测的CORESET。目标说明书最终明确：

UE在服务小区活动BWP的时隙中侦测多个CORESET中的至少一个，并利用与“被侦测搜索空间”相关联、且在被侦测CORESET中具有最低CORESET-ID的CORESET的QCL假设接收非周期CSI-RS。

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这非常重要，因为它说明D并不是单纯的“CORESET有ID”，而是一个具体的冲突解决/默认波束选择规则：

只考虑 monitored/detected CORESET → 再取 lowest CORESET-ID → 继承其QCL。

本轮针对“最低CORESET”“lowest CORESET-ID”“controlResourceSetId”“CORESET序号+搜索空间”等进行反复检索后，确实能找到很多后来的中国专利采用相似规则，但没有找到一件公开日在2018-11-01之前的中文专利把这一规则直接公开。

例如，检索很容易命中后来的“CORESET-ID最低”“最低标识号CORESET”等文件，但这些文件的中国公开日晚于本次临界日，不能因其优先权较早就错误纳入现有技术。本轮因此全部剔除。

七、最终特征覆盖矩阵

对比文件 A B C D

CN108432175A ◎ — — —

CN107949064A ◎ △ CORESET配置 — —

CN108401526A ○ ◎ active BWP+CORESET — —

CN108540985A — ◎ 多CORESET/slot/search space — △ CORESET序号+搜索空间

CN108260212A — ○ 多控制区域检测 — —

CN108111286A ○ ○ ◎ QCL+CSI-RS —

CN108631845A ○ ○ ◎ 监控控制信道→CSI-RS波束 —

CN107771378A ○ — ◎ A-CSI-RS —

CN108352950A ○ — ◎ 接收A-CSI-RS/PDCCH指示 —

其中“◎”表示直接或非常强的实质公开，“○”表示有贡献，“△”表示只能支持一部分，不能等同于目标限定。

八、客观概率评估

综合本轮反复检索，我会把概率分成两个层面，而不是给出一个容易误导的总数字。

判断事项 概率评估 原因

A已被临界日前中文专利成功公开 97%–99% 基本没有争议

B整体已被成功公开 70%–80% active BWP、多个CORESET、slot、search space、检测行为均已有证据，但分散于多篇

C整体已被成功公开 55%–65% QCL、CSI-RS、A-CSI-RS和控制信道波束关系都有，但缺“CORESET QCL直接继承给A-CSI-RS”的明确一句

D整体已被成功公开 15%–25% “搜索空间关联”有证据；“被监测集合中的最低CORESET-ID”尚无合格临界日前CN专利

单篇临界日前中文专利完整公开A+B+C+D 5%–10% C/D核心链条尚未找到

仅依靠目前中文专利组合主张创造性不足 约40%–50% A/B较好，但需要为C最后连接及D最低ID选择提供结合动机，文献数量也偏多

找到一篇临界日前文件直接公开D后 可明显升至约65%–75% D是当前最显著的证据短板

这里尤其要注意：“多个文献分别存在各积木”不等于新颖性已经被破坏。 如果主张不具备新颖性，必须尽可能找到一篇文献直接、无歧义地公开完整技术链。目前中国专利证据达不到这一程度。

九、无效检索上的下一步重点

从资源效率看，A应当停止检索，B只需补桥梁文献，80%以上的后续资源应集中在C+D，尤其D。

目标专利自己的 Google Patents 页面非常值得注意：除了三件临界日前中国专利外，还列出了 Intel R1-1810751、Vivo R1-1810366、ZTE R1-1808196、ZTE R1-1805830 四篇3GPP RAN1文献。

Google Patents

因此，就无效实战而言，最优策略很可能不是继续无限扩张中文专利数量，而是：

以 CN108540985A 锁定“多个CORESET+slot+search space”，以 CN108111286A/CN108631845A 锁定QCL/控制信道波束与CSI-RS，以 CN108352950A 锁定A-CSI-RS，然后重点从2018年RAN1材料中寻找“monitored search space + lowest CORESET-ID + default QCL for A-CSI-RS”的原始规范讨论。

如果后面的3GPP文件能够直接给出这一句，C+D的证据强度会发生质变；而这也是目前比继续搜索A/B中文专利更值得投入的方向。

一、检索结论

CN113039740B的最早优先权日为2018年11月1日。其权利要求1的核心不是一般的UE硬件结构，而是以下连续关系：

1. UE在服务小区的活动BWP内、一个时隙中，监测/侦测多个已配置CORESET中的至少一个；

2. 从实际监测到的CORESET中确定第一CORESET；

3. 第一CORESET与被监测的搜索空间关联；

4. 第一CORESET具有这些被监测CORESET中的最低CORESET-ID；

5. 使用该第一CORESET的QCL假设接收非周期CSI-RS。(谷歌专利)

经过围绕“multiple/monitored CORESET”“lowest CORESET-ID”“QCL reference of PDCCH/CORESET”“triggered/aperiodic CSI-RS”“active BWP”“serving cell”“search space”“same slot”等表述的多轮交叉检索，本轮确认了8件公开日在2019年1月9日前、有实质贡献的英文专利文献。

核心判断是：

• 在目标优先权日2018年11月1日以前公开的英文专利中，暂未发现一篇文献在同一技术方案中完整公开权利要求1全部限定。

• 最佳的申请日前公开组合是：
  US20180219606A1 + US20180302889A1。

• 在用户限定的2019年1月9日前范围内，最接近权利要求1整体构思的单篇文献是：
  US20180343653A1。
  但它于2018年11月29日公开，晚于目标优先权日；而且“最低CORESET-ID”与“同槽CSI-RS采用触发DCI所在CORESET的QCL”分处不同实施段落，不能直接认定其完整破坏新颖性。

二、第一组：2018年11月1日前已经公开的核心英文专利

D1：US20180219606A1

名称： Beam management of downlink data channel and downlink control channel for 5G next radio systems
申请人： Samsung Electronics
最早优先权日： 2017年2月1日
公开日： 2018年8月2日。(谷歌专利)

关键公开内容

该文献明确公开：

• UE可被配置为监测多个CORESET以接收PDCCH；

• 每个CORESET分别具有一个QCL参考；

• 网络通过MAC CE从RRC配置的多个CORESET中进一步选择UE应监测的CORESET子集；

• 每个CORESET具有索引，MAC CE可以激活或去激活特定CORESET。(谷歌专利)

更重要的是，该文献明确建立了触发PDCCH的QCL参考与非周期CSI-RS接收之间的关系：当非周期CSI-RS由某一PDCCH触发时，该非周期CSI-RS按照该触发PDCCH的QCL参考处理；同一非周期CSI-RS由另一个PDCCH触发时，则跟随另一个PDCCH的QCL参考。(谷歌专利)

对权利要求1的贡献

这是目前申请日前公开文献中，对以下技术链公开最强的一篇：

多个CORESET被监测
→ 每个CORESET具有独立QCL参考
→ 实际监测CORESET可从配置集合中选择
→ 触发PDCCH/其CORESET的QCL参考用于非周期CSI-RS接收。

主要缺口

没有明确公开：

• 多个CORESET位于“服务小区的活动BWP”内；

• 在一个时隙实际监测的CORESET中选择最低CORESET-ID；

• 最低CORESET-ID的CORESET与被监测搜索空间关联。

评价：最佳主对比文件。
对“多个CORESET＋逐CORESET QCL＋AP-CSI-RS”的公开非常强，但不能单独完整破坏权利要求1的新颖性。

D2：US20180302889A1

名称： Method and apparatus for beam recovery in next generation wireless systems
申请人： Samsung Electronics
最早优先权日： 2017年4月12日
公开日： 2018年10月18日。(谷歌专利)

关键公开内容

该文献在波束恢复场景中明确记载：

UE可以被要求仅监测多个原有CORESET中具有最低CORESET-ID的控制资源集中的PDCCH。

同时，该文献还按CORESET-ID顺序将最低、第二低、第三低的CORESET与相应状态位关联。(谷歌专利)

文献还公开了非暂时性计算机可读介质等UE实现形式。(谷歌专利)

对权利要求1的贡献

它是本轮申请日前英文专利中，对下列限定公开最接近的一篇：

从多个待监测CORESET中，依据CORESET-ID进行确定性选择，并只监测最低CORESET-ID的CORESET。

这可以用于补足D1缺失的“最低CORESET-ID选择规则”。

主要缺口

• “最低CORESET-ID”规则用于波束恢复后的原有CORESET监测；

• 没有明确限定为“当前时隙内实际监测到的CORESET集合”；

• 没有公开活动BWP、服务小区；

• 没有将该最低ID的CORESET的QCL直接用于接收非周期CSI-RS。

评价：最低CORESET-ID限定的最佳补充文件。

D3：WO2018016907A1

名称： Method for transmitting or receiving downlink control information in wireless communication system and device therefor
申请人： LG Electronics
最早优先权日： 2016年7月21日
公开日： 2018年1月25日。(谷歌专利)

