一种被用于多天线传输的UE中的方法，其特征在于，包括如下步骤： ‑步骤A.在第一时间段中发送第一无线信号，在第二时间段中接收第二无线信号； ‑步骤B.在第三时间段中监测第三无线信号； 其中，所述第一无线信号包括第一信息，所述第二无线信号包括第二信息；目标信息被用于确定所述第三无线信号对应的基站的发送波束或所述UE的接收波束中的至少之一；所述基站发送所述第三无线信号；所述第二时间段的时域位置被用于确定所述目标信息是所述第一信息还是所述第二信息；所述第三时间段的时域位置被关联到所述第一时间段的时域位置；所述第二无线信号包括的所述第二信息指示所述第三无线信号对应的基站的发送波束赋形或UE的接收波束赋形中的至少之一；所述第一时间段和所述第二时间段分别在所述第三时间段之前；如果所述第二时间段属于第一时间窗，所述目标信息是所述第二信息； 否则所述目标信息是所述第一信息；所述第一时间窗在所述第三时间段之前。

检索结论

经围绕目标权利要求的中文原文、同族文献、引用文献、被引用文献，以及“波束信息反馈—基站波束指示—时间窗—回退规则—监测时段关联”等同义表达反复检索，目前没有发现一件公开日在2017年3月16日之前的中文专利文献，能够在同一技术方案中完整、直接且无歧义地公开技术特征A—L。

本次检索中，最有价值的无效组合是：

CN106374984A + CN105379140A

必要时再以 CN106470062A 补强“UE反馈波束信息、基站确定并通知波束”的常规技术背景。

但该组合仍有两个明显缺口：

F、J、K的选择方向问题：目标专利是在第二信息对应的时段落入第一时间窗时采用第二信息，否则回退到第一信息；CN105379140A按最自然的技术映射，短间隔时倾向沿用原波束或基于既有信息，长间隔时才采用控制信令解码得到的新波束，二者选择方向并不一致。

G的时间关联问题：目标专利明确要求第三时间段的时域位置与第一时间段的时域位置相关联，并在说明书中进一步体现为固定或配置的时间偏移关系。现有候选文献未直接给出这一完整关系。目标专利还明确说明：当相应时间窗内存在基站指示时，基站指示优先于UE报告；否则使用UE报告。

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因此，仅依据本次找到的、符合公开日限制的中文专利文献：

以新颖性理由无效的成功概率：约5%—15%

以创造性理由无效的成功概率：约30%—45%

针对包含A—L的独立权利要求，综合无效成功概率：约25%—40%

该概率属于基于现有检索结果的专业判断，不是行政机关的统计概率；若审理中对“关联”“用于确定”“时间窗”等术语作较宽解释，成功概率可能接近区间上沿，反之则更接近下沿。

一、目标技术方案的实质性构造

目标专利的相关独立权利要求可拆分为三组。

1. 基础收发及波束确定关系

包括：

UE先发送第一无线信号；

UE再接收第二无线信号；

UE之后监测基站发送的第三无线信号；

第一无线信号携带第一信息；

第二无线信号携带第二信息；

从第一信息或第二信息中确定目标信息；

目标信息用于确定第三无线信号对应的基站发送波束或UE接收波束。

这部分对应A—E、H、I，在2017年3月16日前的毫米波、波束训练和波束更新专利中已经较为常见。

2. 基于时间位置选择信息来源

包括：

根据第二时间段的时域位置，判断目标信息采用第一信息还是第二信息；

第二时间段位于第一时间窗内时，使用第二信息；

否则使用第一信息；

第一时间窗位于第三时间段之前。

这部分对应F、J、K、L，是目标方案最重要的区别点。

3. 第一时间段与第三时间段的时间关联

特征G不是简单要求第一时间段先于第三时间段，而是要求：

第三时间段的时域位置与第一时间段的时域位置相关联。

目标说明书进一步将这种关联解释为固定或配置的时间间隔、时间偏移关系。该特征使“第一信息”不是任意历史信息，而是与后续监测时机具有预先确定关系的波束信息。

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二、最有价值的中文对比文件

1. CN106374984A——一种波束更新的方法和装置

公开日：2017年2月1日

申请人：中兴通讯股份有限公司

该文献公开的核心流程为：

接收端向发送端发送候选发送波束信息；

发送端根据候选发送波束信息选择更新后的发送波束；

发送端向接收端发送发送波束指示信息；

发送端采用所选择的发送波束发送数据；

接收端采用与发送波束对应的接收波束接收数据。

文献还说明，候选波束信息可以周期发送、根据发送端请求发送，或者由特定事件触发发送。

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对目标特征的贡献

目标特征 公开程度 判断

A 强 接收端先发送候选波束信息，再接收发送端的波束指示

B 部分 接收端根据指示接收后续数据，但“监测第三无线信号”的表述不完全相同

C 强 候选波束信息和发送波束指示属于两类不同信息

D 强 两类信息均用于确定发送波束或对应接收波束

E 强 后续数据由发送端，即基站侧发送

H 强 发送端指示信息明确指示所选择的发送波束

I 强 候选信息和波束指示均发生在后续数据发送之前

F、J、K、L 未公开 未根据第二信息的时间位置，在第一信息和第二信息之间选择

G 未公开 未给出第一信息发送时段与第三信号时段之间的固定或配置关联

评价

这是本次检索中最适合作为最接近现有技术的文献。它基本建立了目标专利的通信骨架：

UE报告候选波束信息 → 基站作出波束选择并发送指示 → 基站使用该波束发送后续信号。

但其没有解决“基站指示是否足够及时”的问题，也没有公开第二信息过早或过晚时在两类波束信息之间切换的规则。

2. CN105379140A——用于在使用波束成形的通信系统中发送和接收数据的方法和装置

公开日：2016年3月2日

申请人：三星电子株式会社

该文献公开了控制信号和后续数据信号之间的时间窗机制：

从PDCCH控制区域到数据区域设置时间窗；

时间窗可以预先确定，也可以由基站通过信令通知；

UE监测并接收控制信号及后续数据；

当控制信号与数据之间的时间间隔较短时，UE可以继续使用接收控制信号时的接收波束；

当时间间隔达到或超过时间窗时，UE可以使用根据控制信号确定的调度波束或新的接收波束；

UE还可以向基站报告与接收波束相配对的最佳基站发送波束。

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对目标特征的贡献

目标特征 公开程度 判断

B 强 UE监测PDCCH并接收后续数据信号

D 强 相应信息用于确定基站发送波束或UE接收波束

E 强 控制信号和数据信号由基站发送

F 较强 根据控制信号与后续信号的时间位置或时间间隔确定采用何种波束规则

H 强 基站控制信号可指示后续发送或接收所采用的波束

I 强 控制信号位于后续数据之前

L 强 时间窗设置在后续数据时段之前

A、C 部分 存在UE波束报告和基站控制信息，但未完全按照目标权利要求的第一、第二无线信号结构组织

J、K 部分且存在反向问题 有“窗口内/窗口外采用不同波束信息”的思想，但按自然映射，选择方向与目标专利不一致

G 较弱 公开控制信号与第三信号的间隔，没有明确第一信息报告时段与第三时段之间的固定或配置关联

关键差异

该文献最有利之处在于已经认识到：

基站波束指示与后续传输之间的时间距离，会影响UE能否及时解码和使用新的波束信息。

但其采用的规则通常是：

时间距离短：继续使用原波束或既有信息；

时间距离足够长：使用控制信令确定的新波束。

而目标专利是：

第二信息足够接近第三时间段并落入指定时间窗：优先采用基站提供的第二信息；

第二信息未落入时间窗：回退到UE先前发送的第一信息。

因此，CN105379140A可以证明“根据时间间隔选择波束信息”这一一般思想，却很难单独证明目标专利J、K所限定的具体选择方向。

3. CN106470062A——一种数据传输方法及系统

公开日：2017年3月1日

申请人：中兴通讯股份有限公司

该文献公开：

基站获取终端的接收波束能力；

终端针对不同发送波束与接收波束组合上报信道状态信息；

基站根据终端报告确定发送波束与接收波束组合；

基站使用所确定的波束发送数据；

基站向终端通知相应的发送或接收波束信息。

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贡献和局限

该文献可以较好补强：

第一信息由UE侧上报；

基站基于第一信息进行波束选择；

基站向UE通知确定的波束；

后续数据由基站按照确定的波束发送。

因此，对A、C、D、E、H、I具有较强贡献。

但它仍然没有公开：

根据基站波束指示的发送时间选择第一信息或第二信息；

第一时间窗；

窗口内采用第二信息、窗口外采用第一信息；

第一报告时段与第三信号时段之间的关联。

所以该文献更适合作为补强文献或公知技术证据，不能解决本案最薄弱的F、G、J、K、L。

4. CN105830483A——波束配置方法、基站及用户设备

公开日：2016年8月3日

申请人：华为技术有限公司

该文献属于目标专利同族文献引用的波束配置技术，主要涉及基站与用户设备之间进行波束配置和相关信息交互。其能够说明，在目标专利申请日前，由UE提供波束相关信息、基站配置或指示后续使用波束，已经属于已知技术。

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但从本次能够核实的公开内容看，尚不足以认定其公开了F、G、J、K、L的组合，尤其没有发现：

根据第二信息所处时间窗，在基站指示信息与UE报告信息之间进行优先选择或回退。

因此，该文献不宜作为主对比文件。

5. CN106470052A——动态波束形成方法和使用该方法的基站和用户设备

公开日：2017年3月1日

该文献公开了动态波束形成过程，包括：

基站发送第一参考信号或第一配置信息；

UE进行测量并反馈；

基站基于反馈发送进一步的配置或波束信息；

UE按照新的配置进行后续测量或通信。

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该文献可用于证明：

波束信息的多阶段交互；

UE反馈和基站配置之间的先后关系；

根据UE反馈动态更新基站发送波束。

但没有发现明确的时间窗选择机制，不能直接公开F、G、J、K、L。

6. CN106412942A——波束参考信号的发送方法、波束选择方法、基站及用户终端

公开日：2017年2月15日

该文献涉及：

基站发送波束参考信号；

用户终端进行波束测量和选择；

基站与用户终端交换波束选择相关信息；

根据选择结果确定发送或接收波束。

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其对B、D、E以及一般的波束监测和选择具有贡献，但未发现目标专利规定的信息来源切换和时间窗回退规则，因而只能作为技术背景文献。

7. CN104956606A——用于垂直波束成形的方法和设备

公开日：2015年9月30日

该文献涉及：

周期或非周期CSI反馈；

通过上行控制信道或上行共享信道发送反馈；

基站通过下行控制信息触发非周期反馈；

基于反馈进行垂直波束赋形。

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它能够证明“UE反馈—基站波束赋形”的一般关系，但并未公开目标方案的第二信息、第一时间窗以及第一信息和第二信息之间的选择规则，证据价值低于前三件文献。

三、总结性特征比对

符号说明：

●：直接或较明确公开；

◐：部分公开或需要一定解释；

○：未发现公开。

对比文件 A—E基础收发关系 D、H波束信息作用 I先后关系 F时间位置判断 G第一与第三时段关联 J/K窗口内外选择 L窗口位于第三时段前

CN106374984A ● ● ● ○ ○ ○ ○

CN105379140A ◐ ● ● ● ◐ ◐，但方向存在差异 ●

CN106470062A ● ● ● ○ ○ ○ ○

CN105830483A ◐ ● ◐ ○ ○ ○ ○

CN106470052A ◐ ● ● ○ ○ ○ ○

CN106412942A ◐ ● ◐ ○ ○ ○ ○

CN104956606A ◐ ◐ ◐ ○ ○ ○ ○

由此可见：

A—E、H、I分别被多件现有技术公开；

F和L可以从CN105379140A找到较强启示；

G以及具有特定选择方向的J、K仍是最薄弱的无效攻击环节。

四、最佳无效组合及论证路径

组合一：CN106374984A + CN105379140A

这是目前最优组合。

1. 以CN106374984A作为最接近现有技术

CN106374984A已经公开：

UE或接收端发送候选波束信息；

基站或发送端选择发送波束；

基站向UE发送波束指示；

基站使用所选择的波束发送后续信号；

UE使用对应接收波束接收后续信号。

它与目标专利在技术领域、通信实体、信息流向和技术目的上最接近。

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2. 区别特征

主要区别为：

根据第二无线信号的时域位置，在第一信息和第二信息中确定目标信息；

第二时间段位于第一时间窗内时采用第二信息，否则采用第一信息；

第三时间段与第一时间段具有相应的时域关联；

第一时间窗位于第三时间段之前。

3. 客观技术问题

可概括为：

在UE已经上报波束信息、基站随后又发送波束指示的情况下，如何根据基站指示与后续信号之间的时间关系，确定后续监测应采用哪一波束信息，以避免基站指示过早失效、过晚不能及时解码或者与UE先前报告不一致。

4. 结合CN105379140A的动机

CN105379140A明确指出，控制信号与后续数据之间的时间间隔会影响UE采用何种接收波束，并设置预定或可配置的时间窗，根据间隔是否落入时间窗采用不同波束规则。

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因此，无效请求人可以主张：

技术人员面对CN106374984A中的波束指示时效问题；

会从CN105379140A得到“根据波束控制信息与后续信号之间的时间距离选择波束”的直接启示；

进而为后续第三无线信号设置一个位于其之前的时间窗；

当基站的第二信息处于有效时间窗时采用第二信息；

当第二信息不在有效时间窗时，回退使用此前由UE报告的第一信息。

5. 该组合的风险

专利权人可以提出较强反驳：

CN105379140A中的时间窗主要解决控制信号解码处理时间问题；

其窗口内外所采用信息的自然对应关系与目标专利相反；

目标专利是在基站指示较新、位于窗口内时优先采用第二信息；

CN105379140A则是在间隔较短、来不及根据控制信息改变波束时沿用原波束；

把CN105379140A的规则改成目标专利的J/K规则，需要重新设计信息优先级，并非简单替换；

两件文献均未明确给出G所要求的第一时间段与第三时间段的固定或配置关联。

该反驳可能使创造性攻击落入“以目标专利为蓝本进行事后拼接”的争议。

组合二：CN105379140A + CN106374984A

也可以将CN105379140A作为最接近现有技术：

它已经公开监测基站控制信号和后续数据；

已经公开时间窗；

已经公开根据时域间隔采用不同波束；

已经公开UE向基站报告最佳发送波束与接收波束配对。

再结合CN106374984A中的：

UE发送第一候选波束信息；

基站发送第二波束指示信息；

基站基于信息发送第三信号。

这种组合对F、L的起点较好，但仍无法自然补足：

窗口内采用第二信息、窗口外采用第一信息的特定方向；

第一信息发送时段与第三监测时段之间的明确关联。

因此，整体强度与组合一相近，但作为无效理由的叙述不如组合一清晰。

组合三：CN106374984A + CN105379140A + CN106470062A

第三件文献可以补强：

UE报告多个发送/接收波束组合；

基站根据UE反馈作出选择；

基站向UE通知确定的波束；

后续数据采用确定的波束发送。

但CN106470062A并不能解决F、G、J、K、L。因此，加入第三件文献主要用于证明基础链路属于常规技术，并不会实质性消除核心缺口。

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在无效请求中使用三件文献还可能增加“拼接文献过多、组合逻辑不自然”的风险，建议将其作为从属补充理由，而不是唯一主组合。

五、经核查不宜作为主证据的文献

CN101459457A

该文献虽然涉及：

UE反馈下行权值或波束相关信息；

基站根据UE反馈进行波束赋形；

不同反馈信息存在不同延迟；

但其核心是天线分组、反馈方式和移动速度门限，未公开本案的信息时间窗及第一、第二信息选择关系，不能因为出现“延迟”或“门限”就认定其公开F、J、K。故不建议作为主对比文件。

公开日晚于截止日的文献

检索中还发现若干在优先权日附近甚至更接近目标方案的文献，例如涉及：

DCI与数据之间的时间偏移；

根据偏移大小采用配置的空间参数或默认空间参数；

基于控制信息到达时间确定后续波束；

波束指示失效时采用默认或回退波束。

但是部分文献的优先权日在2017年3月16日前，中文公开日却在2017年3月16日之后。按照用户设定的“仅检索公开日在2017年3月16日前”的严格标准，这些文献未纳入对比文件范围。

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六、无效成功概率评估

1. 新颖性

要破坏新颖性，需要一件文献完整公开：

两次先后信息交互；

第三无线信号监测；

两类波束信息；

根据第二时段的位置选择信息来源；

第一时段与第三时段关联；

窗口内使用第二信息；

窗口外使用第一信息；

时间窗位于第三时间段之前。

现有文献最多分别公开“波束信息双向交互”和“根据时间窗选择波束”，没有发现一件文献完整公开全部关系。

新颖性无效成功概率：5%—15%。

2. 创造性

有利因素：

A—E、H、I基本可由CN106374984A或CN106470062A公开；

时间窗及根据时域间隔选择波束的思想可由CN105379140A公开；

两类文献均属于毫米波或波束赋形通信，技术领域相同；

二者均旨在保证后续数据采用适当的发送波束和接收波束。

不利因素：

CN105379140A的窗口内外选择方向与目标专利存在实质差别；

G没有得到明确公开；

将“短时间内沿用旧波束”的机制改成“短时间内优先采用基站新指示”，可能需要不同的处理能力、信令假设和技术动机；

现有组合容易受到事后分析指控。

创造性无效成功概率：30%—45%。

3. 综合判断

针对含A—L的独立权利要求：

综合无效成功概率约为25%—40%，属于中等偏低。

影响概率的关键在于权利要求解释：

若“关联”被宽泛解释为任何先后或间隔关系，且J/K被认为只是常规的信息新鲜度选择，则成功概率可能达到约40%—45%；

若要求G必须体现固定或配置的时间偏移，并严格要求J/K的特定选择方向，则成功概率可能只有约15%—30%。

最终总结性论述

本次检索表明，在2017年3月16日前，以下技术已经分别成为现有技术：

UE上报候选发送波束、接收波束或波束质量信息；

基站根据UE报告选择发送波束；

基站向UE发送波束指示；

UE根据基站指示确定后续接收波束；

基站采用相应发送波束发送后续控制信号或数据；

根据控制信号与后续数据之间的时间间隔，决定是否能够使用新的波束配置。

CN106374984A对第一至第五项公开最完整，CN105379140A对第六项公开最有价值。因此，目标专利并非在完全空白的技术基础上首次提出波束信息交互或时间窗控制，其大部分组成要素均可以在申请日前文献中找到。

但是，目标专利把上述要素组织成了一个较具体的信息优先级机制：

UE先报告第一信息；基站随后发送第二信息；当第二信息位于第三信号之前的有效时间窗内时，采用基站第二信息；否则回退到与第三信号时段相关联的UE第一信息。

目前没有找到一件中文专利直接公开这一完整逻辑；最接近的时间窗文献在信息选择方向上还存在差异，第一时间段与第三时间段之间的关联也没有得到充分公开。因此，现阶段最合理的评价是：

基础波束交互部分无效基础较强，时间窗本身也有较强现有技术依据，但G、J、K构成目标权利要求的有效防守点。仅凭现有中文专利，直接击破新颖性较困难；通过CN106374984A结合CN105379140A攻击创造性具有可行性，但尚未达到高成功率程度。

下一步最值得投入的方向是检索2015年至2017年3月16日前公开的3GPP RAN1/RAN2提案、毫米波会议论文及WO/US同族文献，重点寻找“beam indication validity window”“fallback to UE-reported beam”“control-to-data timing gap”等明确规则。

一、检索结论

以公开日严格早于2017年3月16日为界，本轮围绕韩文标题、摘要、权利要求、说明书、同族、引用及被引用文献进行了多轮反向检索。CN109964413B本身记载的优先权日为2017年3月16日，其核心方案不是普通波束训练，而是：

UE先发送包含第一波束信息的第一信号；

基站可能返回包含第二波束信息的第二信号；

UE在后续第三时间段监测基站发送的第三信号；

根据第二信号的接收时刻是否落入第三时间段之前的第一时间窗，决定采用第二信息，还是回退采用第一信息。

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本轮检索的核心结论是：

尚未发现一篇公开日在2017年3月16日前的韩文专利文献，能够直接、明确、无歧义地同时公开技术特征A—L。

其中：

A—E、H、I，即“UE反馈波束—基站确认或最终选择波束—后续信号采用相应波束”的基本流程，已有较强韩文现有技术；

B、G，即按周期、时隙、子帧或预定时序进行波束测量和监测，也已有充分技术基础；

真正的薄弱环节集中在F、J、K、L，尤其是：

基于第二无线信号的接收时间位置是否位于第三时间段之前的特定时间窗，在基站下发的第二波束信息和UE先前上报的第一波束信息之间进行二选一。

现有韩文文献中，能找到“当前波束与旧波束之间回退”“在特定等待时间后更新”“按照下一帧/子帧应用波束”等相近机制，但其判断条件通常是CRC、ACK/NACK、重传状态、信道质量阈值或者是否与上一波束相同，而不是目标专利限定的“第二时间段是否属于第一时间窗”。

二、重点韩文对比文件

1. KR20130127376A

名称： 아날로그 및 디지털 하이브리드 빔포밍을 통한 통신 방법 및 장치

公开日： 2013年11月22日

评价：本轮最佳基础对比文件

该文献公开了较完整的顺序：

UE接收测量及选择条件；

UE测量多个基站发送波束；

UE选择至少一个基站发送波束并向基站报告；

基站根据UE报告最终选择基站发送波束；

UE接收包含基站最终选择波束的第二消息；

随后接收基站按照调度的MIMO模式或配置发送的数据突发。

韩文原文明确记载了“向基站发送所选择的基站发送波束的报告信息”，并进一步“从基站接收与基站最终选择的发送波束有关的第二消息”，之后接收数据突发。

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对目标特征的贡献

强贡献：A、C、D、E、H、I

部分贡献：B、G

未公开：F、J、K、L

核心差异

该文献始终以基站最终选择的波束为后续处理基础，没有公开：

第二消息来得较晚时回退采用UE先前报告；

按第二消息是否落入某一时间窗决定采用第一信息还是第二信息。

因此，它适合作为最接近现有技术，但不足以单独破坏A—L整体新颖性。

2. KR20160007062A

名称： 빔 포밍 방식을 사용하는 무선 통신 시스템에서 통신 방법 및 시스템

公开日： 2016年1月20日

同族： WO2016006964A1

评价：最接近F、J、K、L的韩文文献

该文献公开：

UE测量多个发送波束和接收波束并选择最优波束；

UE反馈所选择波束的标识；

在没有CRC错误时，基站可通过UE本次报告的波束发送ACK；

出现错误时，可以通过最近一次成功更新的波束发送NACK；

UE不立即更新波束，而是等待足以接收基站重传请求的特定时间；

如果在该时间内没有收到重传请求，则根据时序和信号状态推断此前传输是否成功。

也就是说，它已经公开了一种：

在“本次报告的当前波束”和“最近成功更新的旧波束”之间，根据反馈状态和等待时序选择实际使用波束的机制。

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对目标特征的贡献

强贡献：A、D、E、I

部分贡献：B、C、F、G、H、J、K、L

核心差异

其选择条件是：

CRC是否正确；

ACK或NACK；

是否收到重传命令；

特定等待时间是否届满。

而目标专利要求：

判断第二无线信号所在的第二时间段是否属于第三时间段前的第一时间窗；

属于时采用第二信息；

不属于时采用第一信息。

因此，KR20160007062A与F/J/K/L在技术思想上接近，但尚不能认定为直接公开。

3. KR20160139426A

名称： 무선 통신시스템의 피드백 정보 송수신 장치 및 방법

公开日： 2016年12月7日

评价：最强“新波束—旧波束”二选一辅助文献

该文献公开：

UE从多个发送波束和接收波束组合中选择最佳波束对；

判断当前选择的波束对是否与先前最佳波束对相同；

可以通过指示标志继续使用原有波束对，减少重复反馈；

在当前波束与旧波束之间进行选择；

所选择的波束或切换结果可以在紧接的帧或子帧中应用；

当新旧波束性能差异低于阈值时，可以继续采用原有波束对，否则采用新波束对。

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对目标特征的贡献

强贡献：C、D、I、K所体现的旧信息回退思想

部分贡献：A、B、E、F、G、H、J、L

核心差异

该文献的二选一依据是：

新旧波束是否相同；

信道容量或接收功率差值是否超过阈值；

UE反馈中的指示标志。

它没有公开按照基站第二消息的接收时间位置，在第一信息和第二信息之间进行选择。

4. KR20140129147A

名称： 무선 접속 시스템에서 계층적 빔 포밍 방법 및 이를 위한 장치

公开日： 2014年11月6日

评价：波束反馈及后续基站波束发送的强辅助文献

该文献公开：

基站通过参考信号发送多个第一波束；

UE接收并测量第一波束；

UE反馈一个或多个所选择波束的索引；

基站根据UE反馈形成并发送多个第二波束；

第一波束、第二波束、CSI-RS以及反馈均配置在相应时频资源、时隙或子帧中。

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对目标特征的贡献

强贡献：B、D、E、G

部分贡献：A、C、H、I

未公开：F、J、K、L

其价值主要是证明：在目标优先权日前，“UE反馈波束索引—基站据此发送后续波束—参考信号按预定时频资源监测”已经属于成熟技术路径。

5. KR20160015821A

名称： 빔포밍 시스템에서 셀 측정 방법 및 장치

公开日： 2016年2月15日

评价：第三时间段监测及时间资源关联的强辅助文献

该文献公开：

基站在不同时间槽、不同波束方向发送控制信息和参考信号；

UE利用多个接收链测量各个发送波束和接收波束形成的波束对；

在测量周期内收集样本并计算波束状态；

UE向基站报告至少一个波束的状态信息；

测量周期、L1/L3平均周期、子帧和采样时刻存在明确关联。

例如，其说明书记载发送机在一个时间槽向一个方向发送窄波束，在下一时间槽转向相邻方向；参考信号在对应子帧和波束方向发送，UE按测量期间收集波束状态。

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对目标特征的贡献

强贡献：B、E、G、I

部分贡献：A、C、D、H

未公开：F、J、K、L

该文献适合用于补强“第三时间段的监测”和“监测时域位置关联”，但不能补足信息选择规则。

6. KR20160140350A

名称： 빔 스케줄링 방법 및 장치

公开日： 2016年12月7日

评价：波束序列、探测时段和后续通信辅助文献

该文献公开：

基站确定多个波束序列；

按照不同波束序列发送探测信号；

UE接收探测信号并反馈链路质量；

基站根据反馈选择波束序列；

基站和UE按照所选择序列进行后续通信。

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对目标特征的贡献

强贡献：A、B、D、E、G、I

部分贡献：C、H

未公开：F、J、K、L

7. KR20150035639A

名称： 무선 통신 시스템에서 빔 정보 송수신 장치 및 방법

公开日： 2015年4月7日

评价：波束信息内容辅助文献

该文献公开UE：

接收多个下行发送波束；

对接收波束进行测量；

反馈最佳波束以及满足门限的其他波束；

反馈信息可表示基站可分配的两个或更多模拟发送波束。

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对目标特征的贡献

强贡献：C、D、H

部分贡献：A、B、E、G、I

未公开：F、J、K、L

8. KR20140065630A

名称： 빔포밍 시스템에서 빔 방향 선택 방법 및 장치

公开日： 2014年5月30日

评价：波束扫描和监测背景文献

该文献公开先以较少天线单元扫描并获得第一接收波束角度，再利用更多天线单元进行精细扫描以获得第二接收波束角度；其背景还记载发送波束和接收波束组合通常需要在多个时隙中依次扫描。

