一种在基站端用于3D-MIMO系统中基于加权聚合传输控制信号的方法，其中，该方法包括以下步骤：a确定拟经公共控制信道端口所对应的多天线元传输的控制信号所对应的各聚合级别权重矢量，其中，所述公共控制信道端口包括PDCCH端口和/或ePDCCH端口，所述各聚合级别权重矢量是指每一聚合级别均有对应的聚合级别权重矢量，所述聚合级别权重矢量包括离散傅里叶变换矢量和/或3D-MIMO方案的下倾角矢量； b根据所述各聚合级别权重矢量，通过所述多天线元，传输所述控制信号。

作为一名经验丰富的专利代理师，我将紧密结合目标专利CN106688260B（下称“目标专利”）的说明书内容，对权利要求1进行深度解析，并结合对比文件D1至D4进行客观、严谨的创造性与无效可行性分析。

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### 一、 目标专利权利要求1的技术实质与说明书解释

根据目标专利说明书的记载，在3D-MIMO系统中，传统的窄波束控制信道传输对于高楼层UE存在覆盖漏洞，而采用现有的宽波束方案又会降低天线阵列增益。为了既能避免垂直维度覆盖漏洞，又能增强3D-MIMO公共控制信道的覆盖范围，目标专利提出了**基于加权聚合传输控制信号**的方案。

结合说明书具体实施方式对权利要求1的各技术特征解释如下：

1. **技术特征A中的“公共控制信道端口”**：说明书指出，在LTE等规范中，PDCCH和ePDCCH的搜索空间为每一聚合级别（Aggregation Level, L）和子帧定义了一组控制信道候选。本方案是针对这些端口对应的多天线元进行控制。

2. **技术特征C中的“每一聚合级别均有对应的聚合级别权重矢量”**：说明书[0039]-[0041]明确给出公式 $w_a = (w_{a,1}, w_{a,2}, ..., w_{a,N})$，其中 $a$ 表示聚合级别。这意味着**权重矢量的选择与控制信道的聚合级别（Aggregation Level）直接绑定**，不同的聚合级别对应不同的三维空间权重流（例如不同的下倾角覆盖范围），以此来实现联合盲检性能的优化。

3. **技术特征D中的“离散傅里叶变换矢量和/或下倾角矢量”**：说明书[0042]-[0045]指出，权重分量可通过包含下倾角 $\theta_a$ 的波束赋形公式计算得出。通过改变各聚合级别对应的下倾角，可以将垂直维度的覆盖跨度（如UMi方案的50度或UMa方案的30度）更均匀地分配到各个聚合级别上，消除覆盖盲区。

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### 二、 对比文件原文公开情况分析（D1-D4）

#### D1：US20130121185A1

* **实质公开内容**：大规模天线/多天线无线通信系统中的控制信道波束管理。

* **详细出处与原文比对**：

* **3D-MIMO/多天线基站**：公开了“a transmit path for multiple input multiple output (MIMO) baseband processing and analog beam forming with a large number of antennas”，基站端利用天线阵列进行波束赋形。

* **控制信号传输与权重**：公开了控制波束（Control Beams B1-B4）用于承载控制信道（如PDCCH）。通过相移器（Phase Shifters）和功率放大器（PAs）对信号施加相位和权重调整以形成空间波束。

* **DFT矢量**：明确指出其波束赋形或MIMO基带处理可采用离散傅里叶变换（DFT）和逆离散傅里叶变换（IDFT）函数。

* **下倾角/垂直维度控制**：图5和说明书公开了波束在垂直维度（Elevation）和水平维度（Azimuth）的空间展现，涉及控制波束在垂直层面的角度覆盖。