关键公开内容

该文献明确提出：

• 网络可针对每一个波束对链路配置CORESET；

• UE可针对同一波束对链路配置多个CORESET；

• 一个CORESET内可以仅采用一个QCL假设；

• 每个CORESET可分别配置CORESET monitoring set；

• CSS与USS对应的CORESET可以具有不同QCL假设；

• 每个CORESET可具有其支持的搜索空间类型。(谷歌专利)

对权利要求1的贡献

该文献强化了以下基础架构：

多个CORESET
→ 逐CORESET配置监测集合
→ 逐CORESET配置QCL假设
→ CORESET与CSS/USS搜索空间类型相关联。

主要缺口

未明确公开：

• AP-CSI-RS接收；

• 最低CORESET-ID选择；

• 活动BWP内、服务小区、同一时隙的完整组合关系。

评价：适合作为D1和D2之间的搜索空间/QCL架构桥梁文献。

D4：WO2018064590A1

名称： Method of aperiodic CSI-RS indication for new radio
申请人： Intel
最早优先权日： 2016年9月29日
公开日： 2018年4月5日。(谷歌专利)

关键公开内容

该文献明确公开：

• 通过专用DCI触发非周期CSI-RS；

• 专用DCI可以在公共搜索空间或UE专用搜索空间的控制信道/PDCCH上传输；

• UE处理器解码该DCI，并接收所调度的CSI-RS；

• DCI或RRC信令可提供CSI-RS的QCL指示；

• CSI-RS的起始OFDM符号等时域信息由DCI指示，且文中明确说明“subframe也可以是slot”。(谷歌专利)

对权利要求1的贡献

主要用于证明以下内容在目标优先权日前已经成熟：

在被监测搜索空间的PDCCH/DCI中触发AP-CSI-RS
＋为CSI-RS提供QCL指示
＋CSI-RS在指定时隙/符号接收。

主要缺口

没有公开：

• CORESET；

• 多个CORESET的监测；

• 最低CORESET-ID；

• 活动BWP中的CORESET选择。

评价：AP-CSI-RS、搜索空间、QCL和时隙限定的有效补强文件。

三、第二组：符合“2019年1月9日前公开”，但晚于目标最早优先权日的文献

这些文献技术上非常有价值，但在目标权利要求1能够有效享有2018年11月1日优先权的前提下，不能仅凭其英文公开日直接作为申请日前已公开现有技术。

P1：WO2018203717A1

名称： Bandwidth part configurations for single carrier wideband operations
申请人： Samsung Electronics
最早优先权日： 2017年5月4日
公开日： 2018年11月8日。(谷歌专利)

该文献明确公开：

• UE从配置的多个BWP中确定活动BWP；

• UE在活动BWP内进行通信；

• DL BWP配置包括至少一个CORESET；

• CORESET包含用于DCI的搜索空间。(谷歌专利)

**主要贡献：**目前检索结果中，对“活动BWP＋CORESET＋搜索空间”关系公开最直接的英文专利之一。

**缺口：**未公开最低CORESET-ID，也未公开采用所选CORESET的QCL接收AP-CSI-RS。

P2：WO2018204882A1

名称： Quasi co-location (QCL) for antenna ports in new radio (NR)
申请人： Intel
最早优先权日： 2017年5月5日
公开日： 2018年11月8日。(谷歌专利)

该文献明确公开：

• UE可配置多个DL/UL BWP；

• 在特定时刻存在活动DL BWP；

• 活动DL BWP可通过DCI、MAC CE或时间模式指示；

• 不同BWP上的参考信号、DM-RS和CSI-RS端口之间可建立QCL关系。(谷歌专利)

**主要贡献：**补强“活动BWP＋CSI-RS＋QCL”的一般技术关系。

**缺口：**没有多个CORESET监测、搜索空间最低ID选择，也没有“CORESET的QCL直接用于AP-CSI-RS”的完整关系。

P3：US20180343653A1——最接近整体构思

名称： Method and apparatus for beam indication in next generation wireless systems
申请人： Samsung Electronics
最早优先权日： 2017年5月26日
公开日： 2018年11月29日。(谷歌专利)

第一组关键公开：最低CORESET-ID

该文献公开，在同槽或低调度偏移条件下，UE可以采用：

• 同一时隙中最低ID的CORESET的空间QCL假设；

• 或最新时隙中配置给UE的一个或多个CORESET中，最低CORESET-ID对应的PDCCH QCL/TCI状态。(谷歌专利)

第二组关键公开：CORESET的QCL用于同槽CSI-RS

该文献又明确公开：

当一个DCI在同一时隙触发CSI-RS传输时，UE使用接收该DCI所在CORESET所配置的QCL来接收和测量CSI-RS。(谷歌专利)

重要评价

这篇专利在同一文件中分别公开了：

1. 最低CORESET-ID；

2. 一个时隙/最新时隙；

3. CORESET的QCL；

4. 同槽DCI触发CSI-RS；

5. 使用DCI所在CORESET的QCL接收CSI-RS。

因此，它是本轮检索中技术上最接近权利要求1整体方案的单篇英文专利。

但仍有三个明显问题：

• “最低CORESET-ID”段落主要针对PDSCH默认QCL；

• “CORESET QCL用于CSI-RS”段落没有进一步指定该CORESET必须是最低ID；

• 没有明确形成“活动BWP内、实际监测搜索空间关联、最低ID的CORESET”这一完整限定。

此外，该文献公开日晚于目标最早优先权日28天。

值得重点关注的是，该族存在中国同族申请CN201880034346.X / CN110663282B，Google Patents列出的PCT/中国同族日期早于目标最早优先权日。因此，建议将该中国同族作为抵触申请资格的第一优先级核查对象，重点核对原始申请文本是否在同一技术方案中直接、无歧义地结合上述两组限定。(谷歌专利)

P4：WO2018232199A1

名称： Beam based downlink control signaling
申请人： Convida Wireless
最早优先权日： 2017年6月15日
公开日： 2018年12月20日。(谷歌专利)

该文献明确公开：

• 一个时隙中可以包含供UE监测的多个CORESET；

• CORESET资源可以位于mini-slot中；

• UE专用CORESET可配置与参考信号的特定QCL关系；

• UE利用该QCL信息接收相应DCI。(谷歌专利)

主要贡献：

一个时隙内存在多个供UE监测的CORESET
＋逐CORESET的QCL关系。

**缺口：**没有活动BWP、最低CORESET-ID和AP-CSI-RS接收限定。

四、技术特征比对表

“●”表示直接公开；“△”表示部分公开或存在场景差异；“—”表示本轮未发现明确公开。

五、建议的无效组合

组合一：申请日前公开的最佳组合

D1：US20180219606A1

加

D2：US20180302889A1

逻辑为：

1. D1已经公开UE监测多个CORESET，每个CORESET具有独立QCL参考，并从配置CORESET中选择实际监测子集；

2. D1还公开触发非周期CSI-RS的PDCCH之QCL参考用于处理相应非周期CSI-RS；

3. D2明确提出在多个供监测的CORESET中选择最低CORESET-ID的CORESET进行PDCCH监测；

4. 因此，将D2的确定性最低ID选择规则用于D1的多个监测CORESET/QCL/AP-CSI-RS机制，技术拼接方向较为明确。(谷歌专利)

可以再加入：

• WO2018016907A1：证明逐CORESET监测集合、QCL假设及搜索空间类型配置；

• WO2018064590A1：证明在搜索空间通过DCI触发AP-CSI-RS、提供QCL并在slot中接收。

该组合的剩余争议

最主要的未闭合点仍是：

“在服务小区活动BWP的一个时隙内实际监测到的CORESET集合中，选择与被监测搜索空间关联且具有最低CORESET-ID的CORESET”。

换言之，申请日前专利能够分别证明“多CORESET监测”“逐CORESET QCL”“AP-CSI-RS沿用触发控制信道QCL”“最低CORESET-ID选择”，但“活动BWP＋服务小区＋同一时隙实际监测集合”仍需要更直接的桥梁证据。

组合二：以抵触申请为目标的优先核查路线

US20180343653A1同族

加

WO2018203717A1同族

前者具有：

• 最低CORESET-ID；

• 最新/同一时隙；

• CORESET QCL；

• 同槽CSI-RS使用接收DCI所在CORESET的QCL。

后者具有：

• 活动BWP；

• BWP内CORESET；

• CORESET包含搜索空间。

两者技术上已非常接近权利要求1的完整拼接。(谷歌专利)

