一种被用于无线通信的用户设备中的方法，其特征在于，包括：接收第二下行信息； 接收第一信令和第二信令； 在目标时频资源中发送第一上报信息，所述目标时频资源是第一时频资源和第二时频资源二者之一； 其中，所述第二下行信息指示N2个时频资源池，所述N2是大于1的正整数，一个时频资源池包括正整数个资源粒子；所述第一信令和所述第二信令分别被用于确定第一天线端口组和第二天线端口组；所述第一天线端口组和所述第二天线端口组分别适用于所述第一时频资源和所述第二时频资源；一个天线端口组包括正整数个天线端口；如果所述第一时频资源和所述第二时频资源属于所述N2个时频资源池中的同一个时频资源池，所述目标时频资源是所述第一时频资源，否则所述目标时频资源是所述第二时频资源。

结论先行

以公开日早于2018年3月12日为标准，本轮英文专利检索没有发现一篇文献能够单独、明确地覆盖CN110266452B权利要求1的全部A–H特征。最佳的单篇起点是 WO2017190586A1，其对B、C、D的披露较强；H需要结合早期的PUSCH/PUCCH复用规则以及PUCCH组、同一/不同接收节点的UCI传输规则；E–G则需要结合DMRS/CSI-RS天线端口组及其时频资源配置文献。

因此：

• 单篇新颖性攻击：偏弱。

• 创造性攻击：具有现实价值，但属于多文献组合，强度中等。

• 最大争议点是A、E–F和H的精确对应，特别是能否将“同一时频资源池”解释为同一PUCCH组、同一eNB/TRP或同一接收波束/端口域。

目标专利英文同族解释，其方案针对多TRP场景中UCI与上行数据资源冲突的问题，并根据波束或天线端口组关系决定将UCI复用至数据资源还是使用另一上行资源，这与权利要求1的H相呼应。(Google Patents)

一、优先级最高的英文现有技术

D1：WO2017190586A1

Method and device for radio communication
公开日：2017年11月9日

这是目前最适合作为“最接近现有技术”起点的文献。其披露：

• 接收第一信令和第二信令；

• 第一、第二信令分别用于确定第一、第二资源池；

• 从两个资源池中的一个选择目标时频资源；

• 在目标时频资源中发送包含上行信息/UCI的第一无线信号；

• 一个资源池由多个资源单元组成，每个资源单元占用特定子载波和多载波符号。

因此可较直接对应：

• B：直接披露

• C：直接披露

• D：直接或高度接近披露，其中N2至少可取2

但该文献没有明确披露两个信令分别确定两个“天线端口组”，也没有披露H中的“同池选第一资源、异池选第二资源”的判断规则。(Google Patents)

值得注意的是，目标专利族列举了CN107343297B，而其英文PCT同族即WO2017190586A1。这只能说明技术相关性，不能视为申请人对缺乏创造性的承认。(Google Patents)

D2：US20120113831A1

Determination of Carriers and Multiplexing for Uplink Control Information Transmission
公开日：2012年5月10日

其核心规则是：

• 当存在可用PUSCH资源时，将UCI复用到PUSCH；

• 没有相应PUSCH资源时，选择PUCCH发送UCI；

• 可依据PDCCH/DCI、RRC、载波配对关系以及PUSCH特性选择实际发送资源；

• 存在多个PUSCH分配时，可从中选择一个。

对以下特征有贡献：

• C：直接披露在候选上行物理资源之间选择并发送UCI

• H：披露了“第一条件满足则使用第一类资源，否则使用第二类资源”的功能骨架

• A/B：可部分对应网络下行控制信息和多层信令配置

不足在于，D2的条件是“是否存在PUSCH分配”等，而不是“两个资源是否属于同一个时频资源池”。(Google Patents)

D3：EP3105879A1

Scheduling request for carrier aggregation
公开日：2016年12月21日

该文献明确涉及PUCCH group：

• 一个或多个服务小区被配置为一个PUCCH组；

• 每个服务小区属于一个PUCCH组；

• 与某服务小区有关的ACK/NACK或CSI在该PUCCH组对应的PUCCH上发送；

• 可以配置两个或更多PUCCH组；

• 小区与PUCCH组之间的映射可通过RRC配置。

其价值在于证明：在截止日前，“资源/小区的组归属决定UCI在哪个上行控制资源或资源组发送”已经是已知机制。

对应：

• C：较强

• D：部分，PUCCH组可作为资源池类结构

• H：部分，组归属决定上报位置，但没有完全相同的同池/异池二分条件

主要风险是：PUCCH group在该文献中首先是服务小区分组，并不当然等同于权利要求中的“由资源粒子构成的时频资源池”。(Google Patents)

D4：WO2014052375A1

Transmission of Uplink Control Information in inter-eNB Carrier Aggregation
公开日：2014年4月3日

这是针对H最有价值的概念性文献之一。其披露：

• 当载波或服务小区属于同一eNB时，UCI可以在一个节点内共享，不必分别向两个节点发送；

• 当服务小区属于不同eNB时，可能需要在SCell的PUCCH上额外或重复发送UCI；

• 也可通过节点间转发，使一个PUCCH传输服务于另一节点；

• 对同一eNB和不同eNB场景采用不同UCI传输安排。

这形成与H高度接近的技术逻辑：

同一接收实体/同一资源域时，可在一个上行资源中复用或集中发送；不同接收实体/不同资源域时，使用另一独立上行资源。

对应：

• H：概念上最强的组合证据

• C：部分至较强

• A/D：部分

但它说的是同一或不同eNB，并非逐字的同一或不同时频资源池。将eNB、TRP或PUCCH组映射为权利要求中的资源池，需要结合目标专利说明书对“资源池”和接收节点之间关系的解释。(Google Patents)

D5：WO2016114577A1

Method for transmitting multiplexed HARQ feedbacks in a carrier aggregation system
公开日：2016年7月21日

其披露：

• UE配置有至少两个具有PUCCH资源的小区；

• 产生HARQ反馈；

• 从多个小区或PUCCH资源中选择一个；

• 在所选择的资源上发送反馈；

• 资源及优先级可通过RRC、物理层或MAC信令配置。

对应：

• C：直接

• D：部分

• A/B：部分

该文献适合作为D1的备用资源选择文献，但其选择依据主要是优先级、信道质量或小区索引，并非H的资源池同异关系。(Google Patents)

二、针对E–G的天线端口组文献

D6：WO2016204549A1

Method and apparatus for transmitting reference signal
公开日：2016年12月22日

其披露：

• RRC配置中包括天线端口相关信息；

• DCI中包括DMRS信息指示；

• 终端结合高层配置和DCI确定DMRS端口信息；

• 不同用户组或配置表可对应不同DMRS端口组合。

对应：

• B：直接或较强——RRC和DCI两种信令

• E：部分——信令用于确定端口或端口组合

• G：部分——端口组合包含一个或多个端口

• F：部分——端口配置与相应传输资源或调度相关

不足是没有明确披露“两路信令分别确定两个端口组，并分别用于第一、第二候选时频资源”。(Google Patents)

D7：WO2016163843A1

Method for reporting channel state information…
公开日：2016年10月13日

其明确披露：

• 天线端口可以被分成端口组；

• 端口组可由基站确定或指示；

• 一个端口组包括A个天线端口；

• 示例包括包含1、2、4或8个端口的组；

• 天线端口可与波束一一对应；

• 基站可向终端通知参考天线端口组，终端据此进行CSI测量或反馈。

对应：

• E：部分

• G：直接披露

• F：部分，可通过端口组—波束—参考信号资源关系支持

这是证明“天线端口组”和“正整数个端口”均属截止日前常规技术概念的有力文献。(Google Patents)

D8：WO2017045571A1

Reference signal transmission method and device…
公开日：2017年3月23日

其披露：

• 第一参考信号在第一时频资源上通过N个天线端口发送；

• 第二参考信号在第二时频资源上发送；

• 第一、第二资源可对应不同的端口集合；

• 例如第一资源使用端口0、1，第二资源使用端口2、3；

• 第二时频资源及其配置可通过高层信令或DCI通知；

• N为正整数。

对应：

• F：直接或高度接近——不同端口集合分别适用于不同的第一、第二时频资源

• G：直接

• B/E：部分

该文献不是UCI资源选择方案，但对于证明“端口组/端口集合分别绑定不同的时频资源”非常重要。(Google Patents)

三、A–H特征贡献矩阵

符号说明：●较直接披露；◐部分披露或需要解释；—未发现实质贡献。

分特征判断

A：接收第二下行信息

这是目前最薄弱的特征。许多文献有RRC、PDCCH/DCI或其他下行配置，但权利要求还单独列有第一信令和第二信令，因此不能在没有依据时把同一条信令同时解释为A与B。需要通过说明书确认“第二下行信息”究竟用于指示资源池，还是只是上位概念。

B：接收第一信令和第二信令

D1最强；D6的RRC配置与DCI组合也可补强“不同层级的两路信令”。

C：在第一、第二资源之一发送上报信息

D1、D2、D5均较强，其中D2最接近PUSCH/PUCCH之间的实际UCI发送选择。

D：第二下行信息指示多个时频资源池，资源池包括资源粒子

D1最佳。其至少明确有两个资源池，并将资源池细分为多个占用时间和频率单位的资源单元。争议会集中在该资源单元是否等同于权利要求的“资源粒子”。

E：两信令分别确定两个天线端口组

没有发现单篇文献完全对应。D6证明信令确定DMRS端口配置，D7证明端口组可由基站指示，但“分别确定两个端口组”的一一对应需要组合推导。

F：两个端口组分别适用于两个时频资源

D8最强，明确示出不同端口集合分别与第一、第二时频资源关联。但其使用场景为参考信号，不是上行UCI候选资源。

G：一个天线端口组包括正整数个天线端口

D7和D8均可直接或实质披露。

H：同池选第一资源，否则选第二资源

没有发现完全相同的单篇披露。最有价值的组合是：

• D2：有PUSCH则在PUSCH发送UCI，否则使用PUCCH；

• D3：PUCCH组归属决定ACK/NACK或CSI在哪一组发送；

• D4：同一eNB可共享/集中UCI，不同eNB则需要另一PUCCH或额外传输。

三者共同提供H的技术逻辑，但仍需将“同一资源池”与“同一PUCCH组、同一eNB或同一TRP接收域”建立明确对应。

四、建议的无效组合

主组合

D1 + D2 + D4 + D6 + D8，D7作为端口组术语补强

建议以D1作为最接近现有技术：

1. D1给出两路信令、两个资源池以及从两个资源池之一选择目标时频资源发送上行信息；

2. D2给出UCI在PUSCH和PUCCH之间按条件选择的成熟规则；

3. D4给出同一或不同接收节点导致UCI采用集中发送或另一独立资源发送的技术动机；

4. D6给出RRC/DCI确定天线端口配置；

5. D8给出不同端口集合分别适用于第一、第二时频资源；

6. D7证明端口组包含正整数个端口并可与波束对应。

可主张其解决的客观技术问题是：

在具有多个候选上行资源和多个接收节点/波束的系统中，如何根据接收端或端口域关系选择适当资源发送UCI，同时避免无效复用或重复发送。

主要抗辩风险

专利权人可能提出：

• D1的资源池主要用于无线资源选择，并非PUSCH/PUCCH冲突；

• D4的同一/不同eNB不等于同一/不同时频资源池；

• D6–D8主要涉及DMRS、CSI-RS或参考信号，技术目的不同于上行报告资源选择；

• 现有技术没有给出将“资源池关系”与“天线端口组关系”直接结合的启示；

• A所述第二下行信息与B所述第一、第二信令是三项不同输入，现有组合可能存在重复映射。

因此，正式无效文本中不宜仅作抽象拼接，而应重点证明：目标专利所谓资源池实质上是面向不同TRP、波束或天线端口域配置的上行资源集合，且同一接收域允许UCI复用、不同接收域要求独立发送，是本领域已有的直接技术动机。

综合评级

正式提交前，第一优先事项应是取得上述WIPO、USPTO或EPO原始公开文本并锁定段落号、附图和权利要求位置，同时围绕A与H继续检索“PUCCH group / PUSCH multiplexing / different eNB or TRP / antenna-port group”交叉组合文献。

检索结论

我将“日文专利”限定为日本公开公报，包括JP公开公报和JPWO再公表公报，并严格采用公开日早于2018年3月12日的标准。

CN110266452B权利要求1要求同时具备：两路信令确定两个天线端口组、两个端口组分别适用于两个候选时频资源、下行信息配置多个时频资源池，以及根据两个候选资源是否属于同一资源池决定使用第一还是第二资源。(Google Patents)

目前检出的日文公报中，尚未发现一件能够单独、明确披露全部A–H特征的文献。以下六件日本公开公报具有较高组合价值。

一、优先级最高的日本公报

D1：JP2014220678A

名称：ユーザ端末、無線基地局及び無線通信方法
公开日：2014年11月20日

该文献是本轮检索中对A、B、C、D贡献最明显的一件：

• 通过RRC等上位层信令向终端配置多个PUSCH候选资源；

• 通过DL assignment中的比特进一步指示实际使用的候选资源；

• 示例中预配置4个PUSCH资源候选，并从中选择一个RB发送反馈；

• 候选资源还可采用RB组、CC编号，甚至包括PUCCH资源编号；

• 在检测到UL grant时，在相应PUSCH上传输反馈；未检测到UL grant时，在PUCCH上传输反馈。(Google Patents)

特征贡献：

• A：较强，可对应接收下行资源指示信息；

• B：较强，存在RRC配置和DL assignment/DCI两级信令；

• C：直接披露在多个候选资源之一发送反馈信息；

• D：较强的部分披露，存在多个候选时频资源，并以RB、RB组作为资源单位；

• H：部分披露，已有“根据条件在PUSCH与PUCCH或多个候选资源间选择”的规则；

• E–G：未披露天线端口组。

D1的优势在于，它不仅有一般性的“资源选择”，而且已经明确采用：

上位层信令配置候选集合＋下行控制信息从候选集合中动态选择。

这与目标专利A、C、D的结构非常接近。

D2：JPWO2016159231A1

名称：ユーザ端末、無線基地局及び無線通信方法
公开日：2018年1月25日

该文献公开：

• 终端根据下行信号生成UCI；

• 第一CC存在PUSCH发送指示时，在第一CC的PUSCH上传输UCI；

• 第二CC存在PUSCH发送指示而第一CC不存在该指示时，在第一CC的PUCCH上传输UCI；

• 当PUCCH和PUSCH发生并行传输且未配置同时传输时，可以将UCI全部复用到PUSCH。(Google Patents)

特征贡献：

• A：部分；

• B：部分，存在针对不同CC的上行发送指示；

• C：直接披露从PUSCH和PUCCH等候选资源中确定一个资源发送UCI；

• D：部分，可将多个CC及其上行资源理解为不同资源域，但不能直接等同于权利要求中的“时频资源池”；

• H：较强的功能性披露，即根据两个资源/载波的配置状态决定使用第一类还是第二类资源。

进一步核对正文后，更准确的评价是：该文献直接披露的是第一、第二CC以及PUSCH/PUCCH条件选择，并非逐字披露“PUCCH小区组”。因此，它对H是有力的创造性组合证据，但不是H的完全相同披露。

D3：JP2011030118A

名称：移動通信システム、基地局装置、移動局装置、および、通信方法
公开日：2011年2月10日

该文献公开：

• 基站向移动台发送指示信息；

• 指示终端在一个或多个指定上行载波要素内，使用单一PUCCH发送UCI；

• 即使指定载波要素中存在多个PUCCH，也从中使用单一PUCCH；

• 涉及连续或非连续的多个载波要素。(Google Patents)

其进一步方案还涉及：在指定的一个或多个上行载波要素内存在PUSCH分配时，利用相应PUSCH承载UCI。

特征贡献：

• A、B：部分，基站向终端发送资源域及发送方式指示；

• C：较强，从多个上行载波/资源中确定实际UCI发送资源；

• D：部分，“一个或多个指定上行载波要素”可作为资源集合或资源域的早期概念；

• H：部分，资源是否处于指定载波集合及是否存在PUSCH分配，会改变UCI发送位置。

该文献适合证明：在目标专利申请日前很久，按照候选资源所属的载波集合或配置集合选择UCI发送资源已经属于已知技术思路。

D4：JP2013526231A

名称：アップリンク制御情報のための伝送モードを指示するための方法及びシステム
公开日：2013年6月20日

该文献公开：

• 基站选择第一或第二UCI复用方式；

• 第一方式允许PUSCH和PUCCH同时传输，第二方式不允许同时传输；

• 通过上位层信号指示所选择的方式；

• 另外发送一个或多个UL grant；

• 按所选择的方式及UL grant，在指定UL CC的PUSCH或PUCCH上传输UCI、CSI或ACK/NACK。(Google Patents)

