一种用于获取混合自动重传请求HARQ确认信息反馈的方法，包括：在非授权载波上为用户设备UE分配用于报告与所述非授权载波上的下行数据传输相关的HARQ确认信息的上行控制信道资源；以及在预定义的延迟窗口内，从所述UE获取所述HARQ确认信息反馈； 其中所述预定义的延迟窗口指定报告所述HARQ确认信息的最小时延和最大时延，其中在其上报告所述HARQ确认信息的所述非授权载波为预先配置的多个候选的非授权载波中的一个候选的非授权载波。

作為一名經驗豐富的專利代理師，我將嚴格依據目標專利說明書的公開內容，緊密結合对比文件原文的詳細出處，對權利要求1進行深入的解釋和創造性分析。

以下是涉及的權利要求文件及对比文件的詳細表述：

* **目標權利要求文件：** 權利要求1.docx（以下簡稱“本申請”）

* **对比文件1 (D1)：** 2011-02-24_CA2771765A_發明專利_CA2771765A1 SYSTEM AND METHOD FOR CARRIER ACTIVATION.docx

* **对比文件2 (D2)：** 2011-02-24_WO2011022485A_發明申請_WO2011022485A1 SYSTEM AND METHOD FOR CARRIER ACTIVATION.docx

* **对比文件3 (D3)：** 2012-06-27_EP2467950A_發明公開_EP2467950A1 SYSTEM AND METHOD FOR CARRIER ACTIVATION.docx

***注意：*** *經審閱，D1、D2和D3屬於同一專利族，其詳細描述（Detailed Description）部分的實質內容、實施例以及圖示基本相同。為了分析的精確性及避免重複，本代理師將在特徵比對過程中主要引用原文排版較為清晰的**D2 (WO2011022485A1)** 作為族文件代表進行詳細出處引用，並將視需要指出D1或D3的對應出處或細微差別。在指代特徵被族文件公開時，將使用“D1-D3公開”或“D2公開”的表述。*

### 第一部分：權利要求解釋與技術特徵分解

#### 1.1 目標專利技術背景及解決的問題

根據目標專利說明書第 [0002]-[0007] 段，本申請關注的技術領域是 LTE 增強的授權輔助接入（eLAA）。在非授權頻段上操作上行（UL）和下行（DL）傳輸時，必須執行先聽後說（LBT）過程。

**現有技術存在的問題：** 若用戶設備（UE）在需要傳輸 HARQ 確認信息的子幀中 LBT 失敗，無法搶占到信道，現有的固定 HARQ 定時機制將會終止 HARQ 確認信息的傳輸，導致反饋可靠性降低及延遲增加（說明書 [0005]-[0006]）。

**目標專利解決的技術問題：** 提高在非授權載波上進行 HARQ 確認信息反饋的可靠性，以及降低延遲。

#### 1.2 權利要求1技術特徵分解

權利要求1包含以下四個劃分的技術特徵：

* **技術特徵A：** 包括：在非授權載波上為用戶設備UE分配用於報告與所述非授權載波上的下行數據傳輸相關的HARQ確認信息的上行控制信道資源；

* **技術特徵B：** 在預定義的延遲窗口內，從所述UE獲取所述HARQ確認信息反饋；

* **技術特徵C：** 其中所述預定義的延遲窗口指定報告所述HARQ確認信息的最小時延和最大時延；

* **技術特徵D：** 其中在其上報告所述HARQ確認信息的所述非授權載波為預先配置的多個候選的非授權載波中的一個候選的非授權載波。

### 第二部分：对比文件特徵比對及出處分析

以下表格緊密結合对比文件原文，對權利要求1的各個技術特徵進行了比對：

#### 特徵比對表格

### 第三部分：最接近对比文件分析與創造性結論

#### 3.1 確定最接近对比文件

在進行創造性分析時，確定最接近的对比文件（Closest Prior Art, CPA）是首要步驟。

**本申請從整體解決的技術問題及技術效果：**

* **技術問題：** 解決 eLAA 場景下，非授權載波 LBT 不確定性導致的 HARQ 反饋失效和延遲問題。

* **技術效果：** 提高非授權載波上 HARQ 反饋的可靠性，降低延遲，提高數據傳輸效率。

* **核心技術方案：** 引入靈活的技術手段，如“延遲窗口”（指定最小時延和最大時延）和“多個候選非授權載波”（中選其一報告），以適應非授權載波信道抢占的不確定性。

**对比文件族 D1 (D1-D3) 的技術問題及技術效果：**

* **技術問題：** 解決聚合載波（Carrier Aggregation, CA）下，UE 需要同時緩衝和處理多個載波而導致的電力消耗高、處理器和存儲要求高的問題。

* **技術效果：** 通過定時偏移減少 UE 緩衝區要求和處理負荷，延長電池壽命（節省電力）。

* **核心技術手段：** 在 PDCCH（控制信道）與 PDSCH/HARQ（數據/反饋信道）之間引入 Predetermined Timing Offset（預定定時偏移），實現載波延遲激活或在偏移子幀激活。

**代理師分析結論：**

雖然本申請與 D1 族文件均涉及多載波無線通信和 HARQ 定時，但其從整體上解決的技術問題、採用的技術手段以及追求的技術效果完全不同：

* D1 族文件是為了解決“**省電（Power Saving）**”問題，手段是“**固定定時偏移（Fixed Offset）**”。

* 本申請是為了解決“**LBT 抢占失敗（Unreliable Feedback due to LBT）**”問題，手段是“**延遲窗口（Delay Window with Min/Max range）**”和“**多個報告候選載波（Candidate Carriers for reporting）**”。

因此，代理師認為：***对比文件 D1, D2, D3 均不適合作為分析權利要求1創造性的最接近对比文件。***

#### 創造性結論

基於上述特徵比對表格和 CPA 分析，代理師認為：

D1 族文件（D1-D3）與本申請存在實質性的技術分野。對於特徵 A、B、C 和 D，D1 族文件均未毫無異議公開或實質公開。特別是本申請的核心方案“具有最小時延和最大時延的延遲窗口”以及“多個候選非授權載波報告機制”，完全不見於 D1 族文件的教導。