但按照《专利法》第二十二条，普通“现有技术”须在申请日前为公众所知；申请日前向中国提出、申请日以后公布且记载同样发明的申请，则可能从抵触申请角度影响新颖性。因此，2018年11月1日以后公开的英文文本不能直接按普通公开现有技术处理，应核验其中国同族的申请日、优先权、原始公开内容以及是否直接、无歧义地公开同样技术方案。(国家知识产权局)

六、最终排序

按对权利要求1无效的实际价值排序：

1. US20180219606A1
   最佳申请日前主对比文件；公开“多个监测CORESET＋逐CORESET QCL＋AP-CSI-RS跟随触发PDCCH的QCL”。

2. US20180302889A1
   最佳最低CORESET-ID补充文件；明确从多个供监测的CORESET中只监测最低ID的CORESET。

3. US20180343653A1 / WO2018217063A1同族
   最接近整体方案的单一专利族；应优先核验中国同族CN110663282B的抵触申请价值。

4. WO2018203717A1
   最佳“活动BWP＋CORESET＋搜索空间”补充文献。

5. WO2018016907A1
   最佳“逐CORESET监测集合＋QCL＋CSS/USS”架构补充文献。

6. WO2018064590A1
   最佳“搜索空间DCI触发AP-CSI-RS＋QCL＋slot”补充文献。

7. WO2018232199A1
   补充“同一时隙多个CORESET供UE监测＋逐CORESET QCL”。

8. WO2018204882A1
   补充“活动DL BWP＋CSI-RS/QCL”。

**综合评价：**目前未找到一篇在2018年11月1日前公开、足以单独覆盖权利要求1绝大部分实质限定的英文专利；但以US20180219606A1为主文件、US20180302889A1补足最低CORESET-ID，并以WO2018016907A1和WO2018064590A1补强搜索空间、QCL及AP-CSI-RS机制，已经形成较有实质基础的创造性无效组合。真正可能提升为新颖性攻击的重点，是继续核验US20180343653A1对应中国同族是否构成抵触申请，以及目标权利要求1是否确实能够享有2018年11月1日的优先权。

我按“日本专利公开文本本身的公开日必须早于2019年1月9日”这一严格口径，围绕 CN113039740B 权利要求1的四个核心链条进行了多轮检索：①部分带宽/BWP内控制资源区域；②多个控制资源区域及搜索空间监测；③最低CORESET ID选择；④利用CORESET的QCL假设接收非周期CSI-RS。

结论比较明确：严格满足截止日的日本JP公开文本很少，且目前没有发现一篇日本JP文献完整公开“最低CORESET-ID＋活动BWP＋被监测搜索空间＋AP-CSI-RS采用该CORESET的QCL”这一完整链条。 但找到了若干有实质贡献的日本技术来源，其中最值得使用的是以下文献。

1. JP2018064252A——目前严格口径下最佳日本公开文献

公开号：JP2018064252A
名称：User device and signal receiving method（ユーザ装置及び信号受信方法）
申请人：NTT DOCOMO
优先权/申请日：2016年10月14日
公开日：2018年4月19日，明确早于2019年1月9日。Google Patents同时确认该文本为日本JP公开文本。(谷歌专利)

这篇文献对权利要求1的价值较高。它已经提出在5G宽带载波中，不必让UE监测整个系统带宽，而是在最大系统带宽中的部分频带内配置控制信道区域，并由UE监测该控制信道区域。其摘要直接说明：UE取得表示部分带宽中控制信道区域的信息，并通过监测该区域接收控制信息。(谷歌专利)

更关键的是，文献进一步公开：

• UE可以配置多个PDCCH区域；

• UE并非必须同时监测所有区域，可以随时间切换被监测区域；

• UE可以报告“能够同时监测的PDCCH区域数量”；

• PDCCH区域可以针对特定search space设置；

• 可以分别针对Common Search Space、UE-specific Search Space以及group-specific Search Space设置不同控制区域；

• 甚至可以针对不同search space设置不同位置的PDCCH区域。(谷歌专利)

因此，虽然该文献采用的是“PDCCH region/control channel region”的较早术语，而不是最终NR规范中的“CORESET”，但从技术结构上，它已经相当接近：

部分频带
→ 配置多个控制信道资源区域
→ UE监测一个或多个区域
→ 控制信道区域与search space关联。

这对CN113039740B权利要求1中的：

“服务小区活动BWP内配置多个CORESET”
“侦测其中至少一个CORESET”
“第一CORESET与被监测search space关联”

具有明显贡献。

**缺口：**没有公开“最低CORESET-ID”，没有公开CORESET的QCL假设，也没有公开基于所选CORESET的QCL接收AP-CSI-RS。

无效价值：高，建议作为日本文献中的主桥梁文件。

2. 日本NTT DOCOMO的CSI-RS技术族——AP-CSI-RS监测/触发的重要补强

本轮进一步反查NTT DOCOMO早期CSI-RS族，发现一组技术内容对权利要求1后半段有明显贡献。

其中英文同族 US20180241532A1 的优先权来自NTT DOCOMO体系，公开日为2018年8月23日；相关日本技术族则来自NTT DOCOMO/Docomo Innovations。该文献明确公开：

• UE接收aperiodic CSI-RS；

• UE监测PDCCH/ePDCCH；

• PDCCH中的存在信息可指示是否存在AP-CSI-RS；

• 该信息可以包含在DCI中；

• UE根据该控制信息执行AP-CSI-RS接收；

• AP-CSI-RS可以由CSI request触发；

• AP-CSI-RS ID等信息可以通过UE-specific Search Space或Common Search Space发送。(谷歌专利)

例如，该文件明确说明UE监测PDCCH，并根据PDCCH/DCI中指示的信息接收非周期CSI-RS；还明确把AP-CSI-RS的动态信息放入UE-specific或Common Search Space。(谷歌专利)

因此它可以与JP2018064252A形成很自然的技术衔接：

JP2018064252A：部分频带＋多个控制区域＋search space监测
＋
NTT DOCOMO CSI-RS族：PDCCH/search space触发并接收AP-CSI-RS。

不过需要强调：对应的日本国家阶段JP公开文本并没有在2019年1月9日前公开，因此如果严格要求“JP公开号本身公开日前于2019-01-09”，不能直接把后来公开的JP文本作为截止日前对比文件。其国际/美国公开文本则可以按照各自公开日另行使用。

3. WO2018204587A1——日本申请人，2018年公开，CSI-RS补强

WO2018204587A1
申请人：NTT DOCOMO / Docomo Innovations
发明人：Yuichi Kakishima、Chongning Na、Satoshi Nagata
优先权日：2017年5月4日
公开日：2018年11月8日。(谷歌专利)

该文献的主题就是CSI-RS传输，属于NTT DOCOMO的日本技术来源。对本案主要贡献在于证明：在目标优先权日前，针对NR/5G环境的CSI-RS资源、CSI-RS接收与波束/参考信号相关机制已被系统研究。(谷歌专利)

不过我没有在该文献中找到足够明确的：

“最低CORESET ID”
或
“直接采用最低ID CORESET的QCL接收AP-CSI-RS”

因此它只能作为CSI-RS侧的辅助文件，不宜作为主文件。

一个特别重要的反向检索结果

在目标专利的日本同族 JP7314265B2 的引用记录中，日本审查资料本身反向确认了若干早期技术基础，包括：

• WO2018016907A1，公开日2018年1月25日；

• 以及2018年8月至9月大量3GPP关于beam management、QCL、search space、CORESET的会议文献。(谷歌专利)

尤其是该目标专利日本同族的非专利引用中直接列有：

• Ericsson：Feature lead summary for beam management，2018-08-23；

• Intel：Remaining Issues on Beam Management，2018-09-29；

• LG：Remaining issues on downlink control channel，2018-08-11；

• Nokia：Feature lead summary on QCL，2018-08-22；

• ZTE：Maintenance for Reference signals and QCL，2018-08-11。(谷歌专利)

这实际上说明，权利要求1的真正高价值现有技术密集区主要位于2018年的3GPP RAN1文件，而不是日本JP专利公开文本。这和本轮日文专利检索结果完全一致：日本国内JP公开由于18个月公开周期，很多2018年已经提出的NR方案要到2020年前后才形成JP公开文本。

为什么没有把后来公开的若干“非常像权利要求1”的日本专利列进有效对比文件

本轮检索发现一些日本专利/日本PCT技术上与权利要求1高度吻合，但它们的公开日晚于2019年1月9日，所以必须排除。

例如目标专利自身日本同族JP2022506048A直到2022年1月17日才公开；Google Patents确认其优先权日为2018年11月1日。(谷歌专利)

还有NTT DOCOMO的一篇后续日本技术文献，其公开内容几乎逐字出现：

AP-CSI-RS的QCL取自最近时隙中、服务小区活动BWP内被监测的CORESET，并选择最低CORESET-ID所关联的monitored search space。