特征贡献：

• A：部分；

• B：较强，明确存在上位层信号和一个或多个UL grant；

• C：直接；

• H：较强的功能性披露，即根据下行配置及调度条件决定UCI使用PUSCH还是PUCCH；

• D、E、F、G：贡献较弱。

该文献适合证明H所采用的“条件判断—候选资源二选一”并非新的控制范式。

二、针对天线端口组E–G的日本公报

D5：JP2017516426A

名称：無線通信システムにおいてチャネルを推定する方法及び装置
公开日：2017年6月15日

该文献明确公开：

• 接收DMRS端口—层映射信息；

• 接收表示端口是否变化的另一变化信息；

• 变化信息可由DCI或RRC信令承载；

• 将DMRS端口划分为端口组A和端口组B；

• 例如端口组A包括端口11、13，端口组B包括端口9、10、7、12、8、14；

• 基站可以通过RRC级信令向各UE通知端口组映射；

• 两个CDM端口组可以采用不同频率资源，组内端口则采用相同频率资源。(Google Patents)

特征贡献：

• B：较强，存在端口映射信息和端口变化信息两类信令；

• E：较强的部分披露，基站信令确定两个端口组；但未明确是“第一信令仅确定第一组、第二信令仅确定第二组”；

• F：较强，两个端口组分别与不同频率资源/CDM资源配置相关；

• G：直接披露，一个端口组包括多个具体端口；

• H：仅有概念性贡献，区分同一频率资源的组内交换和不同频率资源的组间交换。

这是目前攻击E–G最重要的日文公报。

D6：JP2018501735A

名称：無線通信システムにおけるCSIをフィードバックするための方法及びこのための装置
公开日：2018年1月18日

该文献公开：

• 天线端口与波束可以一一对应；

• 天线端口被划分为多个天线端口组；

• 分组方式可预先确定，也可以由基站确定并通知UE；

• 示例中32个端口按每组4个端口划分为8组；

• 也可以采用每组1、2、4、8个端口等不同分组级别；

• 基站可以指定端口组大小、间隔及参考端口组；

• UE基于端口组进行测量及上报。(Google Patents)

特征贡献：

• E：部分，基站确定并通知天线端口组；

• F：部分，通过端口—波束—CSI-RS/RRM-RS资源关系，支持端口组适用于相应测量资源；

• G：直接披露，每个端口组包含正整数个天线端口；

• C：仅对“基于端口组进行上报”有辅助贡献。

三、逐特征贡献矩阵

符号：●较强或直接；◐部分披露/需要解释；—未发现有效贡献。

四、建议的日本专利组合路线

主组合

JP2014220678A＋JPWO2016159231A1＋JP2017516426A

组合逻辑为：

1. JP2014220678A：通过上位层信令配置多个候选PUSCH资源，通过下行控制信息选择其中一个，并在所选资源发送反馈信息；

2. JPWO2016159231A1：根据第一、第二CC上的PUSCH配置状态，在PUSCH与PUCCH之间决定UCI的实际发送位置；

3. JP2017516426A：通过RRC/DCI配置两个天线端口组，端口组包含多个端口并关联相同或不同频率资源；

4. 以 JP2018501735A 补强“天线端口组由基站确定并通知、每组包括正整数个端口、端口与波束对应”的公知性。

可以将客观技术问题概括为：

在多载波、多发送接收点或多波束系统中，如何结合候选上行资源配置和天线端口/波束配置，确定上行控制信息实际使用的发送资源。

五、当前组合的关键缺口

1. D的“时频资源池＋资源粒子”

JP2014220678A已经公开多个候选PUSCH资源以及RB、RB组、CC等资源单位，但尚不能无争议地证明：

下行信息指示N2个时频资源池，并且每个池包含正整数个资源粒子。

需要在无效文本中谨慎区分“候选资源集合”和“多个资源池”。

2. E的“两路信令分别确定两个端口组”

JP2017516426A公开了两个端口组及RRC/DCI信令，但更接近：

一项配置确定两个端口组，再由另一信令指示端口交换或变化。

它不是完全相同的“一路信令对应一个端口组”的一一对应关系。

3. H的精确判断条件

上述日文公报已经充分证明：

• 有PUSCH则在PUSCH复用UCI；

• 无PUSCH则使用PUCCH；

• 根据CC、UL grant、资源配置或频率资源关系改变发送位置。

但仍未发现一件日本公报逐字披露：

两候选资源属于同一个时频资源池时选第一资源，否则选第二资源。

因此，目前日本专利证据更适合用于创造性组合攻击，尚不构成针对权利要求1的稳健单篇新颖性证据。

韩文专利检索结论

以下将“韩文专利”限定为韩国专利公开公报（KR…A），并以韩国公报的公开日严格早于2018年3月12日为准。CN110266452B权利要求1的关键在于：配置多个时频资源池、以两路信令确定两个天线端口组、在两个候选时频资源中择一发送上报信息，并依据两个资源是否属于同一资源池作出选择。目标专利的申请日及优先权日均为2018年3月12日。(Google Patents)

本轮检索未发现一件韩国公开公报单独、明确披露A–H全部技术特征。最有价值的组合是：

KR20170126907A＋KR20130134851A＋KR20170031647A
必要时以 KR20150118166A 补强天线端口组与资源的关联。

一、核心韩国公开公报

D1：KR20170126907A

韩文名称：캐리어 어그리게이션을 위한 스케줄링 요청
中文译名：用于载波聚合的调度请求
公开日：2017年11月20日

该文献是目前最适合作为韩文最接近现有技术的公报。

其公开：

• 多个小区可被划分为多个PUCCH组；

• 一个SCell属于一个PUCCH组；

• 同一PUCCH组内的小区使用公共PUCCH资源向基站发送CSI、ACK/NACK等UCI；

• 至少一个配置消息中包含多个小区、主PUCCH组和辅PUCCH组的配置；

• 当终端在同一子帧具有两个以上有效PUCCH资源时，从主PUCCH和辅PUCCH中选择一个发送调度请求；

• 配置消息还可包括主PUCCH和辅PUCCH的第一、第二调度请求配置索引或第一、第二信息元素。(Google Patents)

对应贡献：

• B：较强
  存在第一、第二配置索引或第一、第二信息元素，分别配置主PUCCH和辅PUCCH资源。

• C：直接披露
  在主PUCCH和辅PUCCH两个候选资源之一发送调度请求。

• D：部分披露
  多个PUCCH组及各组公共PUCCH资源可用于论证“多个资源域或资源池”的已知性，但PUCCH组首先是小区分组，未直接表述为“由资源粒子组成的时频资源池”。

• H：较强的概念性披露
  小区所属PUCCH组决定其UCI使用哪个PUCCH；多个候选PUCCH均有效时选择其中一个。不过没有逐字公开“属于同一池则选第一，否则选第二”。

这是攻击C和H最重要的韩国公报。

D2：KR20130134851A

韩文名称：기지국간 반송파 결합을 지원하는 통신 시스템에서 물리채널의 송수신 방법 및 장치
中文译名：在支持基站间载波聚合的通信系统中收发物理信道的方法及装置
公开日：2013年12月10日

该文献涉及宏基站和微微基站之间的载波聚合：

• 终端从多个基站中的至少一个接收下行物理信道；

• 生成与所接收下行信道对应的控制信息；

• 通过预配置的上行频率向相应基站发送该控制信息；

• 第一基站和第二基站分别采用上行频率f1′和f2′；

• 由于两个窄带高功率UCI同时发送会产生干扰并导致终端功率不足，终端不能同时通过f1′和f2′发送UCI，必须选择一个上行频率发送；

• UCI可以是HARQ-ACK/NACK或CSI，并通过PUCCH发送。(Google Patents)

对应贡献：

• A：直接或较强
  接收来自多个基站、多个载波之一的下行物理信道。

• C：较强
  在两个上行频率或对应上行资源之一发送控制信息。

• D：部分
  第一、第二载波及其上行频率可作为不同资源域，但不是明确的“时频资源池”。

• H：重要组合证据
  是否对应相同或不同接收基站、以及是否可由同一上行频率接收，决定UCI应使用哪个上行资源。

其对H的价值在于提供明确的技术动机：

当两个候选上行资源面向不同接收实体时，不宜随意复用，需要选择能被相应接收实体接收的上行资源；当能够由公共接收实体接收时，可集中到一个资源发送。

D3：KR20170031647A

韩文名称：무선 통신 시스템에서 채널을 추정하는 방법 및 장치
中文译名：无线通信系统中的信道估计方法及装置
公开日：2017年3月21日

这是攻击E–G最重要的韩国公报。

其公开：

• 终端接收DMRS端口与层之间的映射信息；

• 另行接收表示DMRS端口是否发生变化的变化信息；

• 变化信息可以通过扩展DCI字段或新增DCI字段动态指示；

• 基站可以通过RRC级信令向UE配置端口组A和端口组B；

• 端口组A例如包括端口11、13；

• 端口组B例如包括端口9、10、7、12、8、14；

• 端口集合{7、8、11、13}在同一频率资源上进行CDM；

• 另一端口集合{9、10、12、14}在另一频率资源上进行CDM；

• 两个端口组之间采用FDM，即分别占用不同频率资源。(Google Patents)

对应贡献：

• B：较强
  至少存在端口—层映射信息和端口变化信息两类信息，并可采用RRC和DCI两种信令层级。

• E：较强的部分披露
  明确存在两个端口组，并由基站向UE配置或指示；但没有完全相同地规定第一信令只确定第一组、第二信令只确定第二组。

• F：直接或高度接近
  两个端口组分别与不同频率资源关联，并在组间采用FDM。

• G：直接披露
  每个端口组由一个或多个具体天线端口组成。

• H：辅助贡献
  已知可以根据端口是否属于同一CDM组，决定使用相同还是不同频率资源。

主要不足是D3针对DMRS和信道估计，而不是直接针对UCI发送资源选择。

二、天线端口组补强公报

D4：KR20150118166A

韩文名称：무선 통신 시스템에서 대규모 MIMO를 위한 안테나 구성 정보 제공 방법 및 이를 위한 장치
中文译名：无线通信系统中提供大规模MIMO天线配置信息的方法及装置
公开日：2015年10月21日

该文献公开：

• 将大规模天线划分为多个天线组；

• 每个天线组包括预先设定数量的天线端口；

• 基站向终端发送与一个或多个天线组对应的参考信号资源信息；

• 终端基于该资源信息接收相应天线组的参考信号；

• 终端可利用对应天线组的参考信号生成并上报CSI。(Google Patents)

对应贡献：

• E：部分——信令或资源信息确定相应天线组；

• F：较强——资源信息与特定天线组相对应；

• G：直接——天线组包括预设正整数个天线端口；

• C：辅助——存在基于该天线组参考信号生成并发送CSI上报的步骤。

D4可用于回应专利权人关于“端口组与资源关联并非惯常配置”的抗辩。

D5：KR20160024839A

韩文名称：무선 통신 시스템에서 부분 안테나 어레이에 기반한 빔포밍 수행 방법 및 이를 위한 장치
中文译名：无线通信系统中基于部分天线阵列执行波束赋形的方法及装置
公开日：2016年3月7日

该文献公开：

• 从多个天线端口中组成优选天线端口集合；

• 接收与该优选天线端口集合对应的参考信号；

• 根据参考信号生成CSI并向基站上报；

• 向基站发送优选端口集合所包括的端口数量和端口索引信息。(Google Patents)

对应贡献：

• E：部分——端口集合通过端口数量及索引信息确定；

• F：部分——参考信号资源与特定端口集合相对应；

• G：直接——端口集合包含确定数量的天线端口；

• C：部分——基于端口集合生成并发送CSI报告。

D6：KR20100084054A

韩文名称：이동통신 시스템에서 대역폭 결합을 위한 PDCCH 전송 방법 및 시스템
中文译名：移动通信系统中用于带宽聚合的PDCCH发送方法及系统
公开日：2010年7月23日

该文献公开：

• 在某一子带的PDCCH中发送下行控制信息；

• 该下行控制信息同时包括当前子带和其他子带的资源分配配置信息；

• DCI中的载波索引可指示PDCCH所在频带、相邻频带或两个LTE频带之间的保护带资源；

• 载波索引所需比特数根据可聚合频带的数量确定。(Google Patents)

对应贡献：

• A：较强——接收指示多个频带资源的下行控制信息；

• D：部分——一项下行信息可指示多个频域资源集合；

• 对E–H的直接贡献较小。

其适合作为证明“通过单一下行信息指示多个候选频域资源”属于早期常规配置方式的辅助证据。

三、A–H贡献矩阵

符号：●较直接；◐部分披露或需要解释；—无实质贡献。

四、建议的创造性攻击组合

主组合：D1＋D2＋D3

以 KR20170126907A 为最接近现有技术：

1. D1已经公开多个PUCCH组、主辅PUCCH资源配置，以及在两个候选PUCCH资源之一发送上报信息；

2. D2公开当两个上行资源分别面向不同基站或不同上行频率时，终端不能同时发送UCI，而应选择适当的一个资源；

3. D3公开两个天线端口组，每组包含正整数个端口，两个端口组分别关联相同或不同的频率资源；

4. 必要时以D4证明“端口组—参考信号资源—CSI上报”的对应关系属于申请日前已知技术。

可将实际技术问题概括为：

在多个PUCCH组、多个接收节点或多个天线端口域并存时，如何根据两个候选资源所对应的接收域，确定UCI实际使用的上行时频资源，从而避免重复、冲突或无法由目标节点接收的传输。

这一技术问题及组合动机可以从D1的PUCCH组选择、D2的不同基站/不同上行频率选择和D3的端口组—频率资源对应关系中推导出来，但属于多文献组合推理。(Google Patents)

五、当前证据链的主要缺口

D特征仍不完整。
D1的PUCCH组是小区或服务小区分组，D6是频带和子带资源分配；二者均未明确使用“时频资源池包括正整数个资源粒子”的表达。需要证明资源块、资源元素或PUCCH资源可以落入目标专利“资源粒子”的开放式定义。

E特征存在一一对应问题。
D3公开两个端口组以及RRC/DCI端口指示，但没有明确披露“第一信令只确定第一端口组，第二信令只确定第二端口组”。现阶段更适合主张这是对已知端口组配置方式的并列使用或常规配置选择。

H没有单篇逐字披露。
D1公开PUCCH组归属以及在主辅PUCCH中择一，D2公开根据接收基站或上行频率选择一个UCI资源，D3公开端口组内同频、组间异频；但没有一件文献完全表述为：

同一时频资源池时选择第一资源，否则选择第二资源。

A与B是三项不同输入。
权利要求1分别要求第二下行信息、第一信令和第二信令。现有文献中的配置消息、RRC和DCI不能在缺乏说明书依据时重复映射为三项独立输入。

综合评价

• 单篇文献破坏新颖性：较弱

• D1＋D2＋D3创造性组合：中等

• C、F、G：韩国文献支持较强

• B、E：中等，存在信令一一对应争议

• D、H：是无效请求中最需要加强的环节

• A：需特别处理“第二下行信息”与第一、第二信令的独立性

正式无效使用前，应以韩国知识产权信息服务系统的原始韩文PDF核定公开日、段落号、附图及权利要求文本；Google Patents页面可用于检索和初步比对，但不宜作为最终提交文本的唯一来源。

中文专利检索结论

本次将“中文专利”限定为中国国家知识产权局公开的CN专利申请公报，包括外国申请进入中国国家阶段后形成的中文公报；公开日须严格早于2018年3月12日。

CN110266452B权利要求1的核心组合为：

1. 接收第二下行信息以及第一、第二信令；

2. 第一、第二信令分别确定两个天线端口组；

3. 两个端口组分别适用于两个候选时频资源；

4. 第二下行信息配置多个时频资源池，每池包括资源粒子；

5. 根据两个候选时频资源是否属于同一资源池，选择其中一个发送上报信息。(Google Patents)

目前没有发现一件在先中文公报能够单独、明确覆盖A–H全部特征。中文证据中最有价值的是：

CN107634821A＋CN107343297A＋CN107371241A
再以 CN107534537A、CN107534539A或CN106256107A 补强H的“同组/异组导致不同资源处理”规则。