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对目标特征的贡献

强贡献：B、D、G

部分贡献：E、I

基本不贡献：A、C、F、H、J、K、L

三、A—L逐项检索结论

特征 最有贡献的韩文文献 公开程度 结论

A KR20130127376A、KR20160007062A、KR20160140350A 强 UE发送反馈、接收基站后续消息的流程已知

B KR20140129147A、KR20160015821A、KR20160140350A 强 在时隙、子帧、测量周期中监测波束信号已知

C KR20130127376A、KR20160139426A、KR20150035639A 强 第一、第二消息分别携带波束或反馈信息已知

D KR20130127376A、KR20140129147A、KR20150035639A 强 波束信息确定基站Tx波束或UE Rx波束已知

E KR20130127376A、KR20140129147A、KR20160140350A 强 后续无线信号由基站发送已知

F KR20160007062A、KR20160139426A 部分 有条件选择新旧波束，但不是按第二信号接收时刻选择第一/第二信息

G KR20140129147A、KR20160015821A、KR20160140350A 中至强 测量/监测周期与反馈、参考信号时间资源关联已知

H KR20130127376A、KR20150035639A、KR20160139426A 强 基站消息或反馈信息指示Tx/Rx波束已知

I KR20130127376A、KR20160007062A、KR20160139426A 强 报告和控制消息先于后续数据或监测时段已知

J KR20160007062A 部分 存在特定等待时间内采用新波束的思想，但条件不同

K KR20160007062A、KR20160139426A 部分 存在继续采用旧波束或最近成功波束的机制

L KR20160007062A 弱至部分 特定等待期间位于后续处理之前，但没有目标专利的第一时间窗定义

四、最佳无效组合

组合一：KR20130127376A＋KR20160007062A

这是本轮检索中最优的两篇文献组合。

KR20130127376A承担的内容

UE测量并选择基站发送波束；

UE将第一波束信息报告给基站；

基站根据报告最终选择发送波束；

基站向UE发送第二消息；

UE按照基站最终选择的波束进行后续测量、反馈及数据接收。

主要对应：A、C、D、E、H、I，部分B、G。

KR20160007062A承担的内容

当前报告波束和最近成功更新波束之间的选择；

根据ACK/NACK、CRC及是否在特定时间内收到重传请求决定是否更新；

基站指示失败或超时时继续采用旧波束；

后续控制信号可在当前波束或旧波束上发送。

主要用于攻击：F、J、K、L。

组合缺陷

即使将两篇文献结合，仍需要进一步论证：

为什么技术人员会把CRC/ACK/NACK和重传等待机制改成“第二信号是否落入第一时间窗”；

为什么第二信号在窗口外时应自动采用UE先前报告的第一信息；

为什么该窗口必须位于第三信号的监测时段之前；

为什么第三时段还要与第一上报时段建立固定或可配置的时域关联。

这些内容并不是简单替换术语即可得到，存在较明显的事后分析风险。

组合二：KR20130127376A＋KR20160007062A＋KR20160139426A

该组合在组合一基础上增加：

新波束和先前最佳波束之间的明确二选一；

维持旧波束的条件；

在紧接帧或子帧应用波束选择结果。

该组合可以进一步强化“如果不能可靠应用新波束信息，则继续采用旧波束信息”的合理性。

但缺点是需要组合三篇文献，而且三篇文献的判断条件分别为：

基站最终选择；

CRC、ACK/NACK或重传；

信道质量阈值或新旧波束相同标志。

要将这些条件统一替换成目标专利的“第二消息接收时间窗”，仍然需要较强的组合动机论证。因此该组合的覆盖面更大，但也更容易被专利权人指责为拼凑。

组合三：补强B、G的备用组合

以KR20130127376A为基础，再结合：

KR20140129147A；或

KR20160015821A；或

KR20160140350A。

这些文献适合证明：

波束参考信号在预定时隙或子帧发送；

UE在预定第三时段监测或测量；

测量时段与上报、反馈、波束序列之间存在时域关联。

但它们几乎不能改善F、J、K、L的缺口，不宜作为主要组合文献。

五、最薄弱技术特征

第一薄弱点：F＋J＋K的整体选择规则

目标专利不是简单地规定“收到基站波束信息就采用基站信息”，而是规定：

第二信号在第一时间窗内到达：采用基站的第二信息；

第二信号未在第一时间窗内到达：采用UE先前报告的第一信息。

这形成了一个兼顾：

基站调度优先权；

UE快速自主波束选择；

基站指令迟到时的确定性回退；

第三信号接收一致性

的闭环机制。

目前找到的韩文文献仅分别公开了其中部分思想，没有在一个共同的时间窗规则下组合。

第二薄弱点：L

第一时间窗不仅是普通超时定时器，还被明确限定在第三时间段之前，并用于判断第三信号究竟采用哪一套波束信息。

KR20160007062A中的等待时间与重传请求有关，KR20160139426A中的下一帧或子帧与波束切换生效时间有关，都不能直接等同于目标专利的第一时间窗。

第三薄弱点：G与F的配合关系

虽然G本身并不难找到，但目标专利还要求：

第三时间段关联第一时间段；

第二时间段的位置用于选择信息；

第一时间窗位于第三时间段之前。

也就是说，三个时间段和一个时间窗形成了共同的时域逻辑。现有技术多为分别公开测量周期、反馈周期或波束生效时刻，没有完整公开该四者关系。

六、截止日后最接近的文献及排除说明

反向检索中发现，KR20170117859A及其授权文本公开了更接近的方案，例如：

基站通过DCI指示波束改变；

在第n＋k个子帧应用新波束；

在波束改变时刻之前发送控制信息；

UE在特定情况下忽略先前波束消息；

在未按预定时刻收到报告时重新发送请求；

基站控制和UE控制之间设置优先级。

这些内容与目标专利的时间控制、基站指示优先和旧信息回退非常接近。

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但是，该韩文申请公开于2017年10月，晚于2017年3月16日的限制日期，不能作为本次无效的现有技术使用。其存在反而说明：更精细的“波束指示生效时间、控制优先级和迟到处理”方案主要集中在2017年以后公开的文献中。

七、无效成功概率评估

以下概率仅针对本轮找到的截止日前韩文专利文献，属于基于特征覆盖度、组合难度和证据强度的专业判断，不是统计概率。

1. 新颖性无效概率：约10%—15%

原因是没有找到一篇文献直接、完整公开A—L，尤其没有直接公开F/J/K/L的时间窗二选一规则。

因此，以单篇韩文文献主张完整技术方案不具备新颖性，成功可能性较低。

2. 创造性无效概率：约35%—45%

有利因素：

UE波束测量和上报已经公知；

基站根据UE报告最终选择或指示波束已经公知；

按子帧、时隙和测量周期执行后续波束通信已经公知；

新旧波束之间根据状态、反馈或超时进行选择也已经出现；

KR20130127376A与KR20160007062A的组合能够覆盖大部分技术骨架。

不利因素：

需要至少两篇、较稳妥时需要三篇文献组合；

各文献采用的选择条件不同；

从CRC、ACK/NACK、阈值或重传等待转化为“第二消息是否落入第一时间窗”，缺少直接技术启示；

F、J、K、L共同形成的时域选择逻辑可能被认定为目标专利的实质性区别；

组合过程中存在较明显的事后分析风险。

3. 针对A—L完整方案的总体无效成功概率

综合评估约为30%—40%，中位判断约35%。

其中：

若审理机关把F/J/K/L理解为普通的“控制消息超时后采用旧波束”，成功率可能接近或超过45%；

若严格按照权利要求文字，要求第二信号的时域位置直接决定第一信息或第二信息，并要求第一时间窗与第三时间段具有明确位置关系，则成功率可能低于30%。

八、总结性论述

本轮韩文专利检索表明，在2017年3月16日前，波束测量、UE反馈波束、基站最终选择波束、基站发送后续信号、波束扫描时隙、周期性监测，以及在新旧波束之间按照反馈状态或信道条件进行选择，均已分别见于韩文专利文献。

其中，KR20130127376A是最适合作为最接近现有技术的基础文献，它已经公开“UE先报告自身选择的波束—基站再下发最终选择的波束—随后进行数据传输”的主要通信流程；KR20160007062A则是攻击区别特征的最佳辅助文献，其公开了基于ACK/NACK、重传和特定等待时间，在当前报告波束和最近成功波束之间选择的机制；KR20160139426A进一步公开了新波束与先前最佳波束之间的二选一及后续帧应用机制。

但是，上述文献仍未直接公开：以基站第二消息的接收时间位置是否属于第三信号监测时段之前的特定时间窗，决定采用基站第二波束信息还是UE先前报告的第一波束信息。因此，F/J/K/L构成目前无效请求人最薄弱的特征组。

最终建议是：

以KR20130127376A作为最接近现有技术，以KR20160007062A作为主要结合文献，以KR20160139426A作为进一步佐证；KR20140129147A或KR20160015821A仅用于补强波束监测和时域关联。该组合具备提出创造性无效理由的基础，但若仅依赖本轮韩文专利文献，尚不足以形成高把握的无效方案。

一、检索结论

按照“公开日严格早于2017年3月16日”的口径，对Google Patents中的日文公开、日本申请的同族文献及其前后向引证进行了多轮检索。重点检索了以下日文组合：

「送信ビーム／受信ビーム」「ビーム指示／ビーム報告／ビーム選択」

「所定期間／有効期間／時間窓／最近所定期間」

「基地局指示／UE報告／優先／代替／フォールバック」

PDCCH、DCI、CSI-RS、随机接入、控制信道波束管理

H04B7/06、H04B7/08等波束赋形、反馈和波束选择分类及相关专利族

总体结论是：尚未检出一篇在截止日前公开的日文专利文献，能够单独、直接且无歧义地完整公开技术特征A—L。

最接近目标方案的是以下组合：

JP2015523757A＋JPWO2009004768A1／JP5037615B2

其中：

JP2015523757A已经较完整地公开了“UE报告优选波束→基站确定波束并通知UE→基站采用所确定波束发送后续控制信号”的流程；

JPWO2009004768A1进一步公开了波束信息在“所定期间”内保持有效、根据信息出现的时间部分解释和使用波束信息；

但二者仍未直接公开目标专利最关键的规则：

基站第二信息在第三时间段之前的第一时间窗内到达时使用第二信息，否则自动回退使用UE先前上报的第一信息。

目标专利明确把这一规则解释为：第一时间窗内基站指示的优先级高于UE报告，窗口外则使用UE自己的报告，从而无需继续等待基站确认。该规则集中体现在技术特征F、J、K、L，也是本次无效检索的最薄弱点。

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二、目标专利核心发明点的重新拆解

CN109964413B的相关独立权利要求并非简单要求“UE报告波束、基站按波束发送”，而是设置了两个可能决定第三无线信号波束的信息源：

第一信息：由UE在第一时间段发送，可理解为UE自己倾向的基站发送波束或UE接收波束；

第二信息：由基站在第二时间段发送，指示第三无线信号应采用的基站发送波束或UE接收波束；

判断第二时间段是否落入第三时间段之前的第一时间窗：

落入：使用第二信息；

未落入：使用第一信息。

目标专利还明确指出，该设计使得基站指示存在时优先执行基站指示，而在没有足够新的基站指示时，UE可以立即按照自身报告接收，不必等待确认。

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因此，A—E属于相对常见的波束报告、波束指示和波束接收流程；真正可能支撑创造性的特征组合是：

F＋H＋J＋K＋L，即“基站指示的时效性判断＋窗内覆盖UE报告＋窗外回退UE报告”。

三、检出的主要日文专利文献

1. D1：JP2015523757A

名称： 多数のアンテナを有する無線システムにおける制御チャンネルビーム管理のための装置及び方法

申请人： Samsung Electronics

公开日： 2015年8月13日

同族： WO2013165149A1、US20130286960A1

评价：本次检索中最重要、最接近的基础文献。

该文献公开了：

PDCCH通过一个或多个基站发送波束发送；

发送波束携带波束标识；

UE监测、测量并报告基站发送波束；

UE可以报告优选的基站发送波束及与之配对的UE接收波束；

基站根据UE测量报告决定应当采用的一个或多个控制信道发送波束；

基站向UE发送关于所确定发送波束的消息；

随后基站采用所确定的发送波束发送数据控制信道；

UE可以对基站的波束决定进行确认。

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其典型流程可以对应为：

UE波束测量报告〔第一无线信号／第一信息〕

→基站通知所选择的BS Tx-Beam〔第二无线信号／第二信息〕

→基站采用该波束发送数据控制信道〔第三无线信号〕。

对目标特征的贡献

D1可以较强地覆盖：

A：第一时段上行报告、第二时段接收基站波束决定消息；

B：UE监测后续PDCCH或数据控制波束；

C：第一信号包含UE测量/优选波束信息，第二信号包含基站选择结果；

D、E：波束信息决定后续基站发送波束，第三信号由基站发送；

H：基站消息指示后续控制信道所使用的基站Tx-Beam；

I：UE报告和基站波束决定消息均发生在后续控制信道发送之前。

未公开之处

D1没有明确公开：

根据第二信息的时域位置在第一信息、第二信息之间作出选择；

第二信息只有落入特定时间窗才有效；

第二信息未落入时间窗时自动回退使用第一信息。

因此，D1对F、J、K、L没有直接公开。

2. D2：JPWO2009004768A1／JP5037615B2／JP2012217194A

名称： 無線通信装置、無線通信システム及び無線通信方法

申请人： Panasonic

JPWO公开日： 2010年8月26日

同族首次公开： WO2009004768A1，2009年1月8日

该文献采用分层波束反馈结构：

接收侧为将来的预编码传输选择波束；

生成上位波束信息和下位波束信息；

上位波束信息在“所定期间”内固定；

在该所定期间的一部分发送上位波束信息；

在其余时间部分发送下位波束信息；

发送侧保存固定的上位波束信息，并结合后续接收的下位波束信息解释完整波束信息；

根据所取得的波束信息进行预编码，并向接收侧发送包含波束信息的控制信息和预编码信号。

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对目标特征的贡献

D2对以下内容具有较强的组合贡献：

波束信息具有明确的时间有效区间；

接收信息所处的时间部分会影响其解释方式；

在当前时段未重新发送完整信息时，继续使用已经存储的波束信息；

波束信息最终被用于后续预编码信号的发送和接收。

因此，D2是对F、J、K、L最有价值的日文补充文献。

关键差异

D2中的上位和下位波束信息均属于接收侧向发送侧反馈的信息组成部分，并不是：

UE上报的第一信息，与

基站下发的第二信息

之间的竞争或优先级关系。

换言之，D2公开的是“同方向反馈信息的分层编码和时间解释”，而目标专利要求“UE信息和基站信息两个不同来源之间的时效性选择”。这是专利权人最可能强调的实质区别。

3. D3：JP2015185953A

名称： ビーム選択方法、基地局、およびユーザ装置

申请人： NTT Docomo

公开日： 2015年10月22日

日文PCT： WO2015141066A1，2015年9月24日

该文献公开多阶段波束选择过程：

基站发送多个经过预编码的参考信号；

UE测量并选择最佳宽波束，将选择结果反馈给基站；

基站根据前一阶段反馈，在所选择范围内发送更窄的参考信号；

UE再次选择并反馈；

基站根据UE反馈设置用于数据传输的最佳当前波束；

参考信号在时间、频率中的复用位置可以通过信令通知UE。

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对目标特征的贡献

D3能够较强支持：

UE发送波束反馈；

UE在后续时间段监测基站参考信号；

基站根据UE反馈逐级缩小和确定发送波束；

第三时间段与先前反馈时间段存在预定的流程和时序联系；

基站最终采用所选择的波束发送后续无线信号。

但D3没有公开基站另外发送一个能够覆盖UE先前报告的第二波束信息，也没有公开J、K所要求的二选一规则。

4. D4：JP2015530018A

名称： 無線通信システムにおけるビームフォーミングを用いた通信方法及び装置

申请人： Samsung Electronics

公开日： 2015年10月8日

D4明确认识到：

UE移动、信道变化以及测量后到实际资源分配之间的延迟，可能导致波束信息不匹配；

基站可以向UE发送波束重叠模式信息及相关阈值、分配定时器、释放定时器；

基站根据UE在“最近所定期间”内报告的各波束信道质量决定采用单波束还是重叠波束；

基站通过调度信息向UE表明所采用的模式；

如果不采用重叠波束，则基站根据UE针对单波束的信道质量信息选择一个波束并通信。

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对目标特征的贡献

D4对无效最有价值的内容是：

明确认识到波束报告因时间延迟而“过时”的问题；

使用“最近所定期间”和定时器判断波束报告是否应参与当前波束决策；

基站决策和UE请求可以共同影响最终采用的波束工作模式；

基站决策结果可通过调度信息下发。

但D4仍未公开：

基站第二信息在窗口内时覆盖UE信息；

窗口外则必然回退到UE原报告。

它更接近“在最近期间内统计UE报告后由基站决策”，而不是目标专利的“双信息源直接切换”。

5. D5：JP2016510197A

名称： LTEにおけるビームフォーミングを用いた改善されたランダムアクセスプロシージャ

申请人： Qualcomm

公开日： 2016年4月4日

同族： WO2014139174A1

该文献公开：

UE测量基站发送的公共CSI-RS；

UE选择最佳水平、垂直或组合波束；

UE发送与所选择波束相关联的随机接入前导；

基站根据前导确定所选择的波束；

基站采用该波束发送随机接入响应PDCCH或相关响应；

UE在相应的时间和波束方向监测随机接入响应。

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D5对A—E、G和I有较强贡献，但基站响应本身并未形成目标专利所要求的“第二波束信息覆盖第一波束信息”的完整结构。

值得注意的是，WO2014139174A1已经列在目标专利的引证文献中，因此在无效程序中应避免仅重复其随机接入实施方式，而应将其与其他文献结合，针对目标专利的时间窗选择逻辑提出新的组合论证。

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6. D6：JP2016518752A

名称： 無線通信システムにおいて部分アンテナアレイに基づくビームフォーミング実行方法及びそのための装置

申请人： LG Electronics

公开日： 2016年6月23日

该文献公开：

UE构成优选天线端口集合；

UE接收对应参考信号、计算CSI并向基站报告；

基站使用该优选天线端口集合向UE发送波束赋形信号；

优选天线端口集合信息可以由UE发送给基站；

在另一方案中，该信息也可以由基站发送给UE。

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D6的意义在于证明：在截止日前，同一类波束/天线端口选择信息既可以来自UE，也可以来自基站。

但其不同实施方式只是并列替代方案，没有公开根据基站信息的接收时间，在两个信息源之间动态切换。

7. 其他补充文献

JP2016500942A

该文献涉及Wi-Fi波束赋形、反馈和探测，公开了分量化波束反馈、时域反馈安排以及波束信息优先级等内容，可作为D2的补充，但其应用环境和信息来源关系距离目标专利较远。

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WO2016148127A1

这是一件2016年9月22日公开的日文PCT文献，公开UE测量第一参考信号、报告端口或方向图、基站据此选择端口并发送第二参考信号、UE再次反馈、基站再控制天线端口的多阶段波束流程。其日本国内公开晚于截止日，因此只能以截止日前公开的日文PCT文本作为证据。

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四、技术特征比对总表

“●”表示较明确公开；“△”表示可作为组合贡献或功能近似；“—”表示未检出直接公开。

文献 A B C D E F G H I J K L

D1 JP2015523757A ● ● ● ● ● — △ ● ● — — —

D2 JPWO2009004768A1 △ △ ● ● ● △ △ △ △ △ △ △

D3 JP2015185953A △ ● ● ● ● — ● — ● — — —

D4 JP2015530018A △ ● ● ● ● △ △ △ ● △ △ △

D5 JP2016510197A ● ● ● ● ● — ● △ ● — — △

D6 JP2016518752A △ ● ● ● ● — △ △ ● — — —

JP2016500942A △ △ ● ● ● △ △ — △ — — —

分特征判断

A—E

属于现有技术公开最充分的部分。D1、D3、D5、D6均能证明：

UE发送波束测量、选择或反馈信息；

UE监测后续基站信号；

基站根据波束报告选择发送波束；

基站采用相应波束发送控制信号、参考信号或数据信号。

仅以A—E主张创造性，稳定性较弱。

F

没有发现文献直接公开“第二无线信号的时域位置决定使用第一信息还是第二信息”。

D2和D4只能分别证明：

波束信息具有所定有效期间；

基站只考虑最近所定期间内的波束报告；

定时器、反馈时机可能影响波束信息的解释或采用。

因此F只能通过组合论证。

G

D3和D5均有明确的报告—后续参考信号/响应信号时序，D1也具有UE报告与后续PDCCH发送之间的流程关系。

但“第三时间段的时域位置被关联到第一时间段的时域位置”是否要求固定偏移、预定映射或仅要求一般时序关系，取决于无效程序中的权利要求解释。目标说明书允许固定或可配置的时间关联，因此该特征存在被宽解释的可能。

H

D1是最强文献。其基站向UE通知决定采用的BS Tx-Beam，随后按该波束发送数据控制信道，与H高度接近。

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D6也能证明优选天线端口集合信息可以由基站发送给UE，但没有D1的完整“通知—后续发送”流程。

I

D1和D5均公开UE报告或前导、基站响应/波束通知发生在后续控制信号或响应信号之前，基本可以覆盖。

J、K、L

这是现有日文专利证据中最明显的缺口：

D2存在所定期间，但不是基站信息覆盖UE信息；

D4存在最近所定期间和定时器，但基站是根据该期间内的UE报告作出决策；

D1存在UE报告和基站后续波束决定，但没有“窗外回退UE报告”；

D6证明波束信息可以来自两个方向，但没有基于时间窗的优先级规则。

其中K“否则目标信息是第一信息”最难补足。它不仅要求第二信息失效，还要求系统明确、自动地使用UE先前发送的第一信息作为回退信息。

五、最佳无效组合

组合一：D1＋D2

D1：JP2015523757A

负责公开：

UE波束报告；

基站波束选择；

基站向UE通知选定波束；

UE监测后续控制信号；

基站采用选定波束发送后续信号。

D2：JPWO2009004768A1

负责补充：

波束信息存在所定有效期间；

根据反馈出现的时段解释和更新波束信息；

有效期间内使用更新信息；

其他时间继续使用已经存储的波束信息。

建议的创造性论证

可以主张：

D1已经建立了UE报告和基站最终波束决定两个信息层级；

D1中的UE报告可能因移动、遮挡或处理延迟而过时；

D2明确教导波束信息应当设置有效期间，并根据接收时机决定如何解释和使用；

为避免旧的基站波束决定长期覆盖UE更近时刻的测量结果，本领域技术人员会自然地：

在基站决定消息于预设有效窗口内到达时执行基站决定；

在没有足够新的基站决定时继续使用UE已经掌握并上报的波束信息；

该方案只是按照信息的新旧程度和控制权限，在两个已知波束信息之间进行选择，不需要改变无线设备的硬件结构。

组合风险

D2处理的是同方向的分层反馈，目标专利处理的是两个不同来源的波束信息。专利权人可以主张：

D2不存在基站指示与UE报告的冲突；

D2的所定期间服务于反馈压缩，而非快速波束回退；

把D2的时间结构移植到D1并进一步形成J/K的if-else规则，包含事后分析。

因此，该组合是最佳组合，但不是压倒性组合。

组合二：D1＋D4

该组合的优势是D4明确指出测量后到实际分配之间的延迟会导致波束信息不匹配，并明确采用“最近所定期间”和定时器处理波束报告时效性。

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组合论证可以表述为：

D1已经有UE报告、基站决定和后续波束发送；

D4明确提示需要区分最近报告与过期报告；

将基站波束决定设置为只在第三信号之前的有限窗口内有效，是解决D1波束决定过时问题的常规措施；

窗口外使用UE自身最新报告，可以缩短波束切换延迟。

但D4仍然没有公开“基站指示失效后回退到UE报告”，因而对K的补足弱于预期。

组合三：D1＋D2＋D6

D6可以用于证明：

优选天线端口或波束信息既可由UE提供，也可由基站提供；

两种信息在功能上都用于确定后续波束赋形传输。

该三文献组合能够较完整地构造A—L，但三篇文献跨越：

控制信道波束管理；

分层反馈编码；

部分天线阵列/端口集合选择。

组合链条较长，更容易被认定为以目标专利为蓝本拼接，建议作为辅助方案，不宜作为唯一主攻组合。

六、无效成功概率评估

以下概率仅针对本次检出的截止日前日文专利证据，不包含尚可进一步检索的3GPP提案、会议文稿和行业标准。

1. 新颖性无效

预计成功概率：10%—20%。

理由：

没有单篇文献完整公开F＋H＋J＋K＋L；

D1虽然高度接近，但没有时间窗口和窗外回退；

D2虽然有有效期间，但两个信息的来源、方向和用途不同；

不能仅依靠多个实施例或多篇文献拼合评价新颖性。

2. 创造性无效

预计成功概率：40%—55%。

有利因素：

A—E、H、I均有较强证据；

D1已经公开UE报告和基站最终波束决定两个层级；

D2、D4明确公开波束信息的有效期间、最近报告期间、定时器和因延迟造成的波束不匹配；

将“较新的基站指示”设为优先、无新指示时使用UE自身报告，在工程逻辑上具有一定合理性。

不利因素：

没有文献明确给出目标专利的完整if-else规则；

D2的信息均来自UE侧，不能直接证明基站信息与UE信息之间的优先级；

D4是由基站处理一定时间内的UE报告，不是UE根据基站消息到达时间选择信息源；

K所要求的“窗外自动回退第一信息”具有明确的低时延技术目的，可能被认定为并非现有技术的直接启示；

采用三篇以上文献组合时，事后分析风险明显提高。

3. 综合概率

以JP2015523757A作为最接近现有技术，并以JPWO2009004768A1或JP2015530018A补充时间有效性规则：

相关独立权利要求至少部分被宣告无效的概率：约40%—50%；

中心估计值：约45%；

在仅依赖目前日文专利证据的情况下，全部相关权利要求无效的概率：约25%—35%。

七、总结性论述

CN109964413B的普通波束管理框架并不强。早在截止日前，JP2015523757A已经公开了UE测量和报告优选波束、基站根据报告决定控制信道发送波束、向UE通知该决定并按决定波束发送后续控制信号；JP2015185953A、JP2016510197A及JP2016518752A又分别公开了多阶段波束反馈、波束相关随机接入以及UE/基站双向提供波束或天线端口信息。因此，技术特征A—E、H和I总体上接近成熟现有技术。

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目标专利相对于上述文献的主要剩余贡献，是为UE报告和基站指示设置了明确的时间优先级：基站指示在第三信号前的第一时间窗内出现时覆盖UE报告，否则UE直接使用自己的报告。虽然JPWO2009004768A1和JP2015530018A能够证明波束信息具有有效期间、过期问题以及使用最近期间和定时器处理波束状态，但它们没有直接公开两个不同来源信息之间的上述切换规则。

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因此，本次无效的关键不是继续堆叠一般的“UE反馈—基站选波束”文献，而是证明以下推理在2017年3月16日前已经具有明确技术启示：

基站的波束决定只在有限时段内具有更高优先级；超过该时段后，为避免等待基站确认和波束信息过时，UE应当恢复采用自己最新报告的波束。

现有日文专利证据足以形成一个具有合理说服力的创造性组合，但尚不足以形成稳定的新颖性证据。无效请求人最薄弱的技术特征依次为：

K“否则使用第一信息”＞J“窗内使用第二信息”＞F“第二时间段位置决定信息来源”＞L“第一时间窗位于第三时间段之前”。

综合判断，本案具有中等无效机会，但不属于高把握案件。最优策略是以D1作为最接近现有技术，以D2或D4解决信息时效问题，同时继续从2016年3GPP RAN1波束管理提案中寻找“新指示优先、无新指示使用UE报告或默认波束”的明确规则；一旦检出这类截止日前非专利文献，创造性无效成功概率有望明显高于目前约45%的中心估计。

一、结论先行

以公开日早于2017年3月16日为标准，即仅纳入截至2017年3月15日已经公开的专利文献。经对目标专利英文同族、引证文献、波束反馈、波束指示、响应窗口、ACK/NACK时域位置、超时回退和预定时间段切换等方向进行多轮交叉检索后，结论如下：

目前未发现一篇在单一、连贯实施方式中毫无争议地完整公开A—L全部特征的英文专利文献。

最接近的单篇文献是 WO2016006964A1。该文献已经公开“UE波束反馈—基站波束选择/确认—后续波束通信”以及“在预定时间内收到响应则采用当前波束信息、否则回退到UE报告或先前成功波束”的技术框架。