Google Patents检索到的 WO2020170398A1 明确记载了“active BWP of serving cell”“monitored search space”“lowest CORESET-ID”“AP-CSI-RS QCL”等完整关系。(谷歌专利)

这说明本案权利要求1采用的是一个非常典型的2018年下半年3GPP规范收敛结果。但WO2020170398A1公开日晚于你的截止日期，因此不能作为本轮有效对比文件，只适合作为“关键词反查源”去寻找它引用的2018年3GPP文件及更早专利。

日文/日本技术文献特征比对

其中最值得注意的是：截止日前日本JP文本真正强的是“控制资源区域＋搜索空间监测”部分，而“最低CORESET-ID＋AP-CSI-RS QCL”部分没有发现强JP公开。

对无效权利要求1的实际使用建议

目前日本方向的最佳处理方式不是强行寻找“一篇日本专利全覆盖”，而是把 JP2018064252A 放在组合中的桥梁位置：

D-JP1：JP2018064252A
负责证明：

UE在宽带载波的一部分频率区域内配置控制区域；
可存在多个PDCCH控制区域；
UE监测这些区域；
控制区域分别对应不同search space。

再与前一轮找到的英文核心文件，例如 US20180219606A1 或 US20180302889A1 结合。这样组合的逻辑明显比单独使用日本文献更强：

JP2018064252A
“部分频带＋多个控制资源区域＋search space监测”

•  

US20180219606A1
“多个CORESET＋逐CORESET QCL＋触发PDCCH的QCL用于AP-CSI-RS”

•  

US20180302889A1
“多个CORESET中选择最低CORESET-ID”。

这样的组合已经可以分别覆盖权利要求1最主要的三个技术模块。

最终评价

如果严格限定日本JP公开号且公开日＜2019-01-09，本轮最值得保留的文献是：

第一位：JP2018064252A——强烈建议保留。

它对“部分带宽内多个控制资源区域＋监测＋search space关联”的贡献非常明确，且公开日2018年4月19日无争议。(谷歌专利)

其次可以保留日本申请人NTT DOCOMO的2018年国际公开CSI-RS文献作为AP-CSI-RS技术成熟度和结合动机的补强，但如果无效证据目录严格要求“JP公开号”，则不应把这些国际文本冒充日本公开专利。

目前仍没有发现截止日前的JP公开文本明确公开“最低CORESET-ID＋该CORESET的QCL用于接收AP-CSI-RS”。这一点是日本专利方向的主要缺口。

下一步真正值得“定点爆破”的不是继续泛搜CSI-RS，而是反查 WO2020170398A1/相关NTT DOCOMO后续专利所引用的2018年申请、国际检索报告和3GPP文献，特别针对“lowest CORESET ID / lowest ID control resource set / monitored search space / default QCL for aperiodic CSI-RS”向前追溯；这比继续普通关键词搜索JP数据库更可能找到能直接打掉权利要求1核心区别特征的材料。

经过多轮围绕 CORESET / control resource set、monitoring、search space、BWP、QCL、aperiodic CSI-RS、lowest/minimum CORESET ID 的韩文及英文同义交叉检索，并逐件核验Google Patents中的韩国公开日，我找到几件对 CN113039740B 权利要求1 有明确贡献、且韩国公开日在2019年1月9日前的KR专利。

先给结论：韩国方向目前最强的单篇文献是 KR20180089870A。 它已经非常直接地公开了“多个CORESET＋每个CORESET具有QCL参考＋UE实际监测的CORESET集合＋PDCCH/CORESET触发非周期CSI-RS时沿用其QCL参考”的核心链条。另一篇 KR20180136819A 对“BWP＋非周期CSI-RS＋QCL”的补强也很强。真正仍未在截止日前KR公开文本中找到直接公开的是：在被监测CORESET中按照最低CORESET-ID选择第一CORESET。

一、最佳韩国对比文件：KR20180089870A

公开号：KR20180089870A
韩文名称：무선 통신 시스템에서 빔 관리를 위한 장치 및 방법
中文可译：无线通信系统中的波束管理装置及方法
申请人：三星电子株式会社
最早优先权日：2017年2月1日
韩国申请日：2018年2月1日
韩国公开日：2018年8月9日。Google Patents明确显示其韩国公开文本为KR20180089870A，因此完全满足“2019年1月9日前公开”的限制。(谷歌专利)

这是本轮韩文检索中价值最高的一篇。

1. 明确公开多个CORESET

文献明确说明RRC配置多个CORESET，并且每一个CORESET配置中可以包括QCL reference的索引：

RRC configures CORESETs; each CORESET configuration includes an index for a QCL reference.

更重要的是，随后进一步公开：

UE实际监测的CORESET集合可以通过MAC CE进一步“down-select”。

也就是说，并不是UE机械监测全部配置CORESET，而是可以从配置的多个CORESET中进一步确定实际监测集合。Google Patents韩文文本对此记载非常直接。(谷歌专利)

这与权利要求1中的：

“针对UE配置的多个CORESET中的至少一个CORESET进行侦测”

高度对应。

2. 明确公开“CORESET具有QCL参考”

该文献明确提出：

• RRC配置CORESET；

• 每个CORESET具有QCL reference index；

• CORESET的QCL reference还可以通过MAC CE动态更新。(谷歌专利)

因此，本案权利要求1中的：

“第一CORESET的第一准共址QCL假设”

在这篇韩国文献中已经不是抽象概念，而是被明确实现为：

CORESET ↔ QCL reference

这一对应关系。

3. 最关键：直接公开PDCCH/CORESET触发AP-CSI-RS并继承QCL

这是KR20180089870A最有价值的部分。

Google Patents韩文正文明确记载：

当PDCCH（或CORESET）的DM-RS以某UE-specific CSI-RS作为QCL reference，并且该PDCCH用于触发用于Tx refinement的非周期CSI-RS时，该非周期CSI-RS被认为与该PDCCH的QCL reference具有QCL关系。(谷歌专利)

紧接着又明确：

如果第二个PDCCH触发同一个非周期CSI-RS，则该非周期CSI-RS被认为与第二个PDCCH的QCL reference具有QCL关系。(谷歌专利)

这已经非常接近目标权利要求1后半段：

“应用第一CORESET的第一QCL假设以接收非周期性CSI-RS”。

换句话说，早在2018年8月9日的韩国公开专利中，三星已经明确提出：

PDCCH/CORESET
→ 具有QCL reference
→ PDCCH触发AP-CSI-RS
→ AP-CSI-RS依据该PDCCH/CORESET的QCL reference进行接收。

这不是一般性的“CSI-RS和某参考信号QCL”，而是已经建立了控制信道/CORESET与AP-CSI-RS QCL之间的直接技术联系。

4. 对权利要求1的覆盖程度

KR20180089870A至少强力覆盖：

• 多个CORESET；

• UE监测多个CORESET中的子集；

• 每个CORESET具有QCL reference；

• PDCCH/CORESET与QCL假设；

• AP-CSI-RS；

• PDCCH触发AP-CSI-RS；

• AP-CSI-RS沿用触发PDCCH/CORESET的QCL reference。

缺口

主要没有明确公开：

1. “服务小区的活动BWP内”；

2. “一个时隙中的”完整限定；

3. 所选第一CORESET对应“被监测的search space”；

4. 最关键的：
   一个或多个被监测CORESET中的最低CORESET-ID。

评价：★★★★★，韩文方向第一主对比文件。

二、KR20180136819A——BWP＋AP-CSI-RS＋QCL的重要补充

公开号：KR20180136819A
名称：Method and apparatus for data transmission in wireless communication system
韩文技术主题：移动通信系统中的数据传输方法及装置
申请人：三星电子株式会社
优先权/申请日：2017年6月15日
公开日：2018年12月26日，明确早于2019年1月9日。(谷歌专利)

这篇文献对本案的优势在于它直接把：

BWP＋aperiodic CSI-RS＋QCL

放到同一技术方案中。

关键公开内容

文献明确指出，在NR中：

• 可配置周期CSI-RS；

• 可配置semi-persistent CSI-RS；

• 可配置aperiodic CSI-RS；

• 非周期CSI-RS可以用于QCL相关指示信息；

• 非周期CSI-RS可以在整个bandwidth或bandwidth part内发送。(谷歌专利)

其说明书进一步给出几种AP-CSI-RS参与QCL确定的规则，例如：

• 使用最近传输的AP-CSI-RS；

• 仅使用距离当前数据传输一定时间或一定数量slot内的AP-CSI-RS；

• 可以将AP-CSI-RS作为QCL判断的高优先级资源。(谷歌专利)

尤其值得注意的是，它明确说明：

aperiodic CSI-RS transmitted over the entire bandwidth or the bandwidth part can be used for QCL-related purposes.