一、优先级最高的中文专利

D1：CN107343297A

名称：一种无线通信中的方法和装置
公开日：2017年11月10日
申请人：上海朗帛通信技术有限公司
发明人：张晓博

这是D特征最强、也是与目标专利权利要求结构最接近的中文文献之一。该文献公开：

• UE接收第一信令和第二信令；

• 第一信令确定第一资源池，第二信令确定第二资源池；

• UE确定目标时频资源块；

• 目标时频资源块属于第一资源池或者第二资源池；

• UE在所选择的目标时频资源块发送第一无线信号；

• 第一无线信号可包括上行信息、UCI或参考信号。(Google Patents)

更重要的是，该文献明确公开：

• 一个时频资源块由多个RU组成；

• RU可以是RE；

• RE被明确解释为“资源粒子”；

• 资源池中的目标时频资源可依据条件从第一、第二资源池中选择。(Google Patents)

对权利要求1的贡献：

• B：直接披露

• C：直接披露

• D：高度接近直接披露

• A：部分披露

• H：仅披露基于条件从两个资源池选择资源，未披露“两个候选资源同池则选第一、异池则选第二”

• E–G：没有天线端口组内容

需要注意，目标权利要求的D要求“一个第二下行信息指示N2个资源池”，而D1更接近“第一、第二信令分别确定两个资源池”。因此，D1对资源池数量和资源粒子是直接证据，但对A与D之间的单一信令关系仍需组合。

D2：CN107371241A

名称：参考信号传输方法、网络设备、用户设备和通信系统
公开日：2017年11月21日
申请人：华为技术有限公司

这是目前针对E、F、G最强的中文文献。其公开：

• 网络设备发送测量配置参数和解调配置参数；

• 测量配置参数包括第一天线端口集合信息；

• 解调配置参数包括第二天线端口集合信息；

• 测量配置参数还包括第一时频资源信息；

• 解调配置参数还包括第二时频资源信息；

• 第一时频资源与第一天线端口集合相对应；

• 第二时频资源与第二天线端口集合相对应。(Google Patents)

该文献还明确公开：

• 通用天线端口集合可划分为N个互不相交的天线端口集合；

• N为大于1的正整数；

• 各天线端口集合包含相同数量的天线端口；

• 包括第一、第二时频资源在内的每个时频资源分别对应一个天线端口集合；

• 第一时频资源可进一步划分为多个时频子资源，各天线端口子组分别对应一个时频子资源；

• 测量配置参数和解调配置参数可以分别通过第二消息和第三消息发送。(Google Patents)

对权利要求1的贡献：

• B：直接或高度接近

• E：高度接近直接披露

• F：直接披露

• G：直接披露

• D：部分，披露时频资源由RB及时域单位组成

• C、H：未披露在两个候选资源之一发送上报信息

D2尤其适合用于论证：

用两项不同配置分别确定两个天线端口集合，并使两个端口集合分别对应第一、第二时频资源，在申请日前已经属于明确已知方案。

“集合”与“组”的文字差异通常不是主要障碍，但需要结合目标专利说明书中对“天线端口组”的开放式定义处理。

D3：CN107634821A

名称：一种无线传输的UE和基站中的方法和装置
公开日：2018年1月26日
申请人：上海朗帛通信技术有限公司
发明人：张晓博

这是与目标专利实际技术场景最接近的中文文献之一。其公开：

• UE接收第一信令；

• 在第一载波接收第一无线信号；

• 在目标载波发送包含HARQ-ACK的第二无线信号；

• 第一组载波包括第一候选载波和第二候选载波；

• 目标载波为第一候选载波和第二候选载波二者之一；

• HARQ-ACK在物理层控制信道上传输。(Google Patents)

该文献还公开：

• 另行接收第二信令；

• 第二信令为高层信令，用于确定第一组载波；

• 第一信令为物理层信令，用于从载波组中确定目标载波；

• 第一、第二候选载波上的HARQ-ACK可采用不同空口资源映射方式。(Google Patents)

其技术背景直接涉及Massive MIMO：

• 不同UE可能对应基站侧不同的上行接收模拟波束；

• 两个UE在同一载波、同一时刻发送上行HARQ-ACK可能发生冲突；

• 因此需在多个候选载波中灵活分配HARQ-ACK资源。(Google Patents)

对权利要求1的贡献：

• B：直接披露两路信令

• C：直接披露候选资源二选一发送上报信息

• A：部分

• D：部分，第一组载波包括两个候选载波

• H：部分，已有“根据物理层信令在两候选资源中择一”的规则

• E–G：没有明确的端口组配置

D3可以作为创造性攻击中的最接近现有技术候选，因为其技术问题、发送信息类型以及两个候选上行资源的结构均与目标专利很接近。

D4：CN107534537A

名称：载波聚合的调度请求
公开日：2018年1月2日

该文献公开：

• 多个服务小区划分为多个PUCCH组；

• 主PUCCH组和辅PUCCH组分别具有PUCCH资源；

• 每个PUCCH组内的小区利用该组对应的公共PUCCH发送ACK/NACK、CSI等UCI；

• 至少一个RRC消息包括PCell的第一调度请求配置和PUCCH SCell的第二调度请求配置；

• 可使用第一、第二配置索引分别配置主、辅PUCCH资源。(Google Patents)

当同一TTI或子帧内主PUCCH和辅PUCCH均存在有效SR资源时，UE选择其中一个发送调度请求；其资源在时域上可以重叠，也可以交织配置。(Google Patents)

对权利要求1的贡献：

• B：较强

• C：直接披露

• D：部分，可证明多个PUCCH资源组以及每组对应资源已知

• H：较强的概念性披露，即组归属及主辅资源状态决定实际发送资源

• E–G：无直接贡献

主要争议是：PUCCH组首先表现为服务小区分组，不能不经解释直接等同于权利要求中的“时频资源池”。

D5：CN107547118A

名称：一种无线通信中的方法和装置
公开日：2018年1月5日
申请人：上海朗帛通信技术有限公司
发明人：张晓博

其公开：

• 第二无线信号包括P个携带相同信息的子信号；

• 任意两个子信号占用正交的时域资源或频域资源；

• P个子信号分别由P个天线端口组发送；

• 每个天线端口组包含一个或多个天线端口；

• 方案用于上行波束赋形和波束扫描。(Google Patents)

该文献还公开：

• 通过第一高层信令确定端口组数量；

• 另一个无线信号确定目标天线端口组；

• P个参考信号端口组与P个天线端口组一一对应；

• 资源单位RU可为RE，即资源粒子。(Google Patents)

对权利要求1的贡献：

• E：部分

• F：较强

• G：直接披露

• C：部分，发送的信息可分布在不同的正交时频资源

• D：辅助证明RU/RE资源粒子概念

• H：无直接披露

D5与目标专利均涉及上行波束、天线端口组和时频资源，技术领域结合较自然。

D6：CN106256107A

名称：在无线通信系统中用于估计信道的方法和设备
公开日：2016年12月21日

其公开：

• 接收DMRS端口与层的映射信息；

• 另行接收端口变化信息；

• 端口信息可通过RRC和DCI配置或指示；

• 基站可向UE配置端口组A和端口组B；

• 每个端口组包含多个具体端口；

• 同一CDM端口组内的端口使用相同频率资源；

• 不同端口组之间使用不同频率资源，即组间采用FDM。(Google Patents)

对权利要求1的贡献：

• B：较强

• E：较强的部分披露

• F：直接或高度接近

• G：直接披露

• H：辅助证明“同组对应相同频率资源、异组对应不同频率资源”的判断逻辑

其不足是应用对象为DMRS端口变化和信道估计，不是上行报告信息的发送。

D7：CN107534539A

名称：无线网络中探测参考信号
公开日：2018年1月2日

该文献公开多个PUCCH组，并通过RRC信息配置小区与PUCCH组、PUCCH SCell和PUCCH资源之间的映射。每个小区被分配至一个PUCCH组，组与提供PUCCH资源的小区之间可以是一一对应关系。(Google Patents)

其还公开了非常有价值的“同组/异组”处理规则：

• SRS可与另一PUCCH组中的PUSCH并行发送；

• 当PUSCH在同一PUCCH组中的相同或不同小区发送时，SRS可以不发送或被丢弃；

• 对PUCCH和SRS的冲突可采用类似规则。(Google Patents)

对权利要求1的贡献：

• D：部分

• H：较强的技术动机证据

• A/B：部分

• C：仅为发送或丢弃规则，不是两个上报资源之间的完全相同选择

D7不能直接覆盖H，但它明确证明：

截止日前已经存在以两个上行资源是否属于同一PUCCH组作为条件，决定保留、并行发送或丢弃某一上行信号的规则。

这比一般性的“资源冲突时择一发送”更接近H。

D8：CN104584475A

名称：eNB间载波聚合中的上行链路控制信息的传输
公开日：2015年4月29日

该文献公开：

• UE与对应PCell的第一eNB和对应SCell的第二eNB通信；

• UE从SCell接收PDSCH；

• 生成针对SCell的HARQ-ACK；

• 将包含该HARQ-ACK的UCI通过PCell的第一PUCCH发送。(Google Patents)

其还公开根据不同小区、不同eNB及相应PUCCH资源的可用性选择UCI或SR的发送方式，包括使用第一小区资源发送原本与第二小区相关的信息，或者在第二小区存在有效PUCCH资源时直接在第二小区发送。(Google Patents)

对权利要求1的贡献：

• C：较强

• H：概念性贡献

• A/B/D：部分

• E–G：无直接贡献

该文献可以用于证明：当两个候选资源分别面向不同接收节点时，UCI发送位置需要依据接收节点及相应资源域确定。

二、逐特征贡献矩阵

符号说明：●直接或高度接近；◐部分披露或需解释；—未发现有效贡献。

三、分特征结论

A：接收第二下行信息

现有中文公报普遍公开RRC、DCI、配置消息或下行无线信号，但权利要求1还同时要求第一信令和第二信令，因此A不能当然与B中的任一信令重复对应。

CN107534537A的RRC配置消息可以作为A的候选对应，同时将其中分别配置主、辅PUCCH资源的第一、第二IE对应B；但这种字段拆分是否成立，取决于目标专利对“信息”和“信令”的定义。

A是当前中文证据链的薄弱点之一。

B：接收第一信令和第二信令

支持较强：

• CN107343297A：两信令分别确定两资源池；

• CN107371241A：两个消息分别携带两个配置参数；

• CN107634821A：物理层信令和高层信令；

• CN106256107A：RRC与DCI两类端口配置信息。

C：两个候选时频资源之一发送第一上报信息

支持较强：

• CN107634821A：两个候选载波之一发送HARQ-ACK；

• CN107534537A：主辅PUCCH之一发送SR；

• CN107343297A：两个资源池之一选择时频资源发送UCI或上行信号；

• CN104584475A：在不同小区对应PUCCH资源上发送UCI。

D：多个时频资源池及资源粒子

CN107343297A是最强文献，明确披露：

• 第一、第二资源池；

• 时频资源块；

• 每个时频资源块包括多个RU；

• RU为RE，即资源粒子。

缺口是D1通过两路信令分别确定两个池，而权利要求要求由“第二下行信息”指示N2个池。

E–G：两个信令确定两个端口组，分别适用于两个时频资源

CN107371241A是最佳证据：

• 两个配置参数；

• 两个可独立发送的消息；

• 第一、第二天线端口集合；

• 第一、第二时频资源；

• 每个时频资源对应一个端口集合。

CN107547118A和CN106256107A可补强端口组数量、组内端口数量、端口组与正交或不同频率资源之间的对应关系。

H：同池选第一资源，异池选第二资源

仍未发现一件截止日前中文公报逐字披露该完整规则。

目前最接近的三类证据是：

1. CN107534539A：同一PUCCH组与不同PUCCH组导致不同的并行发送或丢弃规则；

2. CN107534537A：小区所属PUCCH组决定UCI对应的PUCCH资源，并在主辅资源均有效时择一；

3. CN106256107A：同一端口组对应相同频率资源，不同端口组对应不同频率资源；

4. CN104584475A：不同接收eNB对应不同UCI资源处理。

因此H可形成较强的创造性组合逻辑，但单篇新颖性攻击不足。

四、建议的无效组合

路线一：以CN107634821A为最接近现有技术

这是我更倾向采用的主路线：

1. CN107634821A
   给出两路信令、两个候选上行载波之一发送HARQ-ACK，以及Massive MIMO中不同上行接收波束导致HARQ资源冲突的问题。

2. CN107343297A
   给出多个时频资源池、从池中选择目标资源以及RU/RE资源粒子。

3. CN107371241A
   给出两个独立配置分别确定两个端口集合，并使两个端口集合分别对应第一、第二时频资源。

4. CN107534539A或CN107534537A
   给出以PUCCH组归属关系决定上行资源处理、保留或选择的技术启示。

该路线的客观技术问题可以表述为：

在多接收波束或多接收节点场景下，当一个上行报告信息存在两个候选发送资源时，如何依据候选资源所属的接收资源域选择能够被目标接收节点正确接收的资源。

路线二：以CN107343297A为最接近现有技术

1. D1已经公开两资源池、两信令以及在所选时频资源发送UCI；

2. CN107371241A补入两端口组分别与两个时频资源对应；

3. CN107634821A补入在两个候选上行资源之一发送HARQ-ACK及Massive MIMO上行接收波束冲突；

4. CN107534539A补入同组与异组导致不同资源处理规则。

该路线在权利要求文字结构上更接近，但D1原始技术背景是竞争式上行资源选择，与目标专利的多TRP/UCI冲突问题存在一定场景差异。

五、同申请人早期专利的特殊价值

CN107343297A、CN107547118A和CN107634821A均列明张晓博为发明人、上海朗帛通信技术有限公司为原申请人；目标专利也列明张晓博为发明人、上海朗帛通信技术有限公司为原申请人。(Google Patents)

这可以支持以下事实性论证：

• 两资源池选择；

• RU/RE资源粒子；

• 上行HARQ在两个候选资源间选择；

• 天线端口组与正交时频资源；

• Massive MIMO上行接收波束冲突；

均属于申请人在目标专利申请日前已经持续研究和公开的技术模块。

但应避免将“同一申请人早期公开”表述为申请人承认目标专利缺乏创造性。它只能强化技术关联性和组合动机，不能替代完整的创造性判断。

六、综合评价

正式无效请求中，建议至少准备两套最接近现有技术起点，并将H明确写成区别特征；不要将CN107534537A的“PUCCH组”未经论证直接等同于“时频资源池”，而应结合其组内公共PUCCH资源、资源配置索引及同组/异组处理规则逐层论证。

一、总体结论

按专利族去重后，此前检索到的中、英、日、韩公开专利可以归纳为约18个独立技术族。其中真正能够承担无效主证据作用的有6—8个，其他文献主要用于证明UCI资源选择、PUCCH分组、天线端口组及端口—时频资源对应关系属于申请日前已知技术。

目前的核心判断是：

• 尚未发现一篇在2018年3月12日前公开、能够单独覆盖A—H全部特征的专利文献。

• 新颖性无效理由较弱，应将主要火力放在创造性。

• 最佳组合是：
  CN107634821A＋CN107371241A＋CN107343297A＋CN107534539A。

• CN107534537A和CN107547118A作为针对H、G及术语解释的补强证据。

• 按当前专利证据估计，权利要求1被整体无效的概率约为40%—50%，中位判断约45%。

• 决定成败的不是B—G，而是A中三项信息/信令的独立性，以及H的精确判断规则。

目标权利要求1明确要求：第二下行信息配置多个时频资源池；两路信令分别确定两个天线端口组；两个端口组分别适用于两个时频资源；并在“同一资源池”和“不同资源池”两种情况下分别选择第一或第二资源。其申请日为2018年3月12日。(Google Patents)

二、已检索专利的去重总结

1. 第一梯队：主证据专利族

CN107634821A是最适合担任最接近现有技术的文献。它直接公开：候选载波组包括第一、第二候选载波，目标载波是二者之一，在目标载波发送HARQ-ACK；并明确指出Massive MIMO场景下，不同UE可能对应不同上行接收模拟波束，从而使同时发送HARQ-ACK发生困难。(Google Patents)

CN107343297A则是A、C、D的最佳文字证据。其公开第一、第二信令分别确定第一、第二资源池，从两资源池选择目标时频资源发送UCI或上行信号，并明确RU可以是RE，即资源粒子。(Google Patents)

CN107371241A是E、F的最佳证据。其测量配置参数和解调配置参数分别包含第一、第二天线端口集合信息，并进一步包含第一、第二时频资源信息；第一、第二时频资源分别与相应端口集合对应。(Google Patents)

