一种在基站中的参考信号传输方法，包括： 在所述基站所使用的系统带宽的一部分上传输窄带信号,其中所述窄带信号包含未经波束成形的参考信号；以及在传输所述窄带信号时，将所述基站所使用的系统带宽的至少一部分可用带宽设置为未被用于信号传输； 所述方法还包括： 在传输所述窄带信号之后，基于针对所述窄带信号的反馈来传输宽带信号，其中所述宽带信号包含经波束成形的参考信号。

尊敬的委托人：

作为一名经验丰富的专利代理师，我接到了您的委托，要求我紧密结合目标专利说明书（授权公告号：CN106900062B，以下简称“目标专利”）来解释权利要求1，并结合两篇对比文件（D1: US20150327185A1；D2: JP2016507984A）原文进行详细的评述和创造性分析。

以下是我的详细分析报告。

### 第一部分：目标专利权利要求1的内部解释

在进行创造性分析之前，必须首先结合目标专利的说明书，阐明权利要求1中各个技术特征的真实含义和保护范围。

权利要求1保护一种在基站中的参考信号传输方法。

**一、 阶段一：窄带、未经波束成形信号的传输（技术特征A和B）**

* **技术特征A：** `在所述基站所使用的系统带宽的一部分上传输窄带信号,其中所述窄带信号包含未经波束成形的参考信号`

* **结合说明书解释：** 此特征对应目标专利发明内容中的第[0007]、[0008]、[0011]段。在具体实施方式第[0046]段，说明书指出这种特殊的窄带RS用于帮助用户执行小区搜索、随机接入以及粗略的收发器波束配准。关键在于“未经波束成形”（Non-beamformed），对应第[0048]段和图4，其目的是使用诸如“发送分集”的模式，以保证所有的候选用户能够接收到这些信号（即保证覆盖范围）。

* **技术特征B：** `在传输所述窄带信号时，将所述基站所使用的系统带宽的至少一部分可用带宽设置为未被用于信号传输`

* **结合说明书解释：** 此特征对应第[0007]段。其目的是为了将能量集中在窄带上。结合特征A，说明书第[0100]-[0102]段显述地解释了这一操作的技术效果：通过将系统带宽从M个RB聚焦到窄带N个RB，可以获得巨大的功率提升增益（log10(M/N)）。由于5G毫米波（MMC）网络传播损耗严重（第[0002]段），这种未经波束成形的信号必须通过**功率提升（Power Boosting）**来补偿损耗，从而保证候选用户能够测量所需的下行信道质量（第[0050]段）。

**二、 阶段二：反馈与宽带、经波束成形信号的传输（技术特征C和D）**

* **技术特征C：** `所述方法还包括：在传输所述窄带信号之后，基于针对所述窄带信号的反馈来传输宽带信号，`

* **结合说明书解释：** 此特征对应第[0050]、[0051]段描述的第二阶段。用户设备测量基于窄带的RSRP或RSRQ并反馈报告（第[0113]段）。基站基于这个反馈（粗略的波束配准信息），启动第二阶段。

* **技术特征D：** `其中所述宽带信号包含经波束成形的参考信号。`

* **结合说明书解释：** 此特征对应第[0016]段和第[0051]段。宽带RS是“经过波束成形”的（Beamformed）。由于阶段一已经进行了粗略配准，阶段二可以使用指向特定用户的笔形波束传输（第[0105]段），集中发射功率，显著提高信道质量，从而进行精细测量以实现移动性管理（第三阶段，第[0052]段）。