因此，它可以非常自然地补KR20180089870A中的“活动/部分带宽”方向。

对本案的贡献

主要补强：

• BWP；

• 非周期CSI-RS；

• QCL；

• slot/时间邻近关系；

• 波束信息和AP-CSI-RS之间的关系。

缺口

没有直接公开：

• 多个CORESET中的最低ID；

• 被监测search space与最低CORESET-ID关联；

• “选定CORESET的QCL假设直接用于接收AP-CSI-RS”不像KR20180089870A那么明确。

评价：★★★★☆，非常适合作为第二对比文件。

三、KR20180089901A——CSI-RS＋QCL基础关系补强

公开号：KR20180089901A
韩文名称：무선 통신 시스템에서의 참조 신호 수신 방법 및 이를 위한 장치
申请人：LG Electronics
最早优先权日：2017年1月6日
韩国申请日：2018年1月4日
韩国公开日：2018年8月9日。(谷歌专利)

该文献的技术主题就是：

基于QCL假设接收CSI-RS。

Google Patents明确记载：

• UE接收SSB；

• UE接收与SSB关联的CSI-RS；

• CSI-RS与SSB之间采用QCL assumption；

• QCL参数可以通过RRC、MAC CE、DCI等层级信令配置；

• CSI-RS既可以是周期CSI-RS，也可以是非周期CSI-RS。(谷歌专利)

说明书进一步讨论：

• NR中的CSI-RS具有非周期特性；

• 可以为各CSI-RS资源配置不同QCL；

• 可以通过L2/L1动态选择一个候选QCL配置；

• QCL中可以包括空间接收参数。(谷歌专利)

对权利要求1的贡献

它可以证明截至2018年8月：

AP-CSI-RS
＋QCL assumption
＋动态QCL配置
＋空间接收参数

已经是NR波束管理中的成熟机制。

缺口

• 没有CORESET；

• 没有最低CORESET-ID；

• 没有活动BWP；

• 没有最低ID search space。

因此它更适合作为技术背景/结合动机文件，而不是主文件。

评价：★★★☆☆。

四、韩国来源但不是KR公开号：WO2018128520A1

还有一篇韩国申请人LG Electronics经PCT/KR提交、且以韩文公开的国际专利：

WO2018128520A1
名称：무선 통신 시스템에서 빔 관리를 위한 CSI-RS 설정 방법 및 장치
申请人：LG Electronics
优先权日：2017年1月9日
公开日：2018年7月12日。(谷歌专利)

它明确涉及：

• CSI-RS；

• CSI-RS resource；

• CSI-RS port；

• beam management；

• CSI-RS与波束的对应关系。(谷歌专利)

但Google Patents显示该族只有WO和US，并没有对应的韩国国内KR公开文本。(谷歌专利)

所以：

• 如果你所说“韩文专利”包括韩文公开的PCT/KR文献，可以保留；

• 如果严格限定“韩国KR公开号”，则不应把它列入正式KR对比文件表。

五、目前最重要的缺口：最低CORESET-ID

我又针对以下表达进行了专门检索：

• lowest CORESET ID；

• minimum CORESET ID；

• lowest control-resource-set identifier；

• 가장 낮은 CORESET ID；

• 최저 CORESET ID；

• lowest monitored CORESET；

• lowest search-space / control-resource-set identifier。

目前没有找到一件2019年1月9日前已经公开的KR文本，能够明确公开目标权利要求1的最后一步：

“第一CORESET与被配置有一个或多个被监测CORESET集合中的最低CORESET-ID的被监测搜索空间相关联。”

而这一限制恰好是目标专利的核心收敛点。

此前英文方向找到的Samsung文件 US20180343653A1 / WO2018217063A1 已经明确出现“lowest CORESET-ID”等高度接近内容，但其对应韩国国家阶段 KR20200003935A 到2020年1月10日才公开，因此不能冒充2019年1月9日前的KR公开文本。Google Patents对此公开日记录非常明确。(谷歌专利)

这点非常重要。

六、韩文专利特征比对表

“●”表示直接或高度明确公开，“△”表示部分相关。

七、韩文方向最佳无效组合

如果单独从韩国专利体系构造创造性攻击，当前我认为最佳组合是：

D1：KR20180089870A

负责：

多个CORESET
→ UE监测CORESET子集
→ 每个CORESET具有QCL reference
→ PDCCH/CORESET触发AP-CSI-RS
→ AP-CSI-RS继承触发PDCCH/CORESET的QCL reference。

D2：KR20180136819A

负责：

BWP
＋AP-CSI-RS
＋QCL
＋近期slot/时间窗口内选择参考资源。

二者组合后，已经可以覆盖权利要求1中相当大的技术骨架：

BWP
→ 多个CORESET
→ 实际监测CORESET
→ CORESET具有QCL
→ AP-CSI-RS
→ 使用控制信道相关QCL接收AP-CSI-RS。

真正剩余的区别主要收敛为：

从被监测CORESET中依据最低CORESET-ID确定第一CORESET，并要求该CORESET与相应的被监测search space关联。

所以韩文方向的结果其实比日文方向更强：KR20180089870A已经把“CORESET-QCL-AP-CSI-RS”这一最重要链条直接公开了。

八、最终排序

我建议正式无效检索报告中按以下顺序保留：

1. KR20180089870A —— 第一优先级，强主对比文件。
公开日2018-08-09。对“多CORESET＋监测子集＋CORESET QCL＋PDCCH/CORESET触发AP-CSI-RS并沿用QCL”公开非常强。(谷歌专利)

2. KR20180136819A —— 第二优先级。
公开日2018-12-26。重点补“BWP＋AP-CSI-RS＋QCL”。(谷歌专利)

3. KR20180089901A —— 第三优先级。
公开日2018-08-09。补强“AP-CSI-RS＋QCL＋动态空间QCL配置”。(谷歌专利)

综合判断

目前没有发现一篇2019年1月9日前KR公开专利单独公开权利要求1的全部特征。

但如果问：

“有没有一篇韩国专利公开了权利要求1绝大部分核心技术思想？”

答案是：

有，KR20180089870A非常值得重点使用。

它相较一般CSI-RS文献明显更强，因为它已经直接使用“CORESET”术语，并明确把：

多个CORESET → CORESET QCL → AP-CSI-RS触发和接收

连成了一条完整技术链。剩余最难的一点主要是**“被监测search space对应的最低CORESET-ID选择规则”**。从现有检索结果看，这个规则大概率是在2018年下半年3GPP规范收敛过程中形成，后来的Samsung专利已明确记载，但其KR国家公开晚于本案截止日期。

如果将韩文结果与前面英文结果一起使用，当前较强的创造性组合是：

KR20180089870A + US20180302889A（最低CORESET-ID）+ KR20180136819A（BWP），

这一组合对权利要求1的覆盖度已经相当高。

经过多轮围绕 “活动BWP / active bandwidth part—多个CORESET—slot内监测—search space—CORESET ID—QCL—aperiodic CSI-RS” 的中文关键词、英文术语、申请人及目标专利引用链交叉检索，我认为已经找到一组对 CN113039740B权利要求1 有较强贡献的截止日前中国专利。

一、先给结论

目前没有发现一篇公开日在2019年1月9日前的CN中文专利，在单一实施方案中完整公开：

活动BWP内多个CORESET
→ 一个slot内监测其中至少一个
→ 从被监测CORESET中选择最低CORESET ID
→ 该CORESET与被监测search space关联
→ 使用该CORESET的QCL假设接收非周期CSI-RS。

但是，截止日前中文专利已经把除“被监测集合中的最低CORESET ID选择规则”外的大部分技术模块分别公开，而且其中有三篇——CN107949064A、CN108111286A、CN108540985A——恰好也是CN113039740A在Google Patents中列出的审查引用文件。(谷歌专利)

我对中文专利的优先级排序是：

第一梯队：

1. CN108111286A

2. CN108401526A

3. CN108540985A

4. CN108289016A

5. CN108352950A

第二梯队：
6. CN108632908A
7. CN107949064A
8. CN108809505A——技术内容很强，但其2018-11-13公开日晚于目标专利2018-11-01最早优先权日，需要单独处理。

二、D1：CN108111286A——目前中文方向最佳“桥梁文件”

公开号：CN108111286A
名称：信息发送、接收方法及装置、存储介质、处理器
申请人：中兴通讯股份有限公司
申请/优先权日：2017-11-17
公开日：2018-06-01。(谷歌专利)

而且这篇文献被目标专利CN113039740A直接列为审查引用文件。(谷歌专利)

1. CORESET＋搜索空间

文献明确把以下二者列入同一组配置信息：

“控制信道资源集CORESET资源；搜索空间。”

这并不是背景泛泛提及，而是在终端/通信节点配置方案中明确作为配置参数。(谷歌专利)