#### D2：JPWO2012029244A1

* **实质公开内容**：LTE/LTE-A系统下控制信道聚合级别（Aggregation Level）的配置与盲解调。

* **详细出处与原文比对**：

* **公共控制信道端口**：明确公开了PDCCH以及扩展控制信道R-PDCCH（即ePDCCH/E-PDCCH）。

* **聚合级别（Aggregation Level）**：清晰公开了PDCCH/ePDCCH占用的CCE/R-CCE数量即“CCE連結数（CCE aggregation level）”，其根据下倾控制信息的比特数或信道状态在1, 2, 4, 8中选择。同时公开了公共搜索空间（C-SS）和终端专用搜索空间（UE-SS）的标准盲检机制。

#### D3：US20130286960A1

* **实质公开内容**：高维天线系统（Massive MIMO）中的控制信道波束管理与多波束聚合。

* **详细出处与原文比对**：

* **控制波束管理与PDCCH**：公开了基站通过一个或多个传输波束（Tx Beams）向UE发送PDCCH，且Tx波束配置有波束标示符。

* **波束拓宽与多波束控制**：公开了控制波束变宽（Beam Broadening）的机制，通过在时域/频域/空域聚合或复用多个控制波束（B1-B4）来扩展控制信道的覆盖范围，并使用不同的权重矢量或相移来控制波束在垂直方向（Elevation）和水平方向（Azimuth）的增益谱。

#### D4：JP2013255209A

* **实质公开内容**：LTE-A演进系统中PDCCH与ePDCCH（扩展下行控制信道）的搜索空间候选及盲解码方法。

* **详细出处与原文比对**：进一步印证了在包含ePDCCH和传统PDCCH的多控制信道并存系统中，终端依据不同聚合级别（Aggregation Level 1, 2, 4, 8）的搜索空间候选进行盲解码的技术背景。

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### 三、 技术特征比对表格

为了直观展现公开情况，以下建立权利要求1与对比文件的特征比对矩阵（“＋”表示完全或实质公开，“－”表示未公开）：

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### 四、 最接近的对比文件（最接近现有技术）的选择

在创造性分析中，**D3（US20130286960A1）** 和 **D1（US20130121185A1）** 均最适合作为本案最接近的对比文件（首选主引用文件D3）。

* **从整体解决的技术问题角度分析**：目标专利旨在解决3D-MIMO系统中控制信道（PDCCH）垂直覆盖存在盲区、全向覆盖增益受损的问题。而D3与D1同样立足于高维天线系统（Massive MIMO/3D波束赋形），专注于解决控制信道波束在空间（尤其是垂直/仰角和水平维度）的合理覆盖、重叠及波束拓宽（Beam Broadening）管理。三者技术领域完全相同，面对的技术缺陷和改进动机高度一致。

* **从技术效果角度分析**：D3公开了通过多波束空域、时域复用或改变控制波束的宽度来修补覆盖漏洞，实现控制信号的高可靠性传输，这与目标专利通过加权空间流增强3D小区全方位覆盖、获得显著天线阵列增益的技术效果极其类似。

* **结论**：因此，选择D3（或D1）作为主引用文件（D1/D3可互为替换），能够最大程度地覆盖目标专利的硬件架构和空间信号发射机制。

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### 五、 结合其余对比文件的创造性评述

主引用文件D3（或D1）虽然公开了3D波束赋形、PDCCH传输、应用DFT矢量和空间下倾控制等大部分物理层发射特征，但**未能公开技术特征C（即“所述各聚合级别权重矢量是指每一聚合级别均有对应的聚合级别权重矢量”）**。

此时，引入辅助对比文件**D2（或D4）**进行结合：

* D2/D4在传统LTE/LTE-A框架下公开了PDCCH/ePDCCH以及其所对应的CCE/ECCE**聚合级别（Aggregation Level = 1, 2, 4, 8）**的概念及盲检测空间。

* **结合争议点**：即便审查员或无效请求人试图将D3/D1与D2/D4相结合，D2/D4所公开的“聚合级别”在现有技术中仅仅代表**控制信道占用的时频资源块（CCE）的数量组合**，用以提供不同的信道编码率（即资源聚合）。现有技术（D1-D4）中没有任何一处给出暗示，提示将属于通信逻辑/资源层面的“CCE资源聚合级别”与属于物理天线阵列层面的“空间流波束赋形权重矢量（DFT/下倾角）”进行**联动绑定映射**。