目标专利最可能具有区分度的并不是一般的波束报告或波束指示，而是以下组合逻辑：

第二无线信号已经被接收，并且根据该第二无线信号所在时间段是否属于第三无线信号之前的第一时间窗，在“基站下发的第二信息”与“UE先前发送的第一信息”之间作二选一；窗内优先采用第二信息，窗外回退采用第一信息。

因此，本案更适合以创造性缺失为主要无效理由，而不是单纯依赖一篇文献主张全部特征均被直接、无歧义地公开。

对A—L对应的独立权利要求1，当前证据基础下，无效成功概率综合评估为：

新颖性攻击：30%—40%

创造性攻击：55%—70%

权利要求1最终被宣告无效的综合概率：50%—65%，中位判断约58%

该概率是结合公开完整性、组合动机、区别特征强弱以及可能的权利要求解释所作的专业判断，不是统计结果。

目标专利权利要求1明确记载了A—L的时间关系和选择逻辑；其英文同族进一步说明：当第二时间段处于规定窗口内时，基站指示的第二信息优先于UE报告的第一信息；不满足时间要求时，UE可以不等待基站确认而按照自己的报告接收第三信号。

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二、重点对比文件排序

1. WO2016006964A1——最优主引证

名称： Communication method and system in wireless communication system using beamforming scheme

公开日： 2016年1月14日

申请人： Samsung Electronics

该文献公开：

UE测量多个波束，选择若干波束并反馈所选波束的标识及质量信息；

基站接收UE反馈，并能够通过PDCCH向UE提供基站进一步选择的波束信息；

波束确定后，后续数据业务基于所确定的波束进行传输；

如果在预定时间之前成功接收到PDCCH，UE按照当前反馈/基站响应确定的波束工作；

如果截至预定时间仍未成功接收到PDCCH，UE可以认为其第N次波束反馈已被基站接收，并按照UE当前报告的波束工作；

在另一实施方式中，ACK和NACK分别通过不同的时间间隔或时域资源位置传递，时域位置本身能够表示基站是否接受当前波束反馈；

当前波束信息被缓存一个预定时间，以覆盖等待基站响应的时间。

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对A—L的贡献

可以作两种特征映射：

映射方案一：

第一无线信号：UE发送的波束反馈；

第一信息：UE选择并报告的波束标识；

第二无线信号：基站通过PDCCH发送的波束选择信息；

第二信息：基站选择的S个波束或确认使用的波束；

第三无线信号：基站后续发送的控制信号或数据；

目标信息：UE报告的波束或基站选择的波束。

该映射对A—E、H、I的公开较强，对F、J、K、L具有很强启示。

映射方案二：

第二无线信号解释为ACK/NACK响应；

ACK/NACK的不同时间间隔或时域资源位置决定是采用当前第N次反馈波束，还是采用此前成功的波束；

第三无线信号解释为UE后续监测的PDCCH或接收的数据。

该映射对F、J、K、L更有利，但对H存在一定不足，因为ACK/NACK本身未必明确包含完整的波束标识，波束信息可能是通过响应状态、资源位置或接收波束关系隐含表达。

主要缺口

WO2016006964A1主要公开的是：

在规定时间内成功收到基站响应，则采用当前/确认后的波束；

到期仍未成功收到响应，则回退到UE报告或先前成功波束。

而目标权利要求按严格解释可能要求：

第二无线信号事实上已经收到；

只是因为其第二时间段处于时间窗之外，才不采用第二信息而回退采用第一信息。

因此，该文献是最强主引证，但单独用于新颖性攻击仍存在“未及时收到响应”与“收到但时间位置不符合要求”之间的文字差异。

2. WO2017012434A1——最强的“显式基站波束指示”补充文献

名称： Beam update method and apparatus

公开日： 2017年1月26日

申请人： ZTE

该文献公开：

UE向基站发送候选发送波束信息；

基站根据UE报告选择发送波束；

基站向UE发送所选择的发送波束指示；

波束指示可以包含所选波束的标识，或者指示继续采用当前波束；

基站随后利用所选择的发送波束发送数据；

UE采用与基站发送波束对应的接收波束接收数据；

波束训练、测量和报告可以配置周期、时间偏移和测量时段。

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对目标特征的贡献

该文献对以下特征公开较强：

A：UE发送第一无线信号并接收基站第二无线信号；

B、E：UE接收或监测基站后续发送的数据；

C：第一信号、第二信号分别包含候选波束信息和基站选择信息；

D、H：基站指示的信息用于确定基站发送波束或UE接收波束；

I：报告和波束指示发生在后续数据传输之前。

不足

该文献没有明确公开：

根据第二信号的时间位置在两套波束信息之间选择；

窗内采用基站指示，窗外采用UE报告；

第一时间窗与第三时间段之间的完整关系。

因此，它适合补强WO2016006964A1中H特征的明确性，但不能单独补足F、J、K。

3. WO2009004768A1——最重要的“时域位置决定波束信息”桥接文献

名称： Wireless communication apparatus, system and method

公开日： 2009年1月8日

英文同族： US20100189189A1、EP2175573A1

该文献公开：

在一个预定时间段内保持或使用优选波束信息；

在预定时间段的一部分中反馈“较优波束信息”；

在其他时间位置仅反馈“次优波束信息”；

波束信息切换单元根据接收时刻或通知时刻，对接收到的波束信息进行输出、保留或切换；

基站基于取得的波束信息进行预编码；

基站发送包含波束信息的控制信息以及经过预编码的无线信号。

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对目标特征的意义

该文献非常接近目标专利F、J、K、L所体现的抽象技术思想：

不是仅根据波束信息内容进行选择，而是根据该信息出现的时域位置，决定采用哪一组波束信息。

因此，该文献是创造性组合中最重要的桥接证据。

不足

其主要实施方式中的两类候选信息均更多表现为UE向基站反馈的波束信息，而目标专利是在：

UE先前报告的第一信息；

基站随后发送的第二信息；

二者之间进行选择，信令方向并不完全相同。因此，WO2009004768A1更适合用作组合文献或公知设计思路证据，不适合作为单篇新颖性主引证。

4. WO2014139174A1——响应时间窗与后续相同波束通信

名称： Improved random access procedure with beamforming in LTE

公开日： 2014年9月18日

英文同族： US20160029358A1

该文献公开：

UE选择最佳波束；

随机接入前导能够携带或编码UE选择的波束信息；

基站根据前导确定UE选择的波束；

基站通过所选择的波束发送随机接入响应RAR；

UE仅在配置的响应时间窗内等待RAR；

如果在时间窗内没有收到RAR，UE重新发送前导；

后续消息可以继续使用同一波束发送。

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该文献对A、C、D、E、G、I、L以及“窗口内响应才具有控制意义”的设计思想具有贡献。但RAR通常是通过所选波束发送，而不一定明确在其内容中携带目标专利H所要求的波束赋形指示，因此H属于部分公开。

5. WO2017030601A1——UE报告最佳波束、基站返回波束索引

名称： Transmit beamforming

公开日： 2017年2月23日

申请人： Intel

该文献公开：

UE测量基站发送波束；

UE通过PRACH、PUSCH等信号向基站报告最佳基站发送波束索引；

基站可以在后续传输中使用该波束；

基站向UE返回包含波束索引或成功接收信息的RAR；

UE根据基站返回的波束索引选择接收波束；

相关信号可以在不同子帧中重复发送。

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该文献对A、C、D、E、H、I公开较强，但没有直接给出F、J、K所要求的时间窗优先级选择。

6. WO2016044994A1——基站明确指示第二波束

名称： Beam configuration method, base station, and user equipment

公开日： 2016年3月31日

申请人： Huawei

该文献公开：

UE向基站发送测量报告；

基站根据测量报告确定适合的波束；

基站能够通过RRC信令或MAC控制单元明确指示第二波束索引；

UE利用被指示的接收波束监听基站控制信道；

基站使用对应发送波束发送控制信息。

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该文献对A—E、H、I具有较强贡献，尤其可用于证明“第二无线信号所包含的信息明确指示基站发送波束或UE接收波束”并非目标专利首次提出，但没有时间窗二选一逻辑。

7. US20150049824A1——一般性分层波束训练与反馈

名称： Method for performing hierarchical beamforming

公开日： 2015年2月19日

该文献公开基站发送多个参考波束、UE反馈优选波束索引、基站根据反馈发送进一步细化的波束，并可在反馈中包含CQI、PMI等信息。其对A、C、D、E以及第一时间段与后续传输之间的关联具有背景性贡献，但没有发现其公开F、J、K的时间窗选择机制。

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三、特征覆盖矩阵

符号说明：

●：直接或较强公开

◐：部分公开、隐含公开或需要一定解释

—：未发现明确公开

A—F

对比文件 A B C D E F

WO2016006964A1 ● ● ● ● ● ◐

WO2017012434A1 ● ● ● ● ● —

WO2009004768A1 ◐ ◐ ◐ ● ● ●

WO2014139174A1 ● ● ● ● ● ◐

WO2017030601A1 ● ◐ ● ● ● —

WO2016044994A1 ● ● ● ● ● —

G—L

对比文件 G H I J K L

WO2016006964A1 ◐ ● ● ● ◐ ●

WO2017012434A1 ◐ ● ● — — ◐

WO2009004768A1 ◐ ◐ ● ◐ ◐ ●

WO2014139174A1 ● ◐ ● ◐ ◐ ●

WO2017030601A1 ◐ ● ● — — ◐

WO2016044994A1 ◐ ● ● — — —

矩阵中最需要谨慎的是WO2016006964A1的F和K。该文献确实具有预定时间、当前反馈、先前成功波束和超时回退逻辑，但是否能够被认定为直接公开“已经收到但位于时间窗之外的第二信号”仍存在争议。

四、最佳无效组合

组合一：WO2016006964A1＋WO2009004768A1

推荐程度：最高

组合逻辑

WO2016006964A1作为最接近现有技术，已经提供：

UE发送波束报告；

基站发送波束选择或确认信息；

UE监测后续PDCCH或接收后续数据；

基站响应是否在预定时间内到达；

及时响应时采用当前/确认后的波束；

未及时响应时回退到UE报告或先前波束。

WO2009004768A1补充：

在预定时间段内，根据波束信息出现的时间位置进行信息切换；

一部分时间采用一类波束信息，其他时间采用另一类波束信息；

根据时刻决定输出、保留或替换哪一套波束信息。

可主张的客观技术问题

在WO2016006964A1的系统中，如何避免基站波束指示到达过晚、已经不能与即将发生的第三无线信号传输保持同步，从而造成UE使用错误接收波束或基站使用错误发送波束。

组合动机

本领域技术人员面对基站响应延迟时，自然需要设置一个有效期限：

在后续传输之前及时到达的基站指示，代表更新、更权威的波束选择，优先采用；

超过有效期限的指示容易与即将发生的传输不匹配，继续采用UE已经报告并准备好的波束信息；

WO2009004768A1已经给出了根据时间位置切换、保持不同波束信息的明确手段。

因此，可以主张F、J、K、L只是把WO2016006964A1的“预定时间内响应/超时回退”具体实现为WO2009004768A1所示的“时域位置驱动的信息选择”。

风险

专利权人会主张WO2009004768A1中的两类波束信息信令方向不同，且该文献没有明确提示要在“UE上报”与“基站指示”之间切换。该组合仍需较强的技术动机论述，不能只作机械拼接。

组合二：WO2016006964A1＋WO2017012434A1

推荐程度：高

WO2016006964A1提供时间限制、响应和回退框架；WO2017012434A1则明确公开：

UE报告候选基站发送波束；

基站选择发送波束；

基站向UE明确发送所选波束标识；

UE根据该标识确定接收波束；

基站随后按所选波束发送数据。

该组合对H尤其有利，可以反驳“第二信息明确指示基站发送波束或UE接收波束”具有创造性的主张。

但该组合对K仍不如组合一完整，因为WO2017012434A1没有明确规定迟到的基站指示应被忽略。

组合三：WO2016006964A1＋WO2017012434A1＋WO2009004768A1

推荐程度：证据覆盖最完整，但法律风险较高

三篇文献分别承担：

WO2016006964A1： 基本通信流程、预定时间、响应和回退；

WO2017012434A1： 基站第二信息对发送波束/UE接收波束的明确指示；

WO2009004768A1： 根据时域位置在不同波束信息之间切换。

技术特征覆盖最完整，但三篇组合容易被专利权人批评为：

事后诸葛亮式拼接；

从三个不同实施环境中抽取局部特征；

缺少明确、直接的组合启示。

正式无效请求中应当优先使用前两篇构成双文献组合，把第三篇作为补强或备选组合，而不宜只提交三篇组合。

组合四：WO2017012434A1＋WO2014139174A1＋WO2009004768A1

这是不依赖WO2016006964A1的备选路线：

WO2017012434A1负责UE报告、基站波束指示和后续数据传输；

WO2014139174A1负责第三信号之前的响应时间窗；

WO2009004768A1负责根据时间位置选择不同波束信息。

其不足是距离目标方案的整体流程比组合一更远，组合文献数量也更多，优先级低于组合一。

五、日期边界排除结果

检索中还发现若干从技术表达上更接近“控制信令在阈值时间或有效窗口内到达则采用其波束/QCL信息，否则采用默认或先前信息”的文献，但均因公开日晚于2017年3月15日而不能按照用户设定的日期标准纳入。例如：

WO2017123079A1；

US20180343653A1及其相关同族；

WO2018217063A1；

US9900891B1所述波束改变指令接收失败时的回退方案。

这些文献说明“基于控制信令到达时间决定采用更新波束还是默认波束”的方案后来确实成为明确的技术路线，但其公开日晚于本案截止日，不能作为本次主要对比文件。

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六、无效请求人的最薄弱技术特征

1. 最薄弱：K

否则所述目标信息是所述第一信息。

其争议不在于现有技术是否存在“回退”，而在于目标权利要求可能被解释为：

第二无线信号仍然被接收；

只是其时域位置不属于第一时间窗；

所以不采用其中的第二信息，而改用第一信息。

WO2016006964A1更典型的表述是“到期未成功收到响应时回退”，两者不是完全相同。

2. 次薄弱：F＋J＋K的整体逻辑

单独看F、J、K中的每一个，都可以在现有技术中找到类似设计：

时间窗口；

及时控制信息优先；

超时采用默认或先前信息。

但在截止日前文献中，较难找到一篇把这三点以目标专利完全相同的信号方向和时序关系组织在一个实施方式中。

3. H与F同时满足

选择第二信号为PDCCH波束选择信息时，H较强，但F的时域二选一不够直接；选择第二信号为ACK/NACK时，F较强，但H所要求的“第二信息指示波束赋形”可能只能通过响应资源或上下文隐含得出。

这是单篇新颖性攻击的核心障碍。

七、专利权人可能提出的抗辩

专利权人最可能提出以下主张：

“未收到”不等于“收到但在窗口外”。

WO2016006964A1的超时回退不能直接公开目标专利K。

ACK/NACK不等于波束指示信息。

即使ACK/NACK的时间位置决定使用当前还是此前波束，它也未必直接包含H所要求的第二信息。

WO2009004768A1的信令方向不同。

该文献主要根据时间位置区分UE反馈的不同波束信息，而不是在UE上报与基站指示之间选择。

组合缺乏明确动机。

目标方案解决的是基站波束指示的时效性问题，而各文献分别涉及反馈、随机接入或一般波束切换，不能仅因都属于波束赋形就当然结合。

目标方案具有信息优先级效果。

基站信息在有效时间窗内优先，而UE报告作为回退信息，使UE既不必无限等待基站确认，又能够在及时收到基站指示时采用更准确的波束。

这些抗辩中，第1项和第2项威胁最大。

八、无效成功概率评估

1. 新颖性

概率：30%—40%。

WO2016006964A1最接近完整公开，但F、H、K存在替代映射问题。只有在审理机关接受以下较宽解释时，新颖性攻击才较有机会：

“未在规定时间内成功接收到”也属于由第二时间段位置确定信息有效性；

ACK/NACK资源位置能够隐含指示采用哪个波束；

“监测第三无线信号”可以覆盖后续PDCCH或数据接收。

如果采用严格的逐字、直接无歧义公开标准，新颖性攻击成功率偏低。

2. 创造性

概率：55%—70%。

WO2016006964A1与目标专利技术领域、基本流程及解决的问题非常接近。进一步根据WO2009004768A1设置基于时间位置的波束信息有效期，具有较合理的组合动机。

创造性攻击的关键不应表述为“简单设置一个时间窗”，而应论证：

WO2016006964A1已经认识到基站响应存在等待期限；

已经根据响应是否及时决定采用当前反馈还是此前波束；

WO2009004768A1已经明确教导用时域位置控制不同波束信息的输出、保留和切换；

将二者结合，只是把已有的超时判断具体化为波束信息有效窗口，不产生预料不到的技术效果。

3. 综合判断

对于A—L对应的独立权利要求1：

综合无效成功概率为50%—65%，中位判断约58%。

不同权利要求解释下的结果差异较大：

若“第二时间段属于第一时间窗”被解释为一般的及时接收/有效接收判断，成功概率可提高到约65%—75%；

若必须证明第二信号已经实际收到，而且仅因其到达时间晚于窗口而被忽略，成功概率可能下降至约40%—50%。

目标专利共有多项权利要求，权利要求7属于相应的基站侧方案，但其他从属权利要求还包含额外限定。因此，上述概率主要针对A—L对应的独立权利要求1及其镜像思路，不等同于整件专利全部权利要求被宣告无效的概率。

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九、总结性论述

截止2017年3月15日，波束训练、UE波束反馈、基站波束选择、基站向UE返回波束指示、UE根据基站指示选择接收波束、在响应时间窗内等待基站信令、超时后采用UE自身报告或此前成功波束，以及根据时域位置切换不同波束信息，均已分别见于现有技术。

其中，WO2016006964A1已经建立了与目标专利最接近的整体框架：UE先报告波束，基站再进行确认或选择，UE等待基站响应，并依据响应是否在预定时间内成功到达确定后续采用的波束。WO2009004768A1则进一步公开根据波束信息所在时间位置决定输出、保留或切换哪一类波束信息。将二者结合，能够形成“及时的基站指示优先，超出有效期限则采用UE已报告信息”的技术方案。WO2017012434A1、WO2017030601A1及WO2016044994A1还可以证明，基站明确向UE指示基站发送波束或UE接收波束，在截止日前已经属于成熟技术手段。

本案的决定性问题是：审理机关是否将目标专利K严格限定为“第二无线信号已经接收，但因位于窗口外而被舍弃”。如作严格限定，目前对比文件与该特征仍存在一定文字和流程差异；如从技术实质上理解为“依据基站响应是否在有效时间内到达，确定采用基站指示还是UE报告”，则目标权利要求的创造性基础明显较弱。

因此，正式无效策略应当以 WO2016006964A1为最接近现有技术，以WO2009004768A1作为时间位置选择机制的核心组合文献，以WO2017012434A1作为基站明确波束指示的补强文献，同时分别设置两篇组合和三篇备选组合。相较于新颖性理由，以创造性理由主攻更为稳妥。

一、检索结论

以“公开日在2017年3月16日之前”理解为最迟于2017年3月15日已经向公众公开。目标专利族的最早优先权日为2017年3月16日，其发明重点并不在一般性的波束报告或波束监测，而在于：

UE先上报第一波束信息；基站可能返回第二波束信息；随后UE监测第三无线信号；根据基站第二信息是否在第三时间段前的特定时间窗内到达，决定第三无线信号采用基站指示还是UE上报的波束。

目标专利明确规定：若第二时间段位于第一时间窗内，则采用第二信息；否则采用第一信息；第一时间窗位于第三时间段之前，并与第一时间段建立时域关联。

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经多轮从目标专利引证文献、3GPP RAN1会议文件、波束报告、网络波束指示、PDCCH监测、QCL、控制信道解码时延、ACK/NACK波束确认等路径交叉检索，形成以下判断：

未发现一篇在截止日前公开、能够毫无争议地逐项公开A—L全部特征的单一英文文献。

A—E、H、I在截止日前已经高度密集地公开。

真正影响无效结果的是F、G、J、K、L，尤其是J—K的“时间窗内采用基站信息、时间窗外回退到UE信息”这一优先级方向。

最有价值的英文专利组合是：

WO2016006964A1＋US20150009968A1＋3GPP R1-1612863或R1-1703166/R1-1703167。

目前证据条件下，对目标专利权利要求1的整体无效成功概率，评估为：

约55%，合理区间45%—65%。

其中，单篇文献破坏新颖性的概率约为20%—30%；通过组合评价创造性的成功概率约为50%—65%。

二、目标技术方案的实质性区别

目标专利的第一信息可以是UE上报的优选基站发送波束或UE接收波束；第二信息可以是基站发送的DCI或其他下行信令，并可以指示另一接收波束；第三无线信号则按照最终确定的目标信息进行接收。

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其关键规则包括：

第三时间段与第一时间段之间具有固定或可配置的时域间隔；

第一、第二时间段均在第三时间段之前；

第一时间窗也位于第三时间段之前；

第二信息若在第一时间窗内到达，则基站指示优先；

第二信息若未在时间窗内到达，则UE按照自身上报的第一信息监测第三无线信号；

时间窗可以占用若干连续子帧、时隙或固定/可配置的毫秒数。

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因此，本案不能只证明“UE会上报波束、基站会指示波束、UE会监测PDCCH”，还必须证明或者通过创造性组合推出：

基站波束指示是否及时到达，是选择基站指示还是UE上报波束的判断条件。

三、3GPP文件检索结果

需要先说明：3GPP TDoc属于非专利文献，不是英文专利文献。但其可以证明截止日前本领域技术人员已经掌握的技术背景、研发方向及组合动机，并可与英文专利文献共同用于创造性评价。

1. RAN1 #87：2016年11月

3GPP官方会议文件清单中已经出现：

3GPP文件 文件题名 对本案的主要贡献

R1-1612512 Discussion on Network triggered beam reporting 网络触发UE进行波束报告，贡献A、C、D

R1-1612513 Discussion on beam switching mechanism 波束切换流程，贡献D、H

R1-1612516 Beam management for DL control channel 下行控制信道的波束管理，贡献B、D、E、H

R1-1612862 On procedures for beam selection and feedback signalling 波束选择及反馈信令，贡献A、C、D

R1-1612863 Beam management – DCI monitoring 按照波束/QCL假设监测DCI，重点贡献B、D、E

R1-1612864 Beam Management – Beam Reporting UE波束报告，贡献A、C、D

R1-1612869 DRX and Beam Management 监测时机与波束管理的时间关系，部分贡献G、I

R1-1612872 On the CSI timing relationships CSI报告与后续处理的定时关系，部分贡献G、I

上述文件均出现在3GPP RAN1 #87正式TDoc清单中。

3GPP

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这一组文件能够比较有力地证明，在2016年11月，本领域已经把以下三类机制作为相邻的标准化问题研究：

UE选择并上报候选波束；

网络触发或控制波束切换；

UE按照特定波束/QCL假设监测下行控制信道。

但仅根据目前能够核实的3GPP题名和引用记录，尚不能认定R1-1612863等文件明确公开了J、K所要求的完整优先规则。

2. RAN1 #88：2017年2月

与目标技术特征关系最紧密的文件包括：

3GPP文件 文件题名 主要贡献

R1-1701799 Beam related indication for beam management 基站向UE发送波束相关指示，贡献C、D、H

R1-1701800 UE reporting for beam management UE波束报告，贡献A、C、D

R1-1701802 Beam management for DL control channel 下行控制信道波束监测，贡献B、D、E

R1-1702197 On Beam State Reporting 波束状态报告

R1-1702199 Control Signaling for DL beam management 下行波束管理控制信令

R1-1702200 On beam indication on control and data channel 控制信道及数据信道波束指示

R1-1702934 Measurement and reporting information for beam reporting 波束测量和上报信息

R1-1702936 Control signaling for control beam management 控制波束管理信令

R1-1703162 Beam Reporting 波束报告

R1-1703166 QCL association between DL RS and DMRS for NR-PDCCH 用QCL关联确定NR-PDCCH的接收波束

R1-1703167 Multi-beam control channel transmission 多波束控制信道传输

3GPP服务器目录显示，R1-1701799、R1-1701800、R1-1701802分别于2017年2月7日上传；R1-1702934、R1-1702936于2017年2月7日上传；R1-1703162和R1-1703166于2017年2月6日上传，R1-1703167于2017年2月7日上传，均早于2017年3月16日。

3GPP

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3GPP

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这些文件形成了一条较完整的标准化技术链：

UE波束测量和报告 → 网络发送波束指示 → UE依据波束/QCL关系监测NR-PDCCH。

这对A—E、H、I具有较强贡献。但截至本次检索，尚未从可核实的原文中确认以下逐字或等同规则：

“若网络波束指示位于第三信号前的特定时间窗内则采用网络指示；否则采用此前UE上报。”

因此，3GPP文件更适合作为创造性组合和公知技术背景证据，而不宜在未取得原始TDoc正文的情况下单独主张破坏新颖性。

四、最重要的英文专利文献

D1：WO2016006964A1

名称： Communication method and system in wireless communication system using beamforming scheme

申请人： Samsung Electronics

公开日： 2016年1月14日

这是本次检索中最接近目标整体流程的单篇文献，也是最适合作为最接近现有技术的文献。

其公开内容包括：

基站发送带有波束标识的参考信号；

UE测量多个发送波束并选择最优波束；

UE向基站反馈所选发送波束标识以及接收波束信息；

基站检查反馈信息并发送ACK或NACK；

基站与UE根据确认后的波束信息传输后续业务或控制信号。

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更重要的是，该文献公开：

UE收到NACK后重新发送波束信息；

若UE在预定时间点前没有收到重传请求，则基站与UE在相应时间点同步更新波束信息；

UE可以周期、非周期或事件触发方式上报波束信息；

UE在预定时间前通过当前选择的发送波束成功接收到PDCCH时，可以认为本次上报的波束信息已被基站成功接收。

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此外，ACK可以通过UE当前上报的波束发送，NACK可以通过此前最后成功更新的波束发送；基站还可以通知UE接收响应信号所使用的波束。

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对本案的贡献

D1能够较强地贡献：

A：UE在第一时间段发送波束反馈；

C：第一信号包含所选波束信息，第二信号包含ACK/NACK或相关响应信息；

D、E：波束信息用于后续基站发送和UE接收；

I、L：反馈、响应均在后续PDCCH或数据接收前发生；

F、J、K：是否在预定期限内收到基站响应影响使用当前上报波束还是此前波束状态。

主要缺口

D1的主要问题是：

ACK/NACK本身是否可以直接解释为H所称“指示第三无线信号对应的发送波束或接收波束”，存在争议；

D1更多通过“响应所使用的波束”或ACK/NACK状态隐含表达基站的选择；

没有像目标权利要求那样清楚地写明“第二时间段属于第一时间窗则第二信息优先，否则第一信息优先”；

G所要求的第三时间段与第一时间段之间固定或可配置的明确关联不够直接。

因此，D1是强创造性文献、中等新颖性文献。

另需注意，WO2016006964A1已经列在目标专利族的引用清单中。

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D2：US20150009968A1

名称： Method and apparatus for transmitting and receiving data in a communication system using beamforming

申请人： Samsung Electronics

公开日： 2015年1月8日。

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这是本案针对F、G、J—L最重要的新增文献。

该文献考虑UE解码控制信道的处理时延，并规定：

UE先通过第一接收波束接收PDCCH；

在PDCCH之后的预定时间段内，UE继续使用与第一接收波束相同或相似的波束；

在预定时间段之后，UE按照控制信号指示的波束接收数据；

当控制信息与数据之间的时间间隔小于阈值时，使用当前或关联波束；

当时间间隔达到或超过阈值时，使用基站指示的另一接收波束。

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对本案的贡献

D2明确公开了：

以第二信号与第三信号之间的时间位置或时间间隔作为判断条件；

设置位于第三信号之前的预定时间窗或阈值；

时间窗内外采用不同的发送或接收波束依据；

时间窗与控制信号、后续信号之间具有确定的时域关系；

时间窗设计的动机是处理控制信道解码时延。

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因此，D2对F、G、L以及J—K的抽象判断机制具有很强贡献。