**技术综述：** 目标专利权利要求1的核心发明构思在于提出了一种**“由粗到精”的两阶段测量机制**。第一阶段利用功率提升的、未经波束成形的窄带RS保证初始覆盖和粗略配准；第二阶段基于反馈，利用经过波束成形的宽带RS进行精细测量。

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### 第二部分：对比文件详细特征比对

接下来，我将紧密结合对比文件的原文，分析D1和D2是否公开了权利要求1的技术特征。

#### 一、 对比文件指代说明

* **D1：** US20150327185A1，公开日：2015-11-12。

* **D2：** JP2016507984A，公开日：2016-03-10（docx文件名中日期疑似有误，以公开号和通常公开周期为准）。

#### 二、 特征比对表格

下表展示了权利要求1的技术特征与对比文件D1、D2的详细比对情况。

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### 第三部分：最接近对比文件的分析与选择

根据创造性审查指南，选择最接近的对比文件（Closest Prior Art, CPA）应首先考虑技术领域和所要解决的技术问题。

#### 一、 技术领域、所解决问题及效果分析

* **目标专利：**

* **技术领域：** 5G毫米波（MMW）网络。

* **技术问题：** 由于传播损耗严重，基于波束传输的5G系统中，全带宽全向传输的RS覆盖不足，导致无法进行移动性测量。

* **技术效果：** 通过两阶段（窄带功率提升全向发送 -> 反馈 -> 宽带波束成形发送）测量，在保证覆盖的同时，实现了低延迟和小区发现（粗略配准），以及高效的基于波束的宽带测量（精细配准）。

* **对比文件D1 (US20150327185A1)：**

* **技术领域：** LTE系统中的MTC（机器类通信）设备。

* **技术问题：** MTC设备通常部署在地下室等信号衰减严重的地方，且复杂度和带宽有限（低成本）。传统的CRS由于不能功率提升（要服务所有UE）而导致MTC设备无法进行信道估计。

* **解决手段：** 在宿主载波内定义窄带“虚拟载波”，传输未经波束成形的CRS，并对窄带内的数据信号进行功率提升。当功率提升超过阈值时，插入UE特定的、可波束成形的DMRS。

* **技术效果：** 改善了对低ケイパビリティMTC设备的覆盖，保证其能接收数据。

* **对比文件D2 (JP2016507984A)：**

* **技术领域：** 无线通信系统中的信道状态信息（CSI）报告，提到了MTC和虚拟载波。

* **技术问题：** 如何在窄带系统或虚拟载波中有效地报告CSI（CQI），特别是在存在频率选择性衰落的情况下。

* **解决手段：** 引入固定、半静态或适应性的子带尺寸（Subband Size）；采用“M-best”报告策略（只报告最好的M个子带，省略其他子带）。提到了波束成形模式下适用宽带CQI。

* **技术效果：** 降低信道报告的信令负荷，同时保证测量精度。

#### 二、 最接近对比文件的选择

我认为，**在创造性分析过程中，对比文件D1适合做最接近的对比文件。** 原因如下：

1. **技术问题最相关：** D1和目标专利的核心关注点都在于**“如何克服传播损耗，保证严重衰减区域/低成本设备的信号覆盖”**。目标专利是为了毫米波系统的RS覆盖，D1是为了地下室MTC设备的CRS覆盖。两者都采用了相同的初步手段——**在宿主载波（系统带宽）内使用窄带（虚拟载波）传输信号**。

2. **技术特征公开最多：** D1不仅公开了窄带和未经波束成形的Common RS（特征A），还公开了波束成形的、UE Specific RS（DMRS）（特征D的大部分）。D1甚至在图5A, 5B和7B中描述了窄带内的**功率提升（Power Boosting）**，这虽然不是权利要求1的显性特征，但如我在第一部分所述，是解释权利要求特征B实现特征A目的的关键技术语境。

相比之下，D2虽然公开了特征B（省略不报告的子带传输），但D2的核心问题是降低CSI报告的开销，属于信道反馈优化的范畴，与目标专利和D1所关注的“物理覆盖问题”存在本质区别。D2中虽然提到了Tx mode 9波束成形，那只是作为选择宽带CQI报告的一个判断条件，并非如目标专利那样将波束成形信号作为测量机制的一部分。

因此，选择D1作为起步点，进行创造性分析最为合理。

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### 第四部分：创造性评述及无效请求策略分析

基于D1作为最接近的对比文件，我们来分析权利要求1的创造性，并指出若提出无效请求，其最薄弱的技术特征。

#### 一、 区别技术特征（基于D1）

将目标专利权利要求1与D1进行比对，区别技术特征如下：

1. **区别特征1（对应特征B）：** `将所述基站所使用的系统带宽的至少一部分可用带宽设置为未被用于信号传输`。

* *分析：* 如前所述，D1只是对窄带（虚拟载波）进行了功率提升，如图7B所示，窄带外（PDSCH regions 710, 712）依然有信号传输。D1并未公开“将其他带宽设置为不用于信号传输”（即关断这些带宽的发射）。