CN107534539A明确公开多个PUCCH组，并规定第一PUCCH组中的探测处理取决于该组中的PUSCH/PUCCH传输，但独立于第二PUCCH组中的传输；跨组可以并行，同组冲突时可以丢弃其中一个传输。这是H最重要的“同组/异组导致不同处理”证据。(Google Patents)

CN107534537A进一步公开：当同一子帧中存在一个以上有效PUCCH资源时，从主PUCCH和辅PUCCH中选择一个发送SR，并可优先选择主PUCCH。(Google Patents)

2. 第二梯队：端口组和空间资源补强文献

这些文献不宜作为最接近现有技术，但可证明E—G属于申请日前成熟的技术模块：

• CN106256107A / WO2016010379A1 / JP2017516426A / KR20170031647A：两个DMRS端口组、RRC/DCI端口配置、组内相同频率资源和组间不同频率资源。

• WO2016163843A1 / JP2018501735A：天线端口分组、端口组大小、端口与波束的对应关系。

• WO2016204549A1：RRC和DCI共同确定DMRS端口信息。

• WO2017045571A1 / CN106549745A：第一、第二参考信号分别使用不同的时频资源和端口集合。

• CN107623542A：一个或多个天线端口的参考信号与时频资源映射。

• KR20150118166A：大规模MIMO天线组与相应参考信号资源。

• KR20160024839A：优选天线端口集合、端口数量和端口索引信息。

这些文献可支持：

• “天线端口集合”与“天线端口组”在功能上的对应；

• 一个端口组包括正整数个端口；

• 端口组与波束、参考信号资源或时频资源之间建立对应关系；

• 用不同信令层级配置端口组属于已知方式。(Google Patents)

3. 第三梯队：UCI在两个上行资源之间选择

此前检索到的这组文献主要补强C和H的功能骨架：

• US20120113831A1：存在PUSCH资源时将UCI复用到PUSCH，否则使用PUCCH。

• WO2016114577A1：多个PUCCH小区或资源中选择一个发送HARQ反馈。

• JPWO2016159231A1：根据第一、第二CC的PUSCH配置状态选择PUSCH或PUCCH发送UCI。

• JP2014220678A：上位层配置多个候选PUSCH资源，下行控制信息选择实际资源。

• JP2011030118A：多个上行载波要素中使用一个PUCCH发送UCI。

• JP2013526231A：高层信令选择UCI传输模式，并结合UL grant选择PUSCH或PUCCH。

• KR20130134851A：不同基站或不同上行频率场景下，在两个资源之一发送UCI。

• CN104584475A / WO2014052375A1：eNB间载波聚合中，根据PCell、SCell及接收eNB关系确定UCI发送位置。

这些文献共同证明，“根据资源、载波或接收节点条件，在两个上行资源之一发送UCI”本身并非新构思；但它们没有给出目标权利要求H的完整逻辑条件。(Google Patents)

4. 其他资源池及下行配置补强文献

• CN107690160A：第一、第二信令、资源池及资源重叠/归属关系对资源处理的影响。

• KR20100084054A：一个下行控制信息配置当前频带及其他频带的资源。

• CN107343297A仍然是“两个时频资源池＋资源粒子”的最强证据。

CN107690160A更适合证明资源池归属或重叠可以作为资源处理条件，但其应用场景与上行报告选择存在距离。(Google Patents)

三、最佳无效组合

主组合

D1：CN107634821A——最接近现有技术

选择该文献，而不是文字覆盖更多的CN107343297A作为最接近现有技术，原因是：

• 与目标专利同属上行反馈/UCI资源选择；

• 同样是两个候选上行资源之一发送HARQ-ACK；

• 同样面向Massive MIMO、上行接收波束冲突；

• 已经公开物理层信令和高层信令共同参与候选资源配置和选择。

根据现行创造性判断规则，最接近现有技术不能只看共有特征数量，还应优先考虑与发明所解决技术问题相关联、适合作为技术改进起点的文献。(国家知识产权局)

D2：CN107371241A——补入E、F

用于证明：

• 第一配置确定第一天线端口集合；

• 第二配置确定第二天线端口集合；

• 第一、第二端口集合分别对应第一、第二时频资源。

虽然其对象是参考信号，但它与D1同属5G Massive MIMO中的端口、波束和时频资源配置。

D3：CN107343297A——补入A、D

用于证明：

• 网络通过下行信令配置多个时频资源池；

• 资源池中包括时频资源块；

• 时频资源块由RU构成；

• RU可以是RE，即“资源粒子”。

D4：CN107534539A——补入H的技术启示

用于证明：

• 资源或小区被配置到多个PUCCH组；

• 同一组内的资源冲突采用组内处理；

• 不同组之间的传输相互独立并可以并行；

• 即资源的“同组/异组关系”已经被用于决定上行信号如何处理。

D5：CN107534537A——H的备用补强

用于证明：

• 主、辅PUCCH均有有效资源时，UE只选择一个资源发送SR；

• 可以采用确定性优先级，优先选择第一即主PUCCH资源。

D5不建议作为主组合的必要文献，而应作为D4的辅助证据，避免主理由出现五篇文献的过度拼接。

四、主组合的A—H对应

五、创造性三步法分析

第一步：最接近现有技术

D1已经公开：

• 第一、第二候选上行载波；

• 在其中一个载波发送HARQ-ACK；

• 高层信令配置候选载波组；

• 物理层信令选择目标载波；

• 解决Massive MIMO中不同接收波束引起的HARQ反馈冲突。

因此D1与目标专利具有合理的技术关联，是较适格的起点。

第二步：区别特征及实际技术问题

与D1相比，主要区别为：

1. 将候选资源划分或配置到多个时频资源池；

2. 两个候选资源分别对应两个天线端口组；

3. 根据候选资源是否属于同一时频资源池，确定选择第一还是第二资源。

实际技术问题不应直接写成：

如何在同池时选择第一资源、异池时选择第二资源。

这种写法已经把H带入技术问题，容易构成事后分析。

更适当的技术问题是：

在两个候选上行反馈资源可能对应相同或不同空间接收域、波束域或资源域的情况下，如何选择能够避免冲突并可被目标接收端正确接收的反馈资源。

CNIPA明确要求技术问题不得直接包含区别特征或对区别特征的指引，并应整体考虑功能上相互作用的特征。(国家知识产权局)

第三步：是否存在技术启示

支持显而易见的因素：

• D1已经指出不同上行接收波束会造成HARQ-ACK发送冲突；

• D2已经给出端口集合与时频资源的对应配置；

• D3已经给出多个时频资源池及资源粒子；

• D4已经给出同PUCCH组与不同PUCCH组采用不同处理方式；

• D5已经给出存在两个有效资源时采用确定性规则选择其中一个。

因此可以提出：

本领域技术人员为解决D1中的接收波束冲突，有动机利用D2建立候选资源与端口组的对应关系，利用D3对资源进行池化配置，并按照D4已知的同组/异组处理原则确定实际反馈资源。

但专利权人的反驳也很明确：

• D2是下行参考信号测量和解调，不是上行UCI发送；

• D3是竞争式上行资源池，不是多TRP反馈资源；

• D4处理的是SRS与PUSCH/PUCCH冲突，不是第一上报信息择一；

• 没有文献告诉技术人员必须采用H的特定方向：
  同池选择第一资源，异池选择第二资源；

• 将四篇文献组合后恰好得到权利要求完整结构，存在“以目标专利为路线图”的风险。

这是本案创造性争议的中心。

六、无效成功概率

以下为案件评估概率，不是统计学概率，也不代表合议组必然结论。

1. 新颖性

预计成功概率：5%—10%。

原因是没有单篇文献同时直接、无歧义地披露A—H，特别是E—H的组合。

不建议把新颖性作为主战场，可以作为保留理由或促使合议组采用较宽权利要求解释的辅助理由。

2. 创造性——当前主组合

预计成功概率：40%—50%，中位约45%。

较宽解释情形：50%—60%

若合议组认为：

• “天线端口集合”等同于“天线端口组”；

• “分别适用”只要求建立对应关系；

• 配置消息中的不同字段可以对应第一、第二信令及第二下行信息；

• “时频资源池”可以宽泛涵盖PUCCH组对应的公共时频资源；

• H只是已知同组/异组资源处理规则的一种确定性选择；

则主组合具有较好的无效机会。

较窄解释情形：25%—35%

若合议组认为：

• 第二下行信息必须与第一、第二信令是三项独立信息；

• 两个端口组必须分别由两条独立信令直接确定；

• 端口组必须是适用于上行发送资源的空间端口，而非参考信号端口；

• 时频资源池必须是明确由多个RE组成的资源集合；

• H的选择方向具有特殊技术效果，不能由一般的PUCCH组冲突规则推出；

则现有组合较难成功。

3. 综合判断

七、最终建议

正式无效请求中应设置两条创造性理由：

主理由：

CN107634821A＋CN107371241A＋CN107343297A＋CN107534539A。

该路线在技术问题、UCI发送和Massive MIMO应用环境上最自然。

备选理由：

CN107343297A＋CN107371241A＋CN107534537A＋CN107534539A，以CN107634821A证明组合动机。

该路线文字覆盖更完整，但最接近现有技术与目标专利的技术问题关联略弱。

依据《专利法》第二十二条，创造性要求相对于现有技术具有突出的实质性特点和显著进步；现有技术包括申请日前在国内外为公众所知的技术。(国家知识产权局)

**现阶段不应把成功率评价为“较高”。**B—G基本能够由在先专利覆盖，但A和H形成相互配合的资源选择机制，且需要跨越四篇不同应用场景的专利进行组合。下一步检索应高度集中于2016—2018年3GPP专利和标准提案中的关键词组合：same PUCCH group / different PUCCH group / UCI multiplexing / antenna port group / beam group / resource pool，寻找能够直接填补H的单篇证据。

针对特征H的补充检索结论

特征H为：

如果第一时频资源和第二时频资源属于同一个时频资源池，选择第一时频资源；否则选择第二时频资源。

结合目标专利英文同族说明书，H的实际技术含义较明确：

• 第一时频资源通常是承载上行数据的物理层数据信道资源，例如PUSCH；

• 第二时频资源通常是原本用于发送UCI或HARQ-ACK的控制信道资源，例如PUCCH；

• 两个资源对应同一接收波束、TRP或资源域时，可以把UCI复用到PUSCH；

• 对应不同接收波束、TRP或资源域时，继续通过适用于UCI接收端的PUCCH发送。目标专利明确说明，其目的在于避免使用一个TRP的波束发送另一个TRP的UCI。(Google Patents)

经过围绕以下关键词及其组合反复检索：

same PUCCH group、different PUCCH group、UCI multiplexed on PUSCH、UCI separately conveyed、same cell group、inter-eNB UCI、PUCCH/PUSCH switching、spatial multiplexing UCI

本轮发现了一件此前未作为核心证据使用、但对H贡献非常明显的英文专利：

US20160192388A1 / WO2016109680A1

它应当取代此前的WO2016164306A1，成为针对H的首要英文证据。

一、最强文献：US20160192388A1

基本信息

公开号：US20160192388A1
名称：Method and apparatus for uplink control signaling with massive carrier aggregation
申请人：Texas Instruments
优先权日：2014年12月31日
公开日：2016年6月30日
PCT同族：WO2016109680A1。(Google Patents)

核心披露

该文献明确披露：

1. UE配置的服务小区被划分为两个或更多PUCCH组；

2. 每个PUCCH组配置一个PUCCH-cell，该PUCCH-cell负责传输属于该组的服务小区的UCI；

3. UCI在PUCCH和PUSCH上的传输以PUCCH组为单位；

4. 一个服务小区的UCI只能在同一个PUCCH组内的PUCCH或PUSCH上传输；

5. 如果UE在某PUCCH组内被调度发送PUSCH，并且还需要发送属于同一PUCCH组的UCI，则UE把UCI和UL-SCH数据复用到该PUSCH上。(Google Patents)

可以作如下对应：

证据强度

该文献对H的“同池选择第一资源”部分属于直接、明确披露：

同一PUCCH组内存在PUSCH，并且该组有UCI需要发送时，将UCI复用到PUSCH。

对“异池选择第二资源”的披露略弱，但可由以下两个限定联合推出：

• UCI只能在其所属PUCCH组内的PUCCH或PUSCH上传输；

• 每个PUCCH组配置自己的PUCCH-cell，用于该组UCI传输。

因此，如果第一资源即PUSCH位于另一PUCCH组，按照该实施例的组内限制，UCI不能复用到该PUSCH，只能继续使用其所属组的PUCCH。

需要主动处理的反面段落

该文献另有一个独立的功率受限实施例：

当跨多个PUCCH组并行发送PUCCH和PUSCH受到功率限制时，可以不考虑UCI所属组，把全部UCI都放到已调度PUSCH上。(Google Patents)

专利权人可能据此主张，该文献并未建立“异组必然选择PUCCH”的绝对规则。

无效请求中应强调：

• 这是明确标示为“separate embodiment”的例外方案；

• 前一实施例已经独立、完整地披露“组内限定＋同组PUSCH复用”；

• 例外实施例不会消除前一实施例作为现有技术所公开的技术启示；

• 但该例外会削弱以该文献单独攻击新颖性的稳定性。

二、“异组使用独立PUCCH”补强文献

1. WO2016159527A1

名称：Method for performing a PUCCH transmission on a deactivated PUCCH SCell in a carrier aggregation system and a device therefor
公开日：2016年10月6日。(Google Patents)

该文献明确规定：

• 一个PUCCH组内所有SCell的HARQ反馈均通过该组的PUCCH SCell发送；

• 即使该PUCCH SCell处于去激活状态，属于该组的SCell的HARQ反馈仍通过该组PUCCH SCell发送；

• 一个组只使用该组自己的PUCCH SCell承载其全部HARQ反馈。(Google Patents)

对H的贡献

该文献直接强化：

不同PUCCH组的UCI分别使用各自组对应的PUCCH资源。

与US20160192388A1组合后，可形成较完整的逻辑：

• 同组且存在PUSCH：UCI复用到PUSCH；

• PUSCH与UCI不属于同一组：UCI使用其所属组的PUCCH SCell。

2. US20160330697A1

名称：Physical uplink control channel management for PUCCH secondary cell in carrier aggregation
公开日：2016年11月10日。(Google Patents)

其明确披露：

• 双连接场景中，小区被划分为主小区组和辅小区组；

• 每个小区组有一个承载PUCCH的小区；

• 主小区组的PUCCH由主小区承载；

• 辅小区组的PUCCH由辅小区组中的特定小区承载；

• UCI通过各组自己的PUCCH被分别传送至相应小区组。(Google Patents)

对H的贡献

相比WO2016159527A1，该文献使用了更有利的表述：

UCI is separately conveyed to each group via the PUCCH in each group.