主要缺口

D2与目标专利存在两个明显差异：

D2的第三信号主要是PDSCH数据，而目标特征B表述为监测第三无线信号；

D2在较短时间间隔内使用旧有或关联波束，在较长时间间隔后采用基站指示波束；与目标专利“时间窗内基站信息优先、时间窗外UE信息优先”的具体方向并不完全一致。

因此，D2不适合单独破坏新颖性，但极适合证明：

根据控制信息处理时延设置一个窗口，并根据后续信号相对于该窗口的位置选择不同波束依据，是截止日前已经公开的技术手段。

在Google Patents列示的目标专利族引用清单中，未见US20150009968A1，因而它比已经审查过的D1更适合作为新增无效证据。

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D3：US20130286960A1

名称： Apparatus and method for control channel beam management in a wireless system with a large number of antennas

公开日： 2013年10月31日

该文献明确公开：

基站通过一个或多个发送波束发送PDCCH；

发送波束携带波束标识；

UE测量波束并反馈测量结果、发送波束和接收波束能力；

基站根据UE反馈选择PDCCH发送波束；

基站可以通知UE应使用的接收波束；

UE使用一个或多个接收波束接收、搜索或解码PDCCH；

PDCCH可以在时域上重复，以配合UE逐个切换接收波束。

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价值

D3是证明B、D、E、H的优质文献，尤其适合将D1/D2中的“后续信号”限定为基站发送、由UE进行波束监测的PDCCH或下行控制信号。

但其没有公开F、J、K所要求的时间窗优先规则。

D4：WO2013157789A1

名称： Methods and apparatus for flexible beam communications in random access in system with large number of antennas

公开日： 2013年10月24日

该文献公开：

UE向基站反馈最强或最佳基站发送波束；

基站根据UE请求或自身决定选择PDCCH波束；

UE采用相应接收波束接收PDCCH；

当UE接收波束需要逐个扫描时，PDCCH可以在不同时间重复发送；

UE可反馈接收波束能力及PDCCH所需重复次数；

基站还可以在PDCCH中提供后续PDSCH的相关信息。

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其对A—E、H以及部分G有贡献，但没有发现J—K的完整时间窗选择逻辑。

D5：US20160150435A1

名称： Communication method and apparatus using beamforming

公开日： 2016年5月26日

该文献涉及UE反馈最佳发送波束或发送/接收波束对，基站使用选定波束发送分配信息、PDCCH或其他信号。它适合作为A、C、D、E、H的补强文献，但对F、G、J—L贡献有限。

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D6：WO2017030601A1

名称： Transmit beamforming

公开日： 2017年2月23日

其公开UE扫描多个接收波束、确定适合的基站发送波束、向基站报告最佳波束，以及基站通过xPDCCH、RAR或RRC等信令返回波束图样或波束索引，随后按照所报告或指示的波束传输。该文献对A—E、H、I有较强贡献，但没有发现J—K的时间窗回退规则。目标专利族已经引用该文献。

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五、特征覆盖汇总

符号说明：

●：较明确公开；

◐：部分公开、隐含公开或需要结合解释；

—：未发现；

待核：3GPP原始正文尚需固定和核验。

对比文件 A B C D E F G H I J K L

WO2016006964A1 ● ◐ ● ● ● ◐ ◐ ◐ ● ◐ ◐ ●

US20150009968A1 ◐ ◐ ◐ ● ● ● ● ● ● ◐ ◐ ●

US20130286960A1 ● ● ● ● ● — ◐ ● ◐ — — —

WO2013157789A1 ● ● ● ● ● — ◐ ● ◐ — — —

WO2017030601A1 ● ◐ ● ● ● — ◐ ● ● — — —

3GPP R1-87/R1-88组合 ● ● ● ● ● 待核 ◐ ● ● 待核 待核 ◐

需要强调：表中的“◐”不能直接用于主张单篇文献完整破坏新颖性，只适合作为创造性组合中的技术启示。

六、最佳无效证据组合

组合一：首选组合

D1：WO2016006964A1

结合

D2：US20150009968A1

并以

D3：R1-1612863或R1-1703166/R1-1703167

补强第三无线信号为PDCCH的波束监测

组合逻辑

D1作为最接近现有技术

D1已经公开UE上报波束信息、基站返回响应、在预定期限内处理响应或重传、无响应时更新到UE上报波束，以及按照更新后的波束接收PDCCH或数据。

D1与目标专利的区别

最可能被认定为区别的是：

第二信息是否明确“指示第三无线信号的基站发送波束或UE接收波束”；

第二时间段位于指定时间窗内时第二信息优先、否则第一信息优先；

第三时间段与第一时间段的固定或可配置关联。

D2给出区别特征的技术手段

D2明确教导基于控制信息的解码处理时间设置时间窗或阈值，并根据后续信号与该窗口的相对位置采用不同波束信息。其解决的问题也是避免UE在尚未来得及解码、应用新控制信息时错误切换波束。

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3GPP文件补强应用环境

R1-1612863、R1-1703166、R1-1703167表明，波束报告、QCL关联以及NR-PDCCH的多波束监测在截止日前已经是相邻的标准化问题。

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组合动机

本领域技术人员面对D1中的反馈确认时延问题，为避免等待基站确认导致波束切换过慢，同时避免基站已经下发有效指示后UE仍继续采用自身判断，会自然考虑：

设置基站响应或波束指示的有效时间窗；

在指示及时到达时采用网络配置；

指示未及时到达时采用UE最近上报或测得的波束；

将这一规则用于后续PDCCH监测。

这一路径与目标专利自身所称“提高波束调整速度，同时保证基站配置具有优先级”的技术效果高度对应。

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评价

这是目前成功概率最高的无效组合。但建议把D2用于证明“基于处理时延设置窗口、窗口内外切换波束依据”的一般技术启示，而不要主张D2与目标专利的优先方向完全相同。

组合二：备用组合

US20130286960A1＋WO2016006964A1＋US20150009968A1

该组合以US20130286960A1作为PDCCH波束管理基础：

US20130286960A1解决UE报告、基站选择PDCCH波束以及UE多波束监测；

WO2016006964A1加入反馈确认、ACK/NACK、预定期限和新旧波束状态；

US20150009968A1加入处理时延窗口及时间位置选择机制。

其缺点是需要组合三篇专利文献，容易受到“事后拼凑”的抗辩，整体说服力低于组合一。

七、新颖性评价

1. WO2016006964A1单篇

D1是唯一有可能尝试单篇覆盖A—L的文献，但至少存在以下争议：

ACK/NACK是否属于H所称的波束指示信息；

D1是否明确公开第三时间段与第一时间段的固定或可配置关联；

D1是否以第二时间段相对于第一时间窗的位置直接选择第一或第二信息；

D1的“无NACK则更新”与目标专利“时间窗内基站信息优先”是否属于完全相同的逻辑结构。

因此，以D1单独主张权利要求1不具备新颖性，估计成功概率约为：

20%—30%。

2. US20150009968A1单篇

D2缺少完整的UE第一波束报告流程，且窗口内外的波束选择方向和第三信号类型与目标专利不完全一致，单篇新颖性攻击成功概率更低，约为：

10%—20%。

八、创造性评价

创造性攻击的有利因素包括：

A—E、H、I在截止日前已有大量英文专利和3GPP文件公开；

D1已经出现“UE波束报告—基站响应—预定时间—新旧波束更新—后续PDCCH”的完整技术骨架；

D2明确公开基于控制信号解码时延设置窗口，并根据时间间隔选择旧波束或基站指示波束；

3GPP文件证明UE波束报告、网络波束指示和NR-PDCCH波束/QCL监测属于紧密关联的标准化问题；

将D2的时延窗口用于D1的波束确认流程，技术目的和功能衔接较为自然。

不利因素包括：

D2的时间窗内外选择方向与目标J—K并非完全相同；

D1中的第二信息可能被解释为简单ACK/NACK，而不是直接波束指示；

G不仅要求先后顺序，还要求第三时间段与第一时间段具有明确关联；

WO2016006964A1、WO2017030601A1等强文献已经出现在目标专利族引用清单中，单纯重复原审查证据的实务说服力有限；必须强调US20150009968A1和3GPP文件所带来的新组合理由。

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目前对R1-1701799、R1-1703166等文件已确认3GPP服务器上传时间和题名，但尚未固定其原始正文中的精确段落。

综合评估，创造性攻击成功概率为：

50%—65%。

若后续取得的R1-1701799、R1-1702936或其他原始TDoc中能够明确找到“基站波束指示仅在特定监测时机前到达时生效，否则使用UE报告或既有波束”的原文，则成功概率可能上升到：

65%—75%。

九、最薄弱和最值得继续攻击的特征

无效请求人当前最薄弱的特征

G：第三时间段与第一时间段的时域位置相关联

一般的“报告发生在监测之前”不足以完全公开G。目标说明书进一步把该关联解释为固定或可配置的时间差，因此最好找到明确的：

报告时隙与后续PDCCH监测时隙固定偏移；

波束报告在若干时隙后生效；

报告周期与控制信道监测时机绑定；

波束报告对应特定后续控制资源集或PDCCH occasion。

J、K：窗口内第二信息优先，窗口外第一信息优先

这是最核心的薄弱点。现有文献已经公开“按时间窗选择不同波束”，但具体优先方向仍可能被专利权人作为区别强调。

最有希望的突破点

WO2016006964A1的以下逻辑最接近J—K：

基站在预定时间内发送响应或重传请求时，UE按照基站响应处理；在预定时间内没有收到重传请求时，UE与基站将UE上报的波束同步更新为当前波束。

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如能结合原始3GPP文件证明ACK/NACK、DCI或beam indication本身携带或者隐含确定后续PDCCH的发送/接收波束，则可以明显增强J—K和H的等同公开论证。

十、排除的高相关文献

检索中发现WO2018118409A1/US9900891B1涉及“未成功接收波束变更指令时采用回退波束”的机制，技术内容与本案非常接近；但其公开日在2018年，晚于2017年3月16日，因此按照本次日期条件予以排除，不能作为本案现有技术使用。

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这一点也表明，本案应严格依据实际公开日筛选，不能仅因某文件优先权日较早即直接纳入。

十一、最终总结性论述

截止2017年3月15日，UE波束测量和报告、基站波束选择或指示、基于波束/QCL假设监测PDCCH，以及考虑控制信令处理时延设置波束切换保护时间，均已分别见于英文专利和3GPP标准化文件。WO2016006964A1已经公开了UE波束报告、基站ACK/NACK响应、预定响应期限、新旧波束状态以及后续PDCCH接收之间的基本关系；US20150009968A1进一步明确公开根据控制信息与后续信号之间的时间间隔或预定窗口选择不同发送/接收波束；R1-1612863、R1-1701799、R1-1701800、R1-1703166及R1-1703167等3GPP文件则证明波束报告、网络波束指示和NR-PDCCH多波束监测在目标优先权日前已属于同一标准化技术链。

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目标权利要求的剩余区别主要是把上述机制具体规定为“基站指示在第一时间窗内到达时优先，否则采用UE上报”，并把第三监测时间段与第一报告时间段建立确定的时域关联。该规则并非在现有单篇文献中得到毫无争议的逐字公开，但其技术作用本质上仍是处理基站反馈时延、避免UE无限等待确认，并协调UE自主波束判断与网络波束配置的优先关系。在D1已经存在预定期限和确认/回退机制、D2已经存在时延窗口和窗口内外波束选择机制、3GPP已经讨论波束报告和PDCCH波束监测的情况下，将这些技术手段结合到后续控制信道监测中，具有较强的技术动机。

因此，本案最合理的无效策略不是把主要希望寄托于单篇文献的新颖性攻击，而是以WO2016006964A1为最接近现有技术，以US20150009968A1解决时间窗选择和处理时延问题，以R1-1612863或R1-1703166/R1-1703167证明其应用于PDCCH波束监测的标准化背景，重点主张权利要求1不具备创造性。

最终概率评估：权利要求1整体无效成功概率约55%，合理区间45%—65%；若取得3GPP原始TDoc并确认存在明确的生效窗口、回退波束或报告到监测时机的固定偏移原文，概率可提高至65%左右或更高。

3GPP 文献检索结论

一、结论先行

本轮以附件所列权利要求1的技术特征 A—L 为逐项比对基础，重点检索了 3GPP RAN1 #86bis、#87、NR Ad Hoc 2017年1月会议、RAN1 #88，以及少量 RAN2 #97 文献。权利要求1的核心不是一般的波束报告或波束指示，而是：UE先发送第一波束信息，基站随后发送第二波束信息，UE根据第二信息的接收时域位置是否位于第三无线信号之前的第一时间窗，在第一信息和第二信息之间进行选择；窗口内使用基站第二信息，窗口外回退使用UE第一信息。

检索结果如下：

1. 在2017年3月16日之前，3GPP已经较充分公开了技术特征 A—E、H、I。

2. 技术特征G可以得到较强的组合性贡献，特别是“波束报告资源与后续RAR、Msg2或NR-PDCCH接收时机之间的关联”。

3. 尚未找到一份截止日前的3GPP文件，直接、完整公开 F＋J＋K＋L 的特定选择逻辑，即：

   • 根据第二无线信号的时域位置选择信息来源；

   • 第二信息位于窗口内时使用第二信息；

   • 否则使用第一信息；

   • 该窗口位于第三时间段之前。

4. 最有价值的3GPP文件依次是：

R1-1701506 ＞ R1-1613670 ＞ R1-1702799 ＞ R1-1610489 ＞ R1-1701799／R1-1702200 ＞ R1-1703166 ＞ R1-1612863。

附件此前也已将重点集中到 R1-1612863、R1-1701799、R1-1703166、R1-1703167 等文件，但指出尚需取得原始TDoc正文核验。本轮进一步确认：这些文件对波束报告、网络波束指示和NR-PDCCH波束监测确有较强贡献，但仍未发现完整的“窗内网络指示优先、窗外UE报告优先”规则。

这里的“公开日”按3GPP服务器可公开下载时间判断，而非专利文献意义上的法定公开日。

二、最有价值的3GPP文件

1. R1-1701506：WF on Beam Indication

会议：3GPP RAN1 NR Ad Hoc，2017年1月
服务器公开时间：2017年1月20日前后
提交方：Samsung、Ericsson、KT、Verizon、NTT DOCOMO、AT&T、LG等

该文件形成的协议包括：

• 对下行控制信道接收，支持通过空间QCL关系向UE提供波束接收相关指示；

• 对下行数据信道，RS端口与DMRS端口之间的QCL关系可以通过DCI、MAC CE或二者组合指示；

• 通过MAC CE提供的信息可以持续适用，直至下一次指示；

• 对DCI指示，是仅适用于当前调度PDSCH，还是持续到下一次指示，当时仍属于进一步研究事项。(Justia Patents)

对权利要求1的贡献：

• B：UE按照相应QCL或波束假设接收、监测下行控制信道；

• D：QCL信息用于确定UE接收波束或对应基站发送波束；

• E：目标下行控制或数据信号由基站发送；

• H：第二信息能够明确指示第三无线信号所使用的空间接收关系；

• I：波束或QCL指示先于后续控制信道或数据信号；

• F、J、L：具有“指示适用期间”“持续至下一指示”“调度/波束切换偏移”的明显技术启示。

局限：

它没有明确规定：

• 根据第二信息到达时刻是否位于一个特定窗口，在UE第一信息和基站第二信息之间选择；

• 指示位于窗口外时自动使用UE此前上报的第一信息。

**评价：**本轮检索中对 H以及信息有效期间 最有价值的3GPP文件，适合作为创造性组合中的核心标准化证据。

2. R1-1613670：WF on Beam Management for Control and Data Channel

会议：RAN1 #87
服务器公开时间：2016年11月19日左右
提交方：ZTE、Intel、Samsung、LG等

该工作文件形成的协议是：NR应同时支持“有下行波束相关指示”和“没有下行波束相关指示”两类情况，并利用下行指示推导QCL假设，以辅助UE侧对下行控制信道的波束赋形接收。(谷歌专利)

贡献：

• B、D、E、H：对下行控制信道的波束/QCL监测关系公开很强；

• J、K的抽象思想：存在网络指示时按照网络指示建立接收假设；没有网络指示时仍必须具有另外的接收机制；

• 可以证明目标专利所谓“基站指示优先和无指示时采用既有波束”的技术背景并非完全空白。

局限：

“with and without indication”仅表示两种工作状态，不能直接等同于：

• 第二信息已收到但因位于时间窗之外而被舍弃；

• 窗口外必须采用UE在第一无线信号中上报的第一信息。

**评价：**适合作为 R1-1701506 的前序基础文献，也可用于证明“网络指示／无网络指示两模式”已经是标准化共识。

3. R1-1702799：Views on Mechanism to Recover from Beam Failure

会议：RAN1 #88
提交方：NTT DOCOMO
服务器公开时间：2017年2月7日5:36，早于截止日。(3GPP)

其主要提案包括：

• UE比较活动波束集合和非活动波束集合中的SS-block RSRP；

• UE选择与最佳SS block相关联的RACH资源，并发送PRACH表示波束失败；

• UE发送波束失败报告后，接收承载RAR的NR-PDCCH时，应采用测量最佳SS block时使用的UE接收波束；

• 在触发条件下，UE和TRP可切换到DMRS半开环传输，作为回退方案。(Justia Patents)

贡献：

• A：UE发送波束失败报告、PRACH或其他上行信号；

• B、E：UE随后监测基站发送的NR-PDCCH/RAR；

• D：已报告或测得的最佳波束决定后续NR-PDCCH接收波束；

• G：上行报告、RACH资源、SS block以及后续RAR/NR-PDCCH之间存在明确资源关联；

• I：报告发生在后续NR-PDCCH接收之前；

• K的部分思想：在正常波束关系不能继续使用时采用预定回退方案。

局限：

• 没有基站发送的、明确包含第二波束信息的第二无线信号；

• 回退条件是波束失败或触发事件，不是第二信息接收时段是否位于第一时间窗。

**评价：**对 G以及回退机制 最有价值，是补强“第一时间段与第三时间段关联”的重要文献。

4. R1-1610489：WF on RACH Procedure for Multi-beam Operation

会议：RAN1 #86bis
服务器公开时间：2016年10月18日20:54。(3GPP)

该文件涉及：

• 下行广播信号发送时机与RACH资源之间建立关联；

• UE测量并选择相应下行发送波束；

• UE在关联的RACH资源上发送前导；

• gNB根据RACH资源推断UE选择的下行发送波束；

• gNB将该波束用于Msg2或RAR发送；

• 在部分方案中，RAR还可以提供进一步的波束指示。

贡献：

• A、C：UE通过第一无线信号或RACH资源表达所选择波束；

• D、E：基站根据UE选择的波束发送Msg2/RAR；

• G：第一时间段和第三时间段通过RACH occasion与对应下行发送时机建立确定关联；

• H：如果RAR包含波束指示，可部分对应第二信息；

• I：RACH报告、RAR和后续信号具有明确时序。

局限：

不公开根据RAR或第二信息的到达时刻，在“UE报告”和“基站指示”之间进行窗口式二选一。

评价：对G的证据价值可能高于普通“波束报告早于PDCCH”的文件，因为它提供的是资源级或时机级映射关系。

5. R1-1701799、R1-1702200：网络侧波束指示

R1-1701799

名称：Beam Related Indication for Beam Management
提交方：ZTE
服务器上传时间：2017年2月7日6:58。(3GPP)

R1-1702200

名称：On Beam Indication on Control and Data Channel
提交方：Intel
服务器上传时间：2017年2月7日7:22。(3GPP)

两份文件从题名、会议议题及后续引用看，均直接针对：

• 基站向UE提供波束指示；

• 控制信道与数据信道的波束关系；

• 网络指示如何影响UE的接收波束。

**主要贡献：**C、D、E、H、I。

**证据状态：**目前已确认官方TDoc编号、题名和上传时间，但本轮环境未能直接解包原始ZIP，因此正式无效请求中不宜仅凭题名主张具体段落已经公开。必须固定原始正文后，才能判断是否存在：

• indication validity；

• beam switch offset；

• default/fallback beam；

• indication未及时生效时的处理规则。

6. R1-1703166：QCL Association between DL RS and DMRS for NR-PDCCH

会议：RAN1 #88
服务器上传时间：2017年2月6日17:11。(3GPP)

该文件针对下行参考信号与NR-PDCCH DMRS之间的QCL关联，其技术作用是使UE依据被指示或配置的空间QCL关系确定NR-PDCCH接收波束。

贡献：

• B：UE监测NR-PDCCH；

• D：QCL信息用于确定接收波束；

• E：NR-PDCCH由基站发送；

• H：第二信息可体现为对NR-PDCCH接收波束的QCL指示；

• I：QCL关系在PDCCH监测前建立。

**局限：**没有发现时间窗内外选择第一、第二信息的规则。

**评价：**非常适合证明第三无线信号可以具体解释为 NR-PDCCH，以及H并非目标专利首次提出。

7. R1-1612863：Beam Management – DCI Monitoring

会议：RAN1 #87
提交方：Nokia、Alcatel-Lucent Shanghai Bell

同组文件还包括：

• R1-1612864：Beam Reporting；

• R1-1612865：Beam Recovery in NR；

• R1-1612869：DRX and Beam Management。(3GPP)

贡献：

• R1-1612863：B、D、E，证明UE需要基于波束假设监测DCI；

• R1-1612864：A、C、D，证明UE波束测量和报告；

• R1-1612865：K的回退或恢复背景；

• R1-1612869：G、I，证明监测时机、DRX周期和波束管理之间的时域关系。

但该组文件仍然没有形成目标权利要求的统一时域if-else规则。

三、补充候选文件

下列文件对局部特征具有贡献，但证据价值低于上述主文件：

R1-1701799、1701800、1701802以及1702197—1702202均在3GPP官方RAN1 #88文献清单中；相关ZIP在2017年2月6日至7日已经上传。(3GPP)

四、A—L特征覆盖总结

符号说明：●为较强贡献；◐为部分贡献；—为未发现直接公开。

分特征结论

• **A—E：强公开。**UE报告波束、网络确定或指示波束、UE监测基站后续控制信号，已是连续标准化议题。

• **H：强公开。**R1-1701506、R1-1613670及R1-1703166足以证明网络通过QCL或波束指示确定UE的控制信道接收波束。

• **I：强公开。**报告、指示均发生在后续PDCCH、RAR或数据接收之前。

• **G：中至强。**R1-1610489和R1-1702799提供了报告资源、RACH资源、RAR或NR-PDCCH之间的具体关联，但是否达到目标专利所称“固定或可配置时间偏移”，仍取决于权利要求解释。

• **F：仅部分贡献。**已有“指示是否存在”“指示持续到下一次”“波束切换偏移”等思想，但尚未确认第二无线信号的具体接收时刻直接决定第一、第二信息的选择。

• **J、K：仍是核心缺口。**未确认截止日前3GPP文献明确规定“窗口内采用基站信息、窗口外采用UE报告”。

• **L：部分贡献。**现有文件普遍要求波束指示或QCL配置先于后续接收，但未确认存在目标权利要求定义的第一时间窗。

五、最佳3GPP无效组合

组合一：R1-1610489＋R1-1701506＋R1-1703166

这是纯3GPP文件中逻辑最清楚的组合：

• R1-1610489：UE通过第一无线信号或RACH资源报告、隐含表达第一波束信息；报告时段与后续RAR/Msg2时段建立关联；

• R1-1701506：网络向UE提供空间QCL或波束相关第二信息，且信息具有持续适用期间；

• R1-1703166：UE根据QCL关系确定第三无线信号NR-PDCCH的接收波束。

可覆盖或强烈启示 A—E、G—I。

**缺点：**仍需从“QCL指示适用期间”进一步推导F/J/K/L，特别是窗口外必须使用UE第一信息，存在事后分析风险。

组合二：R1-1702799＋R1-1701506＋R1-1613670

• R1-1702799：提供UE报告、后续PDCCH接收、报告到接收时机的关联以及回退机制；

• R1-1701506：提供明确网络QCL指示和指示有效性；

• R1-1613670：证明有网络指示和无网络指示两种接收模式均已被NR支持。

这一组合最适合论证：

在网络指示存在并有效时采用网络指示；网络指示缺失或不能有效适用时，采用UE已测量或报告的波束，是截止日前标准化技术发展中的自然选择。

缺点：“缺少指示”仍不等于“已收到但位于时间窗之外的指示”。

组合三：UE报告文件＋网络指示文件＋PDCCH监测文件

具体可采用：

• R1-1612512、R1-1612864、R1-1701800或R1-1702934；

• 结合R1-1701799、R1-1702200或R1-1701506；

• 再结合R1-1612863、R1-1701802或R1-1703166。

该组合能够完整重建：

UE报告第一波束信息 → 网络提供第二波束或QCL指示 → UE按照确定的波束监测NR-PDCCH。

但不能单靠该组合自然得到目标专利的特定时间窗回退方向。

六、不能忽视的“截止日后反向证据”

检索中发现，2017年4月RAN1 #88bis之后的文件才开始更明确讨论：

• 空间QCL指示是否存在有效窗口；

• DCI未成功解码时应采用何种默认QCL或回退行为；

• 波束切换时间和DCI解码时间；

• 指示何时生效以及是否需要切换偏移。

这些文件均晚于2017年3月16日，不能作为本案现有技术；但它们说明，与F/J/K/L高度接近的精细规则在截止日后仍被作为待研究事项。(Justia Patents)

后续文献甚至明确出现“波束或空间QCL指示在有效时间窗内适用，窗口后采用第一或默认空间关系”的方案，但其优先权或公开时间已经晚于本案截止日，同样不能作为无效证据。(谷歌专利)

这一时间演变对双方均有影响：

• 对无效请求人不利：说明完整F/J/K/L规则在截止日前可能尚未被直接固定；

• 对无效请求人有利：说明波束指示有效期、默认波束和切换时延是标准化过程中自然需要解决的问题，可用于加强创造性组合动机，但不能替代截止日前公开证据。

七、最终无效策略判断

1. 不建议仅凭3GPP文件攻击新颖性

目前没有找到一份截止日前3GPP文献，单独、直接且无歧义地同时公开：

• UE第一信息；

• 基站第二信息；

• 第三无线信号；

• 第二信息接收时段是否位于窗口内；

• 窗口内采用第二信息；

• 窗口外采用第一信息；

• 第一时间段与第三时间段关联。

因此，纯3GPP单篇新颖性理由较弱。

2. 3GPP文件最适合承担三项作用

• 证明A—E、H、I属于截止日前成熟的标准化技术；

• 证明NR-PDCCH波束监测、QCL指示与UE波束报告属于同一紧密技术链；

• 为专利文献中的时间窗、响应时延及回退机制提供明确组合动机。

3. 最优总体组合仍应是“专利＋3GPP”

附件提出的最佳路线是：

• WO2016006964A1：UE波束报告、基站响应、预定响应期限及新旧波束回退；

• US20150009968A1：控制信息与后续信号之间的处理时延窗口及窗口内外波束选择；

• R1-1701506、R1-1613670或R1-1703166：证明网络波束/QCL指示用于NR-PDCCH接收已经是截止日前的标准化方向。

这一组合比单独堆叠3GPP提案更有说服力：专利文献承担F、J、K、L的时间窗和回退技术手段，3GPP文献承担将该技术手段应用到网络波束指示及PDCCH监测中的技术动机。附件中原有的总体判断——应以创造性理由主攻，而非依赖单篇文献破坏新颖性——经本轮3GPP深度检索后仍然成立。

最终排序

第一梯队：

1. R1-1701506

2. R1-1613670

3. R1-1702799

4. R1-1610489

第二梯队：

5. R1-1701799

6. R1-1702200

7. R1-1703166

8. R1-1612863

9. R1-1613287

辅助证明UE报告或控制信道环境：

R1-1612512、R1-1612516、R1-1612864、R1-1701800、R1-1701802、R1-1702197、R1-1702199、R1-1702934、R1-1702936、R1-1703162、R1-1703167。

正式提交无效请求前，应重点固定 R1-1701506、R1-1613670、R1-1702799、R1-1701799、R1-1702200和R1-1703166的原始ZIP、正文、服务器时间戳及哈希值；其中后三份目前不宜仅依据题名作过度解释。