因此对权利要求1中的：

第一CORESET与“被监测搜索空间”相关联

具有很强的基础贡献。

2. CSI-RS＋QCL

同一篇文献又明确公开：

• CSI-RS；

• 波束管理CSI-RS；

• 通过参考信号/天线端口之间的QCL假设指示接收波束；

• QCL参数包括空间参数和空间接收参数。(谷歌专利)

还给出4个CSI-RS资源共同与SS block满足例如spatial QCL的具体实施方式。(谷歌专利)

3. slot

文献明确把时域单元定义为：

时隙、子帧、符号或符号集合，

同时涉及CSI-RS。(谷歌专利)

对权利要求1的贡献

它在一篇中文专利中同时出现了：

CORESET + search space + CSI-RS + QCL + spatial Rx + slot

这使它成为目前中文方向最有价值的架构桥梁文件。

缺口

仍未明确公开：

• 活动BWP中的多个CORESET；

• 非周期CSI-RS；

• 从被监测CORESET中选最低CORESET ID；

• 直接“使用该最低ID CORESET的QCL接收AP-CSI-RS”。

评价：★★★★★

三、D2：CN108401526A——“活动BWP＋CORESET”最直接的中文文件

公开号：CN108401526A
名称：信息配置方法及装置、时频位置的确定方法及装置和基站
申请人：北京小米移动软件有限公司
优先权/申请日：2018-01-26
公开日：2018-08-14。(谷歌专利)

这一篇此前容易被遗漏，但对权利要求1非常重要。

文献明确说明：

基站可以为UE配置另外的RMSI接收CORESET；

并且直接讨论：

为UE配置的激活带宽不是初始接入带宽的情况；

以及相关技术中：

“所有带宽部分(BWP)上SSB和RMSI的CORESET……”

更关键的是其实施方案明确规定：

第二配置信息用于将当前RMSI的CORESET所对应的带宽部分配置为激活带宽部分。(谷歌专利)

UE侧同样接收该第二配置信息，并将对应带宽部分配置为激活带宽部分。(谷歌专利)

对本案的意义

CN113039740B权1明确要求：

“服务小区的活动BWP内针对UE配置的多个CORESET……”

CN108401526A已经在2018-08-14非常直接地建立：

CORESET ↔ BWP ↔ active bandwidth part

关系。

所以如果专利权人试图把“活动BWP中的CORESET”作为创造性贡献，这篇文件会非常不利。

缺口

• 主要是RMSI/common CORESET；

• 没有多个被监测CORESET；

• 没有最低CORESET-ID；

• 没有AP-CSI-RS/QCL。

评价：★★★★★，活动BWP限定最佳中文补充文件。

四、D3：CN108540985A——“slot＋CORESET序号＋search space”

公开号：CN108540985A
名称：一种NR系统中PDSCH与PDCCH资源共享的方法
申请人：北京邮电大学
申请日：2018-02-28
公开日：2018-09-14。(谷歌专利)

该文献也是目标专利Google Patents列出的直接引用文件。(谷歌专利)

它的摘要非常值得重视：

UE根据当前被调度的UE index，
再结合slot number以及CORESET的序号，计算出存在DCI的搜索空间。(谷歌专利)

这已经同时出现了：

• slot number；

• CORESET；

• CORESET序号；

• search space；

• DCI。

为什么这一篇特别重要

权利要求1最后真正困难的是：

“被配置有……最低CORESET ID的被监测搜索空间”。

CN108540985A虽然没有说“取最低”，但它已经在2018年9月公开了：

CORESET具有序号/索引，并利用CORESET序号确定search space。

因此，“CORESET ID/序号 ↔ search space”的关系已经不是目标专利首次提出。

它与“最低ID选择规则”之间剩余的区别明显比单纯的“CORESET存在”要小。

缺口

• 没有明确“lowest/minimum”选择；

• 没有QCL；

• 没有AP-CSI-RS；

• 没有活动BWP。

评价：★★★★★，攻击“CORESET ID＋search space”非常重要。

五、D4：CN108289016A——search space＋CSI-RS＋QCL

公开号：CN108289016A
名称：无线通信的方法、终端设备和网络设备
申请人：华为技术有限公司
优先权日：2017-01-09
公开日：2018-07-17。(谷歌专利)

该文件明确公开：

多个控制信道搜索区间；

其中包括：

用户特定搜索区间。

然后明确规定：

用户特定搜索区间对应的导频信号为CSI-RS；

以及更关键的：

“控制信道的用户特定搜索区间候选的DMRS与……CSI-RS具有QCL关联”。(谷歌专利)

它还进一步公开：

• M个控制信道候选；

• N个发送波束；

• N个CSI-RS；

• 分别确定各控制信道候选与CSI-RS之间的QCL关系；

• M、N均可≥2。(谷歌专利)

对权利要求1贡献

形成了：

多个search space / control candidates
→ CSI-RS
→ QCL关系。

因此，对“被监测搜索空间所关联控制资源的QCL用于参考信号接收/波束确定”具有明显技术启示。

缺口

没有直接使用最终NR的CORESET限定，也没有：

• active BWP；

• lowest CORESET ID；

• 明确aperiodic CSI-RS。

评价：★★★★☆

六、D5：CN108352950A——非周期CSI-RS最强中文文件

公开号：CN108352950A
名称：基站、用户设备和信道状态信息-参考信号发送的方法
申请人：NTT DOCOMO
公开日：2018-07-31。(谷歌专利)

它对目标权利要求后半部分非常直接。

权利要求明确公开：

• 在下行资源中预留用于非周期性CSI-RS发送的CSI-RS资源；

• UE检测相关CSI-RS资源；

• UE在检测到的CSI-RS资源中接收非周期CSI-RS；

• 基站发送表示CSI-RS资源是否包含非周期CSI-RS的信息；

• 当存在信息表示存在时，UE接收非周期CSI-RS；

• 该存在信息可以经PDCCH/ePDCCH发送；

• CSI请求可触发非周期CSI-RS。(谷歌专利)

因此已经明确形成：

监测/接收PDCCH控制信息
→ 动态指示/触发
→ 接收AP-CSI-RS。

缺口

没有：

• CORESET；

• active BWP；

• lowest CORESET-ID；

• AP-CSI-RS直接使用CORESET QCL。

评价：★★★★☆，用于补“非周期CSI-RS”非常强。

七、D6：CN108632908A——部分带宽＋CORESET＋拟共站址

公开号：CN108632908A
名称：一种部分带宽无线传输方法、装置、基站及用户设备
申请人：展讯通信（上海）有限公司
优先权日：2017-03-24
公开日：2018-10-09。(谷歌专利)

该文献是另外一个非常好的技术桥梁。

它公开：

• 在大系统带宽内只给UE使用一个或多个部分带宽/子带；

• 在该子带上传输第二公共控制信道；

• 该公共控制信道占据的频域资源可称为：

控制资源集合（control resource set）；

• 通过RRC、MAC CE或DCI给UE配置控制信道位置；

• 配置子带频域位置、参数集和时隙结构。(谷歌专利)

更有价值的是，它还公开：

将同步信号/广播信道/第一控制信道参考信号的天线端口与第二公共控制信道参考信号的天线端口绑定，使其具有“拟共站址”性质。(谷歌专利)

这实际上就是QCL类技术思想。

对权1贡献

可以形成：

部分带宽
→ CORESET
→ 控制信道
→ reference signal
→ quasi-co-location-like关系
→ slot structure。

因此，与CN108401526A相比，虽然它没有使用最终“active BWP”的标准化表达，但是在BWP/CORESET/QCL技术链上更完整。

缺口

没有：

• 被监测search space；

• lowest CORESET ID；

• AP-CSI-RS。

评价：★★★★☆

八、D7：CN107949064A——多个CORESET和UE-specific配置

公开号：CN107949064A
名称：信道的配置方法、装置、基站及计算机可读存储介质
申请人：宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司
申请日：2017-12-12
公开日：2018-04-20。(谷歌专利)

这也是目标专利自己引用的中文文件之一。(谷歌专利)

它明确说明：

NR已经引入CORESET；
CORESET由UE-specific高层信令配置。(谷歌专利)

并且其实施例直接出现：

CORESET1
CORESET2

即存在多个不同CORESET，并说明不同CORESET可以具有不同配置及不同PDCCH传输区域。(谷歌专利)

还公开：

使用DCI指示CORESET中的资源。

对权利要求1贡献

强于一般背景文献之处在于：

针对UE配置CORESET＋多个CORESET实例＋CORESET中承载DCI。

缺口

没有：

• active BWP；

• monitored search space；

• QCL/AP-CSI-RS；

• lowest ID。

评价：★★★☆

九、D8：CN108809505A——“一个slot＋多个CORESET＋检测PDCCH”非常直接，但有日期问题

公开号：CN108809505A
名称：下行控制信息的传输方法、终端及网络侧设备
申请人：维沃移动通信有限公司
优先权日：2017-05-05
公开日：2018-11-13。(谷歌专利)