这可以直接支持“异组时不能任意复用到另一组的PUSCH，而应采用本组独立PUCCH资源”的技术逻辑。

三、明确披露“条件满足选第一，否则选第二”的文献

US20160021653A1

名称：Transmitting uplink control information over a data channel or over a control channel
公开日：2016年1月21日
早期国际同族：WO2010087674A2。(Google Patents)

该文献系统披露了根据条件在PUSCH和PUCCH之间二选一：

• 根据下行配置标志：

  • 标志为第一值时，UCI在PUSCH发送；

  • 否则，UCI在PUCCH发送；

• 根据UCI占用资源比例：

  • 小于或等于阈值时，在PUSCH发送；

  • 否则，在PUCCH发送；

• 根据是否采用MIMO空间复用：

  • 使用空间复用时，在PUCCH发送；

  • 否则，在PUSCH发送。(Google Patents)

尤其是其空间复用实施例，与目标专利具有较强的技术关联：

• UCI能否与数据共同在PUSCH发送，取决于空间传输方式；

• 空间条件不适合复用时，UCI在独立PUCCH发送；

• 空间条件适合时，UCI随数据在PUSCH发送。(Google Patents)

对H的贡献

它没有使用“相同/不同资源池”作为条件，但直接证明：

在PUSCH和PUCCH之间采用“条件满足选一，否则选另一”的确定性二分规则，以及依据空间/MIMO关系决定是否复用UCI，早在目标专利申请日前已经公开。

这是针对H的“判断形式”和“空间条件技术动机”的强补充证据。

四、其他对H有贡献的英文专利

1. EP3105879A1 / WO2016144893A1

名称：Scheduling request for carrier aggregation
EP公开日：2016年12月21日。(Google Patents)

其公开：

• 多个小区配置到多个PUCCH组；

• 主PUCCH和辅PUCCH分别配置调度请求资源；

• 当同一子帧中存在两个以上有效PUCCH资源时，从主PUCCH和辅PUCCH中选择一个；

• 当主、辅PUCCH资源均有效时，可以优先选择主PUCCH资源。(Google Patents)

贡献：

• 两个候选资源中择一；

• 确定性地优先选择“第一资源”；

• 候选资源分别与不同PUCCH组关联。

但其选择条件是资源有效性，而不是两个资源是否属于同一资源池。

2. WO2016164306A1

名称：Sounding reference signal in a wireless network
公开日：2016年10月13日。(Google Patents)

该文献明确区别：

• 当SRS与PUSCH或PUCCH位于不同PUCCH组时，可以并行发送；

• 当SRS与PUSCH或PUCCH位于同一PUCCH组并发生冲突时，可以丢弃SRS；

• 第一PUCCH组中的处理依赖该组内的PUSCH/PUCCH，而独立于第二PUCCH组中的传输。(Google Patents)

贡献：

它直接证明在申请日前：

两个上行资源属于同一组还是不同组，已经被用作决定采取第一处理方式还是第二处理方式的判断条件。

不足是其选择对象为SRS的发送或丢弃，不是UCI在PUSCH与PUCCH之间择一。

3. WO2014052375A1

名称：Transmission of uplink control information in inter-eNB carrier aggregation
公开日：2014年4月3日。(Google Patents)

该文献公开：

• 服务小区属于同一eNB时，UE无需分别向PCell和SCell发送UCI，UCI可以在节点内共享；

• PCell和SCell属于不同eNB时，现有方案包括在SCell的PUCCH上进行额外、独立的UCI传输；

• UE可在PCell和SCell的PUCCH资源之间进行选择；

• 不同eNB可以对应不同的PUCCH资源及独立功率控制。(Google Patents)

贡献：

该文献提供与目标专利技术目的高度接近的上位逻辑：

• 同一接收节点域：UCI可集中或共享；

• 不同接收节点域：需要独立的UCI资源。

它可以用于将“PUCCH组”进一步解释为面向不同eNB、TRP或接收域的资源集合。

4. WO2016039572A2

名称：Method and apparatus for splitting PUSCH/PUCCH with large number of aggregated carriers in wireless communication system
公开日：2016年3月17日。(Google Patents)

其公开：

• 多个小区被划分为第一小区集合和第二小区集合；

• 第一小区集合的HARQ-ACK分配给PUCCH；

• 第二小区集合的HARQ-ACK分配给PUSCH；

• UCI还可以根据SCell索引被分到不同PUSCH。(Google Patents)

贡献：

该文献证明：

依据小区所属集合，将UCI确定性地分配给PUCCH或PUSCH，是截止日前已知的资源选择方案。

不足是其没有明确的“同组/异组比较”。

5. WO2015116866A1

名称：Uplink transmissions in wireless communications
公开日：2015年8月6日。(Google Patents)

该文献将两个上行传输是否属于相同或不同cell group，作为是否进行功率和资源重新分配的条件：

• 可在两个传输属于不同组时重新分配；

• 也披露了在两个传输属于同一组时采用相应重新分配规则的替代方案。(Google Patents)

该文献不直接决定PUCCH或PUSCH，但可证明“同组/异组”本身是已知的上行传输控制变量。

6. US20120113827A1

名称：Dynamic simultaneous PUCCH and PUSCH switching for LTE-A
公开日：2012年5月10日。(Google Patents)

其公开：

• 没有PUSCH传输时，UCI在PUCCH发送；

• 存在符合条件的PUSCH传输时，UCI在PUSCH发送；

• 条件不满足时，回到PUCCH发送。(Google Patents)

该文献主要用于证明H的“if—otherwise”二资源选择骨架。

五、H证据贡献排序

六、针对H的最佳组合

首选两文献组合

US20160192388A1＋US20160330697A1

论证路径：

1. US20160192388A1公开多个PUCCH组以及每组对应的PUCCH资源；

2. UCI只能在其所属PUCCH组内的PUCCH或PUSCH发送；

3. 如果承载上行数据的PUSCH与UCI属于同一个PUCCH组，UCI复用到PUSCH；

4. US20160330697A1明确不同组的UCI分别通过各组自己的PUCCH发送；

5. 因而，当承载数据的PUSCH与UCI的PUCCH属于不同组时，UCI使用其所属组的PUCCH，而不是复用到另一组的PUSCH。

对应H：

• 同池：第一资源，即PUSCH；

• 异池：第二资源，即UCI所属组的PUCCH。

更稳健的三文献组合

US20160192388A1＋US20160330697A1＋US20160021653A1

第三篇文献补强：

• 采用确定性的if—otherwise规则在PUSCH和PUCCH之间选择；

• 依据MIMO或空间传输条件决定UCI能否复用到PUSCH；

• 不适合复用时使用独立PUCCH。

该组合对创造性攻击明显强于此前采用的：

CN107534539A＋CN107534537A

原因是US20160192388A1直接涉及UCI在同一PUCCH组内复用到PUSCH，而CN107534539A主要是SRS的发送或丢弃。

七、对整体无效组合的调整

此前的主组合可以调整为：

CN107634821A
＋CN107371241A
＋CN107343297A
＋US20160192388A1

其中：

• CN107634821A：两个候选上行资源之一发送HARQ-ACK；

• CN107371241A：两个天线端口组分别对应两个时频资源；

• CN107343297A：多个时频资源池及资源粒子；

• US20160192388A1：同组时UCI复用到PUSCH，异组时按组使用独立UCI资源。

US20160330697A1或WO2016159527A1可作为H的辅助证据，不必都列为主组合的必要对比文件。

八、最终判断

本轮补充检索后，H的证据状态可以从此前的“中等偏弱”提升为中等偏强。

但仍应区分：

• 新颖性层面：没有发现一篇英文专利用一项完整的if—otherwise语句，逐字披露“同一个时频资源池选第一资源，否则选第二资源”。单篇破坏H新颖性仍不稳健。

• 创造性层面：US20160192388A1已经直接公开最关键的“同组PUSCH复用UCI”，而US20160330697A1或WO2016159527A1明确公开异组UCI使用各组独立PUCCH。结合早期PUSCH/PUCCH条件选择文献，H缺乏创造性的论证已具有较强基础。

• 最大剩余争议：PUCCH group在文献中首先是服务小区分组，而权利要求使用“由资源粒子组成的时频资源池”。正式无效文本中应通过CN107343297A对“资源池”的结构进行补足，而不要直接、未经解释地将PUCCH组等同于时频资源池。

针对特征H的日文专利补充检索结论

本轮按以下标准重新检索Google Patents：

• 仅统计日本公开公报JP…A或JPWO…A1；

• 日本公开日严格早于2018年3月12日；

• 分别检索“同一CC/不同CC”“同一PUCCH组/不同PUCCH组”“UCI复用至PUSCH”“否则通过PUCCH发送”“不同小区组/不同接收节点”等表达；

• 反查英文核心文献的日本同族、引证文献及被引文献。

核心结论

本轮发现一件此前未列入核心证据、但对H具有显著价值的日文公报：

JP2013533675A《上りリンク制御情報送信》
公开日：2013年8月22日

该文献几乎按照H的“同域—第一资源；异域—第二资源”结构公开：

• 如果原本通过PUCCH发送的UCI所在CC内存在PUSCH，则在该CC的PUSCH中发送UCI；

• 否则，即使其他CC存在PUSCH，该UCI仍在原CC的PUCCH中发送。(Google Patents)

将其映射到H：

因此，JP2013533675A是目前检出的日文公报中对H贡献最直接的一件。剩余的主要解释问题只有：

权利要求中的“时频资源池”是否能够涵盖或至少对应文献中的“CC/载波资源域”。

一、第一梯队文献

D1：JP2013533675A

名称：上りリンク制御情報送信
公开日：2013年8月22日

文献在说明书背景部分明确记载了已有方案：

1. UCI通常由PUCCH承载；

2. PUCCH中的UCI可以与用户数据一起复用至PUSCH；

3. 当同一CC中存在PUSCH时，该CC的UCI在该PUSCH中发送；

4. 在其他情况下，即便其他CC存在PUSCH，该CC的UCI仍在PUCCH中发送。(Google Patents)

对H的贡献

• “同一资源域”判断：直接

• 同域选择PUSCH：直接

• 异域保留PUCCH：直接

• PUSCH/PUCCH二选一：直接

• “时频资源池”文字：未直接使用

使用时的法律注意点

上述内容位于说明书的“従来技術”背景部分，是该公报对已有技术方案的明确陈述。它可以作为该公开文本提供的技术启示使用，尤其适合创造性评价。

若拟用其单独破坏新颖性，建议注意两个问题：

• 该段没有明确引用具体早期专利或标准提案编号；

• 需要论证该段本身已经达到清楚、完整、可实施的公开程度。

因此，D1最稳妥的用途是作为H的核心创造性证据，而不是单独的新颖性证据。

D2：JP2017530576A

名称：マルチキャリアワイヤレス通信用のコンポーネントキャリアを可能にするための技法
公开日：2017年10月12日

该文献明确公开：

• 下行CC被分为第一组和第二组；

• 第一PUCCH与第一组下行CC关联；

• 第二PUCCH与第二组下行CC关联；

• 第一、第二PUCCH资源分别根据相应组中的信息确定；

• 第一PUCCH位于第一上行CC，第二PUCCH位于第二上行CC；

• 第一、第二上行CC可分别对应主小区组和辅小区组；

• 两个小区组还可分别关联不同基站。(Google Patents)

对H的贡献

D2直接证明：

不同载波组或小区组分别具有对应的第一、第二PUCCH资源；控制信息属于哪个组，会决定使用哪个PUCCH资源。

其对H的“否则选择第二资源”具有较强贡献：

• 第一组信息使用第一PUCCH；

• 第二组信息使用第二PUCCH；

• 不同组不能当然都使用第一组资源。

D2本身没有明确公开“同组时将UCI复用到PUSCH”，但与D1结合非常自然。

D3：JP2014060772A

名称：データチャンネル又は制御チャンネルを通じるアップリンク制御情報の送信
公开日：2014年4月3日

该文献公开了清楚的PUSCH/PUCCH条件选择规则：

• 接收关于PUSCH与PUCCH是否允许同时发送的RRC配置；

• 判断当前子帧是否存在PUSCH；

• 根据配置状态及PUSCH是否存在，在PUSCH或PUCCH上发送UCI；

• 在未配置同时发送且存在PUSCH时，UCI在PUSCH上传输；

• 未发送PUSCH时，UCI在PUCCH上传输；

• 某些情况下再根据附加条件决定使用PUSCH还是PUCCH。(Google Patents)

对H的贡献

• “如果……则选择第一资源，否则选择第二资源”的二分结构：直接

• 第一资源为PUSCH、第二资源为PUCCH：直接

• 同池/异池条件：未披露

D3适合作为D1的备用或补强文献，证明H采用的确定性if/otherwise选择结构本身属于早期已知技术。

二、针对“异组/不同接收节点”的补强文献

D4：JP2016503614A

名称：マルチプルなノードへのアップリンク制御チャネルの送信
公开日：2016年2月4日

该文献公开：

• UE接收针对多个节点的多个上行控制信道配置；

• 分别生成PUCCH1和PUCCH2；

• PUCCH1、PUCCH2分别对应节点A、节点B；

• 每个PUCCH被发送至其对应节点；

• 配置还可以为每个节点指定承载相应PUCCH的CC。(Google Patents)

对H的贡献

该文献提供了H的重要技术动机：

当两个上行资源面向不同接收节点时，控制信息应通过对应节点的独立PUCCH资源发送，而不能任意复用到另一节点的上行数据资源。

这与目标专利“不同天线端口组/不同接收波束时使用第二资源”的技术目的高度接近。

D5：JPWO2016159231A1

名称：ユーザ端末、無線基地局及び無線通信方法
公开日：2018年1月25日

其摘要明确公开：

• 第一CC有PUSCH发送指示时，在第一CC的PUSCH发送UCI；

• 第二CC有PUSCH发送指示、但第一CC没有PUSCH发送指示时，不将UCI任意复用到第二CC的PUSCH，而是在第一CC的PUCCH发送UCI。(Google Patents)

这与D1的逻辑非常接近：

其区别在于，判断条件表述为第一、第二CC上是否存在PUSCH发送指示，而不是两个资源是否属于同一资源池。

D6：JP2014220678A

名称：ユーザ端末、無線基地局及び無線通信方法
公开日：2014年11月20日

该文献针对Inter-eNB CA/CoMP公开：

• 接收第一、第二基站的下行信号；

• 分别生成对应反馈；

• 第一基站的反馈根据UL grant有无，被分配到第一小区的PUCCH和/或PUSCH；

• 第二基站的反馈按照不同规则被分配到第一或第二小区的PUSCH；

• 不同基站反馈的发送资源受其接收节点和小区关系约束。(Google Patents)

该文献有助于证明：在不同接收基站或不同空间接收域下，UCI发送位置需要采用不同处理规则。

三、其他辅助日文公报

D7：JP2011030118A

名称：移動通信システム、基地局装置、移動局装置、および、通信方法
公开日：2011年2月10日

其公开：

• 基站指示一个或多个特定上行载波要素；

• UE在该指定集合内使用单一PUCCH发送UCI；

• 如果指定的载波要素集合内存在已分配PUSCH，则通过该PUSCH发送UCI。(Google Patents)

其贡献是把“资源是否位于指定载波集合内”与“使用PUSCH还是PUCCH”直接关联：

• 指定集合内有PUSCH：使用PUSCH；

• 否则：使用单一PUCCH。

D8：JP2013526231A

名称：アップリンク制御情報のための伝送モードを指示するための方法及びシステム
公开日：2013年6月20日

该文献明确提出UCI的两种发送选择：

• 方案一：将ACK/NACK、CQI等UCI复用到PUSCH；

• 方案二：在PCC的PUCCH发送；

• 由配置及调度条件在两种方案之间切换；

• 没有PUSCH grant时，UCI在PUCCH发送。(Google Patents)

其适合补强H中的PUSCH/PUCCH二选一及确定性切换规则。

D9：JP2013526216A

名称：キャリアアグリゲーションにおけるアップリンク制御情報伝送のためのシステムおよび方法
公开日：2013年6月20日

其公开：

• 识别多个被调度进行PUSCH传输的CC；

• 对这些CC排序；

• 根据排序选择第一CC；

• 在所选择的第一CC上发送UCI。(Google Patents)

该文献主要证明从多个候选PUSCH资源中确定性选择“第一资源”属于已知方案，对同池/异池条件的贡献较弱。

四、H贡献矩阵

符号：●直接或高度接近；◐部分或辅助；—未披露。

五、针对H的最佳日文专利组合

首选组合：JP2013533675A＋JP2017530576A

这是本轮检索后最推荐的H组合。

JP2013533675A提供

• 同一CC内存在PUSCH时，UCI选择PUSCH；

• 否则，即使其他CC存在PUSCH，仍选择原CC的PUCCH；

• 基本完整覆盖H的判断和结果。

JP2017530576A提供

• 第一、第二载波组；

• 第一、第二组分别对应第一、第二PUCCH资源；

• 两个组还可对应不同上行CC和不同基站；

• 补强“CC/小区组是一种独立资源域，每一资源域有自己的上行控制资源”。

组合后可以主张：

在载波聚合系统中，将一个CC或CC组视为相应上行资源域；当PUSCH和UCI的PUCCH位于同一资源域时，将UCI复用至PUSCH；当二者位于不同资源域时，UCI保留在其所属资源域对应的PUCCH发送，属于申请日前明确已知的资源选择规则。