由於 D1 族文件與本申請追求的技術目標和手段存在根本性差異，因此，即便是將 D1、D2、D3 進行簡單的族內組合，或者由本領域技術人員在 CA 領域的常規知識出發，也無法顯而易見地得出本申請權利要求1的技術方案。***權利要求1具備專利法規定的創造性。***

### 第四部分：最薄弱技術特徵分析

對於本領域技術人員而言，在評估一項權利要求的無效風險時，确定其中最可能被現有技術發現或顯而易見的特徵（即“最薄弱環節”）是非常關鍵的。

基於本申請的特徵比對和 CPA 分析，代理師認為如果提出無效請求，本申請權利要求1中**最薄弱（即最容易被攻擊）的技術特徵是：**

* **技術特徵D：** 其中在其上報告所述HARQ確認信息的所述非授權載波為**預先配置的多個候選的非授權載波**中的一個候選的非授權載波。

**理由：**

1. **“預先配置”與“多個”是常規CA手段：** 在 Carrier Aggregation（載波聚合）或 Dual Connectivity（雙連接）技術中，基站通過 RRC 信令“預先配置”UE 使用“多個”載波（SCCs 或 PCells/SCells）是常規操作。對多個載波進行管理、配置和索引映射是 CA 的核心基礎。

2. **動態選擇也是CA常規管理：** 雖然 D1 族文件未精確描述多個非授權載波候選“報告机制”並由 UE 選一個，但在配置了多個載波後，UE 根據信道質量或資源可用性動態選擇一個載波進行數據傳輸或反饋，在廣義 CA 的載波管理和負載均衡教導中並非完全陌生。

3. **容易組合：** 儘管 D1 未結合 LBT 的特定教導，但對於無效請求人而言，如果能找到一份現有技術教導了“基於 LBT 失敗在一個 UL 子幀推遲報告至隨後的一個 UL 子幀搶占到信道”（特徵 B 的基礎概念），則請求人很容易組合常規 CA 中的“預先配置多個載波”技術，認為 UE 在推遲報告時，從預配置的多個載波中動態選擇一個搶占成功的載波進行報告是顯而易見的。

***對抗策略：*** 在創造性分析中，必須強調特徵D並非孤立存在，而是與特徵A、B、C以及LBT場景相結合的聯合方案。其關鍵在於這多個候選載波是用於“聯合的 HARQ 確認信息反饋”目的，旨在最大化 UE 搶占到任意一個信道並立刻報告所有未決 HARQ 信息的機會（參見說明書 [0149], 圖6, 圖7），這是針對非授權載波特性的一種新穎反饋架構，與 CA 常規的負載均衡不同。最薄弱特徵仍需要與 CPA 組合並結合具體發明目的進行分析，本申請具備較強的專利性。

您好。作为一名经验丰富的专利代理师，我将紧密结合目标专利说明书和权利要求书的内容，对比分析提供的对比文件原文，为您提供详细的创造性分析和无效请求策略。

以下是针对权利要求1的详细分析报告。

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### 第一部分：目标专利权利要求1的解释与技术方案分析

#### 1. 权利要求1的技术特征拆解

根据说明书，权利要求1的技术方案可以拆解为以下特征：

* **前序部分：** 一种用于获取混合自动重传请求HARQ确认信息反馈的方法。

* **特征A：** 包括：在非授权载波上为用户设备UE分配用于报告与所述非授权载波上的下行数据传输相关的HARQ确认信息的上行控制信道资源；

* *代理师解读（结合说明书[0011], [0118]）：* 此特征明确上行控制信道（PUCCH）资源是在**非授权载波**上分配的，而不是在授权载波（PCell）上。反馈的是非授权载波上的下行数据（PDSCH）的ACK/NACK。

* **特征B：** 在预定义的延迟窗口内，从所述UE获取所述HARQ确认信息反馈；

* **特征C：** 其中所述预定义的延迟窗口指定报告所述HARQ确认信息的最小时延和最大时延，

* *代理师解读（结合说明书[0106]-[0108]）：* 这是核心发明点之一。为了解决LBT（先听后说）导致的不确定性，不再采用固定定时（如n+4），而是引入“延迟窗口”（指定min和max delay，例如4ms-40ms），UE在该窗口内只要LBT成功即可发送。

* **特征D：** 其中在其上报告所述HARQ确认信息的所述非授权载波为预先配置的多个候选的非授权载波中的一个候选的非授权载波。

* *代理师解读（结合说明书“第三实施方式”[0148]-[0151]）：* 这也是重要发明点。eNB预先配置多个（通常是聚合的）LAA辅小区（SCell）作为报告候选，UE在需要反馈时，可以侦听这些候选载波的LBT状态，并在率先抢占到的载波上利用预留资源报告未决的HARQ信息（参见图6）。这进一步增加了反馈机会，降低延迟。

#### 2. 整体解决的技术问题和技术效果

* **技术问题：** 在增强的授权辅助接入（eLAA）场景下，如果在非授权辅小区上传输PUCCH，由于先听后说（LBT）机制导致信道抢占存在不确定性，传统的固定HARQ定时（如n+4）会导致大量HARQ信息因未能抢占到信道而无法传输，增加延迟并降低可靠性（参见说明书[0005]-[0007]）。

* **技术效果：** 通过引入“延迟窗口”提供时间上的灵活性，以及“多个候选非授权载波”提供空间/频率上的灵活性，提高了UE通过LBT侦听进而成功在非授权载波上报告HARQ反馈的几率，解决了LBT引起的不确定性，降低了反馈延迟，提高了系统可靠性（参见说明书[0090]）。

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### 第二部分：各对比文件对权利要求技术特征的公开情况分析

针对以下对比文件：

* **D1:** WO2012174213A1 (METHODS, SYSTEMS AND APPARATUS FOR DEFINING AND USING PHICH RESOURCES FOR CARRIER AGGREGATION), 公开日：2012-12-20.