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### 六、 无效宣告请求中最薄弱的技术特征

综上所述，若向专利局或法院提起无效宣告请求，该目标专利权利要求1中**最薄弱（即专利权人最容易据此守住创造性、对请求人而言最难攻克）的技术特征**是：

> **“所述各聚合级别权重矢量是指每一聚合级别均有对应的聚合级别权重矢量”（技术特征C）以及特征A中以此为前提的确定步骤。**

#### 原因剖析：

1. **形成了技术偏见/新颖组合**：在常规3GPP标准（如D2、D4）中，聚合级别（AL）纯粹是频域和时域上资源粒度（CCE/ECCE）的倍数概念，用来做链路自适应调整。而空间波束权重矢量（如D1、D3）通常是由信道矩阵、UE反馈的CSI/PMI或固定的扇区扫描角度决定的，属于空间域赋形。

2. **目标专利的技术耦合**：目标专利巧妙地将这两个维度耦合在一起——让基站在决定使用多少个CCE传输控制信号的同时，根据该特定的资源聚合级别去匹配一套专门的空间权重矢量（如特定的下倾角）。这种“时频资源聚合”与“空间角度赋形矢量”的一一对应关系，在现有技术D1~D4中均属于**技术空白**。

3. **无效诉讼策略建议**：请求人如果仅凭借D1~D4的流派结合，极易被专利权人以“无技术启示”、“产生了非显而易见的组合效果优化（联合盲检性能优化）”为由驳回。若要成功无效该特征，请求人必须扩大检索范围，寻找是否存在单独公开了“在控制信道传输中，波束赋形方向/权重随资源配置粒度或CCE聚合级别不同而发生切换/对应配置”的通信标准提案（如3GPP RAN1会议文稿）或教科书作为突防证据。

作为一名经验丰富的专利代理师，我紧密结合目标专利（CN106688260B）的说明书对权利要求1进行深度解析，并结合本案给出的四份对比文件（D1: JP2014027608A, D2: US20140105150A1, D3: US2015372740A1, D4: WO2012029244A1）进行全面的技术特征比对、创造性最接近对比文件筛选以及无效请求最薄弱特征（突破口）分析。

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## 一、 目标专利权利要求1的合理解释

根据目标专利说明书第[0002]、[0033]-[0037]段，本发明的核心出发点在于解决**3D-MIMO系统中由于天线端口从2D的“线阵列”转变为3D的“面阵列”，导致每一天线端口仅由单一天线元组成、组合增益降低3dB、垂直方向控制信道（PDCCH/ePDCCH）出现覆盖漏洞及范围缩小的缺陷**。

### 1. 权利要求1的架构与技术特征拆解：

* **技术特征A（前序及步骤a前半部分）**：一种在基站端用于3D-MIMO系统中基于加权聚合传输控制信号的方法，其中，该方法包括以下步骤：a确定拟经公共控制信道端口所对应的多天线元传输的控制信号所对应的各聚合级别权重矢量。

* *辩证解释*：此特征限定了应用场景为3D-MIMO系统，且明确公共控制信道端口（逻辑端口）**对应多个物理天线元**，通过对不同的聚合级别赋予不同的“权重矢量”来实现覆盖增强。

* **技术特征B（公共控制信道端口定义）**：其中，所述公共控制信道端口包括PDCCH端口和/或ePDCCH端口。

* *辩证解释*：明确了公共控制信道的具体体现形式为传统控制信道（PDCCH）或增强型控制信道（ePDCCH）。

* **技术特征C（聚合级别权重矢量定义）**：所述各聚合级别权重矢量是指每一聚合级别均有对应的聚合级别权重矢量。

* *辩证解释*：这是本发明的**核心实质创新点之一**。结合说明书第[0035]-[0036]及图5，现有的聚合级别（Aggregation Level $L$）仅在频域或时域重复CCEs/ECCEs资源块，而本发明将**权重矢量（波束赋形）与聚合级别（$L$）强绑定**，即不同波束宽度/方向的权重是随着聚合级别的改变而动态对应的，用于优化联合盲检性能。