英文专利补充检索报告

无效目标：CN109964413B 权利要求1

一、检索结论

本轮以附件拆分的技术特征A—L为基准，重点补充检索了以下英文表达及其同义变体：

• UE beam report / preferred beam feedback；

• network or base-station beam indication；

• PDCCH monitoring using an indicated beam；

• beam indication validity；

• predetermined time/window；

• feedback/processing delay；

• previous or last successfully updated beam；

• beam switch request/ACK；

• response timeout、fallback beam、backup beam；

• report-to-monitoring timing association。

权利要求1要求的不只是一般波束反馈，而是：UE在第一时间段发送包含第一信息的第一无线信号，在第二时间段接收包含第二信息的第二无线信号，随后在第三时间段监测基站发送的第三无线信号；根据第二时间段的时域位置，决定采用第一信息还是第二信息，窗口内采用第二信息，否则采用第一信息。

经多轮补充检索，结论为：

1. 仍未发现一件公开日在2017年3月16日之前的英文专利，在同一实施方式中直接、完整且无歧义地公开A—L全部技术特征。

2. WO2016006964A1仍是最接近权利要求1整体流程的主对比文件。

3. US20150009968A1仍是补强F、G、L以及“根据时间间隔选择不同波束规则”最强的英文专利。

4. 本轮新增或显著提升证据价值的文件主要是：

   • WO2017024516A1；

   • WO2016190653A1；

   • US20160183234A1；

   • WO2016127403A1；

   • US20150236774A1；

   • WO2013109059A1。

5. 新检出的文件明显加强了以下论证：

   • 波束信息存在时效性；

   • 基站响应应当在预定时间内到达；

   • 响应失败或超时时需要使用先前波束、备份波束或执行恢复；

   • UE报告、基站波束选择和后续控制信号接收之间可以建立预定资源或时间关联。

6. 但这些新增文件仍未完全消除核心缺口：
   第二无线信号实际上已被接收，只因其时域位置不属于第一时间窗而不采用第二信息，并自动改用UE先前发送的第一信息。

二、本轮补充检索中最重要的新文件

1. WO2017024516A1

Recovery from beam failure

公开日：2017年2月16日
申请人：Ericsson

这是本轮新增文件中价值最高的一件。

该文献公开：

• 根据预定时间间隔内是否收到ACK、NACK、授权消息或随机接入响应，判断当前波束是否失效；

• 如果UE在预定时间间隔内未收到基站的授权消息，可以认定当前波束发生失败；

• UE和网络预先约定当前服务波束及一个或多个备份波束；

• UE可以依据测量结果指定主备份波束；

• 网络也可以依据UE测量结果改变主备份波束；

• 网络通过调度指派、MAC控制单元或RRC信令向UE发送改变主备份波束的命令；

• 改变后的主备份波束可以持续有效，直至网络再次发送改变命令；

• 波束与特定上下行资源、PDCCH资源、RACH资源及DRX模式建立映射关系。(谷歌专利)

对A—L的贡献

强贡献：A、C、D、E、G、H、I。

可作如下映射：

• 第一信息：UE根据测量结果选择、报告或指定的服务波束/备份波束；

• 第二信息：网络发送的主备份波束改变命令；

• 目标信息：实际用于后续通信或监测的服务波束；

• 第三无线信号：网络后续通过服务波束或备份波束发送的控制或数据信号。

对F、J、K、L具有较强启示：

• 基站响应是否在预定时间内出现影响后续处理；

• 网络命令可以覆盖UE此前的波束选择；

• 在网络命令不能有效作用或波束失败时，可以重新使用服务波束或备份波束；

• 波束选择与后续PDCCH、RACH等资源存在明确关联。

核心差异

它公开的是：

网络指示持续有效至下一次指示；响应超时则认定波束失败并执行备份波束恢复。

而目标权利要求要求：

第二信息处于第一时间窗内时使用第二信息；否则直接使用第一信息。

因此，WO2017024516A1非常适合用于证明“UE选择＋网络覆盖＋超时回退”已经存在，但不足以单独破坏权利要求1的新颖性。

2. WO2016190653A1

Device and method for transmitting and receiving feedback information in wireless communication system

公开日：2016年12月1日
申请人：Samsung Electronics

该文件公开：

• UE测量多个发送/接收波束组合；

• 将当前候选波束与先前最佳波束组合进行比较；

• 反馈信息指示当前选择是否与先前最佳波束相同；

• 当候选波束与先前最佳波束的性能差值小于预定阈值时，继续选择先前最佳波束；

• 当差值达到或超过阈值时，选择当前最大容量或最大功率的波束；

• 阈值可以固定，也可以由基站动态配置。(谷歌专利)

对权利要求1的贡献

主要贡献：A、C、D、I和K所体现的“旧信息回退”思想。

该文件清楚公开了：

当前波束信息并不当然取代以前的最佳波束；当切换条件不足时，继续使用先前最佳波束。

核心差异

其二选一条件是：

• 波束容量差；

• 功率差；

• 预定性能阈值。

而不是：

• 基站第二无线信号的接收时间是否落入第一时间窗。

此外，两类信息主要都由UE侧选择或反馈，并不存在目标专利要求的“UE第一信息与基站第二信息之间的时间优先级”。

**证据定位：**攻击K及“新旧波束二选一”的优秀辅助文献，不适合作为F、J、L的主证据。

3. US20160183234A1

Method and apparatus for beam switching in mobile communication network

公开日：2016年6月23日
申请人：ETRI

该文件公开：

• UE测量服务波束和候选波束的信号强度；

• UE选择目标波束；

• UE通过分配给目标波束的上行竞争信道发送波束切换请求；

• 基站向UE发送波束切换ACK；

• 如果UE在预定时间内没有收到ACK，UE重新发送波束切换请求；

• 如果仍不能收到ACK，UE可以执行随机接入过程，取得新的上行资源后再次发送波束切换请求；

• 收到ACK后，MAC层向RRC层传递波束切换指令。(Justia Patents)

对权利要求1的贡献

• A：UE发送切换请求，并接收基站ACK；

• C：请求中包含目标波束相关信息，ACK确认该切换过程；

• D、E：目标波束用于后续通信；

• F、J、L：基站响应是否在预定时间内到达，决定是否确认波束切换；

• G、I：请求、响应、切换生效具有明确的时序和资源关系。

核心差异

其超时后的动作是：

• 重发请求；

• 或进入随机接入过程。

并不是直接采用UE原先发送的第一信息来监测第三无线信号。

此外，ACK本身未必包含目标专利H要求的完整发送波束或接收波束指示。

**证据定位：**证明“波束切换响应必须在预定时间内生效”以及“响应超时后的确定性处理”已经是成熟技术。

4. WO2016127403A1

Handling of intermittent disconnection in a millimeter wave system

公开日：2016年8月18日
申请人：MediaTek

该文件公开：

• UE检测波束跟踪失败；

• UE选择一个或多个排名较高的控制波束；

• UE发送波束切换请求；

• UE启动T4定时器或波束切换计数器；

• 若收到波束切换响应，则停止定时器并清除计数器；

• 若在定时器或允许的重试次数内未收到响应，则进入波束对准或恢复程序；

• 请求可以通过专用资源、随机接入资源或宏基站辅助传输。(谷歌专利)

对权利要求1的贡献

• A、C：UE发送包含切换意图或目标波束信息的请求，并等待基站响应；

• D、E：请求和响应用于确定后续通信波束；

• F、J、L：响应到达时间由定时器控制；

• G、I：请求资源、响应和后续恢复具有明确时序；

• K：没有有效响应时采用恢复或重新对准路径。

核心差异

其窗口判断决定的是：

• 是否继续等待或重试；

• 是否启动波束恢复。

不是在UE第一信息和基站第二信息之间直接二选一。

**证据定位：**适合补强F、L及“基站响应具有有效期限”的组合动机。

5. US20150236774A1

Method and apparatus for processing feedback information in wireless communication system supporting beamforming

公开日：2015年8月20日
申请人：Samsung Electronics

该文件明确识别了：

• 波束反馈延迟；

• 控制和数据处理延迟；

• 从测量到反馈再到实际使用之间的时效问题；

• 最佳波束标识和PMI在特定BM-RS时机进行反馈；

• 通过调整反馈时机降低反馈和处理延迟，避免因信息滞后造成性能下降。(谷歌专利)

对权利要求1的贡献

• A、C：UE发送最佳波束标识、PMI等波束信息；

• D：反馈信息被用于后续波束赋形；

• G、I：测量、反馈、帧结构和后续传输时机之间存在明确关联；

• F的技术动机：波束信息是否足够新鲜，取决于其反馈时刻和处理延迟。

核心差异

该文献没有：

• 基站发送第二波束信息；

• 第一信息与第二信息的竞争；

• 窗口内采用第二信息、窗口外采用第一信息的规则。

**证据定位：**针对G及“波束信息时效性”客观技术问题的重要辅助证据。

6. WO2013109059A1

Method and apparatus for tracking uplink beams in beamforming-based wireless communication system

公开日：2013年7月25日
申请人：Samsung Electronics

该文件公开：

• 移动台通过多个发送波束反复发送波束专用测距码；

• 基站根据测距码选择一个或多个最佳波束；

• 基站向移动台发送包含最佳波束对信息的RNG-RSP；

• 响应还可以包含发送定时和发送功率调整信息；

• 如果移动台在预定时间内没有收到RNG-RSP，则结束或重新启动波束跟踪过程；

• 收到响应后，移动台保存或更新以前的波束对信息；

• 后续上行资源分配和数据传输根据该波束信息完成。(谷歌专利)

对权利要求1的贡献

• A：移动台发送第一无线信号并接收基站响应；

• C：第一信号用于波束测量，响应包含基站选择的波束对信息；

• D、H：响应明确表示基站选择的波束；

• F、J、L：响应是否在预定时间内到达影响后续处理；

• G、I：测距信号、响应、资源分配和后续传输具有明确时序；

• K：未按时收到响应时使用失败或重启路径。

核心差异

• 主要针对上行波束跟踪；

• 后续信号不是目标权利要求所称UE监测的基站第三无线信号；

• 超时后是重新开始，而不是采用UE第一信息。

**证据定位：**对A、C、H、G、L具有辅助价值，尤其适合证明“基站第二消息在预定时间内到达才具有控制意义”。

三、重新确认的核心英文专利

1. WO2016006964A1

最接近现有技术

公开日：2016年1月14日

该文件公开了与权利要求1最接近的技术骨架：

• UE测量多个发送波束并向基站反馈波束标识；

• 基站校验反馈并发送ACK、NACK、重传请求或PDCCH；

• ACK可以使用本次反馈的当前波束发送；

• NACK可以使用最近一次成功更新的旧波束发送；

• UE在预定时间之前成功接收到PDCCH时，可认为当前波束反馈被基站接受；

• 在预定时间点以前没有收到重传请求时，基站和UE同步更新波束状态；

• UE还可以同时监测当前报告波束和最近成功更新波束所对应的接收波束。(谷歌专利)

贡献

• A—E：较强；

• H：部分至较强；

• I、L：较强；

• F、J、K：具有最接近的“及时响应—当前波束／旧波束”机制。

仍存问题

• 典型逻辑是“未及时成功收到响应”；

• 目标权利要求可能要求“第二无线信号已经收到，但到达时刻位于窗口之外”；

• ACK/NACK状态是否等同于明确包含波束指示的第二信息，存在争议。

因此，它仍然是最优主引证，但单篇新颖性攻击风险较高。

2. US20150009968A1

最强时间窗文献

公开日：2015年1月8日

该文件公开：

• UE使用第一接收波束接收PDCCH控制信息；

• 在PDCCH之后的预定时间段内，UE使用相同或相似接收波束接收数据；

• 在该预定时间段之后，UE使用控制信息所指示的调度接收波束；

• 如果控制信息和数据之间的时间间隔小于阈值，使用第一或关联波束；

• 如果时间间隔达到或超过阈值，使用基站指示的第三接收波束；

• 该窗口的设置原因是UE解码控制信道和调整接收波束需要处理时间。(谷歌专利)

贡献

• B、D、E、F、H、L：强；

• G、I：较强；

• J、K：抽象的窗口内外选择机制很强。

核心风险

其自然选择方向为：

• 时间间隔较短：继续使用原波束或关联波束；

• 时间间隔较长：使用控制信息指示的新波束。

目标专利则是：

• 第二信息处于第三信号之前的有效窗口内：采用基站第二信息；

• 否则采用UE第一信息。

二者具体方向并不完全一致。因此应将该文献用于证明：

基于控制信息处理延迟设置时间窗，并依据控制信号与后续信号的时域关系选择不同波束，属于申请日前已知技术。

不宜声称其与J、K的方向完全相同。

3. US20130286960A1

最强H和PDCCH监测文献

公开日：2013年10月31日

该文件公开：

• PDCCH通过一个或多个基站发送波束发送；

• 每个发送波束可以携带波束标识；

• UE测量波束并报告测量结果、发送波束和接收波束能力；

• 基站根据UE反馈确定PDCCH发送波束；

• 基站可以通知UE应使用哪些接收波束；

• UE按照基站通知的波束接收、搜索或解码PDCCH；

• PDCCH波束可以在时间域中依次或重复发送。(谷歌专利)

贡献：B、D、E、H非常强，A、C、G、I较强。

其价值主要是补足WO2016006964A1中ACK/NACK是否属于明确波束指示的争议。

4. WO2016044994A1

明确的基站第二波束指示

公开日：2016年3月31日

该文件公开UE向基站发送测量报告，基站根据测量报告确定适合的波束，并通过RRC信令或MAC控制信息向UE明确指示第二波束索引；UE按照该波束监听控制信道，基站使用相应发送波束发送控制信息。(谷歌专利)

贡献：A—E、H、I强，G部分。

缺少F、J、K、L的时间窗选择机制。

5. WO2009004768A1

时域位置决定波束信息解释的桥接文献

该文件公开：

• 在预定期间内保持上位波束信息；

• 在预定期间的一部分发送或更新一类波束信息；

• 在其他时间位置发送另一类波束信息；

• 根据接收信息所处时段，决定输出、保存、组合或切换哪一组波束信息；

• 根据取得的波束信息进行后续预编码传输。(谷歌专利)

其对F、J、K、L所体现的抽象思想贡献很强：

不只看信息内容，还根据信息出现的时间位置决定采用哪组波束信息。

但两类信息主要都是UE向基站反馈的信息，而不是UE信息与基站信息之间的竞争，因此只适合作为创造性桥接文献。

四、英文专利特征覆盖矩阵

符号：

• ●：较明确或较强公开；

• ◐：部分公开、隐含公开或需要组合解释；

• —：未发现直接公开。

其中WO2017012434A1公开UE报告候选波束、基站选择并发送明确波束指示、随后按照选择波束发送数据；WO2017030601A1公开UE报告最佳基站发送波束索引，基站通过RAR、xPDCCH或RRC等返回波束索引。二者对A—E、H、I贡献较强，但均未补足F、J、K。

五、最佳无效组合

组合一：首选主组合

WO2016006964A1＋US20150009968A1

以US20130286960A1或WO2016044994A1补强H

WO2016006964A1承担

• UE波束测量和报告；

• 基站响应；

• 预定响应期限；

• 当前报告波束与最近成功更新波束；

• ACK/NACK或PDCCH；

• 后续PDCCH、数据接收。

US20150009968A1承担

• 控制信令解码处理时延；

• 控制信号与后续信号之间的时间窗口；

• 根据时域间隔采用不同波束；

• 位于第三信号之前的预定时间段。

US20130286960A1或WO2016044994A1承担

• 基站第二信息明确指示发送波束或UE接收波束；

• UE按照所指示波束监测PDCCH；

• 解决ACK/NACK是否属于H所称波束指示的争议。

组合动机

本领域技术人员面对WO2016006964A1中的问题，会认识到：

• 基站响应过晚时，当前波束信息可能已经不能可靠应用；

• UE不应无限等待网络确认；

• 基站及时发送的波束指示应当具有更高控制优先级；

• US20150009968A1已经给出根据处理时延设置窗口、并依据时间间隔选择不同波束的具体技术手段；

• US20130286960A1进一步证明该机制可以直接应用于PDCCH波束监测。(谷歌专利)

主要风险

• US20150009968A1窗口内外的自然选择方向与目标J、K不完全相同；

• WO2016006964A1更多是“未按时收到响应”，目标专利可能被解释为“已经收到但到达过晚”；

• 三件组合存在一定事后拼接风险。

组合二：新增强化组合

WO2016006964A1＋WO2017024516A1

这是本轮补充检索后最值得增加的双文献组合。

WO2017024516A1进一步公开：

• UE依据测量选择主备份波束；

• 网络依据UE测量改变主备份波束；

• 网络下行命令能够覆盖UE选择；

• 网络命令存在明确有效期间；

• 预定时间内未收到响应，则触发波束失败和备份波束机制。(谷歌专利)

可主张的区别特征推理

在UE已报告或选择波束的情况下：

1. 网络有权通过后续命令改变波束；

2. 网络命令应当只有在能够及时应用于后续信号时才优先；

3. 网络命令无效、缺失或不能及时应用时，继续采用UE已知或预先约定的波束；

4. 根据后续控制信号的接收时机设置网络指示有效窗口，是实现上述控制优先级的常规方式。

风险

WO2017024516A1采用的是“持续有效至下一命令”，而不是目标专利的有限时间窗；超时触发的也是波束失败恢复，而不是直接回退到第一信息。因此该组合适合作为创造性备选理由，不宜单独承担J、K的完整公开。

组合三：时间位置桥接组合

WO2016006964A1＋WO2009004768A1＋US20130286960A1

• WO2016006964A1：当前反馈／旧波束以及响应期限；

• WO2009004768A1：根据信息出现的时域位置选择、保持或切换波束信息；

• US20130286960A1：基站明确指示PDCCH波束，UE按照指示监测控制信道。

优点

从功能上能够覆盖：

• UE第一信息；

• 基站第二信息；

• 时间位置驱动的信息选择；

• 第三无线信号的PDCCH监测。

风险

WO2009004768A1中的两类信息方向相同，主要用于分层反馈和反馈压缩；将其转化为UE报告和基站指示之间的优先级，仍需较强组合动机。

组合四：响应时间和失败回退组合

WO2016006964A1＋US20160183234A1／WO2016127403A1

再以WO2016044994A1补强H

该组合可以证明：

• UE发送波束切换或报告信息；

• 基站响应只有在预定时间内到达才足以使切换生效；

• 响应超时后采用重传、随机接入、波束恢复或旧波束路径；

• 基站可以明确指示后续控制信道波束。(Justia Patents)

它对“预定时间＋确定性回退”论证较强，但对“否则直接采用第一信息”的补足弱于组合一。

六、最薄弱技术特征

1. 最薄弱：K

否则，所述目标信息是所述第一信息。

现有文献通常公开：

• 未收到响应则重发；

• 超时则触发恢复；

• ACK失败则使用最近成功波束；

• 当前波束不够好则使用旧波束；

• 波束失败则采用备份波束。

但目标专利可能被严格解释为：

第二无线信号确实已经被接收，只是第二时间段不属于第一时间窗，因此不使用第二信息，而明确、自动地采用UE在第一时间段发送的第一信息。

这一完整文字关系仍未在截止日前英文专利中直接找到。

2. 次薄弱：J＋K的特定方向

现有技术已充分公开：

• 基于时间窗口采用不同波束；

• 响应及时则使用当前状态；

• 响应超时则使用旧波束或恢复；

• 网络命令能够改变UE选择。

但最接近的US20150009968A1在短时间间隔内使用旧有或关联波束，在较长时间后使用基站指示波束，其具体方向可能与目标专利相反。

3. G

第三时间段的时域位置被关联到第一时间段的时域位置。

WO2013109059A1、WO2017024516A1、US20150236774A1及随机接入、PDCCH波束管理文献能够证明：

• 报告时机与响应时机相联系；

• 波束与特定PDCCH、RACH、DRX资源映射；

• 测量和反馈发生于预定帧、子帧或时隙；

• 后续信号依据先前报告或选择的波束发送。

但若G被解释为必须存在固定或可配置的报告到第三监测时段的精确偏移，还需进一步从原始实施例中固定更明确段落。

七、公开日晚于截止日、应严格排除的高相关文献

以下文件虽然技术内容更接近目标专利，但不能按照“公开日在2017年3月16日之前”的条件纳入：

• WO2018118409A1：波束改变指令接收失败时选择回退波束；虽然优先权日为2016年12月20日，但公开日在2018年，不能使用。(谷歌专利)

• WO2018053339A1／US20180084441A1：基站发送带有切换时刻和波束标识的波束切换消息，并根据是否收到响应决定后续波束通信；公开日在2018年。(谷歌专利)

• WO2018217063A1／US20180343653A1：明确讨论DCI与数据之间的时间偏移、空间QCL指示和默认波束选择；优先权日及公开日均晚于本案截止条件。(谷歌专利)

• WO2018013596A1：波束切换确认机制，优先权日在2016年但公开日在2018年1月18日，仍不能按本次条件使用。(谷歌专利)

这些截止日后文献说明，目标专利所涉及的“指示生效时刻、迟到处理和回退波束”后来确实成为明确技术路线；但不能以其补足截止日前现有技术。

八、无效成功概率的更新判断

本轮新增文献增强了三方面证据：

1. WO2017024516A1增强了“UE先行选择＋网络后续覆盖＋备份波束回退”；

2. US20160183234A1和WO2016127403A1增强了“波束响应必须在预定时间内生效”；

3. WO2016190653A1增强了“当前波束和先前最佳波束二选一”。

但是，新增文献仍没有直接补齐K和J/K的特定方向。因此，原附件关于权利要求1的概率评估不宜大幅提高：原报告将整体无效成功概率评估为约55%，合理区间45%—65%，并指出若能找到明确的生效窗口、回退波束或固定偏移原文，概率才可能进一步提高。

本轮检索后的专业判断为：

若审理机关将“第二时间段属于第一时间窗”宽泛解释为“基站响应或波束指示是否及时、有效”，成功概率接近区间上沿；若严格要求第二无线信号已经收到，并且只因其位于窗口之外而改用UE第一信息，则成功概率更接近下沿。

九、最终推荐排序

第一梯队：主证据

1. WO2016006964A1——整体流程最接近；

2. US20150009968A1——时间窗口和时延选择最强；

3. WO2017024516A1——本轮最佳新增文件，网络覆盖、响应超时和备份波束；

4. US20130286960A1——H及PDCCH波束监测最强；

5. WO2016044994A1——明确基站波束索引指示。

第二梯队：区别特征辅助证据

6. WO2009004768A1——时域位置驱动的信息切换；

7. WO2016190653A1——当前波束与先前最佳波束二选一；

8. US20160183234A1——波束切换ACK和预定响应时间；

9. WO2016127403A1——定时器、计数器及波束恢复；

10. WO2013109059A1——基站波束响应、预定时间和旧波束更新；

11. US20150236774A1——反馈延迟、处理延迟和报告时机。

第三梯队：基础流程和技术背景

12. WO2017012434A1；

13. WO2017030601A1；

14. WO2014139174A1；

15. WO2016198124A1；

16. WO2015157565A1／US20170034812A1。

正式无效请求的最佳路线仍是：以WO2016006964A1为最接近现有技术，以US20150009968A1解决时间窗口和处理时延问题，以US20130286960A1或WO2016044994A1补强基站明确波束指示；同时把WO2017024516A1作为本轮新增的关键备选组合文献。

日文专利补充检索报告

一、检索对象和判断口径

本轮继续以附件拆分的权利要求1技术特征A—L为比对框架。其核心限定为：UE先发送包含第一信息的第一无线信号，再接收包含第二信息的第二无线信号，随后监测基站发送的第三无线信号；根据第二无线信号所在第二时间段是否落入第三时间段之前的第一时间窗，在第一信息和第二信息之间选择——窗内采用第二信息，否则采用第一信息。

日期标准严格按照：

最迟在2017年3月15日已经公开。

本轮将“日文专利”区分为两类：

1. 日本国内公开的JP公报；

2. 截止日前以日文公开的PCT公报。
   对于PCT日文文本在截止日前公开、但日本国内公表日晚于截止日的文件，将单独说明，避免混淆证据公开日。

二、结论先行

经过对Google Patents中的日文标题、摘要、权利要求、说明书、同族、前后向引证以及相似文献反复检索，结论是：

1. 仍未发现一件截止日前的日文专利，在一个连续技术方案中直接、完整且无歧义地公开A—L全部技术特征。

2. 原报告中的最佳基础文件仍是：

   • JP2015523757A：UE报告波束—基站确定并通知波束—后续控制信道；

   • JPWO2009004768A1：波束信息的所定期间及根据时域位置解释、保持或切换信息；

   • JP2015530018A：最近所定期间、定时器和波束信息过时问题。

3. 本轮最重要的新增家族是：

   • JPWO2011055536A1／JP2015084576A／JP2016027748A；

   • JP2016517226A；

   • JP2015527766A／JP6093012B2；

   • JP2016533674A。

4. 新增文件主要加强：

   • G：报告、训练与后续波束通信时机之间的关联；

   • K的抽象回退思想：新波束不可用时沿用候选波束、旧波束或重新训练；

   • 基站信息和UE信息双向交换属于已知技术。

5. 但新增文件仍未直接补齐最关键的：

   • F：根据第二无线信号的时域位置选择信息来源；

   • J：窗内采用基站第二信息；

   • K：窗外自动采用UE第一信息；

   • L：该有效窗口明确位于第三监测时间段之前。

因此，本轮新增证据提高的是创造性组合的技术动机和辅助覆盖度，没有根本改变新颖性判断。

三、本轮最重要的新增日文专利

1. JPWO2011055536A1

无线通信系统控制方法、无线通信系统及无线通信装置

申请人：NEC
公开日：2013年3月28日
同家族日文分案公开：

• JP2015084576A：2015年4月30日；

• JP2016027748A：2016年2月18日。

上述文件属于同一专利家族，正式比对时应当作为一个技术来源评价，不能当作三件独立现有技术重复累计。Google Patents确认了该家族的JPWO公开、两个后续日本分案及各自公开时间。(Google Patents)

公开内容

该文献公开：

• 在初始波束训练中确定并保存多个可用于通信的天线设置对；

• 从多个候选设置对中选择一个用于正常通信；

• 当通信中断或通信质量下降时，一方依次采用此前保存的多个候选天线设置发送训练信号；

• 另一方采用伪全向接收图案接收训练信号；

• 通过预先保存候选设置和按既定顺序重新训练，在遮挡或质量下降后快速恢复链路；

• 在恢复过程中维持通信装置之间的时间同步。(Google Patents)

对A—L的贡献

证据价值

这是本轮对G和回退技术动机最有价值的新增家族。它证明：

在目标专利优先权日前，保存多个既有候选波束，并在当前波束失效后按照预定训练时序切换或恢复到既有候选波束，已经属于已知技术。

但其回退条件是通信质量下降、遮挡或链路中断，不是基站第二信息是否处于有效时间窗。因此，不宜声称其直接公开J/K。

2. JP2016517226A

无线通信系统中用于分割波束赋形的信道状态信息报告方法及装置

申请人：LG Electronics
公开日：2016年6月9日

Google Patents记载，该文件的日本公开为JP2016517226A，后于2017年6月7日授权为JP6141510B2。(Google Patents)

公开内容

该文献公开：

• UE从基站接收关于多个参考信号资源的信息；

• UE针对至少一个参考信号资源生成子预编码器信息；

• UE同时生成针对多个参考信号资源的CQI和RI；

• UE将上述CSI报告给基站；

• 基站还可以向UE发送用于连接多个参考信号资源的“linking precoder”信息；

• 子预编码器和连接预编码器分别用于不同维度的波束赋形。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

其主要价值在于证明：

• 基站先配置参考信号和波束赋形资源；

• UE测量并上报预编码、CQI和秩信息；

• 基站还可以向UE返回或配置进一步的预编码信息；

• UE信息和基站信息均可参与后续波束赋形确定。(Google Patents)