* **D2:** CA2918359A1 / **D3:** US20150055589A1 / **D4:** WO2015027139A2 (COMMON HARQ PROCESSES), 公开日均约为2015-02-26. (注：D2、D3、D4源于同一族，内容基本相同，分析过程主要引用D3美国申请的文本)。

#### 1. 特征比对表格与出处指代

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### 第三部分：最接近对比文件的确定及其理由

代理师认为，在针对权利要求1的创造性分析过程中，**对比文件D3 (`US20150055589A1`) 适合做最接近的对比文件。**

#### 理由如下（紧密结合技术问题与技术效果）：

1. **技术领域和总体架构最接近：** D3和目标专利一样，都涉及在LTE/LTE-A通信系统中聚合授权（Licensed）载波和非授权（Unlicensed）载波（eLAA场景）的技术领域（参见D3 [0001], [0002]；目标专利 [0002]）。

2. **面对的技术问题实质相同：** D3明确指出，在非授权频段部署LTE时，CCA（Clear Channel Access，即LBT先听后说）检查是独立的，并且由于 channel access 不可保证，这会增加传输延迟([0061], [0062])。目标专利同样是为了解决LBT导致的不确定性引起的延迟和可靠性问题（[0005]-[0007]）。

3. **技术构思有一定的关联性（实质公开特征D）：** 为了解决延迟问题，D3提出了“共同HARQ进程空间”和“ grouping CCs”的构思。其[0062]和[0066]以及图6公开了：当DL transmissions数据后，在UL方向同样面临载波不可用的问题，通过聚合多个grouped unlicensed carriers，增加UE获得信道接入几率。例如图6中的 CCA失败在 subframe 612，则UE可以尝试在 grouped Unlicensed Component Carrier 2 (602) 的 UL子帧上进行传输。

* *代理师分析：* 这构成了目标专利特征D（在其上报告 HARQ 反馈的载波是多个候选非授权载波中的一个）的实质公开。其基本思路都是**聚合多个非授权辅载波，利用其中通过LBT成功的那个作为上行载波进行传输**，以绕过单个非授权载波的LBT限制，提高可靠性。

4. **相较于D1更接近：** D1 虽然也涉及 TVWS (Whitespace) 载波聚合，但主要关注 PHICH 冲突，偏向将反馈维持在 licensed 载波（[0113]）。而目标专利的核心点在于**增强非授权载波上的辅载波（SCell）的PUCCH传输灵活性**，解决非授权载波上的LBT不确定性。D3公开的Grouping CCs理念在绕过LBT限制方面与目标专利构思更契合。

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### 第四部分：无效请求中最薄弱的技术特征

基于上述对比分析，如果对目标专利权利要求1提出无效宣告请求，代理师认为，由于D3未能实质公开以下特征，这使得它们在创造性判断中构成了目标专利的关键“区别特征”。

在综合考量后，**特征D可能是最薄弱的技术特征。而核心薄弱环节在于：特征B/C所限定的“延迟窗口指定的灵活时延”与特征A所限定的“分配的上行控制信道资源（PUCCH）卸载非授权小区”在D3上的有机结合。**

以下是详细分析为什么这两个区别特征的结合构成了最薄弱环节：

#### 1. 关于“延迟窗口指定的灵活时延” (特征B+C) 的创造性论证难度

* **区别特征：** D1和D3都没有公开权利要求1的核心方案——**预定义的延迟窗口指定最小时延和最大时延**。D1明确提到了固定时延（FDD fixed at predefined number of subframes, 4 [0110]）。D3虽然提到 Grouping CCs 增加 UL 反馈几率，但由于其是 TDD 系统（参见图6），反馈仍然限制在 TDD 预定义的 UL 子帧发送（只是利用聚合的其他carrier上的 TDD UL 机会）。它没有引入可以跨越 UL 子帧边界甚至任意给定灵活性（min 到 max）的“窗口”概念。

* **论证难度：** 在标准 LTE 系统中，HARQ 确认传输定时（ fixed n+4）属于协议物理层或MAC层的rigid protocol timing design。**将这一rigid的、固定时延的协议定时改变为具有min和max delay的 flexible Window 定时方案**，是为了专门适应非授权载波 LBT 机制所引入的一种**全新的协议时序结构设计**。

* 如果领域内没有其他公开灵活窗口机制来解决随机性时延问题的先例（公知常识），论证从固定定时转向窗口定时具有显而易见性具有极高难度。这是目标专利区别于标准 LAA 设计的最重要发明点。

#### 2. 关于“在非授权载波分配用于非授权载波下行报告的PUCCH卸载辅载波技术” (特征A) 的创造性论证难度

* **区别特征：** 目标专利明确公开由于 PCell S PUCCH 负荷较大，支持在 LAA 辅小区（SCell）上发送非授权载波 HARQ ([0003]-[0004])，这是 LTE Release 14 增强接入的技术构思（eLAA UL），即将 PUCCH (特定上行控制信道，Feature A) 卸载到辅非授权小区（SCell）。

* **代理师分析与论证点：**

* 代理师承认，从技术发展的角度看，当非授权载波的DL数据量增大（由 LAA 辅小区引入，LTE Rel-13），PCell 的反馈压力增大，将 feedback PUCCH (专门的上行控制信道) 卸载到 SCell 上发送是一个逻辑趋势。代理师认为，这可能构成公知常识或标准开发趋势的显而易见的技术动机。

* **核心薄弱论证点：** 将 Feature A（辅非授权载波PUCCH卸载技术）与 Feature D（实质公开：聚合多个grouped/候选 unlicensed carriers 并侦听率先LBT成功的那个载波来发送反馈）结合起来。**在D3已经Grouping了Carrier以共同解决LBT延迟问题的基础架构下，将其中一个 Carrier 定义为 candidate for PUCCH reporting，并不具有多大的发明难度，这只是Grouping CARRIER 的具体应用。** D3已经解决了 DL data latency，在 UL 载波选择逻辑上已有了“多个候选取一个”的逻辑，只需将传输的数据类型定义为用于报告DL确认信息的PUCCH即可，这只是将现有逻辑应用到特定功能上。

#### 3. 结论：最薄弱特征环节——Feature A 与 Feature D 的结合对 D3 分组 CC 构思的显而易见应用

综合评述，虽然 Feature C (延迟窗口) D3 未公开且在通信协议修改方面具有难度，但无效宣告中最薄弱的技术特征环节在于 Feature D 与 Feature A 在 D3 分组 CC 理念下的显而易见结合。