2. **区别特征2（对应特征C）：** `所述方法还包括：在传输所述窄带信号之后，基于针对所述窄带信号的反馈来传输宽带信号`。

* *分析：* D1公开了传输经波束成形的DMRS，但是，D1中DMRS的插入是基于基站判断数据信号的功率提升水平（基于信道条件MCS，原文[0083], [0092]），而不是一个明确的序列：先发未经波束成形的窄带RS，收到用户反馈后，再发经波束成形的宽带RS。D1的DMRS是嵌入在窄带虚拟载波数据中的（Fig 8）。

3. **区别特征3（对应特征D）：** 特征D要求传输的经波束成形的信号是`宽带信号`。

* *分析：* D1中的波束成形DMRS是插入在“窄带”虚拟载波中的（Fig. 8, 原文[0108]），用于帮助解调功率提升的数据。

#### 二、 无效请求的最薄弱技术特征

如果我们要对目标专利提出无效请求，我认为，其**最薄弱（即最容易被组合或显而易见）的技术特征是技术特征B（即区别特征1）**。

**特征B：** `在传输所述窄带信号时，将所述基站所使用的系统带宽的至少一部分可用带宽设置为未被用于信号传输`

* **无效策略分析：**

1. **D1已给出了明确的技术暗示：** D1的全部目的就是为了在严重的传播损耗下，通过功率提升（Power Boosting）来保证 coverage（原文[0008]）。在基站总发射功率受限的实际系统中，要在系统带宽的一小部分（窄带）实现巨大的功率提升，最显而易见的手段就是关断其他不使用的带宽发射（即“设置为未被用于信号传输”），将能量聚焦到特定窄带。D1原文第[0100]-[0102]段关于功率提升增益公式的描述，本身就已经强烈暗示了这种能量聚焦机制。因此，特征B的技术效果（功率增益）在D1的情境下是显而易见的。

2. **D2显式公开了该特征：** 如图9和原文[0135]-[0136]段描述，D2在“M-best”报告策略中，明确提到了可以省略（Omitting）其他子带的传输。如果本领域技术人员试图组合D1和D2，很容易想到在D1的窄带传输中，采用D2公开的“关断其他可用带宽”的手段来进一步聚焦能量，增强覆盖。

#### 三、 创造性结论

综合来看，虽然特征B（区别特征1）较为薄弱，但权利要求1整体可能仍然具有创造性。

权利要求1的核心发明点并不在于特征B本身，而在于特征C和D所构建的**“由窄带未经波束成形到宽带经过波束成形的两阶段测量序列”**（“由粗到精”波束配准）。

在D1中，DMRS虽然可以波束成形，但是是**窄带**的，且用于辅助解调窄带数据，不是为了进行下一步的宽带测量。在D1的技术构思中，不存在一个先利用窄带功率提升RS进行粗略配准，再利用宽带波束成形RS进行精细配准的**移动性管理流程**。

将D1（解决MTC地下室覆盖，使用窄带CRS和窄带DMRS）和D2（优化CSI报告负荷，M-best省略传输）进行组合，本领域技术人员很难产生动机，去构建出用于5G毫米波移动性管理的、具有明确时间先后顺序的“由窄到宽、由全向到波束成形”的双阶段RS测量方案。

综上所述，我认为目标专利权利要求1虽然存在薄弱特征（特征B），但基于特征C和D所确立的独特测量机制序列，其相对于对比文件D1和D2的组合应当具有创造性。

以上是我的全部分析报告。希望对您有所帮助。

专利代理师

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作为一名经验丰富的专利代理师，我现针对目标专利 CN106900062B（以下简称“本专利”）的权利要求1，结合说明书及三份对比文件进行深度分析和特征比对。