可对C、D以及A/H所体现的双向信息交换提供部分贡献。

核心差异

该文件没有公开：

• 根据基站第二信息的接收时刻在UE信息和基站信息之间二选一；

• 第二信息只有位于某一窗口内才有效；

• 第二信息不及时则自动采用UE此前报告的第一信息。

因此，它适合作为“UE信息和基站信息均能够决定波束赋形”的辅助证据，不是F/J/K/L的主证据。

3. JP2015527766A／JP6093012B2

在关联波束赋形训练期间进行通信的设备、系统及方法

公开日：

• JP2015527766A：2015年9月17日；

• JP6093012B2：2017年3月8日。

两件公报属于同一家族，且均在截止日前公开。(Google Patents)

公开内容

该家族涉及IEEE 802.11ad中的关联波束赋形训练A-BFT：

• AP或发起方在预定信标或训练期间发送相应信号；

• 响应方在A-BFT期间的指定时隙发送训练帧或响应帧；

• 发起方和响应方分别进行扇区扫描；

• 波束训练帧携带发送扇区、响应方或训练相关信息；

• 训练结果用于选择后续通信使用的定向波束。(Google Patents)

对权利要求1的贡献

• A：存在先后发送和接收波束训练信号；

• B：在预定训练时段监测方向性信号；

• C：训练帧包含波束或扇区相关信息；

• D：训练结果用于确定发送或接收方向；

• G：训练时隙与后续通信具有预定流程关联；

• I：训练发生在后续定向通信之前。

局限

• 应用环境主要是WLAN的对等训练，不是UE—蜂窝基站控制；

• 不存在UE第一报告与基站第二指示之间的优先级；

• 不存在目标专利F/J/K/L的时间窗二选一。

**评价：**适合补强G和“一组训练时隙对应后续选定波束”的常规性，但与核心区别特征距离较远。

4. JP2016533674A

无线通信波束赋形的装置、系统及方法

申请人：Intel
日本公开日：2016年10月27日
同族：WO2015034527A1、US20150071185A1

Google Patents的同族记录确认JP2016533674A于2016年10月27日公开。(Google Patents)

公开内容和贡献

该文件主要涉及毫米波或WiGig系统中的：

• 波束训练；

• 扇区级扫描；

• 发起方和响应方之间交换波束训练帧；

• 根据训练结果建立定向通信链路；

• 将波束训练安排在预定协议时段和资源中。(Google Patents)

对A—D、G和I具有背景性贡献，尤其可以证明波束训练信号、反馈和后续定向通信之间的时域关系已经成熟。

局限

未发现：

• 基站第二信息覆盖UE第一信息；

• 第二信息时效窗口；

• 窗外回退到第一信息。

其证据价值低于JP2015523757A、JPWO2009004768A1及JPWO2011055536A1。

四、进一步核验但不宜作为主要新增证据的文件

1. WO2016148127A1日文PCT文本

该文件于2016年9月22日以PCT形式公开，涉及：

• 基站发送多个第一参考信号；

• UE检测天线端口或方向图；

• UE测量接收功率并向基站报告；

• 基站根据报告进一步选择端口或方向并进行后续传输。(Google Patents)

但其日本国内JPWO公表在2018年2月8日，晚于截止日。(Google Patents)

因此：

• 按“日文PCT公报”口径，可以纳入；

• 按“日本国内公开日在截止日前”口径，应当排除日本国内公表，仅使用2016年PCT公开文本。

其主要贡献仍是A—E、G、I，不补足F/J/K/L。

2. JP2015126310A

Google Patents引证链显示该文件由东芝申请，于2015年7月6日公开，名称为“通信装置、通信控制方法及程序”。(Google Patents)

但从本轮能够核实的内容看，其重点更接近多通信模块、天线切换或通信控制，并没有足够证据表明它直接公开：

• UE上报第一波束信息；

• 基站发送第二波束指示；

• 按第二信息接收时刻执行目标专利的时间窗二选一。

因此不建议仅因其出现在波束恢复文件的后向引证中，就将其列为本案主要对比文件。

3. JP2012216954A

该文件由Sony申请，于2012年11月8日公开，名称为“无线通信系统”。Google Patents检索结果确认其公开号、申请人和公开日。(Google Patents)

但本轮没有取得足以证明其公开目标A—L关键流程的正文证据。其引用关系本身不能替代技术特征公开，因此不列入主要无效组合。

五、与既有日文对比文件的合并排序

第一梯队：最有价值

1. JP2015523757A

已较完整公开：

• UE测量并报告优选基站发送波束；

• 基站根据报告确定控制信道发送波束；

• 基站向UE发送所确定的波束信息；

• UE按照基站决定监测后续控制信道。

对A—E、H、I贡献最强，但缺少F/J/K/L。

2. JPWO2009004768A1

公开：

• 波束信息在所定期间内保持；

• 在期间的不同时间部分发送或解释不同层级的波束信息；

• 根据信息出现的时域位置，决定保存、组合或切换波束信息。

它仍是针对F、J、K、L抽象思想最有价值的日文桥接文件，但两类信息均主要来自接收侧反馈，不是UE与基站两个不同来源。

3. JP2015530018A

明确识别：

• 测量到实际资源分配之间的延迟；

• 波束信息过时；

• 最近所定期间；

• 分配、释放定时器；

• 根据最近期间内报告决定采用何种波束模式。

该文件对“波束信息时效性”非常有价值，但仍没有窗外自动回退UE第一信息。

4. JPWO2011055536A1家族

本轮新增的最强辅助文件：

• 保存多个既有候选波束；

• 质量下降后按预定顺序重新训练；

• 利用旧候选设置快速恢复；

• 维持时间同步。(Google Patents)

主要补强G、K的抽象回退和组合动机。

第二梯队：基础流程和时域关联

5. JP2015185953A：多阶段参考信号、UE反馈及逐级缩小波束范围；

6. JP2016510197A：随机接入前导表达UE所选波束、基站按该波束发送响应；

7. JP2016518752A：波束或天线端口信息可以来自UE，也可以来自基站；

8. JP2016517226A：UE CSI报告和基站预编码器信息双向交换；(Google Patents)

9. JP2015527766A／JP6093012B2：预定A-BFT训练时段和后续定向通信；(Google Patents)

10. JP2016533674A：毫米波波束训练、扇区扫描和链路建立。(Google Patents)

六、补充后的特征覆盖矩阵

符号：

• ●：较明确公开；

• ◐：部分公开或需要解释；

• ○：未发现直接公开。

矩阵说明：

• A—E、H、I已经有较密集的截止日前日文专利证据；

• G在加入JPWO2011055536A1和A-BFT文件后得到进一步加强；

• F可以由JPWO2009004768A1和JP2015530018A得到抽象启示；

• J和K的特定优先方向仍然没有直接证据。

七、最佳无效组合

组合一：JP2015523757A＋JPWO2009004768A1

这仍是日文专利中的首选组合。

JP2015523757A承担

• UE波束测量和报告；

• 基站根据报告选择控制信道发送波束；

• 基站向UE通知所选波束；

• UE监测后续基站控制信号。

JPWO2009004768A1承担

• 波束信息存在所定有效期间；

• 根据信息出现的时域部分解释和使用波束信息；

• 保留旧信息或切换到更新信息。

可主张的创造性逻辑

本领域技术人员面对JP2015523757A中的基站波束决定时，需要避免：

• 基站决定到达过晚；

• UE已经不能及时应用新波束；

• 旧的基站决定长期覆盖UE较新的测量结果。

JPWO2009004768A1已经教导：根据波束信息出现的时间位置和所定期间，决定采用、保持或切换哪一套信息。因此，为基站波束决定设置有效期间，并在其未及时有效时采用UE此前已经准备的波束信息，具有一定技术动机。

风险

JPWO2009004768A1中的两类信息主要同向来自UE反馈，将其改造成“基站指示与UE报告竞争”，仍存在事后分析风险。该风险在原报告中已经被明确识别。

组合二：JP2015523757A＋JP2015530018A

以JPWO2011055536A1补强回退和G

该组合的逻辑为：

• JP2015523757A建立UE报告—基站决定—后续控制信号的基本流程；

• JP2015530018A明确识别反馈、分配延迟及“最近所定期间”；

• JPWO2011055536A1证明预先保存多个候选波束，并在当前链路失效时采用候选波束重新训练或恢复，是已知手段。(Google Patents)

优点

比单独D1＋D4更有利于论证：

当新的网络波束信息不够及时或不能可靠应用时，继续使用已经保存、测量或报告的候选波束，而不是无限等待基站指令，是常规工程选择。

风险

三件文献的条件分别是：

• 最近报告期间；

• 信息延迟；

• 通信质量下降或链路中断。

它们均未直接采用“第二无线信号的接收时域位置是否落入第一时间窗”作为判断条件。

组合三：JP2015523757A＋JP2016517226A＋JPWO2009004768A1

该组合分别承担：

• JP2015523757A：完整波束报告和基站波束指示；

• JP2016517226A：UE报告和基站预编码信息双向交换；

• JPWO2009004768A1：时域位置驱动的信息解释和保留。

其覆盖面较广，但需要三篇文献，且跨越：

• 控制信道波束管理；

• 分割大规模天线预编码；

• 分层反馈压缩。

正式无效请求中容易被指责为以目标专利为蓝本拼接，优先级低于组合一。

组合四：JP2015523757A＋JPWO2011055536A1

这是本轮新增的双文献备选组合。

可以主张：

• 第一文件中UE已经报告候选波束，基站再作出最终选择；

• 第二文件中多个候选波束被预先保存，当前通信质量下降时从既有候选中恢复；

• 因此，在基站最终决定未能及时、可靠地适用于后续控制信号时，采用UE已报告且已经准备好的候选波束，是本领域技术人员容易想到的回退方案。

但该组合没有真正的时间有效窗口，不能单独解决F、J、L。

八、最薄弱技术特征

1. 最薄弱：K

否则，目标信息是第一信息。

当前日文文献分别公开了：

• 继续使用旧波束；

• 保存候选波束；

• 当前波束质量下降后重新训练；

• 仅考虑最近期间内的波束报告；

• 信息未更新时继续使用已存储信息。

但尚未发现一件日文文件明确规定：

基站第二无线信号已经被UE接收，但由于其接收时刻不位于第三信号前的有效窗口，因此舍弃其中的基站波束信息，改用UE在第一时间段发送的第一信息。

这仍是专利权人最强的防守点。

2. J＋K的特定方向

现有技术能够证明“根据时间选择不同波束”，但不能自然证明目标专利所采用的方向：

• 窗口内：基站第二信息优先；

• 窗口外：UE第一信息优先。

部分文献反而是：

• 时间较短时继续使用旧波束；

• 留有足够处理时间后采用基站新指示。

因此，正式无效理由不能把“存在时间窗”直接等同于“公开了J/K”。

3. F

F不仅要求一般的信息时效性，而是明确要求：

第二时间段的时域位置被用于确定目标信息是第一信息还是第二信息。

JPWO2009004768A1最接近该抽象关系，但其信息来源和目标专利不同；JP2015530018A只是根据最近期间内的UE报告进行基站决策，也没有在两个相反方向的信息源之间切换。

4. G

本轮新增文件明显加强了G：

• JPWO2011055536A1存在初始训练、质量下降后的重新训练和恢复通信时序；

• JP2015527766A存在明确A-BFT训练时隙；

• JP2015185953A存在前一阶段反馈与下一阶段参考信号之间的流程关联。(Google Patents)

但若G被严格解释为：

• 第一报告时隙与第三PDCCH监测时隙存在固定或可配置偏移；

则上述文件仍需要进一步解释，不能仅以“一般先后关系”当然覆盖。

九、无效成功概率更新

原日文专利检索评估为：

• 新颖性无效概率：约10%—20%；

• 创造性无效概率：约40%—55%；

• 中心判断约45%；

• 最薄弱特征依次为K、J、F、L。

本轮新增文件改善了：

• G的时域关联证据；

• 旧波束、候选波束回退；

• 双向波束和预编码信息交换；

• 在预定训练期间进行波束选择。

但仍没有直接补足J/K。因此，概率不宜大幅上调：

上述小幅提高主要来自JPWO2011055536A1对回退机制和G的加强，不代表已经找到完整时间窗规则。

十、最终推荐顺序

主对比文件

1. JP2015523757A——UE报告、基站决定和后续控制信道流程最完整；

2. JPWO2009004768A1——时域位置和所定期间最接近F/J/K/L抽象思想；

3. JP2015530018A——最近所定期间、定时器和波束信息过时。

本轮新增的关键辅助文件

4. JPWO2011055536A1／JP2015084576A／JP2016027748A——候选波束保存、失效恢复及时间同步；

5. JP2016517226A——UE CSI报告与基站预编码信息双向交换；

6. JP2015527766A／JP6093012B2——预定A-BFT时段与后续定向通信；

7. JP2016533674A——毫米波波束训练和链路建立。

其他辅助文件

8. JP2015185953A；

9. JP2016510197A；

10. JP2016518752A；

11. JP2016500942A；

12. 日文PCT WO2016148127A1。

最终策略仍建议以JP2015523757A＋JPWO2009004768A1作为日文主组合，将JP2015530018A用于强化信息时效性，将本轮新增的JPWO2011055536A1家族用于证明旧波束/候选波束回退以及训练到后续通信的时域关联。仅依靠日文专利，目前仍不足以高把握击破权利要求1；真正决定无效结果的仍是能否证明F＋J＋K＋L的特定信息优先级方向。

韩文专利补充检索报告

无效目标：CN109964413B 权利要求1

一、检索基准

本轮继续以附件拆分的A—L为比对框架。权利要求1的核心逻辑是：

• UE在第一时间段发送包含第一信息的第一无线信号；

• UE在第二时间段接收包含第二信息的第二无线信号；

• UE在第三时间段监测基站发送的第三无线信号；

• 第二时间段的时域位置决定目标信息采用第一信息还是第二信息；

• 第二时间段位于第一时间窗内时采用第二信息，否则采用第一信息；

• 第一时间窗位于第三时间段之前；

• 第三时间段还与第一时间段存在时域关联。

日期口径严格按：

仅纳入最迟于2017年3月15日已经公开的韩国KR公报。

对于优先权日在截止日前、但KR公开或授权日在截止日后的文件，不纳入本轮主要对比文件。

二、结论先行

本轮反复补充检索后，有两件此前韩文专项报告遗漏、但证据价值很高的KR公报：

1. KR20150006381A
   《빔포밍 통신 시스템의 데이터 송수신 방법 및 장치》
   公开日：2015年1月16日。
   这是此前英文检索中US20150009968A1的韩国同族，是目前韩国文献中补强F、G、L及“依据控制信号与后续信号之间的时间关系采用不同波束规则”的最强文件。(Google Patents)

2. KR20150015447A
   《다수의 안테나들을 가지는 무선 시스템에서 제어 채널 빔 관리를 위한 장치 및 방법》
   公开日：2015年2月10日。
   这是US20130286960A1／JP2015523757A的韩国同族，明确公开UE报告波束测量结果、基站决定并通知PDCCH发送波束及UE接收波束、UE按照该波束监测PDCCH，对A—E、H、I公开很强，并且还存在“基站未另行通知时采用UE已确定的默认接收波束”的实施方式。(Google Patents)

此外，本轮还补充确认：

• KR20140023690A：UE选择上行接入波束、发送接入信号、接收基站的接入响应和控制信道初始设置信息；

• KR20160073511A：基站按TTI切换多个波束，UE选择最强波束并沿对应方向发送调度请求；

• 这些文件进一步加强A—E、G、I及报告/请求资源与后续控制过程之间的时域关联。(Google Patents)

但是，仍未发现一件截止日前KR公报，在单一连续实施方式中直接、完整且无歧义地公开A—L。特别是以下完整关系仍然没有得到直接公开：

第二无线信号已经被接收，但因其所在第二时间段不属于第一时间窗，UE舍弃其中的第二信息，并自动采用其此前在第一无线信号中发送的第一信息。

因此：

• 新颖性攻击仍然偏弱；

• 创造性攻击得到明显加强；

• 本轮补充后，韩文文献的最佳主组合应调整为：
  KR20150015447A＋KR20150006381A，必要时再结合KR20160007062A补强当前波束、旧波束及响应期限机制。

需要说明：KR20150006381A和KR20150015447A在全球同族层面并非全新的技术来源，因为其英文或日文同族已在此前检索中出现；但它们是此前韩文专项报告漏列的韩国国家公报，对于提交韩文原始证据、韩文检索完整性及同族内容核验具有重要意义。

三、最重要的新增韩文对比文件

1. KR20150006381A

基本信息

**名称：**빔포밍 통신 시스템의 데이터 송수신 방법 및 장치
**中文：**波束赋形通信系统中的数据发送和接收方法及装置
**申请人：**三星电子
**公开日：**2015年1月16日
**同族：**US20150009968A1等。Google Patents确认该KR公报和公开日期。(Google Patents)

主要公开内容

根据KR公报及其同族正文，该文件考虑UE解码PDCCH控制信息并切换接收波束所需的处理时间，公开了：

• 基站通过第一发送波束发送PDCCH控制信息；

• UE使用相应第一接收波束接收PDCCH；

• 在PDCCH之后设置预定时间区间或时间阈值；

• 后续数据与PDCCH之间的时间间隔较短时，UE继续使用与第一接收波束相同或相关的接收波束；

• 在预定时间区间之后，UE采用通过控制信息确定的调度接收波束；

• 预定时间区间可以预先确定，或者由基站通过信令配置；

• UE还可以向基站报告与其最佳接收波束配对的基站发送波束，基站根据UE报告确定后续数据发送波束。(Google Patents)

对A—L的贡献

关键不足：选择方向相反

该文件最自然的技术映射通常是：

• 时间间隔较短、UE处理时间不足：继续使用原波束或相关波束；

• 时间间隔达到阈值：使用控制信息所指示的新波束。

目标专利则是：

• 基站第二信息处于第三信号之前的第一时间窗内：采用第二信息；

• 否则：采用UE第一信息。

因此，KR20150006381A可以强力证明：

基于控制信号与后续信号之间的时域位置设置处理时间窗，并根据窗口内外采用不同的发送或接收波束，是截止日前已知技术。

但它不宜被表述为直接公开了目标专利J、K的相同选择方向。

证据定位

这是本轮检出的：

• F、G、L最强韩文证据；

• J、K抽象选择机制最强韩文证据；

• 但不是单篇新颖性主引证。

2. KR20150015447A

基本信息

**名称：**다수의 안테나들을 가지는 무선 시스템에서 제어 채널 빔 관리를 위한 장치 및 방법
**中文：**具有大量天线的无线系统中的控制信道波束管理装置及方法
**申请人：**三星电子
**公开日：**2015年2月10日
**同族：**US20130286960A1、WO2013165149A1、JP2015523757A。(Google Patents)

主要公开内容

该文件明确公开：

1. UE对基站发送波束进行测量，并向基站报告测量结果和UE接收波束能力；

2. 基站根据UE报告、UE移动性和接收波束能力确定：

   • 哪些基站发送波束用于发送PDCCH；

   • UE应使用哪些接收波束；

   • PDCCH是否在多个波束、不同时间资源或相同时间资源发送；

3. 基站向UE通知所决定的发送波束或接收波束；

4. UE按照基站通知的接收波束监测、接收和解码PDCCH；

5. PDCCH发送波束携带波束标识和资源分配信息。(Google Patents)

其权利要求还明确规定：

• PDCCH包含在一个或多个基站发送波束中；

• 发送波束携带波束标识；

• UE报告CRS测量结果；

• 基站根据报告确定PDCCH发送方式和发送波束；

• UE按照相应波束解码PDCCH。(Google Patents)

对K具有特殊意义的默认波束实施方式

该文件还记载：

• UE可以向基站通知哪些基站发送波束可以使用；

• 基站通常向UE通知最终使用的基站发送波束和UE接收波束；

• 如果UE已通知基站某一发送波束可以使用，基站可以省略再次发送决定；

• 在这种情况下，UE默认使用与该发送波束配对的接收波束。(Google Patents)

这不能直接公开K，但具有重要组合价值：

已经存在“有基站最终决定时按照基站决定；没有基站再次发送决定时，UE按照自身已报告或已确定的波束进行接收”的两模式结构。

目标专利进一步增加的主要是“有没有有效基站决定”由基站第二信息的接收时间窗决定。

对A—L的贡献

证据定位

这是目前最适合作为韩文最接近现有技术的文件之一。与既有KR20130127376A相比：

• KR20130127376A的优势是“UE报告—基站最终选择—数据突发”整体流程；

• KR20150015447A的优势是第三无线信号可以明确映射为PDCCH，并且H、B及默认接收波束公开更强。

3. KR20140023690A

基本信息

**名称：**빔포밍을 이용한 시스템에서 시스템 액세스 방법 및 장치
**中文：**使用波束赋形的系统中的系统接入方法及装置
**申请人：**三星电子
**公开日：**2014年2月27日。(Google Patents)

主要公开内容

该文件公开：

• UE接收基站同步信道、广播控制信道和第二参考信号；

• UE根据上述信号的接收结果选择发送上行接入信号的发送波束；

• UE使用所选波束发送上行接入信号；

• UE随后从基站接收接入响应和控制信道初始设置信息。(Google Patents)

贡献

• A：UE发送接入信号并接收基站响应；

• C：接入信号通过所选波束发送，隐含表达UE选择的波束；

• D：所选波束用于后续接入和控制信道配置；

• E：接入响应和控制设置信息由基站发送；

• G、I：接入信号、接入响应和后续控制信道之间具有明确的资源和时序关系；

• H：如果控制信道初始设置信息进一步限定后续波束，可提供部分贡献。

不足

• 没有在UE第一信息和基站第二信息之间选择；

• 没有根据第二响应信号的接收时间决定波束；

• 接入响应未必明确包含目标H所要求的发送波束或接收波束指示。

**证据定位：**补强A、G、I及“UE报告/请求—基站响应—后续控制信道”的通信闭环。

4. KR20160073511A

基本信息

**名称：**초고주파 대역의 이동 통신 시스템에서의 빔 스케줄링 방법 및 그 장치
**中文：**超高频段移动通信系统中的波束调度方法及装置
**申请人：**韩国电子通信研究院ETRI
**公开日：**2016年6月27日。Google Patents引证链确认了公开号、公开日和名称；ETRI公开摘要进一步核实了技术内容。(Google Patents)

主要公开内容

• 基站按照TTI逐次切换并发送多个波束；

• UE通过多个切换接收波束接收基站信号；

• UE选择接收信号强度最高的波束；

• UE沿与所选信号对应的方向发送上行调度请求。(ETRI 知识共享平台)

贡献

• A、C：UE通过调度请求表达所选择波束方向；

• B、E：UE在多个TTI或波束时段监测基站发送信号；

• D：选择结果用于确定发送或接收波束；

• G：基站波束扫描TTI、UE接收时段及上行请求资源之间具有明确时域对应；

• I：测量和请求发生在后续调度通信之前。

不足

• 没有基站返回包含最终波束决定的第二信息；

• 没有第一时间窗；

• 不存在窗内基站指示优先、窗外UE报告优先的二选一。

**证据定位：**G和基础波束监测时序的辅助文件。

四、既有韩文文件的重新评价

附件中的既有韩文检索已列出：

• KR20130127376A；

• KR20160007062A；

• KR20160139426A；

• KR20140129147A；

• KR20160015821A；

• KR20160140350A；

• KR20150035639A；

• KR20140065630A。

补充新文件后，既有文件的定位应调整如下。

1. KR20130127376A

仍是很强的基础文件，公开：

• UE测量多个基站发送波束；

• UE选择波束并向基站报告；

• 基站作出最终波束选择；

• 基站向UE发送第二消息；

• UE随后接收数据突发。(Google Patents)

但与KR20150015447A相比，它对PDCCH监测和默认波束回退的公开较弱。

2. KR20160007062A

仍是攻击当前波束、旧波束、ACK/NACK和等待时间的关键文件。其公开：

• ACK可使用当前报告波束发送；

• NACK可使用最近成功更新的旧波束发送；

• UE等待特定时间以接收重传请求；

• 是否在期限内收到响应影响波束更新。

它对J、K的技术实质很接近，但判断条件是CRC、ACK/NACK和重传状态，不是第二信号是否落入第一时间窗。

3. KR20160139426A

继续作为“当前波束—先前最佳波束”二选一文件：

• 当前和旧波束相同或性能差异较小时继续使用旧波束；

• 差异超过阈值时采用新波束；

• 选择结果可在紧接的帧或子帧使用。

其选择条件是性能阈值，不是时域位置。

五、补充后的特征覆盖矩阵

符号说明：

• ●：较明确或较强公开；

• ◐：部分、隐含或需要解释；

• ○：未发现直接公开；

• “反向”：存在窗口选择，但具体方向与目标J/K不一致。

分特征结论

A—E：已经有很强的韩文专利证据。
KR20150015447A和KR20130127376A均可建立UE报告、基站决定、基站发送后续控制或数据信号的完整骨架。

H：明显增强。
KR20150015447A明确公开基站通知UE使用哪一基站发送波束以及哪一UE接收波束，并由UE按照该接收波束解码PDCCH。(Google Patents)

F、L：明显增强。
KR20150006381A明确设置控制信号到后续信号之间的预定时间区间，并根据时间间隔选择不同的波束规则。(Google Patents)

G：由弱点下降为中等强度特征。
KR20150006381A、KR20140023690A和KR20160073511A分别提供控制—数据时间关系、接入请求—响应—控制配置关系和TTI波束扫描—上行请求关系。

J、K仍然是决定性缺口。
附件此前已指出，真正薄弱的是F＋J＋K整体规则、L以及三个时间段和第一时间窗的共同关系。新增文件虽加强F、G和默认/旧波束回退，但仍未直接给出目标专利的特定优先方向。

六、最佳韩文无效组合

组合一：首选双文献组合

KR20150015447A＋KR20150006381A

这是补充检索后的最佳韩文双文献组合。

KR20150015447A承担

• UE测量并报告波束；

• 基站根据UE报告决定PDCCH发送波束和UE接收波束；

• 基站向UE通知所决定波束；

• UE按照通知监测、接收和解码PDCCH；

• 基站未再次发送决定时，UE可使用根据自身报告确定的默认接收波束。(Google Patents)

主要覆盖A—E、H、I，并对K的“第一信息作为默认信息”提供部分启示。

KR20150006381A承担

• PDCCH控制信息与后续信号之间设置预定时间区间；

• 根据第二信号和第三信号的时间关系采用不同的接收波束；

• 时间区间处于后续信号之前；

• 基站控制信息可以确定后续调度波束。(Google Patents)

主要承担F、G、L和J/K的抽象窗口选择机制。

可主张的客观技术问题

在UE已上报优选波束、基站随后又向UE发送PDCCH波束决定的情况下，如何处理基站波束决定与后续PDCCH监测时机之间的时间关系，以避免基站指示到达过晚或UE没有足够时间切换接收波束。

组合动机

KR20150015447A已经具有两个信息层级：

1. UE报告的可用发送或接收波束；

2. 基站根据报告作出的最终PDCCH波束决定。

它还明确允许：基站未发送最终决定时，UE采用根据自身报告确定的默认接收波束。KR20150006381A进一步教导：是否能够采用控制信息确定的新波束，应当根据控制信号与后续信号之间的时间区间判断。

因此可以主张，本领域技术人员容易想到：

• 基站决定在足够及时、能够应用于后续PDCCH时，采用基站决定；

• 基站决定没有在有效期间内形成可执行控制时，采用UE已经测得、报告并准备好的默认波束。

核心风险

KR20150006381A的自然窗口方向与目标专利不完全相同。若将其直接改写为“窗口内新指示优先、窗口外UE报告优先”，专利权人可能主张存在事后分析。

组合二：时间、响应和旧波束的完整组合

KR20150015447A＋KR20150006381A＋KR20160007062A

三件文件分别承担：

该组合对A—L的功能覆盖最完整，尤其能够形成：

UE报告第一波束 → 基站作出第二波束决定 → 判断基站响应是否及时 → 及时响应时执行基站决定 → 响应不能及时形成有效更新时继续使用当前报告或最近成功波束 → 监测后续PDCCH或数据。