**无效理由的论证策略建议：**

1. **确定D3为最接近的对比文件：** D3在eLAA载波聚合场景下，利用Grouping CARRIER来绕过单个CARRIER LBT限制以降低延迟的技术思路与本申请最贴近。

2. **主张D3实质公开了 Feature D：** 基于摘要（Grouping carrier... clear CCA on at least one），[0062]和图6（UL subframeCCA failure, UE tries other grouped unlicensed CC），D3实质公开了“对于聚合的预配置非授权载波组（多个候选载波），UE通过 CCA（LBT）侦听，并利用其中成功抢占的载波（一个候选载波）来发送信息反馈（Grouping HARQ space 信息）”的技术手段。

3. **主张D3实质公开了 Feature A（结合本领域常识和动机）：**

* 代理师可以引用目标专利说明书 [0002] 中的承认：现有规范不支持将 PUCCH 卸载到 LAA 辅小区发送，但这导致主小区 PUCCH 负荷高。

* **结合动机：** 由于D3也是解决延迟和可靠性问题，本领域技术人员结合标准开发逻辑和卸载 PCell 负荷的显而易见动机，有动机尝试将D3的分组 CC 构思应用在Feature A中——即，定义这组 grouped carriers (D3) 专门用于candidate non-guaranteed (unlicensed) PUCCH reporting (Feature A)。**在D3提供了分组架构和侦听其一抢占逻辑下，这只是显而易见的应用。**

4. **应对核心区别特征 (延迟窗口, Feature C)：** 尽管论证 Feature A+D 结合D3是显而易见的应用在辅载波PUCCH卸载上，但 Feature C 的窗口机制仍是鸿沟。无效宣告需要在此环节获得支持（例如，证明窗口机制在通信协议由于随机冲突导致时延增加时是显而易见的适应方法），如果无法获得Feature C的创造性支持，无效权利要求1具有一定难度。

综上所述，代理师建议将**D3分组 CC 理念在辅小区PUCCH卸载逻辑（Feature A+D结合）下的显而易见应用**作为无效请求中最薄弱、最具可击破性的技术特征组合进行主张。重点攻破点应放在 Feature D 与 Feature A 的结合。

作为一名经验丰富的专利代理师，针对您提供的权利要求、说明书及三份对比文件（D1: TW201511498A、D2: US20150365931A1、D3: WO2016047727A1），我将从专利授权确权实务的角度，进行深度的技术特征比对与创造性分析。

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### 一、 权利要求技术特征分解（基于目标专利说明书解释）

根据说明书【0005】-【0008】及【0106】的记载，权利要求1的核心逻辑是为了解决非授权载波（LAA/eLAA）上由于LBT（先听后说）不确定性导致的HARQ反馈失效问题。

* **特征A：** 在非授权载波上分配上行控制信道资源。其目的是将PUCCH反馈从授权载波（PCell）卸载到非授权载波（SCell），减轻主小区负荷（说明书【0002】）。

* **特征B+C：** 预定义的延迟窗口（指定最小时延和最大时延）。说明书【0107】解释最小时延（如4ms）保证处理时间，最大时延（如40ms）规定了UE在LBT失败时可以反复尝试的时间上限，超过则终止。这是应对LBT不确定性的核心定时增强机制。

* **特征D：** 候选非授权载波。说明书【0149】-【0150】指出，只要UE在多个候选载波中的任何一个抢占成功，即可报告未决的HARQ。

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### 二、 对比文件实战比对分析

#### 1. 对比文件D1 (TW201511498A)

* **实质公开内容：** D1关注“共用HARQ处理空间”。其在【摘要】及【0012】公开了基地台将两个或更多个未授权频谱分量载波形成群组，共享HARQ空间。

* **特征比对：**

* **特征A：** 已公开。D1在【0012】提到在发出的分量载波上接收HARQ处理回应信息。

* **特征D：** **高度吻合**。D1核心就在于载波群组（Group）的形成，UE可以在群组内的至少一个载波上发送HARQ反馈（见D1【0012】末尾）。

* **特征B+C：** 未明确公开具体的“最小时延与最大时延窗口”概念。D1主要通过“载波多样性”来避开CCA失败，而非在时间轴上定义明确的等待/终止窗口。

#### 2. 对比文件D2 (US20150365931A1)

* **实质公开内容：** D2深度讨论了LAA下的HARQ程序。

* **特征比对：**

* **特征A：** 已公开。见D2【0006】及【0084】。

* **特征B+C：** **高度吻合（实质公开）**。D2在【0090】和图9、图10中公开了：UE在发送NACK后等待 **S ms** 开始接收重传（对应**最小时延**），并且在【0097】和图13中公开了：若DL载波在超过 **T 期间** 仍处于OFF状态，则UE终止HARQ进程（对应**最大时延**）。虽然术语为“S ms”和“T期间”，但其技术实质即为权利要求1所述的延迟窗口的最小和最大边界。

* **特征D：** 已公开。D2在【0005】提到从第二下行载波接收重传，支持跨载波。

#### 3. 对比文件D3 (WO2016047727A1)

* **实质公开内容：** D3侧重于根据LBT结果动态调整HARQ-ACK定时。

* **特征比对：**

* **特征B：** 已公开。D3在【0013】和【0101】提到根据LBT结果决定反馈定时，若LBT busy则延迟（Pending）到后续子帧。

* **特征C：** 未公开明确的“最大时延”边界终止机制。

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### 三、 技术特征比对表

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### 四、 最接近对比文件分析与创造性评价

#### 1. 最接近对比文件的确定

**结论：D2 (US20150365931A1) 适合作为最接近的对比文件。**

* **理由：** * **技术领域相同：** 均属于LAA/LTE-U下的HARQ反馈改进。

* **解决的技术问题相同：** 均是为了解决由于非授权频段ON/OFF（LBT）切换导致的反馈中断问题（D2见【0086】，目标专利见【0005】）。

* **技术效果相同：** D2通过S和T参数的设置，实现了在非授权载波不连续传输时的HARQ缓冲区维护与终止逻辑，这与目标专利通过“延迟窗口”降低延迟和提高可靠性的效果（目标专利【0090】）完全一致。D2公开了最关键的时间窗口控制逻辑（特征B+C）。