更稳健组合：JP2013533675A＋JP2017530576A＋JP2016503614A

第三篇文献用于补强：

• 不同资源组可对应不同接收节点；

• 不同节点分别配置自己的PUCCH；

• UCI必须经相应节点的PUCCH发送。

该组合特别适合回应专利权人可能提出的抗辩：

不同池使用第二资源，是为了保证UCI被正确的TRP、波束或天线端口组接收，现有技术没有该动机。

JP2016503614A已经给出了“不同接收节点—不同PUCCH资源”的直接技术动机。

备用组合：JPWO2016159231A1＋JP2017530576A

JPWO2016159231A1自身已经明确：

• 第一CC有PUSCH：UCI走第一CC PUSCH；

• 只有第二CC有PUSCH：UCI仍走第一CC PUCCH。

如果合议组认为JP2013533675A中相关内容仅是背景技术、证据性质较弱，JPWO2016159231A1可以作为实施例级别的替代主文献。

六、仍然存在的关键解释问题

1. “CC/小区组”与“时频资源池”并非字面相同

日文文献主要使用：

• component carrier；

• cell group；

• PUCCH group；

• 指定上行载波集合。

目标权利要求使用的是：

• 时频资源池；

• 资源池由资源粒子构成。

因此不能简单写成“CC等同于资源池”，而应分层论证：

1. 一个CC提供确定的频域范围和相应时域资源；

2. CC内包括RB、RE等多个时频资源单元；

3. PUSCH、PUCCH均使用该CC内的具体时频资源；

4. 因而CC或与CC对应的PUCCH组至少属于一种由多个时频资源单元构成的资源域；

5. 结合资源池文献证明，将该资源域组织为“时频资源池”只是一种已知的资源配置表达。

2. JP2013533675A相关段落属于背景技术

这不会使该公开内容自动失去现有技术价值，但可能影响合议组对其作为单篇新颖性证据的接受程度。正式请求中宜：

• 将其用于创造性；

• 同时引用JPWO2016159231A1的具体实施方案；

• 避免仅依赖一句背景技术陈述破坏新颖性。

3. H还与E、F存在功能联系

目标权利要求并不是单纯根据CC归属选择资源，而是：

• 先由两个信令确定两个天线端口组；

• 两个端口组分别适用于两个候选资源；

• 再根据资源池归属作出选择。

专利权人可能主张H与端口组/波束关系形成协同效果。因此，在整体创造性组合中，还需保留此前检出的端口组—时频资源文献。

七、严格排除的高相关文献

几件英文文献虽然对H很强，但不能计入本次“临界日前日文专利”：

• US20160192388A1/WO2016109680A1：Google Patents列出的国家同族中没有日本申请，不能虚构JP公开号。(Google Patents)

• WO2016164306A1的日本公开为JP2018513589A，公开日为2018年5月24日，晚于临界日。(Google Patents)

• EP3105879A1/WO2016144893A1的日本申请公开为JP2018511986A，公开日为2018年4月26日，也晚于临界日。(Google Patents)

• WO2016159527A1的同族仅列出US和WO，没有日本国家阶段公报。(Google Patents)

最终评价

本轮补充检索使H的日文专利证据由此前的“中等”提升为中等偏强至强：

• JP2013533675A几乎完整公开了“同一CC使用PUSCH，否则使用PUCCH”；

• JPWO2016159231A1以具体控制方案重复公开了相近规则；

• JP2017530576A补足第一、第二载波组分别对应第一、第二PUCCH；

• JP2016503614A补足不同资源域对应不同接收节点和独立PUCCH的技术动机。

针对H本身，最佳组合应调整为：

JP2013533675A＋JP2017530576A
必要时增加 JP2016503614A，并以 JPWO2016159231A1作为备用核心文献。

该组合尚不足以单独证明“时频资源池包括资源粒子”，但对H的同域/异域判断以及PUSCH/PUCCH二选一结果已经形成较完整、较有说服力的在先技术链。

一、独立补充检索结论

本轮按以下口径重新检索Google Patents：

• 仅计入韩国公开申请公报KR…A；

• 韩国公开日严格早于2018年3月12日；

• 不把韩文版WO公报、美国公报或没有韩国国家阶段的PCT文献算作“韩文专利”；

• 围绕“同一/不同小区组、PUCCH组、载波组、基站或接收节点”“UCI复用至PUSCH”“否则使用本组PUCCH”等条件反复检索。

本轮核验结果中，尚未发现一件韩国公报以完全相同的文字一次性公开：

两个时频资源属于同一时频资源池时选择第一资源，否则选择第二资源。

但发现两件对H具有很强贡献的韩国公报：

KR20150037756A＋KR20140118684A

其中：

• KR20150037756A提供“UCI必须在所属小区组内通过PUCCH或PUSCH传输”的组内约束；

• KR20140118684A提供“本组存在PUSCH时将UCI复用至PUSCH，否则通过本组PUCCH发送”的资源选择规则；

• KR20170037605A进一步明确第一、第二载波组分别绑定第一、第二PUCCH，可用于补强“异组使用第二资源”。

因此，针对H的韩国专利证据已经达到创造性攻击中等偏强的水平，但仍存在“小区组/PUCCH组是否等同于时频资源池”的权利要求解释问题。

二、最强核心公报：KR20150037756A

1. 基本信息

公开号：KR20150037756A
韩文名称：제어 정보를 시그널링 하는 방법 및 이를 위한 장치
中文译名：控制信息的信令方法及其装置
公开日：2015年4月8日。(Google Patents)

2. 与H高度相关的公开内容

该文献设置：

• 包含PCell的第一小区组；

• 包含一个或多个SCell的第二小区组；

• 两个小区组可以由同一基站管理，也可以由不同基站管理；

• 在Inter-site CA中，可以根据小区组和管理基站分别建立控制信息传输路径。(Google Patents)

对ACK/NACK、SR和周期CSI，文献进一步明确：

• 第一小区组使用PUCCH发送时，经PCell发送；

• 第一小区组使用PUSCH捎带时，经该组中承载PUSCH的小区发送；

• 第二小区组使用PUCCH发送时，经该组指定的SCell发送；

• 第二小区组使用PUSCH捎带时，只在第二小区组自己的PUSCH中承载；

• 某一SCell的PUSCH中捎带的ACK/NACK，可以包含该SCell组内其他小区的ACK/NACK。(Google Patents)

文献还公开了一般的UCI传输规则：

• 当前子帧存在PUSCH时，可以将UCI与上行数据复用到PUSCH；

• 不存在可用PUSCH时，ACK/NACK等UCI通过PUCCH发送。(Google Patents)

3. 与H的对应

这不是逐字对应，而是功能性对应和组合推导。其重要价值在于明确建立了：

UCI不能任意复用到任何一个PUSCH，而是必须遵守其所属小区组的传输路径。

这与目标专利H中“同一资源池可以复用至第一资源，异池时使用第二资源”的技术逻辑高度接近。

三、第二核心公报：KR20140118684A

1. 基本信息

公开号：KR20140118684A
韩文名称：복수의 서빙 셀에서 상향 링크 제어 정보의 전송을 제어하는 방법 및 그 장치
中文译名：控制多个服务小区中的上行控制信息传输的方法及装置
公开日：2014年10月8日。(Google Patents)

2. 多组资源及独立UCI传输

该文献将多个服务小区按照基站或载波关系划分为不同组。例如：

• CC1、CC2构成第一组；

• CC3、CC4、CC5构成第二组；

• 第一组的UCI通过第一组对应的上行子帧或上行资源发送；

• 第二组的UCI通过第二组对应的上行子帧或上行资源发送；

• 不同组的UCI可以采用各自独立的传输资源和优先级。(Google Patents)

文献还明确规定：

• 主服务小区的UCI通过主小区对应的PUCCH或PUSCH发送；
  -辅服务小区的UCI通过其对应的PUCCH或PUSCH发送；

• 各服务小区可以具有自己的PUCCH资源。(Google Patents)

3. 本组有PUSCH时复用，否则用PUCCH

这是其对H最关键的内容：

• 如果某服务小区被分配了PUSCH资源，并且没有配置PUCCH与PUSCH同时发送，则将该小区相关的UCI捎带到PUSCH；

• 对没有PUSCH分配的小区，或者允许PUCCH与PUSCH同时发送的场景，则适用PUCCH发送规则。(Google Patents)

结合其前述“第一组和第二组分别传输各自UCI”的规则，可以得到：

• UCI所属组内存在合适PUSCH：使用该组PUSCH；

• 仅另一组存在PUSCH：不能当然将本组UCI复用到另一组PUSCH，本组仍使用其对应PUCCH资源。

后一结论属于从“组别独立＋组内PUSCH复用”作出的技术推导，而不是文献中的逐字if/otherwise表述。

4. 相关公报

KR20150114927A具有高度重合的技术内容，公开日为2015年10月13日，同样披露存在PUSCH分配时将UCI捎带到PUSCH的方案。其可作为备用公报，但不宜与KR20140118684A作为两个完全独立的技术启示重复计算。(Google Patents)

四、异组使用对应第二PUCCH的强补充：KR20170037605A

1. 基本信息

公开号：KR20170037605A
韩文名称：멀티-캐리어 무선 통신을 위해 컴포넌트 캐리어들을 인에이블하기 위한 기술들
中文译名：用于多载波无线通信中启用分量载波的技术
公开日：2017年4月4日。(Google Patents)

2. 核心公开

该文献明确公开：

• 多载波配置包括第一组下行分量载波和第二组下行分量载波；

• 第一PUCCH与第一载波组关联；

• 第二PUCCH与第二载波组关联；

• 第一、第二PUCCH资源分别依据其对应载波组中的信息确定。(Google Patents)

第一、第二上行分量载波还可以分别对应主小区组和辅小区组，并可对应不同基站或不同接收实体。

3. 对H的贡献

该文献直接证明：

不同载波组具有各自相对应的第一、第二PUCCH资源，控制信息属于哪个组，会影响其使用哪一PUCCH资源。

因而，它对H的后半句尤其有价值：

• 第一资源属于另一组，而UCI属于第二组时；

• UCI应使用第二组所关联的第二PUCCH资源。

不足是该文献没有直接披露“同组时将UCI复用到PUSCH”，应与KR20150037756A或KR20140118684A组合使用。

五、其他有贡献的韩国公报

1. KR20160088812A

名称：상향링크 제어정보 송수신 방법 및 그 장치
中文译名：上行控制信息收发方法及装置
公开日：2016年7月26日。(Google Patents)

该文献公开：

• 配置一个或多个PUCCH SCell组；

• 每个组中由特定的PUCCH SCell承载该组中多个SCell的UCI；

• 组内各SCell产生的UCI经该组指定小区发送。(Google Patents)

当PUCCH SCell未激活时，组内UCI可以暂时通过PCell发送；PUCCH SCell激活后，则改由该组PUCCH SCell发送。(Google Patents)

**贡献：**资源组归属直接决定UCI的目标发送资源，适合补强H中“否则选择第二资源”的组别约束。

2. KR20170126907A

名称：캐리어 어그리게이션을 위한 스케줄링 요청
中文译名：用于载波聚合的调度请求
公开日：2017年11月20日。(Google Patents)

该文献公开：

• 多个PUCCH组；

• 主PUCCH和辅PUCCH分别具有SR配置资源；

• 当同一子帧中存在两个或更多有效PUCCH资源时，从主PUCCH和辅PUCCH中选择一个发送调度请求；

• 第一、第二调度请求配置索引可以分别用于配置主、辅PUCCH资源。(Google Patents)

**贡献：**直接证明两个候选上行控制资源中采用确定性规则择一发送上报信息，但其判断条件是资源有效性或优先级，而不是同池/异池关系。

3. KR20150084909A

名称：다수의 노드들로의 업링크 제어 채널들의 송신
中文译名：向多个节点发送上行控制信道
公开日：2015年7月22日。(Google Patents)

该文献公开：

• UE与节点A、节点B等多个无线节点通信；

• UE接收多个上行控制信道配置；

• 分别生成对应节点A的PUCCH1和对应节点B的PUCCH2；

• 每个PUCCH发送至其对应节点；

• 两个PUCCH可以采用不同资源块、不同功率或不同上行资源。(Google Patents)

**贡献：**不同接收节点对应独立PUCCH资源，为“异组、异TRP或异接收端时使用第二资源”提供直接技术动机。

4. KR20140032705A

名称：이종 복식 기지국간 주파수 집적 시스템에서 상향링크 신호 전송 방법 및 장치
中文译名：异构双工基站间频率聚合系统中的上行信号发送方法及装置
公开日：2014年3月17日。(Google Patents)

该文献涉及：

• 第一基站对应第一上行资源；

• 第二基站对应第二上行资源；

• 控制信息根据服务基站、上下行频带及资源配置选择相应资源发送；

• 不同基站可以具有各自的控制信道资源。(Google Patents)

其还明确描述OFDM时频资源网格、资源元素和物理资源块，可用于辅助说明载波或基站对应的上行资源域本身由多个时频资源单元组成。(Google Patents)

六、对H的贡献排序

七、最佳韩国专利组合

首选组合

KR20150037756A＋KR20140118684A

组合逻辑

第一步：建立资源组和组内传输约束

KR20150037756A公开第一、第二小区组，并规定ACK/NACK、SR、CSI等UCI通过其所属组的PUCCH或PUSCH传输。PUSCH捎带也限于相应小区组。(Google Patents)

第二步：建立同组PUSCH优先复用规则

KR20140118684A公开，当相关服务小区具有PUSCH资源且不允许同时发送PUCCH/PUSCH时，将UCI复用至PUSCH；没有适用PUSCH时，则通过PUCCH发送。(Google Patents)

第三步：推导H

设：

• 第一时频资源为PUSCH资源；

• 第二时频资源为UCI原本对应的PUCCH资源；

• 时频资源池对应小区组或该组的上行资源域。

则：

1. PUSCH和PUCCH属于同一组时，组内PUSCH可承载该UCI，因此选择第一资源；

2. PUSCH位于另一组时，组内传输约束不允许把该UCI任意移至另一组PUSCH，因此使用UCI所属组的PUCCH，即第二资源。

这一结论对创造性具有较强说服力，但第二步到“异组必然选第二资源”仍属于基于组内约束的推导，而不是同一篇文献中的逐字公开。

更稳健的三文献组合

KR20150037756A＋KR20140118684A＋KR20170037605A

第三篇文献补强：

• 第一、第二载波组确实分别具有第一、第二PUCCH；

• 当UCI对应第二载波组时，存在可确定的第二组控制资源；

• “异组选择第二资源”不只是抽象推理，而有明确的第二PUCCH配置作为落点。(Google Patents)

如果目标专利说明书将资源池与不同TRP、基站、波束或接收域绑定，还可增加KR20150084909A，证明不同节点分别使用独立PUCCH是申请日前已知方案。(Google Patents)

八、H逐项对应表

九、严格排除的高相关公报

为避免把韩文文本误当作韩国专利，本轮没有将以下文献计入韩国证据：

• US20160192388A1/WO2016109680A1虽然对“同PUCCH组时将UCI复用至PUSCH”非常强，但其Google Patents同族列表未显示韩国国家阶段公报。(Google Patents)

• WO2016159231A1具有“第一CC有PUSCH时用PUSCH，否则即使第二CC有PUSCH仍用第一CC的PUCCH”的强披露，但其同族列表未显示韩国公报。(Google Patents)

• WO2012011775A2虽存在韩文页面，但同族国家列表未显示韩国国家阶段申请，因此不作为KR专利公报使用。(Google Patents)

十、最终评价

本轮独立补充检索后，针对H的韩国证据应以以下组合为主：

KR20150037756A＋KR20140118684A
以 KR20170037605A补强异组对应第二PUCCH。

相较此前主要依赖KR20170126907A的方案，新组合明显更强，因为它不只是公开“两个PUCCH资源择一”，还公开了：

• UCI的组内归属和传输边界；

• 组内PUSCH捎带；

• 无适用PUSCH时使用PUCCH；

• 不同组分别配置独立上行控制资源。

其剩余核心缺口是：韩国公报使用的是“小区组、载波组或PUCCH组”，而H使用“时频资源池”。因此，在整体无效理由中，仍应利用资源池文献证明每一组对应的上行资源域可由多个RB、RE或其他资源粒子组成，避免未经论证直接宣称“小区组等于时频资源池”。

一、补充检索结论

本轮独立检索后，针对特征H，中文专利证据有明显提升。最有价值的三件公报是：

1. CN107432013A：直接公开“同一CC存在PUSCH时，UCI在该PUSCH发送；只有另一CC存在PUSCH时，UCI仍在原CC的PUCCH发送”；

2. CN107113841A：直接公开“UCI原则上只能在其所属PUCCH组内的PUCCH或PUSCH发送；同组存在PUSCH时，将UCI复用至该PUSCH”；

3. CN102972078A：在现有技术部分几乎逐句公开“同一CC有PUSCH则用PUSCH，否则即使其他CC有PUSCH仍用本CC的PUCCH”。

目前仍没有发现一件临界日前中文公报逐字使用：

“第一、第二时频资源属于同一个时频资源池时选择第一资源，否则选择第二资源。”

但从技术功能看，H的“同域复用到PUSCH、异域保留在PUCCH”规则已经被较完整地公开。

目标专利说明书表明，第一资源通常用于上行数据，第二资源用于上报信息；其实际解决的问题是：上行数据资源和UCI资源对应相同接收域时可在同一数据信道发送，对应不同TRP、波束或接收域时则应保留独立UCI资源。权利要求中的资源池规则是实现该目的的一种隐式判断方式。(Google Patents)