风险

三篇文件的具体条件分别为：

• 基站是否发送最终决定；

• 控制信号与数据之间的处理时间；

• CRC、ACK/NACK或重传等待状态。

要把三种条件统一替换为目标专利的“第二时间段是否属于第一时间窗”，仍需较强的组合理由。正式无效请求中宜将其作为备选三文献组合，不宜取代双文献主组合。

组合三：以KR20130127376A为最接近现有技术

KR20130127376A＋KR20150006381A

KR20130127376A的流程非常清楚：

• UE测量多个基站发送波束；

• UE报告所选波束；

• 基站发送最终选择波束的第二消息；

• 基站发送后续数据突发。(Google Patents)

再结合KR20150006381A的预定时间区间，可以主张基站第二消息只有在能够及时应用于后续数据突发时才应优先。

该组合叙述简洁，但没有KR20150015447A中“无基站决定时采用UE默认波束”的具体实施方式，对K的补强稍弱。

组合四：接入及资源时域关联组合

KR20140023690A＋KR20150006381A

或增加KR20160073511A

该组合适合补强：

• UE以所选波束发送第一信号；

• 基站返回接入响应和控制信道配置；

• 第一信号资源与后续控制信道之间存在时域关联；

• 控制信息到后续传输之间存在处理时间窗口。

它对G较有利，但对H和K的强度低于组合一。

七、最薄弱技术特征

1. 最薄弱仍是K

否则，所述目标信息是所述第一信息。

现有韩文文件已分别公开：

• 基站未发送最终决定时使用UE默认波束；

• 未及时收到响应时沿用当前或最近成功波束；

• 新波束性能不足时继续使用先前最佳波束；

• 波束失败时执行旧波束或恢复流程。

但尚未发现一件截止日前KR公报明确公开：

第二无线信号已经被接收，但因为该第二无线信号所在时间段位于第一时间窗之外，所以不采用其第二信息，而采用UE在此前第一无线信号中发送的第一信息。

这是新颖性和创造性攻击中最容易被专利权人利用的文字区别。

2. J＋K的选择方向

KR20150006381A虽然强力公开窗口内外采用不同波束，但其典型方向是：

• 时间短：继续使用原波束；

• 时间足够长：使用新控制信息指示的波束。

目标专利则强调：

• 基站指示位于靠近第三信号的有效窗口内：基站信息优先；

• 否则：UE报告优先。

二者不能简单等同。

3. F的“两信息源”限定

KR20150006381A公开的是根据时域位置选择不同波束规则；KR20150015447A公开的是UE报告与基站决定两个信息源。只有将两件文件结合，才能形成F所要求的：

根据第二信号的时域位置，在UE第一信息和基站第二信息之间作出选择。

4. G已不再是最核心缺口

新增KR20150006381A、KR20140023690A和KR20160073511A后，报告、控制信息及后续信号之间的时域关联已经有较强基础。争议将主要取决于G是否必须解释为固定或可配置的精确时隙偏移，而不是一般流程或时间间隔关系。

八、日期边界和排除说明

本轮没有将以下情况直接作为合格KR现有技术：

1. 仅优先权日在截止日前，但KR公报公开日在截止日后；

2. 只有WO、US或EP公报在截止日前公开，KR国家阶段公报在截止日后公开；

3. Google Patents只显示截止日后的韩国授权文本，不能确认截止日前KR公开公报。

例如，“移动通信网络中的波束切换方法及装置”的韩国授权文本KR102233630B1直到2021年公开；即使其国外同族可能较早公开，在未确认截止日前KR公开公报编号的情况下，不将其列作本轮韩国公报。(Google Patents)

同理，公开日晚于2017年3月15日的更精细NR波束指示、TCI/QCL有效时间、指示生效时刻或回退波束文件，均不得因优先权日较早而纳入。

九、无效成功概率更新

附件中的既有韩文报告评估为：

• 新颖性攻击约10%—15%；

• 创造性攻击约35%—45%；

• 权利要求1整体约30%—40%。

本轮补充后，韩文证据明显加强，因为：

• KR20150015447A补齐了PDCCH波束通知、H以及无最终决定时的默认接收波束；

• KR20150006381A补齐了此前韩文专项证据最薄弱的控制—数据时间窗口；

• 二者可以形成“UE报告＋基站决定＋时间窗＋默认波束”的较完整组合。

但J/K方向问题仍未解决。因此，更新后的专业判断为：

若审理机关将“第二时间段属于第一时间窗”宽泛理解为“基站波束指示是否能够及时、有效地应用于第三信号”，成功概率可能接近上沿。

若严格要求：

• 第二无线信号必须已经实际接收；

• 仅因其到达时间位于窗口外而被舍弃；

• 且必须明确采用UE在第一信号中发送的同一第一信息；

则成功概率仍接近下沿。

十、最终推荐顺序

第一梯队：主证据

1. KR20150015447A
   最佳基础文献：UE报告、基站明确波束决定、PDCCH监测、默认接收波束。

2. KR20150006381A
   最佳区别特征文献：控制—数据时间窗、处理时延及窗口内外不同波束规则。

3. KR20160007062A
   最佳旧波束和响应期限补强：ACK/NACK、当前报告波束、最近成功波束及等待时间。

4. KR20130127376A
   UE报告—基站最终选择—后续数据突发的完整基础流程。

第二梯队：回退、时序和监测补强

5. KR20160139426A；

6. KR20140023690A；

7. KR20160073511A；

8. KR20160015821A；

9. KR20140129147A；

10. KR20160140350A。

最优正式无效路线

主组合

KR20150015447A＋KR20150006381A

备选强化组合

KR20150015447A＋KR20150006381A＋KR20160007062A

另一最接近现有技术路线

KR20130127376A＋KR20150006381A，并以KR20150015447A补强H和PDCCH监测。

本轮最重要的结论是：此前韩文专项报告低估了韩国公报证据的强度。KR20150006381A和KR20150015447A加入后，A—I及L已具备较强组合基础；真正决定无效结果的技术特征进一步集中到：

K“否则采用第一信息”＞J/K特定选择方向＞F的两信息源选择关系。

仅依靠韩文公报仍不足以形成稳定的新颖性证据，但已经能够形成一条具有中等以上说服力的创造性无效路径。

中文专利补充检索报告

无效目标：CN109964413B权利要求1

一、检索结论

本轮继续以附件拆分的技术特征A—L为检索框架。权利要求1的核心不只是“UE报告波束、基站指示波束”，而是：

• UE在第一时间段发送包含第一信息的第一无线信号；

• 在第二时间段接收包含第二信息的第二无线信号；

• 随后在第三时间段监测基站发送的第三无线信号；

• 根据第二时间段是否处于第三时间段之前的第一时间窗，在第一信息和第二信息之间选择；

• 窗口内采用第二信息，否则采用第一信息。

本轮围绕“波束报告—基站波束决定—PDCCH监测”“控制信令处理时间窗”“波束信息有效期间”“当前波束/旧波束/默认波束”“报告时段与后续监测时段关联”等方向反复检索后，结论为：

1. 仍未发现一件公开日在2017年3月16日之前的中文专利，在同一连续实施方式中直接、完整、无歧义地公开A—L全部特征。

2. 此前中文专项报告漏列了两件很重要的中国公报：

   • CN104620551A：明确公开UE报告波束测量、基站决定并通知PDCCH发送/接收波束、UE按照该波束监测PDCCH；

   • CN101689901A：明确公开波束信息的预定期间，以及根据预定期间中的不同时间部分保存、解释和切换不同波束信息。

3. 补充后，A—E、H、I的中文证据已很强；F、G、L也具备较强组合基础。

4. 仍然没有被直接补齐的核心是：

   • J：第二信息位于第一时间窗内时，采用第二信息；

   • K：否则采用UE此前发送的第一信息；

   • 尤其是“第二无线信号实际已经收到，只因到达时间在窗口外而被舍弃”的严格情形。

5. 最佳中文证据路线应调整为：

   • CN106374984A＋CN105379140A作为主组合；

   • CN101689901A作为时域位置驱动信息切换的桥接文件；

   • CN104620551A作为PDCCH监测和明确基站波束指示的补强文件。

附件此前也已判断：原中文组合的主要缺口集中在G以及特定选择方向的J、K，原最佳组合为CN106374984A＋CN105379140A。

二、本轮最重要的新增中文公报

1. CN104620551A

基本信息

**名称：**用于具有大量天线的无线系统中的控制信道波束管理的装置和方法
**申请人：**三星电子株式会社
**公开日：**2015年5月13日
**同族：**US20130286960A1、WO2013165149A1、JP2015523757A、KR20150015447A。(Google Patents)

该文件并非全球范围内新发现的独立技术家族，但属于此前中文专项报告漏列的重要中国公开文本。

主要公开内容

该文件明确公开：

• PDCCH包含在一个或多个基站发送波束中；

• 各发送波束携带波束标识符；

• UE对基站发送波束和CRS进行测量；

• UE向基站报告测量结果以及接收波束能力；

• 基站根据UE报告确定PDCCH发送波束和UE接收波束；

• 基站向UE通知其作出的波束决定；

• UE按照对应接收波束接收、搜索或解码PDCCH；

• 多个PDCCH发送波束可以映射到不同或相同的时频资源。(Google Patents)

对A—L的贡献

评价

CN104620551A是目前中文专利中补强 B、E、H 的最佳文件之一，其价值在于将目标“第三无线信号”具体落实为PDCCH，并明确证明基站向UE通知后续控制信道发送/接收波束在截止日前已经成熟。

其不足同样明确：没有基于第二信息接收时刻的时效判断，也没有窗口外自动回退UE第一信息。

2. CN101689901A

基本信息

**名称：**无线通信装置、无线通信系统以及无线通信方法
**申请人：**松下电器产业株式会社
**公开日：**2010年3月31日
**优先权日：**2007年7月5日
**同族：**WO2009004768A1、JPWO2009004768A1等。(Google Patents)

该文件同样属于此前英文、日文检索中已经发现、但中文专项报告未充分利用的技术家族。

主要公开内容

该文献设置了明确的波束信息“预定时段”：

• UE选择未来预编码传输使用的多个波束；

• 高质量且时间波动较小的高级波束信息在预定时段内固定；

• 在预定时段的一部分发送高级波束信息；

• 在预定时段内的其他部分只发送低级波束信息；

• 基站保存固定的高级波束信息；

• 基站根据保存的高级波束信息和当前收到的低级波束信息解释完整波束信息；

• 波束信息切换部分根据收到的是高级波束信息还是低级波束信息，决定保存、输出或交由解释器组合；

• 基站生成包含预编码波束信息的控制信息，并发送控制信息及预编码无线信号。(Google Patents)

对A—L的贡献

核心差异

CN101689901A中的两类信息主要都是：

UE向基站反馈的高级波束信息和低级波束信息。

目标权利要求的两类信息则是：

UE上报的第一信息与基站下发的第二信息。

因此，CN101689901A可以证明“根据信息出现的时域位置决定采用、保存或切换哪一套波束信息”属于已知技术，但不能单独证明UE信息和基站信息之间的J/K优先级。

三、继续保留的核心中文专利

1. CN106374984A

**名称：**一种波束更新的方法和装置
**公开日：**2017年2月1日
**申请人：**中兴通讯股份有限公司。(Google Patents)

该文件明确公开：

• 接收方设备向发送方设备发送候选发射波束信息；

• 候选信息可以包含波束标识和优先级；

• 发送方根据候选信息选择更新后的发送波束；

• 发送方向接收方发送波束指示信息；

• 指示信息携带选择结果及是否使用当前波束的信息；

• 发送方使用所选波束发送数据；

• 接收方使用对应接收波束接收数据。(Google Patents)

其对A—E、H、I的覆盖非常强，并且“是否使用当前波束”的指示对旧波束/新波束选择具有一定贡献。

**未公开：**第二信息只有处于第一时间窗内才优先；窗口外自动采用UE第一信息。

因此，它仍适合作为中文专利中的最接近现有技术。

2. CN105379140A

**名称：**用于在使用波束成形的通信系统中发送和接收数据的方法和装置
**公开日：**2016年3月2日。(Google Patents)

该文件公开了控制信号与后续数据之间的预定时间窗口：

• UE通过第一接收波束接收PDCCH；

• 在PDCCH之后的预定时间段内，UE采用原接收波束或与其关联的接收波束；

• 预定时间段之后，UE采用控制信息所指示的调度接收波束；

• 时间窗口可以预先设定，也可以由基站配置；

• 其目的在于为控制信道解码和接收波束切换预留处理时间。此前附件已详细评价其对F、L贡献较强，但窗口内外选择方向与目标J/K存在差异。

贡献

• F：强；

• G：部分至强；

• H：强；

• I、L：强；

• J、K：具有窗口内外采用不同波束的机制，但具体方向不一致。

这是当前中文证据中对区别特征最重要的文件，但不能声称其直接公开了目标J/K。

四、其他补充中文候选文件

1. CN105210306A

**名称：**无线通信系统中用于选择发送和接收波束的设备和方法
**公开日：**2015年12月30日
**申请人：**三星电子株式会社；同族包括US20140334566A1、EP2995014等。(Google Patents)

该家族主要公开UE测量多个基站发送波束和UE接收波束组合、选择适当的发送/接收波束并向基站报告，基站据此进行后续波束赋形通信。

**主要贡献：**A—D、G、I。
**不足：**没有第二信息接收时间窗，也没有J/K回退规则。

2. CN106031051A

**名称：**用于选择和分配具有优先级的传送波束索引的方法和装置
**公开日：**2016年10月12日
**申请人：**三星电子株式会社。(Google Patents)

其技术重点是：

• 在多个发送波束索引之间建立优先顺序；

• 选择具有较高优先级的发送波束索引；

• 将选择或分配结果用于后续发送。

**主要贡献：**C、D以及“波束信息具有优先级”的一般思想。
**不足：**其优先级不是根据基站第二信息的到达时间决定，不直接公开F、J、K、L。

3. CN106471752A

**名称：**基于波束的信息传输方法、装置以及通信系统
**申请人：**富士通株式会社
**公开日：**2017年3月1日。(Google Patents)

该文件属于截止日前中文公开，可作为波束测量、波束信息传输和后续波束通信的辅助文件。

但本轮能够稳定核实的Google Patents结果主要是公开号、公开日和同族引证信息，尚不足以证明其直接公开F/J/K/L。因此正式无效请求中应先固定完整中文正文段落，再决定是否提升为主证据。

4. CN104955061A

**名称：**波束选择方法及基站
**公开日：**2015年9月30日
**申请人：**华为技术有限公司。

该文献公开基站利用多个波束接收UE发送的SRS，根据各波束对应的接收质量选择UE服务波束。主要补强A、C、D、G和I，但不涉及基站第二波束信息的时间窗优先级。(Google Patents)

5. CN103918196A、CN104782056A

• CN103918196A：用于在无线通信系统中的波束分配的方法及装置，公开日2014年7月9日；

• CN104782056A：用于选择波束候选的网络节点中的方法、用户设备中的方法、网络节点及用户设备，公开日2015年7月15日。(Google Patents)

二者可证明波束分配、候选波束选择、UE参与波束信息交互属于成熟技术，但均未发现目标权利要求的时间窗二选一逻辑，证据价值低于前述主文件。

五、特征覆盖矩阵

符号：

• ●：较明确公开；

• ◐：部分公开或需要组合解释；

• ○：未发现直接公开；

• 反向：存在窗口内外选择，但自然方向与目标J/K不同。

分特征判断

A—E、H、I

已被多件中文公报密集公开。特别是：

• CN106374984A建立UE候选波束报告—基站波束指示—后续数据发送；

• CN104620551A建立UE报告—基站决定PDCCH波束—UE监测PDCCH；

• CN105379140A建立控制信息—接收波束—后续数据关系。

这部分很难成为权利要求1的稳定创造性支点。

F、L

补充CN101689901A后，中文证据明显加强：

• CN105379140A：控制信号与后续信号的时间窗口；

• CN101689901A：根据信息处于预定期间的不同时间部分决定保存、解释和切换波束信息。

因此，单独把“设置时间窗”“根据信息时间位置采用不同波束规则”作为发明点，抗辩空间已经较小。

G

CN105379140A、CN105210306A、CN104955061A等能够证明测量、报告、控制信号与后续通信存在预定时序或资源关系。

但若G被严格解释为：

第一时间段与第三时间段必须具有固定或可配置的精确偏移关系，

现有中文文件仍需要进一步固定明确原文，而不能仅依靠一般的流程先后关系。

J、K

仍是决定性缺口。

现有中文公报可以分别证明：

• 存在波束指示时间窗；

• 存在新旧波束选择；

• 存在默认波束；

• 存在根据时域位置切换波束信息；

• 存在基站最终决定优先于UE候选报告。

但尚未发现一件文件明确组合为：

基站第二信息在第三信号前的第一时间窗内到达时，采用基站第二信息；否则采用UE在第一时间段发送的第一信息。

六、最佳中文无效组合

组合一：首选主组合

CN106374984A＋CN105379140A

以CN101689901A补强时域信息切换

CN106374984A承担

• UE发送第一候选波束信息；

• 基站根据候选信息选择发送波束；

• 基站发送包含选择结果的第二波束指示；

• 基站采用选定波束发送第三信号；

• UE采用对应接收波束接收。

CN105379140A承担

• 控制信息与第三信号之间的处理时延窗口；

• 根据控制信号和第三信号的时域位置采用不同接收波束；

• 窗口位于第三信号之前。

CN101689901A承担

• 波束信息存在预定有效期间；

• 根据信息出现的时间部分决定保存、解释、输出或切换波束信息；

• 当前未收到完整更新信息时继续使用已保存信息。

可主张的创造性逻辑

在CN106374984A中，基站波束指示可能出现过晚、UE无法及时切换接收波束的问题。CN105379140A已经给出处理时延窗口，CN101689901A又给出根据信息时域位置保存或切换波束信息的具体手段。

因此可以主张：

对基站波束指示设置有效时间窗，在指示能够及时应用于后续信号时使用基站决定；不能及时应用时继续使用UE此前已经报告并准备的波束，是对已知时延窗口和波束信息保持机制的常规组合。

风险

• CN105379140A的自然选择方向与目标J/K不同；

• CN101689901A的两类信息均主要来自UE侧；

• 从上述文献进一步推导“窗口内基站信息优先、窗口外UE第一信息优先”，仍可能被认定为事后分析。

组合二：PDCCH场景最强组合

CN104620551A＋CN105379140A

必要时结合CN101689901A

这一组合的优势是：

• CN104620551A明确将第三信号落实为PDCCH；

• 基站第二信息明确指示PDCCH发送波束或UE接收波束；

• CN105379140A明确提供控制信号到后续信号之间的处理时间窗口；

• CN101689901A提供根据信息时间位置保持或切换信息的桥接。

其对B、D、E、F、H、I、L非常强。

主要缺口仍是：CN104620551A没有明确“窗口外采用UE第一报告”，CN105379140A的选择方向存在差异。

组合三：优先级补强组合

CN106374984A＋CN106031051A＋CN105379140A

• CN106374984A：候选波束、优先级和基站选择结果；

• CN106031051A：波束索引的优先选择和分配；

• CN105379140A：时域窗口和不同波束规则。

该组合能够加强“网络可以根据优先级在多套波束信息之间作出选择”，但仍不能证明时间窗外必须回退到UE第一信息。加入CN106031051A主要是补强一般优先级，不会消除K的缺口。

七、日期边界排除结果

需要特别排除以下中国公报：

• CN106537806A：WO2016006964A1的中国国家阶段公开，公开日为2017年3月22日；

• CN106537814A：公开日同为2017年3月22日。

两件文件均晚于2017年3月16日，即使其优先权日更早，也不能按本次“中文公报公开日在截止日前”的口径纳入。(Google Patents)

这也解释了为什么此前英文、韩文检索中的最强文件WO2016006964A1／KR20160007062A，不能直接转换成符合日期条件的中国公开证据。

八、无效概率更新

附件原中文专项检索评估为：

• 新颖性无效概率约5%—15%；

• 创造性无效概率约30%—45%；

• 权利要求1综合无效概率约25%—40%。

本轮加入CN104620551A和CN101689901A后，中文证据有两项明显改善：

1. H和PDCCH监测不再需要依赖较弱的等同解释；

2. F、L以及“时域位置驱动的波束信息保存、解释、切换”有了直接中文公报依据。

但J/K的特定方向仍未解决。因此更新判断为：

这一提高主要来自证据链完整度，不代表已经找到直接公开K的文献。

九、最终推荐排序

第一梯队：主证据

1. CN106374984A
   最完整的UE报告—基站波束指示—后续数据流程。

2. CN105379140A
   最强控制信令处理时间窗及窗口内外不同波束规则。

3. CN104620551A
   本轮最重要新增文件，PDCCH监测及明确基站发送/接收波束指示。

4. CN101689901A
   本轮最重要时域桥接文件，预定期间内根据信息时间位置保存、解释和切换波束信息。

第二梯队：基础流程、优先级及G补强

5. CN105210306A；

6. CN106031051A；

7. CN106471752A；

8. CN104955061A；

9. CN106470062A；

10. CN105830483A；

11. CN106412942A；

12. CN106470052A。

正式无效请求建议

主攻组合应当设置为：

CN106374984A＋CN105379140A

并分别形成两个补强分支：

＋CN101689901A：解决波束信息时域有效性和信息切换；
＋CN104620551A：解决PDCCH监测以及基站第二信息明确指示波束。

其中CN104620551A与此前的US20130286960A1、JP2015523757A、KR20150015447A属于同族；CN101689901A与WO2009004768A1、JPWO2009004768A1属于同族。正式无效请求中可以提交中国公报作为中文证据，但不应把同族文件重复描述成多个相互独立的技术启示。

补充检索后的最终判断是：A—I及L已具备较强中文证据基础，真正决定权利要求1能否无效的仍是K，以及J/K所限定的特定信息优先方向。

结合上下文，下文按进一步提高权利要求1无效成功率处理；“授权率”若为字面含义，则检索方向将转为专利稳定性防守，与以下策略相反。

一、下一步检索不应继续平均铺开

目前A—E、H、I已经有多件强文献，继续增加一般性的“UE报告波束—基站选择波束—后续发送”文件，边际价值很低。现有证据真正的薄弱点是：

1. K：窗口外采用UE此前发送的第一信息；

2. J/K的特定选择方向：窗内基站信息优先，窗外UE信息优先；

3. G：第一报告时段与第三监测时段之间的固定或可配置时域关联；

4. 单一文献中同时满足H＋F：第二消息明确携带波束指示，且其到达时间直接决定是否采用该波束。

附件中的既有分析也将最值得继续攻击的方向确定为J/K和G，并指出一旦找到明确的生效窗口、回退波束或报告到监测时机的固定偏移原文，无效成功概率会明显提高。

建议把后续检索资源按下列比例配置：

二、最高优先级：专门检索K

1. 不再只检索“fallback beam”

现有技术中“回退”大量存在，但多数是：

• 没收到响应后重传；

• CRC错误后使用旧波束；

• 波束失败后使用备份波束；

• 新波束质量不足时继续使用旧波束。

这些还不完全等同于K。下一步必须检索更精确的逻辑：

基站波束指示已经到达，但因为到达过晚、已过有效期、无法在后续信号前生效，所以被忽略；UE改用此前报告、选择、缓存或默认的波束。

2. 英文重点词组

应围绕下列词组交叉组合，而不是逐个孤立检索：

("beam indication" OR "beam assignment" OR "beam decision"
 OR "beam index" OR "beam configuration")

("received too late" OR "late received" OR stale OR outdated
 OR expired OR "outside the window" OR "after expiration"
 OR "not timely" OR "unable to apply")

("UE reported beam" OR "UE selected beam" OR "previous beam"
 OR "current beam" OR "stored beam" OR "default beam"
 OR "last successfully updated beam")

(ignore OR discard OR fallback OR revert OR retain OR continue)

第二组精确检索：

("beam indication" OR "control message")
("valid only if received before" OR "effective if received before"
 OR "apply before" OR "activation time" OR "effective time")
(PDCCH OR PDSCH OR "control channel" OR "downlink signal")

第三组针对K：

("network indicated beam" OR "base station selected beam")
("UE reported beam" OR "UE selected beam")
(priority OR override OR supersede OR fallback)
(window OR timer OR deadline OR validity OR latency)

检索时应在Google Patents界面将公开日严格限定至2017年3月15日，不能仅按优先权日筛选。

3. 日文重点词

（ビーム指示 OR ビーム割当 OR ビーム決定 OR ビームインデックス）
（有効期間 OR 所定期間 OR 時間窓 OR 期限 OR 遅延 OR 到着時刻）
（遅れて受信 OR 期限後 OR 無効 OR 破棄 OR 無視）
（以前のビーム OR 報告したビーム OR 選択したビーム
 OR 保存されたビーム OR デフォルトビーム）

重点短语：

基地局の指示を無視
指示が有効期間内に受信された場合
所定時刻までに受信
以前に報告したビームを使用
最後に正常に更新されたビーム

4. 韩文重点词

(빔 지시 OR 빔 할당 OR 빔 결정 OR 빔 인덱스)
(유효 기간 OR 소정 기간 OR 시간 윈도우 OR 타이머 OR 기한)
(늦게 수신 OR 기한 이후 OR 무효 OR 무시 OR 폐기)
(이전에 보고된 빔 OR 선택된 빔 OR 저장된 빔
 OR 기본 빔 OR 최근 성공적으로 갱신된 빔)

5. 中文重点词

（波束指示 OR 波束分配 OR 波束决定 OR 波束索引）
（有效期 OR 生效时间 OR 预定期间 OR 时间窗 OR 截止时刻）
（迟到 OR 过期 OR 无效 OR 忽略 OR 舍弃）
（UE上报波束 OR 终端选择波束 OR 先前波束
 OR 已存储波束 OR 默认波束 OR 最近成功波束）

建议同时使用“接收波束”“空间参数”“预编码信息”“天线端口”“波束对”“发送方向”等替代词，避免被术语差异漏检。

三、第二优先级：寻找G的精确时域关联

目前普通的“报告先于监测”证据很多，但这不一定足以满足G。下一步目标应是找到下列更强关系：

• UE在子帧/时隙n报告波束；

• 在n＋k子帧、固定偏移后的监测时机应用该报告；

• 波束报告资源与特定PDCCH occasion绑定；

• PRACH/RACH occasion与对应下行波束或RAR时机映射；

• 报告周期与后续控制信道监测周期关联；

• 波束信息在若干时隙后生效。

英文检索式

("beam report" OR "beam feedback" OR "beam selection report")
("n+k" OR "fixed offset" OR "configured offset"
 OR "predetermined offset" OR "time offset")
(PDCCH OR "monitoring occasion" OR "control channel"
 OR "subsequent transmission")

("beam reporting occasion" OR "feedback occasion")
("associated with" OR mapped OR corresponding)
("PDCCH monitoring occasion" OR "downlink control resource"
 OR "subsequent subframe")

("RACH occasion" OR "random access resource")
("downlink beam" OR "response beam" OR RAR)
(mapping OR association OR correspondence)

建议重点核查的段落类型

不要只看权利要求和摘要，应优先查找：

• Timing relationship；

• Frame structure；

• Beam reporting periodicity；

• Application delay；

• Effective from subframe n＋k；

• Mapping between reporting resource and DL beam；

• 图中的时序箭头和流程图说明。

找到“n报告、n＋k生效”类原文后，G的争议会显著下降。

四、第三优先级：寻找单篇同时公开H＋F＋J/K的文献

当前主组合存在一个结构性问题：

• 将第二信号解释为PDCCH波束指示时，H很强，但时间窗和回退不够直接；

• 将第二信号解释为ACK/NACK时，F/J/K较强，但H可能只是隐含波束信息。

下一步最高价值的单篇文献应同时具有：

1. UE先报告或选择第一波束；

2. 基站发送包含明确波束索引、发送波束或接收波束的控制消息；

3. 该控制消息只有在某一时刻前到达才生效；

4. 到达过晚时使用UE报告波束、默认波束或历史波束；

5. UE按最终波束监测后续PDCCH或下行信号。

精确检索式

("DCI" OR PDCCH OR "control message")
("beam index" OR "receive beam indication"
 OR "transmit beam indication")
("processing time" OR "application delay"
 OR "activation delay" OR "validity window")
("default beam" OR "reported beam" OR "previous beam")