* **技术特征D（权重矢量具体形式）**：所述聚合级别权重矢量包括离散傅里叶变换（DFT）矢量和/或3D-MIMO方案的下倾角矢量。

* *辩证解释*：限定了权重矢量的数学/物理实现方式。结合说明书公式（2），其通过将特定的下倾角（$\theta_a$）引入指数函数，生成对应聚合级别 $a$ 的空间权值，从而控制垂直波束形貌。

* **技术特征E（步骤b传输）**：b根据所述各聚合级别权重矢量，通过所述多天线元，传输所述控制信号。

* *辩证解释*：将确定的权值矩阵/矢量应用到各物理天线元上，最终发射出具有均匀分布增益的宽垂直波束。

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## 二、 目标专利与对比文件的技术特征比对表格

基于各对比文件的原文及详细出处，现编制特征比对表如下（用 D1-D4 指代相应公开号）：

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## 三、 最接近对比文件的选择及理由

在创造性审查或无效宣告程序中，选择最接近的对比文件通常应当首选**技术领域相同、解决的技术问题最类似、且公开技术特征最多**的文献。本案中，最适合作为最接近对比文件（D1可作为第一首选，D2作为并列或主要参考）分析如下：

### 1. 整体解决的技术问题与技术效果维度分析：

* **目标专利**：解决3D-MIMO下由于信道端口对应的天线元减少导致控制信道覆盖增益降低（下行3dB损失）、高楼层覆盖产生漏洞的问题，通过加权聚合平衡增益，实现宽垂直波束均匀分布的技术效果。

* **D1 (JP2014027608A)**：同样聚焦于LTE-A后续系统中的**3D-MIMO/波束赋形**及**Massive-MIMO**领域（见[0006]）。其明确指出要解决“下行测量信号（控制/同步信号）在垂直方向指向性下无法被UE适当接收、系统性能无法充分发挥”的问题（见[0007]-[0008]）。其通过调整天线素子群的垂直位相差（固定相位差 $a$ 或动态下倾角）来形成インナーセル（内小区）和アウターセル（外小区）的垂直扇区化波束（见[0017]及图5）。**其技术领域、面阵天线架构、解决控制信道垂直覆盖漏洞的技术意图与目标专利高度一致。**

* **D2 (US20140105150A1)**：聚焦于在无线通信系统中高效传输控制信息（ePDCCH/bfPDCCH），解决控制信道受小区内或小区间干扰严重、在高阻抗/低SNR下可靠性低的问题（见[0104]、[0115]）。它通过应用UE特异性的预编码矩阵（包含DFT矢量）并结合不同的**聚合级别（Aggregation Level 1, 2, 4）**来进行空间复用传输（见图12），从而提高可靠性。**它公开了控制信号的“预编码”和“聚合级别”的交织应用，在控制信道物理层架构上最接近目标专利。**

### 2. 结论：

* **最接近的对比文件首选：D1（JP2014027608A）**。

* *理由*：D1在“3D-MIMO垂直维度的波束赋形与下倾角空间控制”这一宏观应用场景和技术缺陷治理上与目标专利契合度最高。

* **并列最接近对比文件：D2（US20140105150A1）**。

* *理由*：D2率先在控制信道（ePDCCH）中引入了多天线Precoding与CCE聚合级别的结合，公开了更底层的物理信道特征。

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## 四、 漏失特征的组合与无效请求突破口分析

### 1. 没有被最接近对比文件公开的特征是否被其他文件公开？

目标专利最核心的实质性创新特征在于**特征C（每一聚合级别均有特定的、对应的空间权重波束矢量绑定）**。

* **经检索与比对**：无论是主方案 D1 还是辅助方案 D2（以及涉及AAS反馈的D3、涉及Virtual CRC的D4），均**没有公开**“每一聚合级别均有对应的聚合级别权重矢量”这一特征。