#### 2. 创造性评述

若以D2为基础：

* **区别特征：** 权利要求1明确要求报告载波是“预先配置的多个候选非授权载波中的一个”。

* **结合分析：** 该特征已被D1公开。D1在【0012】中明确提出了为了解决未授权频带通道存取不可靠的问题，将多个载波形成群组（Group）共享HARQ空间，从而增加成功反馈的几率。

* **结论：** 对于本领域技术人员来说，在D2已经给出时间维度窗口控制（S, T）的基础上，为了进一步提高反馈成功率，结合D1中公开的载波维度（Carrier Grouping）来实现“多载波尝试”是显而易见的。

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### 五、 结论：无效请求最薄弱的技术特征

**最薄弱的技术特征是：特征D（多个候选非授权载波的预配置）。**

**理由如下：**

1. **证据覆盖充分：** D1已经非常详尽地描述了“载波群组（Carrier Grouping）”和“共用HARQ空间”的概念。在3GPP Release 13/14的eLAA标准化过程中，利用Carrier Selection或Multiple Carrier LBT来增加接入机会是公知常识。

2. **特征B+C的实质性损害：** D2虽然使用了不同的参数名称（S, T），但其功能逻辑（等待起算点、过期终止限）与权利要求中的“最小时延、最大时延”在专利审查中极易被认定为等同替换或技术实质公开。

3. **技术演进逻辑：** 权利要求1实际上是将D2的时间轴窗口逻辑与D1的空间轴多载波逻辑进行了简单的叠加。在LAA环境下，这种叠加属于典型的“解决相同问题的技术手段的集合”，缺乏突出的实质性特点。

**建议无效策略：**

以D2为主对比文件（证明延迟窗口时间逻辑），结合D1（证明多候选载波空间逻辑）以及本领域的公知常识，挑战权利要求1的创造性。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将为您对目标专利的权利要求1结合说明书进行深度解析，并与对比文件D1、D2、D3进行详尽的特征比对与创造性、无效可行性分析。

为了表述清晰，首先明确各对比文件的公开号指代关系：

* **D1**：CN105474569A

* **D2**：US2016036578A1

* **D3**：US2017280448A1

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### 一、 目标专利权利要求1的释义（结合目标专利说明书）

目标专利旨在解决**非授权载波（LAA SCell）**上由于需要执行先听后说（LBT）过程而导致的物理上行控制信道（PUCCH）传输的不确定性与时延问题。

* **技术特征A** 规定了应用场景和基础动作：基站在非授权载波上为UE分配用于报告下行PDSCH对应的HARQ确认信息的物理上行控制信道（PUCCH）资源。

* **技术特征B、C** 是本专利的核心改良机制（**延迟窗口机制**）：传统LTE的HARQ确认信息通常在固定时延（如FDD的4ms或TDD的固定配置）反馈。本特征引入了由**最小时延和最大时延**指定的“预定义的延迟窗口”，允许UE因LBT失败未抢占到信道时，在窗口内**推迟**报告，直至LBT成功，若超过最大时延则终止。

* **技术特征D** 限定了反馈载波的选择范围（**候选载波机制**）：在其上报告HARQ的非授权载波是从“预先配置的多个候选的非授权载波中”选出的一个。说明书[0035]-[0040]进一步解释，这属于一种联合/联合联合的HARQ反馈机制，UE只要在多个候选非授权载波中的任意一个上抢占到信道，就能在该载波上报告预定义报告窗口内的所有未决（pending）HARQ确认信息。

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### 二、 对比文件特征比对及出处分析

以下将各对比文件针对权利要求1技术特征A、B、C、D的公开情况进行逐一检索与实质分析。

#### 1. 对比文件D1 (CN105474569A) 分析

* **实质公开/毫无异议公开的特征**：

* **技术特征A**：D1实质公开了该特征。D1发明内容及说明书第[0054]段公开：一种无线通信的方法，包括响应于由基站在一个或多个未经许可频谱分量载波上发送下行链路数据，接收与公共HARQ处理空间相关联的HARQ处理响应信息，且该响应信息是在发送了下行数据的分量载波（未经许可频谱）上接收的。这等同于在非授权载波上为UE分配上行控制资源以报告相关的HARQ。

* **技术特征D**：D1实质公开了该特征。D1发明内容及图5B、图6、说明书第[0076]段公开：基站将多个未经许可频谱分量载波形成群组以共享公共HARQ处理空间。由RRC信令标识群组，UE检测群组上的数据并使用群组中的至少一个发送响应信息。即在其上报告HARQ的非授权载波为预先配置的多个候选载波（群组）中的一个。

* **未公开的特征**：

* **技术特征B、C**：D1完全**未公开**通过“指定最小时延和最大时延的延迟窗口”来获取HARQ反馈的特征。D1解决LBT失败导致的重传延迟的方案是改用“群组内其他通过CCA的载波”立即发送，其时序仍是常规的固定时序（如图6中所示的4个子帧后反馈的保证机制），未提出“时间维度上的推迟窗口”。

#### 2. 对比文件D2 (US2016036578A1) 分析

* **实质公开/毫无异议公开的特征**：

* **技术特征A**：D2实质公开了该特征。D2摘要、第[0009]、[0083]段公开了无线设备在非授权射频频谱带的组件载波的交织（interlace）上发送上行控制信息（如确认信息ACK/NAK）。

* **未公开的特征**：

* **技术特征B、C**：D2主要关注非授权载波上PUCCH的频域交织（interlace）结构、码块级/传输块级联合编码以提高频域资源利用率。D2**未公开**“指定最小时延和最大时延的延迟窗口”等时间维度的弹性推迟机制。

* **技术特征D**：D2虽提到了在非授权载波的多交织上通信，但**未明确公开**“在其上报告HARQ的非授权载波是预先配置的多个候选非授权载波中的一个”这一联合跨载波反馈机制。