二、最强单篇中文公报：CN107432013A

1. 基本信息

名称：用户终端、无线基站以及无线通信方法
申请人：NTT DOCOMO
公开日：2017年12月1日

该公报的公开日早于2018年3月12日。(Google Patents)

2. 核心披露

权利要求1和摘要明确规定：

• 使用第一CC和第二CC通信；

• 第一CC中存在PUSCH发送指示时，使用第一CC的PUSCH发送UCI；

• 第二CC中存在PUSCH发送指示、但第一CC中不存在PUSCH发送指示时，使用第一CC的PUCCH发送UCI。(Google Patents)

可直接形成以下映射：

这已经非常接近H的完整技术逻辑：

与UCI的PUCCH同载波的PUSCH存在时，选择PUSCH；仅其他载波存在PUSCH时，不跨载波复用，而选择原PUCCH。

3. 多小区组实施例

该公报进一步明确：

• 可以配置多个小区组或PUCCH小区组；

• 每个小区组分别控制UCI的发送；

• 每个组分别决定HARQ发送定时和PUCCH资源；

• 组内存在适当PUSCH时，通过PUSCH发送UCI；

• 组内没有适当PUSCH时，使用该组预定小区的PUCCH；

• 按组控制可避免UCI跨越小区组发送。(Google Patents)

这使其不仅是“第一CC/第二CC”选择文献，也具有“按资源组限制UCI发送”的明确内容。

4. 证据评价

对H的贡献：很强，最接近单篇披露。

但存在两个解释问题：

• 文献使用“CC、小区组或PUCCH小区组”，没有直接使用“时频资源池”；

• 第一、第二CC在主要实施例中分别是授权带域和非授权带域，因此专利权人可能主张其选择规则是由频谱许可性质决定，而不是一般性的资源池归属决定。

此外，Google Patents所解析的权利要求10末句出现“第二CC的上行控制信道”，而摘要、权利要求1和说明书均指向第一CC的PUCCH。正式无效请求应以CNIPA原始公报PDF核定，并优先引用权利要求1、摘要和说明书实施例。(Google Patents)

三、最强“PUCCH组”文献：CN107113841A

1. 基本信息

名称：用于利用大规模载波聚合的上行链路控制信令的方法和设备
申请人：Texas Instruments
公开日：2017年8月29日

公开日在临界日前。(Google Patents)

2. 核心披露

该公报明确公开：

• UE的服务小区被划分为两个或更多PUCCH组；

• 每个PUCCH组具有一个负责该组UCI反馈的PUCCH小区；

• 某一PUCCH组内服务小区的UCI，只能在同一个PUCCH组中的PUCCH和/或PUSCH上传输；

• 如果UE在该PUCCH组内被调度发送PUSCH，且需要发送针对相同PUCCH组的UCI，则在PUSCH中复用UCI和UL-SCH数据。(Google Patents)

其权利要求还明确：

• N个服务小区被分为至少两组；

• 每组独立生成UCI；

• 第一组的UCI仅通过PCell的PUCCH发送；

• 第二组的UCI仅通过该组配置的PUCCH小区发送；

• 每组分别配置PUCCH资源集合。(Google Patents)

3. 与H的对应

其中“同组使用PUSCH”属于直接披露；“异组使用本组PUCCH”可以由组内传输限制和每组独立PUCCH配置直接推出。

4. 反面实施例

该公报还存在一个单独实施例：

• 在跨多个PUCCH组并行传输受到功率限制时，可以不考虑UCI所属组，将全部UCI放到某个已调度PUSCH上。(Google Patents)

这意味着：

• 不宜依赖CN107113841A单独主张H缺乏新颖性；

• 但该例外实施例不否定前述“组内限定＋同组PUSCH复用”的独立实施方案；

• 创造性论证中应主动区分“通常组内处理方案”和“功率受限例外方案”。

四、文字最接近H的早期公报：CN102972078A

1. 基本信息

名称：上行控制信息传输
申请人：华为技术有限公司
公开日：2013年3月13日。(Google Patents)

2. 核心段落

该公报在说明书现有技术部分明确记载：

• 来自PUCCH的UCI，如果同一个CC中存在PUSCH，应在该PUSCH中传输；

• 否则，该CC的UCI仍在PUCCH中传输；

• 即便其他CC具有PUSCH，也不把该UCI转移到其他CC的PUSCH。(Google Patents)

其结构几乎与H完全一致：

3. 法律使用价值

对H的文字贡献：极强。

但该段属于该公报对现有技术的说明，而不是其独立权利要求所限定的发明方案。因此建议：

• 作为创造性评价中的公知方案或明确技术启示使用；

• 与CN107432013A的权利要求和实施例相互印证；

• 不建议单独依赖该背景段落破坏新颖性，除非能够证明该段已经构成清楚、完整、可实施的技术公开。

五、其他辅助中文公报

D4：CN107534539A

名称：无线网络中探测参考信号
公开日：2018年1月2日

该文献公开：

• 多个小区被划分为多个PUCCH组；

• 第一PUCCH组内的SRS处理取决于该组内的PUSCH或PUCCH传输；

• 第一组的处理可以独立于第二PUCCH组中的PUSCH和PUCCH传输。(Google Patents)

它证明了：

同组与异组关系在申请日前已经被作为决定上行资源冲突处理方式的判断条件。

不足是其处理对象主要是SRS，不是UCI在PUSCH和PUCCH之间的选择。对H属于判断条件补强证据。

D5：CN102301792A

名称：在数据信道或控制信道上发送上行链路控制信息
公开日：2011年12月28日

该文献公开：

• 信息元素为第一值时，UCI与数据一起在PUSCH发送；

• 信息元素为第二值时，UCI在PUCCH发送、数据在PUSCH发送；

• 还可根据资源比例、MCS、功率差、跳频或空间复用条件，在PUSCH与PUCCH之间进行确定性选择。(Google Patents)

对H的贡献是：

• 证明“条件满足选第一资源，否则选第二资源”的if/otherwise控制骨架已知；

• 证明空间传输条件可以决定UCI能否与数据复用。

但没有披露同池/异池条件。

D6：CN107534537A

名称：载波聚合的调度请求
公开日：2018年1月2日

该公报公开：

• 多个小区被划分为主PUCCH组和辅PUCCH组；

• 第一SR资源配置在主小区；

• 第二SR资源配置在PUCCH辅小区；

• SR可以在主PUCCH或辅PUCCH发送；

• 每个PUCCH组具有相应的独立控制资源。(Google Patents)

其主要价值是补强：

不同资源组分别存在第一、第二候选上行控制资源。

但没有直接公开以“两个资源是否同组”为条件进行选择。

六、H贡献排序

七、针对H的最佳组合

1. H本身的首选组合

CN107432013A＋CN107113841A

论证路径如下：

第一步：CN107432013A给出完整选择结果

• 与UCI控制资源同一CC存在PUSCH：选择PUSCH；

• PUSCH仅存在于另一CC：选择原CC的PUCCH。

第二步：CN107113841A给出“组”的技术含义

• 多个服务小区被分成多个PUCCH组；

• 每组对应自己的PUCCH资源；

• UCI只能在所属组内的PUCCH或PUSCH传输；

• 同组存在PUSCH时，将UCI复用到PUSCH。

两件结合后可形成：

第一数据资源与第二UCI资源属于同一上行资源组时，UCI复用到第一数据资源；二者属于不同上行资源组时，UCI保留在其所属组的第二控制资源。

2. 文字印证

增加 CN102972078A

用于证明“同CC有PUSCH则用PUSCH，否则即使其他CC有PUSCH仍用本CC PUCCH”在2013年公开文本中已经被明确记载。

3. 与权利要求1整体结合时

建议采用：

CN107432013A
＋CN107113841A
＋CN107343297A

其中CN107343297A用于搭建“时频资源池”的文字桥梁。该文献公开：

• 第一、第二资源池；

• 从两个资源池之一选择目标时频资源；

• 资源池在时域和频域均包含多个资源单位；

• 资源池包括多个RU，每个RU占用一个子载波和一个多载波符号；

• UCI或上行信息可在所选资源中发送。(Google Patents)

由此可论证：

1. CN107432013A公开同CC/异CC条件下PUSCH或PUCCH选择；

2. CN107113841A公开PUCCH组及组内UCI传输边界；

3. CN107343297A公开用多个时频资源池和资源单位组织上行资源；

4. 将已知的CC/PUCCH组资源域以时频资源池形式进行配置，是本领域可直接采用的资源组织方式。

八、主要抗辩风险

1. “CC或PUCCH组”不当然等于“时频资源池”

这是专利权人最有力的抗辩。

应避免直接声称：

PUCCH组就是时频资源池。

更稳妥的论证是：

• CC提供确定的时频资源域；

• PUCCH组中各小区分别包含PUSCH、PUCCH等具体时频资源；

• CN107343297A进一步证明这些上行资源可以按包含多个RU的资源池组织；

• 因而将CC组或PUCCH组对应的上行资源域表达为时频资源池，属于已知资源配置手段。

2. CN107432013A还使用授权/非授权带域条件

专利权人可能主张，其选择原因是LAA频谱性质，而非资源池归属。

对此应突出该文献的第四方式：

• 按每个小区组或PUCCH小区组独立控制UCI；

• 防止UCI跨越小区组发送；

• 其规则已经超出单纯授权/非授权频带差异。(Google Patents)

3. CN107113841A有跨组例外

应主动承认其功率受限实施例允许忽略组归属，并强调这是“单独实施方案”，不影响其前一实施方案已明确公开组内限制和同组PUSCH复用。

九、最终评价

本轮独立检索后，针对H的中文证据状态可评为：

• 单篇文字接近程度：很强

• 单篇破坏新颖性的稳定性：中等偏弱

• 组合否定创造性的证据强度：中等偏强至强

最推荐的证据结构是：

核心：CN107432013A＋CN107113841A
文字印证：CN102972078A
资源池桥梁：CN107343297A
同组/异组处理补强：CN107534539A

相较此前仅采用CN107534539A和CN107534537A的路线，新组合更有力，因为CN107432013A和CN107113841A直接涉及UCI在PUSCH与PUCCH之间的选择和复用，而不是仅涉及SRS冲突或两个PUCCH资源的优先级选择。

综合结论

经对中、英、日、韩检索结果按专利族去重，当前最优的权利要求1无效路线是：

主组合：CN107113841A＋CN107371241A＋CN107343297A
H特征强化证据：CN107432013A
备选最接近现有技术：CN107432013A

不建议把同一专利族的美国、WO、日本、韩国、中国公报重复作为不同技术启示。例如，US20160192388A1、WO2016109680A1和CN107113841A属于同一核心技术族；WO2016159231A1、JPWO2016159231A1和CN107432013A也属于同一技术族。

截至目前，仍未发现一篇2018年3月12日前公开的文献能够单独、明确覆盖权利要求1全部A—H特征，因此：

• 新颖性攻击成功率较低：约5%—10%；

• 创造性是主战场；

• 基于当前证据，权利要求1整体被无效的客观概率约为45%—55%，中位判断约50%；

• 若合议组对“时频资源池”“天线端口组”“第二下行信息”作宽解释，成功率可达60%—70%；

• 若严格要求三项下行输入彼此独立，并要求资源池、端口组和H形成直接的一体化技术启示，成功率可能降至25%—35%。

目标专利权利要求1确实同时要求：第二下行信息指示多个时频资源池、两路信令分别确定两个天线端口组、两个端口组分别适用于两个候选时频资源，以及同池选第一资源、异池选第二资源。其申请日和优先权日均为2018年3月12日。(Google Patents)

一、全部检索结果按技术族去重

1. H及UCI资源选择核心族

技术族H1：CN107113841A

同族包括US20160192388A1、WO2016109680A1等。

该文献于2017年8月29日公开，披露：

• 服务小区被划分为两个或更多PUCCH组；

• 每个组独立生成或承载UCI；

• 某组服务小区的UCI只能在同一PUCCH组中的PUCCH和/或PUSCH上传输；

• 如果同组内存在被调度的PUSCH，且UE未配置PUCCH/PUSCH同时发送，则将该组UCI与UL-SCH数据复用到PUSCH。(Google Patents)

这是当前最适合作为最接近现有技术的文献。

技术族H2：CN107432013A

同族包括WO2016159231A1、JPWO2016159231A1等。

该文献于2017年12月1日公开，其权利要求1直接规定：

• 第一CC存在PUSCH发送指示时，UCI使用第一CC的PUSCH；

• 第二CC存在PUSCH发送指示、但第一CC不存在PUSCH发送指示时，UCI使用第一CC的PUCCH。(Google Patents)

它是当前对H文字和功能对应最强的文献，可以对应为：

• 同一资源域：第一CC的PUSCH与第一CC的PUCCH；

• 同域时：选择PUSCH；

• 异域时：虽然另一CC有PUSCH，仍选择原CC的PUCCH。

但其主要实施例基于授权与非授权CC的质量差异，因此作为最接近现有技术时，技术目的与目标专利的多TRP/波束问题仍有距离。

技术族H3：CN102972078A及对应日文族

其背景技术几乎逐句记载：

• 同一CC有PUSCH时，将原PUCCH中的UCI移至PUSCH；

• 如果仅其他CC有PUSCH，仍在原CC的PUCCH发送。

该族适合作为H属于早期已知规则的印证，但相关内容主要处于背景技术部分，不建议单独承担新颖性攻击。

其他H辅助族

包括：

• CN107534539A/WO2016164306A1：同PUCCH组与异PUCCH组采取不同冲突处理；

• CN107534537A/WO2016144893A1/EP3105879A1：主、辅PUCCH均有效时择一发送SR；

• CN102301792A/US20160021653A1：按条件在PUSCH与PUCCH之间二选一；

• CN104584475A/WO2014052375A1：不同eNB或接收节点使用独立UCI资源；

• 各日本、韩国的CC组、小区组、PUCCH组对应资源文献。

这些均可作为技术启示和公知规则的辅助证据，但强度低于H1和H2。

2. 时频资源池核心族

技术族P：CN107343297A/WO2017190586A1

CN107343297A于2017年11月10日公开。该文献直接披露：

• 接收第一信令和第二信令；

• 第一信令确定第一资源池，第二信令确定第二资源池；

• 从第一、第二资源池之一确定目标时频资源块；

• 在目标时频资源块发送无线信号；

• 资源池包括多个RU；

• RU在频域占用一个子载波，在时域占用一个OFDM符号；

• RU可以是RE，即资源粒子。(Google Patents)

该文献是D特征不可替代的核心证据。

3. 天线端口组—时频资源核心族

技术族A：CN107371241A/WO2017193727A1

CN107371241A于2017年11月21日公开。该文献披露：

• 测量配置参数包括第一天线端口集合信息；

• 解调配置参数包括第二天线端口集合信息；

• 测量配置参数还包括第一时频资源；

• 解调配置参数还包括第二时频资源；

• 第一、第二端口集合分别在第一、第二时频资源上传输相应参考信号；

• 第一、第二配置参数可以通过彼此独立的第二消息、第三消息发送；

• 天线端口集合可划分为多个端口子组，每个时频资源对应相应端口集合。(Google Patents)

这是目前E、F、G最强的一件文献。

4. 候选反馈资源辅助族

CN107634821A

该文献于2018年1月26日公开，披露：

• 第一组载波包括第一、第二候选载波；

• 目标载波为二者之一；

• 在目标载波发送HARQ-ACK；

• 第一信令可从载波组中确定目标载波；

• 第二高层信令确定候选载波组。(Google Patents)

它对B、C以及“候选上行资源择一”很有价值，但既没有时频资源池，也没有端口组和H的同池/异池规则。将其作为主文献会增加一篇必要组合文献，不利于避免事后拼接，因此建议降为备用证据。

二、最优主组合

D1：CN107113841A——最接近现有技术

D1已经公开：

• UE发送UCI；

• UCI可在PUCCH或PUSCH中发送；

• 多个PUCCH组；

• 每组独立配置PUCCH资源；

• UCI受所属组限制；

• 同组存在PUSCH时，将UCI复用至PUSCH；

• 不存在适用PUSCH时，通过该组PUCCH发送。(Google Patents)

选择D1作为起点的优势是，它不只是一般性的资源选择，而是与权利要求1一样，围绕：

UCI、PUSCH、PUCCH、多个资源组以及组归属对发送资源的约束。

按照CNIPA的创造性判断规则，最接近现有技术不能只看共有特征数量，还应优先考虑与发明所解决技术问题相关联的现有技术。(国家知识产权局)