* D1的权重改变是基于垂直扇区（地理区域/UE所在区划）；

* D2的权重改变是基于UE特异性（为了区分UE1, UE2, UE3），即便是不同的聚合级别，也是因为不同UE刚好采用了不同聚合级别，其权重的本质属性是“用户标签”，而非“聚合级别标签”。

* 因此，**特征C属于全案对比文件均未公开的“盲区特征”**。

### 2. 提出无效请求最薄弱的技术特征（即：本案攻击的突破口）

如果要对目标专利的权利要求1提起无效宣告请求，最薄弱、最容易被攻破的并不是特征C本身，而是**特征C在权利要求1中的“撰写缺陷”与其在说明书中的“实际技术效果”之间的严重脱节，即利用我国《专利法》第26条第4款（权利要求书应当以说明书为依据）或第26条第3款（说明书公开不充分）进行外围夹击：**

> **最薄弱技术特征/突破口：特征C（“所述各聚合级别权重矢量是指每一聚合级别均有对应的聚合级别权重矢量”）的概括范围过宽，且缺乏说明书支持。**

* **痛点分析（代理师视角）**：

权利要求1仅仅空泛地断言“每一聚合级别均有对应的权重矢量”，但在字面上并没有限定**“不同聚合级别对应的权重矢量所产生的垂直波束宽度或下倾角是否不同”**。

根据常理，如果仅仅是“有对应”，那么我让聚合级别1、2、3、4全部对应同一个固定不变的DFT矢量，也落入了权利要求1的字面保护范围。然而，如果全部对应相同的权值，该方法就退化为了D2或D1所记载的常规波束赋形，根本**无法达到**目标专利说明书第[0019]段宣称的“天线阵列增益在整个EOD跨度内更均匀分布、修补垂直漏洞”的技术效果。

说明书第[0057]-[0058]段明确指出，必须是“将目标角度范围（如40度）**平均分配**至每个聚合级别，得到各聚合级别对应不同的下倾角（如85、95、105、115度）”，才能实现覆盖增强。

* **无效宣告诉讼策略建议**：

1. **以法26条第4款为主攻**：指称权利要求1未限定“不同聚合级别对应不同的下倾角/不同宽度的波束”，其概括了“不同聚合级别对应相同权重矢量”等不能解决技术问题、无法达到预期技术效果的技术方案，扩大了不当保护范围，不以说明书为依据。

2. **以法22条第3款（创造性）为组合拳**：若合议组将特征C生硬地解释为隐含有“不同聚合级别对应不同波束”的意思，则结合 D1 已经公开的“通过位相差 $a$ 改变チルト角（下倾角）以覆盖不同垂直扇区（内/外小区）”的启示，结合 D2 的聚合级别，论证“根据覆盖需要，将不同大小的扇区（对应不同聚合级别所需的资源量）与不同的下倾角进行对应，属于本领域技术人员解决不同距离用户覆盖时的常规设计变型”，从而剥离其创造性高度。

根据权利要求1所述的方法，其中，所述步骤a包括： -通过以下方式，确定每一所述聚合级别权重矢量中的各权重分量，以获得对应的所述聚合级别权重矢量； 其中，wa,n表示所述多个天线元中第n个天线元第a个聚合级别所对应的权重分量，d表示所述多天线元中天线元之间的间隔，N表示所述多天线元中天线元的数量，n表示所述多个天线元中的第n个天线元，λ表示为传输所述控制信号所采用的波长，θa表示对应于聚合级别a的下倾角。

根据权利要求2所述的方法，其中，该方法还包括： -根据目标角度覆盖范围以及聚合级别应用信息，确定与每一聚合级别相对应的下倾角。

根据权利要求3所述的方法，其中，该方法还包括： -根据所述多天线元中天线元的数量信息，以及所述目标角覆盖范围，确定对应的基本聚合级别，其中，所述基本聚合级别表示所需的角覆盖范围的最小数量的聚合级别。