### 一、 权利要求特征解析及说明书支持

权利要求1描述了一种“窄带发现+宽带测量”的两阶段信号传输机制。

* **技术特征A（窄带信号传输）**：在系统带宽一部分上传输含非波束成形RS的窄带信号。

* **说明书支持**：[0048]和[0097]指出，5G毫米波（MMW）系统中使用全向或发送分集模式（非波束成形）传输窄带信号。其核心逻辑在于保证所有候选用户（UE）在未配准波束前能接收到信号，用于小区搜索和初步同步。

* **技术特征B（带宽置空）**：传输窄带信号时，将至少一部分可用带宽设置为未用于信号传输。

* **说明书支持**：[0100]-[0101]详细解释了该特征的目的是**“功率提升（Power Boosting）”**。由于毫米波损耗大，通过关闭部分带宽，将能量集中在窄带上，可获得 $log_{10}(M/N)$ 的功率增益，从而补偿传播损耗。

* **技术特征C（反馈驱动宽带）**：在窄带信号之后，基于反馈传输宽带信号。

* **说明书支持**：[0051]-[0052]阐述了第二阶段。eNB根据第一阶段的测量报告（N-RSRP），确定UE的大致方位，随后触发宽带测量。

* **技术特征D（宽带波束成形RS）**：宽带信号包含经波束成形的参考信号。

* **说明书支持**：[0105]指出，宽带波束成形（笔形波束）能够显著提高信道质量（SINR），用于移动性管理（如切换）的精准决策。

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### 二、 特征比对表格（Feature Matrix）

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### 三、 对比文件详细出处分析

#### 1. D1 (US2013195043A1)

* **公开特征**：技术特征A、B。

* **详细出处**：

* **[0059]**：明确提出“allocating minimum possible CRS resources... by limiting a length of transmission and/or **bandwidth of transmission of the CRS**.” 这对应了特征A的窄带传输及特征B的带宽受限（即剩余带宽不传信号）。

* **[0061] 及 FIG. 6**：描述了窄带资源（narrow band resources 610）跨越整个子帧长度但在频率上受限（center few RBs），实质公开了特征A。

* **[0064]**：提到使用最小资源传输CRS以减少干扰。

* **分析**：D1解决了 relay 节点在电力受限下的信号传输问题，虽然其出发点是节能，但客观上公开了“仅在部分带宽传输窄带RS且其余带宽不传该信号”的架构。

#### 2. D2 (CN104012153A)

* **公开特征**：技术特征D（实质）、特征C（部分）。

* **详细出处**：

* **[0008]**：描述了基于预译码资源块群组（PRG）对UE-RS进行解码，其中UE-RS是经过预编码（即波束成形）的。

* **[0050]**：提到MIMO技术支持空间多路复用和波束成形，利用多个天线聚焦发射能量。这对应了特征D中的“经波束成形的参考信号”。

* **分析**：D2侧重于如何利用已经存在的波束成形RS（如DMRS/CSI-RS）进行精准的时间跟踪，体现了波束成形RS在宽带测量中的应用。

#### 3. D3 (US20140314041A1)

* **公开特征**：技术特征C、D。

* **详细出处**：

* **[0006]**：公开了基于CSI-RS估计信道，生成CSI反馈报告。

* **[0105]**：展示了数据（PDSCH）如何通过预编码矩阵映射到端口，对应的DMRS（解调参考信号）也是经预编码的。

* **分析**：D3提供了完整的“测量-反馈-调度”闭环，展示了基于参考信号反馈进行波束控制（预编码）的标准过程。

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### 四、 创造性分析：最接近的对比文件认定

**最接近的对比文件：D1 (US2013195043A1)**

* **理由**：

* **技术领域及手段最为接近**：D1与本专利均关注“如何通过调整参考信号的带宽（窄带vs宽带）来优化传输效率”。本专利的核心架构是“阶段一：窄带（非波束）；阶段二：宽带（波束）”。D1已经公开了窄带CRS（特征A）和在传输窄带时限制带宽（特征B）的物理层结构。

* **解决的技术问题**：虽然D1旨在节能/减扰，本专利旨在增强覆盖（Power Boosting），但二者采取的手段——“带宽置空”是完全一致的。根据专利审查原则，即使动机不同，若技术手段被公开，其带来的客观效果（功率密度提升）属于公知常识。