它完全满足你给定的：

公开日＜2019-01-09

这一条件。

而且技术内容极强：

“在一个slot的控制区域中，存在一个或者多个控制资源集(CORESET)，终端可在一个或者多个控制资源集去检测PDCCH。”

并进一步以图2直接给出：

一个slot内存在两个CORESET。(谷歌专利)

所以它对权利要求1前半部分：

“侦测在一个时隙中的……多个CORESET中的至少一个CORESET”

几乎是直接对应。

但是必须提示日期问题

目标CN113039740B的Google Patents记录显示其最早优先权日为：

2018年11月1日。(谷歌专利)

而CN108809505A公开日是：

2018年11月13日。

因此，如果权利要求1能够有效享有2018-11-01优先权，CN108809505A虽然满足你给定的“2019-01-09前公开”，但通常不能作为2018-11-01之前已经向公众公开的普通现有技术。

所以我建议：

• 检索结果表中保留；

• 标记为“截止日满足”；

• 但不要直接把它作为以2018-11-01为临界日的主现有技术使用。

如果目标权利要求的优先权基础最终被挑战成功，这篇文献的价值会显著上升。

十、综合特征比对表

● = 明确/高度明确公开
△ = 部分对应、技术上接近
— = 本轮未找到明确公开

最显眼的“空白列”就是：

最低CORESET ID

这与英文、日文、韩文检索的结果高度一致。

十一、目前中文专利最佳创造性组合

如果希望尽量只采用2018-11-01以前已经公开的中文专利，我目前最推荐：

组合A：CN108111286A + CN108401526A + CN108540985A + CN108352950A

逻辑如下：

CN108401526A
负责：

CORESET位于激活BWP。

＋

CN108540985A
负责：

slot
＋ CORESet序号
＋ 根据CORESET序号确定search space。

＋

CN108111286A
负责：

CORESET资源
＋ search space
＋ CSI-RS
＋ spatial QCL/空间接收参数。

＋

CN108352950A
负责：

PDCCH/DCI控制
→ AP-CSI-RS触发及接收。

这四篇组合已经把权利要求1绝大部分技术模块覆盖。

剩余真正区别

仍然集中在：

当存在多个实际被监测CORESET时，以被监测search space所配置的最低CORESET ID确定第一CORESET，并以其QCL假设接收AP-CSI-RS。

其中：

• “CORESET ID/序号参与search space确定”——CN108540985A已有；

• “CORESET＋search space”——CN108111286A已有；

• “CORESET处于active BWP”——CN108401526A已有；

• “AP-CSI-RS由PDCCH控制接收”——CN108352950A已有；

• 真正剩下的基本就是**“取最低ID作为冲突解决/默认QCL选择规则”**。

十二、一个非常值得继续核验的中国“抵触申请”线索

反查“最低CORESET ID”时，我找到了一件技术上非常重要、但公开日晚于2019-01-09的中国专利族：

CN113507746A/B：一种信息元素的传输方法、装置及系统

它的申请/优先权信息指向：

2018年7月18日

也就是早于目标专利2018年11月1日。其后来公开的权利要求明确写到：

第二信息元素具有小区最近时隙的最低CORESET ID的QCL状态。(谷歌专利)

这与目标权利要求1中最难攻破的：

“最低CORESET ID＋QCL”

已经非常接近。

但是它的公开文本晚于你的2019-01-09截止日，因此不能放进本轮“截止日前公开文献”主表。

它真正值得做的是：

回查其2018-07-18原始母案申请文件，确认“最近时隙最低CORESET-ID的QCL状态”在原始申请时是否已经被直接、无歧义地记载。

如果原始母案确实包含这一内容，则因为其中国申请日在2018-07-18，明显早于目标的2018-11-01，值得重点核验是否能够形成抵触申请层面的新颖性攻击。这里不能仅根据后来分案的权利要求直接认定，必须核查母案原始文本。

十三、最终建议排序

从“对CN113039740B权1实际无效贡献”排序，我建议：

1. CN108111286A
最佳综合桥梁：CORESET＋search space＋CSI-RS＋QCL＋slot，而且被目标专利自身引用。(谷歌专利)

2. CN108401526A
直接解决“活动BWP中的CORESET”。(谷歌专利)

3. CN108540985A
“slot number＋CORESET序号＋计算search space”，对最后的CORESET-ID规则非常有针对性，而且被目标专利引用。(谷歌专利)

4. CN108289016A
搜索空间候选＋CSI-RS＋QCL关联。(谷歌专利)

5. CN108352950A
AP-CSI-RS/PDCCH触发接收的最佳中文补充。(谷歌专利)

6. CN108632908A
部分带宽＋CORESET＋拟共站址＋时隙结构。(谷歌专利)

7. CN107949064A
UE-specific CORESET、多CORESET实例及DCI资源配置；同时是目标专利引用文献。(谷歌专利)

8. CN108809505A
技术上非常强地公开“一个slot＋一个或多个CORESET＋检测PDCCH”，但公开日2018-11-13晚于目标最早优先权日2018-11-01，应作为日期受限材料单列。(谷歌专利)

最终判断

中文专利方向已经可以覆盖权利要求1的大部分组成技术，但暂未找到2019-01-09前公开的CN文本直接公开“被监测search space中的最低CORESET-ID → 以该CORESET的QCL假设接收AP-CSI-RS”的完整最后一步。

目前最值得继续“定点爆破”的线索不是再泛搜CORESET/CSI-RS，而是CN113507746A对应的2018-07-18母案原始文本。如果母案原始申请已经记载“最近时隙最低CORESET-ID的QCL状态”，它可能比上面所有普通中文公开文献都更有杀伤力，尤其是在抵触申请/新颖性方向。

根据权利要求1所述的UE，其特征在于，所述至少一个处理器进一步被配置来执行所述计算机可执行指令以：从所述第一CORESET获取调度所述非周期性CSI‑RS的下行链路控制信息DCI，其中，携带所述DCI的物理下行控制信道PDCCH的最后一个符号的结束与携带所述非周期性CSI‑RS的资源的第一符号的开始之间的调度偏移小于阈值。

根据权利要求1所述的UE，其特征在于，所述第一CORESET在一个时域中的至少一个符号中与所述多个CORESET中的第二CORESET重叠，所述第二CORESET是所述多个CORESET中的未被侦测的CORESET，并且所述未被侦测的CORESET与被配置给所述UE的未被侦测的搜索空间相关联。

根据权利要求3所述的UE，其特征在于，与所述第一CORESET相关联的所述侦测的搜索空间被配置有第一搜索空间ID，与所述第二CORESET相关联的所述未被侦测的搜索空间被配置有第二搜索空间ID，并且所述第一搜索空间ID低于所述第二搜索空间ID。

根据权利要求3所述的UE，其特征在于，所述第二CORESET被配置在以下各项中的一项上：去激活带宽部分BWP；以及 去激活的辅小区SCell。

根据权利要求3所述的UE，其特征在于，所述第二CORESET在时域中的至少一个符号中进一步与所述一个或多个被侦测的CORESET的集合中的第三CORESET重叠。

根据权利要求1所述的UE，其特征在于，在所述服务小区的所述时隙和所述活动BWP中提供所述多个CORESET和携带所述非周期性CSI‑RS的一个资源。

根据权利要求1所述的UE，其特征在于，所述至少一个处理器进一步被配置来执行所述计算机可执行指令以：从所述第一CORESET获取调度物理下行链路共享信道PDSCH的DCI；以及当携带所述DCI的PDCCH的最后符号的结束与所述PDSCH的第一符号的开始之间的调度偏移小于阈值时，应用第二CORESET的第二QCL假设以接收所述PDSCH； 其中，所述第二CORESET在一个时域中的至少一个符号中与所述PDSCH重叠。

根据权利要求8所述的UE，其特征在于，所述第二CORESET是所述多个CORESET中的未被侦测的CORESET，并且所述未被侦测的CORESET与被配置给所述UE的未被侦测的搜索空间相关联。

一种用户设备UE，其特征在于，所述UE包括： 一个或多个非暂时性计算机可读介质，所述一个或多个非暂时性计算机可读介质具有包含在其上的计算机可执行指令；以及至少一个处理器，所述至少一个处理器耦接到所述一个或多个非暂时性计算机可读介质，所述至少一个处理器被配置来执行所述计算机可执行指令以：侦测在一个时隙中的服务小区的活动BWP内针对所述UE配置多个控制资源集CORESET中的至少一个CORESET； 从物理下行链路控制信道PDCCH接收调度物理下行链路共享信道PDSCH的下行链路控制信息DCI；以及当携带所述DCI的所述PDCCH的最后符号的结束和所述PDSCH的第一符号的开始之间的调度偏移小于阈值时，将准共址QCL假设用于所述PDCCH的接收以接收所述PDSCH； 其中，所述PDCCH在一个或者多个被侦测的CORESET的集合中的一个CORESET集合中被传输，并且所述一个或者多个被侦测的CORESET集合中的所述一个CORESET集合与被侦测的搜索空间相关联且被配置有所述一个或者多个被侦测的CORESET集合的集合中的最低控制资源集CORESET标识ID。