#### 3. 对比文件D3 (US2017280448A1) 分析

* **实质公开/毫无异议公开的特征**：

* **技术特征A**：D3实质公开了该特征。D3说明书第[0013]、[0054]、[0055]段明确公开：用户终端在非授权频段（LAA-LTE）在给定的UL子帧通过上行控制信道（PUCCH）反馈针对DL数据信号的重传确认信号（HARQ-ACK）。

* **技术特征B、C（核心实质公开）**：D3**实质公开**了该特征。D3说明书第[0013]、[0062]、[0116]、[0119]段以及图13、图14中公开：当LBT结果导致UL传输受限（LBT_busy）或者HARQ定时与LBT子帧冲突时，控制再给定的UL子帧中传输确认信号，**具体确定反馈定时（feedback timing）是基于先前的LBT结果将确认信号“推迟（Pending）处理”，延迟到随后的、下一个可用的（available）UL子帧中进行反馈**。其虽然未字面上使用“延迟窗口”一词，但其限定了由于LBT导致的、在时间维度上的延迟反馈弹性机制，且包含了时延范围的实质考量（如推迟到接下来的可用子帧）。

* **未公开的特征**：

* **技术特征D**：D3在图13、14等具体实施例中，主要针对的是在同一个TDD非授权载波（如特定的配置配置）上由于LBT冲突而导致的时间轴推迟反馈，**未公开**“在其上报告HARQ的非授权载波为预先配置的多个候选非授权载波中的一个”的联合载波选择特性。

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### 三、 特征比对表格

为了直观呈现，现将权利要求1的技术特征与D1、D2、D3的公开情况进行横向比对：

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### 四、 最接近对比文件分析（创造性分析）

在创造性分析中，选择**最接近的对比文件（第一独立引物）**应遵循“技术领域相同、解决的技术问题最类似、公开的技术特征最多”的原则。对于本案，**可以有多个最接近的对比文件**，分别从不同的技术改良路径切入：

#### 核心引物选择一：D3 (US2017280448A1) —— “时间弹性推迟路径”

* **最接近的理由（技术问题与效果）**：D3与目标专利解决的**整体技术问题完全相同**，即：“如何解决非授权载波上由于上行LBT失败（LBT_busy）或冲突导致UE无法按传统固定定时回传HARQ确认信息、从而导致基站无法获知下行接收状态、通信质量下降的问题”。D3达成的**技术效果也高度类似**，即“允许HARQ信息延迟（Pending）到随后的可用上行子帧发送，从而防止因LBT导致的信号延迟和质量恶化”。

* **特征公开情况**：D3公开了技术特征A、B、以及实质公开了特征C。

#### 核心引物选择二：D1 (CN105474569A) —— “空间多载波协同路径”

* **最接近的理由（技术问题与效果）**：D1同样处于非授权载波下长期演进系统（LTE-U/LAA）中需要克服LBT阻碍的技术领域。其整体解决的技术问题是“非授权频谱CC上接入不确定（CCA失败导致重传延迟），会恶化延迟敏感型应用”。其采用**空间维度**的解决方案，通过“多载波群组共享公共HARQ处理空间”来提高抢占信道概率。这与目标专利的技术特征D结构及候选非授权载波机制完全一致。

* **特征公开情况**：D1公开了技术特征A和D。

#### 综合结论：

在实务中，本案适合采用**两套等价的最接近对比文件路径**提起无效：

1. **以D3为最接近对比文件**（主攻时间窗口推迟），结合D1（引入多载波候选配置）。

2. **以D1为最接近对比文件**（主充多载波群组协同），结合D3（引入时间轴Pending机制）。

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### 五、 结合其余对比文件的无效宣告组合策略

既然最接近的对比文件未能全案公开权利要求1，我们需要通过**系统性结合**证明其余特征已被其他对比文件公开，且存在技术启示。

#### 1. 策略路径一：D3 + D1

* **最接近对比文件**：D3（公开特征A、B、C）。

* **未公开特征**：技术特征D（在其上报告HARQ的非授权载波为预配置的多个候选非授权载波中的一个）。

* **特征结合与技术启示**：

技术特征D已被对比文件D1明确公开。D1在其第[0054]及[0076]段中公开了基站将多个未经许可分量载波形成群组（候选集合）以共享公共HARQ处理空间，UE只要在群组中通过CCA的一个或多个载波上即可发送HARQ响应信息。

D3和D1属于相同的技术领域（非授权频谱LAA/LTE-U系统），且面临完全相同的技术挑战（如何克服上行LBT/CCA失败带来的HARQ回传中断）。本领域技术人员在面对D3单载波推迟可能因信道长期繁忙而导致时延过长的问题时，极易想到引入D1公开的多载波群组（候选载波）联合反馈机制，在空间维度增加UE执行LBT的机会，只要多个候选载波中有一个抢占成功即可发送，从而进一步“降低HARQ确认信息反馈的延迟并提高可靠性”。这种结合属于常规的设计选择和技术手段的叠加，具有明显的显而易见性。

#### 2. 策略路径二：D1 + D3

* **最接近对比文件**：D1（公开特征A、D）。

* **未公开特征**：技术特征B、C（在由最小时延和最大时延指定的预定义延迟窗口内推迟获取HARQ）。

* **特征结合与技术启示**：

技术特征B和C已被对比文件D3明确公开。D3公开了当检测到上行LBT Busy或定时冲突时，HARQ确认信号不再使用固定定时，而是采用推迟（Pending）控制，延迟到随后的可用子帧内上报。

本领域技术人员在实施D1的空间多载波群组公共HARQ方案时，如果遇到极端情况——整个群组内的所有候选载波在当前子帧的CCA均宣告Busy，那么势必需要解决在时间轴上如何处理这些未决（pending）HARQ数据的问题。此时，全行业极易借鉴D3所给出的时间弹性推迟方案，为群组内的上行资源赋予时间轴上的Pending窗口（最小时延至最大时延），从而在时空双维度彻底解决LBT带来的不确定性。

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### 六、 提出无效请求时最薄弱的技术特征分析

若向专利局专利复审部提出无效宣告请求，目标专利权利要求1中**最薄弱、最容易被攻破的技术特征是：技术特征B和C（即“预定义的延迟窗口指定报告所述HARQ确认信息的最小时延和最大时延”）**。