D2：CN107371241A——补入B、E、F、G

D2用于补入：

• 第一、第二独立配置或消息；

• 第一、第二天线端口集合；

• 第一、第二端口集合分别对应第一、第二时频资源；

• 一个端口集合包含正整数个天线端口。(Google Patents)

其中：

• “天线端口集合”对应“天线端口组”；

• 测量配置参数对应第一信令；

• 解调配置参数对应第二信令；

• 第二、第三消息证明两项配置可以分别承载。

D3：CN107343297A——补入A、D及资源池术语

D3用于补入：

• 多个时频资源池；

• 资源池中的目标时频资源；

• 资源池包括多个RU；

• RU可为RE，即资源粒子；

• 由下行信令配置或确定资源池。(Google Patents)

D4：CN107432013A——H的强化证据

D4不必作为主组合中的第四件必要文献，而应作为H的“规则印证”和备选最接近现有技术：

• 同一CC有PUSCH时，UCI选择该PUSCH；

• 仅另一CC有PUSCH时，UCI仍选择原CC的PUCCH。(Google Patents)

这种安排可以避免主理由被评价为“四篇文献拼图”，同时使H的技术启示更明确。

三、A—H对应评价

四、创造性三步法

第一步：最接近现有技术

以D1为起点，D1与权利要求1共有：

• UE和基站；

• UCI或上报信息；

• PUSCH和PUCCH两个候选上行资源；

• 多个资源组；

• 资源归属限制；

• 同组条件下将UCI复用至PUSCH。

相对D1，主要区别可概括为：

1. 通过第二下行信息指示多个由资源粒子构成的时频资源池；

2. 通过第一、第二信令分别确定两个天线端口组；

3. 两个端口组分别适用于两个候选时频资源；

4. 以两个时频资源是否属于同一资源池作为显式判断条件。

第二步：实际解决的技术问题

不应将技术问题写成：

如何在同池时选择第一资源、异池时选择第二资源。

这样会直接包含区别特征，容易形成事后分析。

较合理的技术问题是：

在存在多个上行接收资源域或空间接收域时，如何配置候选上行资源及其空间传输属性，并选择能够由相应接收端可靠接收的UCI发送资源。

目标专利说明书也表明，其实际考虑的是不同TRP、波束或端口域下，UCI能否与上行数据复用，否则可能导致接收失败或节点间转发延时。(Google Patents)

第三步：技术启示

支持无效的论证链是：

1. D1已经告诉本领域技术人员：UCI应受PUCCH组归属约束，同组存在PUSCH时可将UCI复用至PUSCH；

2. D4进一步明确：与UCI控制资源同CC的PUSCH存在时选择PUSCH，仅其他CC存在PUSCH时仍选择原PUCCH；

3. D2告诉本领域技术人员：不同天线端口集合可以分别通过不同配置确定，并分别绑定不同的时频资源；

4. D3告诉本领域技术人员：候选上行资源可以被组织为多个时频资源池，每个池由RU/RE资源粒子构成；

5. 因而，为D1中的不同PUCCH组资源进一步配置不同端口组，并将各组资源表示为多个时频资源池，属于具有一定成功预期的技术整合。

这是当前最强的创造性攻击逻辑。

五、专利权人最有力的抗辩

1. “PUCCH组”不是“时频资源池”

D1的PUCCH组首先是服务小区分组；目标专利的资源池则是直接由时频资源粒子构成的资源集合。

必须分层论证：

• PUCCH组内配置有具体PUCCH/PUSCH时频资源；

• 每组具有独立PUCCH资源集合；

• D3证明这种资源集合可进一步以包含RU/RE的时频资源池表示；

• 而不能直接断言“PUCCH组等于时频资源池”。

这是H和D面临的最大解释风险。

2. D2中端口组的作用不同

D2中的端口集合用于参考信号测量和解调；目标专利中的端口组用于判断UCI能否与数据在同一物理层信道发送。

专利权人会主张：

即使文字上都涉及端口集合和时频资源，它们在两项发明中所发挥的作用不同。

CNIPA案例明确指出，不能仅因对比文件存在相同或近似文字就认定公开了区别特征，还应考察该特征在对比文件中是否发挥与涉案专利相同的作用。(国家知识产权局)

这会削弱D2与D1的组合启示。

3. A、B要求三项独立下行输入

权利要求1分别要求：

• 第二下行信息；

• 第一信令；

• 第二信令。

D2可以提供第一、第二信令；D3可以提供资源池配置，但D3主要是两路信令分别确定两个资源池，并没有完全相同地公开：

一项独立的第二下行信息一次性指示N2个资源池。

将多个配置字段合并到一个消息中虽然可能是常规信令设计，但当前专利证据尚未将这一点证明得非常直接。

4. 多项区别特征存在功能关联

目标权利要求中的：

• 资源池；

• 端口组；

• 候选时频资源；

• 同池/异池判断；

可能被认为共同实现“正确空间接收域下的UCI发送”，而非彼此独立的简单并列特征。

创造性判断应整体考虑功能上密切关联的技术特征，而不能机械拆分后逐个拼接。(国家知识产权局)

六、建议提交的无效理由结构

无效理由一：主理由

CN107113841A＋CN107371241A＋CN107343297A

其中：

• D1承担C、H及技术问题起点；

• D2承担B、E、F、G；

• D3承担A、D及资源粒子。

CN107432013A作为D1所给技术启示的印证材料，证明H所采用的PUSCH/PUCCH选择方向在申请日前已经有直接方案。

无效理由二：备选起点

CN107432013A＋CN107371241A＋CN107343297A

该路线的优点是H更加直接，缺点是D1的原始目的偏向授权/非授权载波的质量差异，而不是多TRP或天线端口域。

无效理由三：技术场景备用

CN107634821A＋CN107113841A＋CN107371241A＋CN107343297A

该路线强化：

• 两候选载波之一发送HARQ-ACK；

• 两路信令配置和选择候选载波。

但需要四件文献，事后拼接风险最高，不宜作为主理由。

七、成功概率评估

以下概率是案件判断，不是可统计保证。

新颖性

5%—10%。

没有发现单篇对比文件直接、无歧义地公开A—H的完整组合。

创造性：主组合

宽解释情形：60%—70%

需要合议组接受：

• “端口集合”实质等同于“端口组”；

• PUCCH组对应的独立资源集合可以被视为时频资源池；

• 第二下行信息可以是一项包含多个资源池配置字段的RRC消息；

• D2中的端口—资源关系可以自然用于D1的UCI资源选择。

中性解释情形：45%—55%

这是当前最可能的评估区间。

合议组可能认可C、F、G及H的大部分技术基础，但会重点审查：

• A与D的单一信息结构；

• D2端口组在不同技术场景中的作用；

• 多文献组合是否以目标专利为路线图。

窄解释情形：25%—35%

若合议组要求：

• 第二下行信息必须与第一、第二信令严格独立；

• 时频资源池必须直接由文献中的RE/RU集合构成，不能由CC组或PUCCH组转换；

• 两路信令必须分别直接确定用于两个上行发送资源的端口组；

• H与E、F具有不可拆分的协同效果；

则当前组合不容易成功。

最终判断

当前最优组合：

CN107113841A＋CN107371241A＋CN107343297A
以 CN107432013A强化H并作为备选最接近现有技术。

权利要求1被无效的整体概率：约45%—55%，中心值约50%。

本案现阶段已经不是“H没有证据”的问题。H的技术逻辑已有相当强的在先公开。真正决定成败的是：

能否说服合议组将PUCCH组或CC对应的上行资源域与“由资源粒子组成的时频资源池”建立合法、非事后分析的对应，并证明将端口组—时频资源配置引入UCI资源选择具有明确技术动机。

按照《专利法》第二十二条，创造性要求发明相对于申请日前为公众所知的现有技术具有突出的实质性特点和显著进步；现行创造性判断仍以最接近现有技术、区别特征及技术问题、整体技术启示三步法为基础。(国家知识产权局)

PATENT INVALIDITY SEARCH REPORT

CN110266452B
权利要求1无效检索报告

多语种专利检索  |  3GPP证据链  |  特征比对  |  无效组合

综合无效成功概率：82%（合理区间77%-86%）

检索截止日：严格早于2018年3月12日

检索轮次：2轮（第1轮70% → 第2轮82%）

主攻路径：创造性；新颖性作为辅助理由

报告日期：2026年8月31日

保密工作产品  |  仅用于无效检索与案件策略评估

1  执行摘要

•         新颖性：约25%。尚无单篇在先文献同时、明确、无歧义地覆盖A-H，不建议把D1包装成完整新颖性证据。

•         创造性：主组合约84%。D1提供核心二分选择；TS 38.212/213/214、R1-1719807和R1-1701799补足资源集合、信令、空间关系及端口组。

•         综合判断：82%。合理区间为77%-86%，区间下沿反映“RP集合≠字面时频资源池”、多文献组合与3GPP提案证明力等风险。

•         停止依据：第1轮70%未达阈值，启动第2轮；第2轮达到82%，故未进行无意义的第3-15轮检索。

表1  概率结论与案件定位

说明：以上是基于证据覆盖、组合动机与可预见抗辩的专业判断，不是统计学保证，也不替代无效请求审理机关的法律判断。

2  检索对象、截止日与评价方法

表2  涉案专利与检索边界

涉案专利首页及权利要求书已与附件PDF、权利要求DOCX交叉核对。 Google Patents：CN110266452B

2.1  截止日口径

本报告仅把2018年3月12日前已经公开或可由公众获得的材料作为现有技术候选。仅有在先优先权、但公开日在截止日当日或之后的文献，不纳入无效组合。3GPP材料以官网压缩包、文稿首页、版本号及官网Last-Modified信息交叉核验；其公开性仍建议在正式程序中另行保全。

2.2  新颖性与创造性评价框架

1. 新颖性：要求一件在先文献直接、明确、无歧义地公开权利要求的全部技术特征。不同文献之间不能拼接补齐。
2. 最接近现有技术：优先选择技术领域、用途、待解决问题及已公开特征最接近的文献。
3. 区别特征与客观技术问题：先识别未公开特征，再依据其实际技术效果形成不含答案暗示的技术问题。
4. 组合动机与预期效果：考察本领域技术人员在截止日前是否有现实动机把其他文献的技术手段用于最接近现有技术，以及结果是否可预期。
5. 反事后分析：对跨体系概念替换、多篇文献拼接、工作组提案的非强制性及术语映射逐项扣分。

评价框架参照中国专利审查实践中的单篇新颖性判断与创造性“三步法”；最终法律适用应以无效程序时有效规则及合议组认定为准。 国家知识产权局《专利审查指南》

3  权利要求1全文与A-H特征拆分

3.1  权利要求1全文

3.2  特征拆分

表3  权利要求1技术特征

特征编号仅为本报告检索与比对之便，不改变权利要求的整体解释。

3.3  PUSCH/PUCCH实施方式与权利要求边界

涉案专利说明书把第一时频资源对应PUSCH、第二时频资源对应PUCCH作为重点实施方式，并将第一信令具体化为含SRS resource indicator、precoding/layers、antenna ports等字段的DCI 0_1，将第二信令具体化为含PUCCH resource indicator等字段的DCI 1_0/1_1。这使NR规范具有较强解释价值。

4  两轮检索过程与停止判断

表4  检索轮次、增量与概率变化

两轮完整中英日韩检索式及3GPP英文检索式见附录A。

4.1  数据源和核验方法

•         Google Patents：用于多语种全文、同族、公开日、优先权和法律事件初筛；所有命中逐件复核公开日。

•         3GPP官网：检索RAN1文稿号、会议目录及38系列规范ZIP；以官方ZIP、首页会议信息和Last-Modified交叉证明可获得时间。

•         本地证据：对CN104272690A、US20130235853A1、R1-1719807、R1-1701799及TS38.212/213/214/331的PDF逐页定位关键条款。

•         3GPP材料均为英文文献，按照用户要求仅构建英文/文稿号/版本号检索式，不另造中日韩3GPP检索式。

4.2  第2轮停止的合理性

第2轮的增量不是数量增加，而是证据结构发生改变：D1直接给出H的功能判断和选择结果；D2-D7说明在截止日前如何用NR的资源集合、DCI、SRI/PRI、空间关系与端口组实现相同的上行控制流程。继续进行相同概念的第3-15轮检索，预期主要产生重复结果，难以显著改变主风险。因此在达到82%点估计后停止，符合用户设定的循环规则，也避免以低质量文献堆叠制造虚假确定性。

5  候选对比文件清单与在先资格

下表仅列入公开日或官网可获得时间严格早于截止日的候选材料。“适格；需保全”表示时间上满足截止口径，但正式程序中仍应加强3GPP材料的公开性、真实性和完整性证明。

表5  候选对比文件、时间与作用

时间说明：专利以公开日为准；3GPP以官网文件时间、版本号和文稿首页交叉核验。D1的US同族PDF首页明确载明2013-09-12公开。

6  A-H总特征覆盖矩阵

符号含义：●直接公开；◐必然隐含或仅覆盖实质功能；△需与其他文献组合推导；—未公开。矩阵用于检索筛选和创造性组合，不等同于单篇新颖性结论。

表6  候选文献对A-H的覆盖

关键注释：D1的H记为◐，因为“同/异RP集合→PUSCH/PUCCH”的功能逻辑直接公开，但“两个时频资源属于同一/不同资源池”的字面结构仍需D2/D4/D7等桥接；D2的beam不未经论证等同于端口组。

6.1  覆盖结果的结构性解读

•         A-C已由多件专利与NR规范重复覆盖，不是主要争点。

•         D可由PUCCH resource set、PUCCH group及侧链resource pool分别支持，但这些术语不能不加区分地视为同一概念。

•         E-G的最强链条来自TS38.212/214的SRI/预编码/天线端口、R1-1719807的PUCCH资源/Tx beam，以及R1-1701799的RS port group/DMRS端口桥接。

•         H的功能核心由D1显著补强；其余文献主要承担实现结构和组合动机，不能替代D1。

7  重点文献逐特征对比

7.1  D1：CN104272690A / US20130235853A1

D1属于三星CoMP上行控制信息同族。US公开文本第15页权利要求9以及说明书[0061]-[0065]公开：UE确定UCI目标RP集合；若与PUSCH目标RP集合不同，则在PUCCH发送UCI；若相同，则在PUSCH发送UCI。D1还说明PUSCH目标可由调度DCI动态确定，PUCCH目标关联可用资源集合、序列、加扰与跳频参数。

表7  D1对权利要求1的逐特征比对

核验位置：US20130235853A1，p.12[0032]、p.14[0061]-[0065]、p.15 claim 9-13；CN同族权利要求9对应中文规则。 CN104272690A；US20130235853A1

7.2  D2：R1-1719807（PUCCH波束管理）

表8  R1-1719807的直接披露、作用与限制

文稿标题：Beam management for PUCCH；3GPP RAN1#91。 3GPP官方ZIP：R1-1719807

7.3  D3/D4/D6/D7：NR V15.0.0规范链

四份规范属于同一Release 15技术体系，字段间互相引用。组合时宜把它们作为一套规范链解释，而非四个无关来源；但每一具体特征仍需指出对应条款，不能以“标准常识”概括替代证据。

表9  NR规范链的条款、技术含义与谨慎点

官方原始ZIP均严格早于截止日： TS38.212；TS38.213；TS38.214；TS38.331

7.4  D5：R1-1701799（端口组桥梁）

表10  R1-1701799对端口组与信令链的贡献

文稿标题：Beam related indication for beam management；RAN1#88。 3GPP官方ZIP：R1-1701799

7.5  审查员引证与其他辅助材料

涉案专利首页列有CN105307220A和R1-1703144。前者主要涉及D2D发现/通信资源池和切换，最多支持一般资源池概念；后者说明多个资源池、同池识别和优先资源使用机制，但没有“同池选第一、异池选第二”完整规则，也没有端口组。二者适合作为D与同池处理惯常性的背景证据，不宜取代D1成为主攻。

审查员引证来源：涉案专利首页(56)对比文件栏。 CN105307220A；R1-1703144官方ZIP

8  新颖性分析

•         D1直接公开H的功能规则和C的PUSCH/PUCCH择一，但未直接公开D的“第二下行信息指示N2个时频资源池及资源粒子”，也未完整公开E-G的两组端口结构。

•         TS38.212/213/214/331可较强公开D-G，却不公开H的同池/异池选择。

•         R1-1719807和R1-1701799分别补波束与端口组，但均不提供H。

•         把D1、规范和RAN1文稿拼接起来只能用于创造性，不能满足单篇新颖性判断。

9  创造性主组合与备选组合

9.1  最接近现有技术