* **多个最接近对比文件的可能性**：

* 若从“波束成形反馈机制”出发，**D2/D3**可作为辅助的“最接近对比文件”，因为它们深入探讨了5G/LTE-A中基于反馈的波束成形RS传输。

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### 五、 组合方案及无效弱点分析

**1. 组合方案：D1 + D2 (或 D1 + 公知常识)**

* D1公开了特征A和B。

* D1未明确公开的是：在窄带传输后，**基于反馈**切换到**宽带波束成形**信号（特征C、D）。

* **反驳逻辑**：

* 在蜂窝通信领域，先通过广播/窄带信号进行搜索，再根据UE反馈进行专用信道/宽带信号传输是**本领域的公知常识**（如LTE中的从PSS/SSS到PDSCH的过程）。

* D2已经明确公开了在宽带传输中使用波束成形（预编码）的参考信号（特征D）。

* 将D1的窄带/宽带资源管理方案与D2的波束成形RS反馈机制结合，对于本领域技术人员来说是显而易见的。

**2. 最薄弱的技术特征：特征B**

* **弱点分析**：特征B（将可用带宽的一部分设置为未用于信号传输）是本专利自认为实现“功率提升”的关键创新点。

* **无效策略**：在D1的 [0059] 和 [0063] 中，已经明确记载了“limiting bandwidth”以及“no CRS transmission in the data region”。尽管本专利强调这部分带宽是“置空（unused）”，而D1可能解释为“不分配（not allocated）”，但在物理层面上，这两者导致的结果是相同的：在特定的OFDM符号上，除了窄带子载波外，其余子载波不携带功率。根据电磁学常识，在总功率受限的情况下，不传输信号的子载波越多，剩余窄带子载波能分配到的能量就越高。

* **结论**：特征B极易被认定为已被D1实质公开或属于本领域的惯用技术手段。

**3. 总结建议**：

如果要针对该权利要求提出无效请求，应主攻**D1与公知常识或D2的结合**。D1破坏了该专利“窄带置空”的新颖性/创造性物理架构，而D2/D3补齐了波束成形反馈的常规流程。特征B作为本专利抗辩“覆盖增益”的核心，其在D1中已存在高度近似的公开内容，是无效掉权利要求1的最优切入点。

根据权利要求1所述的信号传输方法，其中在所述基站所使用的系统带宽的一部分上传输窄带信号包括：在至少一个天线端口上，传输未经波束成形的窄带信号。

根据权利要求1所述的信号传输方法，还包括：增加所述窄带信号的传输功率。

根据权利要求1所述的信号传输方法，其中在所述基站所使用的系统带宽的一部分上传输窄带信号包括：在天线端口的数量大于1时，采用发送分集模式，在所述基站所使用的系统带宽的一部分上传输所述窄带信号。

根据权利要求1所述的信号传输方法，其中所述参考信号用于区分至少一个基站中的不同基站。

根据权利要求1所述的信号传输方法，其中所述窄带信号位于所述基站所使用的系统带宽的中间。

根据权利要求1所述的信号传输方法，其中基于针对所述窄带信号的反馈来传输宽带信号包括：在不同于传输所述窄带信号的天线端口的至少一个天线端口上传输所述宽带信号。

根据权利要求1所述的信号传输方法，其中基于针对所述窄带信号的反馈来传输宽带信号包括：基于来自至少一个用户设备的请求，传输所述宽带信号。

根据权利要求7所述的信号传输方法，其中在不同于传输所述窄带信号的天线端口的至少一个天线端口上传输宽带信号包括：在不同于传输所述窄带信号的天线端口的至少一个天线端口上传输经过波束成形的宽带信号。

一种在用户设备中的参考信号处理方法，包括：接收在基站所使用的系统带宽的一部分上传输的窄带信号,其中所述窄带信号包含未经波束成形的参考信号，其中在所述基站传输所述窄带信号时，所述基站所使用的系统带宽的至少一部分可用带宽未被用于信号传输； 所述方法还包括： 在向所述基站传输针对所述窄带信号的反馈之后接收宽带信号，其中所述宽带信号包含经波束成形的参考信号。