#### 弱点原因分析：

1. **D3提供了极其强烈的实质公开**：D3虽然在措辞上没有直接使用“窗口（Window）”或标明具体的“最大毫秒数”，但其“Pending（推迟）到随后可用的UL子帧”在通信协议中**本质上就是一种弹性时间窗口控制**。通信领域的可用子帧位置本身就隐式或显式地限定了时延的“最小值（通常为加工时延，如4ms）”和“最大值（如协议规定的丢弃时钟限制）”。这种字面上的微调（换个词叫窗口机制）属于典型的**微小改动（Minor Modification）**，创造性极低。

2. **属于本领域的公知常识/惯用手段演进**：在无线通信协议中，当引入不确定性信道监听（如LBT/CCA）时，将原本“固定时间触发”的反馈机制修改为“弹性时间窗口触发”或“基于门限的推迟机制”，是 3GPP 标准制订和系统设计中的**必然演进与惯用技术手段**。目标专利仅仅是将非授权载波的LBT后果（无法发送）通过最直观的“多等一会儿（推迟窗口）”来解决，未产生任何意料之外的技术效果。

综上所述，技术特征B+C在D3的强力拦截下，配合D1对特征D的完整公开，权利要求1极有可能被以**“D3+D1组合”或“D1+D3组合”不具备创造性（专利法第22条第3款）**为由，全案宣告无效。

根据权利要求1所述的方法，其中所述HARQ确认信息包括预定义的报告窗口内的一个或多个HARQ确认信息。

根据权利要求1所述的方法，其中，在其上报告所述HARQ确认信息的所述非授权载波与在其上进行所述下行数据传输的所述非授权载波相同或不同。

根据权利要求1所述的方法，其中所述多个候选的非授权载波至少包括第一非授权载波和第二非授权载波；并且其中所述第一非授权载波包括在其上进行所述下行数据传输的所述非授权载波，所述第二非授权载波不同于所述第一非授权载波。

根据权利要求1至4中任一项所述的方法，其中为所述UE分配所述上行控制信道资源包括：为针对所述UE的多个下行数据传输预留相同的上行控制信道资源。

根据权利要求5所述的方法，其中为针对所述UE的多个下行数据传输预留相同的上行控制信道资源包括：响应于在第一子帧上调度针对所述UE的一个下行数据传输，在所述第一子帧之后的多个子帧上为所述UE预留所述相同的上行控制信道资源。

根据权利要求1至4中任一项所述的方法，其中为所述UE分配所述上行控制信道资源包括：为针对所述UE的每个下行数据传输独立地配置上行控制信道资源。

根据权利要求7所述的方法，其中为针对所述UE的每个下行数据传输独立地配置上行控制信道资源包括：响应于在第二子帧上调度针对所述UE的一个下行数据传输，在所述第二子帧之后的一个预定义的子帧上为所述UE配置所述上行控制信道资源。

根据权利要求1所述的方法，其中所述预定义的报告窗口基于所述UE所采用的上行控制信息格式、码字大小和用于报告所述HARQ确认信息的聚合的非授权载波的数目来隐式地确定。

根据权利要求2所述的方法，进一步包括： 向所述UE发送控制信令，所述控制信令承载所述上行控制信道资源的指示。

根据权利要求10所述的方法，其中经由所述控制信令来配置所述报告窗口。

根据权利要求1所述的方法，其中为所述UE分配所述上行控制信道资源包括：在所述UE的服务小区的授权载波上为所述UE分配所述上行控制信道资源。

根据权利要求12所述的方法，进一步包括： 响应于确定在预定义的上行子帧中、在所述授权载波上的所述上行控制信道资源是可利用的，向所述UE发送触发命令，所述触发命令指示所述UE从所述非授权载波切换到所述授权载波以报告所述HARQ确认信息。

根据权利要求13所述的方法，其中所述触发命令承载所述授权载波上的所述上行控制信道资源的指示。

根据权利要求14所述的方法，其中所述上行控制信道资源的指示包括所述上行控制信道资源的索引和所述预定义的上行子帧的索引。

根据权利要求14所述的方法，其中所述上行控制信道资源的指示包括所述上行控制信道资源的索引，所述预定义的上行子帧的索引基于在其上传输所述触发命令的子帧的位置来确定。

一种用于报告混合自动重传请求HARQ确认信息的方法，包括：从基站获取用于报告与非授权载波上的下行数据传输相关的HARQ确认信息的上行控制信道资源；以及在预定义的延迟窗口内，利用所述上行控制信道资源来报告所述HARQ确认信息； 其中所述预定义的延迟窗口指定报告所述HARQ确认信息的最小时延和最大时延，其中所述上行控制信道资源包括在所述非授权载波上的上行控制信道资源，其中在其上报告所述HARQ确认信息的所述非授权载波为预先配置的多个候选的非授权载波中的一个候选的非授权载波。

根据权利要求17所述的方法，其中所述HARQ确认信息包括预定义的报告窗口内的一个或多个HARQ确认信息反馈。

根据权利要求17所述的方法，其中，在其上报告所述HARQ确认信息的所述非授权载波与在其上进行所述下行数据传输的所述非授权载波相同或不同。

根据权利要求19所述的方法，其中所述上行控制信道资源包括：所述基站为针对用户设备UE的多个下行数据传输预留的相同的上行控制信道资源。

根据权利要求20所述的方法，其中报告所述HARQ确认信息包括：响应于在第一子帧上被调度进行下行数据传输，在所述第一子帧之后的多个子帧上，对所述非授权载波的传输状态进行侦听； 响应于在所述多个子帧之一上对所述非授权载波的传输状态的侦听的成功，在所述非授权载波上报告所述HARQ确认信息。

根据权利要求19所述的方法，其中所述上行控制信道资源包括：所述基站为针对用户设备UE的每个下行数据传输独立地配置的上行控制信道资源。

根据权利要求22所述的方法，其中报告所述HARQ确认信息包括：响应于在第二子帧上被调度进行下行数据传输，在所述第二子帧之后的一个预定义的子帧上，对所述非授权载波的传输状态进行侦听； 响应于在所述预定义的子帧上对所述非授权载波的传输状态的侦听的成功，在所述非授权载波上报告所述HARQ确认信息。