一种无线通信的方法，其特征在于，所述方法包括： 由用户设备UE侦测在一个时隙中的服务小区的活动BWP内针对所述UE配置的多个控制资源集CORESET中的至少一个CORESET；以及由所述UE应用一个或多个被侦测的CORESET中的一个CORESET的第一CORESET的第一准共址QCL假设以接收非周期性信道状态信息‑参考信号CSI‑RS； 其中，所述第一CORESET与被侦测的搜索空间相关联且被配置有一个或多个被侦测的CORESET的集合中的最低CORESET标识ID。

根据权利要求11所述的方法，其特征在于，所述方法进一步包括： 所述UE从所述第一CORESET获取调度所述非周期性CSI‑RS的下行链路控制信息DCI，其中，携带所述DCI的物理下行控制信道PDCCH的最后一个符号的结束与携带所述非周期性CSI‑RS的资源的第一符号的开始之间的调度偏移小于阈值。

根据权利要求11所述的方法，其特征在于，所述第一CORESET在一个时域中的至少一个符号中与所述多个CORESET中的第二CORESET重叠，所述第二CORESET是所述多个CORESET中的未被侦测的CORESET，并且所述未被侦测的CORESET与被配置给所述UE的未被侦测的搜索空间相关联。

根据权利要求13所述的方法，其特征在于，与所述第一CORESET相关联的所述侦测的搜索空间被配置有第一搜索空间ID，与所述第二CORESET相关联的所述未被侦测的搜索空间被配置有第二搜索空间ID，并且所述第一搜索空间ID低于所述第二搜索空间ID。

根据权利要求13所述的方法，其特征在于，所述第二CORESET被配置在以下各项中的一项上：去激活带宽部分BWP；以及 去激活的辅小区SCell。

根据权利要求13所述的方法，其特征在于，所述第二CORESET在时域中的至少一个符号中进一步与所述一个或多个被侦测的CORESET的集合中的第三CORESET重叠。

权利要求11的方法，其特征在于，在所述服务小区的所述时隙和所述活动BWP中提供所述多个CORESET和携带所述非周期性CSI‑RS的一个资源。

根据权利要求11所述的方法，其特征在于，所述方法进一步包括： 所述UE从所述第一CORESET获取调度物理下行链路共享信道PDSCH的DCI；以及当携带所述DCI的PDCCH的最后符号的结束与所述PDSCH的第一符号的开始之间的调度偏移小于阈值时，由所述UE应用第二CORESET的第二QCL假设以接收所述PDSCH； 其中，所述第二CORESET在一个时域中的至少一个符号中与所述PDSCH重叠。

根据权利要求18所述的方法，其特征在于，所述第二CORESET是所述多个CORESET中的未被侦测的CORESET，并且所述未被侦测的CORESET与被配置给所述UE的未被侦测的搜索空间相关联。

结论

有一篇对比文件已经公开了权利要求1绝大多数“实质技术特征”，但目前还没有一篇临界日前对比文件足以稳妥地单独破坏权利要求1的新颖性。

权利要求1可拆为A–D：A是UE的处理器/非暂时性计算机可读介质；B是活动BWP、时隙及多个CORESET监测；C是采用被监测CORESET的QCL假设接收非周期CSI-RS；D是该CORESET与被监测search space关联且在被监测CORESET中具有最低ID。

1. 最接近“一篇公开绝大多数特征”的文件：Intel R1-1810751

如果不限于专利文献，我认为最强单篇是：

Intel R1-1810751《Remaining Issues on Beam Management》

它的关键表述是：

“TCI state in monitoring CORESET in active BWP in latest slot with lowest CORESET ID”

并且上下文明确是在讨论非周期CSI-RS/CSI acquisition的默认波束选择。也就是说，一篇文献中实际上已经连出了：

multiple CORESETs → monitoring CORESET → active BWP → latest slot → lowest CORESET ID → TCI/QCL → CSI-RS

这是权利要求1真正具有技术含量的B+C+D主链。报告也把该文件评为A-级核心证据，并确认其公开佐证日为2018-09-29，早于2018-11-01。

但它还存在两个缺口：

• A：没有采用“non-transitory computer-readable medium + processor + executable instructions”的专利式装置表达；

• D中的search space关联：Intel主要写的是“monitoring CORESET + lowest ID”，而“CORESET与被监测search space关联”最好再用CATT R1-1810520或TS 38.213补强。

所以，如果把A–D等权看待，我认为Intel单篇大约已经覆盖70%–80%；如果只看真正具有区别意义的B–D技术核心，则其覆盖程度可以评价为85%–95%。

2. 如果只看“专利对比文件”，最佳单篇是 US20180219606A1

US20180219606A1是目前最适合作为“最接近现有技术”的专利文件。

它已经明确公开：

• UE/处理器/非暂时性计算机可读介质，即A基本具备；

• UE配置和监测多个CORESET；

• 每个CORESET具有自己的QCL reference；

• 可以从配置CORESET中进一步确定实际监测集合；

• PDCCH/CORESET触发非周期CSI-RS时，非周期CSI-RS沿用相应PDCCH/CORESET的QCL reference。

换句话说，它已经相当完整地公开：

A + 多CORESET监测 + CORESET的QCL + AP-CSI-RS沿用CORESET/PDCCH的QCL

真正缺的是：

1. 活动BWP；

2. 从实际被监测CORESET中选最低CORESET ID；

3. 该最低ID CORESET与被监测search space的明确关联。

所以，如果你问：

有没有一篇“专利”已经公开绝大多数权1技术特征？

我的答案也是有，就是US20180219606A1。

但它还没有到“一篇文件足够直接打新颖性”的程度。

3. 目前最强的无效路径不是新颖性，而是创造性

文件本身的特征矩阵非常说明问题：

这正是报告的累计结论。

因此最优组合很清楚：

US20180219606A1 + Intel R1-1810751

必要时再加入：

R1-1810520 / TS 38.213 V15.3.0

其中US文献负责整个设备和CORESET/QCL/AP-CSI-RS框架，Intel只需解决“活动BWP + 实际monitoring CORESET + lowest ID”这一非常窄的剩余问题。两者又都处于同一Rel-15 NR、同一波束管理/QCL、同一非周期CSI-RS场景，因此结合动机比一般的跨领域组合明显更强。

4. 我对无效成功概率的客观调整

报告给出的数字是：

• 新颖性无效：54%

• 创造性无效：92%

• 综合无效：86%

我基本认同方向，但从真正进入中国无效程序的稳健性考虑，我会稍微保守一些：

因此，原报告86%的综合概率并不离谱，但已经接近合理区间上沿。

5. 为什么我不建议把概率直接定到90%以上

技术内容本身已经很强，真正的风险主要不是“有没有公开”，而是证据资格和法律表达。

第一，Intel R1-1810751和CATT R1-1810520都是3GPP会议提案，而非普通专利公报。报告已经明确指出，需要进一步固定其2018-11-01以前公众可获得性、真实性、原始ZIP及取得时间。

第二，必须严格区分：

lowest configured CORESET

和

lowest monitored CORESET。

TS 38.214单独更多是“最低已配置CORESET”，真正的“受监测CORESET”限定主要靠Intel解决。不能把两者混写。

第三，CATT关于lowest ID的明确表述具有一定CSS场景限制，不能无限扩大到所有search space场景。

这几个问题如果处理不好，92%的创造性成功率会明显下降。

6. 最值得抓住的结论

我认为这个案子的状态可以概括为：

“没有理想的单篇X文献，但已经有非常理想的1+1组合。”

其中：

最佳专利主对比文件：US20180219606A1

已经公开权利要求1的绝大多数框架和C的关键链条。

最佳单篇技术文献：Intel R1-1810751

已经把权利要求1最有区别意义的：

active BWP + monitoring CORESET + latest slot + lowest CORESET ID + TCI/QCL + CSI-RS

几乎在同一段技术规则中公开。

因此我对权利要求1的最终评价是：

新颖性：有攻击机会，但不是本案主战场。

创造性：攻击力度很强。

综合无效成功概率：约80%–87%，中心值约85%。

尤其重要的是，**真正需要继续投入精力的已经不是再找大量普通CORESET/CSI-RS文献，而是把R1-1810751的临界日前公开性证据彻底固定，并继续核验是否存在一件更早中国申请可作为抵触申请，直接把“lowest monitored CORESET ID + QCL + AP-CSI-RS”闭合。**这一步如果成功，权利要求1的无效概率还有进一步上升空间。