根据权利要求10所述的信号处理方法，在向所述基站传输针对所述窄带信号的反馈之后接收宽带信号包括：接收在不同于传输所述窄带信号的天线端口的至少一个天线端口上传输的宽带信号。

根据权利要求11所述的信号处理方法，在向所述基站传输针对所述窄带信号的反馈之后接收宽带信号包括：接收在不同于传输所述窄带信号的天线端口的至少一个天线端口上传输的经过波束成形的宽带信号。

根据权利要求11或12所述的信号处理方法，还包括：向所述基站传输针对所述宽带信号的反馈。

根据权利要求10所述的信号处理方法，还包括：向所述基站传输宽带信号，以由所述基站测量上行信道信息；或者向所述基站传输宽带传输请求，以发起向其它用户设备的宽带信号传输。

一种在基站中的参考信号传输设备，包括：第一传输装置，用于在所述基站所使用的系统带宽的一部分上传输窄带信号,其中所述窄带信号包含未经波束成形的参考信号；以及设置装置，用于在传输所述窄带信号时，将所述基站所使用的系统带宽的至少一部分可用带宽设置为未被用于信号传输； 其中所述参考信号传输设备还包括： 第二传输装置，用于在传输所述窄带信号之后，基于针对所述窄带信号的反馈来传输宽带信号，其中所述宽带信号包含经波束成形的参考信号。

根据权利要求15所述的参考信号传输设备，其中所述第一传输装置还用于在至少一个天线端口上，传输未经波束成形的窄带信号。

根据权利要求15所述的参考信号传输设备，还包括：功率增加装置，用于增加所述窄带信号的传输功率。

根据权利要求15所述的参考信号传输设备，其中所述第一传输装置还用于在天线端口的数量大于1时，选择发送分集模式，在所述基站所使用的系统带宽的一部分上传输所述窄带信号。

根据权利要求15所述的参考信号传输设备，其中所述参考信号用于区分至少一个基站中的不同基站。

根据权利要求15所述的参考信号传输设备，其中所述窄带信号位于所述基站所使用的系统带宽的中间。

根据权利要求15所述的参考信号传输设备，其中所述第二传输装置还用于：在不同于传输所述窄带信号的天线端口的至少一个天线端口上传输宽带信号。

根据权利要求15所述的参考信号传输设备，其中所述第二传输装置还用于基于来自至少一个用户设备的请求，传输所述宽带信号。

根据权利要求21所述的参考信号传输设备，其中所述第二传输装置还用于在不同于传输所述窄带信号的天线端口的至少一个天线端口上传输经过波束成形的宽带信号。

一种在用户设备中的参考信号处理设备，包括：第一接收装置，用于从基站接收在所述基站所使用的系统带宽的一部分上传输的窄带信号,其中所述窄带信号包含未经波束成形的参考信号，其中在所述基站传输所述窄带信号时，所述基站所使用的系统带宽的至少一部分可用带宽未被用于信号传输； 其中所述参考信号处理设备还包括： 第一反馈传输装置，用于向所述基站传输针对所述窄带信号的反馈；以及第二接收装置，用于在向所述基站传输针对所述窄带信号的反馈之后接收宽带信号，其中所述宽带信号包含经波束成形的参考信号。

根据权利要求24所述的参考信号处理设备，其中所述第二接收装置还用于：接收在不同于传输所述窄带信号的天线端口的至少一个天线端口上传输的宽带信号。

根据权利要求24所述的参考信号处理设备，还包括：第三接收装置，用于接收在不同于传输所述窄带信号的天线端口的至少一个天线端口上传输的经过波束成形的宽带信号。

根据权利要求25或26所述的参考信号处理设备，还包括：第二反馈传输装置，用于向所述基站传输针对所述宽带信号的反馈。

根据权利要求24所述的参考信号处理设备，还包括：第三传输装置，用于向所述基站传输宽带信号，以由所述基站测量上行信道信息；或者向所述基站传输宽带传输请求，以发起向其它用户设备的宽带信号传输。