根据权利要求1至4中任一项所述的方法，其中，该方法还包括：-将所述各聚合级别权重矢量发送至对应的用户设备，以用于DCI盲检。

根据权利要求1至4中任一项所述的方法，其中，所述步骤b包括：-根据所述各聚合级别权重矢量，通过所述多天线元，将所述控制信号发送至对应的用户设备。

一种在用户设备端辅助用于3D-MIMO系统中基于加权聚合传输控制信号的方法，其中，该方法包括：-接收对应基站经公共控制信道端口所对应的多天线元传输的控制信号，其中，所述控制信号是根据对应于所述多天线元的各聚合级别权重矢量传输的，所述公共控制信道端口包括PDCCH端口和/或ePDCCH端口，所述各聚合级别权重矢量是指每一聚合级别均有对应的聚合级别权重矢量，所述聚合级别权重矢量包括离散傅里叶变换矢量和/或3D-MIMO方案的下倾角矢量； 其中，该方法还包括： -接收所述基站发送的所述各聚合级别权重矢量，以用于执行DCI盲检操作，获得与所述控制信号相对应的下行控制信息。

一种用于3D-MIMO系统中基于加权聚合传输控制信号的基站，其中，该基站包括：矢量确定装置，用于确定拟经公共控制信道端口所对应的多天线元传输的控制信号所对应的各聚合级别权重矢量，其中，所述公共控制信道端口包括PDCCH端口和/或ePDCCH端口，所述各聚合级别权重矢量是指每一聚合级别均有对应的聚合级别权重矢量，所述聚合级别权重矢量包括离散傅里叶变换矢量和/或3D-MIMO方案的下倾角矢量； 传输装置，用于根据所述各聚合级别权重矢量，通过所述多天线元，传输所述控制信号。

根据权利要求8所述的基站，其中，所述矢量确定装置用于： -通过以下方式，确定每一所述聚合级别权重矢量中的各权重分量，以获得对应的所述聚合级别权重矢量； 其中，wa,n表示所述多个天线元中第n个天线元第a个聚合级别所对应的权重分量，d表示所述多天线元中天线元之间的间隔，N表示所述多天线元中天线元的数量，n表示所述多个天线元中的第n个天线元，λ表示为传输所述控制信号所采用的波长，θa表示对应于聚合级别a的下倾角。

根据权利要求9所述的基站，其中，该基站还包括： 下倾角确定装置，用于根据目标角度覆盖范围以及聚合级别应用信息，确定与每一聚合级别相对应的下倾角。

根据权利要求10所述的基站，其中，该基站还包括： 基本确定装置，用于根据所述多天线元中天线元的数量信息，以及所述目标角覆盖范围，确定对应的基本聚合级别，其中，所述基本聚合级别表示所需的角覆盖范围的最小数量的聚合级别。

根据权利要求8至11中任一项所述的基站，其中，该基站还包括：发送装置，用于将所述各聚合级别权重矢量发送至对应的用户设备，以用于DCI盲检。

根据权利要求8至11中任一项所述的基站，其中，所述传输装置用于：-根据所述各聚合级别权重矢量，通过所述多天线元，将所述控制信号发送至对应的用户设备。

一种辅助用于3D-MIMO系统中基于加权聚合传输控制信号的用户设备，其中，该用户设备包括：第一接收装置，用于接收对应基站经公共控制信道端口所对应的多天线元传输的控制信号，其中，所述控制信号是根据对应于所述多天线元的各聚合级别权重矢量传输的，所述公共控制信道端口包括PDCCH端口和/或ePDCCH端口，所述各聚合级别权重矢量是指每一聚合级别均有对应的聚合级别权重矢量，所述聚合级别权重矢量包括离散傅里叶变换矢量和/或3D-MIMO方案的下倾角矢量； 其中，该用户设备还包括： 第二接收装置，用于接收所述基站发送的所述各聚合级别权重矢量，以用于执行DCI盲检操作，获得与所述控制信号相对应的下行控制信息。

一种用于基于加权聚合传输控制信号的系统，其中，该系统包括权利要求8至13中任一项所述的基站，以及权利要求14所述的用户设备。