("beam switch command" OR "beam change command")
(receive OR decode)
("before the scheduled transmission" OR "before a threshold time")
(otherwise OR fallback OR default OR previous)

("indicated beam" AND "default beam")
("scheduling offset" OR "time offset" OR threshold)
(PDCCH OR PDSCH)

后续NR专利已经形成非常接近的标准表达，例如“调度偏移小于阈值时采用默认波束”“未收到相关信息时采用fallback rule”；但相关文件的优先权通常晚于本案截止日，不能直接作为现有技术，只能作为检索术语和反向追踪引证的种子。以US20210105749A1为例，其优先权日为2019年10月4日，公开了default PDSCH beam、DCI/PDCCH和scheduling offset threshold等精确术语。(Google Patents)

五、利用截止日后“最接近文献”进行反向挖掘

这是下一步最可能产生突破的办法。

操作方法

先找2017年3月16日以后、技术逻辑最接近K的文件，例如公开：

• 指示在阈值前到达时采用指示波束；

• 指示过晚时采用默认波束；

• scheduling offset小于阈值时采用fallback/default beam；

• DCI未成功解码或指示未生效时使用此前空间关系。

这些文件本身不能作为现有技术，但应进一步检查：

1. 它们的全部后向专利引证；

2. 审查员引证；

3. 非专利引证；

4. 引用的3GPP TDoc；

5. 发明人此前申请；

6. 同一申请人2013—2017年的早期家族；

7. 优先权文件中提到的标准讨论来源。

风险控制

必须区分：

• 截止日前已经公开的专利、论文、标准提案：可以作为证据；

• 截止日前仅提交但未公开的美国临时申请：不能因提交时间早就作为现有技术；

• 截止日后公开的文献：只能作为检索线索或证明术语演变，不能直接进入无效证据组合。

六、深挖目标专利全球同族审查档案

目标家族包括WO2018165946A1、US11201656B2及多个美国继续申请、中国分案。不同国家、不同继续申请的审查员可能使用了不同的引证和权利要求解释，这是目前尚未充分利用的证据源。(Google Patents)

重点获取的材料

1. PCT阶段

针对PCT/CN2017/076965、WO2018165946A1获取：

• 国际检索报告ISR；

• 书面意见WO-ISA；

• 国际初步审查报告；

• 申请人对书面意见的答复；

• 国际检索中的X、Y、A类文献；

• 非专利文献清单。

PATENTSCOPE除公开PCT文本外，还提供国际申请的书目及相关档案文件；其数据库内容说明列出了书面意见、优先权文件及部分国际审查文件的可获得范围。(专利搜索)

2. 美国同族

重点审查：

• US16/554,566；

• US17/516,718；

• US18/173,193；

• US18/587,245；

• 后续继续申请。

逐件提取：

• Office Action中对“time window”“target information”“beam indication”的解释；

• 申请人为了获得授权作出的区别陈述；

• 哪些特征被审查员认定为现有技术；

• 申请人是否承认“时间窗”“默认波束”“UE报告优先”属于常规技术；

• IDS中提交但Google Patents普通引证页未突出显示的文件；

• Examiner Search Notes中的检索分类和检索式。

申请人在美国审查中的限缩性陈述，虽不能自动替代中国权利要求解释，但可用于攻击其在无效程序中作出相反解释的可信度。

3. 中国分案

同步核查：

• CN113452496A/B；

• CN113452497A；

• 与CN109964413B共享说明书的其他分案。

重点寻找：

• 分案审查员新检出的对比文件；

• 为克服创造性缺陷而加入的时间窗、优先级或时域关联限定；

• 申请人如何解释“否则采用第一信息”。

七、深挖最强文献的申请人和发明人集群

下一轮不应只沿引证链，还应按申请人和发明人组合检索。

第一梯队申请人

• Samsung；

• Qualcomm；

• Ericsson；

• Nokia/Alcatel-Lucent；

• Intel；

• ZTE；

• Huawei；

• LG；

• NTT DOCOMO；

• ETRI；

• Panasonic。

重点家族集群

1. WO2016006964A1集群

检索同一发明人在2013—2017年间的：

• beam feedback confirmation；

• ACK/NACK beam；

• last successful beam；

• update timing；

• PDCCH monitoring；

• retransmission beam。

2. US20150009968A1集群

检索同一团队的：

• control-to-data timing gap；

• PDCCH decoding delay；

• beam switching processing time；

• scheduling beam；

• old beam/new beam；

• time window。

3. US20130286960A1集群

检索：

• control channel beam management；

• base station beam decision；

• default receive beam；

• omission of network decision；

• beam decision validity；

• monitoring multiple PDCCH beams。

同一团队常将一个完整方案拆分到多个关联申请中，最薄弱的K可能位于同一申请人同期的另一家族，而不在已找到的主家族中。

八、补充检索3GPP原始正文，而非只看题名

专利检索之外，最值得继续投入的非专利方向仍是截止日前3GPP原始TDoc。附件也已明确将其列为下一步重点。

优先核验文件

建议按以下顺序固定原始ZIP和正文：

1. R1-1701799；

2. R1-1702200；

3. R1-1702936；

4. R1-1701506；

5. R1-1613670；

6. R1-1703166；

7. R1-1612863；

8. R1-1612869；

9. R1-1702799；

10. R1-1610489。

正文检索词

validity
valid until
effective
apply
activation
switching time
processing time
late
default
fallback
previous beam
reported beam
without indication
with indication
QCL assumption
monitoring occasion
n+k
offset

需要特别寻找：

• “with beam indication / without beam indication”两种状态；

• 网络指示没有及时生效时的默认QCL或默认接收波束；

• DCI与PDCCH/PDSCH之间的最小处理时间；

• beam switch apply time；

• 报告时隙与后续监测时隙的固定偏移。

仅根据TDoc题名不能用于证明技术内容，必须取得正文、上传时间、会议清单和原始文件哈希。

九、拓展到IEEE 802.11ad和60GHz专利

目标方案虽然位于蜂窝波束管理环境，但K的本质是：

新控制信息的有效期与旧波束/已报告波束回退。

这一机制在更早的60GHz、WiGig和IEEE 802.11ad系统中可能以不同术语出现：

• sector-level sweep；

• beam refinement protocol；

• beamforming training timeout；

• beam link maintenance；

• beam tracking；

• responder/initiator sector；

• last successful sector；

• beacon interval；

• association beamforming training；

• beam switch acknowledgment。

检索式

("sector selection" OR "beam refinement" OR "beam tracking")
(timeout OR validity OR deadline OR "beacon interval")
("previous sector" OR "selected sector" OR "last successful sector")

("beamforming training" OR "sector sweep")
("response not received" OR "response received after")
(retain OR previous OR fallback OR retry)

如果能找到：

• 终端先报告扇区；

• AP随后确认或改变扇区；

• 确认只有在后续传输前的指定阶段内有效；

• 确认失效后使用终端先前选择扇区；

即使不是蜂窝PDCCH，也可能成为J/K的强组合文件。但组合时必须详细论证技术问题和作用机制相同，避免跨场景拼接。

十、建议采用“特征事件链”检索，而不是名词检索

把权利要求转化成事件链：

UE report/selects beam
→ network receives report
→ network sends overriding/confirming beam decision
→ decision has an application deadline
→ later signal is scheduled
→ timely decision: use network beam
→ late/invalid decision: use UE-reported beam

分别检索事件链的连续三步或四步组合。例如：

("UE reports" NEAR beam)
("base station indicates" NEAR beam)
("if received before" OR "within a predetermined period")

("beam report" AND "beam decision")
("late" OR "expired" OR "processing delay")
("use the reported beam" OR "continue using the selected beam")

Google Patents对复杂邻近检索支持有限，因此可以先检索两个核心短语，再进入全文使用页面内搜索寻找第三个条件。

十一、检索结果筛选标准

后续文件应按照以下标准分级，避免再次出现“大量相关但不能提高成功率”的结果。

A级：可能直接改变案件概率

必须至少同时公开：

• UE第一信息；

• 基站第二波束信息；

• 第二信息有效时间条件；

• 迟到或失效时使用第一信息；

• 后续基站信号。

B级：能够显著加强组合

至少公开以下之一：

• 第二信息已收到但因过期而忽略；

• UE报告时隙与第三监测时隙固定偏移；

• 基站决定未及时生效时使用UE默认/报告波束；

• 同一消息明确携带波束索引且存在有效期。

C级：仅作技术背景

只公开：

• UE报告波束；

• 基站选择波束；

• 普通波束失败；

• 普通定时器；

• 普通PDCCH监测。

C级文件原则上不再投入大量精读时间。

十二、对成功概率的可能提升

当前综合中心判断约为60%。后续检索对概率的影响可粗略评估如下：

最理想的突破是找到一件截止日前文件明确记载：

基站波束决定在预定时刻前收到时使用该决定；超过该时刻，即使之后收到，也继续使用UE已报告或已选择的波束接收后续控制信号。

找到这类证据后，权利要求1无效成功概率可望从当前约60%提高到约70%—80%；只补强G而没有解决K，成功概率通常仍难超过约65%。

十三、推荐的实际执行顺序

第一轮，集中检索K和“迟到但已收到”的表述；
第二轮，按US20150009968、WO2016006964、US20130286960的发明人和申请人扩展同期家族；
第三轮，核查目标专利PCT、美国继续申请和中国分案的全部审查档案；
第四轮，解包3GPP原始TDoc，重点寻找default/fallback、validity和n＋k；
第五轮，使用截止日后精确命中文献反查早期引证、标准提案及同一团队早期申请；
第六轮，补查IEEE 802.11ad、WiGig和60GHz系统中的确认有效期及旧扇区回退。

检索成败的关键已经不是文献数量，而是能否找到一条直接连接“基站指示到达时刻”与“UE报告波束回退”的截止日前证据。

一、检索结论

技术特征K为：

否则，所述目标信息是所述第一信息。

结合F、J理解，严格K要求的是：第二无线信号对应的第二时间段不满足第一时间窗条件时，UE不采用基站第二信息，而采用其此前发送的第一信息。

经对2017年3月15日及以前公开的3GPP文件、IEEE标准及行业论文深入检索，结论是：

• 未发现一篇行业标准或论文直接、完整公开严格K，尤其未找到“第二消息已经收到但因到达过晚或位于窗口外而被舍弃，转而采用UE此前报告信息”的明确原文。

• 但已找到多份能够对K的技术实质作出较强贡献的非专利文献，分别公开：

  1. 没有新的下行波束指示时仍按既有QCL/波束假设接收；

  2. UE自身选择或报告的波束直接决定基站后续发送波束；

  3. 新指示到来前持续使用此前指示或既有波束；

  4. 使用上一轮UE反馈、上一时段波束状态或历史训练数据确定当前波束。

最强的非专利证据是：

3GPP R1-1613670＋R1-1610489＋Bae等2017年2月论文。

该组合能够较有力证明：

在没有新的、有效的网络波束决定时，继续采用UE此前选择、反馈或已经建立的波束信息，是截止日前本领域已知技术思路。

但它仍然不能完全消除“没有第二信息”与“第二信息已经收到但位于窗口外”的差别。

二、第一梯队：对K贡献最强的3GPP文件

1. R1-1613670

WF on Beam Management for Control and Data Channel

**会议：**3GPP RAN1 #87
**时间：**2016年11月
**提交方：**ZTE、Intel、Samsung、LG等
**公开证据：**3GPP官方RAN1 #87会议文件清单及服务器目录。该会议同时收录网络触发波束报告、波束切换、波束恢复、下行控制信道波束管理等提案。(3GPP)

该文件形成的协议为：

NR支持“有下行指示”和“无下行指示”两种模式，以推导用于UE侧下行控制信道接收波束赋形的QCL假设。

该协议文本在后续公开材料中被完整复述。(Justia Patents)

对K的贡献

可以作如下技术映射：

• 基站提供下行波束指示时，UE可以按照该指示建立接收波束假设；

• 没有下行波束指示时，UE仍需按照已有或自主确定的QCL/接收波束假设监测控制信道；

• 因此，网络第二信息不是后续控制信道监测的绝对必要条件。

这与K的技术效果高度接近：

没有可采用的基站第二信息时，不继续等待第二信息，而采用此前已有的第一信息进行监测。

不能直接覆盖之处

R1-1613670没有明确规定：

• 第二信息已经被接收；

• 第二信息因位于窗口外而被忽略；

• 无指示模式采用的波束就是UE此前在第一无线信号中报告的同一第一信息。

公开强度：强贡献，但不是直接公开。

2. R1-1610489

WF on RACH Procedure for Multi-beam Operation

**会议：**3GPP RAN1 #86bis
**时间：**2016年10月
**提交方：**NTT DOCOMO、ETRI、Qualcomm、Nokia、ZTE等。

3GPP官方会议清单确认RAN1 #86bis中集中讨论了多波束RACH、波束选择和反馈信令。(3GPP)

该文件形成的关键协议包括：

1. 下行广播信号或信道的发送时机与一组RACH时机建立关联；

2. UE根据其下行测量结果及上述关联，选择RACH资源；

3. gNB根据检测到的RACH前导或资源确定该UE对应的下行发送波束；

4. gNB将由UE选择所体现的下行发送波束直接用于Message 2；

5. 没有Tx/Rx互易性时，还讨论通过RACH资源或Msg3报告下行发送波束。协议内容在公开的3GPP文件汇编和相关记录中得到完整复述。(Justia Patents)

对K的贡献

其对应关系可以解释为：

• 第一信息：UE根据测量选择的基站发送波束；

• 第一无线信号：采用特定RACH资源或前导发送的接入信号；

• 第三无线信号：基站发送的Message 2或RAR；

• 目标信息：基站从UE所选RACH资源推导出的下行发送波束。

这份文件明确证明：

即使没有基站另外发送一条新的波束决定信息，UE自身测量和选择所表示的第一波束信息，也可以直接决定基站后续信号所采用的发送波束。

对K的法律价值

它是目前针对K中“采用UE第一信息”的最强3GPP文件之一。但它缺少：

• 基站第二信息；

• 第一时间窗；

• 第二信息过期或迟到的判断。

公开强度：对“第一信息作为默认或后续依据”贡献很强，对严格K仅为部分公开。

3. R1-1701506

WF on Beam Indication

**会议：**3GPP NR Ad Hoc，2017年1月
**服务器公开时间：**最迟2017年1月20日。3GPP官方目录确认该批Ad Hoc文件在截止日前上传。(3GPP)

该文件的主要协议包括：

• 下行控制信道接收支持空间QCL指示；

• 某些情况下可以不需要专门指示；

• 对下行数据，QCL信息可通过DCI、MAC CE或两者组合提供；

• MAC CE所提供的QCL信息持续适用，直至下一次指示；

• DCI信息是只适用于当前调度PDSCH，还是持续至下一次指示，当时仍待进一步研究。(patentsencyclopedia.com)

对K的贡献

它明确公开了两项重要思想：

1. 不是每次后续信号都必须获得新的波束指示；

2. 在下一次指示到来前，继续使用已经建立的QCL/波束信息。

这能够支持：

当没有新的有效第二信息时，维持此前已经确定的波束信息，而不是停止监测或无限等待网络重新指示。

局限

此前信息可能来自基站早期配置，并不必然是UE发送的第一信息；同时不涉及“收到但位于窗口外”。

公开强度：中强，适合作为K的“保持既有信息”证据。

4. 3GPP TR 38.802

Study on New Radio Access Technology — Physical Layer Aspects

3GPP官方档案显示，TR 38.802的以下版本均在截止日前已经公开：

• V1.0.0：2016年11月24日；

• V1.1.0：2017年2月3日；

• V1.2.0：2017年3月1日；

• V2.0.0：2017年3月3日。(3GPP)

该技术报告属于NR物理层研究报告，由RAN1负责。(3GPP Portal)

截止日前版本已经将下列机制纳入同一波束管理框架：

• UE波束测量；

• UE波束确定；

• UE波束报告；

• 有波束相关指示和无波束相关指示；

• 多波束随机接入；

• 基于UE选择的RACH资源确定Message 2发送波束；

• 控制信道的波束/QCL接收。

对K的贡献

TR 38.802本身适合证明：

“采用UE已测量或已选择的波束”和“采用网络指示的波束”在截止日前已经是两个并存的信息来源及工作路径。

但目前没有证据表明其直接规定二者按照目标专利的第一时间窗进行切换。

公开强度：行业标准背景强，K直接公开弱。

三、第一梯队：对K贡献最强的行业论文

1. Jisu Bae等

New Beam Tracking Technique for Millimeter Wave-band Communications

**公开平台：**arXiv
**公开日：**2017年2月1日
**编号：**arXiv:1702.00276。(arXiv)

这是本轮检索中对K技术实质贡献最强的行业论文。

论文明确公开：

• 移动端根据接收训练信号取得AoD估计；

• 移动端将AoD估计反馈给基站；

• 基站使用移动端反馈，从码本中选择用于下一轮的最佳波束对；

• 该过程在每一轮训练中重复；

• 关键是，当前轮波束选择使用的是上一轮波束训练取得的移动端反馈；

• 当前AoD的概率分布由上一轮AoD状态确定；

• 实际选择波束时使用移动端反馈的上一轮AoD估计。(arXiv)

特别是论文明确说明：

基站使用移动端反馈选择最佳波束对，并使用上一轮波束训练的反馈，从而降低反馈时延代价。(arXiv)

对K的映射

• 第一信息：移动端上一轮反馈的AoD或波束方向；

• 第一无线信号：上一轮移动端向基站发送的反馈；

• 目标信息：当前轮基站选择的训练波束；

• 在当前轮尚无新的移动端反馈时，系统仍使用上一轮反馈确定当前波束。

这直接证明：

后续或当前波束可以采用UE此前报告的第一信息，而不必等待同一轮的新信息。

局限

论文没有基站向UE发送第二波束决定信息，也没有第一时间窗和“迟到但已收到”。

公开强度：对K抽象技术思想很强，对权利要求完整信令关系为部分公开。

2. Palacios、De Donno、Widmer

Tracking mm-Wave Channel Dynamics: Fast Beam Training Strategies under Mobility

**arXiv公开日：**2016年12月23日
**编号：**arXiv:1612.07957。(arXiv)

论文公开：

• 利用毫米波信道的时间演化预测和跟踪当前波束；

• 在持续数据传输过程中，直接从数据包中提取更新发送/接收方向所需的信息；

• 不需要每次重新执行完整的空间波束扫描；

• 该方法用于维持移动环境中的已有波束链路。(arXiv)

对K的贡献

其技术思想是：

没有新的完整网络训练或扫描结果时，系统继续基于已经建立的波束状态和持续接收的数据更新当前波束。

该论文能够证明“既有信息维持和自主更新”属于截止日前已知手段。

局限

• 没有UE第一报告与基站第二指示之间的竞争；

• 没有第二信息迟到；

• 不直接公开K的if-else关系。

公开强度：中等，适合作为组合动机。

3. Gao等

Beampattern-Based Tracking for Millimeter Wave Communication Systems

**公开日：**2016年12月15日
**编号：**arXiv:1612.05306。(arXiv)

该论文公开：

• 下行毫米波通信中的波束跟踪在移动端执行；

• 移动端利用波束方向图随角度变化的特性估计AoA；

• 在移动端旋转、方向快速变化时维持与基站的通信链路；

• 论文测试了每10毫秒提供跟踪更新的场景。(arXiv)

对K的贡献

它能够证明：

UE可以依据自身跟踪结果维持接收波束，而不必每次等待基站发出新的接收波束指令。

但没有UE向基站发送第一信息，也没有第二信息窗口。

公开强度：中低，主要证明UE自主波束维持属于已知技术。

4. Shi、Berry、Honig

Adaptive Beamforming in Interference Networks via Bi-Directional Training

**公开日：**2010年3月24日
**编号：**arXiv:1003.4764。(arXiv)

该论文公开：

• 双向训练后执行数据传输；

• 正向训练采用当前波束形成器；

• 反向训练采用当前接收滤波器作为波束；

• 当当前训练数据有限时，使用此前多个数据块的指数加权历史数据调整当前波束形成器和接收滤波器。(arXiv)

对K的贡献

其技术原则是：

当前新信息不足时，继续使用或结合此前时段的波束信息，而不是放弃波束确定。

但应用环境不是毫米波蜂窝控制信道，也没有基站第二指示。

公开强度：一般公知技术贡献，适合作为创造性动机辅助。

四、IEEE行业标准及配套论文

1. IEEE 802.11ad-2012

IEEE 802.11ad-2012于2012年12月28日正式发布，规定60 GHz频段的高吞吐量WLAN MAC和PHY机制。(IEEE Standards Association)

其波束训练流程包括：

• 扇区级扫描；

• 发起方扇区扫描和响应方扇区扫描；

• SSW Feedback；

• SSW ACK；

• 波束细化；

• 使用训练后确定的发送/接收扇区进行后续定向通信。

同期行业论文《WiGig and IEEE 802.11ad》于2012年11月30日公开，系统介绍了WiGig和802.11ad的60 GHz协议框架。(arXiv)

对K的贡献

IEEE 802.11ad能够证明：

• 终端反馈最佳发送/接收扇区；

• 反馈或ACK完成后，已选扇区成为后续通信采用的波束状态；

• 在下一轮波束细化或新的训练结果出现前，既有训练结果是后续数据通信的基础。

这与K的“采用此前第一信息”具有相同的波束状态维持思想。

局限

没有直接规定：

• AP的新波束信息迟到；

• 迟到信息被舍弃；

• 因此使用STA此前反馈扇区。

公开强度：中等，仅适合作为旧扇区维持及反馈闭环的辅助证据。

2. IEEE 802.15.3c-2009

IEEE 802.15.3c-2009于2009年10月12日发布，为60 GHz WPAN定义波束形成协议及块确认机制。(IEEE Standards Association)

配套论文：

Wang等

Beam Codebook Based Beamforming Protocol for Multi-Gbps Millimeter-Wave WPAN Systems

**发表时间：**2009年
**期刊：**IEEE Journal on Selected Areas in Communications。(ResearchGate)

论文公开完整MAC层波束形成过程：

1. DEV到DEV链接；

2. 准全向训练；

3. 反馈；

4. 准全向到扇区映射；

5. ACK；

6. 扇区级和波束级搜索；

7. 确定用于数据流传输的最佳发送/接收波束对。

论文明确指出，接收端依据训练信号确定最佳发送、接收图案，将决定结果反馈，双方交换所选图案并进行ACK；发生传输错误时，在等待时间后重传命令。(ResearchGate)

对K的贡献

该文献证明：

• 已确定并反馈的最佳波束对在后续数据阶段持续使用；

• 在确认、重传或进一步训练完成前，既有波束对是通信基础；

• 历史训练结果可以作为默认工作状态。

局限

未公开基站第二信息位于窗口外时自动恢复到终端第一信息。

公开强度：中等偏弱，主要用于证明“保持已确认波束”是行业常规。

五、综合特征贡献表

符号说明：

• ●：较强公开；

• ◐：部分或抽象贡献；

• ○：未直接公开。

六、针对K的最佳非专利组合

组合一：最优3GPP标准组合

R1-1610489＋R1-1613670＋R1-1701506

逻辑链条为：

1. **R1-1610489：**UE依据自身测量选择波束，并通过RACH资源表达该选择；基站采用该波束发送Message 2；

2. **R1-1613670：**下行控制信道支持有网络指示和无网络指示两种模式；

3. **R1-1701506：**某些场景不需要新的QCL指示，已有QCL信息可以持续到下一次指示。

由此可以主张：

截止日前，本领域技术人员已经知道：UE自主选择或报告的波束能够作为后续基站信号的波束依据；没有新的有效基站指示时，UE仍按照已经建立的波束/QCL假设接收后续信号；新指示到来前，既有信息继续有效。

组合缺口

无法直接证明：

第二信息已经收到，只是由于其接收时间位于第一时间窗之外而改用第一信息。

组合二：最优论文＋标准组合

Bae等2017＋R1-1613670＋R1-1701506

• Bae论文明确使用上一轮UE反馈确定当前波束；

• R1-1613670证明没有下行波束指示时仍可以进行控制信道接收；

• R1-1701506证明既有波束/QCL信息可持续使用至下一次指示。

该组合对K的技术实质最有说服力：

当前没有新的可执行网络决定时，采用UE此前反馈及现有波束状态属于自然、已知的低时延选择。

但Bae论文针对训练波束，3GPP文件针对控制信道QCL，组合时应详细说明二者共同解决的是“新波束信息不可及时获得时如何维持后续波束通信”。

组合三：跨标准辅助组合

IEEE 802.11ad-2012＋Bae等2017＋R1-1613670

• IEEE 802.11ad证明终端反馈的最佳扇区成为后续通信的既有波束状态；

• Bae论文证明基站可直接采用上一轮终端反馈确定当前波束；

• R1-1613670证明蜂窝NR控制信道存在无新网络指示的工作模式。

该组合有助于证明“继续采用终端此前选择的波束”并非目标专利首次提出。

但802.11ad和蜂窝NR协议场景存在差异，其法律说服力低于纯3GPP组合。

七、对无效请求的实际价值

1. 对新颖性的作用

这些非专利文件均不能单篇完整公开严格K。

因此，加入行业标准和论文后：

不建议以K不具备新颖性作为主要攻击路线。

2. 对创造性的作用

非专利文献能够加强以下论证：

• UE此前测量、选择或反馈的波束本来就可被用于后续通信；

• 没有新的网络指示时，继续采用既有波束/QCL假设已经是3GPP明确研究和支持的模式；

• 当前信息不足时，使用上一轮反馈或历史训练信息是行业论文中的常用方法；

• 不继续等待新的网络指示，可以减少训练、反馈和控制时延。

因此，可将K重新表述为：

当基站第二信息未能在可供后续第三信号使用的期限内形成有效波束决定时，继续采用UE此前已经报告并准备好的波束，只是将截止日前已知的“无网络指示模式”“既有QCL保持”和“上一轮UE反馈复用”应用到时间窗判断中。

3. 仍然存在的风险

专利权人仍可主张：

• 无网络指示不等于第二信息已收到但迟到；

• 使用上一轮反馈进行下一轮训练，不等于UE监测第三无线信号；

• 既有QCL信息可能来自基站，而不是UE第一信息；

• RACH中UE选择的波束直接用于Message 2，不存在UE信息与基站信息的竞争；

• 将这些文件组合成目标专利的if-else规则，仍然可能属于事后分析。

八、推荐提交顺序

建议将非专利证据按以下顺序使用：

1. R1-1613670：证明无网络指示时仍按既有波束/QCL假设监测下行控制信道；

2. R1-1610489：证明UE自身选择所表达的波束可直接用于基站后续Message 2；

3. Bae等，arXiv:1702.00276：证明当前波束采用上一轮UE反馈；

4. R1-1701506：证明新指示非必需以及既有QCL持续至下一指示；

5. TR 38.802 V1.2.0或V2.0.0：证明上述机制已进入截止日前NR物理层研究框架；

6. IEEE 802.11ad-2012及Wang等论文：作为跨标准的旧扇区/已训练波束保持证据；

7. Palacios、Gao、Shi等论文：用于补充历史信息复用和自主波束跟踪的公知性。

九、证据固定要求

正式提交无效请求前，应对3GPP和论文证据完成：

• 下载3GPP官方服务器原始ZIP；

• 保存服务器目录页、上传时间和文件大小；

• 对原始ZIP及解压文件计算SHA-256；

• 保存会议议程、最终会议报告及TDoc清单；

• 固定TR 38.802截止日前具体版本，优先选择V1.2.0和V2.0.0；

• 保存arXiv摘要页、PDF和版本历史；

• 对IEEE标准取得官方封面、发布日期以及涉及SLS、SSW Feedback、SSW ACK、BRP的完整条款；

• 中文译文逐段对应英文原文，不以专利文献对3GPP协议的转述替代原始TDoc。

目前官方3GPP目录已经能够证明TR 38.802各版本及相关TDoc在截止日前存在，但当前检索环境未能直接解包全部官方ZIP。因此，上述3GPP具体协议原文在正式使用前仍应以官方ZIP进行最终复核；不宜仅凭后续专利中的复述作为唯一真实性依据。