根据权利要求17所述的方法，其中所述多个候选的非授权载波包括第一非授权载波以及一个或多个第二非授权载波；并且其中所述第一非授权载波包括在其上进行所述下行数据传输的非授权载波，所述第二非授权载波不同于所述第一非授权载波。

根据权利要求24所述的方法，其中所述上行控制信道资源包括：所述基站为针对用户设备UE的多个下行数据传输预留的相同的上行控制信道资源。

根据权利要求25所述的方法，其中报告所述HARQ确认信息包括：响应于在第一子帧上被调度进行下行数据传输，在所述第一子帧之后的多个子帧上，对所述多个候选的非授权载波中每一个的传输状态进行侦听； 响应于在所述多个子帧之一上对所述多个候选的非授权载波中的一个非授权载波的传输状态的侦听的成功，在所述一个非授权载波上报告所述HARQ确认信息。

根据权利要求24所述的方法，其中所述上行控制信道资源包括：所述基站为针对用户设备UE的每个下行数据传输独立地配置的上行控制信道资源。

根据权利要求27所述的方法，其中报告所述HARQ确认信息包括：响应于在第二子帧上被调度进行下行数据传输，在所述第二子帧之后的一个预定义的子帧上，对所述多个候选的非授权载波中每一个的传输状态进行侦听； 响应于在所述预定义的子帧上对所述多个候选的非授权载波中的一个非授权载波的传输状态的侦听的成功，在所述一个非授权载波上报告所述HARQ确认信息。

根据权利要求19所述的方法，其中所述预定义的报告窗口基于用户设备UE所采用的上行控制信息格式、码字大小和用于报告所述HARQ确认信息反馈的聚合的非授权载波的数目来隐式地确定。

根据权利要求17至29中任一项所述的方法，进一步包括：从所述基站接收控制信令，所述控制信令承载所述上行控制信道资源的指示。

根据权利要求30所述的方法，其中所述预定义的报告窗口经由所述控制信令而被配置。

根据权利要求19所述的方法，其中所述上行控制信道资源包括：在用户设备UE的服务小区的授权载波上的上行控制信道资源。

根据权利要求32所述的方法，进一步包括： 从所述基站接收触发命令，所述触发命令指示所述UE从所述非授权载波切换到所述授权载波，以在预定义的上行子帧中、在所述授权载波上报告所述HARQ确认信息。

根据权利要求33所述的方法，其中所述触发命令承载所述授权载波上的所述上行控制信道资源的指示。

根据权利要求34所述的方法，其中所述上行控制信道资源的指示包括所述上行控制信道资源的索引和所述预定义的上行子帧的索引。

根据权利要求34所述的方法，其中所述上行控制信道资源的指示包括所述上行控制信道资源的索引，所述预定义的上行子帧的索引基于在其上传输所述触发命令的子帧的位置来确定。

一种用于获取混合自动重传请求HARQ确认信息反馈的装置，包括：分配单元，被配置用于在非授权载波上为用户设备UE分配用于报告与所述非授权载波上的下行数据传输相关的HARQ确认信息的上行控制信道资源；以及反馈获取单元，被配置用于在预定义的延迟窗口内，从所述UE获取所述HARQ确认信息反馈； 其中所述预定义的延迟窗口指定报告所述HARQ确认信息的最小时延和最大时延，其中在其上报告所述HARQ确认信息的所述非授权载波为预先配置的多个候选的非授权载波中的一个候选的非授权载波。

一种用于报告混合自动重传请求HARQ确认信息的装置，包括：资源获取单元，被配置用于从基站获取用于报告与非授权载波上的下行数据传输相关的HARQ确认信息的上行控制信道资源；以及报告单元，被配置用于在预定义的延迟窗口内，利用所述上行控制信道资源来报告所述HARQ确认信息； 其中所述预定义的延迟窗口指定报告所述HARQ确认信息的最小时延和最大时延，其中所述上行控制信道资源包括在所述非授权载波上的上行控制信道资源，其中在其上报告所述HARQ确认信息的所述非授权载波为预先配置的多个候选的非授权载波中的一个候选的非授权载波。

一种用于获取混合自动重传请求HARQ确认信息反馈的装置，包括：至少一个处理器；以及 至少一个存储器，包括计算机程序代码，所述至少一个存储器与所述计算机程序代码被配置为，与所述至少一个处理器一起，使得所述装置至少执行：在非授权载波上为用户设备UE分配用于报告与所述非授权载波上的下行数据传输相关的HARQ确认信息的上行控制信道资源；以及在预定义的延迟窗口内，从所述UE获取所述HARQ确认信息反馈； 其中所述预定义的延迟窗口指定报告所述HARQ确认信息的最小时延和最大时延，其中在其上报告所述HARQ确认信息的所述非授权载波为预先配置的多个候选的非授权载波中的一个候选的非授权载波。

一种计算机可读存储介质，包括被存储在其中的程序代码，当由装置执行时，使所述装置实现权利要求1‑16中的任一权利要求的方法。

一种用于报告混合自动重传请求HARQ确认信息的装置，包括：至少一个处理器；以及 至少一个存储器，包括计算机程序代码，所述至少一个存储器与所述计算机程序代码被配置为，与所述至少一个处理器一起，使得所述装置至少执行：从基站获取用于报告与非授权载波上的下行数据传输相关的HARQ确认信息的上行控制信道资源；以及在预定义的延迟窗口内，利用所述上行控制信道资源来报告所述HARQ确认信息； 其中所述预定义的延迟窗口指定报告所述HARQ确认信息的最小时延和最大时延，其中所述上行控制信道资源包括在所述非授权载波上的上行控制信道资源，其中在其上报告所述HARQ确认信息的所述非授权载波为预先配置的多个候选的非授权载波中的一个候选的非授权载波。

一种计算机可读存储介质，包括被存储在其中的程序代码，当由装置执行时，使所述装置实现权利要求17‑36中的任一权利要求的方法。